INTRODUCCIN

LECCIN 1 EL PROCESO PENAL: FUNCIN ESPECFICA, PRINCIPIOS Y ESPECIALES CARACTERSTICAS.-FUENTES

PROCESO PENAL Y POTESTAD O FUNCIN JURISDICCIONAL En el mbito penal o criminal, como en otros, la potestad jurisdiccional consiste en el poder de decir el Derecho (iuris dictio) en casos concretos. Potestad o poder que se atribuye a determinados rganos pblicos -los Juzgados y Tribunales- objetivamente desinteresados y compuestos por Jueces y Magistrados independientes e imparciales. A la Legislacin corresponde la creacin del Derecho objetivo: las normas jurdicas penales (y las procesales penales), que, como siempre, constituyen un prius respecto de la Jurisdiccin. En cuanto a la Administracin, cierta potestad sancionadora de las Administraciones pblicas se considera imprescindible para que stas cumplan su fin primario de proveer al bien comn en materia de sanidad, circulacin viaria, comercio, etc. En la esfera jurisdiccional penal, cabe afirmar tambin, como se afirma generalmente siguiendo una slida doctrina de CHIOVENDA, que, mientras la Administracin puede eventualmente decir el Derecho -pero el que se refiere y atae a su propia finalidad y actuacin-, la Jurisdiccin encuentra su especfico sentido en decir el Derecho con alienit, esto es, siendo siempre ajena a la materia sobre la que se pronuncia. La Jurisdiccin, por tanto, dice el Derecho desinteresadamente, con desinters objetivo. En cambio, la diccin del Derecho que la Administracin puede llevar a cabo se refiere a los asuntos y materias que incumben a la Administracin misma: es una actividad instrumental de sus fines especficos. As como las normas administrativas sancionadoras de conductas contrarias al medio ambiente, por ejemplo, guardan estrecha relacin con la competencia y actividad de la Administracin en esa materia, el Derecho penal, esto es, todas y cada una de las normas sancionadoras de las conductas que una colectividad organizada considera ms reprobables, no es cosa que corresponda a la Jurisdiccin, sino algo ajeno a ella: la legislacin penal incumbe al Parlamento y ciertos aspectos de lo que cabe denominar "poltica criminal" incumben al Gobierno. En el mbito penal resulta singularmente claro que la Jurisdiccin tiene como cometido o contenido, la tutela del ordenamiento jurdico o, dicho de otra forma, la realizacin o verificacin del Derecho objetivo (el penal e, instrumentalmente, el procesal penal), ms que la tutela de derechos subjetivos, aunque tambin se persiga esta finalidad de modo secundario. Y es que en la esfera penal, o no hay derechos subjetivos materiales o, a lo sumo, para algunos, est en juego el denominado ius puniendi estatal. El proceso penal es, como el civil, el laboral o el contencioso-administrativo, un instrumento esencial de la jurisdiccin, de la funcin o potestad jurisdiccional. Del mismo modo que no es posible decir instantneamente el Derecho en casos concretos del mbito civil, mercantil, laboral, etc., tampoco es posible esa instantaneidad para decir el Derecho penal respecto de conductas humanas que, por su apariencia de delito o de falta, exijan un pronunciamiento jurisdiccional. A este pronunciamiento se llegar mediante una serie o sucesin de diferentes actos, llevados a cabo a lo largo del tiempo, proyectados sobre un concreto objeto, el caso de que se trate: sern los actos jurisdiccionales o procesales cuyo conjunto compone un proceso penal. En otro plano, las colectividades organizadas se caracterizan por exigir que no se imponga sancin penal o medida equivalente alguna sin previo proceso: nulla poena (y, antes, nullum crimen) sine previa lege penale et sine previo processo penale. No es slo que no sea posible juzgar instantneamente, sino que, para intentar armonizar una adecuada respuesta jurdica a la delincuencia con el respeto que las personas merecen, son deseables y se quieren positivamente dos cosas distintas, aunque legalmente inseparables: primera, que el Derecho penal lo apliquen los Jueces y Magistrados, independientes, imparciales e inamovibles; segunda, que nicamente quepa tal aplicacin mediante la serie o sucesin de actos que forman un proceso. El proceso penal es, como otros tipos de proceso, una realidad que no existe en la vida, en el trfico jurdico, sino que slo existe porque la ley lo quiere y lo crea. Un proceso es, s, una realidad, pero no una realidad espontnea fruto de la voluntad libre de determinados sujetos, como lo es una compraventa o un prstamo, sino una realidad querida por la ley y que se disciplina concretamente por normas jurdico1

positivas, sin perjuicio de la vigencia y efectividad de ciertos principios generales del Derecho. FUNCIN ESPECFICA DEL PROCESO PENAL: DERECHO PENAL Y PROCESO PENAL. El proceso penal est al servicio de la aplicacin del Derecho penal. El Derecho penal es un conjunto de normas jurdico-positivas que definen determinadas conductas como mximamente ilcitas en el plano, jurdico, establecen las circunstancias, positivas y negativas, relativas a la responsabilidad, la culpabilidad y la punibilidad, asignan sanciones (penas) para cada una de esas conductas, y establecen, para ciertos casos, medidas sustitutivas de las penas. Para que se impongan penas (siempre que estn legalmente previstas: nulla poena sine previa lege penale), han de darse unos comportamientos que se estimen criminales (esto es, que se consideren infracciones penales, tipificadas como delitos o faltas) y que puedan ser fctica y jurdicamente atribuidos a persona o personas concretas que aparezcan como protagonistas en distinto grado de esos comportamientos. Pero es necesario, adems, que concurran (o que no concurran) ciertos elementos y circunstancias de los que se hace depender la efectiva imposicin de penas, su mayor o menor gravedad o la sustitucin de esas penas por otro tipo de respuesta a la conducta criminal. Como quiera que el Derecho penal afronta de ese modo precisamente lo que una colectividad jurdicamente organizada entiende que son los comportamientos ilcitos ms reprobables, no cabe duda de que la efectiva aplicacin de las normas penales constituye, como regla general, un asunto de inters pblico particularmente intenso. Se habla de un ius puniendi del Estado, no tanto para construir, en buena tcnica jurdica, un genuino derecho subjetivo a imponer penas, sino para expresar que ningn sujeto jurdico tiene tal derecho y que slo el Estado tiene el poder sancionador mximo, correspondiente a los actos ilcitos ms graves. Pero, obviamente, este poder no se atribuye al Estado para que sus representantes lo ejerciten, o no, y, en su caso, de esta o de aquella manera, segn su arbitrio, sino para que se ejercite siempre que concurran los presupuestos y requisitos contenidos en las leyes y de acuerdo con lo dispuesto en ellas. El ejercicio del llamado ius puniendi segn los parmetros legales es un deber elemental del Estado. Estos postulados suelen expresarse sintticamente con el nombre de principio de legalidad (penal). En ese sentido, los procesos penales no son contingentes, sino necesarios. Son instrumentos esenciales para la efectividad del Derecho penal y siendo dicha efectividad ordinariamente indeclinable, es de necesidad que se inicien y culminen todos los procesos penales que correspondan a todas las infracciones conocidas de los preceptos penales sustantivos. El inters pblico inherente a la idea misma del Derecho penal no puede sino inspirar tambin, con idntica fuerza o virtualidad, la estructura interna y externa del proceso penal. Para referirse a estas exigencias se habla tambin de principio de legalidad (procesal-penal) o de necesidad. PRINCIPIOS INFORMADORES DEL PROCESO PENAL A) Principio de oficialidad Aunque no pocos autores afirman la existencia de un buen nmero de principios propios del proceso penal y aunque es muy grande la diversidad a la hora de enunciarlos, denominarlos e intentar distinguirlos, cabe afirmar que existe general aceptacin del denominado principio de oficialidad como principio jurdico inspirador de la estructura primaria del proceso penal. Puede entenderse por principio de oficialidad aquel criterio en virtud del cual el proceso ha de iniciarse, desarrollarse y finalizar, conforme a lo dispuesto en normas legales imperativas, en funcin de la necesidad de tutelar un intenso inters pblico, sin subordinacin a ningn poder de disposicin de sujetos jurdicos en relacin con la tutela de sus derechos e intereses legtimos. Consecuentemente, 1) el proceso ha iniciarse tan pronto como ese inters pblico se ponga de manifiesto al tribunal y 2) necesariamente han de ser objeto del proceso todos los hechos que, subsumibles en supuestos de hecho taxativamente determinados por la ley, generan aquel inters. Cuando el proceso est regido por el principio de oficialidad, es del todo lgico que el Derecho atribuya al tribunal funciones y le imponga deberes muy distintos de los que comporta el proceso inspirado en el principio dispositivo. Y no menos lgico resulta que sea necesaria, de ordinario, la existencia de un acusador oficial. Excepcionalmente, unos pocos delitos (privados) son perseguibles slo a instancia de la parte ofendida, 2

que puede tambin, mediante el perdn, extinguir la responsabilidad penal. De los procesos relativos a esos delitos no puede predicarse que rija el principio de oficialidad, pues no parece que, respecto de esas conductas, quepa afirmar el predominio de un inters pblico en la existencia de un proceso penal y en la sancin. 1) Principio de oficialidad y comienzo del proceso. La manifestacin primera, lgica y cronolgicamente, del principio de oficialidad es la necesidad de que comience un proceso penal siempre que aparezca el inters pblico de no dejar sin respuesta jurdicopenal una conducta con fisonoma criminal (de delito o de falta). La tipificacin y el resto del tratamiento jurdico-penal de esas conductas entraan la existencia de ese inters pblico. Cuando la jurisdiccin y el proceso sirven ante todo al inters pblico de aplicar el Derecho penal, un proceso penal habr de comenzar, como regla, cada vez que interese a la colectividad esa actuacin o aplicacin de las normas penales, esto es, cuando se tenga noticia de un hecho que reviste caracteres de delito o falta. Peculiaridad importante y destacable de nuestro sistema procesal penal es no atribuir la promocin del proceso penal y la acusacin (accin penal) slo, a un rgano pblico (el Ministerio Fiscal), sino tambin al ofendido o perjudicado por el delito e incluso a cualquier ciudadano (accin popular, semejante a la accin quivis ex populo). Pero la accin penal no tiene el mismo contenido que la civil, pues no constituye el derecho a obtener (para s) una concreta tutela judicial, sino un mero ius persequendi, un derecho procesal de perseguir o de procurar la aplicacin del Derecho penal mediante un proceso. Y, mientras que el perjudicado por el delito y cualesquiera otros ciudadanos (accin popular) pueden ejercitar, o no, ese derecho procesal, para el Ministerio Fiscal la accin constituye un poder jurdico que necesariamente ha de ejercitar en presencia de cualquier conducta subsumible en el tipo de un delito que no sea slo perseguible a instancia de parte (principio de indisponibilidad o irrenunciabilidad de la accin penal: art. 105 LECrim). Ante la llamada notitia criminis, el Juez tiene el deber de iniciar el proceso y el Ministerio Fiscal, el deber de pedir que se inicie. Si as no fuera, el Derecho penal podra no aplicarse en casos en que, sin embargo, fuera procedente su aplicacin. El modo de aparicin o conocimiento del hecho con caracteres de infraccin penal, que genera el inters pblico, puede ser muy diverso. Atestado de la polica, denuncia y querella son los instrumentos ms frecuentes y tpicos, que la ley regula con mayor detenimiento. Pero la ley no deja de contemplar, como modo eficaz de provocar el comienzo de un proceso penal, el que la notitia criminis llegue al juez (directamente o a travs del Fiscal) de cualquier otra manera (por la prensa, por conocimiento privado directo o indirecto, etc.) (arts. 303 y 308 LECrim). Cuestin espinosa es la de la eficacia de las denuncias annimas, que son denuncias en sentido amplio o vulgar y no en el tcnico-jurdico de la ley. Nada impide que el Juez las considere como vlidos instrumentos transmisores de la notitia criminis, siguiendo las reglas de la sana crtica respecto de una mnima verosimilitud de esas denuncias. No parece que la denuncia annima entrae, por s misma, fuente ilcita (en concreto, con violacin de derechos fundamentales) de obtencin de piezas de conviccin. Exigencias de otros elementos configuradores del proceso penal -la dualidad de partes y la posible contradiccin entre ellas, as como la mxima imparcialidad posible del tribunal penal llamado a dictar sentencia- imponen que no todo el proceso penal pueda desarrollarse por el solo impulso y decisin del rgano jurisdiccional. Pero el comienzo del proceso no es asunto del que deban disponer libremente ni el perjudicado por el delito ni cualesquiera ciudadanos ni el Juez ni el Fiscal. Sobre stos ltimos recae, como ya se ha dicho, el deber de incoarlo o promoverlo, respectivamente. Y al Ministerio Fiscal le incumbe, siempre como deber, impulsar la actividad jurisdiccional (en su momento, acusar) mientras no desaparezca por completo el inters pblico de responder jurdicamente a una conducta que parece criminal. 2) Principio de oficialidad y poder de disposicin en el proceso penal A diferencia de los procesos regidos por el principio dispositivo, en los que cabe que el actor renuncie o desista, que el demandado se allane y que ambos transijan, el principio de oficialidad que informa el 3

proceso penal no consiente la renuncia (art. 6.2 CC), la transaccin (art. 1813 CC) o el allanamiento como actos de disposicin no sujetos a otros lmites que el orden pblico y la evitacin de perjuicios a terceros y con una eficacia vinculante para el juzgador como la que esos actos tienen en la mayora de los procesos civiles o en aquellos otros procesos cuyo objeto son derechos sobre los que sus titulares pueden disponer sin ms limitaciones que las indicadas. Es necesario comprender que las partes activas de un proceso penal -las partes acusadoras-, lo mismo que cualesquiera otros sujetos jurdicos, slo pueden renunciar a lo que es suyo. Por tanto, los sujetos jurdicos particulares convertidos en acusadores por ejercer la denominada accin popular o por haber sido ofendidos o perjudicados por el delito slo pueden renunciar a sus derechos procesales, pero no al discutible ius puniendi, del que no son titulares, ni al derecho a una condena del acusado. Por lo que respecta al allanamiento, el Derecho procesal penal incluye institutos de apariencia semejante, que son los que prevn como posible que la parte pasiva (imputado o acusado) se muestre conforme con la acusacin, deducindose de ah efectos jurdicos relevantes. Los mecanismos jurdicos que guardan algn parecido con el allanamiento, adems de haberse establecido limitadamente en cuanto a sus presupuestos y a su eficacia, responden a una ratio diferente de la que se ha expuesto como fundamento del allanamiento. Nuestro Derecho procesal penal admite, para casos de acusaciones que no imputen hechos delictivos de singular gravedad, diversas frmulas de posible conformidad del acusado con la acusacin, determinantes, en grado mayor o menor, de una sentencia acorde con esa acusacin aceptada. Tambin se ha llegado a establecer una posible conformidad del acusado respecto de los hechos que se le incriminan. Lo que justifica estos institutos de la conformidad es, bien la conviccin de que, en ciertos casos, la conformidad del acusado implica una admisible renuncia a medios de defensa y puede tomarse como seal de que la acusacin es fundada (fctica y jurdicamente), todo ello relacionado con el propsito pragmtico de aligerar la carga de trabajo que gravita sobre los tribunales penales. 3) Principio de oficialidad y tratamiento de los hechos en el proceso penal En relacin con la aportacin y comprobacin de hechos, el principio que rige en el proceso penal es el de investigacin de oficio, en contraposicin al de aportacin de parte. La investigacin de oficio es propia de la fase procesal de instruccin, de sumario (de preparacin del juicio), aunque esta fase no tenga ya una configuracin netamente inquisitiva. El Juez instructor, en la fase anterior a la de plenario, no puede dejar de introducir hechos y circunstancias fcticas con relevancia penal (incriminatoria o exculpatoria: art. 2 LECrim), bien por su propia iniciativa, bien a peticin del Fiscal, que est sujeto a un deber. Si se abre la fase procesal denominada de plenario o juicio oral, el objeto del proceso, constituido por unas determinadas conductas (unos determinados hechos), est ya fijado, en principio, sin que el rgano jurisdiccional pueda variarlo. Pero conviene subrayar que, de un lado, esa determinacin del objeto se ha producido como consecuencia del cumplimiento de deberes pblicos que ataen al Juez Instructor y al Ministerio Fiscal. Y por otro lado, el Fiscal tiene el deber de acusar si hay materia criminis y ese deber incluye no sustraer de la acusacin (o de su labor de defensor, si es esa posicin la que procede y hay otra parte acusadora) ningn elemento fctico relevante. En la decisiva fase de juicio oral o plenario, han de practicarse, en presencia del tribunal competente, las pruebas pertinentes propuestas por las partes (acusacin y defensa), pero tambin las diligencias de prueba no propuestas por ninguna de las partes, que el Tribunal considere necesarias para la comprobacin de cualquiera de los hechos que hayan sido objeto de los escritos de calificacin (es decir, los hechos relevantes). No se quiere decir con esto que en el proceso penal no desempee ningn papel la carga de la prueba. Cabe hablar de carga de la prueba, pero hay un deber de (procurar) probar todos los hechos relevantes, deber que, en la fase de juicio oral o de plenario, incumbe al tribunal y tambin a ese rgano pblico que es el Ministerio Fiscal. De modo que lo ms importante del onus probandi en el proceso penal regido por el principio de oficialidad es la denominada carga material de la prueba, es decir, la que determina las consecuencias de que no se haya probado un hecho, aunque esa falta de prueba no sea debida a 4

