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Allan Ricardo
I- NOES INTRODUTRIAS
___________________ O fato social sempre o ponto de partida na formao da noo do Direito. O Direito surge das necessidades fundamentais das sociedades humanas, que so reguladas por ele como condio essencial sua prpria sobrevivncia. Neste passo, o fato social que se mostra contrrio norma de Direito forja o ilcito jurdico, cuja forma mais sria seria o ilcito penal, que atenta contra os bens mais caros da vida social. Quando as infraes aos direitos e interesses do indivduo assumem determinadas propores, e os demais meios de controle social mostram-se insuficientes ou ineficazes para harmonizar o convvio social, surge o Direito Penal com sua natureza peculiar de meio de controle social formalizado, procurando resolver conflitos e suturando rupturas produzidas pelas aes anti-sociais dos homens. Da a concluso de Durkhein de que o delito no ocorre somente na maioria das sociedades de uma ou outra espcie, seno em todas elas. A criminalidade um fenmeno social normal. Em sntese, o fato social contrrio norma de Direito, do qual o delito a sua forma mais grave, compromete a sobrevivncia da sociedade, sendo o Direito Penal meio de que o Estado se utiliza para reprimir, quando no evitar, esta forma mais grave de condutas anti-sociais.
- 2) tipificando somente parte das condutas que outros ramos do Direito consideram antijurdicas; -3) deixando de punir, em princpio, aes meramente imorais, como a homossexualidade ou o incesto, por exemplo. Resumindo, o carter fragmentrio do Direito Penal significa que no se deve sancionar todas as condutas lesivas dos bens jurdicos, mas to-somente aquelas condutas mais graves e mais perigosas praticadas contra os bens mais relevantes.
tal princpio constitui uma efetiva limitao ao poder de punir do Estado. Em sntese, pode-se dizer que, por tal princpio, a elaborao de normas penais incriminadoras funo exclusiva da lei, isto , nenhum fato pode ser considerado crime e nenhuma pena criminal pode ser aplicadas sem que antes da ocorrncia desse fato exista uma lei definido-o como crime e cominando-lhe a sano correspondente. A lei deve definir com preciso e de forma clara a conduta proibida e sua sano. O referido princpio possui assento constitucional, conforme se extrai do artigo 5, XXXIX, da CF. No obstante, a mesma regra vem disposta no art. 1 do CP no h crime sem lei anterior que o defina. No h pena sem prvia cominao legal. Dada a importncia do princpio em questo, a ele se retornar quando do estudo sobre as fontes do direito.
bens sobre os quais o Estado deita a sua tutela penal) e o carter subsidirio (utilizao do direito penal em ltimo caso para a pacificao social). segundo o referido princpio, no existe crime sem culpabilidade. O direito penal primitivo caracterizou-se pela adoo da responsabilidade penal objetiva, isto , simples produo do resultado. Todavia, tal concepo est praticamente erradicada do moderno direito penal, vigindo, em verdade o brocardo latino nullum crimen sine culpa, ou seja, modernamente adota-se uma responsabilidade penal subjetiva. A culpabilidade no um fenmeno isolado, individual, afetando somente o autor do delito, mas um fenmeno social, ou seja, no uma qualidade da ao, seno uma caracterstica que se lhe atribui, para poder ser imputada a algum como seu autor e faz-lo responder por ela. Dessa forma no existe uma culpabilidade em si, individualmente concebida, mas uma culpabilidade em relao aos demais membros da sociedade. Em direito penal, a culpabilidade assume um triplo sentido que precisam ser conhecidos e delimitados:
- PRINCPIO DA CULPABILIDADE:
1- Culpabilidade como fundamento da pena: refere-se ao fato de ser possvel ou no a aplicao de uma pena ao autor de um fato tpico e antijurdico, isto , proibido por lei. Para isso exige-se uma srie de requisitos: imputabilidade, potencial conscincia da ilicitude e inexigibilidade de conduta diversa, que constituem os elementos positivos especficos do conceito dogmtico de culpabilidade. A ausncia de qualquer desses elementos impede a aplicao de uma sano penal. 2- Culpabilidade como elemento de determinao ou medio da pena: nessa acepo, a culpabilidade funciona como limite da pena, impedindo que a
pena seja imposta aqum ou alm da medida prevista pela prpria idia de culpabilidade, aliada a outros critrio, como a importncia do bem jurdico, fins preventivos, dano produzido, etc.
3- Culpabilidade como conceito contrrio responsabilidade objetiva: nessa concepo, o princpio da culpabilidade impede a atribuio de
responsabilidade objetiva. Ningum pode responder por um resultado absolutamente imprevisvel, se no houver obrado com dolo ou, pelo menos, culpa. Dessas colocaes podem ser extradas, a princpio, trs conseqncias materiais de relevncia: a) no responsabilidade penal objetiva pelo simples resultado; b) a responsabilidade penal pelo fato e no pelo autor; c) a culpabilidade a medida da pena.
afirma tal princpio que o direito penal somente deve tipificar condutas que tenham uma certa relevncia social; caso contrrio, no poderiam ser delitos. Assim, existem condutas que por sua adequao social no podem ser consideradas criminosas, o que, em outras palavras, significa afirmar que, a despeito do comportamento ser considerado criminoso pela lei, quando no afrontar o sentimento social de justia (aquilo que a sociedade tem como justo), no pode ser considerado criminoso.
O tipo penal implica uma seleo de comportamentos e, ao mesmo tempo, uma valorao. Contudo, certos comportamentos em si mesmos tpicos carecem de relevncia por serem correntes no meio social, pois muitas vezes h um descompasso entre as normas penais incriminadoras e o socialmente permitido, tolerado ou aceito. Por conseguinte, essas condutas aceitas socialmente e consideradas normais no podem sofrer este tipo de valorao negativa realizada pelo tipo penal. A tipicidade de um comportamento proibido enriquecida pelo desvalor da ao e pelo desvalor do resultado lesando efetivamente o bem juridicamente protegido, constituindo o que se chama de tipicidade material. Donde se conclui que o comportamento que se amolda a determinada descrio tpica formal, porm materialmente irrelevante, adequando-se, em verdade, ao socialmente permitido ou tolerado, no realiza materialmente a descrio tpica, portanto, no crime. Certo que, a impreciso do critrio da adequao social impede que esse princpio seja aceito pelos maiores penalistas, haja vista a possibilidade de gerar insegurana e excesso de subjetividade na anlise material do crime. Por outro lado, foroso se reconhecer que, embora o conceito de adequao social no possa ser aceito com exclusividade, no se deve negar a sua importncia como critrio de interpretao. Todavia, o mesmo jamais deve ser utilizado isoladamente para a excluso da tipicidade da conduta, seno acompanhado sempre dos demais princpios que informam o direito penal.
PRINCPIO TRANSCENDENTALIDADE:
DA
ALTERIDADE
OU
meramente interna, subjetiva do agente e que, por essa razo, revela-se incapaz de lesionar o bem jurdico. O fato tpico pressupe um comportamento que transcenda a esfera individual do autor e seja capaz de atingir o interesse do outro (altero). Por esta razo, a autoleso no crime, salvo quando houver inteno de prejudicar terceiros, como na auto-agresso cometida com o fim de fraude ao seguro, em que a instituio seguradora ser vtima de estelionato (art. 171, 2, CP). Tal princpio veda, ainda, a incriminao do pensamento ou de condutas moralmente censurveis, mas incapazes de penetrar na esfera do altero. O bem jurdico tutelado pela norma, portanto, o interesse de terceiros, pois seria inconcebvel provocar a intervenincia criminal repressiva contra algum que est fazendo apenas mal a si mesmo.
VII.1- ESPCIES
No direito penal, as fontes distinguem-se em materiais, substanciais ou de produo e formais, de cognio ou conhecimento.
- Fontes Materiais, Substanciais ou de Produo: referem-se gnese da norma penal, com relao ao rgo encarregado de sua elaborao. Fonte de produo o Estado, rgo criador do direito penal. No Brasil, o art. 22, I, da CF estabelece que compete Unio legislar sobre direito penal. Contudo, deve ser observado, ainda, o disposto no art. 22, pargrafo nico, da CF, onde fica estabelecido que uma lei complementar federal poder autorizar aos Estados-Membros a legislar em matria penal sobre questes especficas. Trata-se de competncia suplementar, que pode ou no lhes ser delegada. Questes especficas significam as matrias relacionadas na lei complementar que tenham interesse meramente local. - Fontes Formais, de Cognio ou de Conhecimento : referemse ao modo pelo qual o direito penal se exterioriza. Subdividem-se em : a) Fonte formal direta ou imediata: a nica fonte formal direta do direito penal a lei. Dada a importncia do tema, a ele se voltar em momento oportuno. b) Fonte formal indireta ou mediata: so os costumes e os princpios gerais do direito.
a) Costume: o conjunto de normas de comportamento a que as pessoas obedecem de maneira uniforme e constante, pela convico de sua obrigatoriedade jurdica. Por obedincia uniforme entende-se a prtica de atos da mesma espcie. Por constante, entende-se a sua reiterao de forma continuada, por perodo mais ou menos longo. No se confunde, em verdade, costume com hbito. Neste ltimo inexiste a convico da obrigatoriedade jurdica. O costume, como fonte formal do direito, possui dois elementos formadores:
- Elemento Objetivo: a prtica constante e uniforme de determinados atos. - Elemento Subjetivo: a convico, o convencimento social da necessidade ou obrigatoriedade jurdica da prtica da conduta. Espcies de Costumes: - Costume contra legem: apresenta-se como a inaplicabilidade da norma jurdica ora em face do desuso da mesma, da inobservncia constante e uniforme da lei, ora sob o carter de fonte criadora de preceitos que ampliem as justificativas e as descriminantes penais. Cumpre esclarece que o art. 2, 1, da LICC (Lei de Introduo ao Cdigo Civil) deixa claro que o costume no pode revogar uma lei. Assim, o desuso de uma norma no pode ser admitido como forma de revogao desta norma. - Costume secundum legem: este traa regras sobre a aplicao da norma penal, consistentes na uniformizao de interpretao e aplicao da lei penal. - Costume praeter legem: este, por sua vez, preenche as lacunas e especfica o contedo da norma. elemento heterointegrador das normas penais no incriminadoras, quer lhes cobrindo as lacunas, quer lhes especificando o contedo e extenso. Importa, ainda, saber que os costumes jamais podero criar crimes ou determinar penas, em razo do princpio da legalidade ou da reserva legal. Por mais nocivo que seja um fato ao senso moral da coletividade, ser atpico se no estiver definido em lei como crime. Isto no significa que o costume no possua nenhum valor em matria penal. Ao contrrio, como elemento de interpretao tem grande valia no prprio campo das normas incriminadoras. Em determinadas figuras tpicas o legislador inseriu expresses que ensejam a invocao do costume, como elemento exegtico (de interpretao). Ex: mulher honesta, ato obsceno, inexperincia, reputao, dignidade, decoro, etc. Palavras que em determinada regio so ofensivas honra subjetiva, por exemplo, no o so em outras regies. Nota-se, ento, o valor do costume como elemento interpretativo, no sentido de determinar a validade cultural, social e tica do termo, apto a delimitar o seu contedo. No que tange s normas penais no incriminadoras, a validade do direito costumeiro (consuetudinrio) se mostra claro no tocante s normas penais permissivas, ampliando a extenso das causas excludentes de antijuridicidade ou culpabilidade. No impede a sua eficcia o princpio da reserva legal. Este significa que no h conduta criminosa sem lei anterior, mas no que inexista causa de excluso do injusto ou da
culpabilidade sem lei. Alm das causa excludentes previstas no direito positivado, o costume, como fonte secundria ou formal mediata, pode criar outras.
b) Princpios Gerais do Direito: vem disposto no art. 4, da LICC, pois, nos seguintes termos: quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito. Tratam-se de princpios que se fundam em premissas ticas extradas do material legislativo. O prof. Jos Frederico Marques, citando Carnelutti, acentua que os PGDs descansam em premissas ticas que so extradas, mediante induo, do material legislativo. no campo da licitude penal que tm funo os princpios gerais de direito, ampliando-a. Em certos casos, a adequao tpica do fato praticado pelo agente a uma norma penal incriminadora, que enseja a aplicao da sano penal, choca-se com a conscincia tica do povo. No obstante haver crime em face da norma, essa concluso repelida pelas regras do bem comum. Ento, o fato deve ser justificado pelo princpio geral do direito e o agente absolvido. Quem iria, por exemplo, condenar pela prtica de leso corporal leve a me que fura a orelha da criana para pr brincos? No entanto, o fato tpico. A ausncia de condenao se alicera, inclusive, nos princpios gerais de direito.
a) Eqidade: a perfeita correspondncia jurdica e tica das normas s circunstncias do caso concreto a que estas se aplicam. Possui duas funes: - na elaborao da norma, como critrio poltico e tico;
- na interpretao da norma, como princpio de igualdade; No fonte do Direito Penal, servindo como forma de procedimento interpretativo.
c) Jurisprudncia: constitui-se na repetio constante de decises no mesmo sentido em casos idnticos. Da mesma forma, no fonte do Direito Penal. Alguns entendem que a reiterao de decises no mesmo sentido acaba sendo um costume e este fonte formal secundria. No se pode negar o valor da jurisprudncia. Ela se forma do trabalho exegtico dos juzes e tribunais, no exerccio da funo jurisdicional.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
I- ANALOGIA
___________________ O conjunto de leis que compe a ordem jurdica, por mais diligente e previdente seja o rgo encarregado de sua elaborao, nunca deixar de ser lacunoso. Em razo disso, a LICC, em seu art. 4, determina que se aplica ao caso legalmente omisso: a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito. Quando a fonte formal imediata, a lei, convenientemente interpretada, no fornecer a diretriz almejada que possa reger a espcie de fato submetida ao crivo em exame, o exegeta, no podendo deixar a questo sem soluo, ser levado a desenvolver a atividade determinada pela ordem jurdica, fixando a regra a ser aplicada segundo os processos de integrao da lei por ela indicados. A lei deve reger a espcie; em sua falta, aplicam-se as disposies concernentes aos casos anlogos; no as havendo, ver-se- se o costume tem regra cabvel; havendo omisso nos costumes, ela ser fornecida pelos princpios gerais de direito. Essa ordem, na invocao dos processos de auto-integrao da lei, no pode ser desprezada pelo intrprete. Assim, havendo uma lei reguladora do caso, no se lhe pode aplicar uma regra posta para caso anlogo, ou um princpio geral de direito. Havendo ausncia de previso legislativa, no se lhe pode aplicar um preceito costumeiro, se houver, aplicvel ao caso, disposio referente a hiptese anloga. O emprego no processo de auto-integrao no ilimitado. Esbarra no princpio da reserva legal. Assim, s podem ser aplicados em relao s normas penais no incriminadoras. A analogia o primeiro recurso fornecido pela cincia jurdica na soluo do problema da auto-integrao da norma penal. Importa saber, por necessrio, que a analogia somente tem vez quando existirem lacunas involuntrias da lei, ou seja, onde uma regra legal tenha carter definitivo no h lugar para a analogia, ou seja, no h possibilidade de sua aplicao contra legem. Isso ocorre porque a analogia pressupe falha, omisso da lei, no tendo aplicao quando estiver claro no texto legal que a mens legis quer excluir de certa regulamentao determinados casos semelhantes. Deflui-se desta colocao que, a proibio do procedimento analgico em matria penal h que assinalar limites precisos. Recai sobre todas as normas incriminatrias e todas as que (mesmo eximentes) sejam verdadeiramente excepcionais. Quaisquer outras normas do CP so suscetveis de interpretao analgica.
semelhana em relao ao primeiro regulado. Ex: o art. 128, II, do CP, dispe que o aborto praticado por mdico no punido se a gravidez resulta de estupro e o aborto pe precedido de consentimento da gestante ou, quando incapaz, de seu representante legal. Trata-se de causa de excluso de ilicitude prevista exclusivamente para a hiptese de gravidez decorrente de estupro. No entanto, como no se trata de norma penal incriminadora, mas ao contrrio, permissiva stricto sensu, possvel, estender o benefcio, analogicamente, gravidez resultante de atentado violento ao pudor. Quanto natureza jurdica, a analogia no fonte formal mediata do direito penal nem meio de interpretao da mesma. Em verdade, a analogia , pois, forma de auto-integrao da lei para suprir lacunas porventura existentes. Em seu emprego, o intrprete parte da prpria lei para elaborar a regra concernente ao caso no previsto pela legislao. O processo analgico no cria direito novo, mas descobre o j existente e integra a norma estabelecida, o princpio fundamental, comum ao caso previsto pelo legislador. Observe-se, portanto que no uso da analogia no h interpretao da lei, mas sim, aplicao da mesma, ou seja, aplicao ao caso a ser decidido de norma ou regra que regula hiptese semelhante em matria anloga; pela regulamentao de caso anlogo, infere-se que o legislador comporta-se-ia da mesma maneira, caso tivesse previsto o caso que na norma no se enquadra.
IV-
REQUISITOS ANALOGIA
OPERACIONALIZAO
DA
___________________ Para que se possa utilizar a analogia, h a necessidade de concorrerem certos requisitos, a saber: 1- que o fato considerado no tenha sido regulado pelo legislador; 2- que o legislador tenha regulado situao que oferece relao de coincidncia, de identidade com o caso no regulado;
3- o ponto comum s duas situaes (a regulada e a no prevista) constitui o ponto determinante na implantao do princpio referente situao considerada pelo julgador. O emprego do suplemento analgico se fundamenta na seguinte operao mental: de uma determinada regra, que regula certa situao, passa o exegeta para outra regra, compreendendo no s a prevista, como tambm a no prevista.
V- ESPCIES DE ANALOGIA
___________________ Existem vrios critrios para que se possa classificar a analogia. Contudo, se dar aqui nfase to somente queles que tm importncia prtica para este estudo. Primeiramente, importa estabelecer a diviso tradicional do instituto em: 1) Analogia Legal ou Analogia legis: ocorre quando o caso no previsto regulado por um preceito legal que rege um caso semelhante. Desta forma, a que compreende uma argumentao trabalhada sobre textos da norma penal, quando se verifica a insuficincia de sua redao. Aqui, parte-se de um preceito legal isolado. O fundamento aqui aquele mencionado anteriormente ubi eadem legis ratio, ibi eadem legis dispositio, ou seja, fundamenta-se na ratio legis. 2) Analogia Jurdica ou Analogia juris: ocorre quando se aplica espcie no prevista em lei, e com a qual no h norma que apresenta caracteres semelhantes, um princpio geral de direito. A hiptese regulada por princpio extrado do ordenamento jurdico em seu conjunto. Parte-se de um conjunto de normas, extraem-se delas o pensamento fundamental ou os princpios que as informam para aplic-los ao caso omisso. Essa analogia, ao contrrio, no se fundamenta na ratio legis, mas na ratio juris. Pressupe a inexistncia de lei sobre ocaso. Entretanto, a regra a ser aplicada deve estar contida no ordenamento jurdico. Ao lado dessa diviso, outra se apresenta e merece ser analisada: 1) Analogia in bonam partem: ocorre essa quando o sujeito beneficiado pela sua aplicao. Fundamenta a no-aplicao ou a diminuio da pena nas mesmas hipteses. 2) Analogia in malam partem: ocorre essa quando o sujeito prejudicado pela sua aplicao. Fundamenta a aplicao ou agravao da pena em hipteses no previstas em lei, semelhantes s que esto previstas. A exigncia de lei prvia e estrita, corolrios do princpio da reserva legal, impedem a analogia in malam partem, que encontra justificativa em um princpio de eqidade.
VI-
ANALGICA
___________________
imperioso, que se estabelea as diferenas existentes entre analogia, interpretao analgica e interpretao extensiva. Analogia forma de auto-integrao da ordem legal para suprir lacunas, estendendo a aplicao da lei a casos que ela no regula e que no cogita. Interpretao extensiva meio de interpretao da lei penal, a ser utilizado quando a lei cogita de contemplar o caso examinado, mas o seu texto diz menos que o pretendido, no o compreendendo. O intrprete deve ampliar o significado da norma alm do que tiver expressado. A interpretao extensiva no faz seno reconstruir a vontade existente para a relao jurdica, que s por inexata formulao parece primeira vista excluda. Assim, essa interpretao pressupe que o caso concreto, muito embora parea primeira vista excludo do mbito do texto legal, possa toda via ser enquadrado no mesmo. Interpretao analgica, por sua vez, somente utilizada quando o prprio texto legal determina. o prprio dispositivo que determina que se aplique analogicamente o preceito. Ocorre toda vez que, a uma frmula casustica segue-se uma frmula genrica, vinculada primeira. Aqui existe uma lei regulando a hiptese expressamente, mas de forma genrica, o que torna necessrio o recurso via interpretativa. Assim, entre analogia e interpretao extensiva, existem diferenas que devem ser conhecidas. Na interpretao extensiva, o intrprete conclui que a lei contm disposio para o caso concreto, mas como o texto defeituoso procura-se adapt-lo a mens legis. A lei por um defeito, disse menos do que o legislador queria, mas a situao alcanada por ela, devendo para tanto, interpretar-se extensivamente o dispositivo legal. A vontade da lei cogita de contemplar o caso examinado, mas o seu texto diz menos que o pretendido, no o compreendendo primeira vista. Na analogia, ao contrrio, parte-se do pressuposto de que a lei no contm a disposio precisa para o caso concreto, mas o legislador cuidou de caso semelhante ou de matria anloga. Para esta, a lei precisa, correspondendo mens legis, diz exatamente o que o legislador queria dizer. Por outro lado, tambm importante que se conhea as diferenas entre analogia e interpretao analgica. A interpretao analgica forma de interpretao. Procede-se esta quando a lei determinar. Existe vontade na norma de alcanar os casos anlogos. Est expresso na lei a sua utilizao. A analogia, por sua vez, forma de integrao. No existe na lei vontade de compreender os casos anlogos. No existe esta voluntas legis, mas o intrprete assim mesmo preenche a lacuna, sempre em favor do ru.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
- Generalidade: as leis penais se destinam a todos os membros da sociedade, mesmo os inimputveis. Vale dizer, a lei penal tem efeito erga omnes. - Impessoalidade e Abstratariedade: as leis penas dirigem-se impessoal e indistintamente a todos, bem como, dirigem-se para fatos futuros. No se concebe a elaborao de uma lei penal para punir especificamente uma pessoa ou um grupo determinado.
b) explicativas ou complementares: so as que explicam a conduta de outras, ou delimitam o mbito de sua aplicao. So espcies de interpretao autntica contextual, ou seja, o prprio legislador diz o que se deve entender, por exemplo, por funcionrio pblico, casa, territrio nacional, etc., para efeitos penais. So de carter vinculante, de observao compulsria. c) finais: so as concebidas pelo legislador com uma finalidade especfica. Tem-se algo em mente quando se elabora tais leis
c) judicial: a feita pelos rgos do Poder Judicirio (juzes e tribunais). No tem fora obrigatria seno para o caso concreto (sobrevindo a coisa julgada). 2) Quanto aos meios empregados: a) gramatical, literal ou sinttica: leva-se em conta o sentido literal das palavras. Contudo, a simples anlise literal no suficiente, porque pode levar a situaes aberrantes dentro do sistema. Para que se alcance o significado da norma preciso perquirir-lhe a finalidade, a ratio legis. b) lgica ou teleolgica: busca-se a vontade da lei, atendendo-se aos seus fins e sua posio dentro do ordenamento jurdico. Indaga-se qual a inteno objetivada na lei. uma pesquisa mais profunda, mais rica em subjetividade do que a simples interpretao gramatical. Passa-se, ento, a investigar os motivos que determinam o preceito, as necessidades e o princpio superior que lhe deram origem, o que os clssicos denominaram de ratio legis; o elemento teleolgico, o fim visado pela lei, a vis legis, e, finalmente, as circunstncias do momento em que se originou, a occasio legis. 3) Quanto ao resultado: a) declarativa: quando h perfeita correspondncia entre a palavra da lei e a sua vontade. b) restritiva: quando a letra escrita da lei foi alm da sua vontade (a lei disse mais do que queria dizer, e, por isso, a interpretao vai restringir o seu significado). c) extensiva: quando a letra escrita da lei ficou aqum de sua vontade (a lei disse menos do que queria, e, por isso, a interpretao vai ampliar o seu significado). d) progressiva, adaptativa ou evolutiva: aquela que, ao longo do tempo, vai adaptando-se s mudanas poltico-sociais e s necessidades do momento. Serve para adequar a lei realidade social, jurdica, cultural, etc., de determinada sociedade.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
1- NORMAS PENAIS EM BRANCO LATO SENSU, DE COMPLEMENTAO HOMOGNEA OU HETERLOGA, NORMAS INCOMPLETAS, FRAGMENTO DE NORMAS OU NORMAS FRAGMENTRIAS: so aquelas aonde o complemento provm da mesma fonte
formal, ou seja, a lei complementada por outra lei. O complemento determinado pela mesma fonte formal da norma incriminadora. H homogeneidade de fontes, sendo que tanto a norma penal em branco quanto o seu complemento so da mesma hierarquia. Podem ser: a) Heterlogas homovitelinas: o complemento da norma penal em branco tambm uma lei penal. Ex: arts. 309 e 338, do CP, complementados pelo art. 5, 1, do CP. Assim, tem-se NORMA PENAL + NORMA PENAL.
b) Heterlogas heterovitelinas: o complemento da norma penal em branco uma lei, entretanto, extrapenal. Ex: art. 237, do CP, complementado pelo art. 183, do CC. Assim, tem-se NORMA PENAL + NORMA EXTRAPENAL.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
- nullum crimen, nulla poena sine lege praevia; - nullum crimen, nulla poena sine lege scripta; - nullum crimen, nulla poena sine lege stricta; - nullum crimen, nulla poena sine lege certa. Lex praevia significa proibio de edio de leis retroativas que fundamentem ou agravem a punibilidade. Lex scripta, a proibio da fundamentao ou do agravamento da punibilidade pelo direito consuetudinrio. Lex stricta, a proibio da fundamentao ou do agravamento da punibilidade pela analogia (analogia in malam partem). Lex certa, a proibio as leis penais indeterminadas ou de contedo incerto. Com a aplicao concomitante desses quatro princpios, contidos implicitamente no princpio geral antes referido, constri-se a denominada funo de garantia da lei penal, que pode tambm ser entendida como autntica funo de garantia individual das cominaes penais.
atenuao da pena ou de culpa, constitui verdadeira fonte do direito penal. Nessas hipteses, por bvio, no fere o princpio da reserva legal por no estar piorando, antes melhorando, a situao do autor do delito. Contudo, a simples omisso da autoridade em reprimir determinados crimes ou contravenes no basta para revogar por desuso a norma penal incriminadora.
