Curso de Criminologa.

Criminologa, consideraciones generales: Definicin: La criminologa puede ser definida como una ciencia emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del crimen, de la persona del infractor, de la vctima y el control social del comportamiento delictivo, y trata de suministrar una informacin vlida, contrastada, sobre la gnesis, dinmica y variables principales del crimen -contemplado ste como problema individual y como problema social-, as como sobre los programas de prevencin eficaz del mismo, las tcnicas de intervencin positiva en el hombre delincuente y los diversos modelos o sistemas de respuesta al delito. (Antonio Garca-Pablos de Molina). Esta definicin nos entrega algunas de las caractersticas de la criminologa en cuanto al mtodo utilizado (empirismo e interdisciplinariedad, Mtodo inductivo), el objeto de estudio (anlisis del delito, el delincuente, la vctima y el control social) y sus funciones (explicar y prevenir el crimen, intervenir en la persona del infractor y evaluar los diferentes modelos de respuesta al crimen). Por su parte, el profesor Marco Aurelio Gonzlez Berendique define la criminologa como una ciencia emprica, interdisciplinaria, que examina los aspectos fcticos de la conducta gravemente desviada de la norma, esto es, su gnesis bio-psico-social, su extensin, las formas en que se manifiesta y el control social que se ejerce frente a ella. La importancia de la criminologa radica en el hecho de que constituye una ciencia emprica y fundada en las dems ciencias sociales, que permite establecer un nexo entre la realidad o mundo exterior y las normas jurdicas que pretenden regular o normar este ltimo, de modo que sin un adecuado estudio basado en la informacin entregada por la criminologa, no es posible pretender establecer normas adecuadas y funcionales a la realidad regulada. Slo si se tiene un adecuado diagnstico de la realidad social que se pretende regular, ser posible normar

con xito dicha realidad, sin perjuicio de tener en cuenta que, el diagnstico que se efecte siempre depender del enfoque criminolgico que se utilice, y de l tambin depender la poltica criminal y normativa que se emplee en la regulacin social. La criminologa es una ciencia que aporta informacin vlida, fiable y contrastable sobre el problema criminal; informacin obtenida gracias a un mtodo emprico que descansa en el anlisis y observacin de la realidad. No se trata, pues, de un arte, o de una praxis sino de una ciencia. Ello no significa que la informacin entregada por la criminologa deba considerarse exacta, concluyente o definitiva. La criminologa es una ciencia emprica, una ciencia del ser, pero no una ciencia exacta; aunque en la poca del positivismo-naturalista se pretendi dar explicaciones que se caracterizaran por la seguridad y la certeza. Paralelo entre Derecho y Criminologa. El derecho implica un conjunto orgnico de normas reguladoras de conductas aplicables de manera general y en forma coercitiva en funcin de un fin colectivamente pretendido. El sentido de las normas, es una exigencia, un deber ser, no una realidad, no un ser. El derecho supone adems una escala de valoraciones, un correlato de jerarqua. As, el derecho penal aparece tutelando un conjunto de intereses o bienes jurdicos de importancia, de este modo, si estos bienes jurdicos son quebrantados por una determinada conducta, se formular el juicio de reproche correspondiente, determinndose, en su caso, la pena correspondiente segn el juicio de reproche que se efecte en base a la antijuridicidad de la conducta. Al derecho penal corresponde definir el delito, las conductas que tienen ese carcter y las penas que corresponden en caso de producirse contradiccin entre un hecho y una norma. La criminologa tambin estudia el delito, pero lo hace como una ciencia emprica, que no trata o estudia objetos ideales, si no la realidad bio-psico-social que se encuentra bajo la contravencin de la norma. El derecho penal parte de un objeto real, de un actuar del hombre, pero le preocupan los valores, los objetos ideales conexos a tal hecho.

La criminologa, en cambio, analiza ese mismo objeto, ese mismo fenmeno humano, con una proyeccin diversa: le interesan los factores (las antiguas causas) asociados a su gnesis, su extensin, las formas en que se manifiesta individual o colectivamente y la manera en que el control social se ejerce frente a l. La criminologa pretende conocer la realidad para explicarla. El derecho valora, ordena y orienta aqulla con arreglo a una serie de criterios axiolgicos. La criminologa se aproxima al fenmeno delictivo sin prejuicios, sin mediaciones, procurando tener una informacin directa de ste. El derecho, en cambio, acota interesadamente la realidad criminal (de la que, por cierto, slo tiene una imagen fragmentaria y selectiva), observndola siempre a travs del clich de la norma jurdica, esto es, de forma mediata. Si a la criminologa le interesa como es dicha realidad -la realidad en s misma, tal como es- para explicarla cientficamente y comprender el problema del crimen, al derecho slo le preocupa en cuanto hipottico presupuesto de hecho de la norma legal: para enjuiciarla y sancionarla La criminologa utiliza una serie de herramientas y tcnicas de investigacin como los conocimientos mdicos, la exploracin fctica, la entrevista, la utilizacin de cuestionarios, la observacin, la discusin en grupo e intercambio de opiniones, la experimentacin, la utilizacin de test de diversa ndole, medicin de resultados, utilizacin de medios sociomtricos, el estudio de casos y biografas, seguimientos de casos, confirmacin a travs de estudios paralelos, estadstica, etc. El derecho se autosustenta en la norma jurdica. En concepto del profesor Bustos, el derecho penal se preocupa de la definicin normativa de la criminalidad como forma de poder del Estado, la criminologa, en cambio, estudia cmo surgen al interior del sistema esos procesos de definicin. De esta manera ambas disciplinas conforman una unidad normativa y emprica. Por ello, desde esta perspectiva, la Criminologa surge como una disciplina crtica respecto del Derecho Penal: pone en cuestionamiento esos procesos de definicin y evita un legislador satisfecho con lo que hace, el ejercicio de la