inactividad de una parte. 4) Principio de oficialidad y correlacin entre pretensiones punitivas y sentencia en el proceso penal Cuando es el principio de oficialidad el que inspira la legislacin y la realidad procesal, la actividad jurisdiccional no tiene por qu subordinarse de un modo igual o semejante a las pretensiones de las partes. Por eso, ha de dejarse aqu sentado, que la sentencia del proceso penal debe guardar, s, cierta correlacin con las pretensiones punitivas (las pretensiones de condena a una determinada pena en razn de unos hechos y de unas concretas normas), pero no a causa de una inexistente disponibilidad de las partes sobre los derechos y los hechos llevados al proceso, sino por exigencias procesales o de forma esencial del proceso, armnicas con el inters pblico que predomina, como regla, en los procesos penales, inspirados en el principio de oficialidad. As, ha de haber correlacin entre acusacin y sentencia por tres razones, enlazadas entre s: la) porque se ha establecido legalmente que la sentencia tiene que responder a una acusacin (el denominado principio acusatorio); 2a) por no vulnerar el fundamental derecho de defensa que asiste a las partes; 3a) por no lesionar la posibilidad de plena contradiccin que en el proceso penal ha de darse respecto de lo que es su objeto. 5) El "principio de legalidad" en el proceso y el denominado principio de oportunidad El "principio de legalidad" quiere decir, ante todo, en cualquier mbito procesal, que el proceso ha de iniciarse, desarrollarse y finalizar conforme a la ley (ley formal tambin, por la expresa reserva que impone el art. 117.3 CE). Pero en el mbito procesal penal, "principio de legalidad" significa, adems, que el parmetro legal es el nico que gua la actuacin de tribunales y acusador pblico (el MF: arts. 124.1 CE; art. 6 in fine EOMF; arts. 105 y concordantes LECrim). En consecuencia: el proceso se rige por la ley y, en el proceso, el Fiscal ha de promover la legalidad, acusando conforme a ella, es decir, siempre que haya hechos de apariencia delictiva, calificados segn la legalidad penal. Y, por su parte, el tribunal debe dictar sentencia segn la ley (procesal y sustantiva). No es de olvidar que sobre todo lo anterior gravita el principio o "derecho" a la igualdad ante la ley (art. 14 CE). Frente al principio de legalidad (que incluye el llamado "principio de necesidad") y frente a cuanto se ha expuesto sobre el principio de oficialidad, se defiende por algunos, en nuestros das, que el proceso penal est regido, en gran medida, por el llamado principio de oportunidad. Esta denominacin se explica porque se postula que, en vez de los referidos parmetros legales, sean criterios de oportunidad los determinantes de toda una serie de importantes piezas y elementos del Derecho y de la Justicia penales: desde la iniciacin del proceso hasta la imposicin o no de la pena que, en principio, est legalmente prevista, pasando por la formulacin o no de acusacin, la configuracin concreta de sta y el contenido de la sentencia. El principio de oportunidad se configura en rgimen de alternativa o de excepcin al principio de legalidad y atae sobre todo al comportamiento del Ministerio Fiscal en el mbito procesal. En esa lnea, cabe afirmar que el principio de oportunidad es aqul en cuya virtud el deber estatal de imponer penas no habra de ser cumplido (o el denominado ius puniendi, satisfecho), siempre segn los criterios legales, en todos los casos en que concurriesen sus presupuestos (esto es, ante toda conducta calificable de delictiva y punible), sino que estara condicionado al poder atribuido al Ministerio Fiscal (u rgano oficial similar) para disponer, con amplio arbitrio o bajo condiciones precisamente especificadas en la ley (la llamada oportunidad reglada), del ejercicio y del modo de ejercicio de la accin penal, independientemente de que se hubiese conocido la existencia de un hecho de apariencia punible y de que apareciesen unos presuntos autores del mismo. No obstante, el Derecho espaol excluye en la actualidad que en los procesos penales se siga el principio de oportunidad. Sin embargo, en el denominado procedimiento abreviado, que se instaur en 1988 para la mayora de los delitos, se abren puertas procedimentales a negociaciones Fiscal-acusado, con posible eficacia vinculante de la conformidad entre Fiscala y acusado para el tribunal sentenciador. 5

Pero, hay que insistir en ello: el principio de necesidad referido al ejercicio de la accin penal es, a nuestro entender, insoslayable consecuencia o expresin parcial de la exigencia constitucional (art. 124.2 CE) de que el Ministerio Fiscal acte con sujecin al principio de legalidad. Como antes se ha dicho, no cabe dentro de nuestro marco constitucional atribuir al Ministerio Fiscal, en virtud de un juicio de oportunidad, la facultad de dejar de acusar o dejar de calificar la conducta aparentemente punible segn los criterios legales. B) Principios de audiencia y de igualdad Cualquier proceso, tambin el penal, ha de responder al criterio segn el cual nadie puede ser condenado sin ser odo y vencido en juicio y al que impone que las partes, aunque no sean iguales, s deben tener iguales oportunidades (derechos) procesales, parejas armas procesales. 1) Principio de audiencia El principio de audiencia trata de impedir que una resolucin judicial pueda infligir un mal (condena, perjuicio o gravamen de otro tipo) a un sujeto jurdico que no haya tenido, dentro del proceso de que se trate, la oportunidad de decir y hacer en su defensa aquello que sea razonable y oportuno. Se trata, de dar la oportunidad de defenderse, de ser odo. Lo que prohbe el principio de audiencia es que cualquiera de las partes de un proceso se vea perjudicada por una resolucin (y, principalmente, por la sentencia sobre el fondo) respecto de la cual (por tanto, respecto de sus fundamentos fcticos y jurdicos) ha carecido por completo de posibilidades de defensa o no ha tenido las oportunidades de defenderse proporcionales a la intensidad y magnitud del contenido y de los efectos perjudiciales de dicha resolucin. Si esa situacin la produce la ley, habr de ser corregida legislativamente, con carcter general (o por medio del Tribunal Constitucional, eliminando una norma del ordenamiento, si con tal eliminacin bastase para remediarse el problema). Si la carencia no proviene de la ley misma, sino de su inaplicacin o de su defectuosa aplicacin, los remedios ad casum deben ser intraprocesales. El principio de audiencia guarda una evidente relacin con el llamado derecho de defensa, un derecho que es tpico de la literatura jurdica y al que se refieren incesantemente los tribunales, incluido el Tribunal Constitucional, que lo reconoce y lo pretende hacer efectivo sobre la base de la prohibicin de la indefensin que contiene el artculo 24.1 CE. Pero a este respecto son muy necesarias ciertas precisiones y matizaciones. El principio de audiencia es violado, no por cualquier disminucin ms o menos justa o razonable de las posibilidades de actuacin procesal, sino, bien por una imposibilidad completa de actuar, bien por obstculos o limitaciones que slo permitan una actividad inadecuada a la importancia de lo que ha de decidirse y a los posibles efectos perjudiciales de la decisin (sentencia u otra resolucin). Adems, el proceso penal ofrece una particularidad importante, que es la exigencia, como regla (por tanto, con posibles excepciones), de que la parte pasiva est materialmente presente en la fase de plenario o juicio oral (arts. 786.1 y 834 y ss. LECrim). Excepciones a esa presencia del imputado son los juicios de faltas y los procedimientos abreviados cuando no se pida pena privativa de libertad superior a los dos aos o cuando, si la pena es de otra naturaleza, su duracin no exceda de seis aos (art. 786.1, pfo. segundo LECrim). 2) Principio de igualdad Se considera tambin exigencia elemental de la justicia y de una verdadera superacin de la justicia privada, el postulado de que las distintas partes del proceso dispongan de iguales medios para defender sus respectivas posiciones, esto es, dispongan de iguales derechos procesales, de oportunidades y posibilidades similares para sostener y fundamentar lo que cada cual estime conveniente. Esa igualdad de armas procesales no significa que las partes sean iguales (pues no lo son). En el proceso penal, ese paralelismo de actos de la parte activa y de la parte pasiva es fcil de establecer en la fase de juicio oral o de plenario, pero no tanto en la fase de instruccin, sumarial o de preparacin del juicio. Ocurre, en efecto, que esta fase primera del proceso penal (sea el ordinario por delitos graves, sea el 6

procedimiento abreviado) puede desenvolverse durante un tiempo sin parte pasiva (no se sabe quin ha podido cometer el delito o slo existe un simple sospechoso), habiendo ya parte acusadora (si el proceso se ha iniciado mediante querella contra persona de la que no se conoce el nombre, por ejemplo). Y cabe que exista parte pasiva (la persona a la que el juez ha procesado, por encontrar respecto de ella indicios racionales de criminalidad) y que, sin embargo, an no haya parte acusadora (no hay acusacin particular y el Fiscal est siguiendo el sumario junto al Juez, pero no tiene decidida su posicin: si pedir el sobreseimiento o la apertura del juicio oral, por ejemplo). Pero todo ello slo ha de servir como material preparatorio del juicio, donde s rige una estricta igualdad de armas procesales. La igualdad de las partes en el sumario o diligencias similares, preparatorias del juicio, se salvaguarda porque cuando hay propiamente un inculpado (querellado, al que inculpa otro sujeto procesal; procesado o preso preventivo, al que inculpa el Juez) ste puede proponer las diligencias que le interesen a la vista de las que se practiquen de oficio o a instancia del Fiscal o de la acusacin particular, si la hubiere. Adems, podr intervenir en estas ltimas actuaciones, con excepcin de aqullas que, por su propia naturaleza y finalidad, no deba conocer (intervencin telefnica, entrada y registro de su domicilio, etc.). Por consiguiente hay, en la fase previa al juicio (llmese sumario, diligencias previas, etc.), una aparente desigualdad en contra del sospechoso, del procesado o inculpado, pero, de un lado, es de subrayar que esa fase slo es (o slo debiera ser) una fase preparatoria del juicio oral o fase de plenario, en la que se observan escrupulosamente las exigencias del principio de igualdad. FORMAS DEL PROCESO Identificados los genuinos principios, subsiste o surge el tema de la configuracin externa y aparente del proceso. A) Forma inquisitiva La caracterstica principal de la forma inquisitiva consiste en que el rgano jurisdiccional desarrolla su actividad en relacin con uno o varios sujetos, que se encuentran en posicin pasiva respecto de esa actividad. El proceso inquisitivo, que se puede iniciar de oficio, se lleva adelante por el juez respecto de una sola parte, frente a la cual el juez investiga, acusa (en su caso) y, por fin, dicta sentencia. Otros rasgos del modelo histrico de la forma inquisitiva son el secreto y el carcter escrito de las actuaciones. Para compensar los grandes poderes del juez inquisidor, la escritura deja constancia de las actuaciones y permite que contra la sentencia que se dicte, quepa apelacin y segunda instancia ante otro tribunal, que trabajar con los materiales escritos de la primera instancia. Por otra parte, el secreto se considera medida de defensa de la colectividad, elemento compensatorio de la delantera o ventaja que frente a sta (a la que se atiende tanto o ms que a los sujetos individuales posiblemente perjudicados) puede haber adquirido el infractor de deberes jurdicos. Como contrapeso, asimismo, de los poderes del juez inquisidor, se le constrie a apreciar las pruebas segn reglas o tarifas probatorias marcadas en la propia ley. Frente al rgimen, en la actualidad ms comn, de valoracin libre de la prueba, la denominada prueba legal tiene su sede histrica en el proceso con forma inquisitiva, en el sentido indicado. El auge del proceso inquisitivo se ha visto tambin acompaado de la creacin de rganos permanentemente encargados de promover y sustanciar los procesos. Se tiende a la existencia de jueces estables o profesionales, de jueces funcionarios. B) Forma contradictoria La configuracin formalmente contradictoria del proceso implica, por esencia, la dualidad de sujetos procesales en posturas opuestas y la situacin primordialmente expectante del juez, que contempla, con ms o menos pasividad, la pugna entre las dos partes y decide segn lo que estime que resulta de esa contienda. 7

A esta caracterstica principal han de aadirse, a modo de reverso de la forma inquisitiva, la oralidad y la publicidad de las actuaciones procesales, con un congruente sistema de nica instancia. Histricamente, a la forma contradictoria suele ir unida una mayor confianza en los sujetos jurdicos particulares respecto a la promocin de los procesos encaminados a sancionar a los infractores de deberes jurdicos. Es igualmente tpica de esta forma contradictoria la libre valoracin de la prueba. En la actualidad, los procesos penales no responden a ninguno de estos dos modelos histricos: del proceso inquisitivo se han incorporado a un proceso sustancialmente contradictorio rasgos positivos tales como la segunda instancia y la existencia de jueces permanentes o profesionales. C) Sistema acusatorio penal espaol 1) Principio de oficialidad y forma contradictoria El principio de oficialidad puede combinarse con la forma contradictoria y, de hecho, as sucede en muchos ordenamientos procesales penales, entre los cuales se cuenta el nuestro. Nuestros procesos penales responden, como regla sin apenas excepciones, al principio de oficialidad. Y, sin embargo, se ha hablado de dos partes, en posiciones contrapuestas y con similares posibilidades de actuacin procesal. Nuestros procesos penales responden, en efecto, al modelo formal contradictorio. La fase sumarial, que ya no es exactamente inquisitiva (y en la que no se dicta sentencia), slo ha de servir de preparacin para la fase de plenario o juicio oral, que es plenamente contradictoria. Para que se inicie el juicio oral, es preciso que existan dos partes -acusador y acusado- en posiciones enfrentadas y que el tribunal sentenciador se comporte como un espectador cualificado, dictando su veredicto segn lo que se alegue y pruebe por los contendientes en esa fase (art. 741 LECrim), con posibles intervenciones oficiosas que no desvirtan la contradiccin procesal y s manifiestan, en cambio, la vigencia del principio de oficialidad. 2) El denominado principio del juez no prevenido Con el mismo propsito de que aquello que decida el contenido de la sentencia definitiva sea el fruto de una limpia e igualitaria contienda procesal, contemplada y valorada por el tribunal sentenciador con plena imparcialidad, las dos principales fases del proceso son competencia de dos distintos rganos jurisdiccionales: el Juez instructor dirige la fase preliminar, preparatoria del juicio; otro rgano, bien unipersonal (Juzgado de lo Penal), bien colegiado (Audiencia Provincial, Salas de lo Penal), se encarga de ordenar y dirigir la fase de plenario o juicio oral, dictando sentencia. Esta dualidad de fases debe correr a cargo de distintos rganos e incluso de distintas personas justamente por el llamado principio del juez no prevenido, es decir, por la conviccin de que slo se administra justicia penal con garantas de acierto si el Juez o los Magistrados que han de dictar sentencia tras la vista oral no han intervenido en la fase de instruccin o preliminar y carecen, por tanto, de las prevenciones o prejuicios que se suponen prcticamente inevitables como consecuencia de una labor de instruccin o investigacin. 3) Los denominados principio acusatorio y sistema acusatorio El nombre de principio acusatorio expresa, certeramente, el criterio configurador del proceso penal segn el cual se necesita una acusacin -la imputacin a una o varias personas concretas de unos determinados hechos- para el inicio de la fase de plenario o juicio oral y para una sentencia de condena. ORALIDAD Y PUBLICIDAD EN EL PROCESO PENAL A) Oralidad y escritura La actividad jurisdiccional propia de la fase de instruccin (sumario, diligencias preparatorias del juicio, etc.) reviste la forma connatural a las muy diferentes actuaciones que cabe que se realicen con el fin de averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos (art. 299 LECrim). La inspeccin ocular, el aseguramiento del cuerpo del delito, la identificacin del presunto delincuente, la autopsia, etc. son actividades que, en s mismas, no tiene demasiado sentido contemplar desde la perspectiva del dualismo formal oralidad o escritura. Esas 8