V LEX CERTA
___________________ A exigncia de lei certa diz respeito clareza dos tipos penais, que no devem deixar margens dvidas nem abusar do emprego de normas muito gerais ou tipos incriminadores genricos, vazios. Para que a norma penal possa desempenhar sua funo pedaggica (preveno geral), motivando o comportamento humano, necessrio que seja facilmente acessvel a todos, no s aos juristas. Contudo, no atual estgio de nossa legislao, o ideal de que todos possam conhecer as leis penais parece cada vez mais distante, transformando-se, por imposio da prpria lei e da realidade social, no dogma do conhecimento presumido, que outra coisa no seno pura fico jurdica. Esse aspecto do princpio da reserva legal impe que a descrio da conduta criminosa seja detalhada e especfica, no se coadunando com tipos genricos, demasiadamente abrangentes. O indesejvel processo de generalizao estabelece-se com a utilizao de expresses vagas e sentido equvoco, capazes de alcanar qualquer
comportamento humano e, por conseguinte, aptas a promover a mais completa subverso no sistema de garantias da legalidade. No entanto, de se reconhecer a existncia de certas excees. A proibio de clusulas gerais no alcana, evidentemente, os regimes culposos, porque neles, por mais atento observador que possa ser o legislador, no ter condies de pormenorizar todas as condutas humanas ensejadoras da composio tpica. Da a razo, no caso de crimes culposos, das previses tpicas serem todas genricas. Por isso, os tipos penais culposos so denominados de tipos abertos e excepcionam a regra da descrio pormenorizada. Contudo, no que tange aos tipos penais dolosos, salvo algumas excees de tipos abertos, como o adultrio, no qual no se define os elementos da conduta , os crimes devero ser descritos detalhadamente. As frmulas excessivamente genricas criam insegurana no meio social, deixando ao juiz uma larga e perigosa margem de discricionariedade.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
O princpio da irretroatividade da lei penal mais severa constitui um direito subjetivo de liberdade com fundamento constitucional. O direito adquirido do sujeito consiste em fazer tudo o que no proibido pela lei penal. Se uma lei nova define uma conduta com crime, antes lcita, os fatos cometidos no perodo anterior sua vigncia no podem ser apenados. Contudo, pode ocorrer que, praticado um crime na vigncia de uma lei, surja lei nova, impondo pena menos severa. Pergunta-se: no teria o Estado o direito adquirido de punir o criminoso pela lei anterior que comina pena mais severa? Em verdade, no. A lei nova, mais benigna, exterioriza a conscincia jurdica geral sobre aquele fato, entendendo que a sua punio deve ser mais branda. Se o prprio Estado reconhece que a pena antiga era muito severa, havendo necessidade de atenu-la, demonstra renncia ao direito de aplic-la, no podendo alegar a teoria do direito adquirido em favor da continuao da punio com o plus do qual abriu mo. Tem-se assim, dois princpios que regem o conflito de direito intertemporal: 1- princpio da irretroatividade da lei penal mais severa (lex gravior); 2- princpio da retroatividade da lei penal mais benigna (lex mitior); Quanto a lei mais severa, quer parecer no existir dvidas. A mesma tem aplicabilidade durante o seu perodo de vigncia, ou seja, desde a sua publicao at a sua revogao. Em sntese, no retroage para alcanar fatos anteriores, nem tem ultratividade para abarcar fatos posteriores a sua revogao, vale dizer, a lex gravior no possui extra-atividade. Por outro lado, a lei mais benigna prevalece em qualquer circunstncia sobre a mais severa, quer prolongando-se alm do instante de sua revogao (ultratividade), quer retroagindo ao tempo em que ainda no tinha vigncia (retroatividade). A essas duas qualidades da lei mais benigna (tambm chamada por alguns de menos severa), retroatividade e ultratividade, d-se o nome de extra-atividade, vale dizer, a lex mitior possuir extra-atividade.
- Novatio legis in mellius: a lei nova modifica o regime anterior, beneficiando a situao do sujeito; - Abolitio criminis: a lei nova suprime normas incriminadoras anteriormente existentes;
a hiptese em que a lei nova deixa de considerar como crime determinada conduta at ento tipificada como ilcito penal. Trata-se de lei posterior que revoga o tipo penal incriminador, passando o fato a ser considerado atpico. Em outras palavras, a lei nova exclui da rbita de incidncia do direito penal fato considerado crime pela lei anterior. Trata-se de hiptese de descriminalizao, ocorrendo extino da punibilidade, conforme art. 107, III, do CP, arquivando-se o processo em curso, no tocante ao crime abolido, ou cessando a execuo e os efeitos penais da sentena condenatria, ainda que transitada em julgado, pois, nos exatos termos do que dispe o art. 2, in fine, do CP.
Tendo em vista, as duas posies ora apresentadas e, sobretudo, o quilate de seus defensores, deixa-se ao prudente juzo de cada um a adoo por uma ou por outra corrente, to somente esclarecendo que, imperioso que se tenha conhecimento dos fundamentos de ambas.
DIREITO PENAL I
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de preveno geral, o seu carter motivador ou intimidativo. Assim, ainda quando mais severa, as leis de vigncia temporria, por sua natureza, sero sempre aplicveis aos fatos cometidos durante a sua vigncia. Observe-se, no h que se falar em ofensa ao princpio da retroatividade da lei mais benfica (art. 5, XL, CF), desde que bem entendido e aplicado.
2- Teoria do Resultado ou do Efeito: considera-se praticado o crime no momento de sua consumao, no se levando em considerao o momento em que o agente praticou a conduta. 3- Teoria Mista ou da Ubiqidade: considera-se praticado o delito tanto no
momento da ao quanto do resultado. O art. 4, do CP, preceitua expressamente: considera-se praticado o crime no momento da ao ou omisso, ainda que outro seja o momento do resultado. Adotase, assim, a teoria da atividade, pois nesse momento que o indivduo exterioriza a sua vontade de violar o preceito proibitivo. Isso evita o absurdo de uma conduta, praticada licitamente sob o imprio de uma lei, poder ser considerada crime, em razo de o resultado vir a ser produzido sob o imprio de outra lei incriminadora. Da mesma forma, no de se aceitar a teoria da ubiqidade, pois no existe lgica em considerar-se um fato cometido sob a eficcia de duas lei diferentes, ao mesmo tempo. Realmente, a lei penal atua sobre a vontade de seus destinatrios e justamente no momento da prtica delituosa (ao, conduta) que o sujeito demonstra a vontade de concretizar os elementos objetivos do tipo (dolo), sobre que recai um juzo de censurabilidade (culpabilidade normativa) Contudo, embora seja esta a teoria adotada, o CP, implicitamente, adota algumas excees teoria da atividade, como, por exemplo: o marco inicial da prescrio abstrata comea a partir do dia em que o crime consuma-se; nos crimes permanentes, do dia em que cessa a permanncia; etc. Entretanto, tais excees devem se analisadas caso a caso.
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ningum, nacional, estrangeiro ou aptrida, residente ou em trnsito pelo Brasil, poder subtrair-se lei penal brasileira por fatos criminosos aqui praticados, salvo quando normas de direito internacional dispuserem em sentido contrrio. Diante disso, imperioso que se analise, para efeitos penais, o que se entende por territrio nacional.
direito internacional costumeiro ou convencional. Em respeito ao princpio da soberania, um pas no pode impor regras jurisdicionais a outro. Nada impede, contudo, um Estado de exercer, em seu prprio territrio, sua jurisdio, na hiptese de crime cometido no estrangeiro. A extraterritorialidade possui duas formas: - Incondicionada: so as hipteses previstas no art. 7, I, do CP. Diz-se incondicionada porque no se subordina a qualquer condio para atingir um crime cometido fora do territrio nacional. - Condicionada: so as hipteses do art. 7, II e de seu 3. Nesses casos, a lei nacional s se aplica ao crime cometido no estrangeiro se satisfeitas as condies indicadas no 2 e nas alneas a e b do 3, do CP.
V-
APLICAO
DA
___________________ Afim de que seja aplicada extraterritorialidade, como exceo ao princpio geral da territorialidade da lei penal, necessrio que sejam analisados certos princpios que permitem ou fundamentam a aplicao da lei penal de determinado Estado, fora de seu territrio.
1) Princpio da personalidade ou da nacionalidade: de acordo com este princpio, a lei do Estado aplicvel ao seus cidados onde quer que eles se encontrem. O Estado tem o direito de exigir que o seu cidado tem, no exterior, determinado comportamento. Pode-se, assim, punir o autor do delito, se nacional, quer tenha praticado o delito em seu pas, quer o tenha feito fora dos limites territoriais. Este princpio subdivide-se em :
a) personalidade ativa: leva-se em considerao somente a nacionalidade do autor do delito. No interessa a nacionalidade do sujeito passivo, ou seja, da vtima. b) personalidade passiva: determina que se aplica a lei nacional ao cidado que comete crime no estrangeiro contra bem jurdico do seu Estado ou contra sujeito passivo de sua nacionalidade. Assim, exige, este princpio, que sejam nacionais tanto o autor quanto o ofendido do ilcito penal. Esse princpio tem por objetivo impedir a impunidade de nacionais por crimes praticados em outros pases, posto que, conforme determina o art. 5, LI, da CF e o art. 77, I, da Lei n 6.815/80 Estatuto do Estrangeiro, o Brasil no concede a extradio de nacionais, exceto dos naturalizados e quando se tratar da prtica de crimes comuns. Conseqncia disso submeter lei brasileira os nacionais que tenham cometido crime no estrangeiro, sob pena de se fomentar a impunidade.
sujeito ativo. Protege-se, assim, determinados bens jurdicos que o Estado considera fundamentais. Esse princpio, modernamente, tem recebido grande prestgio, principalmente em tempos de economia global ou globalizao, onde, no raras vezes, os interesses nacionais tm sido lesados no estrangeiro, ante a necessidade, cada vez maior, do Estado proteger seus interesses alm fronteiras.
3) Princpio da justia universal, da universalidade, da justia cosmopolita, da jurisdio universal, da jurisdio mundial, da represso universal ou da universalidade do direito de punir: segundo esse princpio, todo Estado tem o direito de
punir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do agente ativo ou da vtima ou o local de sua prtica, desde que o criminoso esteja dentro de seu territrio. Estaria, assim, os Estados em estreita cooperao na luta contra o crime, devendo obrigar-se a punir o criminoso que estivesse em seu territrio. O fundamento desta teoria ser o crime um mal universal, e por isso todos os Estados tm interesse em coibir a sua prtica e proteger os bens jurdicos da leso provocada pela infrao penal. Em verdade, seria o princpio ideal no combate criminalidade, como se todo o planeta se constitusse em um s territrio para efeitos de represso criminal. Esbarra ele, contudo, nos problemas de diversidade de legislao penal entre os pases, na dificuldade de colheita de provas, etc. em razo disso e de outros fatores, no pode, obviamente, ter aplicao seno secundria, em casos restritos.
a, b e c princpio da defesa, real ou da proteo; d para uns, princpio da nacionalidade ativa, para outros, princpio da proteo. Por fim, uma terceira corrente, entende que se trata da aplicao do princpio da justia universal ou cosmopolita.
Com base neste quadro esquemtico, quer parecer que a visualizao da aplicao dos princpios ora trabalhados se torna mais clara e mais facilmente assimilvel. Em concluso, observe-se que, do modo como conceituado, o princpio da nacionalidade passiva no tem aplicao em nosso ordenamento jurdico, pois fica absorvido em todos as hipteses em que se poderia cogitar de sua aplicao, pelo princpio da defesa, real ou da proteo. Caso o mesmo fosse entendido como aplicvel quando um cidado brasileiro fosse vtima de um crime praticado no estrangeiro, independentemente da nacionalidade do sujeito ativo. Dentro deste conceito ento, poderia ser aplicado o princpio da personalidade passiva. Entretanto, frize-se, nos moldes em que entendido, no tem aplicao no direito penal brasileiro.
VII-
INCIDNCIA
DA
___________________ O art. 7, I, do CP trata, como j visto, da extraterritorialidade incondicionada. A importncia dos bens jurdicos, objeto da proteo penal, justifica, em tese, essa incondicional aplicao da lei penal brasileira. Nestes crimes, o poder jurisdicional brasileiro exercido independentemente da concordncia do pas onde o crime ocorreu. Da mesma forma, a circunstncia do fato ser lcito no pais onde foi praticado ou se estiver extinta a punibilidade irrelevante para o direito penal brasileiro. Essa interpretao se extrai da conjugao do art. 7, I e do seu 1, do CP. Contudo, essa preocupao excessiva do legislador brasileiro em punir as infraes cometidas contra os bens descritos no inciso I, se adota de forma absoluta, pode levar consagrao de um injustificvel bis in idem, posto que, conforme o 1, o agente seria punido no Brasil, ainda que condenado no estrangeiro. Todavia, o art. 8,do CP em boa hora corrige este desvio, determinando que, a pena cumprida no estrangeiro atenua a pena imposta no Brasil pelo mesmo crime quando forem diversas ( diversidade qualitativa), ou nela computada quando idnticas (diversidade quantitativa).
Por outro lado, o art. 7, II, do CP estabelece as hiptese de extraterritorialidade condicionada. A esta concluso se chega pela interpretao que deve ser feita do 2, do mesmo artigo, que determina para a aplicao da lei penal brasileira, o concurso das seguintes condies: a) entrar o agente no territrio nacional; b) ser o fato punvel tambm no pas de origem em que foi praticado; estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio; d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a pena; e) no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais favorvel. No obstante, o 3, estabelece, ainda, alm destas condies, mais duas, para a hiptese nele elencadas: a) no ter sido pedida ou tendo sido negada a extradio; b) houver requisio do Ministro da Justia. Importante saber, no que se refere s condies exigidas, a natureza jurdica das mesma, embora o professor Fernando Capez entenda que todas so condies de procedibilidade ou persecutibilidade. Assim, o art. 7, 2, do CP estabelece, em suas alneas, as condies exigidas que possuem, cada qual, a seguinte natureza: a: condio de procedibilidade ou de persecutibilidade; b: condio objetiva de punibilidade; c: condio objetiva de punibilidade; d: condio extintiva de punibilidade; e: condio extintiva de punibilidade.
J no 3, do art. 7, a primeira condio tem a natureza de condio objetiva de punibilidade e a Segunda de condio objetiva de procedibilidade. Pelo examinado, conclui-se que, no caso de extraterritorialidade condicionada, a jurisdio nacional subsidiria. Se o autor de um crime praticado no estrangeiro for processado perante esse juzo, sua sentena preponderar sobre o juzo brasileiro. Caso o ru seja absolvido pelo juiz territorial, aplicar-se- a regra non bis in idem para impedir a persecutio criminis (art. 7, 2, d, CP). No entanto, no caso de condenao, se o condenado se subtrair execuo da pena, no lhe caber invocar a regra acima mencionada: ser julgado pelo rgos judicirios nacionais e, se for o caso, condenado de novo, soluo esta consagrada pelo art. 7, 2 d e e. J no caso das hipteses do art. 5 (territorialidade) e do art. 7, I (extraterritorialidade incondicionada), ambos do CP, a jurisdio nacional principal, vale dizer, compete jurisdio brasileira conhecer do crime, quer porque foi cometido no territrio nacional, quer por fora do princpio da proteo, real ou da defesa. Desse modo, uma eventual absolvio no estrangeiro no impedir uma nova ao penal no Brasil, nem uma sentena condenatria, to somente devendo observar-se, quando for o caso, o disposto no art. 8, do CP. Por fim, de se esclarecer que o princpio da extraterritorialidade inaplicvel para as contravenes penais. Tal constatao decorre do disposto no art. 2 da LCP pois, nos exatos termos: a lei brasileira s aplicvel contraveno praticada no territrio nacional.
A determinao do lugar em que o crime se considera praticado (locus commissi delicti) decisiva no tocante competncia penal internacional. Nem sempre fcil se apurar o local do crime, principalmente quando o iter criminis se desenrola em lugares diferentes, os chamados crimes distncia ou de espao mximo. Para solucionar a questo surgem 03 teorias:
3) Teoria Mista ou da Ubiqidade: considera-se lugar do crime tanto aquele em que se praticou a conduta quanto aquele em que se produziu o resultado. Ser, portanto, considerado lugar do crime, o local onde se deu qualquer dos momentos do iter criminis.
O Brasil adotou, conforme o art. 6, do CP, a teoria mista ouda ubiqidade, ao preceituar: considera-se praticado o crime no lugar em que ocorreu a ao ou omisso, no todo ou em parte, bem como onde se produziu ou deveria produzir-se o resultado. Uma eventual lacuna que poderia restar da redao do art. 6 seria quando, por exemplo, o delito produzisse apenas parte do resultado no territrio nacional, tendo a ao ou omisso sido praticada fora dele. Pergunta-se, poderia ser aplicada a lei penal brasileira com base na teoria mista? Para o professor Cezar Roberto Bitencourt a lei nacional no poderia ser aplicada posto que o legislador penal se referiu a parte da ao ou da omisso, mas no faz o mesmo em relao ao resultado, e parte do resultado no se pode confundir com todo este. O professor Jos Frederico Marques, por sua vez, entende que a ocorrncia de parte do resultado tambm considerado um resultado, devendo ser aplicada a lei brasileira no caso de resultado parcial no Brasil. Quer parecer que razo assiste a esse ltimo posto que, no se poderia privar a jurisdio nacional de conhecer do crime quando parte do resultado se produziu no territrio nacional, to somente porque a conduta no alcanou o xito pleno pretendido, mormente quando o resultado parcial produzido assume propores considerveis e ofende parcialmente vrios bens jurdicos. A inaplicabilidade da lei penal brasileira nestes casos, seria aceitar, implicitamente, a teoria da ao e, consigo, as suas crticas, conforme acima mencionadas resumidamente. Por fim, para fins de aplicao da lei penal brasileira, resultado aquilo que forma a figura tpica e que lhe elemento constitutivo, no se incluindo, portanto, nesse conceito os efeitos secundrios do crime que se produzam em territrio nacional. O nico efeito que importa o resultado tpico, como, por exemplo, a morte no delito de homicdio.
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Contudo, os cnsules no esto sujeitos jurisdio das autoridades judicirias e administrativas do Estado receptor pelos atos realizados no exerccio das funes consulares. Alm disso, gozam de alguns privilgios a respeito da priso preventiva. As sedes diplomticas (embaixadas, sedes de organismos internacionais, etc.), j no so consideradas extenso do territrio estrangeiro, embora sejam inviolveis como garantia aos representantes aliengenas, no podendo, desse modo, ser objeto de busca e apreenso, penhor ou qualquer outra medida coercitiva, ficando assegurada a proteo aos seus arquivos, documentos, correspondncia, etc., includos os dos funcionrios consulares, por no pertencerem a estes, mas ao Estado a que eles servem. possvel a renncia imunidade da jurisdio penal que, pela sua prpria natureza, de competncia do Estado Acreditante, e no do agente diplomtico.
honra, de incitao ao crime, de apologia de crime ou criminosos, etc., bem como, por delitos previstos na Lei de Imprensa, ou de qualquer outra lei especial. A imunidade absoluta IRRENUNCIVEL, porque no deferida em razo da pessoa do parlamentar, mas visa preservar o prprio regime representativo. Ela inerente ao mandato. Assim, o parlamentar no pode renunciar aquilo que no lhe pertence. A imunidade pertence ao Parlamento, no ao parlamentar. A imunidade absoluta inicia-se com a diplomao do parlamentar. Este termo inicial obtido de forma indireta, j que a CF no faz referncia expressa ao incio da mesma, referindo-se to somente ao incio da imunidade relativa, conforme o art. 53, 2, da CF. Encerra-se com o trmino do mandato. Contudo, mesmo aps o mandato, o parlamentar no poder ser processado por fato praticado em razo de sua funo, durante o perodo da imunidade. A imunidade absoluta aplica-se, da mesma forma, aos deputados estaduais, por fora do disposto no artigo 27, 1, da CF Ser de quatro anos o mandato dos Deputados Estaduais, aplicando-se-lhes as regras desta Constituio sobre o sistema eleitoral, inviolabilidade, imunidades, remunerao, perda de mandato, licena, impedimento e incorporao s Foras Armadas. Contudo, as Constituies Estaduais devem prever a referida imunidade nos exatos termos da CF, no podendo aumentar ou diminuir as garantias dos parlamentares. Os vereadores tambm gozam da imunidade absoluta, ou da imunidade pelos crimes de opinio, nos exatos termos do disposto no art. 29, VIII, da CF inviolabilidade dos Vereadores por suas opinies, palavras e votos no exerccio do mandato e na circunscrio do Municpio;. Assim, o destaque que a imunidade dos parlamentares municipais fica adstrita circunscrio do Municpio, abrangendo, por exemplo, as declaraes prestadas em emissoras de radiofuso, cujo alcance indeterminado.
Para que no restem dvidas quanto persecuo penal dos parlamentares, importante se estabelecer o momento em que se deu a prtica do crime: - crimes praticados antes da diplomao: no haver incidncia de qualquer imunidade formal em relao ao processo, podendo o parlamentar ser normalmente processado e julgado pelo STF, enquanto durar o mandato. - crimes praticados aps a diplomao: o parlamentar poder ser processado e julgado pelo STF, enquanto durar o mandato, sem necessidade de qualquer autorizao, porm, a pedido de partido poltico com representao na Casa Legislativa respectiva, esta poder sustar o andamento da ao penal pelo voto aberto (ostensivo e nominal) da maioria absoluta de seus membros. A suspenso da ao penal persistir enquanto durar o mandato, e acarretar, igualmente, a suspenso da prescrio. Conclui-se, portanto, que com a nova disciplina, a imunidade formal no impede mais o oferecimento da denncia contra o parlamentar, no havendo mais que se falar em imunidade processual como condio de prosseguibilidade da ao penal. A sustao do andamento da ao penal pela Casa Legislativa respectiva depender dos seguintes requisitos: 1) Momento da prtica do crime: independentemente da natureza do crime praticado, somente haver incidncia da imunidade formal em relao ao processo, quando a infrao tiver sido cometida pelo parlamentar aps a diplomao. 2) Termo para sustao do processo: somente poder ser iniciado o procedimento pela Casa Legislativa, se houver ao penal em andamento, ou seja, aps o recebimento da denncia ou queixa-crime pelo STF; persistindo essa possibilidade at a deciso final ou at o trmino do mandato, quando, ento, cessaro todas as imunidades. 3) Provocao de partido poltico com representao da prpria Casa Legislativa: importante ressaltar que no ser a cincia do STF Casa Legislativa respectiva, informando do incio da ao pena contra parlamentar por crime praticado aps a diplomao, que iniciar o procedimento para anlise da sustao da ao penal. Haver, por necessidade, provocao de partido poltico com representao na referida Casa Legislativa. A Casa Legislativa no poder, portanto, agir de ofcio ou mesmo por provocao de qualquer de seus membros, posto que a EC n 35/01 somente concedeu legitimidade aos partidos polticos com representao para a deflagrao desse procedimento, por seus rgos dirigentes, nos termos de seus prprios estatutos. 4) Prazo para anlise do pedido de sustao: a Casa Legislativa ter 45 dias do recebimento do pedido de sustao pela Mesa Diretora, para votar o assunto, sendo improrrogvel esse prazo. 5) Qurum qualificado para a sustao do processo: a sustao somente se dar pelo voto da maioria absoluta dos membros da Casa Legislativa, votos esses que devero ser ostensivos e nominais.
A nova disciplina da imunidade formal, em face de sua ntida natureza processual, tem aplicao imediata (art. 2, do CPP tempus regit actum) permitindo ao STF o incio da ao penal em relao a todas as infraes penais praticadas por parlamentares, inclusive em relao quelas em que a licena at ento exigida tivesse sido negada. No que tange abrangncia da imunidade formal, independem de licena quaisquer processos ou medidas de natureza cvel, administrativa ou disciplinar, ou mesmo aes penais em relao a crimes cometidos antes da diplomao. Igualmente, a nova disciplina da imunidade formal no produzir nenhum efeito em relao ao prosseguimento de processo criminal, nas hipteses em que, ao tempo de sua investidura, o parlamentar j estivesse sendo processado, em qualquer juzo ou Tribunal. Nessa hiptese, a competncia alterar-se- para o STF que prosseguir normalmente com o processo penal. Nestes casos, destaque-se que, o STF no tem sequer a obrigao de comunicar a Casa Legislativa sobre a existncia da ao penal em curso. Ainda, no que diz respeito suspenso do processo, de se observar o disposto no art. 53, 5,da CF. Havendo a possibilidade da sustao da ao penal perante o STF, o Texto Constitucional, com a finalidade de evitar a impunidade, determina que a prescrio ficar suspensa enquanto durar o mandato. Dessa forma, o termo inicial para a suspenso da prescrio coincide com o momento em que a Casa Legislativa susta o andamento da ao penal; e o termo final para essa suspenso ser o trmino do mandato. Por outro lado, no que toca ao Presidente da Repblica e ao Governador, continua vigente o instituto da licena prvia da Cmara dos Deputados ou da Assemblia Legislativa. No que tange imunidade formal relacionada priso, a EC n 35/01 tambm disciplinou de forma diversa. Com peculiar acerto a referida emenda revogou a previso existente at ento no Texto Magno (antigo art. 53, 3, da CF) que exigia voto secreto para deliberao sobre a priso do parlamentar, pois a votao ostensiva e nominal no julgamento de condutas dos agentes polticos a nica forma condizente com os princpios da soberania popular e da publicidade consagrados, respectivamente, no art. 1, pargrafo nico da CF e no art. 37, caput, da CF. Quanto possibilidade da priso do parlamentar em virtude de deciso judicial com trnsito em julgado, o STF posiciona-se pela sua admissibilidade, por entender que a garantia jurdico-institucional da imunidade parlamentar formal no obsta, observado o devido processo legal, a execuo de penas privativas de liberdade definitivamente impostas ao parlamentar. Por outro lado, manteve-se a orientao de que os parlamentares nunca podem ser presos, ainda que em flagrante, se o crime for afianvel. As referidas imunidades dizem respeito prtica, pelo parlamentar, de crimes comuns, entendendo-se estes, como todos aqueles no abrangidos pela imunidade absoluta (crimes de opinio), inclusive os definidos em leis penais especiais. No se trata de opor aqui a espcie de crimes comuns aos de responsabilidade referidos no artigo 85, da CF ou aos crimes polticos. Os membros do Congresso Nacional so protegidos pela imunidade absoluta nos crimes de opinio e pela imunidade processual nos demais.
Conforme o art. 27, 1, da CF, esta imunidade tambm se estende aos Deputados estaduais. Contudo, os vereadores no so beneficirios da imunidade processual, por falta de previso constitucional. Assim, no podem prev-la as Constituies Estaduais ou as Leis Orgnicas dos Municpios, por se tratar de matria penal e processual penal que s pode ser objeto de lei estadual nos casos especificados na Constituio Federal.
Quanto ao foro por prerrogativa de funo, embora o prprio STF tenha revogado a Smula 394 de se noticiar, ainda que rapidamente, posto que a matria ser tratada com maior ateno quando se enfrentar o instituto da competncia, que a Lei n 10.628/02, alterou o art. 84, do CPP, estabelecendo o foro por prerrogativa de funo, ainda que o inqurito ou a ao judicial sejam iniciados aps a cessao do exerccio da funo pblica, o que vale tambm para os processo penais em decorrncia de improbidade administrativa (Lei n 8.429/92), conforme o 2, do referido artigo 84, do CPP ora alterado.
CF. Esta imunidade estende-se aos deputados estaduais. Quanto ao mais, os parlamentares esto obrigados a depor, praticando crime de desobedincia se recusarem a prest-los, ou de falso testemunho se calarem ou falsearem a verdade (art. 342, do CP).