coaccin sobre las personas. Por eso esta forma de ver el control penal implica inevitablemente un cuestionamiento de sus bases mismas y por consiguiente la deslegitimacin del poder de definicin, que, todo lo ms, se puede justificar desde la necesidad. Pero sta no es la nica visin de la criminologa. Tradicionalmente fue considerada como el estudio de la criminalidad, de la desviacin de la norma en general. Desde esta perspectiva, la criminologa estudia como un problema del ser y consecuentemente como una legitimacin del poder del Estado para intervenir coactivamente sobre las personas. La criminologa adquiri autonoma y rango de ciencia cuando el positivismo generaliz el empleo del mtodo emprico, esto es, cuando el anlisis, la observacin y la induccin sustituyeron a la especulacin y el silogismo superando el razonamiento abstracto, formal y deductivo del mundo clsico, pues segn Isidoro Augusto Mara Francisco Javier Compte, someter la imaginacin a la observacin y los fenmenos sociales a las leyes implacables de la naturaleza es una de las virtudes del mtodo positivo, el mtodo emprico. De hecho, segn Enrico Ferri, la lucha de escuelas: positivismo versus clasicismo, no era sino un enfrentamiento entre partidarios del mtodo abstracto, formal y deductivo (los clsicos) y quienes propugnaban el mtodo emprico e inductivo (los positivistas). El Objeto de la Criminologa Tradicionalmente se consider que el objeto de la criminologa era el delito y el delincuente, sin embargo a partir de la segunda mitad del siglo XX, el objeto de la criminologa se fue ampliando progresivamente incluyendo a la vctima, la prevencin y el control social. La ampliacin del objeto de la criminologa reflej un profundo cambio y una crisis de la ciencia criminolgica y de sus paradigmas, siendo cuestionadas las bases que sustentaban el conocimiento de la cuestin criminal: la criminologa tradicional descansaba sobre un slido y pacfico consenso: el concepto legal de delito, no cuestionado; las teoras (etiolgicas) de la criminalidad, que tomaban de aquel su autntico soporte ontolgico; el

principio de la diversidad (patolgica) del hombre delincuente (y de la disfuncionalidad del comportamiento criminal); y los fines asignados a la pena, como respuesta justa y til al delito, que constituan sus cuatro pilares ms llamativos. 1.- Concepto criminolgico de delito. El delito interesa a diversas disciplinas como la sociologa, la filosofa, el derecho penal, etc. Para la criminologa el delito tiene un concepto diverso del utilizado por el derecho, pues para esta ciencia no existe un concepto nico, unvoco y pacfico de delito y porque corresponde a la ciencia criminolgica determinar su contenido sin someterse a las definiciones dadas en otros mbitos. Si hay algo que caracteriza la justicia penal moderna, a diferencia de la justicia a secas, es que sta requiri de la existencia de un concepto autnomo de delito. Pensado el delito como una entidad clave autnoma, pues para la existencia de la justicia penal, en los trminos que la conocemos hoy, deba definir previamente el objeto del que se iba a hacer cargo. El delito no existi siempre como lo consideramos hoy. Durante muchos siglos la palabra delito era sinnimo de la palabra pecado. La recuperacin jurdica del derecho romano en un contexto catlico hizo que sta palabra (pecado) de origen romano se utilizara con un contenido de carcter religioso, producindose la confusin entre la nocin de delito y pecado (para nosotros, hoy). Esta identidad de delito y pecado va a mantenerse hasta el siglo XVII y XVIII, tanto es as que autores como Beccaria, Feerbach, Romagnosi, etc., identifican la palabra delito con la palabra pecado, entendida sta como una vulneracin a la ley civil, como ley del Estado. Incluso se va a decir explcitamente en esos textos que la ley civil no se ocupa de las leyes de Dios, sino de las leyes del Estado. Los juristas de la poca que se ocupaban del derecho usaban anlogamente las palabras delito y pecado. Se entenda que el delito era la violacin de la ley civil. Aqu se produce el primer gran hito para alcanzar un concepto de delito tal como lo conocemos hoy. Sin embargo estamos a la mitad del camino, como deca el Dante, estamos en el mezzo del camino. As a partir el siglo XVII comienza a separarse la