actividades se llevan a cabo del modo que exige su propia naturaleza. Pero, desde luego, se documentan por escrito y esa documentacin escrita es la que manejan tanto el Juez (o los distintos Jueces que acten), como el Fiscal y los abogados. Por el contrario, de la fase de plenario o juicio oral, que es la fase procesal verdaderamente decisiva, debe predicarse la oralidad, como su propia denominacin denota. Obviamente, la oralidad comporta la concentracin y la inmediacin. As, toda la actividad procesal de la fase de plenario (alegaciones, prueba, conclusiones) se lleva a cabo en una vista oral, que compone una unidad formal de acto, aunque sean necesarias diversas sesiones separadas: de maana y de tarde, durante varios das, etc. El tribunal (colegiado o unipersonal) presencia toda esa actividad con lo que la inmediacin es perfecta. Establece la Norma Fundamental, en su artculo 120, apartado 2, que el procedimiento ser predominantemente oral, sobre todo en materia criminal. En una repeticin slo ampliada para una elemental matizacin, el artculo 229.1 LOPJ dispone que las actuaciones judiciales sern predominantemente orales, sobre todo en materia criminal, sin perjuicio de su documentacin. B) Publicidad y secreto En su apartado 2, el artculo 24 CE eleva la publicidad al mximo rango constitucional, al consagrar el derecho a un proceso pblico con todas las garantas. Por su parte, el artculo 120.1 CE proclama que las actuaciones judiciales sern pblicas, con las excepciones que prevean las leyes de procedimiento. Otro precepto general es el artculo 232 LOPJ, cuyo apartado 1 reproduce al pie de la letra el artculo 120.1 CE y en cuyo apartado 2 se precisa que excepcionalmente, por razones de orden pblico y de proteccin de los derechos y libertades, los Jueces y Tribunales, mediante resolucin motivada, podrn limitar el mbito de la publicidad y acordar el carcter secreto de todas o parte de las actuaciones. En la legislacin relativa a los procesos penales, las dos principales fases del proceso aparecen bajo signo opuesto. Las actuaciones que componen la fase de instruccin (sumario, diligencias previas, etc.) son, por regla, secretas, en el sentido de estar su conocimiento vedado al pblico o a terceras personas no personadas en el proceso (art. 301 LECrim). Excepcionalmente, el Juez puede declarar total o parcialmente secretas las actuaciones instructorias incluso respecto de las partes, aunque ha de tratarse de una medida acordada mediante auto (por tanto, motivadamente) y por tiempo no superior a un mes (art. 302 LECrim). Por lo que respecta a la fase de plenario o juicio oral, la regla es, al contrario que en la fase instructoria, la publicidad de las actuaciones (de los debates, dice el art. 680, 1 LECrim), publicidad que, por lo dems, es requisito formal impuesto bajo pena de nulidad. La excepcin, en cambio, es que las sesiones se puedan celebrar a puerta cerrada cuando as lo exijan razones de moralidad o de orden pblico, o el respeto debido a la persona ofendida por el delito o a su familia (art. 680, 11 LECrim). Ms, en este caso excepcional, ha de dictarse resolucin motivada del tribunal. FUENTES LEGALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL A) La Constitucin: reglas y derechos fundamentales atinentes al proceso penal Sabido es que la Constitucin espaola se ha ocupado de asuntos procesales -tambin procesales penalesen una medida muy superior a la de los textos anlogos de otros pases. Y la amplitud del recurso de amparo respecto de actuaciones u omisiones de los tribunales (art. 44 LOTC) ha generado una jurisprudencia constitucional, que no puede desconocerse en ningn mbito jurisdiccional o procesal y tampoco, en el penal. Por todo ello, cabe afirmar que la Constitucin de 1978 ha modificado muy notablemente el panorama normativo de nuestra materia, ejerciendo, adems, un enorme influjo en los trabajos doctrinales, de todo tipo, relativos a los procesos penales. La Constitucin espaola contiene, de un lado, normas relativas a caracteres e instituciones del proceso penal. As: Publicidad de las actuaciones judiciales, con las excepciones que prevean las leyes de procedimiento (art. 120.1). Est estrechamente relacionada con el derecho a un proceso pblico, declarado en el 9

apartado 2 del artculo 24 CE. Predominio de la oralidad en los procesos, especialmente en los penales (art. 120.2). Motivacin de las sentencias (art. 120.3): la falta de motivacin o la motivacin manifiestamente insuficiente puede suponer, adems de infraccin del artculo 120.3 CE, infraccin del artculo 24.1 CE y violacin de aquel derecho fundamental. Actividad procesal del Ministerio Fiscal con arreglo a los principios de legalidad y de unidad de actuacin (art. 124.2). Accin popular (art. 125). No se refiere al ejercicio de la accin popular, sino slo al Jurado, el inciso del artculo 125 CE que deja en manos de la ley regular la forma y los concretos procesos penales es en que deba darse ese instituto jurdico. Jurado, para la participacin de los ciudadanos en la Administracin de Justicia, en la forma y con respecto a aquellos procesos penales que la ley determine (art. 125). Polica judicial dependiente de los Jueces, de los Tribunales y del Ministerio Fiscal, en sus funciones de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del delincuente, en los trminos que la ley establezca (art. 126). Exclusin de los delitos polticos (pero sin contar entre stos los de terrorismo) del mbito de la extradicin (art. 13.3 CE). Prohibicin de la tortura y los tratos inhumanos o degradantes (art. 15 CE, que tambin declara abolida la pena de muerte). Existencia de un procedimiento de habeas corpus para producir la inmediata puesta a disposicin judicial de toda persona detenida ilegalmente (art. 17.4). Exencin del deber de declarar en razn de parentesco o secreto profesional (prrafo segundo del apartado 2 del art. 24). Orientacin de las penas privativas de libertad y de las medidas de seguridad hacia la reeducacin y reinsercin social, con abolicin de los trabajos forzados art. 25.2). Las aportaciones constitucionales al mbito del Derecho procesal penal prosiguen sub specie de derechos fundamentales y libertades pblicas. As: Necesidad de que la detencin (que afecta al derecho fundamental a la libertad, del art. 17 CE) est fundada en la sospecha de delito o falta (as se infiere del art. 17.2 CE). Detencin con plazo mximo de setenta y dos horas sin ser puesto a disposicin de la autoridad judicial (art. 17.2). Derecho del detenido a ser informado, de forma inmediata y del modo que le resulte comprensible, de los derechos que le asisten y de las razones de la detencin; derecho del detenido a no declarar (art. 17.3). Derecho del detenido a la asistencia de abogado en las diligencias policiales y judiciales (17.3). Inviolabilidad del domicilio y necesidad de resolucin judicial motivada que autorice la entrada en l sin consentimiento de su titular, salvo en caso de flagrante delito (art. 18.2). Derecho al secreto de las comunicaciones, salvo resolucin judicial (art. 18.3). Necesidad de resolucin judicial para el secuestro de publicaciones, grabaciones y otros medios de informacin (art. 20.5). Derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y tribunales (art. 24.1). Derecho al juez ordinario predeterminado por la ley. Derecho a la defensa y asistencia de letrado (de propia eleccin), en el proceso. Derecho a ser informado de la acusacin. Derecho a un proceso pblico. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas. Derecho a un proceso con todas las garantas. Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes. Derecho a no autoincriminarse ni autoinculparse (art. 24.2). B) Pactos y convenios internacionales Dando por sentado el conocimiento de los numerosos convenios sobre auxilio judicial y dejando a un lado ahora los tratados y convenios relativos a la extradicin, han de sealarse aqu, como importantes fuentes de nuestro Derecho procesal penal, tres textos del Derecho internacional pblico, que, ratificados por Espaa, forman parte de nuestro Derecho interno (arts. 10.2 y 96.1 CE). 10

Nos referimos, de un lado, a la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (DUDH), al Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) y al Convenio para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales (CEDH). Tanto el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) como el Convenio para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales (CEDH) se refieren mucho ms detalladamente que la DUDH a diversos asuntos procesales penales. En concreto, al hilo del PIDCP, son de notar los siguientes: Prohibicin de la tortura y las penas o tratos inhumanos o degradantes (art. 7 PIDCP y art. 3 CEDH). Prohibicin de la detencin y la prisin arbitrarias, privacin de libertad slo por causas fijadas por ley y con arreglo al procedimiento establecido en sta; derecho del detenido a ser informado de las razones de la detencin y a que se le notifique, sin demora, la acusacin que se le formula; derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable o a ser puesto en libertad (con indicaciones sobre la prisin preventiva y la libertad que denominaramos provisional); derecho de quien sea privado de la libertad a recurrir ante un tribunal; derecho de la persona ilegalmente detenida o presa a obtener una reparacin (art. 9 PIDCP y art. 5 CEDH, que an pormenoriza ms los diversos aspectos de estas privaciones de libertad). Igualdad ante los tribunales (art. 14.1 PIDCP). Derecho a un proceso con audiencia pblica y ante tribunales competentes, independientes e imparciales, establecidos por la ley (art. 14.1 PIDCP y art. 6.1 CEDH). Publicidad del juicio y de la sentencia, con posibles excepciones de exclusin de la prensa y el pblico, de la totalidad o de parte de los juicios, por consideraciones de moral, orden pblico o seguridad nacional en una sociedad democrtica o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes o, en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal, cuando por circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses de la justicia (art. 14.1 PIDCP y art. 6.1 CEDH). Derecho de toda persona acusada de un delito a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley (art. 14.2 PIDCP y art. 6.2 CEDH). Diferentes derechos procesales del acusado, dentro de un rgimen de igualdad (art. 14.3 PIDCP y art. 6.3 CEDH). Derecho a un segundo juicio ante un tribunal superior para someterle el fallo condenatorio y la pena (art. 14.5 PIDCP). Derecho a la indemnizacin en caso de error judicial en materia penal (art. 14.6 PIDCP). Non bis in idem: derecho a no ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual ya haya sido juzgado y condenado o absuelto (art. 14.7 PIDCP). C) La Ley de Enjuiciamiento Criminal y las reformas legales posteriores El inicio del proceso legislativo que culmina en la vigente Ley de Enjuiciamiento Criminal, de 14 de septiembre de 1882, puede situarse, muy concretamente, en el ttulo quinto de la Constitucin de 1812 (en la que destaca el captulo III, opuesto al proceso inquisitivo). Posteriormente, los jalones ms importantes son: 1) El Reglamento provisional para la administracin de justicia en lo respectivo a la Real jurisdiccin ordinaria, de 26 de septiembre de 1835. 2) El Decreto de Unificacin de Fueros, de 1868 y la LOPJ de 1870, que ejercen en el orden jurisdiccional penal un singular influjo. 3) Promulgacin, por Real Decreto de 22 de diciembre de 1872, de la primera Ley de Enjuiciamiento Criminal, en la que se acoga la institucin del jurado y el juicio oral y la instancia nica, con posible recurso de casacin posterior. 4) Restaurada la Monarqua en 1874, el jurado y el juicio oral y pblico se dejan en suspenso en virtud de un Decreto de 3 de enero de 1875 y se abre una poca de confusin acerca de la vigencia misma de las distintas normas anteriores, confusin de la que ni siquiera escapa la LOPJ de 1870. 5) El 11 de febrero de 1881 se sanciona y el 22 de junio de 1882 se promulga una Ley de Bases, que autoriza al Gobierno a redactar y publicar una Ley de Enjuiciamiento Criminal, que tome como base la Compilacin General de 1879, pero tambin otras, relativas a la sustanciacin de las causas criminales, a la prisin provisional en delitos con penas superiores a prisin correccional, as como a fianzas suficientes, 11

publicidad de los juicios criminales, procedimiento para el juicio oral en nica instancia y a un procedimiento extraordinario breve, pero con las suficientes garantas, tanto a la investigacin como a la defensa, para ciertos delitos flagrantes Con reformas progresivas y radicales, segn la Exposicin de Motivos, el Gobierno del que Manuel ALONSO MARTNEZ era Ministro de Gracia y Justicia pudo ver publicada la segunda Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola el da 14 de septiembre de 1882. Era una Ley, que, aun con algunos defectos, responda plenamente al mandato de la Ley de Bases y constitua un autntico Cdigo procesal penal a la altura de los mejores civilizados. La Ley de Enjuiciamiento Criminal est dividida en libros, subdivididos en ttulos, muchos de stos compuestos de captulos y algunos de stos divididos, a su vez, en secciones. La simple enunciacin de los siete libros de que se compone la Ley de Enjuiciamiento Criminal ya es bastante expresiva de su contenido y de su sistema: el libro I se dedica a disposiciones generales; el II se ocupa del sumario; el III, del juicio oral; el IV, de los procedimientos especiales (entre los que destaca uno, que dista mucho de ser especial, pues, es, por el contrario, el procedimiento por el que se tramitan el mayor nmero de causas: el denominado procedimiento abreviado para determinados delitos: en el ttulo III, que consta de cuatro captulos), el libro V se ocupa de los recursos de casacin y de revisin; el VI, del procedimiento para el juicio de faltas, y el VII, por ltimo, de la ejecucin de las sentencias. En 1980, los responsables de la iniciativa legislativa en materia de Administracin de Justicia, en vista del crecimiento del nmero de causas penales y de su acumulacin, llegaron de nuevo a la misma conclusin que sus predecesores: se haca necesaria una nueva reforma, siempre en la lnea de acelerar la tramitacin de las causas por delitos menores. Con indisimulada inspiracin en el llamado juez del mazo, de la cultura cinematogrfica y televisiva norteamericana y con incomprensible invocacin de un proceso monitorio, idearon un denominado enjuiciamiento oral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes. Era la LO 10/1980, de 11 de noviembre. Estas dos leyes y sus modelos procesales son ya historia, pues fueron derogadas, como ya se ha dicho, por la Ley Orgnica 7/1988, de 28 de diciembre. Hoy, el ordenamiento procesal penal no se encuentra tan fragmentado como el procesal civil y los procesos penales se rigen, todos, por el mismo sistema de separacin entre fase de instruccin y fase de plenario o de juicio oral, previsto originariamente en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de 1882. La LO 7/1988 ha operado, pese a las numerosas y merecidas crticas recibidas, una notable simplificacin de las fuentes del sistema procesal penal espaol. Posteriormente, la Ley 10/1992, de 10 de abril, de medidas urgentes de reforma procesal, reform la Ley de Enjuiciamiento Criminal en lo relativo al procedimiento abreviado, a fin de lograr que, en ciertos casos, ese proceso puede desarrollarse con especial rapidez. La Ley 30/2002, de 24 de octubre, constituye una amplia reforma parcial de la LECrim, de suerte que el "procedimiento abreviado" aparece con una nueva regulacin y, a la vez, se establece un "procedimiento para el enjuiciamiento rpido e inmediato de determinados delitos y faltas" (los que han dado en llamarse `juicios rpidos"). Por ltimo, durante mucho tiempo, ha sido habitual situar, en sede de fuentes del Derecho procesal penal, las Circulares e Instrucciones de la Fiscala del Tribunal Supremo y de la Fiscala General del Estado relativas a cuestiones procesales penales. Nunca han sido estos documentos fuentes, propiamente dichas, del Derecho procesal (o del Derecho penal). Sin embargo, su inters depende de la calidad de su contenido, aparte de permitir prever cul ser, en esta o aquella cuestin, la postura del Ministerio Fiscal.

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LIBRO I LOS TRIBUNALES, LOS RGANOS DE PERSECUCIN PENAL Y LAS PARTES

LECCIN 2 NOCIONES GENERALES.- EXTENSIN Y LMITES DE LA JURISDICCIN PENAL.- LA ORGANIZACIN JURISDICCIONAL EN EL ORDEN PENAL.- CONFLICTOS DE JURISDICCIN Y COMPETENCIA
NOCIONES GENERALES Jurisdiccin es un trmino multvoco empleado para designar conceptos bien diferentes. Prescindiendo de significados de menor trascendencia, cabe sealar que la palabra Jurisdiccin designa: una de las tres funciones esenciales del Estado, un presupuesto del proceso y el complejo orgnico que desempea tal funcin. La funcin jurisdiccional define la actuacin esencial de los rganos (Juzgados y Tribunales) que integran el denominado Poder Judicial. Aunque todos los rganos jurisdiccionales poseen Jurisdiccin en un sentido amplio, es decir, todos desempean la funcin estatal antes definida, la complejidad de los asuntos unida a la aplicacin de criterios de divisin del trabajo han provocado el establecimiento de distintos rdenes jurisdiccionales (civil, penal, contencioso-administrativo y laboral) que conocen, en principio, con carcter exclusivo y excluyente de las materias que les son propias. Con otras palabras, slo los rganos jurisdiccionales que integran un orden jurisdiccional determinado poseen Jurisdiccin en sentido estricto o Jurisdiccin por razn de la materia. Por tanto, cuando empleamos la expresin Jurisdiccin penal, nos estamos refiriendo al conjunto de rganos integrantes del orden jurisdiccional penal que tienen, por consiguiente, Jurisdiccin -en sentido estricto- para conocer de los asuntos penales que les estn encomendados. En el sistema espaol, junto a la Jurisdiccin penal ordinaria, cabe sealar un supuesto de Jurisdiccin especial, la Jurisdiccin militar, limitada al mbito estrictamente castrense respecto de los hechos tipificados como delitos militares por el Cdigo Penal Militar y a los supuestos de estado de sitio. La Jurisdiccin se configura, as, como un presupuesto del proceso penal, examinable de oficio. Segn el artculo 9.6 LOPJ (tambin, art. 8 LECrim), la Jurisdiccin es improrrogable. Los rganos judiciales apreciarn de oficio la falta de Jurisdiccin y resolvern sobre la misma con audiencia de las partes y del Ministerio Fiscal. En todo caso, esta resolucin ser fundada y se efectuar indicando siempre el orden jurisdiccional que se estime competente. Como la falta de Jurisdiccin provoca la nulidad de pleno derecho de las actuaciones (art. 238.1. LOPJ), no slo se permite a los Jueces y Tribunales examinar su propia Jurisdiccin y declarar la nulidad del proceso -en cualquier estado de la causa (antes de que hubiere recaido sentencia definitiva, dice el art. 240.2 LOPJ)-, sino tambin se faculta a las partes para poner de manifiesto la nulidad utilizando los recursos establecidos en la ley contra la resolucin de que se trate o los dems medios que establezcan las leyes procesales (art. 240.1 LOPJ). Lo cierto es que el tratamiento procesal de la Jurisdiccin penal est hurfano de regulacin en la LECrim (salvo la mencin expresa a la declinatoria de Jurisdiccin, entre los artculos de previo pronunciamiento -art. 666.1.-), lo que obliga a aplicar mutatis mutandis a la Jurisdiccin las normas relativas a la competencia objetiva. EXTENSIN Y LMITES DE LA JURISDICCIN PENAL En trminos generales, puede decirse que la Jurisdiccin penal tiene atribuido el conocimiento -y ejecucin- de las causas y juicios criminales (art. 9.3 LOPJ), extendiendo tales facultades a todas las personas y a todo el territorio nacional. Sin embargo, la Jurisdiccin penal aparece limitada en su actuacin por circunstancias diversas. A) Lmites objetivos La Jurisdiccin penal abarca el enjuiciamiento de las conductas tipificadas como delito o falta por la Ley 13