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descries contidas nos tipos penais. A isto eqivale dizer que a prevalncia da norma especial sobre a geral se estabelece in abstracto, pela comparao das definies abstratas contidas nas normas, enquanto os outros exigem um confronto em concreto das leis que descrevem o mesmo fato. Ex: art. 121 e 123, ambos do CP; art. 334 do CP e art. 12, da Lei 6368/76. Da mesma forma, o tipo bsico excludo pelo qualificado ou pelo privilegiado, tambm pelo princpio da especialidade, j que os tipos derivados possuem todos os elementos do bsico, mais os especializantes. Assim, por exemplo, o furto privilegiado e o qualificado prevalecem sobre o simples.
o princpio pelo qual um fato mais amplo e mais grave consome, isto , absorve, outros fatos menos amplos e graves, que funcionam como fase normal de preparao ou execuo ou como mero exaurimento. A linha que diferencia o princpio da consuno do princpio da subsidiariedade muito tnue. Na verdade, a diferena est apenas no enfoque dado na incidncia do princpio. Na subsidiariedade, em funo do dato praticado, comparam-se as normas para se saber qual a aplicvel. Na consuno, sem recorrer s normas, comparam-se os fatos, verificando-se que o mais grave absorve todos os demais. A comparao, portanto, estabelecida entre fatos e no entre normas, de maneira que o mais perfeito, o mais completo, o todo prevalece sobre a parte. Em verdade, esse princpio muito discutido, de conceituao pouco precisa e, em alguns casos, de utilidade problemtica ante a possibilidade de soluo satisfatria com a aplicao dos princpios anteriormente examinados. Todavia, h casos que, sem dvida, no so abrangidos pela especialidade ou pela subsidiariedade, sendo resolvidos to somente pelo princpio da consuno, da mais do que justificada a sua aceitao pela doutrina. Tais casos so: - Crimes Progressivos: ocorre quando o agente, objetivando, desde o incio, produzir resultado mais grave, pratica, por meio de atos sucessivos, crescentes violaes ao bem jurdico. H uma nica conduta comandada por uma nica vontade, mas compreendida por diversos atos. - Crimes Complexos : so os que resultam da fuso de dois ou mais delitos autnomos, que passam a funcionar como elementares ou circunstncias do tipo complexo. Ex: latrocnio roubo + homicdio. - Progresso Criminosa : est compreende trs subespcies: a) progresso criminosa stricto sensu: quando o agente deseja inicialmente produzir um resultado e, aps atingi-lo, decide prosseguir e reiniciar sua agresso produzindo uma leso mais grave. Distingue-se do crime progressivo, porque, enquanto neste h unidade de desgnios (desde logo o agente j quer o resultado mais grave), na progresso criminosa ocorre pluralidade de elemento subjetivo, ou seja, pluralidade de vontades (inicialmente quer um resultado e, aps atingi-lo, muda de idia e resolve provocar outro mais grave); b) fato anterior no punvel (ante factum no punvel): sempre que um fato anterior menos grave for praticado como meio necessrio para a realizao de outro mais grave, ficar por este absorvido. Note que o fato anterior que integra a fase de preparao ou de execuo somente ser absorvido se form de menor gravidade; c) fato posterior no punvel (post factum no punvel): ocorre quando, aps realizada a conduta, o agente pratica novo ataque contra o mesmo bem jurdico, visando apenas tirar proveito da prtica anterior. O fato posterior tomado como mero exaurimento.
V- PRINCPIO DA ALTERNATIVIDADE
___________________ Ocorre quando a norma descreve vrias formas de realizao da figura tpica, em que a realizao de uma ou de todas configura um nico crime. So chamados tipos mistos alternativos, os quais descrevem crimes de ao mltipla ou de contedo variado.
Em verdade, no h propriamente um conflito aparente de norma, mas um conflito interno da prpria norma. Alm disso, o princpio da consuno resolve com vantagem o mesmo conflito
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desenvolvimento da sociedade. CRIME A CONDUTA HUMANA QUE LESA OU EXPE A PERIGO UM BEM JURDICO PENALMENTE TUTELADO. 3) Conceito Analtico de crime: esse conceito busca, sob um prisma jurdico, estabelecer os elementos estruturais do crime. A finalidade desse enfoque propiciar a correta e mais justa deciso sobre a infrao penal e seu autor, fazendo com que o julgador ou intrprete desenvolva seu raciocnio em etapas. O que no se pretende passar a idia de que o crime algo divisvel. No o . Ao contrrio, o crime um todo e apenas como um todo gera repercusso no mundo jurdico. A diviso que se faz dos elementos que o compe se d por razes didticas, vale dizer, visa-se facilitar a anlise da ocorrncia de um crime, analisando-se por etapas os seus elementos, sendo que o segundo elementos somente ser analisado aps a verificao do primeiro, e assim por diante. Logo, CRIME TODA CONTUDA HUMANA TPICA, ANTIJURDICA (ILCITA) E CULPVEL. de se colocar que, em relao ao conceito analtico de crime, alguns doutrinadores, tais como Damsio de Jesus, Fernando Capez e Walter Coelho, defendem a idia de que crime TODO FATO HUMANO TPICO E ANTIJURDICO (ILCITO), sendo que a culpabilidade seria pressuposto da pena. Contudo, tal orientao no seguida pela grande maioria dos doutrinadores finalistas, que defendem a idia de que a ao ou omisso tpica e antijurdica para constituir crime tm que ser culpveis. Na verdade, somente uma ao humana pode ser censurvel, somente ela pode ser objeto do juzo de censura. No se pode, em verdade, confundir objeto da valorao com a valorao do objeto. Assim, o objeto da valorao a conduta humana, tida como censurvel. E a valorao do objeto o juzo de censura que se faz sobre a ao que se valora. A admisso da culpabilidade apenas como pressuposto da pena no pode prosperar. Para tanto, necessrio que se faam algumas indagaes para sustentar tal posio: a) Seria possvel a imposio de uma sano a uma ao tpica, que no fosse antijurdica? b) Poder-se-ia sancionar uma ao antijurdica que no se adequasse a uma descrio tpica? c) A sano penal (pena e medida de segurana) no uma conseqncia jurdica do crime? d) A tipicidade e a antijuridicidade no seriam tambm pressupostos da pena? Na medida em que a sano penal conseqncia jurdica do crime, este, com todos os seus elementos, pressuposto daquela. Assim, no somente a culpabilidade, mas igualmente a tipicidade e a ilicitude, so pressupostos da pena, que a sua conseqncia.
TEORIAS DA CONDUTA
Trs teorias se apresentam, procurando estabelecer o que se deva entender como conduta, haja vista que, conforme o sentido que se d palavra ao (entendida em sentido amplo, abrangendo a ao em sentido estrito fazer, e a omisso no fazer), modifica-se o conceito estrutural de crime.
Assim, a ao era entendida como o movimento corporal voluntrio que causava modificao no mundo exterior. A manifestao de vontade, o resultado e a relao de causalidade eram os trs elementos do conceito de ao. Abstraia-se, no entanto, desse conceito o contedo da vontade, que era deslocado para a culpabilidade (dolo e culpa). Havia um fracionamento da ao, dividindo-a em: a) processo causal/externo objetivo que abarcava a ao e o resultado; b) processo volitivo/interno subjetivo que englobava o contedo da vontade. Portanto, essa teoria foi a responsvel pela diviso da ao humana em dois segmentos distintos: de um lado, o processo causal visvel, isto , a conduta corporal do agente e o seu efeito ou resultado; de outro, o querer interno do agente. Situava-se no injusto o encadeamento causal externo e, na culpabilidade, todos os elementos subjetivos, isto , os elementos internos, anmicos do agente. O resultado penalmente relevante consistia em uma modificao no mundo exterior fsico, perceptvel do ponto de vista material, isto , sensorialmente. A conduta era, assim, tratada como uma simples exteriorizao de movimento ou absteno de comportamento exigido, desprovida de qualquer finalidade. Para a caracterizao do fato tpico era dispensvel a avaliao de elementos subjetivos, deslocando-se tal estudo para o momento de verificao da culpabilidade, que era entendida como puramente psicolgica, sem qualquer trao normativo. Por essa razo, tornava-se totalmente desnecessrio, para efeito de configurao do crime, saber se o resultado foi produzido pela vontade do agente ou se decorreu de sua atuao culposa, interessando apenas indagar acerca de seu causador material. Destarte, essa teoria limitava-se a perguntar o que foi causado pelo querer do agente, qual o efeito produzido por dito querer. Era irrelevante se estes efeitos eram tambm contedo da conscincia e do querer do agente, e at que ponto o eram. Para afirmar que existia uma ao bastava a certeza de que o sujeito tinha atuado voluntariamente. O que quis (ou seja, o contedo da vontade) era por ora irrelevante: o contedo do ato de vontade somente tinha importncia quando se trabalhava com a culpabilidade. Observa-se, portanto, que os autores da poca clssica pretenderam estabelecer uma dogmtica, com base lgica, sem a preocupao de contedos valorativos, circunscritos s normas jurdicas. Essa teoria no logrou xito em se firmar na medida em que, no incio do sculo XX descobriram-se elementos subjetivos do tipo, que deram origem aos chamados delitos de inteno. A teoria causal no conseguia explicar essa tipicidade composta no s por elementos objetivos, mas tambm por elementos subjetivos. Por outro lado, com o reconhecimento de que na tentativa o dolo um elemento subjetivo do injusto, desintegrou-se o sistema clssico de ao, que se fundamentava nessa distino bsica entre causal-objetivo e anmico-subjetivo. Ora, se o dolo pertence ao injusto da tentativa, no pode ser somente elemento da culpabilidade na consumao, especialmente quando se admite que a distino entre tentativa e consumao carece de relevncia material. Da mesma forma, a teoria encontrou dificuldades insuperveis em relao aos crimes culposos, especialmente com a compreenso de que o fator decisivo do injusto, nesses crimes, o desvalor da conduta. Ainda, a referida teoria no se aplicava aos crimes omissivos, aonde no se tinha uma ao, vale dizer, no se tinha um movimento corporal, ao contrrio, se observava uma inao, ou uma no-ao. Faltava a relao de causalidade entre a no-realizao de um movimento corporal e o resultado.
2) TEORIA FINALISTA DA AO
Em oposio teoria causal da ao surge a teoria finalista da ao. Os questionamentos que formularam essa ltima dirigiam-se injustificvel desconsiderao da vontade humana na apreciao do fato tpico, por parte dos causalistas: ora, no homicdio, a despeito do resultado ser idntico morte - , por que o homicdio doloso considerado um crime mais grave que o homicdio culposo? Deve-se concluir que essa diferena de tratamento legal no depende apenas da causao do resultado, mas, sim, da forma como foi praticada a ao. A partir dessa constatao, o delito no poderia mais ser conceituado apenas como um simples desvalor do resultado, passando antes a configurar um desvalor da conduta. Matar algum do ponto de vista objetivo, configura a mesma ao, mas matar algum para vingar o estupro da filha subjetivamente diferente do que matar por dinheiro. A diferena entre as duas condutas no reside, portanto, no desvalor do resultado, mas sim, no desvalor da ao, posto que o resultado em ambas foi o mesmo. Opondo-se ao conceito causal de ao, e especialmente insustentvel separao entre a vontade e seu contedo, Welzel elaborou o conceito finalista de ao. O mrito da teoria finalista da ao o de superar a taxativa separao dos aspectos objetivos e subjetivos da ao e do prprio injusto, transformando, assim, o injusto naturalstico em injusto pessoal. Para Welzel, toda ao humana o exerccio de uma atividade final. A ao portanto um acontecer final e no puramente causal. A finalidade ou o carter final da ao baseia-se em que o homem, graas ao seu saber causal, pode prever, dentro de certos limites, as conseqncias possveis de sua conduta. Prossegue o autor dizendo que a atividade final uma atividade dirigida conscientemente em funo do fim, enquanto que o acontecer causal no est dirigido em funo do fim, mas resultante causal da constelao de causas existentes em cada caso. A finalidade , por assim dizer, vidente; a causalidade cega. A vontade, portanto, a espinha dorsal da ao final, considerando que a finalidade baseia-se na capacidade de vontade de prever, dentro de certos limites, as conseqncias de sua interveno no curso causal e de dirigi-lo, por conseguinte, consecuo de um fim. Sem vontade, que dirige o suceder causal externo, convertendo-o em uma ao dirigida finalisticamente, a ao ficaria destruda em sua estrutura e seria rebaixada a um processo causal cego. A vontade final, como fator que configura objetivamente o acontecer real, pertence, por isso, ao. Dentro desse conceito finalista, a ao realiza-se em duas fases: 1) subjetiva: ocorre na esfera intelectiva: a)antecipao do fim que o agente quer realizar (objetivo pretendido); b) seleo dos meios adequados para a consecuo do fim (meios de execuo); c) considerao dos efeitos concomitantes relacionados utilizao dos meios e o propsito a ser alcanado (conseqncias da relao meio/fim). 2) objetiva: ocorre no mundo real: execuo da ao real, dominada pela determinao do fim e dos meios na esfera do pensamento. Em outros termos, o agente
pe em movimento, segundo um plano, o processo causal, dominado pela finalidade, procurando alcanar o objetivo proposto. Se por qualquer razo, no se consegue o domnio final ou no se produz o resultado, a ao ser apenas tentada. Em sntese, a conduta realiza-se mediante a manifestao da vontade dirigida a um fim. O contedo da vontade est na ao, a vontade dirigida a um fim, e integra a prpria conduta e assim, deve ser apreciada juridicamente. A vontade constitui elemento indispensvel ao de qualquer crime, sendo o seu prprio cerne. Isso no tem o condo de deslocar para o mbito da ao tpica o exame do contedo de formao dessa vontade, estudo que h de ser reservado culpabilidade.
3) TEORIA SOCIAL DA AO
Preceitua a teoria social da ao que um fato considerado normal, correto, justo e adequado pela coletividade, no pode ao mesmo tempo produzir algum dano a essa mesma coletividade, e, por essa razo, ainda que formalmente enquadrvel em um tipo incriminador, no pode ser considerado tpico. Um fato no pode ser definido em lei como infrao penal e, ao mesmo tempo, ser aplaudido, tolerado e aceito pela sociedade. Tal antinomia fere as bases de um sistema que se quer democrtico. Com base nessa premissa bsica, construiu-se a teoria da adequao social, para excluir do mbito de incidncia tpica algumas condutas que so socialmente toleradas, praticadas e aceitas pela sociedade. Faltaria, nesse caso, uma elementar implcita, no escrita, que est presente em todo o modelo descritivo legal, que o dano de repercusso social. Surge assim, uma fundamental distino entre subsuno formal e subsuno material ou sociocultural da conduta. Uma conduta formal e aparentemente tpica pode no s-lo, quando enfocada dentro de um determinado contexto sociocultural. Assim, segundo a referida teoria, para o Direito Penal somente interessaria o sentido social de ao, haja vista que o conceito final de ao determina o sentido de ao de forma extremamente unilateral, em funo da vontade individual, quando deveria faz-lo de uma forma objetiva sob o ponto de vista social. A teoria social da ao surgiu como uma via intermediria, por considerar que a direo da ao no se esgota na causalidade e na determinao individual, devendo ser questionada a direo da ao de forma objetivamente genrica. Ao seria todo o comportamento objetivamente dominvel dirigido a um resultado social objetivamente previsvel. O problema em relao a essa teoria reside no fato de que, a sua adoo pode levar a arriscados desdobramentos: a partir do momento em que uma ao considerada pelo legislador como criminosa passa a ser compreendida como normal e justa pela coletividade, pode o juiz deixar de reprimi-la, passando a t-la como atpica, porque, para o enquadramento na norma, necessria inadequao social. Ocorre que o costume, ainda que contra legem, em nosso sistema no revoga lei (art. 2, caput, da LICC), do mesmo modo que ao julgador no dado legislar, revogando regras editadas pelo Poder Legislativo. Inequivocadamente, h um certo risco de subverso da ordem jurdica, pois o direito positivo encontra-se em grau hierarquicamente superior ao consuetudinrio e por este jamais poder ser revogado. Alm disso, existe uma visvel dificuldade em conceituar-se o que seja relevncia social da conduta, pois tal conceito prescinde de um juzo de valor, tico. Seria,
ento, um critrio vago, impreciso que poderia influenciar nos limites da ilicitude, tornando tambm indeterminada a tipicidade. A adequao social, isoladamente, constitui plo gerador de insegurana dogmtica, mas como critrio auxiliador da verificao tpica imprescindvel, sendo impossvel aceitar um conceito meramente formal e fechado de crime, desprovido de contedo material, ou seja, de lesividade social. vlida, portanto, e de suma importncia como instrumento auxiliar de interpretao e valorao das normas jurdicas, em cotejo com os postulados constitucionais garantistas, que impedem a incriminao mediante processos inspidos de mera subsuno formal.
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I- ELEMENTOS DA CONDUTA
___________________ Adotando-se a teoria finalista da ao, pode-se conceitu-la como sendo a ao ou omisso humana consciente e dirigida a determinada finalidade. Segundo essa definio, a conduta apresenta as seguintes caractersticas: 1- comportamento humano: assim, no esto includos os fatos naturais (chuva, raios, etc.), os do mundo animal e os atos praticados pelas pessoas jurdicas. Caso um co morda algum, a mando de uma pessoa, a conduta foi praticada pela pessoa e no pelo animal. 2- exteriorizao: a conduta exige a necessidade de uma repercusso externa da vontade do agente. O pensar e o querer humanos no preenchem as caractersticas da ao enquanto no se tenha iniciado a manifestao exterior dessa vontade. No constituem conduta o simples pensamento, a cogitao, o planejamento intelectual da prtica de um crime. 3- finalidade: elemento da conduta o ato de vontade dirigido a um fim e a manifestao dessa vontade (atuao), que abrange o aspecto psquico( campo intelectual) e o aspecto mecnico (movimento ou absteno de movimento). Ato voluntrio no implica em ato livre, onde seja querido o resultado. O ato voluntrio quando existe uma deciso por parte do agente, quando no um simples resultado mecnico. A conduta voluntria ainda quando a deciso do agente no tenha sido tomada livremente, ou quando este a tome motivado por coao ou por circunstncias extraordinrias, uma vez que isso se resolve no campo da culpabilidade e no no da conduta, pois em ambas as situaes a conduta sempre existir. Conduta no significa conduta livre.
4- conscincia: decorrente do saber causal do homem, tornando possvel a ele ter cincia da sua conduta e antever, dentro de certos limites, o resultado decorrente de sua prtica. Assim, s pessoas humanas podem realizar conduta, pois so as nicas dotadas de vontade e conscincia para buscar uma finalidade. Animais irracionais no realizam condutas, e fenmenos da natureza no as constituem.
2) Movimentos reflexos
So atos reflexos, puramente somticos, aqueles em que o movimento corpreo ou a sua ausncia determinado por estmulos dirigidos diretamente ao sistema nervoso. Nesses casos, o estmulo exterior recebido pelos centros sensores, que o transmitem diretamente aos centros motores, sem interveno da vontade, como ocorre, por ex., em um ataque epiltico. Com efeito, os atos reflexos no dependem da vontade. Todavia, estes no se confundem com os atos em curto-circuito e com as reaes explosivas, posto que nesses existe vontade ainda que meramente fugaz, sendo, portanto, suscetveis de dominao finalstica. Nos atos em curto-circuito e nas reaes
explosivas a velocidade com que surge o elemento volitivo to grande que se torna impossvel control-lo. Mas esse aspecto poderia ser examinado na culpabilidade, mas exatamente na imputabilidade, diante de um eventual transtorno mental transitrio.
3) Estados de inconscincia
Em termos jurdicos-penais, a conscincia, o resultado da atividade das funes mentais. No se trata de uma faculdade do psiquismo humano, mas do resultado do funcionamento de todas elas. Quando essas funes no funcionam adequadamente se diz que h um estado de inconscincia, que incompatvel com a vontade, e sem vontade no existe conduta. Alguns exemplos de estado de inconscincia seriam o sonambulismo, a embriagues letrgica, a hipnose, etc. como nesse casos os atos praticados no so orientados pela vontade, consequentemente no podem ser considerados aes penalmente relevantes. No que tange embriaguez letrgica, de regra, a mesma tem sido analisada como excludente de culpabilidade, pela ausncia de imputabilidade em decorrncia de um transtorno mental transitrio. No entanto, essa soluo absolutamente incorreta, na medida em que a embriaguez letrgica constitui o grau mximo da embriaguez, sendo impossvel se vislumbrar qualquer resqucio da existncia da vontade. E, como sem vontade, no existe ao, a embriaguez letrgica exclui prpria ao. Antes de tratar-se de uma discusso meramente acadmica, a adoo por uma ou outra posio tem conseqncia prticas bastante visveis: sendo admitida como excludente da prpria ao, impedir a configurao da participao stricto sensu (teoria da acessoriedade limitada) e da responsabilidade civil. Por outro lado, nos estados de inconscincia, se o agente coloca-se voluntariamente nessa condio para delinqir, responder normalmente pelo ato praticado, segundo o princpio da actio libera in causa.
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2) Crimes omissivos imprprios ou comissivos por omisso ou omissivos-comissivos: nesses crimes, o agente no tem
simplesmente a obrigao de agir, mas a obrigao de agir para evitar um resultado, isto , deve agir com a finalidade de impedir a ocorrncia de determinado evento. Tratam-se de crimes materiais, isto , um crime de resultado. So delitos onde a punibilidade advm da circunstncia de o sujeito, que a isto se encontrava obrigado, no ter evitado a produo do resultado embora pudesse faz-lo. Ele se omite, ocorrendo o resultado. Isso no quer dizer que ele produz o resultado, posto que, da omisso, fisicamente, nada surge. Ocorre que a lei considera que nessas situaes, o no fazer tem o mesmo valor que o fazer.
1) Teoria naturalstica: de acordo com essa teoria, a omisso um fenmeno causal, que pode ser claramente percebido no mundo dos fatos, j que, em vez de ser considerada uma inatividade (non facere), caracteriza-se como verdadeira espcie de ao. Constitui, portanto, um fazer, ou seja, um comportamento positivo: quem se omite faz alguma coisa. Por essa razo, essa teoria chamada de naturalstica: a omisso provoca modificaes no mundo naturalstico (mundo dos fatos), na medida em que o omitente, ao permanecer inerte, fez coisa diversa da que deveria ter feito. Assim, a omisso nada mais do que uma forma de ao. Ora, sendo ao, ento tem relevncia causal, ou seja, aquele que se omite tambm d causa ao resultado e por ele deve responder. Essa teoria foi duramente criticada por MAURACH, o qual observou que, se a omisso um nada, do nada, nada pode surgir e concluiu que o delito de omisso no pode originar nenhuma causalidade. De fato, o autor tem razo, na medida em que a omisso no interfere dentro do processo causal, pois quem se omite no faz absolutamente nada e, por conseguinte, no pode causar coisa alguma. Dentro da lei da causa e efeito, a inatividade no pode ser provocadora de nenhum resultado. Fica, portanto, evidente que a omisso no causa nada. certo que ela impede que se interfira na cadeia de causalidade, mas positivamente no causa nenhum resultado. O que ocorre que o omitente poderia intervir no processo causal e evitar o resultado, mas isso diametralmente diferente de se afirmar que ele causou o resultado. Nosso ordenamento jurdico no aceita a teoria naturalstica da omisso, conforme fica claro da leitura do art. 135, pargrafo nico, 2 parte, do CP, onde o agente responde por omisso de socorro qualificada e no por homicdio. 2) Teoria normativa: para essa corrente a omisso um nada, logo, no pode
causar coisa alguma. Quem se omite nada faz, portanto, nada causa. Assim, o omitente no deve responder pelo resultado a que no deu causa. Excepcionalmente, embora no se possa estabelecer nexo causal entre omisso e resultado, essa teoria, entretanto, admite que aquele que se omitiu seja responsabilizado pela ocorrncia. Para tanto, h necessidade de que esteja presente o chamado dever jurdico de agir.
A omisso penalmente relevante constituda de dois elementos: o non facere (no fazer) e o quod debeatur (aquilo que tinha o dever jurdico de fazer). No basta, portanto, o no fazer, sendo preciso que, no caso concreto, haja uma norma determinando o que devia ser feito. S dessa forma o comportamento omissivo ganha relevncia para o Direito Penal. A omisso , portanto, um no fazer o que devia ser feito. Da o nome de teoria normativa: para que a omisso tenha relevncia causal (por presuno legal), h necessidade de uma norma impondo, na hiptese concreta, o dever jurdico de agir. S assim pode-se falar em responsabilidade do omitente pelo resultado. Como se nota, a omisso no um facere, nem um non facere simplesmente, mas um no fazer o que concretamente podia e devia ser feito, de acordo com o procedimento que uma pessoa normal teria naquela mesma situao, que o previsto na norma.
CASO FORTUITO: aquilo que se mostra imprevisvel, quando no inevitvel; o que chega sem ser esperado e por fora estranha vontade do homem, que no o pode impedir. - FORA MAIOR: trata-se de um evento externo ao agente, tornando inevitvel o acontecimento. Ex: coao fsica. Em verdade, quer parecer que as hipteses no excluem o nexo de causalidade. equivocada a afirmao de que o caso fortuito e a fora maior rompem a relao de causalidade. Esta existe ou no existe, no sendo possvel ser extinta depois de sua ocorrncia. Na hiptese de uma pessoa que, ao dirigir seu veculo vem a atropelar um transeunte, em razo da ruptura da barra de direo, no se pode afirmar que no houve nexo de causalidade. Nexo causal houve, por certo: se no estivesse dirigindo no ocorreria o atropelamento. Por outro lado, tambm no nos parece acertada a afirmao de que o caso fortuito e a fora maior seriam casos de excludentes de culpabilidade, por inexigibilidade de conduta diversa. Em verdade, quando se est diante das hipteses ora trabalhadas no h que se falar em conduta veja-se o exemplo da coao fsica, onde o agente no passa de mero instrumento do crime. Ao adotar-se a teoria finalista da ao, o dolo e a culpa constituem elementos do tipo penal, integrando portanto a conduta que, por sua vez, elemento do fato tpico. Nas hipteses de fora maior e caso fortuito no h que se falar em culpa ou dolo. Logo, se no h conduta dolosa ou culposa, no h conduta tpica. Conseqncia disso que, quando interferem a fora maior e o caso fortuito, no h crime por ausncia de conduta dolosa ou culposa, que leva a ausncia de fato tpico, ou seja, trata-se de um fato atpico para o direito penal, de um indiferente penal. -
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I- O RESULTADO
___________________ No basta a conduta para que o crime exista, pois exigido, como vimos, o segundo elemento do fato tpico, que o resultado. Resultado a modificao no mundo exterior provocada pela conduta. Comumente se utiliza a expresso evento como sinnimo de resultado, embora etimologicamente possuam significados bem distintos. Evento qualquer acontecimento; resultado conseqncia, efeito da conduta. Se certo que a prpria conduta j constitui modificao no mundo exterior, mais certo afirmar que o resultado a transformao operada por ela, o seu efeito, dela se distinguindo.
1) Teoria Naturalstica:
2) Teoria Normativa ou Jurdica: resultado toda a leso ou ameaa de leso a um interesse penalmente relevante. Todo crime tem um resultado jurdico porque sempre agride um bem jurdico tutelado. Quando no houver resultado jurdico no existe crime.
A doutrina sobre a temtica no pacfica. Mirabete entende que, ao prever o CP tipos penais em que no existe modificao no mundo exterior (invaso de domiclio, reingresso de estrangeiro expulso, etc.) estaria a admitir crimes sem resultado. Contudo, ao mesmo tempo, afirma-se no art. 13, do CP que a existncia do crime depende do resultado. Desta forma, entende o autor, que se deva buscar um conceito jurdico ou normativo de resultado, evitando-se a incompatibilidade absoluta entre os dispositivos que descrevem comportamentos que no provocam a modificao no mundo exterior e o disposto no artigo 13, do CP. Em sentido oposto, Damsio de Jesus e Jos Frederico Marques entendem que no consititui obstculo ao entendimento da existncia de crimes sem resultado naturalstico o que se contm nos arts. 13 e 18, do CP. A disposio do art. 13, caput, 1
parte, do CP, apenas significaria que existem crimes que dependem da produo do resultado, no significando em absoluto que no haja delitos sem resultado. E mais, se o legislador penal, apesar do que contm o art. 13, do CP, definiu tipos penais de mera conduta, onde nem existe o resultado de perigo, indubitvel que podem existir em nossa sistemtica legal, delitos sem resultado.