nocin de pecado y delito, pero no se separan de un da para el otro. Nuestra nocin de delito, tampoco se parece a la nocin de delito que utilizaba Montesquieu en el Espritu de las Leyes de 1748, quien lo entenda como una violacin de la ley civil, de la ley del Estado. No se parece en nada porque en gran medida todos sabemos que hay muchos actos que regula la ley civil, pero que no son delito tal como nosotros lo entendemos retrospectivamente. Pero slo a partir de Montesquieu empieza a entenderse el delito tal como lo entendemos hoy. Pues la violacin de ley civil slo justifica la existencia de la justicia a secas, es decir, trataba con la violacin de un contrato de arrendamiento, de un exceso de velocidad, o de un hurto. Sin embargo, todos sabemos que se trata de hechos distintos, que no pueden ser juzgados por la misma ley. Esta separacin no fue fcil, pues hoy aun es difcil decir qu es un delito. Una forma fcil sera decir que el delito es lo que la ley penal dice que es delito, pero eso simplemente traslada el problema. Pues qu hace que una ley sea penal, o qu hace que el delito sea delito? El concepto delito es fruto de un doble proceso de separacin. Primero, tal como lo vimos, fue la separacin entre delito y pecado. Segundo, fue la separacin entre el delito civil y el delito penal. Un autor canadiense seal que ms que una liberacin del derecho penal, fue una liberacin del derecho civil, un derecho civil ms moderno y civilizado, apartado de ese derecho tan brbaro y violento, cuya principal herramienta es el uso de la fuerza mediante la aplicacin de la pena; pues, como sabemos, el derecho civil dice relacin con una actividad de reparacin, de devolucin, etc. Este proceso de separacin, slo se empieza a perfeccionar a partir el siglo XVIII y la existencia del concepto de delito es un prerequisito de la existencia de la justicia penal. El eje de esta segunda separacin fue, por una parte, la construccin del concepto de crimen lesa majestatis. La palabra crimen hasta el siglo XIV en el contexto europeo, estaba asociado fuertemente al concepto de ofensa que es una palabra origen germnico, es decir, hay un ofensor y un ofendido, que son personas de carne y hueso, pues para el derecho germnico no eran comunes las entidades ficcionales o personas jurdicas. Para que haya una ofensa, debe haber un dao a una o ms

personas. El dao de la ofensa, est asociado a un esquema de partes, una daada y otra que daa. El concepto de crimen lesa majestatis nace a partir de una coyuntura histrica en el siglo XIV y XV, en el contexto europeo, donde se comienzan a consolidar las monarquas. Los reyes, estos, tal como los conocemos hoy surgen a partir de esa poca. Una de las cosas fundamentales que haca que el rey fuera tal, era que sus sbditos le obedecieran, lo que se traducira una cuestin muy prctica, dinero, riqueza. Haba un momento fundamental en el que los sbditos le mostraban su obediencia, cul es, cuando los sbditos le pagaban los tributos, no slo los siervos, sino tambin los seores feudales sbditos del rey. Una de las cosas cruciales para los reyes era que se procurara el tesoro del rey. As surgen los procuradores del rey, que son los antecesores histricos de los fiscales, quienes procuraban el respeto y la autoridad mediante la recaudacin del tesoro del rey. La principal ofensa que se poda inferir al rey era desobedecindolo, como por ejemplo, no pagarle los tributos, o intentar matarlo; lo cual no era infrecuente. El crimen lesa majestatis va a surgir de estas dos fuentes. En el caso de quien intenta matar al rey no hay duda de que hay una ofensa al rey, pues hay una ofensa entre dos, el rey y quien intenta matarlo, es decir, hay un crimen, una ofensa. En el caso del no pago de los tributos es un poco ms complejo. La ofensa ira por el lado de la desobediencia al rey, es decir, al no pagarle desobedezco sus rdenes y tambin habra una ofensa entre partes. Se va a romper esta forma de pensar cuando al rey, adems de los dos casos anteriores, le interesaron los casos en que A o B intentan matar a C. Esta fue una revolucin en la forma de concebir el crimen, pues traslad el crimen de la lgica de la ofensa a la lgica de la infraccin. Por qu le interesaron estos casos al rey?, por qu puede decir el rey que el ofendido tambin es l? Es cierto que al rey no le afecta personalmente, pero s a alguien intenta matar injustamente a otro tambin se viola su ley, se le viola a l de igual modo, pues se le desobedece. Ataca al rey al desobedecer su ley. Este proceso de confiscacin de la nocin de delito por la nocin de infraccin es clave para entender la separacin entre ilcito civil e ilcito penal. La diferencia clave entre ilcito civil e ilcito penal, es que en el