Penal sustantiva. El carcter tasado de las infracciones penales facilita -en teora- la determinacin del mbito objetivo de aplicacin de la Jurisdiccin penal. Como criterio delimitador puede servir lo declarado por el Tribunal Supremo, segn el cual, las infracciones culposas de ndole penal, deben reunir los siguientes requisitos configuradores: 1.) una accin u omisin voluntaria pero en la que haya ausencia de dolo directo o eventual; 2.) el factor psicolgico consistente en una actuacin negligente en la que se ha prescindido de la racional consideracin de previsibles y evitables consecuencias nocivas de la accin u omisin, elemento susceptible de diferentes gradaciones que han de apreciarse en cada caso concreto; 3.) elemento normativo externo que es la infraccin de deberes objetivos de prudencia incorporados en experimentadas normas socio-culturales de convivencia o en normas reglamentarias expresas en cuya observancia cifra la sociedad la evitacin de peligros, elemento que est en la base de la antijuridicidad de las conductas imprudentes; 4.) produccin de un dao; y, 5.) adecuada relacin de causalidad entre el proceder descuidado determinador del riesgo y el dao sobrevenido como resultado de la accin u omisin culposas causantes. Tambin delimitar lo penal y lo administrativo plantea no pocos problemas, por la cada da ms extensa y exorbitante potestad sancionadora de la Administracin pblica. La solucin pasa por acudir a la norma reguladora y a los principios informadores de la misma, verificando a qu rganos se atribuye la potestad sancionadora y el procedimiento previsto para hacerla efectiva. Finalmente, y como ha sealado el Tribunal Supremo, la Jurisdiccin penal y la laboral son independientes: persiguen fines diversos, operan sobre culpas distintas, no estn inspiradas en los mismos principios y no manejan de idntica forma el material probatorio para enjuiciar en ocasiones unas mismas conductas. Por otro lado, ha de tenerse presente que la Jurisdiccin penal puede extender su conocimiento a la accin civil derivada del hecho que es delito y a la resolucin de cuestiones prejudiciales de naturaleza diversa. B) Lmites territoriales: El ejercicio de la Jurisdiccin penal es una manifestacin de la soberana del Estado. En base a lo anterior, a cada Estado le corresponde, en principio, conocer de todos los hechos punibles cometidos en su territorio, cualquiera que sea la nacionalidad del sujeto activo del delito y del bien jurdico protegido. Este criterio de actuacin, denominado principio de territorialidad, es el que informa fundamentalmente el ordenamiento espaol, segn se deduce de lo establecido en los arts. 23.1 LOPJ y 14 y 15 LECrim. El de territorialidad coexiste con otros principios que permiten perfilar la extensin y los lmites de la Jurisdiccin espaola. Conforme al principio de personalidad o nacionalidad cada ciudadano se halla siempre sometido a la Jurisdiccin de su pas. s, la Jurisdiccin penal espaola conocer de los hechos previstos en las leyes penales espaolas como delitos, aunque hayan sido cometidos fuera del territorio nacional, siempre que los criminalmente responsables fueren espaoles o extranjeros que hubieren adquirido la nacionalidad espaola con posterioridad a la comisin del hecho y concurrieren los siguientes requisitos: 1) que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin, salvo que, en virtud de un Tratado internacional o de un acto normativo de una Organizacin internacional de la que Espaa sea parte, no resulte necesario dicho requisito; 2) que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella ante los Tribunales espaoles; 3) que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en el extranjero, o, en este ltimo caso, no haya cumplido la condena. Si slo la hubiere cumplido en parte se le tendr en cuenta para rebajarle proporcionalmente la que le corresponda (art. 23.2 LOPJ). El principio real o de proteccin se basa en la nacionalidad del bien jurdico lesionado por el delito, bien se perpetre ste en el propio territorio o fuera de sus fronteras. Conforme a este principio, el artculo 23.3 LOPJ dispone que conocer la Jurisdiccin espaola de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la ley espaola, como alguno de los siguientes delitos: de traicin y contra la paz o la independencia del Estado; contra el titular de la Corona, su consorte, su Sucesor o el Regente; rebelin y sedicin; falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y de los sellos pblicos u oficiales; falsificacin de moneda espaola y su expedicin; cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e introduccin o expedicin de lo falsificado; atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles; los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes en el extranjero y los delitos contra la Administracin Pblica espaola; los relativos 14

al control de cambios. Finalmente, el principio de Justicia mundial o universalidad trata de salvaguardar bienes jurdicos de los que es titular la Comunidad Internacional. La ltima reforma operada por la Ley Orgnica 1/2009, de 3 de noviembre, complementaria de la Ley de reforma de la legislacin procesal para la implantacin de la nueva Oficina judicial, por la que se modifica la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial seala la nueva exigencia legal para la persecucin de dichos delitos en Espaa de que se constate algn vnculo de conexin relevante con Espaa y tambin la exigencia de que no se haya iniciado-en otro pasprocedimiento que suponga una investigacin y una persecucin efectiva, en su caso, de tales hechos punibles. La aplicacin de los principios real o de proteccin y de Justicia mundial est condicionada al cumplimiento del tercer requisito, arriba citado, de la aplicacin del principio de personalidad. C) Lmites subjetivos Una vez acotado el carcter penal de la conducta y considerando competente a la Jurisdiccin espaola, se hace preciso examinar si el presunto responsable de los hechos est o no sometido a la Jurisdiccin. La regla general es que estn sometidos a la Jurisdiccin penal espaola tanto los nacionales como los extranjeros (art. 21 LOPJ). Por lo que respecta a los espaoles, estn exceptuados: el Rey (pues, segn el art. 56.3 CE, la persona del Rey es inviolable y no est sujeta a responsabilidad); los Diputados y Senadores (que son inviolables por las opiniones manifestadas en el ejercicio de sus funciones; inmunes durante el periodo de su mandato y slo podrn ser detenidos en caso de flagrante delito e inculpados y procesados previa autorizacin de la Cmara respectiva -art. 71 CE-); los Diputados del Parlamento Europeo (en trminos semejantes -arts. 9 y 10 del Protocolo sobre los privilegios y las inmunidades de las Comunidades Europeas de 8 de abril de 1965, BOE de 1 de enero de 1986-); los parlamentarios de las Comunidades Autnomas (por los votos y opiniones que emitan en el ejercicio de su cargo: artculos 26.6 del Estatuto de Autonoma del Pas Vasco, 31 de Catalua, 11 de Galicia, 26 de Andaluca, 26 de Asturias, 11 de Cantabria, 18 de La Rioja, 25 de Murcia, 12 de la Comunidad Valenciana, 18 de Aragn, 10 de Castilla-La Mancha, 10 de Canarias, 13 de Navarra, 26 de Extremadura, 23 de Baleares, 12 de Madrid y 11 de Castilla y Len); el Defensor del Pueblo y sus adjuntos (por las opiniones que formulen o los actos que realicen en el ejercicio de sus funciones -art. 6 LO 3/1981, de 6 de abril-) y los Magistrados del Tribunal Constitucional (que no podrn ser perseguidos por las opiniones expresadas en el ejercicio de sus funciones -art. 22 LOTO de 3 de octubre de 1979-). En cuanto a los extranjeros, el artculo 21.2 LOPJ excepta del sometimiento a la Jurisdiccin espaola a los que se encuentren en supuestos de inmunidad de Jurisdiccin y de ejecucin establecidos por las normas de Derecho Internacional Pblico. Conforme a estas normas, la exencin comprende a los Estados, Soberanos y Jefes de Estado extranjeros, diplomticos (Convenios de Viena de 18 de abril de 1961 y 3 de febrero de 1970), miembros del ejrcito en trnsito por el pas y los oficiales y tripulantes de la marina de guerra en sus desembarcos, los delegados y miembros de las misiones acreditadas ante los distintos organismos de las Naciones Unidas (art. 105 de la Carta de 26 de junio de 1945), los miembros del Consejo de Europa (art. 40 del Estatuto de 5 de mayo de 1949), los representantes de los Estados miembros de la OTAN (Convenio de 20 de septiembre de 1951) y otros representantes y funcionarios a que se refieren diversos Tratados. A modo de conclusin podemos decir que, si bien estas excepciones, o lmites de la Jurisdiccin, estn fundadas en causas objetivas y razonables (como pueden ser, por ejemplo, la elevada funcin que realizan tales personas, o el principio segn el cual par in parem non habet imperium) es claro que deben ser interpretadas restrictivamente en cuanto constituyen excepciones al principio de igualdad. LA ORGANIZACIN JURISDICCIONAL EN EL ORDEN PENAL A) Los rganos jurisdiccionales penales Los artculos 26 y concordantes de la LOPJ atribuyen el ejercicio de la potestad jurisdiccional, en el orden penal, a los siguientes Juzgados y Tribunales: los Juzgados de Paz; los Juzgados de Instruccin -o de Primera Instancia e Instruccin-, los Juzgados Centrales de Instruccin, los Juzgados de lo Penal, los Juzgados Centrales de lo Penal, los Juzgados de Menores, el Juzgado Central de Menores, los Juzgados de Vigilancia 15

Penitenciaria y los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria (creados por la LO 5/2003 de 27 de mayo); las Audiencias Provinciales; los Tribunales Superiores de Justicia, (Salas de lo Civil y Penal), la Audiencia Nacional (Sala de lo Penal) y el Tribunal Supremo (Sala Segunda de lo Penal y Sala especial del art. 61 LOPJ). Los rganos jurisdiccionales que acabamos de enumerar poseen una ordenacin territorial para cuya determinacin han de tenerse en cuenta tres elementos: la circunscripcin -o espacio donde ejercen vlidamente su funcin-, la sede -o poblacin donde reside el rgano- y el local -que es propiamente el edificio donde est instalado el Juzgado o Tribunal-.

Los Juzgados de Paz tienen como circunscripcin el municipio -que se corresponde con la demarcacin administrativa del mismo nombre- y como sede, la poblacin que d nombre al trmino (arts. 31 y 99 LOPJ y 5 LDYP). Los Juzgados de Primera Instancia e Instruccin tienen como circunscripcin el mbito territorial de su respectivo partido. Por tal se entiende la unidad territorial integrada por uno o ms municipios limtrofes pertenecientes a una misma provincia, aunque puede coincidir con la demarcacin provincial; la sede ser el municipio capital del partido del que tomar su nombre. La capitalidad se determina por ley dictada por las Comunidades Autnomas (arts. 32 y 35.6 LOPJ y 4 LDYP). Conforme a lo dispuesto en el art. 21 1. LDYP el Gobierno, a propuesta del CGPJ y con el informe previo de las Comunidades Autnomas con competencias transferidas en materias de Justicia, puede establecer la separacin, entre Juzgados de Primera Instancia y Juzgados de Instruccin en aquellos partidos judiciales en los que el nmero de Juzgados as lo aconseje. Los Juzgados de lo Penal, de Menores y de Vigilancia Penitenciaria pueden tener su circunscripcin limitada a un solo partido judicial, o ampliada a varios e, incluso a varias -provincias (art. 3 LDYP). Cuando estos Juzgados tengan jurisdiccin provincial, su sede ser la capital de la provincia. Los Juzgados de lo Penal y de Menores con extensin territorial inferior o superior a la de una provincia tienen la sede en la capital del partido que se seale por la Ley de la correspondiente Comunidad Autnoma y toman el nombre del municipio correspondiente. La sede de los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria se establece por el Gobierno, odos previamente el Consejo General del Poder Judicial y la Comunidad Autnoma afectada (art. 8 LDYP). Las Audiencias Provinciales tienen la circunscripcin de la provincia y su sede en la capital de la misma de la que toman su nombre, aunque pueden crearse Secciones de la Audiencia fuera de la capital de la provincia a la que quedarn adscritos uno o varios partidos judiciales (art. 80 LOPJ). Los Tribunales Superiores de Justicia tienen como circunscripcin el mbito territorial de su respectiva Comunidad Autnoma de la que tomarn el nombre; su sede, en la ciudad que indiquen sus respectivos Estatutos de Autonoma, y si no lo indicaren, en la ciudad en que la tuviera la Audiencia Territorial existente en el momento de la entrada en vigor de la LOPJ. Cuando no existiera, en la capital de la Comunidad Autnoma. Las ciudades de Ceuta y Melilla quedan integradas en la circunscripcin territorial del Tribunal Superior de Justicia de Andaluca (arts. 71 LOPJ y 2.5 y 7.1 LDYP). El Tribunal Supremo, la Audiencia Nacional, los Juzgados Centrales de Instruccin, los Juzgados Centrales de lo Penal, el Juzgado Central de Menores y los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria, tienen como circunscripcin toda Espaa y su sede en Madrid. Con carcter general, la determinacin del local es competencia del Ministerio de Justicia o de la Comunidad Autnoma respectiva. Cuando se trate de los Juzgados de Paz, la determinacin del edificio se efecta a propuesta del respectivo Ayuntamiento (arts. 269 LOPJ y 10 LDYP). Los rganos jurisdiccionales penales estn integrados, al igual que los rganos de otros rdenes, por personal -judicial (Jueces, Magistrados y Magistrados del Tribunal Supremo, segn los casos) y, auxiliar (Secretarios judiciales, Oficiales, Auxiliares y Agentes). En la organizacin judicial penal tiene una singular importancia el servicio de guardia que tiene por objeto la recepcin e incoacin, en su caso, de los procesos correspondientes a los atestados, denuncias y querellas que se presenten durante el tiempo de la guardia; la realizacin de las primeras diligencias de instruccin criminal que resulten procedentes, entre ellas las medidas cautelares de proteccin a las 16

vctimas; la adopcin de las resoluciones oportunas acerca de la situacin personal de quienes sean conducidos como detenidos a presencia judicial, y, en general, la prctica de otras actuaciones de carcter urgente o inaplazable. La Ley 38/2002, de 24 de octubre, de reforma parcial de la LECrim, sobre procedimiento para el enjuiciamiento rpido e inmediato de determinados delitos y faltas, y de modificacin del procedimiento abreviado, atribuye nuevas funciones al Juzgado de Guardia, entre otras, la celebracin de los juicios inmediatos de faltas, as como la prctica de diligencias urgentes y la preparacin de los Juicios rpidos. B) El Tribunal del Jurado Una de las cuestiones ms debatidas en la organizacin de la Justicia penal es la de si el juzgador ha de ser un jurista profesional o si, por el contrario, ha de compartir su funcin con sujetos legos no profesionales (jurados). A favor de la institucin del Jurado se esgrimen, entre otros argumentos, razones de carcter poltico -que postulan una mayor participacin del pueblo en la administracin de justicia- y de carcter tcnico -segn las cuales los ciudadanos pueden valorar las cuestiones de hecho sin los prejuicios que los jueces profesionales pueden tener-. La CE asumi los planteamientos polticos y reconoci la institucin del Jurado, en la forma y con respecto a aquellos procesos penales que la ley determine (art. 125). Con posterioridad, la LOPJ recogi el mandato constitucional, concretando en el artculo 83 que: 1. El juicio del Jurado se celebrar en el mbito de la Audiencia Provincial u otros Tribunales y en la forma que establezca la Ley. 2. La Ley del Jurado deber regular su composicin y competencias teniendo en cuenta los siguientes principios: a) La funcin de jurado ser obligatoria y deber estar remunerada durante su desempeo. La Ley regular los supuestos de incompatibilidad, recusacin y abstencin. b) La intervencin del ciudadano en el Jurado deber satisfacer plenamente su derecho a participar en la Administracin de Justicia reconocido en el artculo 125 de la Constitucin. c) La Jurisdiccin del Jurado vendr determinada respecto de aquellos delitos que la ley establezca. d) La competencia para el conocimiento de los asuntos penales sujetos a su Jurisdiccin se establecer en funcin de la naturaleza de los delitos y de la cuanta de las penas sealadas a los mismos. No obstante las anteriores previsiones, lo cierto es que, incumpliendo lo previsto en la Disposicin adicional primera de la LOPJ, el Gobierno no remiti a las Cortes -en el plazo de un ao all sealado proyecto alguno de Ley de Jurado, lo que pareca demostrar que la desafortunada experiencia espaola durante las pocas en que se implant pesaba an en una polmica no cerrada. La LO 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del Jurado, ha desarrollado finalmente la previsin del art. 125 CE y ha dado una nueva redaccin al prrafo 2 del art. 83 LOPJ: La composicin y competencia del Jurado es la regulada en la Ley Orgnica del Tribunal del Jurado. CONFLICTOS DE JURISDICCIN Y DE COMPETENCIA La imprecisin de las funciones correspondientes a los distintos Poderes del Estado y de las normas delimitadoras de los rdenes jurisdiccionales -unida al hecho de que en la vida real los asuntos pueden tener implicaciones jurdicas de naturaleza heterognea- provocan, en ocasiones, conflictos interorgnicos. Se denominan conflictos de jurisdiccin a los que se originan entre rganos jurisdiccionales y administrativos, de un lado, o entre rganos jurisdiccionales ordinarios y rganos de la Jurisdiccin militar, de otro. Conflictos de competencia, a los que se suscitan entre los rganos jurisdiccionales de distintos rdenes jurisdiccionales. A) Conflictos de jurisdiccin Los conflictos de jurisdiccin estn regulados en los arts. 38-41 LOPJ y por la LO 2/1987, de 18 de mayo, de Conflictos Jurisdiccionales. 1) Conflictos entre rganos jurisdiccionales ordinarios o especiales y la Administracin Los conflictos entre rganos jurisdiccionales y la Administracin, son decididos, conforme a lo previsto en el artculo 38 LOPJ, por el Tribunal de Conflictos de Jurisdiccin que estar constituido por el Presidente del Tribunal Supremo, que lo presidir, y por cinco vocales de los que dos sern Magistrados de la Sala de lo Contencioso-Administrativo del Tribunal Supremo -designados por el Pleno del CGPJ- y los otros tres, Consejeros Permanentes de Estado. Actuar como Secretario el de Gobierno del Tribunal Supremo. 17