III-
CLASSIFICAO RESULTADO
DOS
CRIMES
QUANTO
AO
descrevem a conduta cujo resultado integra o prprio tipo penal, isto , para a sua consumao indispensvel a produo de um dano efetivo. A no ocorrncia do resultado ocasiona a tentativa.
2)
esses tambm descrevem a conduta e o resultado, contudo, no se exige a produo desse ltimo para ocorrer a consumao do crime. basta a vontade do agente e a vontade de concretiz-lo, configuradoras do dano potencial, isto , do eventus periculi (ex: ameaa, injria verbal, extorso mediante seqestro, etc.). O legislador antecipa a consumao, satisfazendo-se com a simples ao do agente.
3)
nesses, o legislador no determinou nenhum resultado, descrevendo somente a conduta, sem preocupar-se com a ocorrncia ou no de um eventual resultado. O crime se consuma com a simples atividade do agente.
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I- O NEXO DE CAUSALIDADE
___________________ Em razo da integrao existente na descrio tpica de ao e resultado, e considerando que o legislador penal estabelece tipos penais, englobando em sua descrio tpica, no s a conduta humana, mas tambm a conseqncia por ela produzida, de tal sorte que s haver crime consumado quando se concretizar o resultado, surge a necessidade de se analisar o terceiro elemento do fato tpico, qual seja, o nexo causal ou de causalidade. Nexo causal o elo de ligao concreto, fsico, material e natural que se estabelece entre a conduta do agente e o resultado naturalstico, por meio do qual possvel dizer se aquela deu ou no causa a este. Consiste, assim, o nexo causal em uma mera constatao acerca da existncia de relao entre a conduta e o resultado. A sua verificao atende apenas s leis da fsica, mas especificamente, da causa e do efeito. Por essa razo, sua aferio independe de qualquer apreciao jurdica, como, por exemplo, da verificao da existncia de dolo ou culpa por parte do agente. No se trata de questo opinativa, pois ou a conduta provocou o resultado ou no provocou. Para a existncia do fato tpico, entretanto, no basta a mera configurao do nexo causal. insuficiente para tanto aferir apenas a existncia de um elo fsico entre ao e resultado. De acordo com a interpretao do art. 19, do CP, imprescindvel que o agente tenha concorrido com dolo ou culpa (quando admitida), uma vez que sem um ou outra no haver fato tpico. A isso, chama-se de nexo normativo. vista do exposto, para a existncia do fato tpico so necessrios: o nexo causal fsico, concreto e o nexo normativo (vnculo subjetivo), que depende da verificao de dolo ou culpa.
Para essa teoria, toda e qualquer conduta que, de alguma forma, ainda que minimamente, contribua para a produo do resultado deve ser considerada sua causa. Tudo aquilo que, excludo da cadeia de causalidade, ocasionar a eliminao do resultado deve ser tido como sua causa, pouco importando se, isoladamente, tinha ou no idoneidade para produzi-lo. Causa seria toda ao ou omisso anterior que contribuiu para a produo do resultado. Raciocinando-se ao contrrio, tudo aquilo que, retirado da cadeia de causa e efeito, provocar a excluso do resultado considera-se causa. A esse sistema de aferio deu-se o nome de procedimento hipottico de eliminao. Todavia, diante do preconizado pela teoria da equivalncia dos antecedentes, uma pergunta se impe: no poderia haver uma responsabilizao muito ampla, medida que so alcanados todos os fatos anteriores ao crime? Os pais no poderiam responder pelos crimes cometidos pelos filhos? Nessa linha de raciocnio no se chegaria a um regressus ad infinitum? A resposta no. Como esclarecido acima, a responsabilidade penal exige, alm do mero nexo causal, o nexo normativo. A teoria da equivalncia dos antecedentes situa-se no plano exclusivamente fsico, resultante da aplicao da lei natural da causa e efeito. Todavia, mister a considerao da causalidade subjetiva (nexo normativo); necessria a presena de culpa (em sentido amplo, abrangendo dolo e culpa em sentido estrito), caso contrrio, a cadeia de causa e efeito seria infinita, respondendo pelo crime todos quantos houvessem fsica ou materialmente concorrido para o evento. Em outras palavras, pelas leis da fsica h uma inegvel relao de causa e efeito entre pais, filho e crime. evidente que sem os primeiros no existiria o autor da infrao, logo, do ponto de vista fsico-naturalstico, aqueles constituem umas das causas. No entanto, para o Direito Penal, insuficiente o nexo meramente causal-natural, sendo imprescindvel para a existncia do fato tpico a presena do dolo ou da culpa (necessrios para caracterizar a tipicidade).
no sentido de que tanto a ao quanto a omisso do causa ao resultado. Essa idia, contudo, no verdadeira. A teoria adotada foi mesmo a normativa. A omisso um nada e, como tal, no d causa a coisa alguma. Extrai-se essa concluso da leitura do 2, do art. 13, do CP, segundo o qual a omisso s tem relevncia causal quando presente o dever jurdico de agir. Embora no tenha dado causa ao resultado, o omitente, entretanto, ser responsabilizado por ele sempre que, no caso concreto, estiver presente o dever jurdico de agir. Ausente este, no comete crime algum. Os casos em que a omisso tem relevncia causal vem dispostos, de forma taxativa, no art. 13, 2, do CP. 1) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia: trata-se de do chamado dever legal, que apenas uma espcie de dever jurdico. Sempre que por lei, o agente tiver a obrigao de cuidado, proteo e vigilncia, dever ser responsabilizado pelo resultado se, com sua omisso, tiver concorrido para ele com dolo ou culpa. Nesses casos, se o sujeito, em virtude de sua absteno, descumprindo o dever legal, no obstruir o processo causal que se desenrola diante dele, , por assim dizer, considerado o causador. o caso do dever de assistncia mtua entre os cnjuges, que devem os pais aos filhos. Da mesma forma, aquelas pessoas que exercem determinadas atividades, as quais tm implcita a obrigao de cuidado ou vigilncia ao bem alheio, tambm tm o dever legal, como no caso dos bombeiros, dos mdicos, dos policiais, etc. 2) de outra forma, assumir a responsabilidade de impedir o resultado: durante muito tempo se falou em dever contratual. Ocorre, porm, que o contrato no esgota as hipteses de assuno de responsabilidades. Pode no existir contrato e o agente ter assumido, de fato, a responsabilidade para com outrem. O que deve ficar claro que, nessa hiptese o dever no decorre de lei, mas de um contrato, de mera liberalidade ou de qualquer outra forma, que no imposio legal. O dever jurdico, portanto, deriva, no caso, de um compromisso anteriormente assumido. Denomina-se essa hiptese de dever do garantidor. Francisco de Assis Toledo entende que o conceito de garantidor no deve ser interpretado de forma restritiva, estendendo-se para todo aquele que, por ato voluntrio, promessas, veiculao, publicidade ou mesmo contratualmente, capta a confiana dos possveis afetados por resultados perigosos, assumindo, com estes, a ttulo oneroso ou no, a responsabilidade de intervir, quando necessrio, para impedir o resultado lesivo. Ex: o guia, os organizadores de competies esportivas, as babs, etc. 3) com o comportamento anterior, criar o risco da ocorrncia do resultado: essa hiptese chamada de ingerncia da norma, aonde o sujeito, com seu comportamento anterior, criou o risco para a produo do resultado. O agente coloca em andamento, com sua atividade, um processo que pode ser chamado de risco, ou, ento, com seu comportamento, agrava um processo j existente. No importa que o tenha feito voluntria ou involuntariamente, dolosa ou culposamente;
importa que com a sua ao ou omisso originou uma situao de risco ou agravou uma j existente. Em virtude desse comportamento anterior, surge-lhe a obrigao de impedir que essa situao de perigo evolua para uma situao de dano efetivo, isto , que venha realmente ocorrer um resultado lesivo ao bem jurdico tutelado. Afirmam os doutrinadores estrangeiros que o dever de agir subsiste ainda que a conduta seja somente perigosa, mas no antijurdica. o caso, do agente que, por diverso, joga um amigo num rio. Fica obrigado a salv-lo, caso ele esteja se afogando.
V- SUPERVENINCIA CAUSAL
___________________ Causa toda condio que atua paralelamente conduta, interferindo no processo causal. Como o CP adota a teoria da equivalncia dos antecedentes, no tem o menor sentido tentar estabelecer-se qualquer diferena entre causa, concausa, ocasio ou condio. Qualquer conduta que, de algum modo, ainda que minimamente, tiver contribudo para a ecloso do resultado deve ser considerada uma causa, pela aplicao do critrio da eliminao hipottica, se, desaparecido um fato, o resultado tambm desaparece, aquele dever ser considerado causa deste. Contudo, as concausas so aquelas causas distintas da conduta principal, que atuam ao seu lado, contribuindo, auxiliando na produo do resultado ou podem produzi-lo de maneira total, absolutamente independente da conduta que se examina. Assim pode-se falar em : 1) Concausas absolutamente independentes: so aquelas que refogem ao desdobramento causal da conduta, produzindo, por si s, o resultado. Nesses casos, fazendo-se o juzo hipottico de eliminao, verifica-se que a conduta no contribuiu em nada para a produo do evento. No se originam da conduta e comportam-se como se por si s tivessem produzido o resultado, no sendo uma decorrncia normal e esperada. No tem, portanto, nenhuma relao com a conduta. Nessas circunstncias, a causalidade da conduta excluda pela prpria disposio do art. 13, caput, do CP. Elas podem ser: a) preexistentes: so aquelas que j existiam antes da existncia da conduta, ou seja, antes da realizao do comportamento humano. Atuam independentemente da ocorrncia da conduta, de maneira que com ou sem a ao o resultado teria ocorrido. Ex: o agente atira na vtima e esta vem a falecer, mas no em decorrncia dos ferimentos provocados pela arma de fogo, mas sim porque momentos antes a vtima havia ingerido veneno fulminante. Observe-se que o envenenamento no possui relao com os disparos, sendo diversa a sua origem. Alm disso, produziu por si s o resultado, j que a causa mortis foi a intoxicao aguda provocada pelo veneno e no a hemorragia interna traumtica provocada pelos disparos. b) concomitantes: so aquelas que ocorrem simultaneamente com a conduta, mas com ela no se confundem. No tem qualquer relao com
a conduta e produzem o resultado independentemente desta, no entanto, por coincidncia, atuam exatamente no instante em a conduta realizada. Ex: no exato momento em que o agente est injetando veneno na artria da vtima esta alvejada por vrios disparos de arma de fogo, perpetrados por terceiro, e falece instantaneamente. Essa conduta (disparos de arma de fogo) tem origem totalmente diversa da primeira (injeo de veneno), estando totalmente desvinculada de sua linha de desdobramento causal. independente porque por si s produziu o resultado, embora concomitante, por coincidncia. c) supervenientes: so aquelas que surgem ou se manifestam depois de realizada a conduta. Atuam depois da conduta. Ex: o agente, envenena a vtima, mas antes que o veneno produza seus efeitos, a vtima atacada por terceiro que a mata com vrios disparos de arma de fogo. O fato posterior no tem qualquer relao com a conduta do agente. Os disparos no guardam qualquer relao com o envenenamento. Trata-se de uma concausa absolutamente independente porque por si s produziu o resultado. A conseqncia da ocorrncia de concausas absolutamente independentes que elas rompem totalmente com o nexo causal, e o agente s responde pelos atos at ento praticados. Em nenhum dos trs exemplos acima mencionados o agente deu causa morte da vtima, logo, se no a provocou, no poder ser responsabilizado por homicdio consumado. Responder, outrossim, por tentativa de homicdio, com a qualificadora do emprego de veneno ou no, conforme a hiptese. 2) Concausas relativamente independentes: so aquelas que atuam de forma que, pode-se dizer, auxiliando ou reforando o processo causal iniciado com a conduta do agente. H uma soma de esforos, uma soma de energias, que produz o resultado. Ao contrrio da anterior, origina-se da conduta e comporta-se como se por si s tivesse produzido o resultado. Tem relao com a conduta apenas porque dela se originou, mas independente, uma vez que atua como se por si s tivesse produzido o resultado. Elas podem ser: a) preexistentes: so aquelas que j existiam antes da conduta. So deflagradas pela conduta, mas j existiam antes da mesma. Ex: o agente desfere um golpe de faca na vtima, que hemoflica e vem a morrer em face da conduta, somada contribuio de seu peculiar estado fisiolgico. No caso, o golpe, isoladamente considerado, seria insuficiente para produzir o resultado fatal verificado, de modo que a hemofilia atuou de forma independente, produzindo por si s o resultado final. O processo patolgico, contudo, s foi detonado a partir da conduta do agente (golpe de faca) razo pela qual a hemofilia apenas relativamente independente. H na verdade, uma soma de esforos, de energias para se alcanar o resultado final. No se pode afirmar que, suprimindo hipoteticamente o ferimento, a morte teria ocorrido da mesma forma. Na hiptese, o ferimento foi condio indispensvel ocorrncia do resultado. evidente que o resultado foi facilitado pela deficincia da vtima, a hemofilia. Entretanto, a hemofilia sozinha, isoladamente, no
teria causado o resultado morte da forma como ocorreu. H, nesse caso, uma causa preexistente, que se alia conduta do agente, e ambas, juntas, vo determinar a ocorrncia do resultado. b) concomitantes: so aquelas agem no exato momento da prtica da conduta, mas tem sua origem nessa ltima. O agente atira na vtima, que, assustada, sofre um ataque cardaco e morre. Observe-se que o tiro provocou o susto e, indiretamente, a morte. A causa da morte foi a parada cardaca e no a hemorragia traumtica provocada pelo disparo. Trata-se de causa que por si s produziu o resultado, mas que se originou a partir da conduta, tendo atuado ao mesmo tempo. Novamente constata-se a soma de esforos de energia. O tiro, por si s no seria apto a provocar o resultado verificado, da mesma forma que a vtima no faleceria de ataque cardaco se no houvesse ocorrido o tiro. Logo, existe uma soma de energias para que se alcance o resultado final. c) supervenientes: so aquelas que atuam ou surgem depois de praticada a conduta, mas que decorrem dessa. Ex: o agente esfaqueia a vtima. Socorrida e medicada, a vtima orientada quanto aos cuidados a tomar, mas no obedece prescrio mdica, e, em virtude dessa falta de cuidado, o ferimento infecciona, gangrena e ela morre. Nesse exemplo, inegavelmente, houve uma soma de esforos, ou de energias, que, unidas, produziram o resultado morte. Existe uma conduta anterior, o ferimento, e uma concausa superveniente, que a infeco e a gangrena. Suprimindo-se o ferimento a morte teria ocorrido? No, pois sem ferimento no haveria o que infeccionar. Logo, pode-se estabelecer uma relao entre a conduta anterior e o evento posterior. Em virtude disso, no se pode excluir o nexo causal entre a conduta que feriu a vtima e a morte subseqente ocasionada pela infeco. A conseqncia da ocorrncia de concausas relativamente independentes no desdobramento causal que as mesmas mantm ntegra a relao causal entre conduta e resultado. Nessas hipteses, o agente responder pelo resultado, a menos que no tenha concorrido para ele com dolo ou culpa (nexo normativo). Sim, porque como j visto, dizer que existe nexo causal no dispensa a presena do elemento psicolgico (dolo) ou normativo (culpa) da conduta, sem os quais o fato ser atpico. Portanto, tem-se at agora duas alternativas: ou exclui-se a causalidade do comportamento humano, porque um juzo hipottico de eliminao permite essa excluso, e atribui-se a causao do resultado a um fato estranho conduta, na hiptese, uma concausa absolutamente independente; ou no se exclui esse vnculo de causalidade, porque, pelo juzo hipottico de eliminao, a conduta foi necessria produo do evento, ainda que auxiliada por outras foras, na hiptese, uma concausa relativamente independente.
desde logo, as concausas preexistentes e as concomitantes. Quanto ocorrer qualquer uma dessas duas s haver as duas alternativas j mencionadas: ou so absolutamente independentes e excluem a relao causal ou so relativamente independentes e se aliam conduta, no excluindo o nexo de causalidade. Tratando-se, porm, de concausa superveniente, tem-se as duas alternativas mencionadas e mais uma terceira, disciplinada no pargrafo mencionado. A leitura menos avisada poderia levar, primeira vista, a imaginar-se que essa previso legal seria, no mnimo, pleonstica, porque, se uma causa superveniente que, por si s, produziu o resultado, seria independente da conduta e, portanto, o problema estaria resolvido pelo caput do art. 13, do CP. Com o juzo hipottico de eliminao, o resultado seria atribudo a essa concausa independente e estaria afastado o nexo de causalidade entre a conduta anterior e o resultado. Todavia, a lei no contm palavras inteis ou desnecessrias. Portanto, deve-se buscar o real sentido da disposio legal. E, realmente, o legislador refere-se a uma concausa relativamente independente e no absolutamente independente. Mas se uma causa relativamente independente, como por si s pode produzir o resultado? A interpretao a seguinte: quando algum coloca em andamento determinado processo causal pode ocorrer que sobrevenha, no decurso deste, uma nova condio (concausa) produzida por uma atividade humana ou por um acontecimento natural que, em vez de se inserir no fulcro aberto pela conduta anterior, provoca um novo nexo causal. Embora se possa estabelecer uma conexo entre a conduta primitiva e o resultado final, a segunda causa (concausa superveniente), de tal ordem que determina a ocorrncia do resultado, como se tivesse agido sozinha, pela anormalidade, pelo inusitado, pela imprevisibilidade da sua ocorrncia. Segundo Damsio de Jesus, o melhor critrio a ser seguido aquele que considera a autnoma a concausa superveniente, quando esta no se encontra na linha de desdobramento fsico da conduta anterior. A concausa superveniente, que por si s produz o resultado, a que forma um novo processo causal, que se substitui ao primeiro, no estando em posio de homogeneidade com a conduta do agente. Nesse sentido, a Exposio de Motivos do CP esclarece: somente no caso em que se verifique uma interrupo de causalidade, ou seja, quando sobrevem uma causa que, sem cooperar propriamente com a ao ou omisso, ou representando uma cadeia causal autnoma, produz, por si s, o evento, que este no poder ser atribudo ao agente, a quem, em tal caso, apenas ser imputado o evento que se tenha verificado por efeito exclusivo da ao ou omisso. Quando se est, portanto, diante de uma concausa superveniente, e se quer verificar se a conduta anterior do agente causa ou no, deve-se partir, obrigatoriamente, do juzo hipottico de eliminao: exclu-se mentalmente a conduta anterior e se verifica se o resultado teria ocorrido. Se a resposta for negativa pode-se afirmar que h uma conexo causal entre a conduta anterior e o resultado. Mas, em se tratando da ocorrncia de concausa superveniente, tem-se de suspeitar da hiptese do art. 13, 1, do CP. Por isso, formula-se uma segunda pergunta: essa concausa superveniente se insere no fulcro aberto pela conduta anterior, somandose a ela para a produo do resultado ou no? Se a resposta for afirmativa, no excluir o nexo de causalidade da conduta anterior, porque a concausa posterior somente somou-se conduta anterior do agente na produo do resultado. Todavia, se ao contrrio, encontrar-se uma resposta negativa, isto , que a concausa superveniente causou isoladamente o evento, est-se resolvendo a hiptese com base no art. 13, 1, do CP, afastando a relao de causalidade da conduta anterior. Nesse caso, o agente responder da conduta anterior responder pelos atos praticados
que, em si mesmos, constiturem crimes, segundo seu elemento subjetivo, mas no responder pelo resultado final constatado. Veja-se o exemplo: o agente fere a vtima com dois disparos de arma de fogo. Socorrida, a mesma levada ao hospital para ser medicada, mas a ambulncia que conduzia a mesma envolve-se em um acidente de trnsito, projetando a vtima para fora, vindo esta a bater a cabea no meio-fio da calada e morre. Nesse caso, excluindo-se a conduta dos ferimentos produzidos pelos disparos, teria ocorrido o resultado morte? Se a vtima no tivesse sido ferida, teria morrido naquele local e daquela maneira? No, nem estaria na ambulncia, no teria sido projetada e muito menos batido a cabea. No se pode dizer, ento, que a conduta anterior no foi condio indispensvel para a ocorrncia do resultado subseqente. Foi. Mas houve tambm uma concausa superveniente, o acidente que projetou a vtima para fora da ambulncia. Assim, tem-se que perguntar: essa concausa superveniente aliou-se ao ferimento, somando energias na produo do resultado morte, ou a vtima morreu exclusivamente em virtude da segunda causa? Evidentemente que ela morreu de traumatismo cerebral, de maneira, portanto, inusitada, anormal, imprevisvel em relao conduta primitiva. Nessa hiptese, no houve soma de energias entre as causas anterior e posterior. A segunda causa concausa superveniente relativamente independente produziu, por si s, o resultado morte. A doutrina costuma dizer que, nesse caso, o perigo criado pela conduta do agente no chega ao dano final, porque uma concausa superveniente determina o surgimento de um novo perigo, de modo a determinar o dano final. Aplica-se, ento, o art. 13, 1, do CP. No exemplo citado, realmente h uma independncia relativa, porque se a vtima no estivesse ferida no teria se acidentado naquele local e daquela maneira. Mas essa concausa, por si s, ocasionou o resultado, excluindo, ento, a imputao do fato ao agente. O agente que realizou os disparos de arma de fogo no autor de homicdio, mas causou somente uma leso corporal dolosa ou culposa, ou quem sabe uma tentativa de homicdio, segundo o elemento subjetivo que motivou sua conduta anterior. Ou, ainda, no se lhe imputaro os fatos antecedentes, se o ferimento inicial da vtima tiver sido acidental, isto , sem dolo ou culpa.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
I- TIPO E TIPICIDADE
___________________ Tipo legal um dos postulados bsicos do princpio da reserva legal. Na medida em que a CF consagra expressamente o princpio de que no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal, fica outorgada lei a relevante tarefa de definir, isto , de descrever os crimes. Assim, tipo penal o modelo descritivo das condutas humanas perigosas, criado pela lei penal, com a funo de garantia do direito de liberdade. o conjunto dos elementos do fato punvel descrito na lei penal. Exerce uma funo limitadora e individualizadora das condutas humanas penalmente relevantes. Em ltima anlise, tipo um modelo legal abstrato que descreve um comportamento proibido. Por outro lado, tipicidade a subsuno, a justaposio, o enquadramento, amoldamento de uma conduta praticada no mundo dos fatos ao modelo abstrato descrito na lei penal (o tipo legal). Portanto, tipicidade a conformidade do fato praticado pelo agente com o modelo abstratamente descrito na lei penal. Um fato para se adjetivado de tpico precisa adequar-se a um modelo descrito na lei penal, isto , a conduta praticada pelo agente deve subsumir-se na moldura descrita na lei penal. A adequao tpica ou tipicidade pode ser: -
fases distintas:
contemplado, nica e exclusivamente, de modo objetivo. Em seu entendimento, todo acontecimento objetivo deveria pertencer ao tipo, sendo que qualquer elemento subjetivo deveria ficar restrito ao campo da culpabilidade. Nesse compasso, ficariam fora do tipo penal no s o dolo, mas quaisquer consideraes acerca da vontade do autor, como seus motivos, tendncias ou intenes. Via-se, no tipo, uma funo meramente descritiva, completamente separada da antijuridicidade e da culpabilidade. Sua funo era definir, objetivamente, delitos e nada mais. Constatando-se a adequao de um fato norma penal incriminadora, se passaria a um segundo momento para a anlise valorativa da conduta, a ser feita pela antijuridicidade. Posteriormente, se analisaria a reprovabilidade da conduta, que constitui a culpabilidade. Essa fase coincidiu com a teoria causal ou naturalstica da ao.
2- Fase da ratio cognoscendi da antijuridicidade ou do carter indicirio da ilicitude: essa fase teve incio com os estudos de MAYER, para quem o
fato tpico no poderia mais ser isolado da ilicitude, como se fossem fenmenos completamente distintos. O tipo no cumpriria, assim, uma funo meramente descritiva, mas se constituiria em indcio da antijuridicidade. Mantinha-se, em verdade, a distino entre tipicidade e ilicitude, mas se reconhecia que o fato de uma conduta ser tpica j representava um indcio de sua antijuridicidade. O simples enquadramento de um fato humano em tipo penal incriminador j provocava uma reao negativa da coletividade. Tal fato, at prova em contrrio, ser tido por contrastante com a ordem legal. Embute-se, portanto, no tipo uma idia provisria de que o fato nele descrito tambm ilcito. Essa teoria pode ser definida na seguinte colocao: todo fato tpico tambm antijurdico, a no ser que esteja presente alguma causa de excluso de antijuridicidade.
3- Fase da ratio essendi da antijuridicidade ou do tipo legal como essncia da ilicitude: MEZGER e SAUER transmudara o tipo penal para um tipo do
injusto, que assim passou a ser a ratio essendi (a razo de ser) da antijuridicidade. O tipo passou a ser conceituado como ilicitude tipificada. Desse modo tipo e ilicitude fundiram-se em uma relao indissolvel no interior do injusto, embora seus conceitos no se confundissem. A sustentao desse posicionamento firmava-se na declarao de que o fato tpico antinormativo, enquanto as causas de justificao descrevem comportamentos normativos. Dessa constatao resulta que, separando tipicidade de ilicitude em dois momentos distintos, surgiria a hbrida figura do fato antinormativonormativo. O que houve nessa fase, portanto, foi uma incluso da tipicidade na antijuridicidade, de forma que se passou a conceituar crime como sendo a ao tipicamente antijurdica e culpvel. A ilicitude seria muito mais do que ratio cognoscendi, constituindo, em verdade, a base desta, isto , a sua ratio essendi. A tipicidade seria, portanto, a razo de ser da ilicitude. Esse posicionamento coincide com a chamada teoria dos elementos negativos do tipo a qual se observar, oportunamente, objeto de severas crticas pela doutrina. A teoria adotada , na verdade a segunda, ou seja, a tipicidade a ratio cognoscendi da ilicitude. Tipicidade e ilicitude so fenmenos diferentes que no podem ser confundidos. Quanto as eventuais crticas que se fazem a essa teoria, no sentido de que ela faz uma presuno de que todo o fato tpico criminoso, ressalte-se que sua antinormatividade no definitiva, mas provisria. Com efeito, presente alguma causa de justificao, o fato ser normativo, ou seja, conforme o ordenamento jurdico vigente, to somente se relega essa anlise para um momento posterior anlise da adequao do
fato lei penal abstrata. Desse modo, quem mata em legtima defesa no pratica um fato antinormativo-normativo, mas sim, um fato normativo, posto que autorizado por uma lei penal no-incriminadora stricto sensu.
sentidos. So o objeto, o lugar, o tempo, os meios empregados, o ncleo do tipo (verbo), etc. b) Elementos normativos: so aqueles para cuja compreenso insuficiente desenvolver uma atividade meramente cognitiva, devendo-se realizar uma atividade valorativa. Ao contrrio dos descritivos, seu significado no se extrai de mera observao, sendo imprescindvel um juzo de valorao jurdica, social, cultural, histrica, poltica, religiosa, bem como qualquer outro campo do conhecimento humano. Classificamse em jurdicos, quando exigem juzo de valorao jurdico, e em extrajurdicos ou morais, quando pressupe um exame social, cultural, histrico, religioso, poltico, etc. Ex: sem justa causa, decoro, mulher honesta, dignidade, funcionrio pblico, indevidamente, alheia, etc. c) Elementos subjetivos: so dados ou circunstncias que pertencem ao campo psquico-espiritual e ao mundo de representao do autor. So constitudos pelo elemento subjetivo geral dolo e elementos especiais do tipo elemento subjetivo do injusto ou elemento subjetivo diverso do dolo que pertencem ao tipo subjetivo.