segundo caso, adems de ofender a la parte, se ofende al prncipe. Entonces requiere necesariamente esta superposicin de ofendidos. Hay un famoso libro del profesor German Cantorovic titulado Los dos cuerpos del rey, donde explorando la teora poltica en la monarqua, el rey pas a ser un personaje trascendental para la cultura moderna por la encarnacin de cuerpos msticos o cuerpos ficcionales, pues, adems de su cuerpo carnal posee otro cuerpo, posee un cuerpo mstico, el de autoridad. La nocin de infraccin vino a reemplazar la nocin de ofensa y vino a poner este cuerpo mstico presente en toda infraccin. Sin embargo, con la Revolucin Francesa, y en otras monarquas, al cortarle cabeza al rey se produjo un problema, pues al no haber rey, tampoco haba cuerpo mstico del rey, en consecuencia era necesario solucionar este problema. Cmo se haca subsistir la idea de ilcito penal separado de la idea de ilcito civil que es el ilcito entre partes propio de la cultura germnica?, bueno, era necesario un cuerpo mstico que reemplace al cuerpo mstico del rey. Haba que inventar otro cuerpo mstico, este cuerpo ramos todos, la sociedad en su conjunto. Los autores ilustrados al construir un discurso moderno acerca del derecho penal van a recurrir a la metfora del contrato social, que es una metfora perfecta para reemplazar al cuerpo del rey. Desde Beccaria hasta Kant van a recurrir a esta metfora, que es necesaria para esta nocin de delito. El delito, en consecuencia, adems de ofender a la persona de carne y hueso, los ofende a todos, pues ofender la ley que es la ley de todos. Todo esto es una precondicin para la existencia de la justicia penal tal como la conocemos hoy. Para el derecho penal, el delito tiene carcter formal y normativo impuesto por necesidades y exigencias de legalidad y seguridad jurdica: delito es toda conducta prevista en ley penal y slo aquella que la ley penal castiga. Para la filosofa y la tica, son ms importantes cuestiones de orden moral y relativas a la razn. Ahora, desde un uno de vista moderno, el delito es un concepto de carcter cultural, temporal y normativo. Sin embargo, el positivismo criminolgico en su intento por formular un concepto material del crimen, independiente de toda variable espacial, temporal y legal,

acu el impreciso trmino de delito natural, que el profesor Rafaelle Garfalo defina como "una lesin de aquella parte del sentido moral, que consiste en los sentimientos altruistas fundamentales (piedad y probidad) segn la medida media en que se encuentran en las razas humanas superiores, cuya medida es necesaria para la adaptacin del individuo a la sociedad. La sociologa utiliza el concepto de conductas desviada como criterio para definir el delito. Las tesis interaccionistas del Labeling approach, han llegado a negar la existencia de un concepto de delito, por entender que ste slo tiene una naturaleza definitorial, es decir, se tratara de una etiqueta que selectiva y discriminatoriamente el sistema legal atribuye a ciertos autores de las cualidades negativas de ciertos comportamientos. No obstante lo anterior, el concepto jurdico-penal constituye un obligado punto de partida, pero nada ms, porque el formalismo y el normativismo jurdico resultan incompatibles con las exigencias metodolgicas de una disciplina emprica como la criminologa. Sera un error trasladar al mbito criminolgico el axioma de nullum crimen sine lege que por imperativo rige en el mbito jurdico, porque el derecho penal constituye un sistema de expectativas normativas que sigue el cdigo lcito-ilcito, mientras la criminologa, como ciencia cientfico-emprica, se ajusta, por el contrario, a un sistema de expectativas cognitivas que responde al cdigo verdadero-falso. As, la criminologa clsica se someti a las definiciones jurdico-formales del delito e hizo de este concepto una cuestin metodolgica prioritaria. En cambio, la criminologa moderna problematiza el concepto y lo enfoca como indicador de otros problemas sociales. Hasta tal punto ha dejado de tener importancia el concepto criminolgico de delito, que un gran sector de la doctrina sugiere utilizar un concepto que sea ms til a las necesidades de investigacin. Para la criminologa el delito constituye un problema social y comunitario, lo que exige que el investigador tenga una actitud de empata para abordar y aproximarse al mismo. En cambio, para el penalista el delito es un supuesto de hecho de la norma penal; para el patlogo social, es una lacra, una epidemia. Para el moralista, un