Cuando el conflicto se plantee a instancia de la Jurisdiccin, podr suscitarse por cualquier Juzgado o Tribunal -de oficio o a instancia de parte- con la excepcin de los Juzgados de Paz que debern tramitar la cuestin al Juzgado de Primera Instancia e Instruccin. Cuando se plantee a instancia de la Administracin, habr que distinguir segn se trate de rganos de la Administracin del Estado, de la Administracin Autonmica, de la Administracin Local, o de otros rganos de las Administraciones pblicas. Los conflictos pueden ser positivos o negativos. Se producen los primeros cuando tanto los rganos de la Jurisdiccin como los de la Administracin pretenden conocer de un determinado asunto. Los segundos, si ambos rechazaran su conocimiento. Se establecen limitaciones al planteamiento de los conflictos, prescribiendo que la Administracin no podr plantear conflictos a la Jurisdiccin frente a la iniciacin o seguimiento de un procedimiento de habeas corpus o de la adopcin en el mismo de resoluciones de puesta en libertad o a disposicin judicial , ni en los asuntos judiciales resueltos por auto o sentencia firme o pendientes slo de recurso de casacin o revisin, salvo cuando el conflicto nazca o se plantee con motivo de la ejecucin de aqullos o afecte a facultades de la Administracin que hayan de ejercitarse en trmite de ejecucin . Por su parte, los Jueces y Tribunales no podrn suscitar conflictos de jurisdiccin a las Administraciones Pblicas en relacin con los asuntos ya resueltos por medio de acto que haya agotado la va administrativa, salvo cuando el conflicto verse sobre la competencia para la ejecucin del acto (art. 8). En los conflictos positivos, es preciso distinguir, en cuanto a su tramitacin, segn se inste por la Jurisdiccin o por la Administracin: En el primer caso, el Juez o Tribunal que considere de su Jurisdiccin un asunto de que est conociendo un rgano administrativo solicitar, en primer trmino, un informe al Ministerio Fiscal. Seguidamente, si decide plantear el conflicto, formular un requerimiento de inhibicin fundado; recibido el requerimiento, se dar audiencia a los interesados. El rgano requerido decidir entonces si acepta la inhibicin o plantea el conflicto al rgano competente para resolverlo. Cuando el conflicto se promueva por un rgano de la Administracin, dar audiencia a los interesados, en primer lugar; dirigir despus oficio de inhibicin -tambin fundado al Juez o Tribunal que est conociendo de las actuaciones; recibido el oficio, el requerido dar audiencia a los interesados y al Ministerio Fiscal y decidir si acepta la inhibicin -en cuyo caso cabe recurso de apelacin ante el superior, salvo cuando se trate del Tribunal Supremo- o plantear el conflicto. Tanto si el conflicto se plantea a instancia de la Jurisdiccin como si se suscita por la Administracin, tan pronto sea recibido el oficio de inhibicin, se suspender el procedimiento, adoptando, en su caso, medidas precautorias. No obstante, cuando el requerimiento se dirija a un rgano jurisdiccional del orden penal (...) el procedimiento no se suspender sino, en su caso, hasta el momento de dictar sentencia. El Tribunal de Conflictos otorgar preferencia a la tramitacin de los conflictos en que concurran estas circunstancias. Para los conflictos negativos se establece lo siguiente: una vez que se haya declarado incompetente, en resolucin firme, la autoridad judicial o administrativa a la que inicialmente se hubiera dirigido, el interesado se dirigir, acompaando copia autntica o testimonio fehaciente de la resolucin denegatoria dictada, a la otra autoridad; si tambin se declarara incompetente, el interesado podr formalizar, sin ms trmites, el conflicto negativo de jurisdiccin, mediante escrito dirigido al Tribunal de Conflictos al que se unirn copias de las resoluciones de las autoridades administrativa y jurisdiccional, que se presentar ante el rgano de la Jurisdiccin que se hubiera declarado incompetente, y que elevar las actuaciones al Tribunal de Conflictos. Cualquiera que sea el tipo de conflicto suscitado, el Tribunal, para resolver, dar vista de las actuaciones al Ministerio Fiscal y a la Administracin interviniente. Adems, podr ordenar la subsanacin de los defectos formales que se apreciaran, as como pedir los antecedentes que estime pertinentes, dando, en su caso, nueva vista al Ministerio Fiscal y a la Administracin contendiente. El conflicto se decidir por sentencia que se limitar a declarar a quien corresponde la Jurisdiccin controvertida, a no ser que entienda que el conflicto se plante incorrectamente, en cuyo caso ordenar la reposicin de las actuaciones al momento en que se produjo el defecto. La sentencia se notificar a las partes y se publicar 18

en el BOE. Contra las sentencias del Tribunal no cabr otro recurso que el de amparo constitucional, cuando proceda. Las dems resoluciones del Tribunal sern susceptibles de recurso de splica. 2) Conflictos entre los Juzgados y Tribunales ordinarios y la Jurisdiccin militar El rgano decisor es la Sala de Conflictos de Jurisdiccin, integrada por el Presidente del Tribunal Supremo, que la presidir, dos Magistrados de la Sala del Tribunal Supremo del orden jurisdiccional en conflicto y dos Magistrados de la Sala de lo Militar, todos ellos designados por el Pleno del CGPJ, actuando como Secretario el de Gobierno del Tribunal Supremo (art. 39 LOPJ). La sustanciacin de estos conflictos es tan semejante a la regulacin de los conflictos entre la Jurisdiccin y la Administracin, que no merecen ser detallados. No obstante lo anterior, llama poderosamente la atencin que antes de instarse un conflicto negativo de Jurisdiccin, el interesado deba agotar la va jurisdiccional, ordinaria o militar, por la que inicialmente hubiera deducido su pretensin. B) Conflictos de competencia Los conflictos de competencia son los que se suscitan entre rganos de distinto orden jurisdiccional. rgano decisor es una Sala especial del Tribunal Supremo, presidida por el Presidente e integrada por dos Magistrados, uno por cada orden jurisdiccional en conflicto,- que sern designados anualmente por la Sala de Gobierno. Actuar como Secretario, el de Gobierno de dicho Tribunal (art. 42 LOPJ). Los conflictos -positivos o negativos- se pueden instar tanto de oficio, como a instancia de parte o del Ministerio Fiscal, habida cuenta dos limitaciones: 1) el conflicto podr suscitarse mientras el proceso no haya concluido por sentencia firme, salvo que se refiera a la ejecucin del fallo; 2) el orden jurisdiccional penal es siempre preferente; ningn Juez o Tribunal podr plantear conflicto de competencia a los rganos de dicho orden jurisdiccional (arts. 43 y 44 LOPJ). La tramitacin de los conflictos de competencia es similar a la de los conflictos de Jurisdiccin; se encuentra prevista en los artculos 45-50 LOPJ. LA COMPETENCIA OBJETIVA Una vez examinada la Jurisdiccin penal es necesario abordar la cuestin relativa a la distribucin de sus atribuciones entre los distintos rganos que componen el orden penal. Esto es, determinar cul es el rgano que tiene aptitud o idoneidad -competencia, en definitiva- para conocer de un proceso penal. Los criterios determinantes de la competencia penal son el objetivo, el funcional y el territorial, que dan lugar a otros tantos tipos de competencia. La competencia objetiva atribuye el enjuiciamiento en primera o nica instancia de una determinada causa criminal entre los distintos tipos de rganos jurisdiccionales penales. En concreto, determina a que rgano o grado jurisdiccional con preferencia sobre sus superiores o inferiores- corresponde el conocimiento y decisin sobre el fondo del asunto, en primera o nica instancia, atribucin que se realiza en la llamada fase de enjuiciamiento o de juicio oral. En el orden penal, la competencia objetiva se establece en base a tres criterios: la cualidad del sujeto encausado -competencia ratione personae-, la naturaleza especial del objeto -competencia ratione materiae- o la mayor o menor gravedad del hecho enjuiciado -criterio cuntico o de la gravedad-. Sin lugar a dudas, los criterios de competencia ratione materiae y ratione personae son, por su carcter especial, de aplicacin preferente. De este modo, en el caso concreto, ser preciso examinar, en primer trmino, si la materia o la persona del delincuente estn comprendidas en alguno de los supuestos de atribucin especial de la competencia. En segundo lugar, ha de entenderse preferente el fuero personal sobre el fuero por razn de la materia, siempre y cuando el fuero personal atraiga la competencia de un rgano jerrquicamente superior (art. 272 LECrim). a) Competencia segn la menor o mayor gravedad del hecho enjuiciado: Para la determinacin de la competencia ordinaria es preciso distinguir segn la infraccin est calificada en la ley penal como delito o como falta. Tratndose de un delito, habr que atender a la mayor o menor 19

gravedad de la pena; concretamente, a la mayor o menor gravedad de la pena abstracta del tipo (nunca de la pena solicitada). En cambio, si fuera una falta se tendr en cuenta el bien jurdico lesionado. Tratndose de delitos corresponde: 1) A los Juzgados de lo Penal, el conocimiento y fallo de las causas por delitos a los que la Ley seale pena privativa de libertad de duracin no superior a cinco aos, o pena de multa cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera otras de distinta naturaleza, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, siempre que la duracin de stas no exceda de diez aos, sin perjuicio de la competencia del Juez de Instruccin de Guardia para dictar sentencia de conformidad en los trminos establecidos en el art. 801 LECrim. Asimismo, los Juzgados de lo Penal son competentes para el conocimiento de las faltas, sean o no incidentales, imputables a los autores de los citados delitos o a otras personas, cuando la comisin de la falta o su prueba estuviesen relacionados con aqullos (art. 14.3 LECrim). 2) A las Audiencias Provinciales, el conocimiento y fallo de las causas en los dems casos (art. 14.4 LECrim). Nada dice la Ley en relacin con las faltas conexas a delitos competencia de las Audiencias Provinciales. Lo lgico es extender la competencia a tales infracciones. No obstante lo anterior (competencia de los Juzgados de lo Penal y de las Audiencias Provinciales), si el delito fuere de los atribuidos al Tribunal del Jurado, el conocimiento y fallo corresponder a ste -independientemente de la pena con que estn castigados. Para las faltas son competentes: 1) Los Juzgados de Paz, para el conocimiento y fallo de las faltas tipificadas en los arts. 626, 630, 632 y 633 CP. Tambin conocern los Jueces de Paz de las faltas tipificadas en el art. 620.1. y 2. CP, excepto cuando el ofendido fuera alguna de las personas a que se refiere el art. 153 del mismo Cdigo (art. 14, primero LECrim). 2) Los Juzgados de Primera Instancia e Instruccin (o Instruccin), en los dems casos y para las atribuidas a los Juzgados de Paz en las poblaciones donde no los haya (arts. 87 LOPJ y 14, primero LECrim). b) Competencia ratione materiae En ocasiones, para la determinacin de la competencia se ha de atender no a la gravedad de la infraccin (o no slo a la gravedad de la infraccin), sino a su naturaleza, a la clase de delito cometido. Este es el mbito propio de la competencia ratione materiae, atribuye el conocimiento y fallo de los asuntos a tribunales especficos en atencin a la clase de infraccin cometida. As, corresponde conocer:

1) A los Juzgados de Primera Instancia e Instruccin (o Instruccin), de los procedimientos de habeas

corpus (art. 87.1.c) LOPJ). 2) A los Juzgados de Menores, de los hechos tipificados como delitos o faltas cometidos por mayores de catorce aos y menores de 18, as como por los mayores de 18 y menores de 21, en los trminos previstos en el art. 4 LO 5/2000, de 12 de enero. Asimismo, son competentes para resolver sobre las responsabilidades civiles derivadas de los hechos delictivos y para la ejecucin de sus sentencias (arts. 97 LOPJ y 1, 2 y 4 LO 5/2000, de 12 de enero). 3) Al Juzgado Central de Menores, de los delitos previstos en los arts. 571 a 580 CP (disposicin adicional cuarta de la LO 7/2000, de 22 de diciembre, modificacin de la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo penal, y de la 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores, relacin con los delitos de terrorismo). 4) A los Juzgados Centrales de lo Penal, de los tipos delictivos atribuidos a la Audiencia Nacional, dentro de los lmites que se establecen en el artculo 14.3 LECrim. 5) A la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, de los delitos comprendidos en el artculo 65 LOPJ -cuando no estuvieran atribuidos a los Juzgados Centrales de lo Penal-, a saber: contra el titular de la Corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de la nacin y forma de gobierno; falsificacin de 20

moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios; defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produzcan o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mercantil, en la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms de una Audiencia; trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas Audiencias; delitos cometidos fuera del territorio nacional cuando, conforme a las leyes o a los tratados, corresponda su enjuiciamiento a los Tribunales espaoles; y de "cualquier otro asunto que le atribuyan las leyes", en particular, las causas por delitos cometidos por personas integradas en bandas armadas o relacionadas con elementos terroristas o rebeldes, cuando la comisin del delito contribuya a su actividad, y por quienes de cualquier modo cooperen o colaboren con la actuacin de aquellos grupos o individuos, y los delitos conexos con los anteriores (disposicin transitoria de la LO 4/1988, de 25 de mayo). 6) Al Tribunal del Jurado, de los delitos a que se refiere el art. 1 LOTJ. C) Competencia ratione personae Aun cuando el artculo 14 CE establece que los espaoles son iguales ante la ley, sin que pueda prevalecer discriminacin alguna por razn de nacimiento, raza, sexo, religin, opinin o cualquier otra condicin o circunstancia personal o social, lo cierto es que cierta clase de personas, por razn de la funcin que desempean, provocan una alteracin de los criterios comunes de determinacin de la competencia objetiva (a salvo los casos de inviolabilidad e inmunidad examinados al tratar de la Jurisdiccin). Al derecho (y deber) que tienen ciertas personas de ser juzgadas por un tribunal diferente -generalmente superior- al que correspondera de aplicarse las reglas ordinarias se denomina fuero. Es preciso entender de inmediato que, segn doctrina constante del Tribunal Constitucional, el fuero no es un beneficio o privilegio personal, sino una garanta del desarrollo libre e independiente de funciones consideradas esenciales para la marcha del Estado. Al no constituir un privilegio personal, el fuero es irrenunciable o indisponible. No obstante, como los fueros constituyen excepciones al principio de igualdad y al del Juez ordinario predeterminado por la ley, su reconocimiento legal ha de interpretarse restrictivamente. Es ms: la ley debe establecer, con toda claridad y precisin, el ejercicio de qu funciones lleva aparejado el aforamiento, en consecuencia, exige reserva de Ley Orgnica. Se cuestion la adecuacin a la CE de los numerosos aforamientos que haban sido reconocidos en leyes. El ATS de 21 de marzo de 1984 declar que los fueros que amparan a determinadas personas constituyen un carcter de excepcin al Juez ordinario proclamado en el artculo 24.2 de la propia Constitucin, por lo que la interpretacin de tales excepciones habr de hacerse con carcter taxativo y restrictivo. Otra cuestin de inters es la relativa a la extensin del aforamiento. La respuesta legal no es precisa. El art. 73.3 LOPJ prev el aforamiento de ciertos miembros de la carrera judicial y fiscal por delitos cometidos en el ejercicio de su cargo Segn el ATS de 25 de enero de 1995 el fuero especial de la competencia objetiva opera respecto de los delitos anteriores, que no hubieran sido todava enjuiciados o hubieran motivado ya un proceso pendiente de decisin, a la adquisicin de la condicin de aforado electo y subsiste en relacin con todos los delitos cometidos por el mismo slo mientras dure su condicin. De acuerdo con este criterio, son competentes: 1) J. de Instruccin, de los procedimientos de Habeas Corpus (art. 87.1 c LOPJ). 2) J. menores y juzgados centrales de menores, de los delitos o faltas cometidos por los mayores de 14 aos y menores de 18. Tambin conocern de los hechos delictivos cometidos por los mayores de 18 aos y menores de 21 si concurren las circunstancias previstas en el art. 4 LO 5/2000. 3) J. Centrales Penal, de aquellos delitos de que tambin conoce la Audiencia Nacional, pero en funcin de la gravedad de los mismos (art. 14 LECrim). 4) Sala de los penal de la AN, de los delitos contra el titular de la Corona, consorte y sucesor. Contra altos organismos de la nacin y forma de gobierno. Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios. Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas con repercusin en la seguridad del trfico mercantil, la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms de una Audiencia Provincial. Trfico de drogas, estupefacientes, fraudes 21

alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinales, cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas Audiencias Provinciales. Delitos cometidos fuera del territorio nacional que sean competencia espaola y de los procesos iniciados en el extranjero. Cualquier otro asunto que le atribuyan las leyes, as: LO 4/1988, de 25 mayo: delitos cometidos por personas integradas en bandas armadas o relacionadas con elementos terroristas o rebeldes. De la extradicin pasiva y de la cesin de jurisdiccin en materia penal (art. 65 LOPJ) 5) La Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia, de las causas contra Jueces, Magistrados y miembros del Ministerio Fiscal por los delitos o faltas cometidos en el ejercicio de su cargo en la respectiva Comunidad Autnoma, siempre que esta atribucin no corresponda al Tribunal Supremo, as como de las causas que los Estatutos de Autonoma reserven a su conocimiento (art. 73.3 LOPJ). La regulacin de esta materia dista de ser uniforme en los Estatutos de Autonoma. En algunos casos, se distingue segn los actos delictivos se hayan cometido dentro o fuera del territorio de la Comunidad, atribuyendo el conocimiento, en el primer caso, al Tribunal Superior y, en el segundo, a la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Generalmente, el fuero personal se reconoce a los miembros de las Asambleas Legislativas y al Presidente y miembros del Gobierno, con diferencias que no pueden detallarse aqu. Por eso, la determinacin de la competencia pasa por un examen analtico del correspondiente Estatuto. 6) La Sala Segunda del Tribunal Supremo, de las causas (tanto delitos como faltas) contra el Presidente del Gobierno, Presidentes del Congreso y del Senado, Presidente del Tribunal Supremo y del Consejo General del Poder Judicial, Presidente del Tribunal Constitucional, miembros del Gobierno, Diputados (que se debe extender a los Diputados ante el Parlamento Europeo) y Senadores, Vocales del Consejo General del Poder Judicial, Magistrados del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo, Presidente de la Audiencia Nacional y de cualquiera de sus Salas y de los Tribunales Superiores de Justicia, Fiscal General del Estado, Fiscales de Sala del Tribunal Supremo, Presidente y Consejeros del Tribunal de Cuentas, Presidente y Consejeros del Consejo de Estado, Defensor del Pueblo, Magistrados de la Audiencia Nacional o de un Tribunal Superior de Justicia, as como de las causas que, en su caso, determinen los Estatutos de Autonoma (vid. art. 57.1.2. y 3. LOPJ). Segn el art. 102 CE, relativo a la responsabilidad criminal del Presidente y los dems miembros del Gobierno, si la acusacin fuere por traicin o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones, slo podr ser planteada por iniciativa de la cuarta parte de los miembros del Congreso, y con la aprobacin de la mayora absoluta del mismo. 7) La Sala especial del Tribunal Supremo (art. 61 LOPJ), de las causas contra los Presidentes de Sala o contra los Magistrados de una Sala, cuando sean juzgados todos o la mayor parte de ellos. Debe tenerse en cuenta, por ltimo, que el juicio del Jurado se celebrar, en su caso, en el mbito del Tribunal que corresponda por razn del aforamiento. COMPETENCIA FUNCIONAL En la medida en que en una misma causa pueden intervenir simultnea o sucesivamente distintos Juzgados y Tribunales, se hace preciso establecer a cul de ellos corresponde conocer de cada cuestin. As, en trminos generales, la competencia funcional supone la atribucin a un rgano jurisdiccional de ciertos aspectos parciales de un proceso. A la competencia funcional se refiere el artculo 9 LECrim cuando dispone que los Jueces y Tribunales que tengan competencia para conocer de una causa determinada, la tendrn tambin para todas sus incidencias, para llevar a efecto las providencias de tramitacin y para la ejecucin de las sentencias, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 801. No obstante, existen otros aspectos de la competencia funcional que determinan la necesidad de establecer un cuadro ms amplio de las principales reglas de este tipo de competencia, segn las cuales supone encomendar: a) La instruccin de las causas, a los Juzgados de Instruccin y Centrales de Instruccin -en el mbito que les es propio (arts. 14 LECrim y 87 y 88 LOPJ)- a un Magistrado de la Sala competente, que no podr formar parte de la misma para el enjuiciamiento (arts. 57.2, 61.2 y 73.4 LOPJ). As pues, los Juzgados de Instruccin son competentes para la instruccin de las causas por delitos cuyo enjuiciamiento se encomienda a los Juzgados de lo Penal o a las Audiencias Provinciales. Los Juzgados Centrales de Instruccin, para la instruccin de las causas por delitos cuyo conocimiento se atribuye a los 22

Juzgados Centrales de lo Penal o a la Audiencia Nacional. Cuando, por razn de la persona del encausado, corresponda conocer a la Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia o a la Sala Segunda, o a la especial, del Tribunal Supremo, se designar de entre los miembros de la Sala, conforme a un turno preestablecido, un instructor que no formar parte de la misma para el enjuiciamiento. Por su parte, los Juzgados de Paz tienen encomendadas las actuaciones penales de prevencin o por delegacin, en materia de delitos, y aquellas otras que sealen las leyes (art. 100.2 LOPJ). b) El conocimiento de los recursos que establezca la ley: a los Juzgados de Instruccin, respecto de las resoluciones dictadas por los Juzgados de Paz del partido (vid. art. 87.1.d) LOPJ); a las Audiencias Provinciales, respecto de las resoluciones de los Juzgados de Instruccin, de lo Penal, de Vigilancia Penitenciaria y de Menores de la provincia (art. 82 LOPJ); a la Audiencia Nacional, respecto de las resoluciones de los Juzgados Centrales de Instruccin, Centrales de lo Penal, Central de Menores, y Centrales de Vigilancia Penitenciaria (art. 65.6. LOPJ); a los Tribunales Superiores de Justicia -Sala de lo Civil y Penal, como Sala de lo Penal- del recurso de apelacin al que se refieren los arts. 856 bis a) y ss. LECrim (art. 73.3.c) LOPJ); y a la Sala Segunda del Tribunal Supremo, de los recursos de casacin, revisin y otros extraordinarios que establezca la ley (art. 57.1.1. LOPJ). c) Las cuestiones de competencia, al rgano jurisdiccional superior comn (arts. 87.1A), 82.5.a), 73.3A) y 60.1 LOPJ). d) Para los incidentes de recusacin, la competencia vara segn la categora del recusado y la fase del procedimiento. Instruirn los incidentes de recusacin: cuando el recusado sea un Juez, el que legalmente le sustituya, si perteneciere a la Carrera Judicial; cuando el recusado sea un Magistrado de una Audiencia, Tribunal Superior o del Tribunal Supremo, el Magistrado ms antiguo de su Sala, y si el recusado fuere el ms antiguo, el que le siga en antigedad; cuando el recusado sea un Presidente de Audiencia Provincial, el Magistrado ms antiguo de dicha Audiencia; cuando el recusado sea el Presidente de un Tribunal Superior de Justicia, de la Audiencia Nacional, o del Tribunal Supremo o el Presidente de alguna de sus Salas, el Presidente de Sala ms antiguo, y si el recusado fuere el ms antiguo, el que le siga en antigedad (art. 224 LOPJ). La decisin del incidente corresponde: al propio Instructor, cuando el recusado fuera un Juez (art. 225.4 i.f. LOPJ); a las Audiencias Provinciales, respecto de sus Magistrados, cuando la competencia no est atribuida a la Sala especial existente a estos efectos en los Tribunales Superiores de Justicia (art. 82.51) LOPJ); a cada una de las Salas del Tribunal Superior de Justicia, respecto de sus Magistrados cuando no corresponda a su Sala especial (art.76 LOPJ); a una Sala constituida por el Presidente del Tribunal Superior de Justicia, los Presidentes de Sala y el Magistrado ms moderno de cada una de ellas, de las recusaciones formuladas contra el Presidente, los Presidentes de Sala o de Audiencias Provinciales con sede en la Comunidad Autnoma, o de dos o ms Magistrados de una Sala o Seccin de una Audiencia Provincial (art. 77.1 LOPJ); a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, respecto de los Magistrados que la compongan (art. 68.1 LOPJ); a una Sala especial de la Audiencia Nacional, formada por el Presidente de la Audiencia Nacional, los Presidentes de las Salas y el Magistrado ms antiguo y ms moderno de cada una -o aqul que respectivamente le sustituya-, para la recusacin del Presidente, de los Presidentes de Sala o de dos o ms Magistrados de una Sala (art. 69 LOPJ); a la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, para las recusaciones que se planteasen contra los Magistrados que la compongan (art. 60.1 LOPJ); y a una Sala formada por el Presidente del Tribunal Supremo, los Presidentes de Sala y el Magistrado ms antiguo y el ms moderno de cada una de ellas, de la recusacin del Presidente del Tribunal Supremo o de los presidentes de una Sala o de ms de dos Magistrados de una Sala (art. 61.1.2. LOPJ). e) En materia de ejecucin, tratndose de un proceso de faltas, la competencia corresponde al rgano jurisdiccional que hubiere conocido del juicio (art. 984 LECrim); en el proceso ordinario por delitos graves, al Tribunal que haya dictado la sentencia firme (aunque la sentencia dictada a continuacin de la casacin por la Sala Segunda del Tribunal Supremo se ejecutar por el Tribunal que hubiera dictado la sentencia casada -art. 986 LECrim-); para el proceso abreviado, el artculo 794 LECrim determina que tan pronto como sea firme la sentencia, se proceder a su ejecucin por el Juez o por la Audiencia que la hubiere dictado. 23

Adems, deben tenerse en cuenta las atribuciones que, en materia de ejecucin de penas, encomienda la ley a los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria. Por ltimo, corresponde a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional la ejecucin de sentencias dictadas por Tribunales extranjeros o del cumplimiento de pena de prisin impuesta por Tribunales extranjeros, cuando en virtud de un tratado internacional corresponda a Espaa la continuacin de un procedimiento penal iniciado en el extranjero, la ejecucin de una sentencia penal extranjera o el cumplimento de una pena o medida de seguridad privativa de libertad. f) Los actos de conciliacin, a los Juzgados de Primera Instancia o de Paz (art. 460 LEC de 1881). COMPETENCIA TERRITORIAL La competencia territorial consiste en la atribucin de competencia a un rgano jurisdiccional concreto de entre los del mismo grado. En el orden penal, esta competencia se configura siempre ex lege, lo que impide la atribucin por sumisin. As, el artculo 14 LECrim, siguiendo una larga tradicin histrica, establece la competencia en favor del Juez del lugar de comisin del hecho delictivo (forum commissi delicti), si ste fuese conocido. Cuando no conste el lugar en que haya podido cometerse el delito, la competencia se determina conforme a las reglas, de aplicacin subsidiaria, que establece el artculo 15 LECrim. As, ser competente: 1) el rgano jurisdiccional de la circunscripcin donde se hayan descubierto pruebas materiales del delito; 2) el de la circunscripcin en que el presunto reo haya sido aprehendido; 3) el de la residencia del presunto reo, y 4) cualquier rgano jurisdiccional que hubiese tenido noticias del delito. Si se suscitase competencia entre estos Jueces se decidir dando la preferencia por el orden en que estn expresados. Y, por ltimo, segn el art. 15 bis LECrim: en materia de violencia de Gnero rige el criterio del domicilio de la vctima. ALTERACIN DE LAS NORMAS DE COMPETENCIA OBJETIVA Y TERRITORIAL POR CONEXIN Cuando dos o ms delitos (o faltas) son conexos (es decir, cuando entre asuntos penales susceptibles por s mismos de constituir objetos de otros tantos procesos se dan ciertos nexos o elementos comunes que justifican su enjuiciamiento conjunto), pueden producirse alteraciones en las normas de atribucin de la competencia (objetiva y territorial) y de la jurisdiccin. No obstante, tales alteraciones son secundarias en el sentido de que surgen como consecuencia del efecto primordial y constante de la conexin, que es el que establece el artculo 300 in fine: los delitos conexos se comprendern (...) en un solo proceso. Segn el artculo 17, se consideran delitos (o faltas) conexos: 1) Los cometidos simultneamente por dos o ms personas reunidas, siempre que stas vengan sujetas a diversos Jueces o Tribunales ordinarios o especiales o que puedan estarlo por la ndole del delito; 2) los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o tiempos, si hubiere precedido concierto para ello; 3) los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecucin; 4) los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos; 5) los diversos delitos que se imputan a una persona al incoarse contra la misma causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analoga o relacin entre s a juicio del Tribunal y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. Cuando los delitos conexos se hubieran cometido en lugares distintos que corresponden al territorio de diversos jueces o tribunales resulta imposible la aplicacin de las reglas de los artculos 14 y 15. Para la determinacin de la competencia territorial en estos casos, el artculo 18 establece tres criterios: 1) ser Juez competente el del territorio donde se hubiere cometido el delito a que le est sealada pena mayor; 2) cuando los delitos tuvieran sealada igual pena, la competencia corresponde al primero que comenzare la causa (forum praeventionis); 3) cuando las causas hubieran comenzado al mismo tiempo, o no constare cual comenz primero, ser competente el que la Audiencia o el Tribunal Supremo (o, mejor, el que el superior comn), en los casos respectivos, designen. 24

Podra cuestionarse si estas reglas del artculo 18 aseguran que el conocimiento de los hechos conexos corresponde al rgano que est en mejores condiciones para una acertada averiguacin de aqullos. Si bien hubiera podido perfeccionarse el artculo 18 con la inclusin, detrs del criterio expresado en el nm. 1 de dicho precepto, de una regla subsidiaria que aparece en otros ordenamientos: el juez del territorio en que se hubiere cometido el mayor nmero de delitos. La conexin puede producir alteraciones en el mbito de la jurisdiccin. Cuando de un conjunto de hechos conexos entre s, el enjuiciamiento de alguno de ellos corresponda a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional no es preciso plantearse cul es el supuesto delito ms gravemente penado: segn el artculo 65.1.e), 11 LOPJ, la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional extender su competencia al conocimiento de los delitos conexos con los que en l se resean. Finalmente, el rgano competente para conocer ratione personae de un hecho delictivo (aforados) es competente para conocer de los hechos conexos, sin aplicacin del artculo 18 LECr, es decir, atrayendo al conocimiento del rgano competente por ese ttulo el conocimiento de delitos conexos cometidos por personas no beneficiarias del fuero especial, aunque estos ltimos delitos sean ms graves que el que se imputa al aforado (art. 272.III LECrim). TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA PENAL En el tratamiento procesal hay que distinguir entre competencia objetiva y territorial. Competencia objetiva: El control correcto de la aplicacin de las normas de competencia objetiva y funcional, puede ser realizado tanto por el propio rgano judicial como tanto a instancia de parte. Los rganos judiciales pueden apreciar de oficio su incompetencia en cualquier momento de las actuaciones del proceso. Ya que la consecuencia de un acto procesado llevado a cabo por un rgano que carezca de competencias es nulo. Si aprecia su falta de competencia, debe dar traslado al MF y a las partes, y ya puede declararse incompetente por incompetencia objetiva. Tambin puede ponerlo de manifiesto las partes. En el proceso por delito hay que distinguir, segn nos encontremos en la fase de instruccin o en la fase de juicio oral. Si nos encontramos en la fase de instruccin la ley dice que hay que dirigirse al rgano superior que est conociendo para que decida si falta o no competencia. Si por el contrario ya se ha abierto la fase de juicio oral, la ley establece un cauce especifico para poner de manifiesto esta falta de competencia, que es la que se denomina declinatoria; sta es una peticin que se deriva al rgano judicial para que decline del proceso que est conociendo. En los juicios de faltas, la falta de competencia la tiene que alegar la parte en el tiempo de la citacin a juicio y al comienzo del mismo. Competencia territorial: Tambin hay que distinguir los procesos por delitos y por faltas. Por delitos: deferencia segn estemos en la fase de instruccin o en la fase oral. En la fase de instruccin el tratamiento es igual que en la competencia objetiva, la ley dice que hay que dirigirse al rgano superior que est conociendo para que decida si falta o no competencia. Si nos encontramos en el juicio oral, hay dos mecanismos para que pueda comprobarse la falta de competencia territorial. En primer lugar se puede hacer por medio de declinatoria y en 2 lugar est la llamada inhibitoria, en sta nos dirigimos al rgano que nosotros consideramos competente y le pedimos que se dirija a quin est conociendo y le requiera para que deje de conocer. Si no hay acuerdo entre los rganos judiciales, entonces quin debe conocer es algo que debe resolver el rgano superior jerrquico comn. En el juicio de faltas el tratamiento es igual que en la competencia objetiva, la falta de competencia la tiene que alegar la parte en el tiempo de la citacin a juicio y al comienzo del mismo. Tambin en la competencia territorial, y como consecuencia del carcter absolutamente imperativo de las normas de competencia territorial, los rganos judiciales pueden tambin, de oficio, controlar su falta de competencia territorial.