IV- TIPO PENAL NOS CRIMES DOLOSOS (Tipo de injusto comissivo doloso)
___________________
a) Elemento Cognitivo: a conscincia daquilo que se pretende praticar. Essa conscincia deve ser atual, isto , deve estar presente no momento da ao, quando ela est sendo realizada. A previso, ou seja, a representao, deve abranger correta e completamente todos os elementos essenciais do tipo, sejam eles descritivos, normativos ou subjetivos. Por isso, quando o processo intelectual-volitivo no atinge um dos componentes da ao descrita na lei, o dolo no se aperfeioa, vale dizer, no se completa. Contudo, essa conscincia como elemento do dolo, no se confunde com a conscincia da ilicitude que hoje, pela teoria finalista da ao, est deslocada para o interior da culpabilidade. A conscincia exigida pelo dolo abrange to-somente a representao dos elementos integradores do tipo penal. suficiente o conhecimento das circunstncias de fato necessrias composio da figura tpica. A conscincia da ilicitude, ao contrrio, aquela necessria para o conhecimento da configurao tpica, que faz parte da estrutura da culpabilidade e, como se ver, pode ser apenas potencial. b) Elemento Volitivo: a vontade, incondicionada, que deve abranger a
conduta (ao ou omisso), o resultado e o nexo causal. A vontade pressupe a previso, isto , a representao, na medida em que impossvel querer algo conscientemente seno aquilo que se previu ou representou na mente, pelo menos, parcialmente. A previso sem vontade algo completamente inexpressivo, indiferente para o Direito Penal, e a vontade sem representao, sem previso absolutamente impossvel. Assim, para a teoria finalista da ao, o fato tpico composto por um dolo natural ou puramente psicolgico (posto que o elemento normativo potencial conhecimento da ilicitude do fato foi deslocado para o interior da culpabilidade), completando-se com a vontade e a conscincia da ao, do resultado tipificado como injusto e da relao de causalidade.
da probabilidade de ofensa a um bem jurdico no suficiente para se demonstrar que o agente tenha assumido o risco de produzir determinado resultado. c) Teoria do Consentimento ou do Assentimento : o dolo seria o assentimento, isto , a previso do resultado com a aceitao dos riscos de produzi-lo. No bastaria, portanto, representar, sendo preciso aceitar como indiferente a ocorrncia do resultado. Assim, tambm seria dolosa a vontade no dirigida diretamente ao resultado como provvel ou possvel, mas que consentia na sua ocorrncia, ou que assumiria o risco de produzir o resultado. Consentir na produo do resultado seria uma forma de quer-lo. Pela leitura do artigo 18, do CP, observa-se que o legislador penal ptrio adotou a teoria da vontade para o dolo direto e a teoria do assentimento para o dolo eventual.
No quer o resultado, mas um resultado. J no dolo eventual, o agente prev o resultado e, embora no o queira propriamente, pouco se importa com a sua ocorrncia. , no dizer de NELSON HUNGRIA, lembrando FRANK, a hiptese em que se faz uso da seguinte frmula: seja como for, d no que der, em qualquer caso no deixo de agir. Por outro lado, possvel se verificar outras classificaes para o dolo, sendo que, para o momento, apenas mais uma interessa. a- Dolo Natural: o dolo concebido como um elemento puramente psicolgico, desprovido de qualquer juzo de valor. Trata-se de um simples querer, independentemente de o objeto da vontade ser lcito ou ilcito, certo ou errado. Esse dolo compe-se apenas de conscincia e vontade, sem a necessidade de que haja tambm a conscincia de que o fato praticado ilcito, injusto ou errado. Dessa forma, qualquer vontade considerada dolo, tanto a de beber gua quanto a de praticar um crime. afasta-se, assim, a antiga concepo do dolus malus do direito romano. Foi concebido pela doutrina finalista, integrando a conduta e, por conseguinte, o fato tpico. No elemento da culpabilidade nem tem a conscincia da ilicitude como seu componente. b- Dolo Normativo: o dolo da teoria causal, naturalstica ou clssica da ao penal. Em vez de constituir elemento da conduta, considerado requisito da culpabilidade e possui trs elementos: a conscincia, a vontade e a conscincia da ilicitude. Portanto, para que se afirme que o agente agiu com dolo, no basta a vontade de realizar a conduta, sendo necessrio que tenha a conscincia de que ela ilcita, injusta, errada. Observa-se, portanto, um elemento normativo no dolo, que depende de juzo de valor, ou seja, a conscincia da ilicitude. S h dolo quando, alm da conscincia e da vontade de praticar a conduta, o agente tenha a conscincia de que est cometendo algo censurvel. Logo, o dolo normativo no um simples querer, mas um querer algo errado, ilcito (dolus malus). Deixa de ser um elemento puramente psicolgico, para ser um fenmeno normativo, que exige juzo de valorao.
Enquanto no crime doloso punida a conduta dirigida a um fim ilcito, no crime culposo pune-se a conduta mal dirigida, normalmente destinada a fim penalmente irrelevante, quase sempre lcito. Portanto o que se observa, no tipo culposo a divergncia entre a ao efetivamente praticada e a que devia realmente ter sido realizada, em virtude da observncia do dever objetivo de cuidado. A direo finalista da ao, nos crimes culposos, no corresponde diligncia devida, havendo contradio essencial entre o querido e o realizado pelo agente. Com relao tipicidade da conduta culposa, observa-se que a culpa no est descrita, nem especificada, mas apenas genericamente prevista no tipo penal. O tipo limita-se a dizer se o crime culposo, a pena ser de..... Com isso se faz necessrio, para uma correta adequao tpica, mais do que uma simples correspondncia entre a conduta e o modelo hipottico descrito na lei penal. H que se fazer um juzo de valorao, verificando-se se o agente obrou com o cuidado necessrio e normalmente exigvel, vale dizer se comportou como um homem de prudncia mdia teria agido nas mesmas circunstncias. Observa-se, portanto, que o tipo penal culposo tido como um tipo aberto, posto que a conduta culposa no descrita. Alis seria impossvel se exigir do legislador penal que previsse todas os comportamentos culposos possveis, posto que sempre ser necessrio comparar, em cada caso, a conduta praticada com a que seria ideal naquelas circunstncias.
observado o dever de cuidado exigido e, ainda assim, o resultado ocorrer, no se poder falar em crime culposo. 3- PREVISIBILIDADE OBJETIVA DO RESULTADO: o resultado deve ser objetivamente previsvel, vale dizer, a possibilidade de qualquer pessoa dotada de prudncia mediana prever o resultado. A questo se o agente podia, no caso concreto, ter adotado as cautelas devidas previsibilidade subjetiva, somente dever ser analisada na culpabilidade. 4- CONEXO INTERNA ENTRE O DESVALOR DA CONDUTA E O DESVALOR DO RESULTADO: o contedo do fato culposo determinado pela coexistncia do desvalor da conduta e do desvalor do resultado. indispensvel a existncia de uma conexo interna entre o desvalor da conduta e o desvalor do resultado, isto , que o resultado decorra exatamente da inobservncia do cuidado objetivo devido. O desvalor da conduta est representado pela inobservncia do cuidado objetivamente devido e o desvalor do resultado pela leso ou perigo concreto de leso do bem jurdico. No se nega que nos crimes culposos se d preponderncia ao desvalor da conduta, que assume o centro da teoria do delito, em comparao com o desvalor do resultado. Contudo, sem resultado no se pode falar em crime culposo, que, no ordenamento jurdico nacional, crime material.
c- Impercia: a falta de capacidade, o despreparo ou a insuficincia de conhecimentos tcnicos para o exerccio de arte, profisso ou ofcio. Todavia, impercia no se confunde com erro profissional. Esse um acidente escusvel, justificvel e, de regra, imprevisvel. Esse tipo de acidente no decorre da m aplicao de regras e princpios recomendados pela cincia. Deve-se imperfeio e precariedade dos conhecimentos humanos, operando, portanto, no campo do imprevisto e transpondo os limites da prudncia e da ateno humana. Ex: mdico que vai curar a vtima e lhe amputa a perna, atirador de elite que acerta a vtima, etc.
resultado danoso, esperando sinceramente que o mesmo no ocorra. Ento, fica clara a diferena ente no querer o resultado (culpa consciente) e no se importar com o mesmo (dolo eventual). Contudo, pode-se ainda pensar em outras espcies de culpa, a saber: a- Culpa imprpria, por extenso, por equiparao ou por assimilao: somente impropriamente se pode falar em culpa quando o agente prev e quer o resultado produzido. Essa espcie de culpa decorre de erro de tipo inescusvel, onde o agente supe estar diante de uma situao que lhe permite praticar, licitamente, um fato tpico. H uma apreciao equivocada da realidade ftica, fazendo o agente supor que est acobertado por uma causa excludente de ilicitude. Entretanto, como esse erro poderia ter sido evitado pelo emprego de diligncia mediana, subsiste o comportamento culposo. Com efeito, a culpa imprpria decorre de erro de tipo evitvel. Nessas hipteses o agente quer o resultado em razo de sua vontade encontrar-se viciada por um erro que, com mais cuidado poderia ser evitado. Ex: Mvio encontra-se em casa, de madrugada, assistindo televiso, quando Tcio, seu primo, entra pela casa pela porta dos fundos. Acreditando tratar-se de um assalto, Mvio efetua disparos de arma de fogo, atingindo seu parente, certo de que est praticando uma conduta perfeitamente lcita, amparada pela legtima defesa. A ao, em si, dolosa, mas Mvio incorreu em erro de tipo essencial evitvel, o que exclui o dolo de sua conduta, subsistindo a culpa, em face da evitabilidade do erro. Observe-se ento, que existe um pouco de dolo e um pouco de culpa na conduta e, somente por equiparao, por extenso ou por assimilao pode se falar em uma conduta culposa.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
I- ANTIJURIDICIDADE OU ILICITUDE
___________________ Tomando-se por base o conceito analtico de crime (conduta tpico, ilcita/antijurdica e culpvel)1. Uma vez superada a anlise da tipicidade, ou seja, da adequao do fato a um modelo abstrato descrito na lei penal (tipo penal), cumpre se debruar sob a antijuridicidade, haja vista que, no suficiente que o comportamento seja tpico. preciso que seja tambm ilcito e culpvel. O conceito de antijuridicidade o oposto ao de juridicidade: assim como juridicidade indica conformidade ao direito, antijuridicidade indica contradio ao direito. Em outras palavras, a ilicitude a contradio entre a conduta (ao ou omisso) e o ordenamento jurdico; pela qual a ao ou omisso tpicas se torna ilcitas. Portanto, a antijuridicidade uma relao de contrariedade entre o fato e a norma jurdica. O CP, com a reforma de 1984 (Lei n 7.209/84) abandonou o termo antijuridicidade para adotar o termo ilicitude, seguindo a orientao do professor FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO, para quem, o crime um fato visceralmente jurdico e, portanto, no pode ser antijurdico. Pode sim, ser ilcito, ou seja, contrrio ao ordenamento jurdico. Com efeito, o crime est includo no gnero fatos jurdicos e isto no passvel de contestao, diante da constatao bvia de que o crime uma criao do direito positivo nullum crimen sine lege. Certo classificar o crime como pertencente ao gnero fatos jurdicos, entre uma de suas ramificaes, os denominados atos ilcitos. Deveras, o crime no pode ser, ao mesmo tempo, um fenmeno jurdico (que provoca repercusses na esfera jurdica) e antijurdico. Em ltima anlise, a ilicitude uma relao ou propriedade que se atribui ao fato tpico e que tem o condo de exprimir uma idia de contradio de antagonismo, de oposio ao direito.
Para alguns, como Damsio de Jesus e Walter Coelho, o crime, sob o conceito analtico, fato tpico e ilcito/antijurdico, sendo a culpabilidade pressuposto da pena. Todavia, este no parecer ser o melhor entendimento, conforme expe BITENCOURT, Cezar Roberto in: Manual de Direito Penal Parte Geral, p. 276. No mesmo sentido, SANTOS, Juarez Cirino dos in: A Moderna Teoria do Fato Punvel, p. 05 e TOLEDO, Francisco de Assis in: Princpios Bsicos de Direito Penal, p. 163.
A questo de ilicitude formal e material tem relao com o conceito material e formal de crime. O conceito formal de crime resulta da mera subsuno da conduta ao tipo legal, portanto, considera-se como crime tudo aquilo que o legislador define como tal, pouco importando o seu contedo. Considera-se a existncia de um crime sem levar em conta sua essncia ou lesividade material. Valora-se excessivamente o aspecto externo do delito, utilizando-se de uma operao de simples adequao do fato norma, sem, todavia, penetrar em sua essncia, em seu contedo, em sua matria. Assim, segundo esse conceito crime todo fato humano contrrio lei. Crime uma conduta contrria ao Direito, a que a lei atribui uma pena. CRIME TODA AO OU OMISSO PROIBIDA PELA LEI SOB AMEAA DE UMA PENA. Sob o aspecto material, o conceito busca estabelecer a essncia do conceito, isto , o porqu de determinado fato ser considerado criminoso e outro no. Nota-se uma preocupao com o carter teleolgico do crime, procurando se analisar a razo que levou o legislador a definir determinada conduta como tpica, a sua natureza danosa e suas conseqncias. Esse conceito substitui a coerncia formal de um pensamento jurdico circunscrito em si mesmo por um conceito de delito voltado para os fins pretendidos pelo Direito Penal e pelas perspectivas valorativas que o embasam. Neste passo, crime todo fato humano que, propositada ou descuidadamente, lesa ou expe a perigo bens jurdicos considerados fundamentais para a existncia da coletividade e da paz social. Crime qualquer fato do homem, lesivo a um interesse, que possa comprometer as condies de existncia, de conservao e de desenvolvimento da sociedade. CRIME A CONDUTA HUMANA QUE LESA OU EXPE A PERIGO UM BEM JURDICO PENALMENTE TUTELADO. Assim, tomando-se por base tais conceitos de crime, pode-se definir:
voluntria e o ordenamento jurdico, de modo a causar leso ou expor a perigo de leso um bem jurdico tutelado.
demonstrar que um fato tpico tambm ilcito. Essa ser uma decorrncia normal e natural da tipicidade. Assim, vista do exposto, o exame da ilicitude nada mais do que o estudo das suas causas de excluso, pois, se estas no estiverem presentes, haver confirmao da presuno da ilicitude.
V-
DE
JUSTIFICAO:
___________________ As causas que excluem a ilicitude da conduta podem estar disposta em lei (art. 23 e seguintes do CP), bem como podem ser supralegais, (quando aplicadas analogicamente, ante a falta de previso legal). A relao das causas excludentes de ilicitude no constitui numerus clausus. Esse rol, na verdade, meramente exemplificativo, pois as fontes justificadoras podem ter sua origem em qualquer outro ramo do ordenamento jurdico ou at mesmo no costume. Pode-se, para tanto, recorrer-se aos princpios gerais do direito, analogia ou aos costumes. A lei apenas apresenta alguns casos-padro em que a conduta ser permita, ou seja, ser entendida como no ofensiva ao ordenamento jurdico, mas em momento algum pretende limitar o infinito universo de tolerncia ao fato tpico. Fato que, o carter dinmico da realidade social permite que condutas antes proibidas passem a ter aceitao social, legitimando-as culturalmente. Por outro lado, no dado ao legislador prever todas as hipteses em que as transformaes produzidas pela evoluo ticosocial de um povo passam a autorizar ou permitir a realizao de determinadas condutas, inicialmente proibidas. Entretanto, embora no se desconhea a possibilidade de causas supralegais de justificao, o rol do art. 23, do CP, embora no seja exaustivo, deixa muito pouco espao para o reconhecimento de das mesmas, mormente quando entre as hipteses legais encontram-se os exerccios regular de um direito e o estrito cumprimento do dever legal, que acabam por funcionar como verdadeiros gneros das mais variadas espcies de normas permissivas espalhadas pelo ordenamento jurdico, abrangendo-as, praticamente, todas. Contudo, pelo menos em um caso possvel se falar em causa supralegal de justificao: o consentimento do ofendido. Observe-se que no h que se falar em coliso com o princpio da reserva legal, haja vista que se cuida de norma penal no incriminadora stricto sensu, isto , de reduo do poder punitivo estatal, constituindo garantia ao direito de liberdade do cidado. Todavia, no todo o consentimento do ofendido que se constitui em causa supralegal de justificao, mas somente aquele que se impe de fora para dentro, sem integrar a descrio tpica do fato. Em muitas figuras delitivas, a ausncia do consentimento faz parte da estrutura tpica, funcionando como uma caracterstica negativa do tipo. o caso dos arts. 150, 151 e 219, todos do CP. Nessas hipteses, a presena do consentimento afasta a TIPICIDADE da conduta que, para configurar crime, exige o dissenso da vtima. Em outras hipteses, o consentimento do ofendido funciona como verdadeira elementar do crime, como no caso dos arts. 126, 217 e 220, todos do CP. Nesses casos, o consentimento elemento essencial do tipo penal.
Quer numa, quer noutra hiptese, no se tem o consentimento do ofendido justificante. Na primeira o consentimento funciona como excludente de tipicidade, na segunda, como elementar do tipo penal. Entretanto, nada impede que se reconhea a figura do consentimento justificante, quando decorrer de vontade juridicamente vlida emitida pelo titular de um bem jurdico disponvel. Esse consentimento afasta a contrariedade norma jurdica, ainda que eventualmente a conduta consentida venha a se adequar a um modelo abstrato de proibio. Aqui se tem o consentimento como causa de justificao supralegal. Exemplos dessa situao so os arts. 148, 155 e 163, todos do CP. Portanto, perfeitamente possvel aceitar-se o consentimento do ofendido como excludente de ilicitude supralegal, quando o mesmo se impe de fora para dentro do tipo, excetuando-se as hipteses em que o consentimento exclui a prpria adequao tpica (1 hiptese) ou quando se constitui em elemento essencial do tipo (2 hiptese).
ESTADO DE NECESSIDADE AGRESSIVO: aquele em que o ato necessrio se dirige contra coisa diversa daquela de que promana o perigo para o bem jurdico defendido. Ex: quem, para prestar socorro a um indivduo baleado, toma veculo alheio que se encontrava estacionado e dele se utiliza sem autorizao do dono.
Outra classificao quanto ao estado de necessidade se faz mister, afim de que se possa conhecer a teoria unitria e diferenciadora. - ESTADO DE NECESSIDADE JUSTIFICANTE: quando o bem ou interesse sacrificado for de menor valor. Nessa hiptese, a ao ser considerada lcita, afastando a criminalidade, desde que tenha sido indispensvel para a conservao do bem mais valioso, portanto, h excluso da ilicitude. - ESTADO DE NECESSIDADE EXCULPANTE: quando o bem ou interesse sacrificado for de igual valor ou superior ao que se salva. Nesse caso, o Direito no aprova a conduta. No entanto, ante a inexigibilidade de conduta diversa, exclui a culpabilidade.
O Brasil, como j afirmado, adota a TEORIA UNITRIA, no sendo possvel, em nosso ordenamento jurdico, o reconhecimento do ESTADO DE NECESSIDADE
EXCULPANTE, seno, eventualmente, como causa supralegal de excluso de culpabilidade, quando se preservar o bem de menor valor em detrimento do bem de maior valor, ou seja, o indivduo pratica um injusto, somente deixa de ser punido pelo mesmo diante da inexigibilidade de conduta diversa. J no que tange a bens de igual valor, a ao do indivduo que preserva um dos bens, embora tpica, no pode ser qualificada de ilcita, justamente porque, como acentuava MAYER, o que no pode ser razoavelmente exigido do indivduo no lhe pode ser imposto pelo direito positivo. Diante de uma norma permissiva, no h como se falar em ilicitude do fato que a ela se ajusta. Uma ao juridicamente permitida no pode ser ao mesmo tempo proibida pelo direito. No caso de interesses de igual valor, o direito concede a faculdade da prpria ao violenta para a salvaguarda de qualquer deles. Falase em faculdade e no propriamente num direito, posto que a este deve corresponder uma obrigao, sendo que, no caso, nenhum dos titulares dos interesses equivalentes em coliso est obrigado a suportar o sacrifcio do seu.
c- No provocao voluntria do perigo: a expresso que no provocou por sua vontade no se confunde com dolo, posto que, nos crimes culposos, a conduta, de regra, tambm voluntria. Ademais, nesse caso, o que no deve ter sido provocado pela vontade do agente a conduta e no o resultado. Contudo, a doutrina no unssona neste particular. Para ASSIS TOLEDO, no apenas o perigo doloso, mas tambm o provocado por culpa, obstam a alegao do estado de necessidade, vez que, a conduta culposa tambm voluntria na sua origem. Esta posio compartilhada por NELSON HUNGRIA e FREDERICO MARQUES. Por outro lado, DAMSIO DE JESUS, FERNANDO CAPEZ e BITENCOURT entendem que apenas quando a situao de perigo foi provocada intencionalmente que no se poder alegar o estado de necessidade, ou seja, quando a situao de perigo adveio de culpa, possvel reconhecer-se a excludente. d- Inexigibilidade de sacrifcio do bem ameaado: o art. 24 do CP, ao se referir proteo de direito prprio ou alheio cujo sacrifcio, nas circunstncias, no era razovel exigir-se, orientou-se pelo princpio da razoabilidade. Verifica-se nesse requisito a ponderao objetiva dos bens em coliso envolvidos. Contudo, mais do que a proporcionalidade dos bens em conflito, pretende-se valorar a situao concreta de perigo para aferir a proporcionalidade entre a gravidade do perigo e do bem ameaado. Dentro deste contexto, no se pode deixar de ser considerar valorativamente a situao de perigo, as circunstncias fticas, o estado emocional do agente e a proporcionalidade dos bens envolvidos. O que no se espera, nem se pode exigir uma aferio milimtrica entre os bens envolvidos. e- Direito prprio ou alheio: o termo direito empregado no sentido de qualquer bem tutelado pelo ordenamento jurdico (vida, liberdade, integridade fsica, patrimnio, etc.). o que imprescindvel que o bem a ser protegido tenha sido merecedor de tutela do ordenamento jurdico, sob pena de no haver direito a se salvaguardar. No que tange a proteo de direito alheio, no se exige qualquer relao jurdica especfica entre o agente e o titular do direito que se pretende proteger. Embora no se exija autorizao ou consentimento do titular do direito para que o agente possa agir, questo interessante a que trata da hiptese de direitos ou interesses disponveis. Nesse caso, a interveno dever contar com o consentimento do titular do direito, haja vista que este pode preferir soluo diferente para o fato, at mesmo suportar o dano decorrente da situao de perigo. f- Elemento subjetivo: finalidade de salvar o bem em perigo: o fato necessrio deve ser praticado com o intuito de salvaguardar o bem em perigo. Assim, pouco adianta estarem presentes todos os requisitos objetivos do estado de necessidade se o agente desconhecia a sua existncia, vale dizer, agiu imbudo por motivao distinta. A ao do estado de necessidade, como nica possibilidade de afastar o perigo, deve ser objetivamente necessria e subjetivamente conduzida pela vontade do salvamento. Se faltar a finalidade especfica de salvar, a ao no estar acobertada pela excludente de ilicitude. g- Ausncia do dever legal de enfrentar o perigo: sempre que a lei impuser ao agente o dever de enfrentar o perigo, deve ele tentar salvar o bem ameaado
sem destruir qualquer outro, mesmo que para tanto tenha que correr riscos inerentes sua funo. Todavia, tal dever limita-se ao perodo em que o agente encontra-se no exerccio da atividade especfica e, mesmo assim, tal dever no tem carter absoluto, a ponto de negar-se qualquer possibilidade de se alegar estado de necessidade. A exigncia de sacrifcio no exerccio dessas atividades no pode exigir atos de puro herosmo ou de bravura desmedida. Ex: para salvar um bem patrimonial (um carro, por exemplo) inadmissvel que se exija de um nico policial que enfrente uma quadrilha fortemente armada, ou seja, que sacrifique a prpria vida. Importante destacar que o artigo 24, 1, do CP, refere-se somente ao dever legal que, em verdade, uma modalidade de dever jurdico, conforme dispe o art. 13, 2, do CP. Portanto, o garantidor aquele que com uma conduta anterior criou o risco de produzir o resultado, pode alegar o estado de necessidade em sua defesa, posto que, no tinha o dever legal de agir, ou seja, o seu dever no decorre de lei, mas de uma manifestao de vontade ou mesmo de uma ingerncia sua. Assim, o agente pode praticar uma conduta tpica omissiva, mas no ilcita, ante a possibilidade de invocar o estado de necessidade. Ex: guarda-costas e cliente que naufragam. O guardacostas no tem o dever legal de assegurar a vida de seu cliente. Tem sim, um dever contratual, o que no exclui a possibilidade de alegar estado de necessidade.