castigo del cielo. Para el experto estadstico, un guarismo, una cifra. Para el socilogo, una conducta irregular o desviada. Como sostiene el profesor Garca-Pablos, el crimen, requiere de empata para su comprensin, que desde luego no significa simpata ni complicidad con el infractor y su mundo, sino inters, aprecio, fascinacin por su profundo y doloroso drama humano y comunitario: un drama prximo, cercano, pero al propio tiempo enigmtico, impenetrable. Dicha pasin y actitud de compromiso con el escenario criminal y sus protagonistas son perfectamente compatibles con la distancia del objeto y la neutralidad requerida del cientfico. Contraria a la empata es la actitud cansina e indiferente, tecnocrtica, de quienes abordan el fenmeno criminal como cualquier otro problema, olvidando su trasfondo aflictivo, su amarga realidad como conflicto interpersonal y comunitario. O la estrictamente formalista que ve en el delito el mero supuesto de hecho de la norma penal, el antecedente lgico de la consecuencia jurdica, fundamentos de la inexorable pretensin punitiva del Estado. Y, por supuesto, la respuesta insolidaria de quienes lo contemplan como un cuerpo extrao a la sociedad (a la feliz e inocente casa de la pradera) producto de la anormalidad o patologa de su autor. El crimen no es un tumor, ni una epidemia o lacra social, ni un cuerpo extrao ajeno a la comunidad, ni una annima magnitud estadstica referida al ficticio e irreal delincuente medio, sino un doloroso problema humano y comunitario. Apartando el crimen de nuestra vista (como la gran ciudad aparta de la suya todos los vestigios del sufrimiento: crceles, hospitales, cementerios, etc.); patologizndolo crimen y sus protagonistas- y anatematizndolo, para justificar la intervencin de los psiquiatras o el bistur de la pena o enmascarando con un cifrado lenguaje estadstico en la carga conflictiva y aflictiva que subyace al mismo personal y comunitaria-, no cabe un anlisis cientfico vlido y til al problema criminal. Pues dicho anlisis no puede perseguir prioritaria ni exclusivamente el castigo del infractor, sino otros objetivos: la explicacin convincente del propio suceso delictivo, la reparacin satisfactoria de los males que ocasion y su eficaz prevencin o razonable control en el futuro. Simon.

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2.- Concepto criminolgico de delincuente. La criminologa se ocupa del delincuente, de la persona del delincuente. La persona del delincuente alcanz su mximo protagonismo como objeto de las investigaciones criminolgicas durante la etapa del positivismo. El principio de la diversidad que inspir la criminologa tradicional (el delincuente como realidad biopsicopatolgica) convirti a ste en el centro casi exclusivo de la atencin cientfica. En la criminologa moderna, sin embargo, el estudio del hombre delincuente ha pasado a un segundo plano, como consecuencia del giro sociolgico experimentado por la criminologa y de la necesaria superacin de enfoques individualistas en atencin a objetivos poltico-criminales. El centro de inters de las investigaciones aun sin abandonar nunca la persona del infractor- se desplaza prioritariamente hacia la conducta delictiva misma, la vctima y el control social. En todo caso, el delincuente se examina en sus interdependencias sociales, como unidad biopsicosocial y no desde una perspectiva biopsicopatolgica como sucediera con tantas biografas clsicas orientadas por el espritu individualista y correccionalista de la criminologa tradicional. No obstante lo anterior, existieron diversas visiones o estereotipos del hombre infractor. Cuatro fueron las miradas ms destacables. Los clsicos partieron de una imagen sublime, ideal del ser humano, como dueo y seor absoluto de s mismo, de sus actos. Para los clsicos, el dogma de que la libertad hace iguales a todos los hombres (no hay diferencias cualitativas entre el hombre delincuente y el no delincuente) fundamenta la responsabilidad: el absurdo comportamiento slo puede comprenderse como consecuencia del mal uso de la libertad en una concreta situacin, no a pulsiones internas ni a influencias externas. Para los clsicos el delincuente es un pecador que eligi el mal, pudiendo y debiendo respetar la ley. El positivismo criminolgico, por el contrario, destronara al hombre privndole de su cetro y de su reinado, al negar el librrimo control del mismo sobre sus

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actos y su protagonismo en el mundo natural, en el universo y en la historia. El hombre, como dice Ferri, no es el rey de la creacin, como la tierra no es el centro del universo, sino una combinacin transitoria, infinitesimal de la vida una combinacin qumica que puede lanzar rayos de locura y de criminalidad, que puede dar la irradiacin de la virtud, de la piedad, del genio, pero no ms que un tomo de toda la universalidad de la vida. Segn Ferri, en libre albedro es una ilusin subjetiva, que jams ha sido probada. En consecuencia, el positivismo criminolgico inserta el comportamiento del individuo en la dinmica de causas y efectos que rige el mundo natural o el mundo social: en una cadena de estmulos y respuestas, determinantes internos, endgenos (biolgicos) o externos, exgenos (sociales), que explica su conducta inexorablemente. Para el positivismo criminolgico, el infractor es un prisionero de su propia patologa o de procesos causales ajenos al mismo: un ser esclavo de su herencia, encerrado en s, incomunicado de los dems, que mira al pasado y sabe, fatalmente escrito, su futuro: un animal salvaje y peligroso. La filosofa correccionalista, a su vez, y el marxismo operan con diferentes imgenes del infractor. La filosofa correccionalista ve al delincuente como un ser inferior, minusvlido, incapaz de dirigir por s mismo libremente- su vida, cuya dbil voluntad requiere de la eficaz y desinteresada intervencin tutelar del Estado. Desde la utopa y el eufemismo paternalista del pensamiento correccional, el hombre delincuente aparece ante el sistema como un menor de edad, un desvalido. El marxismo, por ltimo, responsabiliza del crimen a determinadas estructuras econmicas, de suerte que el infractor deviene mera vctima inocente y fungible de aqullas: la culpable es la sociedad. El postulado de la normalidad del crimen y del infractor. Hoy en da parece ms ajustado a la realidad y a los conocimientos actuales que el delito y el delincuente son fenmenos sociales normales; y esta visin es la nica que permite la bsqueda serena y reflexiva de una respuesta cientfica al problema del crimen, libre de prejuicios. El