LECCIN 3 LOS RGANOS ENCARGADOS DE LA PERSECUCIN PENAL

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EL MINISTERIO FISCAL El Ministerio Fiscal es una institucin de carcter estatal integrada por los funcionarios de la carrera fiscal, que tiene por misin promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley, de oficio o a peticin de los interesados, as como velar por la independencia de los Tribunales, y procurar ante stos la satisfaccin del inters social. En realidad, tanto la Administracin de Justicia como el Ministerio Fiscal defienden el inters pblico, pero mientras los Tribunales lo hacen resolviendo las controversias, el Ministerio Fiscal lo hace solicitando ante los Tribunales, frente a los particulares, lo que considera oportuno para la defensa de dicho inters pblico constituyndose en parte en los procesos en que se exige su intervencin. Principios rectores de la actuacin del Ministerio Fiscal A diferencia de lo que ocurre en el caso de los jueces, que gozan de absoluta independencia en su actuacin a la hora de resolver, en el caso del Ministerio Fiscal rigen los principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica con sujecin, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad. As los fiscales estn obligados a cumplir las rdenes e instrucciones de sus superiores. Quin puede instar la actuacin del Ministerio Fiscal? Cualquier persona puede solicitar del Ministerio Fiscal su actuacin en los asuntos en que ha de intervenir segn la ley. El Gobierno podr interesar del Fiscal General del Estado que promueva ante los Tribunales las actuaciones pertinentes en orden a la defensa del inters pblico. La comunicacin del Gobierno con el Ministerio Fiscal se har por conducto del Ministro de Justicia a travs del Fiscal General del Estado. Cuando el Presidente del Gobierno lo estime necesario podr dirigirse directamente al mismo. El Fiscal General del Estado, oda la Junta de Fiscales de Sala del Tribunal Supremo, resolver sobre la viabilidad o procedencia de las actuaciones interesadas y expondr su resolucin al Gobierno de forma razonada. En todo caso, el acuerdo adoptado se notificar a quien haya formulado la solicitud. rganos que integran el Ministerio Fiscal Son rganos del Ministerio Fiscal. 1. El Fiscal General del Estado. 2. El Consejo Fiscal. 3. La Junta de Fiscales de Sala. 4. La Fiscala del Tribunal Supremo. 5. La Fiscala ante el Tribunal Constitucional. 6. La Fiscala de la Audiencia Nacional. 7. La Fiscala Especial para la Prevencin y Represin del Trfico Ilegal de Drogas. 8. La Fiscala Especial para la Represin de los Delitos Econmicos relacionados con la Corrupcin. 9. Las Fiscalas de los Tribunales Superiores de Justicia. 10. Las Fiscalas de las Audiencias Provinciales. 11. La Fiscala del Tribunal de Cuentas. Nombramiento del Fiscal General del Estado El Fiscal General del Estado ser nombrado y cesado por el Rey, a propuesta del Gobierno, odo previamente el Consejo General del Poder Judicial, eligindolo entre juristas espaoles de reconocido prestigio con ms de quince aos de ejercicio efectivo de su profesin. El Fiscal General del Estado prestar ante el Rey el juramento o promesa que previene la Ley y tomar posesin del cargo ante el Pleno del Tribunal Supremo. Funciones del Ministerio Fiscal Funcin genrica: El Ministerio Fiscal tiene por misin promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley, de oficio o 26

a peticin de los interesados, as como velar por la independencia de los Tribunales, y procurar ante stos la satisfaccin del inters social. Funciones especficas en el proceso penal: Velar por la funcin jurisdiccional, por el respeto de las instituciones constitucionales, derechos fundamentales, libertades pblicas y el cumplimiento de las resoluciones, cuando afecten al inters pblico y social Velar por el respeto de las garantas procesales del imputado y por la proteccin de los derechos de la vctima y de los perjudicados por el delito Ejercitar las acciones penales dimanantes de los delitos pblicos perseguibles de oficio- y semiprivados para cuya persecucin se requiere denuncia del ofendido-. Ejercitar las acciones civiles derivadas de los delitos en cuanto ilcitos civiles, salvo cuando el ofendido renuncie expresamente a su derecho de restitucin, reparacin o indemnizacin Oponerse a las acciones penales y civiles ejercitadas por otros cuando proceda Intervenir en el proceso penal, instando de la autoridad judicial la adopcin de las medidas cautelares que procedan y la prctica de las diligencias encaminadas al esclarecimiento de los hechos, pudiendo ordenar a la Polica Judicial aquellas otras que estimen oportunas Funciones especficas en el proceso ordinario: Realizar actividades de investigacin previas al sumario para fundamentar la querella que presentar- o posteriores al mismo para fundamentar las solicitudes que haga al juez instructor La inspeccin directa en la formacin del sumario por los jueces de instruccin: constitucin del Ministerio Fiscal como parte en l, formulacin de alegaciones y proponer la prctica de cuantas diligencias o actos de investigacin considere oportunos Funciones especficas en el procedimiento abreviado: La formacin de un procedimiento preliminar que nicamente es posible en el proceso abreviado cuando concurran los requisitos previstos legalmente Impulsar y simplificar la tramitacin del procedimiento abreviado, sin merma del derecho de defensa de las partes y del carcter contradictorio del mismo Dar a la Polica Judicial instrucciones generales o particulares para el ms eficaz cumplimiento de sus funciones Intervenir en las actuaciones Aportar los medios de prueba de que pueda disponer o solicitar del juez de instruccin la prctica de los mismos facultad de proposicin de medios de investigacin y de prueba, con aportacin, en su caso, de las fuentes correspondientes Instar del juez de instruccin la adopcin de medidas cautelares o su levantamiento Instar la conclusin de la investigacin cuando estime que se han practicado las actuaciones necesarias para resolver sobre el ejercicio de la accin penal POLICA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL El Art. 126 de la CE, establece que la polica judicial depende de los jueces, tribunales y del MF en sus funciones de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del delincuente, en los trminos que la ley establezca. Tambin se refiere a la misma, la LOPJ en los Arts. 547 y siguientes. Y estas normas deben completarse por las de la LO de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, y tambin hay que tener en cuenta lo que sobre ellas dice la LECrim. Del estudio conjunto de todas ellas, se llega a que la ley no siempre habla de polica judicial en el mismo sentido, sino que hay dos conceptos: En un sentido amplio, se trata de una de las funciones que asumen los miembros de las fuerzas y cuerpos de seguridad dentro del mbito de sus competencias. En sentido estricto, hay rganos especficos dentro de los rganos de la polica nacional y guardia civil, creados especficamente para auxiliar a los jueces y tribunales y que se caracterizan por tener doble vinculacin: Administrativamente dependen del MF. Pero funcionalmente dependen de jueces, tribunales y del MF. 27

Para la creacin de estos rganos se siguen criterios territoriales con base provincial, y estos estn servidos por funcionarios con formacin especializada. Sus funciones genricas son: 1. Funciones de averiguacin: debern averiguar circunstancias, hechos delictivos y presuntos implicados. 2. Funciones de auxilio: deben auxiliar a jueces y fiscales en cuantas actuaciones realicen fuera de su sede, y requieran la presencia judicial. 3. Uso de la fuerza, en la polica judicial, es la que tiene que realizar aquellas actuaciones judiciales que exigen el ejercicio de la coercin, y que sean autorizadas por la autoridad. 4. Ejecucin de rdenes y resolucin de los jueces y del ministerio fiscal. 5. Cualquier otra funcin donde sea necesaria su cooperacin o auxilio. En las funciones de investigacin penal, la polica judicial debe actuar baja la direccin de los rganos jurisdiccionales y del MF. Dentro de la misma, referido a una figura relativamente reciente, encontramos: El agente encubierto: regulado por Lo del 5/1999 del 13 de enero. Que aadi un nuevo artculo a la LECrim, que es el 282 bis. Es un funcionario de la polica judicial que se autoriza, bien por el juez o bien por el MF, dando cuenta a este ltimo, al juez. Se autoriza para una investigacin a actuar bajo una identidad supuesta, a adquirir objetos, efectos e instrumentos del delito, y a aplazar la incautacin de los mismos. Casi siempre la finalidad es combatir el crimen organizado, por lo que hay que infiltrarse en la organizacin. Esa identidad es otorgada, por seis meses, por el MF, y prorrogable por otros periodos de igual duracin. La informacin que va adquiriendo el agente encubierto, debe ser puesta, en la mayor brevedad posible, en conocimiento de quien autorice la investigacin. Los funcionarios de la polica judicial que hayan actuado con identidad encubierta, puede mantenerla cuando testifiquen en el proceso del que se deriven los hechos en el que ha intervenido. Este agente encubierto est exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones o consecuencias directas del desarrollo de la actuacin, siempre que guarde proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituya una provocacin al delito. Para poder proceder el juez competente debe requerir el informe relativo a la actuacin y resolverla a lo que a su criterio proceda. OTRAS PERSONAS O INSTITUCIONES QUE COOPERAN CON LOS RGANOS JURISDICCIONALES PENALES 1. Mdicos forenses: Son funcionarios que constituyen un cuerpo nacional de titulados superiores al servicio de la administracin de justicia. Sus funciones son: asistencia tcnica a juzgados y fiscalas en las materias propias de su disciplina profesional. Fundamentalmente lo referido a autopsias y asistencia o vigilancia facultativa de los detenidos, lesionados o enfermos que estn bajo la jurisdiccin de los tribunales. Emitiendo informes o dictmenes mdico-legales en los procesos. Deben realizar un control peridico valorando los daos corporales que sean objeto de actuacin procesal. En general harn funciones de investigacin y colaboracin propias, bajo rdenes de jueces y del MF. 2. Instituto de medicina legal: Normalmente es en la capital de provincia que tenga sede un Tribunal Superior de Justicia, aunque puede tener otras sedes. Son rganos especializados y que aportan conocimientos tcnicos necesarios para la investigacin criminal. En ellos es donde normalmente desarrollan sus funciones los mdicos forenses. 3. Instituto nacional de toxicologa y ciencias forenses: Este es un rgano tcnico adscrito al Ministerio de justicia, cuya misin es auxiliar a la administracin de justicia, y contribuir a la unidad de criterio cientfico y a la calidad de las pruebas judiciales analticas, as como al desarrollo de las ciencias forenses. Su desarrollo y supervisin es por el Ministerio de justicia; su sede est en Madrid, y su mbito de actuacin es en todo el territorio nacional. En el mismo, trabajan una serie de funcionarios, estos deben emitir informes tcnicos de acuerdo con las reglas de investigacin cientfica que estimen adecuadas. 28

LECCIN 4 LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL.- MINISTERIO FISCAL.- ABOGADO DEL ESTADO.ACUSADOR PARTICULAR Y POPULAR.- ACUSADOR PRIVADO.- ACTOR CIVIL.
LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL En el proceso civil el concepto parte est pacficamente admitido en la doctrina. Sin embargo, en el proceso penal es un concepto tradicionalmente muy discutido. En efecto, se suele afirmar que son partes en el proceso civil aquel o aquellos sujetos que pretenden una tutela jurisdiccional y aqul o aqullos frente a los cuales se solicita esta tutela. O, ms precisamente, los sujetos jurdicos que pretenden o frente a los que se pretende una tutela jurisdiccional concreta y que, afectados por el pronunciamiento judicial correspondiente, asumen plenamente los derechos, cargas y responsabilidades inherentes al proceso (DE LA OLIVA). La doctrina procesal, teniendo presente los principios (sobre todo, el denominado principio acusatorio) y la forma (contradictoria) del proceso penal encuentra muy serias dificultades para trasladar ese concepto al orden jurisdiccional penal, puesto que nicamente seran partes el ofendido o vctima del hecho presuntamente delictivo (el que pretende la tutela jurdica, concretada en la peticin de la pena correspondiente por la comisin de un hecho tipificado como delito) y aqul que aparece como responsable (autor o cmplice) de ese hecho presuntamente delictivo (aqul frente al que se pretende la tutela jurdica). En definitiva, el concepto de parte en el proceso penal lo nico que exige para su utilizacin es no identificarlo con el de sujetos de la relacin jurdico-penal de carcter sustantivo. La doctrina procesal suele clasificar a las partes del proceso penal atendiendo, fundamentalmente, a dos criterios:

Segn la posicin que ocupan en el proceso, existen partes acusadoras (Ministerio Fiscal, acusador popular, acusador particular, acusador privado y actor civil) y partes acusadas (el imputado y responsable civil). Al utilizar la expresin parte acusada no se hace en este lugar en sentido tcnico -uno de los estadios de la imputacin penal-, sino aludiendo simplemente a los sujetos que ocupan el lado pasivo de la relacin jurdico-procesal penal.

Segn la exigencia o no de su presencia en el proceso, existen partes necesarias y partes contingentes: En los delitos y faltas pblicos y semipblicos: son necesarios: el fiscal y el imputado; son contingentes: el resto. En los delitos y faltas privados: son necesarios: el acusador privado y el imputado; son contingentes: ninguno. MINISTERIO FISCAL Se hace referencia al Ministerio Fiscal (MF) en el Art. 124 de la CE, y ste dice que el MF tiene como funcin promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley; de oficio o a peticin de los interesados. A s mismo, velar por la independencia de los tribunales y procurar ante estos la satisfaccin del inters social. Tambin dice que el MF ejerce sus funciones por medio de rganos propios conforme a los principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica y con sujecin a los principios de legalidad e imparcialidad. El fiscal General del estado, ser nombrado por el rey, propuesto por el gobierno y odo el consejo general del poder judicial. Estos principios tambin estn regulados en el Estatuto orgnico del MF, ley 50/1981, de 30 de diciembre; en su Art. 1 se repite lo anteriormente dicho sobre sus funciones, aunque en su Art. 2 se dice algo que es incierto y que tiende a causar equivocaciones; ste dice que funcionalmente el MF est integrado con autonoma funcional en el Poder Judicial; esto es incierto porque no es parte del Poder Judicial ya que su 29

organizacin es totalmente contraria a la del Poder Judicial, as como sus principios tampoco son los mismos que rigen la actuacin del Poder Judicial. Principios de actuacin del MF. 1. Principio de unidad de actuacin: Todos los miembros del MF en la aplicacin de las normas deben estar sometidos a los mismos criterios con el fin de unificar su actuacin. 2. Principio de dependencia jerrquica: Los jueces son independientes, lo que implica que no pueden recibir instruccin o mandato alguno a la hora de resolver un determinado asunto, ni por otros rganos ni por superiores jerrquicos. Los rganos superiores del MF jerrquicamente organizado, pueden dar rdenes concretas, tanto generales como particulares, a los inferiores sobre cmo actuar ante un determinado asunto. En la cspide de esa organizacin est el Fiscal General del Estado (FGE); ste es nico para todo el Estado; es el jefe superior del MF y puede dar rdenes tanto generales como particulares a sus subordinados. Tiene esta posicin jerrquica sobre todos los fiscales del territorio nacional. En cada Tribunal Superior de Justicia hay un Fiscal Jefe que puede dar esas rdenes a los de su jurisdiccin teniendo en cuenta siempre lo que diga el FGE. El FGE, ser nombrado y cesado por el rey, pero esto, es puramente formal, ya que el nombramiento y el cese es siempre a propuesta del Gobierno y previa audiencia del Consejo General del poder judicial. Y para ser nombrado FGE simplemente exige el estatuto tener reconocido prestigio y con ms de 15 aos de ejercicio profesional. Por consiguiente, en nuestro sistema de nombramiento del FGE hay una evidente conexin entre el mismo y el gobierno. 3. Principio de legalidad: En su actuacin el MF debe actuar con sujecin a la CE, a las leyes y a las dems normas que integran el ordenamiento jurdico vigente, ejercitando las acciones que en cada caso sean procedentes u oponindose a las indebidamente actuadas. La vigencia de este principio de legalidad en el mbito del proceso penal, normalmente se traduce en que el MF ejercer la acusacin, pero, como tambin dice la ley que puede oponerse a las acciones indebidamente ejercitadas, en algunos casos esto supone que el MF no acuse, y pueda pedir incluso la absolucin. 4. Principio de imparcialidad: El MF no defiende un inters propio, lo que defiende es el inters de la legalidad (por eso aunque el MF es parte del proceso, se rige por ste principio de imparcialidad) y esta defensa de la legalidad es la que a veces lleva al MF que la ley le reconozca algunas atribuciones que no le reconoce a otras partes. Slo desde esta perspectiva se entiende este principio, sino sera una vulneracin del principio de igualdad. Funciones especificas del MF en el proceso penal Depende de la fase del proceso en el que nos encontremos. En la primera fase, de investigacin, el MF puede pedir que se practiquen cuantas diligencias de investigacin estime necesarias para la comprobacin de los hechos y la averiguacin de los responsables. Tambin en esta fase el MF puede pedir la adopcin de medidas cautelares; el juez de instruccin no puede adoptar esas mediadas de oficio. En las ltimas reformas de las leyes procesales, cada vez se le concede mayores facultades al MF en la averiguacin de hechos delictivos, hasta el punto que se permite que el MF desarrolle una investigacin que tiene unas caractersticas muy semejantes a la investigacin judicial; de ah que la ley exija que en esa investigacin se respete la garanta de los imputados. Lo que la ley no permite es que exista una investigacin paralela del MF a la judicial. De manera que cuando el Fiscal tenga conocimiento de que sobre los mismos hechos haya comenzado una investigacin judicial, tiene que finalizar la suya. 30