No que tange natureza jurdica do instituto, duas correntes se apresentam: Subjetiva: que v na legtima defesa uma causa de excluso de culpabilidade, fundamentando-se na perturbao de nimo do agredido ou nos motivos determinantes do agente. Objetiva: considera a legtima defesa uma causa excludente de ilicitude, fundamentando-se no fato de que a mesma um direito primrio do cidado. Por bvio, o nosso ordenamento jurdico entende o instituto como uma excludente de ilicitude, conforme arts. 23, II e 25, ambos do CP.
d- Uso dos meios necessrios: so necessrios os meios reputados eficazes e suficientes para repelir a agresso. Devem ser considerados como aqueles menos lesivos colocados disposio do agente no momento em que sofre a agresso. A configurao de uma situao de legtima defesa est diretamente relacionada com a intensidade da agresso, periculosidade do agressor e com os meios de defesa disponveis. No entanto, no se exige uma adequao perfeita, milimtrica, entre o ataque e a defesa, para se estabelecer a necessidade dos meios e a moderao no seu uso. Isso se d, basicamente, porque no se pode afastar a capacidade valorativa, obviamente prejudicada, de quem se encontra envolvido emocionalmente em um conflito no qual vtima de ataque injusto. A reao imediata (e essa a exigida na legtima defesa) na se coaduna com uma valorao detida e criteriosa dos meios necessrios a repulsa imediata e eficaz. Assim, os meios necessrios so aqueles suficientes e indispensveis para o exerccio eficaz da defesa. Se no houver outros meios, poder ser considerado necessrio o nico meio disponvel. e- Uso moderado dos meios necessrios: no basta que o agente se utilize dos meios necessrios. necessrio que ao faze-lo, aja com moderao, ou seja, o meio no deve ser utilizado alm do que preciso para evitar a leso ao interesse que se pretende proteger, sob pena do agente responder por excesso doloso ou culposo. O requisito da moderao exige que aquele que se defende no permita que sua reao cresa em intensidade alm do razoavelmente exigido pelas circunstncias para fazer cessar a agresso. Contudo, como j afirmado, essa moderao no pode ser aferida de forma milimtrica, mas sim deve ser analisada em cada caso. Modernamente, admiti-se a invocao do princpio da proporcionalidade no que tange ao emprego moderado dos meios necessrios, na exata medida em que o direito legtima defesa encontra o seu limite na proibio geral do abuso de direito e nos elementos normativos da imposio, ou seja, uma defesa, cujas conseqncias situam-se em crassa desproporo para com o dano iminente, abusiva e, assim, inadmissvel. f- Elemento subjetivo (animus defendendi): assim como nas demais causas de justificao, na legtima defesa tambm se exige o elemento intencional do agente, que se resume no propsito de defender-se. Defesa uma verdadeira ao humana e somente se diferencia da ao criminosa pelo significado positivo que lhe atribui a ordem jurdica. Dito de outra forma, na ao criminosa, d-se o desvalor da ao; na ao defensiva, reconhece-se a existncia de um intenso contedo valioso. Em ambas, a orientao de nimo, de intencionalidade do agente, elemento decisivo, posto que o fato, na sua aparncia exterior, permanece o mesmo (ex: matar). Assim, mesmo que a agresso seja injusta, atual ou eminente, a legtima defesa no se configura se o agente desconhecia essa situao. Se, encontrava-se impulsionado pela vontade de praticar um crime e no de se defender, ainda que, por coincidncia, o seu ataque acabe sendo uma defesa, o fato ser ilcito. Assim, a legtima defesa deve ser objetivamente necessria e subjetivamente orientada pela vontade de defender-se. Assim, somente os elementos objetivos no so hbeis a demonstrar uma situao de justificao, fazendo-se necessrio presena do elemento subjetivo no agente, qual seja o animus defendendi.
a- Legtima defesa real ou prpria: a tradicional defesa legtima contra agresso injusta, atual ou eminente, onde esto presentes todos os requisitos da sua configurao. b- Legtima defesa putativa: ocorre quando o agente se julga, equivocadamente, diante de uma agresso injusta, atual ou eminente, acreditando, portanto, autorizado juridicamente a repeli-la. Observe-se que a situao ftica somente existe na representao do agente, posto que, objetiva e realmente, no existe. c- Legtima defesa subjetiva: aquela de advm do excesso praticado por erro de tipo escusvel. Aps defender-se de uma agresso inicial, o agente comea a exceder, pensando ainda estar sob a influncia do ataque. Na sua mente, ele ainda est defendendo-se, porque a agresso ainda no cessou, mas, objetiva e realmente, j deixou a posio de defesa e passou ao ataque. O que se tem, portanto, uma legtima defesa inicial que, depois de cessada a agresso, continua existindo somente na mente do indivduo, por erro escusvel. d- Legtima defesa recproca: inadmissvel legtima defesa contra legtima defesa, ante a impossibilidade de defesa lcita em relao a ambos os envolvidos. Contudo, possvel se pensar na hiptese de legtima defesa real contra legtima defesa putativa e- Legtima defesa sucessiva: possvel na hiptese de excesso por parte da vtima que se defende. Observe-se que tambm possvel na legtima defesa subjetiva, no que diz respeito ao excesso praticado pela vtima em razo de erro de tipo escusvel. Aqui a vtima que inicialmente era defensor passa a ser agressor, autorizando o agressor original a se defender, repelindo agresso injusta.
d- Legtima defesa real contra legtima defesa subjetiva: como j visto acima, possvel que o agressor se torne vtima e vice-versa, diante do excesso escusvel perpetrado pela vtima inicial. e- Legtima defesa putativa contra legtima defesa real: no deixa de ser possvel, contudo, somente em caso de legtima defesa de terceiro. Ex: A presencia seu amigo brigando e, para defend-lo, agride seu oponente. Contudo, na verdade, o amigo era o agressor, o terceiro apenas se defendia.
Em sntese, no se poder alegar legtima defesa real contra qualquer outra excludente de ilicitude, justamente porque, como o prprio nome deixa claro, o suposto agressor estar agindo conforme o direito, j que a ilicitude de sua conduta foi excluda pelo ordenamento jurdico.
relao a decises judiciais, que nada mais so do que determinaes emanadas do Poder Judicirio em cumprimento da ordem legal. No o caracterizam as obrigaes de natureza social, moral ou religiosa. Portanto, a norma da qual emana o dever tem que ser jurdica, e de carter geral. Se a norma tiver carter particular, de cunho administrativo, poder configurar obedincia hierrquica art. 22, 2 parte do CP. b- Cumprimento dentro dos estritos limites da lei: exige-se que o agente se contenha dentro dos rgidos limites do seu dever, fora dos quais desaparece a excludente. Assim, somente os atos rigorosamente necessrios e que decorram de exigncia legal amparam-se na causa de justificao em estudo. c- Elemento subjetivo: como as demais excludentes, tambm esta exige o elemento subjetivo, isto , o sujeito deve ter conhecimento de que est praticando um fato em face de um dever jurdico que lhe imposto por lei, direta ou indiretamente.
DO
DEVER
LEGAL
O reconhecimento da excludente de ilicitude a um autor deve estender-se, tambm, ao co-autor e ao partcipe, haja vista que o fato no pode ser objetivamente lcito para uns e ilcito para outros. Contudo, a falta do elemento subjetivo por parte do co-autor ou do partcipe, afasta a excludente. Ante a falta de conhecimento da situao justificante, respondero pelo crime.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
I- CULPABILIDADE
___________________ Diante da adoo do conceito analtico de crime tripartido (crime toda conduta tpica, ilcita e culpvel), cumpre analisar o ltimo elemento desse conceito, a culpabilidade. Culpabilidade pode ser conceituada como uma qualidade negativa que se atribui a ao do autor. a censurabilidade ou reprovabilidade da conduta que recai sobre o autor, em razo da conduta por ele praticada. , em ltima anlise, um predicado negativo da ao do sujeito. O conceito de culpabilidade como juzo de valor negativo ou reprovao do autor pela realizao no justificada de um crime, fundado no poder de agir conforme a norma, em condies de normalidade do fato, parece constituir uma expresso contempornea dominante no conceito normativo de culpabilidade: o juzo de valor da culpabilidade tem por objeto o tipo do injusto (realizao no justificada de um crime) e por fundamento o poder atribudo ao sujeito de agir conforme a norma. A culpabilidade recebe um triplo sentido: 1- como fundamento da pena; 2como elemento de determinao ou medio da penal; 3- como conceito contrrio responsabilidade objetiva. O estudo a ser realizado aqui somente quanto culpabilidade no seu primeiro sentido, ou seja, como fundamento da pena. Trs indagaes se apresentam e devem ser enfrentadas quando se fala em culpabilidade: 1 - Que coisa a culpabilidade? Ser um fenmeno psquico? Ser um juzo que se emite a respeito de algo? Ser ambas as coisas? 2- Onde est a culpabilidade? Em que lugar pode-se encontr-la? Estar ela no psiquismo do criminoso, ou estar na cabea do julgador? Estar ela, porventura, nos dois lugares? 3- Qual o objeto do juzo da culpabilidade? Ser ele a pessoa do criminoso? Ser ele apenas o fato criminoso, isto , um fato episdico na vida do criminoso? Ou ser ele ambas as coisas mencionadas? A fim de responder esses questionamentos importante que se conhea as teorias contemporneas que procuram explicar a culpabilidade.
impulso voluntrio. A teoria psicolgica da culpabilidade defendia que ela era a responsabilidade do autor pelo ilcito que causou, ou seja, era a relao subjetiva entre o autor e o fato. Em outras palavras, o que h de ser conjugado aqui que a conduta era vista num plano meramente naturalstico; desprovida de qualquer valor, como simples causao do resultado. A ao era considerada o componente objetivo do crime, enquanto que a culpabilidade era o componente subjetivo, apresentando-se ora como dolo, ora como culpa. Partia portanto, da distino entre a parte exterior do fato punvel componente objetivo , que era representada pela tipicidade e pela ilicitude, e sua parte interior, isto , psquica componente subjetivo , representada pela culpabilidade. Admitia-se, como pressuposto da culpabilidade; a imputabilidade, entendida como capacidade de ser culpvel. Para essa teoria o dolo era natural ou psicolgico, vale dizer, no se exigia do agente o conhecimento da ilicitude do fato por ele praticado. Apresenta como traos caractersticos: culpabilidade a ligao psicolgica (subjetiva) entre o agente e o fato por ele praticado. dolo e culpa no s eram as duas espcies de culpabilidade, como tambm a totalidade da culpabilidade; o dolo era natural ou psicolgico; tinha a imputabilidade (entendida como capacidade de ser culpvel) como pressuposto da culpabilidade; a conduta era entendida do ponto de vista meramente causal, naturalstico, como simples causa do resultado; baseava suas idias na previsibilidade e voluntariedade; a culpabilidade estava no psiquismo do agente.
Embora tal teoria tenha demonstrado um avano na teoria do direito penal, j que reconhece a existncia de elementos psquicos que compunham o crime, recebeu vrias crticas, as quais no soube rebater. As principais crticas que se apresentaram foram: 1- a culpa no pode integrar a culpabilidade psicolgica porque normativa e no psquica; 2- a culpabilidade reunia duas coisas absolutamente distintas: dolo elemento psicolgico , e culpa elemento normativo , particularmente a culpa inconsciente, onde no existe previso; 3- no encontrava explicao razovel para a iseno de pena nos casos de coao moral irresistvel, obedincia hierrquica a ordem no manifestamente ilegal, ou para a reduo da mesma nas hipteses de embriaguez ou de paixo e emoo, onde a presena do dolo era evidente. Somente conseguiria explicar tais situaes se renunciasse a culpabilidade como vnculo psicolgico entre o autor e o fato; Com a descoberta dos elementos subjetivos do injusto, enunciados por MEZGER, comprovou-se que o dolo no pertencia culpabilidade, mas conduta, posto que sua excluso leva a atipicidade da conduta. O grande erro da teoria psicolgica foi tentar reunir, como espcies da culpabilidade, fenmenos completamente distintos: o dolo e a culpa.
Acreditava-se, assim, estar satisfazendo-se a crtica de que, se a culpabilidade era um juzo de valorao, de censurabilidade, o dolo no poderia nela estar includo, haja vista que era um elemento psicolgico. Ora, se a culpabilidade, enquanto juzo de valorao, era normativa; os elementos que a compunham, da mesma forma, haveriam de ser eminentemente normativos. A incluso do terceiro requisito no dolo (transformando-o de natural ou psicolgico para normativo) pretendia resolver essa questo. Por outro lado, reconhecendo-se que o dolo possui um elemento normativo, nada estava a impedir que o mesmo dividisse espao com a culpa, esta sim, sempre normativa. Logo, no haveria qualquer incompatibilidade entre o dolo e a culpa serem analisados na culpabilidade. Os traos caractersticos da teoria eram: a culpabilidade um juzo de valor sobre uma situao ftica de ordinrio psicolgica; os elementos psicolgicos (dolo e culpa) esto no agente do crime, mas o seu elemento normativo est no juiz, no no criminoso; a culpabilidade foi incrementada por mais um elemento ou requisito a exigibilidade de conduta diversa (poder de agir de outro modo); o dolo passa de natural ou psicolgico para normativo com o acrscimo de um terceiro elemento conscincia atual e concreta da ilicitude da conduta.
Embora, no se possa negar que tal teoria representou um considervel avano em relao a anterior; no faltaram crticas a seus postulados, a saber: 1- o dolo deixa de ser puramente psicolgico e passa a ser normativo, portanto, hbrido psicolgico e normativo ao mesmo tempo; 2- a adoo de um dolo hbrido impedia a possibilidade de se reconhecer a culpabilidade dos criminosos habituais ou por tendncia, j que tais criminosos, em virtude do meio social em que viviam, no poderiam ter conscincia da ilicitude do fato que praticavam, porque ele de regra, nascia, crescia e se desenvolvia em um meio social em que determinadas condutas ilcitas eram tidas como normais, corretas, esperadas pelo grupo social do qual faziam parte. Assim, chegava-se a concluso forada de que tal indivduo agia sem dolo, posto que lhe faltava a conscincia atual da ilicitude do fato, que era elemento indispensvel do dolo normativo; 3- Continuava unindo dois elementos com naturezas distintas dolo e culpa, ainda que se falasse em dolo normativo, esse no deixava de ter elementos psicolgicos; Assim, diante das crticas encetadas contra a teoria psicolgico-normativa e diante da sua incapacidade de dar soluo adequada, sobretudo, para a criminalidade habitual, posto que, pelas suas orientaes esses indivduos s avessas no praticavam condutas dolosas, haja vista que o seu meio social no lhes permitia tomar a conscincia da ilicitude exigida, a mesma foi rapidamente afastada, dando espao ao surgimento de uma nova concepo.
o dolo encontra-se na conduta e puramente psicolgico ou natural, isto , no se exige mais que o agente tenha conscincia da ilicitude do fato, mas somente que tenha conscincia de querer realizar a conduta; a culpabilidade meramente um juzo de valorao, normativo, sem qualquer elemento psicolgico na sua estrutura. Essa a teoria atual adotada pelo nosso ordenamento jurdico.
2) POTENCIAL CONHECIMENTO DA ILICITUDE DO FATO : o art. 21, do CP determina que o desconhecimento da lei inescusvel, posto que ningum pode deixar de cumpri-la alegando que no a conhece (art. 3 LICC). Contudo, para que se possa ser punido pelo fato praticado necessrio que o agente conhea ou possa conhecer o carter injusto de sua conduta. Observe-se que a teoria normativa pura da culpabilidade trabalha com um dolo natural ou psicolgico (que no exige a conscincia atual da ilicitude da conduta, mas conscincia da vontade de realizar a conduta). O tema no tranqilo e a doutrina no pacfica na construo de um conceito satisfatrio do que se deva entender por potencial conhecimento da ilicitude do fato. Contudo, pode-se afirmar que no aproveita ao agente alegar falta de conhecimento da ilicitude do fato quando: a) teria sido fcil para ele, nas circunstncias, obter essa conscincia com algum esforo de inteligncia e com os conhecimentos havidos da vida em sociedade do seu prprio meio; b) propositadamente (ignorantia affectada), recusa-se a se instruir para no ter que evitar uma possvel conduta proibida; c) no procura informar-se convenientemente, mesmo sem m inteno, para o exerccio de atividades regulamentadas. Entretanto, quando se trabalhar com a Teoria do Erro, mais especificamente, com erro de proibio, o tema ser novamente enfrentado.
3) EXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA : o que deve ficar claro que no basta para um juzo de censurabilidade, poder o agente conhecer o carter ilcito de sua conduta. necessrio tambm que possa se determinar de acordo com esse entendimento, ou seja, que possa orientar a sua conduta conforme o direito. Deve-se, portanto, ser analisada, tambm, a possibilidade concreta que o autor tem de determinarse conforme o sentido em favor da conduta jurdica. De acordo com a teoria da normalidade das circunstncias concomitantes, para que se possa considerar algum culpado pela prtica de uma infrao penal necessria que ela tenha sido praticada em circunstncias normais, pois caso contrrio no ser possvel exigir do sujeito conduta diversa da que, efetivamente, acabou praticando. Em outras palavras, somente podem ser punidas as condutas que podiam ser evitadas. Presente a inevitabilidade, no se exclui a vontade, que permanece ntegra, agindo como fora propulsora da conduta, mas essa vontade encontra-se viciada, o que impede o juzo de valorao que se possa fazer sobre a conduta praticada pelo agente.
Imputabilidade a capacidade de culpabilidade. Quem carece desta capacidade, por no ter maturidade suficiente, ou por sofrer graves alteraes psquicas, no pode ser declarado culpado e, por conseguinte, no pode ser responsvel penalmente pelos seus atos, por mais que sejam tpicos e antijurdicos. Assim, o agente ser imputvel toda vez que reunir condies de normalidade e maturidade psquicas. Existem 03 sistemas que procuram determinar o momento fixador da imputabilidade, a saber: a) Sistema biolgico: esse sistema condiciona a responsabilidade penal sade mental, normalidade da mente. Se o agente portador de uma enfermidade ou grave doena mental, deve ser declarado irresponsvel sem nenhuma necessidade de ulterior indagao psicolgica. No se indaga se a anomalia causo alguma perturbao capaz de retirar a inteligncia ou vontade no momento da prtica do fato. Trata-se, portanto, de um critrio falho, haja vista que deixa de punir aquele indivduo que tem entendimento e capacidade de determinao de acordo com esse entendimento, apesar de ser portador de uma doena mental, desenvolvimento mental incompleto ou retardado. b) Sistema psicolgico: tal sistema no indaga se existe uma perturbao mental mrbida: apenas declara a irresponsabilidade penal se, ao tempo do crime, estava abolida no agente, seja qual for a causa, a faculdade de apreciar a criminalidade do fato (momento intelectual) e de se determinar de acordo com essa apreciao (momento volitivo). Portanto, no se preocupa com a existncia de eventual quadro patolgico de doena mental, j que a imputabilidade pode ser afastada mesmo diante da no constatao de uma doena mental. Se o agente no tinha condies de entender o carter ilcito de sua conduta ou de se determinar de acordo com esse entendimento, ser considerado inimputvel, pouco importando a causa disso. c) Sistema biopsicolgico (normativo ou misto) : trata-se da reunio dos dois anteriores: a responsabilidade penal somente ser excluda, se o agente, em razo de enfermidade, retardamento mental ou desenvolvimento mental incompleto, era, no momento da conduta, incapaz de entendimento tico-jurdico e autodeterminao. Assim, a doena mental, por si s no exclui a imputabilidade. necessrio que, em razo dela, o agente no rena capacidade de entendimento ou de autodeterminao de acordo com esse entendimento. Pode-se afirmar, de uma forma genrica, que est presente a imputabilidade toda vez que o agente apresenta condies de normalidade psquica e maturidade jurdica. A falta de uma ou de outra podem levar ao reconhecimento da inimputabilidade por incapacidade de culpabilidade. No que tange imaturidade mental, esta, por si s, esgota o conceito de inimputabilidade, diante de uma presuno legal consubstanciada no art. 27, do CP. Encerra o dispositivo legal que o menor de 18 anos inimputvel, diante da presuno de sua imaturidade mental.
Observa-se, ento, que quanto menoridade penal, o CP adotou expressamente o CRITRIO BIOLGICO, no se preocupando com o desenvolvimento mental do menor de 18 anos, considerando-o inimputvel, independentemente de possuir plena capacidade de entendimento da ilicitude do fato ou de se determinar de acordo com esse entendimento. Alis, a mesma regra mereceu respaldo constitucional em 1988, posto que, a CF, em seu art. 228 expressamente determinou: so penalmente inimputveis os menores de dezoito anos, sujeitos s normas da legislao especial. O que se observa que tanto o art. 228, da CF quanto o art. 27, do CP encerram uma hiptese de presuno iure et iure, portanto, absoluta, no admitindo prova em contrrio. A discusso que se tem presenciado acerca da necessidade da reduo da maioridade penal para 16 anos no passa, em verdade de apangio para um Estado que se mostra incapaz de lidar, de forma coerente, com a crescente criminalidade juvenil. Convm, a ttulo de informao, lembrar que o CP espanhol, de 1996, portanto, o mais moderno dos cdigos penais europeus, elevou a maioridade penal de 16 para 18 anos, justamente porque reduo da maioridade penal no corresponde uma reduo da criminalidade juvenil, seno que so aliciados adolescentes ainda mais jovens e o ciclo se perpetua. A verdade que, enquanto o Estado e, neste contexto no escapa a sociedade civil, no dispuser de polticas sociais hbeis a retirar o adolescente de meios que propiciam sua corrupo moral e, sobretudo, impossibilitam sua conduo pelo carter pedaggico institudo na norma penal, o discurso acerca da necessidade da reduo da maioridade penal no passa de retrica vazia, desagregada de qualquer substrato jurdico e descontextualizada diante do momento social que se apresenta. Por fim, deve-se lembrar que, o menor de 18 anos que pratica um fato tpico e ilicitude, fica sujeito as medidas scio-educativas estampadas no ECA Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei n 8.069/90).
III.2 INIMPUTABILIDADE POR DOENA MENTAL, DESENVOLVIMENTO MENTAL INCOMPLETO OU RETARDADO Art. 26, caput, do CP
O art. 26, do CP encerra a hiptese de excluso da imputabilidade diante da incapacidade do agente de entender o carter ilcito de sua conduta ou de se determinar de acordo com esse entendimento. Constata-se que o CP, na espcie, adotou o CRITRIO BIOPSICOLGICO, ou seja, no basta que o agente seja portador de doena mental, desenvolvimento mental incompleto ou retardado. necessrio que em razo de um desses estados, o agente seja inteiramente incapaz de entender o carter ilcito de sua conduta ou de se determinar de acordo com esse entendimento. Portanto, a presente excludente de culpabilidade ou dirimente apresenta 03 requisitos, a saber: 1- requisito causal doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado; 2- requisito cronolgico tempo da ao ou da omisso; 3- requisito conseqencial inteira incapacidade de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento. 1- DOENA MENTAL: a despeito da falta de rigor cientfico do CP, pode ser conceituada como a perturbao mental ou psquica de qualquer ordem, capaz de eliminar ou afetar a capacidade de entender o carter criminoso do fato ou a de comandar a vontade de acordo com esse entendimento. Compreende uma infindvel gama de
molstias, citando como por exemplo, psicose, neurose, esquizofrenia, paranias, psicopatias, epilepsias, cleptomania, etc. Da mesma forma, a dependncia patolgica de substncias psicotrpicas (lcool, entorpecentes, estimulantes e alucingenos) configura doena mental, segundo dispe o art. 19 e pargrafo nico, da Lei n 6368/76. Questiona-se se o sonambulismo ou a hipnose poderiam ser enquadradas no art. 26, do CP. Contudo, de se verificar que tais hipteses levam ausncia de vontade, quer porque o agente no age de forma consciente, quer porque age sem vontade. Nessas hipteses, existe ausncia da conduta, primeiro elemento do fato tpico. Portanto, caso de ausncia de tipicidade e no de ausncia de culpabilidade. O hipnotizado, por exemplo, no autor, mas mero executor inculpvel. 2- DESENVOLVIMENTO MENTAL INCOMPLETO : aquele que ainda no se concluiu, devido recente idade cronolgica do agente ou sua falta de convivncia em sociedade, ocasionando imaturidade mental e emocional. A menoridade a hiptese mais eloqente de desenvolvimento mental incompleto mas que, por suas peculiaridades, tratada em dispositivo parte (art. 27, do CP), como j visto. O art. 26, caput, do CP est a se referir, desta maneira, queles que, sendo maiores de 18 anos, no podem ser tidos como portadores de um desenvolvimento mental completo. Insere-se aqui, o caso do silvcola inadaptado sociedade, que no renem condies de chegar ao completo desenvolvimento mental com o acmulo das experincias hauridas no cotidiano. Observe-se, entretanto, que a simples condio de silvcola no leva a constatao da inimputabilidade, mormente se o mesmo perfeitamente integrado ao meio civilizado. Portanto, no caso concreto que se deve analisar o nvel de aculturamento do silvcola. Por outro lado, por bvio, que a inimputabilidade do silvcola no tem origem patolgica, mas decorre da ausncia de adaptao vida social urbana ou rural, dificuldade de se orientar pela complexidade das normas tico-jurdico-sociais reguladoras da vida dita civilizada e, sobretudo, diante de uma flagrante diferena na escala de valores. Da mesma forma, insere-se aqui, o surdo-mudo que, privado do som e da comunicao oral, fica alijado da cultura, sem assimilar suas normas, sem a capacidade de avaliar o sentido tico-social de seus atos. Contudo, diante da possibilidade de se educar, de alcanar o entendimento necessrio para ajustar seu comportamento de acordo com os padres sociais, ticos e jurdicos da sociedade em que est inserido, somente no caso concreto que se poder afirmar que lhe falta imputabilidade diante do desenvolvimento mental incompleto. Assim, a condio biolgica da surdomudez insuficiente, de per si, para caracterizar a inimputabilidade. 3- DESENVOLVIMENTO MENTAL RETARDADO : aquele incompatvel com o estgio de vida em que se encontra a pessoa, estando, portanto, abaixo do desenvolvimento normal para aquela idade cronolgica. A diferena com o desenvolvimento mental incompleto que, enquanto neste no h maturidade psquica em razo da precoce fase de vida do agente ou da falta de conhecimento emprico; no desenvolvimento mental retardado a capacidade no corresponde s expectativas para aquele momento da vida, o que significa que a plena potencialidade jamais ser atingida. o caso dos oligofrnicos, que so pessoas de reduzidssimo coeficiente intelectual. Classifica-se numa escala de inteligncia decrescente em dbeis mentais, imbecis e idiotas. Alguns autores incluem nessa hiptese o surdo-mudo. Contudo, parece no ser esta a melhor orientao, at mesmo porque o surdo-mudo em razo de sua deficincia tem seu desenvolvimento mental prejudicado, o que no leva a crer que,
diante de ensinamento adequado possa alcanar a maturidade e desenvolvimento psicolgico condizentes com a sua idade cronolgica.
CULPABILIDADE DIMINUDA
Entre a imputabilidade e a inimputabilidade, existem determinadas gradaes, por vezes insensveis, que exercem, no entanto, influncia decisiva na capacidade de entendimento e de autodeterminao do indivduo. Tal fato no passou desapercebido pelo legislador penal, que tratou da hiptese n art. 26, pargrafo nico do CP. Encontra-se nesta situao o chamado fronteirio, que apresenta situaes atenuadas ou residuais de psicoses, de oligofrenias, etc. Esses estados afetam a sade mental do indivduo sem, contudo, exclu-la. Ou seja, o agente no inteiramente capaz de entender o carter ilcito de sua conduta ou de determinar-se de acordo com esse entendimento. Observe-se que no o caso de afastar-lhe a culpabilidade, seno de diminu-la em razo da menor censura que se lhe pode fazer, diante da maior dificuldade de valorar adequadamente o fato e posicionar-se de acordo com essa valorao. O agente imputvel, mas para alcanar o grau de conhecimento e de autodeterminao lhe necessrio maior esforo. Em sntese,o que ocorre, na hiptese que o agente no possui plena capacidade de entender a ilicitude do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento. A inimputabilidade elimina a capacidade de culpabilidade; a culpabilidade diminuda (semi-imputabilidade) apenas reduz a capacidade de culpabilidade
III.3 INIMPUTABILIDADE POR EMBRIAGUEZ COMPLETA, PROVENIENTE DE CASO FORTUITO OU FORA MAIOR Art. 28, 1, do CP
Pode-se conceituar embriaguez como a intoxicao aguda e transitria causada pelo lcool ou qualquer outra substncia de efeitos anlogos, sejam elas entorpecentes (morfina, pico, maconha, etc), estimulantes (cocana, herona) ou alucingenos (cido lisrgico LSD). Segundo a classificao mais conhecida a embriaguez possui trs estgios: 1- Excitao: caracteriza-se pelo estado eufrico inicial provocado pela inibio dos mecanismos de autocensura. O agente torna-se inconveniente, perde a acuidade visual e tem seu equilbrio corporal afetado. Em virtude de sua maior extroverso, esta fase denominada como a fase do macaco. 2- Depresso: passada a fase inicial, estabelece-se uma confuso mental e h irritabilidade, que deixam o indivduo potencialmente mais agressivo. conhecida como a fase do leo. 3- Letargia ou fase do sono: a ltima fase, e somente quando grandes doses so ingeridas, o agente fica em um estado de dormncia profunda, com perda do controle sobre as funes fisiolgicas. Nesta fase possvel que o brio cometa crimes omissivos. conhecida com a fase do porco. Por outro lado, possvel classificar-se a embriaguez em: Embriaguez no acidental: est por sua vez pode ser classificada em voluntria (intencional ou dolosa) e culposa.
a- Voluntria: quando o agente ingere a substncia alcolica ou de efeitos anlogos com a inteno de embriagar-se. b- Culposa: quando a embriaguez do agente decorre da ingesto imprudentemente excessiva de bebida alcolica ou de substncia de efeitos anlogos, sem que, efetivamente, quisesse embriagarse. A alterao psquica no decorre de um comportamento doloso, mas de uma conduta culposa, imprudente, excessiva. 2- Embriaguez acidental: aquela proveniente de caso fortuito ou fora maior. a- Caso fortuito: quando o agente ignora a natureza txica do que est ingerindo, ou no tem condies de prever que determinada substncia, na quantidade ingerida, ou nas circunstncias em que o faz, poder provocar a embriaguez. Ex: ingerir bebida alcolica aps ter tomado medicamento (antibitico, ansioltico, etc.). no se evita o resultado porque o mesmo era imprevisvel. b- Fora maior: algo que independe do controle ou da vontade do agente. Deriva de uma fora externa ao agente, que o obriga a ingerir a substncia. O agente sabe o que est acontecendo, mas no consegue impedir. Ex: o indivduo obrigado, mediante coao fsica a ingerir bebida alcolica ou outra substncia txica. Pode, ainda, a embriaguez ser classificada em: 1- Completa: aquela que tem como conseqncia a retirada total da capacidade de entendimento e de autodeterminao do indivduo, que perde integralmente a noo sobre o que est acontecendo. 2- Incompleta: ocorre quando a embriaguez retira parcialmente a capacidade de entendimento e autodeterminao do indivduo, que ainda consegue manter um resduo de compreenso e vontade. Diante desta classificao, cabe analisar cada uma das conseqncias jurdicas produzidas pela embriaguez, objetivando determinar em que situaes a mesma excludente de culpabilidade diante da inimputabilidade.
a- EMBRIAGUEZ NO ACIDENTAL
O art. 28, caput, do CP determina que a embriaguez, dolosa ou culposa, completa ou incompleta, no exclui a imputabilidade penal. O que deve ficar claro que o aspecto doloso ou culposo, da embriaguez decorre dela mesma, caso seja intencional ou derivada de imprudncia no uso da substncia, e no do fato pelo agente praticado aps embriagar-se. O fato de o agente ter querido embriagar-se ou ter querido simplesmente beber, no altera o grau de sua responsabilidade penal. Observa-se, ento, que o que livre na causa a embriaguez e no a ao criminosa. Pode o agente praticar um delito em estado de embriaguez que era absolutamente imprevisvel no momento ou antes da embriaguez. E quando h imprevisibilidade no se pode falar em liberalidade, diante da impossibilidade de se relacionar esse fato a uma formao de vontade contrria ao Direito, anterior ao estado de embriaguez, isto , quando o indivduo encontrava-se em perfeito estado de discernimento.