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individuo no es un ser solitario, desarraigado, que se enfrenta con su libertad existencial, sin condicionamientos, sin historia (tesis de los clsicos); pero tampoco la mera concatenacin de estmulos y respuestas, una mquina de reflejos y hbitos, preso de su cdigo biolgico y gentico (tesis positivista), que mira slo al pasado; ni una pieza insignificante en el engranaje del universo social, mero observador pasivo del devenir histrico (tesis correccionalista) o vctima de las estructuras que l mismo se dio (tesis marxista). Antes bien, el hombre es un ser abierto y sin terminar. El hombre, que cumple las leyes o el que las infringe, no es un pecador, de los clsicos, irreal e insondable; ni el animal salvaje y peligroso, del positivismo, que inspira temor; ni el desvalido, de la filosofa correccional, necesitado de tutela y asistencia; ni la pobre vctima de la sociedad, mera coartada para reclamar la radical reforma de las estructuras de aqulla, como proclaman las tesis marxistas. Es el hombre real e histrico de nuestro tiempo; que puede acatar las leyes o incumplirlas por razones no siempre asequibles a nuestra mente; un ser enigmtico, complejo, torpe o genial, hroe o miserable; pero, en todo caso un hombre ms, como cualquier otro; como nosotros. Igualmente ocurre con el postulado de la normalidad del delito (normalidad, claro est, no en el sentido axiolgico o valorativo, sino en el estadstico y sociolgico): toda sociedad, cualquiera que sea su modelo de organizacin y abstraccin hecha de las numerosas variables de tiempo y lugar, produce una tasa inevitable. El comportamiento directivo es una respuesta previsible, tpica, esperada: normal. Qu difcil parece conseguir un diagnstico cientfico del problema criminal un diagnstico, por tanto, objetivo, sereno, desapasionado- y disear una poltica criminal ecunime y eficaz si no se admite la normalidad de fenmeno delictivo, y la de sus protagonistas; si se parte, por el contrario, de imgenes degradantes del hombre delincuente o de actitudes hostiles, henchidas de prejuicios y mitos! 3.- La vctima criminologa. del delito como objeto de la

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La vctima del delito se encuentra en una situacin de abandono. Su mximo protagonismo se produjo durante la poca de la justicia primitiva, siendo despus drsticamente neutralizada por el sistema legal moderno. La vctima es la que soporta los efectos del crimen (fsicos, psquicos, econmicos, sociales, etc.), pero tambin la insensibilidad sistema legal, el rechazo y la insolidaridad de la comunidad y la indiferencia de los poderes pblicos. El denominado Estado Social de Derecho, aunque parezca paradjico, las actitudes reales que ha tenido hacia la vctima del delito, oscilan entre la compasin y la demagogia, la beneficencia y la manipulacin. El abandono de la vctima (neutralizacin) y sus causas. El abandono de la vctima del delito es un hecho incontestable que se manifiesta en todos los mbitos. Expertos de otros mbitos del saber han denunciado que el derecho penal contemporneo se halla unilateral y sesgadamente volcado hacia la persona del infractor, relegando la vctima a una posicin marginal, al mbito de la previsin social y el derecho civil sustantivo y procesal. En este mismo juego ha cado la criminologa, la que tampoco ha exhibido una especial sensibilidad por los problemas de la vctima frente al delito. El sistema legal define con precisin los derechos del inculpado, sin que dicho garantismo a favor del presunto responsable tenga como lgico correlato una preocupacin semejante por los de la vctima. El Estado y los poderes pblicos orientan la respuesta oficial al delito con criterios vindicativos, retributivos, desatendiendo las ms elementales exigencias reparatorias, de suerte que la vctima queda sumida por lo general en un total desamparo, sin otro papel que el puramente testifical. Las escasas inversiones pblicas parecen siempre destinarse al penado (nuevas crceles, infraestructura, etc.), como si la resocializacin de la vctima no fuera un objetivo bsico del Estado Social de Derecho. Ms an, el sistema legal -el proceso- nace ya con el propsito deliberado de neutralizar a la vctima, distanciando a los dos protagonistas enfrentados en el conflicto criminal, precisamente como garanta de una