Adems en el proceso de menores, que no es en sentido estricto un proceso penal, la investigacin ya no est a cargo de los jueces, sino que est encomendada al MF. En la actualidad est abierta una importante discusin sobre si en una futura LEC deber optarse por atribuir la investigacin al MF; siguiendo en esto a la mayora de los pases de nuestro entorno jurdico. En la segunda fase, el sumario, el MF tambin cumple una especie de funcin de inspeccin del buen desarrollo de la investigacin. Una vez terminada la investigacin, el MF deber plantearse si pide la apertura del juicio oral (acusa) o si por el contrario, si debe pedir el sobreseimiento de la causa. Si decide acusar supondr, normalmente, la apertura del juicio oral en la que el MF tendr que presentar las llamadas calificaciones provisionales. stas son las que describen los hechos, acusan a una determinada persona, califican jurdicamente los hechos y, en definitiva, piden una determinada pena. Tambin el MF puede en el juicio oral proponer cuantas medidas de prueba considere pertinentes, y tras la prueba el Fiscal presentar las denominadas conclusiones o calificaciones definitivas, en las que, a la vista del resultado de la prueba practicada o bien pedir una determinada condena, o bien la absolucin. Una vez que se ha dictado sentencia, como el MF es parte, podr interponer los recursos que estime pertinentes contra esa sentencia. Hay que advertir que el MF, si ejercita la accin penal (es decir, si acusa) normalmente tambin ejercitara la accin civil, es decir, que pedir que no solamente el Tribunal se pronuncie sobre la existencia del delito o falta, sino que tambin se pronuncie sobre la responsabilidad civil que se derive de ese delito o falta. A no ser que el perjudicado por el delito haya renunciado al ejercicio de la actuacin civil, o se haya reservado el ejercicio de esa accin para un proceso civil. Y, en cuanto al ejercicio de la accin penal es mediante querella o personacin posterior a la denuncia y, tambin, puede oponerse a las acciones ejercitadas por los otros acusadores. EL ABOGADO DEL ESTADO El Estado es tambin una persona jurdica, y el defensor del Estado como persona jurdica es el abogado del estado o en el caso de las corporaciones locales o CCAA los letrados de sus servicios jurdicos o a los que se designe para un supuesto concreto. El abogado del Estado puede intervenir, ya que el Estado puede verse afectado como persona jurdica por el resultado del proceso si la sentencia es condenatoria (responsabilidad directa o subsidiaria del Estado). Tambin puede ocurrir que el Estado, como administracin, pueda tener inters en la defensa de un funcionario pblico, o que el mismo Estado sea perjudicado por el delito. Los supuestos en los que normalmente interviene son: 1. Casos en los que el Estado sea el perjudicado por el hecho delictivo. 2. Supuestos en los que est acusado un funcionario pblico, y ste alegue que su actuacin est amparada en un orden pblico o en un superior jerrquico. 3. Aquellos casos en los que se solicita que se declare la responsabilidad civil subsidiaria del estado. LOS ACUSADORES PARTICULARES Y POPULARES. En los delitos pblicos adems del MF pueden actuar otros acusadores, en concreto, el acusador particular y el popular. En muchas ocasiones la ley no es suficientemente precisa en la utilizacin de la terminologa y en algunos casos emplea estos los dos trminos como si significaran lo mismo, pero jurdicamente no tienen el mismo estatus. a. El acusador particular es el perjudicado u ofendido por el que se constituye en parte acusadora. 31

b. El acusador popular es cualquier persona que decide constituirse como acusador en un proceso por delito pblico, puesto que la accin penal es pblica. No tiene por qu ser ofendido o perjudicado por el delito. Como consecuencia de esta diferencia esencial entre una y otra, hay una serie de diferencias respecto al estatus en el proceso respecto a ambos: 1. Diferencias respecto al modo de constituirse en parte acusadora: En el caso del acusador popular, para constituirse en parte acusadora, siempre es necesario presentar una querella. No se realiza el ofrecimiento de acciones y no se concede la oportunidad de mantener la acusacin si el MF pide el sobreseimiento (art. 642.1 LECrim a sensu contrario). 2. El acusador particular, adems de la querella (puede presentarla si quiere) puede entrar en el proceso como consecuencia del ofrecimiento de acciones. El acusador popular tiene legitimacin extraordinaria en base a los arts. 125 CE, 19.1 LOPJ, y 101 y 270 LECrim. El acusador particular tiene una legitimacin ordinaria apoyada en el artculo 24.1 CE. 3. El acusador popular tiene que prestar normalmente una fianza para responder de los posibles daos y perjuicios que puedan derivarse de la actuacin procesal. El acusador particular est exento de presentar la fianza. 4. La posibilidad de ser acusador popular est unida a la nacionalidad, porque la LEC establece que todos los ciudadanos espaoles podrn ejercitar la accin penal, por lo tanto no pueden los que no sean espaoles. Por el contrario a los extranjeros se les reconoce la posibilidad de constituirse en acusadores particulares cuando ellos sean los ofendidos o perjudicados por el delito. 5. No existen dudas de que las personas jurdicas puedan ser acusadores particulares, puesto que las personas jurdicas pueden ser perjudicadas u ofendidas en algunos delitos. Si ha habido dudas respecto a que stas puedan constituirse en acusadores populares. Pero poco a poco se abre paso a la idea de que no existe impedimento para que determinadas personas jurdicas puedan constituirse como acusadores populares (dependiendo del fin social que persigue). Para el ejercicio de la accin popular, hay tambin otras limitaciones (arts. 102 y 103 LECrim): 1. No pueden ejercitarla quienes no tengan la plenitud de sus derechos civiles sin que valgan aqu las representaciones. 2. Tampoco quien haya sido condenado dos veces con sentencia firme como autor del delito denuncia o querella calumniosa. 3. Tampoco los jueces o magistrados. En estos casos que no se puede ejercer la accin popular, si se puede ejercer la particular. Tambin la ley establece unas limitaciones en el ejercicio de la accin, que se basan en el vinculo familiar, y prohbe el ejercicio de accin entre cnyuges si no es por delito de uno contra otro, ni tampoco entre descendiente, ascendentes, ni hermanos, a no ser por delitos cometidos de uno contra otro. Adems, la acusacin popular no puede ejercer la accin civil de resarcimiento (de la responsabilidad civil). Y, por ltimo, existen otras limitaciones que surgen del Cdigo Penal y excluyen la accin popular: arts. 191 y 296 CP. En todos los casos se trata de limitaciones consideradas por el Legislador adecuadas a las exigencias, a los fines y a los lmites del derecho penal. La consecuencia lgica de las limitaciones previstas en la ley es que las personas que carecen del derecho de ejercer la accin penal no pueden invocar el derecho a la tutela judicial efectiva de un derecho del que carecen y que su derecho a la tutela judicial efectiva se satisface con la obtencin de una decisin judicial motivada, que no necesita ser favorable al derecho invocado. EL ACUSADOR PRIVADO Diferencia entre delito pblico y delito privado: Delito pblico, son aquellos perseguibles de oficio, es decir, que el MF lo perseguir en cuanto tenga conocimiento del mismo. 32

Delito semipblico, son aquellos en los que se requiere que se presente denuncia por parte del ofendido o perjudicado, una vez que se presente ya acta el MF. Delito privado, slo perseguidos a instancia de parte.

Cuando nos movemos en el mbito del los delitos privados solamente pueden perseguirse si la persona ofendida o perjudicada presenta querella, que se denomina querella privada, y sin fianza; presupuestos: - Necesidad de haber intentado previamente la conciliacin. - Licencia del rgano jurisdiccional en los supuestos de calumnia o injuria causadas en juicio. El ejercicio autnomo de la accin civil, implicara la extincin de la accin penal (art. 112.2 LECrim). Sern los nicos acusadores del proceso. El MF no intervendr y el proceso adopta una estructura y est influido por un principio que lo aproxima mucho al proceso civil. La acusacin del ofendido o perjudicado ha de mantenerse durante todo el proceso, y si renuncia el proceso tiene que terminar; tiene por tanto, consecuencia en el proceso los llamados actos de disposicin, puesto que al no haber inters pblico, el proceso no puede continuar en caso de renuncia del ofendido o perjudicado. Por tanto el acusador privado dispone del inicio (ya que puede hacer que no se inicie el proceso por no interposicin de la querella o por renuncia a la accin penal antes de su ejercicio -art. 106 LECrim) y dispone tambin de la finalizacin del proceso penal (por perdn y por renuncia a la accin ejercitada) EL ACTOR CIVIL En el proceso penal siempre hay un objeto principal penal, junto a ste, puede haber un objeto civil. El art 100 de la LECrim establece que de todo delito o falta nace una accin penal para el castigo del culpable, y puede nacer tambin una accin civil. Por tanto, el actor civil es el que ejercita la accin civil en el proceso penal. En un sentido amplio es actor civil quin en el proceso penal pide la reparacin del dao, la restitucin de la cosa y la indemnizacin del dao y perjuicio. En muchas ocasiones, a la condicin de acusador en el mbito penal se une la de actor civil. Entonces el MF junto con la acusacin ejercitar tambin la accin civil, a no ser que el perjudicado por el delito haya renunciado a la accin civil o se haya reservado el ejercicio para el proceso civil. Tanto el MF como el acusador particular pueden ejercitar la accin civil. Junto a este sentido amplio, tambin hablamos de actor civil en sentido estricto: aquella persona que comparece en el proceso penal que no ejercita la acusacin, es decir, se desentiende de la accin penal y slo ejercitar la accin civil. En cualquier caso, siempre que nos movemos en el mbito del objeto civil del proceso penal, estamos en un derecho disponible, y por tanto, caben actos de renuncia sobre dicho objeto. Hablemos de actor civil en sentido amplio o en sentido estricto, sus funciones van siempre referidas a la parte civil del proceso penal: En la fase de sumario la funcin de estos se centrar fundamentalmente en la adopcin de las llamadas medidas cautelares sobre el objeto civil. Pedir que se pida una fianza para responder de la posible responsabilidad civil, y si no se presta sta fianza, subsidiariamente pedir el embargo de bienes. En la fase de juicio oral, sus acciones se limitan a ese objeto civil del proceso penal, por lo que se refiere a quin es la persona civil/responsable, qu hay que reparar, qu hay que restituir o en qu cantidad se cifra la indemnizacin por daos y perjuicios. Sobre estas cuestiones es sobre lo que 33

pedir que se practiquen las pruebas concluyentes. Quedando excluido de las cuestiones penales si no es al mismo tiempo acusador. EL IMPUTADO El imputado es una parte realmente esencial de todo el proceso penal, porque es quin recibir los efectos de la condena, desfavorables en caso de sentencia condenatoria y favorable en caso de sentencia absolutoria. Es el sujeto pasivo del proceso. La Ley de enjuiciamiento criminal para referirse a esta parte pasiva del proceso penal utiliza diferentes terminologas: imputado, acusado, reo, procesado, presunto culpable no siempre las utiliza en sentido tcnico, y por tanto, al no utilizarlas con precisin es necesario aclarar cul sera la ms correcta para referirse al sujeto pasivo del proceso. Lo primero que hay que advertir es que la denominacin de esta parte variar segn el momento en el que nos encontremos del proceso. Siempre que llegue al conocimiento de un rgano judicial competente un hecho delictivo ha de iniciarse una investigacin. En muchas ocasiones la investigacin tiene como finalidad averiguar quin es la persona contra la que se va a dirigir el proceso; al principio de esa investigacin se pueden barajar diferentes hiptesis sobre el responsable criminal. Estas hiptesis no siempre se traducen en ningn tipo de imputacin. A esa situacin de una persona sin ningn tipo de imputacin, para que pueda tener alguna relacin, la ley no la denomina de ninguna manera, pero podramos llamarla sospechoso. Hay un momento a partir del que ese sospechoso se concreta en una determinada persona hasta que se hace necesario llamarla a declarar. Cuando esto ocurre hay que advertirle en que condicin se le llama, s como imputado o si es como testigo. Porque las consecuencias jurdicas que se derivan de ambas son diferentes, el imputado tiene una serie de derechos constitucionales que el testigo no tiene. El testigo est obligado a decir la verdad y el imputado no tiene obligacin de decir nada (tiene derecho a guardar silencio), adems es necesario la presencia de su abogado. Cuando se cita una persona en condicin de imputado, es lo que se llama imputado lato ya que no hay lo que se denomina acto formal de imputacin. Como consecuencia de la investigacin, incluyendo la declaracin, es posible que sobre una persona concurran indicios racionales de criminalidad, no se tratan de pruebas plenas, pero el conjunto de la investigacin seala a una determinada persona. El juez dictar una resolucin que se llamara auto de procesamiento y la persona pasa a ser tcnicamente procesado. Y la condicin de procesado es indispensable para pasar a la siguiente que es la de acusado. Cuando las partes acusadoras piden la apertura del juicio oral contra una determinada persona est ya es el acusado. Es una garanta que no se pueda ser acusado sin que previamente se est procesado, es decir, la ley no deja en mano de los acusadores el acusar a cualquiera, sino slo sobre los que han recado indicios racionales de criminalidad. Para ello tiene que haber un control judicial de imputacin. Celebrado el juicio oral la persona pasar a ser condenada o absuelta. En sentido tcnico estas son las diferencias que en muchas ocasiones se superponen, y utilizamos la palabra imputado pero no en sentido estricto. La ley exige que para poder ser imputado a de tratarse de una persona fsica, no jurdica, y mayor de edad penal; si fuese menor de edad no podra ser nunca parte pasiva de un proceso penal, puesto que sera de aplicacin la ley de responsabilidad penal del menor. Una excepcin, es que en el caso de que se desconozca la edad, si esto ocurre hay una serie de mtodos documentales o pruebas biolgicas y terminar con un auto de abstencin, en su caso. Situaciones (resumen) Imputado: Denominacin inicial, sujeto a quien se atribuye (denuncia-querella-atestado) participacin hechos ilcitos (notificar imputacin para adquisicin condicin sujeto pasivo y ejercicio defensa). Procesado: Sujeto frente a quien se ha dictado auto procesamiento por apreciarse indicios racionales criminalidad (inculpacin formal en proceso comn; en abreviado imputacin judicial). 34

Acusado: Sujeto frente a quien se dirige acusacin (escrito acusacin o calificaciones provisionales formulados al comienzo juicio oral). Condenado/absuelto: Segn signo sentencia. Recurrente/recurrido: Segn posicin adopte en fase recursos Reo: Sujeto condenado que est cumpliendo pena o medida seguridad Presencia y ausencia del imputado Problemas con consecuencias jurdicas son diferentes segn la fase del proceso en la que nos encontremos: En la fase de sumario (investigacin) no es preciso que el imputado est presente, es decir, a disposicin del Tribunal. En buena parte de la investigacin es posible que ni siquiera se sepa quin es el mismo. Por tanto, el sumario se puede desarrollar sin la presencia de ste. En la parte de juicio oral, la regla general es que no puede desarrollarse si no es con la presencia del imputado, ste por tanto, tiene que estar a disposicin del Tribunal. Esto es una consecuencia del principio de audiencia. Esto tiene dos excepciones: 1. Por lo que respecta a las faltas, estas pueden enjuiciarse sin la presencia del imputado. 2. En los delitos existe un lmite, dos aos de privacin de libertad. Si la sentencia es menor y concurriendo otras circunstancias, puede celebrarse el juicio sin su presencia. Tambin nos podemos encontrar con que alguien sea citado, pero no comparezca ni se presuma que va a comparecer, por tanto el juez dictar una requisitoria que es un documento en el que se contiene la orden judicial de llamamiento de una persona y se ordena su bsqueda, por tanto, tiene una finalidad de localizar a quin no ha comparecido, y ponerlo a disposicin del rgano judicial. Esta puede tener xito o no, en este 2 caso, habr que declararlo en rebelda, esta declaracin no impide la continuacin del sumario, pero si impide, salvo esos supuestos anteriores, el juicio oral, por lo que habr que esperar a que esa persona comparezca. Postulacin (abogado acta como representante hasta juicio oral): Intervencin preceptiva abogado: causas por delito desde imputacin. Posibilidad renuncia: causas derivadas accidentes circulacin. Intervencin potestativa abogado: causas por faltas (justicia gratuita). RESPONSABLE CIVIL Es aquella persona contra la que se dirige la situacin civil en el proceso penal. Esta responsabilidad civil, a veces es de distintas clases: 1. Responsabilidad civil directa, que puede ser por hecho propio o por hecho ajeno. Por hecho propio, porque el autor de un delito o falta es tambin el responsable de las consecuencias civiles de ese delito o falta. Por hecho ajeno, que es la responsabilidad que adquieren las compaas aseguradoras. 2. Responsabilidad civil subsidiaria, responsabilidad de quien responde cuando es responsabilidad civil directa e insolvente. En cuyo caso entra en funcionamiento la responsabilidad civil subsidiaria. Es importante esta responsabilidad que puede tener el Estado u otros entes pblicos por aquellos actos que han sido realizados por los funcionarios. Hay que recordar tambin que todas las cuestiones de responsabilidad civil siguen las reglas y principios propios del proceso civil aunque se trate en un proceso penal.

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