Em outras palavras, isso significa que de uma embriaguez dolosa pode resultar um crime culposo, assim como de uma embriaguez culposa pode resultar um crime doloso.
b- EMBRIAGUEZ ACIDENTAL
Como j visto, a embriaguez acidental aquela que decorre de caso fortuito ou fora maior. As conseqncias jurdicas do fato praticado pelo agente que se encontrava em embriaguez acidental vm dispostas nos 1 e 2, do art. 28, do CP. O art. 28, 1, do CP encerra a hiptese em que a embriaguez acidental excludente de culpabilidade. Para tanto, devem estar presentes os seguintes requisitos: a- a embriaguez foi provocada por caso fortuito ou fora maior; b- a embriaguez foi completa; c- o agente era inteiramente incapaz de entendimento autodeterminao no momento da conduta (ao ou omisso).
ou
de
Portanto, somente quando presentes os requisitos acima mencionados que se pode falar em excludente de culpabilidade (ausncia de imputabilidade) diante de embriaguez. No caso de tratar-se de embriaguez acidental incompleta, na qual o agente, a despeito de no ter dado causa (voluntria ou no) embriaguez, guarda certa capacidade de entendimento e de autodeterminao, persiste a imputabilidade diante da capacidade, ainda que diminuda, de entender e de se autodeterminar de acordo com esse entendimento. a hiptese prevista no art. 28, 2, do CP. Portanto, est-se diante de uma hiptese de imputabilidade diminuda, mas no de inimputabilidade, diante da possibilidade de se verificar que o agente ainda possua parte do elemento cognitivo e volitivo que compreendem a imputabilidade.
LIBERA
IN
CAUSA
EMBRIAGUEZ
Pela teoria da actio libera in causa, se o dolo no contemporneo ao , pelo menos, contemporneo ao incio da srie causal de acontecimentos, que se encerra com o resultado danoso. Como o dolo coincidente com o primeiro elo da srie causal, deve o agente responder pelo resultado que produzir. Tal teoria pode ser resumida na expresso latina causa causae est causa causati (a causa da causa tambm causa do que foi causado) Trazendo essa idia para a embriaguez, antes de embriagar-se o agente deve ser portador de dolo ou culpa no somente em relao embriaguez, mas tambm em relao ao fato delituoso posterior.
Pela teoria, considera-se, portanto, o momento da ingesto da substncia e no o da prtica da conduta delituosa. Alguns autores como Nelson Hungria e Fernando Capez entendem que, a teoria da actio libera in causa deve ser adotada em nosso ordenamento jurdico, ainda que no se possa desconsiderar o fato de ser, em determinados casos, resqucio de responsabilidade objetiva. Capez afirma que, afim de que o agente no fique impune ao punitiva do Estado e o bem jurdico sem tutela penal, na embriaguez no acidental leva-se em conta, exclusivamente, o momento em que o sujeito escolhe livremente entre consumir ou no a substncia. Se houve livre-arbtrio nesse momento, ainda que na ao delituosa no haja nenhum resduo de voluntariedade, no se poder cogitar de ausncia de dolo ou culpa. Contudo, forte a resistncia a adoo da actio libera in causa de forma indiscriminada por boa parte da doutrina. Basileu Garcia afirmava que no se percebe nenhum nexo de causalidade psquica entre a simples deliberao de ingerir bebida alcolica e um crime superveniente. O agente no pensa em delinqir. No mesmo sentido, Damsio de Jesus, para quem, a moderna doutrina penal no aceita a aplicao da actio libera in causa embriaguez completa, voluntria ou culposa e no preordenada. Se o sujeito se embriaga, sem que, contudo, haja previso de prtica de crime posterior, no se pode afirmar que o mesmo desejou, assumiu o risco ou previu a possibilidade do crime. Quando ainda imputvel, o agente no age com dolo ou culpa em relao ao resultado do crime determinado. A embriaguez no pode ser considerada ato de execuo do crime que o agente no previu. Bitencourt, da mesma forma, crtica a adoo indiscriminada da actio libera in causa. Para o autor, ao contrrio do que preconiza a referida teoria, a conduta praticada pelo brio ser considerada dolosa ou culposa, no pela natureza da embriaguez voluntria ou culposa pertencente fase de imputabilidade real, mas segundo o elemento subjetivo do momento em que a ao praticada. Ou seja, isso significa, como j dito, que de uma embriaguez dolosa pode resultar um crime culposo, assim como de uma embriaguez culposa pode resultar um crime doloso. Por outro lado, a actio libera in causa perfeitamente aplicvel quando se est diante de embriaguez preordenada, ou seja, quando o agente embriaga-se com a finalidade de vir a delinqir.Observe-se que no se confunde com embriaguez voluntria, onde o que o agente quer embriagar-se, mas no tem a inteno de cometer crimes neste estado. Na preordenada, o agente deliberadamente se embriaga para praticar a conduta delituosa, liberando os seus freios inibitrios e fortalecendo sua coragem. Nesta hiptese, a conduta de ingerir a substncia j constitui ato inicial do comportamento tpico, j se vislumbrando o objetivo delituoso que se almeja ou que assume o risco de produzir. Fica demonstrada a vontade contrria ao direito na fase anterior ao estado de embriaguez. O agente coloca-se em estado de embriaguez como o primeiro momento da realizao do fato tpico. Nessa situao o agente no s deve responder por crime doloso, com tem a sua pena agravada conforme dispe o art. 61, II, l, do CP. Nada impede que o indivduo beba voluntariamente para embriagar-se, para sentir a sensao da embriaguez ou para sufocar suas mgoas e frustraes, sem pensar em cometer crime algum. Nesta hiptese haver apenas embriaguez voluntria, mas no preordenada.
EMOO E PAIXO
De acordo com o art. 28, I, do CP, a emoo e a paixo no excluem a imputabilidade. Emoo o sentimento abrupto e repentino, que produz violenta perturbao do equilbrio psquico (ira, medo, alegria, surpresa, vergonha, prazer ertico,
etc.). A paixo o sentimento duradouro e profundo, que vai arraigando-se paulatinamente na alma humana. uma profunda e duradoura crise psicolgica que ofende a integridade do esprito e do corpo (amor, dio, cime, avareza, cupidez, piedade, etc.). Kant dizia que a emoo como uma torrente que rompe o dique de continncia, enquanto a paixo o charco que cava o prprio leito, infiltrando-se, paulatinamente, no solo. A diferena entre as duas que, a emoo aguda e de curta durao, enquanto a paixo crnica e de existncia mais estvel. Em outras palavras, a emoo d e passa, enquanto a paixo permanece, alimentando-se nas suas prprias entranhas. Embora essas sejam diferenas marcantes entre uma e outra, na prtica e extremamente difcil distingui-las, vez que no apresentam diversidades de natureza ou de grau, pois a paixo nasce da emoo e, como existem paixes violentas e emoes calmas, o inverso tambm verdadeiro, embora se diga que a emoo aguda e a paixo crnica. A diferena mais sutil entre ambas que a emoo passageira e a paixo duradoura. Em nosso ordenamento jurdico tanto a emoo quanto a paixo no excluem a imputabilidade do indivduo, podendo, quando muito, funcionar como causas de diminuio da censurabilidade da conduta (causa especial de diminuio de pena ou minorante ou atenuante). No primeiro caso (minorante ou causa especial de diminuio de pena) tem que estar presente a injusta provocao da vtima e o domnio de violenta emoo, como ocorre com o homicdio privilegiado (art. 121, 1, do CP) e leses corporais privilegiadas (art. 129, 4, do CP). No segundo caso (atenuante art. 65, III, c, do CP), que se aplica a quaisquer crimes, tambm tem que estar presente a injusta provocao da vtima e a influncia da violenta emoo aps injusta provocao da vtima. Logo, o que se percebe que, alm da violncia emocional, fundamental que a provocao tenha sido da prpria vtima, e atravs de um comportamento injusto, ou seja, no justificado, no permitido, no autorizado. Ressalvados os dois casos acima, os estados emocionais ou passionais somente podero servir como modificadores da culpabilidade se forem sintomas de uma doena mental, isto , se forem estados emocionais patolgicos. Contudo, nestas circunstncias, j no mais se estar diante de emoo ou paixo, seno que haver anormalidade psquica, devendo o problema ser analisado luz do disposto no art. 26 e pargrafo nico do CP. Em outras palavras, nestas situaes, o indivduo deve ser tratado como inimputvel ou semi-imputvel, pouco importando a origem de sua inimputabilidade ou culpabilidade diminuda.
A coao fsica exclui a conduta, uma vez que elimina totalmente a vontade. O fato passa a ser atpico. Ocorre a excluso da conduta diante da ausncia de vontade.o executor do ato considerado mero instrumento da realizao da vontade do coator, que, na realidade, o autor mediato. No se verifica no executor qualquer resqucio de vontade, posto que a mesma foi totalmente afastada pelo emprego da fora fsica. Logo, a hiptese de atipicidade de conduta para o coagido executor e de autoria mediata para o coator. No h que se falar em concurso de pessoas. Quanto coao moral, de se verificar se a mesma era resistvel ou irresistvel. Em se tratando de coao moral resistvel, h crime, tanto por parte do coagido quanto por parte do coator. No h que se falar em ausncia de vontade. Ela existe, embora esteja viciada. A vontade permanece intangida, sendo possvel exigir-se conduta diversa do agente. Nesta hiptese existe concurso de pessoas. O coato autor do crime, contudo, tem sua culpabilidade diminuda, justamente porque sua vontade estava viciada. Aplica-se a atenuante prevista no art. 65, III, 1 parte, do CP. O coator, por sua vez, o autor mediato do crime e tem sua pena agravada, conforme o art. 62, II, do CP. Por fim, tem-se a hiptese da coao moral irresistvel. Irresistvel toda coao que pressiona a vontade impondo determinado comportamento, eliminando ou reduzindo o poder de escolha. A irresistibilidade da coao deve ser medida pela gravidade do mal ameaado. Essa gravidade deve relacionar-se com a natureza do mal e, evidentemente, com o poder do coator em produzi-lo. Somente o mal efetivamente grave e iminente tem o condo de caracterizar a coao irresistvel. A iminncia significa iminncia recusa, ou seja, se o coagido se recusar, o coator tem condies de cumprir a ameaa em seguida, seja por si mesmo, seja por interposta pessoa. Nesta hiptese, considera-se punvel somente o coator, que no caso autor mediato, posto que o executor tido como instrumento, vez que no se podia exigir do mesmo outra conduta, seno a por ele praticada. No h concurso de pessoas e somente o coator responde pelo crime, ficando o coagido isento de pena diante de uma excludente de culpabilidade.
O que interessa destacar que a ordem deve ser ilegal, contudo, no manifestamente ilegal, ou seja, flagrantemente ilegal. Deve a mesma ter uma aparncia de legalidade, afim de que o subordinado que a obedece estar agindo sem culpabilidade, por ter avaliado incorretamente a ordem recebida, incorrendo em uma espcie de erro de proibio. Entretanto, se cumprir ordem manifestamente ilegal, responde pelo crime juntamente com o seu superior. O subordinado no tem a obrigao de cumprir ordem ilegal. Ele tem a obrigao de cumprir ordens inconvenientes, inoportunas, mas no ilegais. Tambm no tem direito, como subordinado que , de discutir a oportunidade e convenincia de uma ordem. Mas a ilegalidade, mais do que o direito, tem o dever de aponta-la, e negar-se a cumprir ordem manifestamente ilegal. Assim, se o subordinado cumpre ordem manifestamente ilegal responde pelo crime com a pena atenuada conforme dispe o art. 665, III, c, do CP. Todavia, se o subordinado cumpre a ordem manifestamente ilegal, mas por erro de proibio, a supe legal, responde pelo delito com a pena diminuda, conforme o art. 21, 2 parte do CP. Questo que interessa de perto a situao do militar. Enquanto o funcionrio pblico civil tem o direito e o dever de questionar a legalidade da ordem, no a sua oportunidade e convenincia; o militar no pode, se quer, questionar a legalidade da ordem, haja vista ter o dever legal de obedincia, sendo que a inobservncia deste dever pode constituir o crime de insubordinao (art. 163, do CPM). O subalterno militar no culpado, qualquer que seja a sua convico sobre a ilegalidade da ordem. O CPM, em seu art. 38, 2, determina que o militar no deve cumprir ordem manifestamente criminosa. Observe-se, contudo, que a situao completamente diversa. Por bvio no se pode obrigar ningum a cumprir uma ordem criminosa, sob pena de se ferir as premissas de um Estado Democrtico de Direito. Todavia, quanto legalidade, quanto s formalidades, no pode o militar subalterno question-las. Alguns autores entendem que o militar seria beneficiado por uma excludente de ilicitude, qual seja, o estrito cumprimento do dever legal, posto que, seu dever cumprir a ordem emanada de superior hierrquico, no lhe cabendo questionar sobre a legalidade ou ilegalidade da mesma. Outros entendem que o militar seria beneficiado pela coao moral irresistvel quando fosse coagido a cumprir ordem manifestamente criminosa. Assim, quando a ordem for manifestamente criminosa, o militar poder alegar, desde que presentes os requisitos, coao moral irresistvel. Contudo nada impede que possa alegar obedincia hierrquica a ordem no manifestamente ilegal.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
I-
DE
PUNIBILIDADE
___________________
I.1- INTRODUO
Inicialmente, deve ficar claro que a punibilidade no um elemento ou requisito do crime, mas sua conseqncia jurdica. A prtica de um fato definido como crime traz consigo a punibilidade, isto , a aplicabilidade da pena que lhe cominada em abstrato na norma penal. Com a prtica do crime, o direito de punir do Estado que era abstrato, torna-se concreto, surgindo a punibilidade, que a possibilidade jurdica de impor sano penal. O conceito de fato punvel constitudo pelas categorias gerais da ao, da tipicidade, da ilicitude e da culpabilidade e, em regra, a presena dessas categorias suficiente para determinar a punibilidade respectiva; por exceo, a punibilidade pode depender da existncia de outros pressupostos ou circunstncias, conhecidos como condies objetivas de punibilidade e escusas absolutrias (tambm conhecidas como fundamentos excludentes de pena).
Todavia, a separao se d por razes de compreenso. Se a punibilidade no requisito do crime, a circunstncia que a condiciona no pode encontrar-se no crime, seno fora dele. Importante destacar que as condies objetivas de punibilidade no se confundem com as condies de procedibilidade, que dizem respeito ao penal, como por exemplo, a sentena transitada em julgado no cvel, no crime definido no art. 236, do CP; a representao e a requisio do Ministro da Justia nos crimes de ao penal pblica condicionada, etc. Estas apenas condicionam o exerccio da ao penal, so de direito processual e se atm somente admissibilidade da persecuo penal. Exemplos de condies objetivas de punibilidade encontram-se no art. 7, 2, b e c, do CP. Assim, no caso de extraterritorialidade condicionada da lei penal brasileira, as circunstncias de ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado e estar includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio constituem condies objetivas de punibilidade. Alguns autores trazem, ainda, como exemplo de condies objetivas de punibilidade, o resultado morte ou leso corporal grave previsto no art. 122, do CP. Contudo, em razo da questo encerrar uma sria polmica, posto que outros tantos, consideram o resultado como elemento do tipo, deixa-se, por hora, de incluir o exemplo, o que poder ser feito, posteriormente quando do estudo do tipo penal de participao em suicdio.
DIREITO PENAL I
Allan Ricardo
I- CONSUMAO
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f- crimes permanentes : a consumao se protai no tempo, desde o instante em que se renem os seus elementos at que cesse o comportamento do agente. Ex: arts. 148, 159, 219, 220, 228, 249, etc. g- crimes omissivos prprios : a consumao ocorre no momento em que o agente deveria agir e no o fez. Ex: arts. 135, 269, 320, etc. h- crimes omissivos imprprios : a consumao ocorre com a produo do resultado naturalstico. i- crimes complexos : a consumao ocorre quando os crimes componentes estiverem totalmente realizados. Ex: arts. 157, 159, etc. j- crimes qualificados pelo resultado: a consumao ocorre com a produo do resultado agravador. Ex: arts. 157, 3, 159, 3, etc.
ATOS PREPARATRIOS: o incio da fase externa do iter criminis. So, portanto, externos ao agente, que passa da cogitao ao objetiva. Trata-se da prtica dos atos imprescindveis execuo do crime. Nessa fase, via de regra, ainda no se iniciou a agresso ao bem jurdico. O agente no comeou a realizar o verbo ncleo do tipo. Sendo assim, tais condutas tambm no podem ser punidas, apesar da posio em contrrio dos positivistas que estariam a reclamar a punio dos atos preparatrios como medida de preveno criminal. Contudo, embora a regra seja a de que os atos preparatrios no sejam punveis, em determinados casos, o legislador eleva esses atos em tipos penais autnomos como acontece no caso do art. 291 (petrechos para falsificao de moeda), art. 238 (atribuir-se falsamente autoridade para celebrao de casamento), art. 239, art. 251, art. 288, etc. Tais atos, teoricamente seriam preparatrios,
mas o legislador, levando em considerao o valor do bem jurdico tutelado, periculosidade da conduta e a prpria periculosidade do agente, eleva tais atos condio de tipos autnomos, haja vista representarem uma ameaa atual ao direito e a sociedade como um todo.
ATOS EXECUTRIOS: so aqueles dirigidos diretamente prtica do crime, quando o autor se pe em relao imediata com a ao tpica. nesse momento em que o bem jurdico comea a ser efetivamente atacado pela ao do agente. A partir desse momento o fato se torna punvel, posto que o agente inicia a realizao do verbo ncleo do tipo penal. O grande dilema que se apresenta nesse tpico o estabelecimento de um critrio seguro de diferenciao entre atos preparatrios e atos executrios. A linha que separa os atos preparatrios dos atos executrios por demais tnue e o estabelecimento de um critrio diferenciador seguro se torna obrigatrio. Dentre tantos critrios que se apresentaram (o dos atos remotos equvocos e dos atos prximos inequvocos), fica-se com aqueles mais aceitos pela doutrina de um modo geral o critrio material ataque ao bem jurdico e o critrio formal incio da realizao do tipo. O critrio material entende que os atos executrios se iniciam no momento em que o bem juridicamente protegido posto realmente em perigo pela conduta do agente. Portanto, o momento diferenciador estaria no ataque direto ao objeto de proteo jurdica. Haveria ato executrio quando a conduta do agente atacasse o bem jurdico. Assim, o ato que no constitusse ameaa ou ataque direto ao objeto jurdico tutelado seria considerado como ato preparatrio. Esse critrio, em verdade, no satisfaz, na medida em que o perigo ao bem jurdico tambm pode apresentar-se em face da realizao de atos preparatrios. O critrio formal entende que o incio da execuo marcado pelo incio da realizao do tipo penal, ou seja, quando se inicia a realizao do verbo ncleo do tipo. Assim, existe ato de execuo quando o comportamento do agente d incio realizao da conduta descrita no tipo penal. em referncia ao tipo penal considerado que se pode decidir se tratasse de um ato preparatrio ou de um ato executrio. No obstante, deve-se observar que um dos princpios basilares do direito penal o princpio da reserva legal, pois s constitui crime o fato expressamente previsto em lei como tal. Assim, somente pode-se falar em ato de execuo diante de uma conduta idnea (apta consumao) e inequvoca (indubitavelmente destinada produo do resultado), de maneira que somente depois de iniciada uma conduta idnea e inequvoca, ou seja, o verbo ncleo do tipo, que se ter iniciado a realizao do fato definido no modelo penal incriminador. Embora o critrio adotado pelo direito penal ptrio tenha sido o critrio formal, o mesmo no fica a salvo de crticas. Existem atos to prximos e quase indissociveis do incio do tipo que merecem ser tipificados como tentativa. Por isso, temse adotado a complementao sugerida por FRANK, para quem se deve incluir na tentativa as aes que, por vinculao necessria com a ao tpica, aparecem, com parte integrante dela, segundo uma concepo natural. CONSUMAO : como j visto, diz-se consumado o crime quando se renem todos os elementos de sua definio legal art. 14, I, do CP. Assim, a consumao ocorre quando todos os elementos que se encontram descritos no tipo penal foram realizados.
II.1. CONCEITO
Tentativa a no-consumao de um crime, cuja execuo foi iniciada, por circunstncias alheias vontade do agente. a realizao incompleta do tipo penal, do modelo descrito na lei penal. Na tentativa, h prtica de ato de execuo, mas o sujeito no chega consumao por circunstncias independentes de sua vontade. Tal conceituao vem consubstanciada no art. 14, II, do CP. Em outras palavras, a tentativa um crime que entrou em execuo, mas no seu caminho para a consumao interrompido por circunstncias acidentais. Em ltima anlise, a tentativa um delito incompleto, de uma tipicidade subjetiva completa, com um defeito na tipicidade objetiva.
motivos: 1- pela prpria vontade do agente ( o caso da desistncia voluntria e do arrependimento eficaz); 2- por circunstncias alheias vontade do agente (aqui se encontra a tentativa). A no-consumao pode se dar por qualquer causa interruptiva, desde que estranha vontade do agente. Diante disso, pode se falar em tentativa perfeita ou crime falho e tentativa imperfeita ou propriamente dita, conforme se ver mais adiante. c- Dolo em relao ao crime total (dolo de crime consumado) : no existe um dolo especial de tentativa, diferente do elemento subjetivo informador do crime consumado. O elemento subjetivo da tentativa o dolo do delito consumado (a vontade do agente de consumar o crime e no de apenas tentar consumar). Assim, o agente deve agir dolosamente visando praticar a conduta e obter o resultado final que concretiza o crime perfeito e acabado. necessrio que o agente pretenda produzir um resultado mais grave do que aquele a que vem efetivamente conseguir. Em sntese, no existe diferena entre o dolo do crime consumado e o dolo da tentativa. Quem mata age com o mesmo dolo de quem tenta matar.
- Tentativa branca ou incruenta: quando a vtima do crime no atingida, nem vem a sofrer ferimentos. Importante notar que a tentativa branca pode ser perfeita ou imperfeita. No primeiro caso, o agente realiza a conduta integralmente, sem, contudo, conseguir ferir a vtima; no segundo, a execuo interrompida sem que a vtima venha a ser atingida. - Tentativa vermelha, cruenta ou sangrenta: nesse caso a vtima atingida, vindo a lesionar-se. Do mesmo modo, pode ocorrer tentativa cruenta perfeita ou imperfeita.
III.1- CONCEITO
O art. 15, do CP estabelece que o agente que, voluntariamente, desiste de prosseguir na execuo ou impede que o resultado se produza, s responde pelos atos j praticados. Tratam-se de espcies de tentativa abandonada ou qualificada. Em outras palavras, o agente pretendia produzir o resultado consumativo, mas acaba por mudar de idia, vindo a impedi-lo por sua prpria vontade. Desta forma, o resultado no se produz por fora da vontade do prprio agente, ao contrrio da tentativa, na qual o resultado no se verifica por circunstncias alheias vontade do agente. de se observar que os crimes culposos no admitem tentativas abandonadas, pois, como se trata de abandonar a execuo de um fato tpico, pressupese um resultado que o agente pretendia produzir (dolo), mas, posteriormente ao incio da execuo, desiste voluntariamente ou se arrepende, evitando-o.
Portanto, as tentativas abandonadas so, em verdade, causas de excluso de adequao tpica ampliada, o que significa dizer que tanto a desistncia voluntria quanto o arrependimento eficaz tornam a conduta do agente atpica em relao ao delito que pretendia praticar. Conclui-se, por fim, que os dois institutos (desistncia e arrependimento) no so causas extintivas de punibilidade, pois esta pressupe a causa de punibilidade, que, na hiptese, seria a tentativa, que no existiu. No havendo tentativa, pela falta de um dos seus elementos (no ocorrncia do resultado por circunstncias alheias vontade do agente), no se pode falar em extino da punibilidade, mas deve-se falar to-somente em inadequao tpica.
Da mesma forma que na desistncia voluntria, caso o agente efetivamente consiga evitar o resultado, ou seja, caso o seu arrependimento realmente seja eficaz, responder apenas pelos atos at ento praticados e que, por si s, constituam fatos tpicos.