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aplicacin serena, objetiva e institucionalizada de las leyes al caso concreto. En efecto, la experiencia haba demostrado que no puede ponerse en manos de la vctima y de sus allegados la respuesta al agresor, pues la lgica pasin que el delito desencadena en quien lo padece tiende a instrumentar aqulla, convirtiendo la justicia en venganza o represalia. La respuesta al crimen debe ser una respuesta distante, imparcial, pblica, desapasionada. La neutralizacin de la vctima se halla, pues, en los propios orgenes del proceso legal moderno. Pero incluso la criminologa tradicional prescinde de la vctima, centrando su atencin en torno a la persona del delincuente, su etiologa y prevencin. La vctima se presenta como mero objeto, neutro, pasivo, fungible, esttico, que nada aporta a la explicacin cientfica del suceso criminal, a su gnesis, dinmica y control en el pensamiento clsico. Orgenes de la Victimologa. Los primitivos estudios victimolgicos se circunscribieron a la pareja criminal, y pretenda demostrar la interaccin existente entre autor y vctima. De hecho, uno de los primeros aportes, fue el de dar una nueva imagen ms realista y dinmica de la vctima, como sujeto activo capaz de influir significativamente en el propio hecho delictivo, en su estructura, dinmica y prevencin. Poco a poco, la victimologa fue ampliando su campo de investigacin y del estudio de la pareja criminal, o del fenmeno de interaccin, pas ocuparse de otros temas, por ejemplo actitudes y propensin de los sujetos para convertirse en vctimas del delito, variables que intervienen en el proceso de victimizacin, tipologas de vctimas, daos que padecen la vctima como consecuencia del delito (victimizacin primaria) y de la posterior intervencin del sistema legal (victimizacin secundaria), actitudes de la vctima respecto a sistema legal y sus agentes (victimizacin legal), comportamiento de la vctimadenunciante como agente del control social penal, programas de prevencin del delito a travs de colectivos de elevado riesgo de victimizacin, programas reparacin del dao y asistencia las vctimas del delito, autoproteccin, psicologa del espectador del delito, miedo al delito, etc. Procesos de victimizacin:

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La victimizacin es el proceso por el que una persona sufre las consecuencias negativas de un hecho traumtico, en particular, de un delito. El propio fenmeno de la victimizacin puede examinarse de una perspectiva doble: bien desde el punto de vista del hecho mismo y los factores o variables que lo desencadenan; bien desde el de sus efectos o impacto en la persona que lo padece. La primera dimensin permite a hablar del riesgo de victimizacin. La segunda, de la vulnerabilidad de la vctima concreta, cuestiones conceptualmente diferenciables, pero interdependientes. Victimizacin primaria: suele entenderse como el proceso por el que una persona sufre, de modo directo o inmediato, los efectos nocivos derivados del delito o hecho traumtico, sean estos materiales o psquicos. Victimizacin secundaria: abarca los costos personales derivados de la intervencin del sistema legal, que, paradjicamente, incrementan el padecimiento de la vctima. Victimizacin terciaria: comprendera el conjunto de costos de la penalizacin sobre quien deba soportar personalmente o sobre terceros, y tendra que ver con la premisa lgica de que los costos del delito sobre las personas o sobre la sociedad deben ser ponderados con los costos de la penalizacin del infractor para l mismo, para terceros o para la sociedad. 4.- El control social como objeto de la criminologa. Paradigma del control social: La Criminologa moderna se ocupa del control social del delito por tener en la actualidad una orientacin cada vez ms sociolgica y dinmica. Esta apertura hacia el control social del delito, no slo representa una ampliacin hacia este nuevo objeto de estudio, sino ms bien todo un giro metodolgico de gran importancia. En efecto, la criminologa positivista polarizada en torno a la persona del infractor no prest apenas atencin a los problemas del control social. Parte de una visin consensual y armnica del orden social que las leyes positivas se limitaran a reflejar. Los tericos de la criminologa positivista no cuestionaban las definiciones legales ni el cuadro normativo al que stas responden,