4- antes do recebimento da denncia ou da queixa-crime: para que se possa conceder a causa de diminuio de pena, o arrependimento deve se dar at o recebimento da denncia ou queixa-crime. Caso seja posterior ao recebimento da pea inicial, o agente ter direito to-somente a uma atenuante art. 65, III, b, do CP. Contudo, existem hipteses especiais em que o arrependimento posterior possui outra natureza jurdica e que merecem ser analisadas: a- peculato: em se tratando de peculato doloso, nada h de diferente. O arrependimento anterior ao recebimento da denncia ou da queixa causa de diminuio de pena. Caso seja posterior ao recebimento, temse a atenuante genrica. Contudo, em se tratando de peculato culposo (art. 312, 2, do CP), o 3 do referido dispositivo determina que, se a reparao do dano se der antes do trnsito em julgado da sentena condenatria, estar extinta a punibilidade e, se lhe for posterior, reduz de metade a pena imposta. b- emisso de cheque sem proviso de fundos : no caso de emisso de cheques sem proviso suficiente de fundos, a reparao do dano at o recebimento da denncia extingue a punibilidade do agente, nos termos da Smula 554, do STF, posto que o delito de estelionato exige como pressuposto sua consumao o efetivo prejuzo da vtima. Desaparecendo este, no se tipifica o delito do art. 171, 2, VI, do CP, inexistindo, assim, justa causa para a propositura da ao penal e instaurao de inqurito policial, sob pena de configurar-se constrangimento ilegal. Difere, portanto, do arrependimento posterior, pois este instituto exige, para ser aplicado, que o fato praticado tenha enquadramento tpico. Contudo, se o cheque for preenchido de forma fraudulenta, crime ser de estelionato (art. 171, caput, do CP), e a reparao do dano s trar as conseqncias entabuladas no art. 16, do CP. c- crime contra a ordem tributria : o pagamento do tributo ou contribuio social, inclusive com acessrios, at o recebimento da denncia tambm extingue a punibilidade (art. 34, da Lei n 9.249/95), no havendo que se falar em arrependimento posterior ou em suas conseqncias. d- crimes de ao penal privada e pblica condicionada representao de competncia dos Juizados Especiais : a reparao do dano na audincia preliminar acarreta a extino da punibilidade, por meio da renncia ou direito de queixa ou de representao (art. 74, pargrafo nico da Lei n 9.099/95) Por fim, de se colocar que se tratando de causa objetiva de diminuio de pena, o arrependimento posterior no se restringe esfera pessoal de que o realiza, tanto que extingue a obrigao erga omnes. Estende-se, portanto, aos co-autores e partcipes acusados pelo mesmo fato.
V-
inidnea,
tentativa
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V.1- CONCEITO
O art. 17, do CP encerra a figura do chamado crime impossvel. Crime impossvel aquele que, pela ineficcia total do meio empregado ou pela impropriedade absoluta do objeto material, impossvel de se consumar. Diante do conceito, pode-se afirmar que existem duas espcies de crime impossvel: - por ineficcia absoluta do meio empregado; - por absoluta impropriedade do objeto material.
pelo agente. Da mesma forma que no caso anterior, a impropriedade deve ser absoluta, posto que, se for relativa, haver tentativa punvel. Ex: tentar matar um cadver, manobras abortivas em mulher que no est grvida, etc.
Costuma-se dizer que nesse caso, o agente um criminoso incompetente, posto que quer cometer um crime e no consegue. Contudo, a hiptese configura crime impossvel, pela impropriedade absoluta do objeto, no havendo que se fazer tal distino.
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I- CONCURSO DE PESSOAS
___________________ Normalmente os tipos contidos na Parte Especial do Cdigo Penal referemse a fatos realizveis por uma nica pessoa. Contudo, o fato punvel pode ser obra de um ou vrios agentes. Essa reunio de pessoas no cometimento de uma infrao penal d origem ao chamado concursus delinquentium, ou seja, concurso de delinqentes, concurso de agentes ou co-delinqncia. A cooperao na realizao do fato tpico pode ocorrer desde a elaborao intelectual at a consumao do delito. O concurso de pessoas pode ser definido como a ciente e voluntria participao de duas ou mais pessoas na mesma infrao penal. H, na hiptese, convergncia de vontades para um fim comum, que a realizao do tipo penal, sendo dispensvel que haja acordo prvio entre os indivduos, bastando que um deles esteja ciente de que participa da conduta de outro para que se esteja diante de um concurso.
So vrias as teorias a respeito da natureza do concurso de pessoas quando se procura estabelecer se existe na hiptese um s ou vrios crimes. Sendo assim, vrias teorias procuram explicar o complexo problema da criminalidade coletiva, a saber: a- Teoria Pluralista ou Pluralstica: para essa teoria cada um dos participantes responde por um delito prprio. Assim, pluralidade de pessoas corresponde uma pluralidade de crimes. Em outras palavras, essa teoria defende a idia da existncia de uma pluralidade de crimes, de tal modo que cada indivduo responda por um crime especfico. A cada participante corresponde uma conduta prpria, um elemento psicolgico prprio e um resultado igualmente particular. tida, desta forma, como uma teoria subjetiva. b- Teoria Dualista ou Dualstica: para essa teoria existem dois crimes, quais sejam, um cometido pelos autores e outro cometido pelos partcipes. Existe no crime uma ao principal, que a ao do autor do crime, o que executa a ao tpica, e aes secundrias, acessrias, que so as realizadas pelos partcipes. Essa teoria consagra, portanto, dois planos de condutas, um principal, a dos autores e co-autores, e um secundrio, a dos partcipes. c- Teoria Monista, Monstica ou Unitria : entende essa teoria que todos aqueles que contribuem para a prtica do delito cometem o mesmo crime, no havendo distino quanto ao enquadramento tpico entre autor e partcipe. Todos responderiam por um nico crime. Assim, todo aquele que concorre de alguma forma para o crime seu causador na totalidade e responde por ele integralmente. Embora o crime seja praticado por diversas pessoas, permanece uno e indivisvel. O crime resultado da conduta de cada um e de todos, indistintamente. Desta forma, pode-se falar que h unidade de crime e pluralidade de pessoas. tida, portanto, como uma teoria objetiva. Essa ltima teoria foi a teoria adotada pelo CP, em seu art. 29. Logo, todos aqueles que, na qualidade de co-autores ou partcipes, deram a sua contribuio para o resultado tpico devem por ele responder, ou seja, as condutas de todos se subsume ao mesmo tipo penal.
entre os vrios comportamentos dos participantes, formando um s crime. As vrias condutas devem constituir procedimentos de contribuio ao delito ou antecedentes causais necessrios sua produo. Assim, nem todo comportamento constitui participao, pois precisa ter eficcia causal, provocando, facilitando ou ao menos estimulando a realizao da conduta principal. Liame subjetivo entre os participantes (concurso de vontades): imprescindvel a unidade de desgnios, ou seja, a vontade de todos de contribuir para a produo do resultado, sendo o crime produto de uma cooperao desejada e recproca. Exige-se, portanto, a conscincia de que participam de uma obra comum. A ausncia desse elemento psicolgico desnatura o concurso eventual de pessoas, transformando-o em condutas isoladas e autnomas, dando ensejo, via de conseqncia a chamada autoria colateral. Somente a adeso voluntria, objetiva (nexo causal) e subjetiva (liame psicolgico), atividade criminosa de outrem, visando realizao do fim comum, cria o vnculo do concurso de pessoas e sujeita os agentes responsabilidade pelas conseqncias da ao. Por outro lado, necessria a homogeneidade de elemento subjetivo, no se admitindo participao dolosa em crime culposo e vice-versa. Outro destaque que h de se fazer que, embora seja imprescindvel que as vontades se encontrem para a produo do resultado, no se exige prvio acordo, bastando apenas que uma vontade adira outra. Ainda, o simples conhecimento da realizao de uma infrao penal ou mesmo a concordncia psicolgica caracterizam, quando muito, conivncia, que no punvel em nosso ordenamento jurdico, a ttulo de participao, se no constituir, pelo menos, alguma forma de contribuio causal, ou, ento, constituir, por si mesma, uma infrao tpica. Tampouco ser responsabilizado como partcipe quem, tendo cincia da realizao de um delito, no o denuncia s autoridades, salvo se tiver o dever jurdico de faz-lo.
II- AUTORIA
___________________ Uma das questes tormentosas do Direito Penal refere-se ao que se deva entender por autoria. Tal conceito no pode circunscrever-se a quem pratica pessoal e diretamente a figura delituosa, mas deve compreender tambm quem se serve de outrem como instrumento (autoria mediata). possvel igualmente que mais de uma pessoa pratique a mesma infrao penal, ignorando que colabora na ao de outrem (autoria colateral), ou ento, consciente e voluntariamente, coopere no empreendimento criminoso, quer praticando atos de execuo (co-autoria), quer instigando, induzindo ou auxiliando (participao em stricto sensu) na realizao da conduta punvel. Assim, vrias teorias se apresentem a fim de definir o que se deva entender por autoria.
1-
segundo essa teoria, autor quem realiza a conduta tpica descrita na lei, isto , somente aquele que pratica o verbo-ncleo do tipo (mata, subtrai, falsifica, constrange, ameaa, etc.). Assim, para essa teoria, nem todo aquele que interpe uma causa realiza o tipo penal, posto que a causao no igual a realizao do delito. As espcies de participao, instigao e cumplicidade so, portanto, nessa hiptese, causas de extenso ou de ampliao da punibilidade, haja vista que, por no integrarem a figura tpica, constituiriam comportamentos impunveis. Observe-se que realizar a conduta objetivamente diferente de favorecer a sua prtica. Deduz-se da, que autoria e participao stricto sensu tambm devem ser distinguidas atravs de critrios objetivos. Dessa colocao, afirmava Jescheck, que o conceito restritivo de autor deve ser complementado por uma teoria objetiva de participao, a qual pode assumir dois aspectos distintos, a saber: a- Teoria Objetivo-formal : tal teoria no nega a importncia do elemento causal (caracterstico no concurso de pessoas), mas destaca as caractersticas exteriores do agir, isto , a conformidade da ao com a descrio formal do tipo penal. Essa teoria atm-se literalidade da descrio legal e define como autor aquele cujo comportamento se amolda ao crculo abrangido pela descrio tpica e, como partcipe, aquele que produz qualquer outra contribuio causal do fato. b- Teoria Objetivo-material: tal teoria parte da premissa quem nem sempre os tipo penais descrevem com clareza e exatido o injusto da ao (a descrio tpica do fato), dificultando, desta forma, a distino entre autor e partcipe, principalmente nos crimes de resultado. O objetivo desta teoria era suprir os defeitos apresentados pela objetivo-formal, considerando a maior periculosidade que deve caracterizar a conduta do autor em relao a do partcipe; em outras palavras, considerando a maior importncia objetiva da contribuio do autor em relao contribuio do partcipe. Contudo, tal teoria peca por desconsiderar o aspecto subjetivo e a dificuldade prtica de distinguir causa e condio ou mesmo de distinguir causa mais ou menos importante, pelo que foi abandonada.
O que se pode sintetizar que o conceito restritivo de autor, complementado pela teoria formal-objetiva de participao stricto sensu, tem o mrito de fundamentar a distino entre autor e partcipe na relao com a ao tpica (autor realiza o verbo-ncleo do tipo, partcipe realiza condutas acessrias, secundrias, mas sobretudo, extratpicas em relao ao verbo-ncleo do tipo, somente sendo punido em razo da presena de uma norma de extenso, de ampliao ou de reenvio), um critrio formal, rigoroso em todas as suas hipteses de autoria direta. Contudo, tal conceito, ainda que a ele seja agregada a teoria formal-objetiva da participao, deixa de contemplar as hipteses de autoria mediata e, eventualmente, casos de co-autoria em que no haja uma contribuio importante. A despeito das crticas encetadas quanto a essa teoria, foi a mesma adotada pelo CP. Nesse sentido, a lio de Fernando Capez, Mirabete e Damsio de Jesus, embora os autores no desconheam o posicionamento daqueles que sustentam ter o
ordenamento jurdico ptrio ter adotado, aps a reforma de 1984, a teoria do domnio final do fato, em razo da adoo da teoria finalista da ao. tal teoria parte da premissa dogmtica da equivalncia dos antecedentes. No distingue autoria de participao. Assim, autor todo aquele que contribui, de alguma forma, para o resultado. Para ela, instigadores e cmplices so igualmente autores, j que no distingue a importncia da contribuio causal de uns e de outros. Em outras palavras, autor quem d causa ao resultado. Autor no apenas aquele que realiza o verbo-ncleo do tipo, mas tambm quem concorre de qualquer modo para o crime, no importando se tal cooperao decisiva ou insignificante. Basta que o indivduo tenha contribudo de alguma forma para a causao do resultado que ser considerado autor do delito. Para essa teoria, o tratamento diferenciado emprestado ao cmplice ou instigador constitui causa de restrio ou limitao de punibilidade. Objetivamente no h qualquer distino entre autor e partcipe, ante a adoo da equivalncia dos antecedentes. Essa distino que a lei reconhece e que est na realidade das coisas deve ser buscada e alcanada atravs de um critrio subjetivo. Assim, liga-se a essa teoria uma nova teoria da participao, a saber: a- Teoria Subjetiva da participao: essa teoria um complemento necessrio teoria extensiva. Segundo ela, autor quem realiza uma contribuio causal do fato, seja qual for seu contedo, com vontade de autor, enquanto que o partcipe agiria com vontade de partcipe. De outra maneira, o autor que o fato como prprio, age com animus auctoris; o partcipe quer o fato como alheio, age com animus socii. Os inconvenientes da distino puramente subjetiva entre autor e partcipe so manifestos. A principal e mais contundente crtica que se fez a referida teoria diz respeito a possibilidade de se punir verdadeiros autores do crime como partcipes e, como autores, quem no teve interveno material no crime. Nesse sentido, vrios nazistas (que determinaram a morte de milhes de pessoas) forma condenados como mero partcipes, haja vista que queriam o fato como alheio. Portanto, tal teoria deve, desde logo, ser rechaada em sua plenitude, dada a possibilidade de, na sua aplicao, obter-se verdadeiras aberraes, como acima demonstrado 32-
tambm conhecida como teoria objetivo-subjetiva, trata-se de uma elaborao superior s teorias at ento conhecidas, admitindo com facilidade a figura do autor mediato, alm de possibilitar uma melhor compreenso sobre a co-autoria. Surgiu com o finalismo de Welzel e a sua tese de que, nos crimes dolosos, autor quem tem o controle final do fato. Segundo seus defensores, nem uma teoria puramente objetiva nem outra essencialmente subjetiva so adequadas para fundamentar a essncia da autoria e fazer, ao mesmo tempo, a delimitao correta entre autoria e participao. Parte do conceito restritivo de autor e tem, como pretenso, sintetizar os aspectos objetivos e subjetivos, impondo-se, ento como uma teoria objetivo-subjetiva. Embora o domnio final do fato suponha um controle final (aspecto subjetivo), no requer somente a finalidade, mas tambm
uma posio objetiva que determine o efetivo domnio sobre a ao. No importa se o agente pratica ou no o verbo-ncleo do tipo, posto que o que a lei exige o controle de todos os atos, desde o incio da execuo at a produo do resultado. Assim, autor quem tem o poder de deciso sobre a realizao do fato, ou seja, autor quem domina a realizao do fato tpico, controlando a continuidade ou a paralisao da ao tpica. no s aquele que executa, mas tambm aquele que se serve de outros, como instrumento, para a execuo da infrao penal (autoria mediata). O autor tem, assim, o controle subjetivo do fato e atua nesse controle. Por sua vez, ser considerado partcipe aquele que no dominar a realizao do fato tpico, ou seja, aquele que no tem controle sobre a continuidade ou paralisao da ao tpica. Observa-se, ento, que o autor diferencia-se do partcipe pelo domnio finalista do acontecer; o partcipe, ou bem se limita a colaborar no fato, dominado pelo autor de modo finalista, ou determina a sua realizao. A teoria do domnio final do fato, conforme acima exposta, trs consigo as seguintes conseqncias jurdicas, a saber: 1- a realizao pessoal e plenamente responsvel de todos os elementos do tipo fundamentam sempre a autoria; 2- autor quem executa o fato utilizando a outrem como instrumento (autoria mediata); 3- autor o co-autor que realiza uma parte necessria do plano global (domnio funcional do fato), embora no seja um ato tpico, desde que integre a resoluo delitiva comum. Por essa teoria pode se afirmar que autor no se confunde obrigatoriamente com o executor material do fato. Do mesmo modo, no deixa de ser autor que se serve de outrem, no imputvel, para a prtica de fato criminoso, porque ele quem conserva em suas mos o comando da ao criminosa. Por fim, para a teoria do domnio final do fato, possvel se falar em trs formas de autoria, a saber: a- Autoria propriamente dita: o executor, ou seja, aquele que realiza o ncleo da ao tpica (verbo-ncleo do tipo); b- Autoria intelectual: quem planeja toda a ao delituosa sem, no entanto, realiz-la materialmente (no pratica o verbo-ncleo do tipo, mas idealiza e planeja a execuo, que fica a cargo de outrem). quem, sem executar diretamente a conduta tpica, possui o domnio dela, porque planificou e organizou sua realizao, podendo, por conseguinte, decidir sobre sua interrupo. c- Autoria mediata: o agente, conhecido como sujeito de trs, serve-se de outra pessoa para, em seu lugar, como se fosse um instrumento de sua atuao, executar o verbo-ncleo do tipo, ou seja, a ao principal. aquele que de forma consciente e deliberada faz atuar por ele outro cuja conduta no rene todos os elementos para ser punvel.
mediata ocorre da hiptese de algum servir-se de outra pessoa que no rene condies de avaliar o que est fazendo ou de determinar-se de acordo com esta avaliao, para que, em seu lugar, realize o crime. Assim, todos os pressupostos necessrios punibilidade devem encontrarse na pessoa do homem de trs, no autor mediato, e no no executor, autor imediato. Normalmente, a autoria mediata ocorre nas hipteses de erro de tipo escusvel determinado por terceiro (art. 20, 2, do CP), coao mora irresistvel e obedincia hierrquica a ordem no manifestamente ilegal (art. 22, do CP); ausncia de capacidade penal imputabilidade em razo da idade (art. 27,do CP), por doena mental (art. 26, caput, do CP) ou por embriaguez acidental completa (art. 28, 1, do CP). Desta forma, correto se afirmar que no possvel se falar em autoria mediata nas seguintes hipteses: a- se o terceiro no instrumento, mas autor plenamente responsvel; b- nos crimes de mo prpria, que exigem a realizao corporal da ao tpica pelo prprio autor; c- nos crimes prprios, onde se exige do autor qualidades prprias, salvo se o autor mediato as possuir; d- nos crimes culposos, haja vista a ausncia de vontade construtora do acontecimento e, portanto, de domnio final do fato.
II.2- CO-AUTORIA
___________________ Co-autoria a realizao conjunta, por mais de uma pessoa, de uma mesma infrao penal. o cometimento comunitrio de um fato punvel mediante uma atuao conjunta consciente e querida. Assim, ocorre co-autoria quando dois ou mais agentes, conjuntamente, realizam o verbo-ncleo do tipo. Por isso tambm chamada de autoria coletiva. Welzel lembra que, a co-autoria , em ltima anlise, a prpria autoria. Funda-se ela sobre o princpio da diviso de trabalho; cada autor colabora com sua parte no fato, a parte dos demais, na totalidade do delito e, por isso, responde pelo todo. Embora, a princpio, o instituto possa se mostrar claro, tal constatao no verdadeira. Em primeiro lugar, no h necessidade de acordo prvio entre os agentes do crime, bastando a conscincia de cooperar na ao comum. Essa conscincia de estar contribuindo para a realizao comum de uma infrao penal constitui o liame psicolgico que une a ao de todos, dando o carter de crime nico. A resoluo comum de executar o fato o vnculo que converte as diferentes partes em um todo nico. Por outro lado, se certo que todos participam de um nico crime em razo do liame psicolgico que os une, no preciso que todos realizem a mesma conduta. A contribuio dos co-autores no fato criminoso no necessita ser materialmente a mesma, podendo haver diviso dos atos executivos. Basta que cada um contribua efetivamente na realizao da figura tpica e que essa contribuio possa ser considerada importante no aperfeioamento do crime. Outro destaque que h que se fazer que, na co-autoria no existe relao de acessoriedade, mas a imediata imputao recproca, visto que cada um dos agentes desempenha uma funo fundamental na consecuo do objetivo comum delituoso. O que de fato importa, segundo a concepo finalista, que na co-autoria o domnio final do fato pertena a todos os agentes envolvidos na empreitada delituosa. Assim, para se falar em co-autoria, podem ser elencados os seguintes requisitos, sem os quais a mesma no se aperfeioa:
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prtica de um nico crime; presena de duas ou mais pessoas; liame psicolgico entre os vrios agentes; diviso de trabalho entre os agentes; domnio final do fato por todos os envolvidos.
quem praticou a conduta delitiva, somente no se pode precisar a quem o resultado deve ser atribudo.
b- Cumplicidade (participao material): a participao material, em que o partcipe exterioriza a sua contribuio atravs de um comportamento, de um auxlio. Assim, ser partcipe, na modalidade de cumplicidade, aquele que contribui para o crime prestando auxlio ao autor, exteriorizando-se a conduta por um comportamento ativo. Contudo, nada impede que a cumplicidade se d mediante um comportamento omissivo, quando o partcipe tem o dever jurdico de agir, como na hiptese do empregado que no tranca o cofre para que seja facilitada a ao do autor do furto com o qual colabora o partcipe. A cumplicidade tem de favorecer (objetivamente) o fato principal e este favorecimento ser querido (subjetivamente) pelo cmplice, para o qual basta o dolo eventual. Em sntese, na cumplicidade o partcipe contribui materialmente para a prtica do crime. Importa, ainda, saber que, em quaisquer das modalidades de participao devem estar presentes dois requisitos, sem os quais a mesma no se verifica: a) eficcia causal e, b) conscincia na participao na conduta de terceiro. No basta realizar a atividade de partcipe se esta no influir na atividade final do autor. No tem relevncia a participao se o crime no for, ao menos, tentado. Por outro lado, indispensvel saber que coopera na ao delitiva de outrem, mesmo que o autor desconhea ou at recuse a cooperao. O partcipe precisa ter conscincia de participar na ao principal e no resultado.
DA
___________________ Duas teorias procuram explicar o fundamento da punibilidade da participao, que, em si mesma, poderia constituir uma figura atpica. a- Teoria da participao na culpabilidade : segundo essa teoria o partcipe punido pela gravidade da influncia que exerce sobre o autor, convertendo-o em delinqente ou, no mnimo, contribuindo para tanto. Para essa teoria o partcipe age corrompendo o autor, conduzindo-o a um conflito com a sociedade, tornando-o culpvel e merecedor de pena. Modernamente, contudo, alguns argumentos afastam de forma decisiva a aplicao da referida teoria. Primeiramente, a culpabilidade uma questo pessoal de cada participante, independe da dos demais. O fato de qualquer dos participantes ser inculpvel s diz respeito a ele. Em segundo lugar, o reconhecimento da acessoriedade limitada, torna desnecessrio o exame da importncia da participao na culpabilidade do autor. Portanto, tal teoria no adotada. b- Teoria do favorecimento ou da causao : o fundamento da punio do partcipe reside no fato de ter favorecido ou induzido o autor a praticar o delito. O agente punvel no porque colaborou na ao de outrem, mas porque, com a sua ao ou omisso, contribuiu para que o crime fosse cometido. O desvalor da participao no fato est em causar ou favorecer a leso no justificada de um bem jurdico tutelado por parte do autor. indiferente que o autor aja ou no culpavelmente. Para essa teoria a vontade do
partcipe deve dirigir-se execuo do fato principal. Deixa claro, entretanto, que o partcipe no viola por si mesmo a norma tpica, seno que o seu injusto consiste em colaborar na violao da norma por parte do autor. O injusto do fato do partcipe depender, via de conseqncia, do injusto do fato principal. a teoria adotada.
autor for inimputvel ou incidir em erro de proibio ou, por qualquer razo, for inculpvel, o partcipe tambm o ser. Assim, a acessoriedade da participao seria absoluta: estaria condicionada punibilidade da ao principal. 3- Teoria da Acessoriedade limitada: para essa teoria exige-se que a conduta principal seja tpica e ilcita. Isso quer dizer que a participao acessria da ao principal, de um lado, mas que tambm depende desta at certo ponto. No necessrio que o agente seja culpvel. suficiente que sua ao seja antijurdica, isto , contrria ao direito, sem necessidade de ser culpvel. O fato comum, mas a culpabilidade individual. A admissibilidade e a punibilidade da participao, como tal, dependem do carter objetivamente antijurdico da ao do autor principal. Essa a teoria adotada pelo nosso ordenamento jurdico. 4- Teoria da Acessoriedade mnima: para essa teoria, a punibilidade da participao ficaria condicionada ao fato da ao principal ser tpica. Assim, basta que o partcipe concorra para a prtica de um fato tpico, pouco importando que o mesmo no seja ilcito. Isso equivale a dizer que uma ao justificada para o autor (excludente de ilicitude) constitui crime para o partcipe. Em outras palavras, aquele que induzir o agente a agir em legtima defesa responder pelo crime, enquanto que o executor, autor direto, ser absolvido pela causa de justificao.
PARTICIPAO
___________________ Questo que merece ateno a possibilidade de se falar em participao de participao e participao sucessiva. Por participao de participao entende-se as hipteses onde ocorre uma conduta acessria de outra conduta acessria. o induzimento de induzimento, a instigao de instigao. Ex: A induz B a induzir C a matar D. punvel desde que possua relevncia causal. Por outro lado, por participao sucessiva entende-se a hiptese onde o mesmo partcipe concorre para a conduta principal de mais de uma forma. Assim, em primeiro lugar auxilia ou induz, em seguida instiga e assim por diante. Na verdade no h que se falar em auxlio de auxlio (participao de participao), mas numa relao direta entre partcipe e autor, pela qual o primeiro concorre de mais de uma maneira.
real; b) porque punir a simples tentativa de participao principalmente em caso de cumplicidade evocaria um verdadeiro Direito Penal de nimo. Da mesma forma, no punvel a participao posterior consumao. Considerando a necessidade da relevncia causal da conduta do participante, somente poder ser considerado como tal o agente cuja conduta contribuir para a produo do resultado. Desse modo, o fato que constitui a co-autoria ou a participao em sentido estrito deve ser realizado antes ou durante o delito, nunca depois da consumao. Se posterior no ser considerado concurso de pessoas, mas crime autnomo.
NA
PARTICIPAO
STRICTO
___________________ O partcipe no pratica a conduta descrita no preceito primrio da norma penal incriminadora, mas realiza uma atividade secundria que contribui, estimula ou favorece a execuo da conduta proibida. Observa-se ento que o partcipe no realiza atividade propriamente executiva, pelo que, a princpio, as condutas dos partcipes seriam impunes, posto que as prescries da Parte Especial do CP no abrangem o comportamento do partcipe. A fim de que no se tenha tal impunidade, faz-se necessrio utilizar de uma norma de extenso, de ampliao ou de reenvio. Constata-se, portanto, que a participao em sentido estrito traz consigo uma adequao tpica de subordinao mediata ou indireta. Com efeito, para que o partcipe responda pelo resultado delituoso necessrio que sua conduta seja alcanada pelo tipo penal (que no a prev) atravs de uma norma ampliativa. Para tanto, o legislador estabeleceu o disposto no art. 29, do CP. No caso da participao em sentido estrito inocorre correspondncia direta entre a conduta e o tipo penal, posto que o partcipe no realiza o verbo-ncleo do tipo. Assim, a norma do art. 29, do CP funciona como uma ponte, ligando a conduta do partcipe ao modelo legal. Trata-se ento, como j dito, de uma norma de extenso ou de ampliao pessoal e espacial. Espacial porque opera-se de uma pessoa (autor) para outra (partcipe). Espacial porque amplia-se para alcanar o partcipe. Assim, para que se possa falar na punibilidade do partcipe indispensvel a regra do art. 29, do CP, por tratar-se de uma norma de ampliao pessoal e espacial, sem a qual, a participao em sentido estrito seria impunvel.
se constatar a maior ou menor intensidade volitiva do partcipe, se constatar a maior ou menor culpabilidade deste.