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porque admiten que encarnan los intereses generales. Tampoco someten a crticas el concreto funcionamiento del sistema, el proceso de aplicacin de tales definiciones normativas a la realidad. Piensan, antes bien, que las leyes slo plantean un problema de interpretacin reservado al juez. El denunciante, la polica, el proceso penal, etc., se conciben como meras correas de transmisin que aplican fielmente, con objetividad, la voluntad de la ley, de acuerdo los intereses generales a que sta sirve. La poblacin reclusa, en consecuencia, ofrece una muestra fiable y representativa de la poblacin criminal real, ya que los agentes del control social (policas, proceso, etc.) se rigen por el criterio objetivo del merecimiento (hecho cometido) y se limitan a detectar al infractor cualquiera sea ste. Para el labeling approach, por el contrario, el comportamiento del control social ocupa un lugar destacado. Porque la criminalidad, segn sus tericos, no tiene naturaleza ontolgica sino definitorial, y lo decisivo es cmo operan determinados mecanismos sociales que atribuyen el status criminal: la calificacin jurdico penal de la conducta realizada o los merecimientos objetivos del autor pasan a un segundo plano. Ms importante que la interpretacin de las leyes es analizar el proceso de concrecin de las mismas a la realidad social; proceso tenso, conflictivo y problemtico. El mandato abstracto de la norma se desva sustancialmente al pasar por el tamiz de ciertos filtros altamente selectivos y discriminatorios, y no porque profesen unos valores criminales per ser -ni porque delinquen ms- sino porque control social se orienta prioritariamente hacia ellas, contra ellas. El control social, por ello, no se limita a detectar la criminalidad y a identificar al infractor, sino que crea o configura la criminalidad: realiza una funcin constructiva. De suerte que ni la ley es expresin de los intereses generales, ni el proceso de aplicacin de sta a la realidad hace bueno el dogma de la igualdad de los ciudadanos. Los agentes del control social formal no son meras correas de transmisin de la voluntad general, sino filtros al servicio de una sociedad que, a travs de los mismos, perpeta sus estructuras de dominacin y potencia las injusticias que la caracterizan. En consecuencia, la poblacin penitenciaria, subproducto final del

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funcionamiento discriminatorio del sistema legal, no puede estimarse representativa de la poblacin criminal real -ni cualitativa ni cuantitativamente- como tampoco lo son las estadsticas oficiales El control social y sus instancias: Toda sociedad o grupo social necesita de una disciplina que asegure la coherencia interna de sus miembros, por lo que se ve obligada a desplegar una rica gama de mecanismos que aseguren la conformidad de stos con sus normas y pautas de conducta. Por control social se entiende el conjunto de instituciones, estrategias y sanciones sociales que pretenden promover y garantizar dicho sometimiento del individuo a los modelos y normas comunitarias. Para obtener la conformidad o adaptacin del individuo a sus postulados normativos se sirve la comunidad de dos clases de instancias o portadores del control social: las instancias formales e instancias informantes. Agentes informales del control social son: la familia, la escuela, la profesin, la opinin pblica, etc. Formales: la polica, la justicia (particularmente el proceso penal), la administracin penitenciaria. Los agentes del control social informal tratan de condicionar al individuo, de disciplinarle a travs de un largo y sutil proceso que comienza en los ncleos primarios (la familia), pasa por la escuela, la profesin y la instancia laboral y culmina con la obtencin de su actitud de adhesin o conformista, interiorizando el individuo las pauta de conducta transmitidas y aprehendidas (proceso de socializacin). Las sanciones utilizadas por estos agentes son de diversa naturaleza, y ms que condenar, intentan reforzar las normas y realinear al sujeto a las pautas de conducta esperadas. Cuando las instancias informales del control social fracasan entrar en funcionamiento las instancias formales, que actan de modo coercitivo e imponen sanciones cualitativamente distintas de las sanciones sociales: sanciones estigmatizantes que atribuyen al infractor un singular status (desviado, peligroso, delincuente). Dentro del sistema de control formal, el derecho penal simboliza el sistema normativo ms formalizado, con una estructura ms racional y con el ms elevado grado de divisin del

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trabajo y de especificidad funcional entre todos los subsistemas normativos. Norma, proceso y sancin son tres componentes fundamentales de cualquier institucin de control social, orientadas a asegurar la disciplina social, afianzando las pautas de conducta que el grupo reclama. A medida que aumenta el grado de institucionalizacin, es decir, de distanciamiento del individuo afectado y de permanencia de la respectiva instancia de control social, aumenta tambin el de su formalizacin, graduando la gravedad de las sanciones o estableciendo un proceso para imponerlas. Dicha formalizacin cumple importantes funciones: selecciona, delimita y estructura la posibilidad de accin de las personas implicadas en el conflicto, orientndolas; distancia al autor de la vctima y regula sus respectivos mbitos de respuesta, sus roles y expectativas; protege a la parte ms dbil, arbitrando diversas opciones tpicas en funcin del carcter del conflicto y del rol del agente, con independencia de su poder social; y, por ltimo, abre vas de solucin definitivas a dicho conflicto, de forma pacfica e institucionales. El examen pormenorizado de la actuacin del control social -de sus instancias formales e informales- constituye uno de los objetivos metodolgicos prioritarios del labeling approach (etiquetamiento). Este ha resaltado tres caractersticas del control social penal: 1.su comportamiento selectivo y discriminatorio (el criterio del estatus social prima por sobre el de los merecimientos objetivos del autor de la conducta); 2.- su funcin constructiva o generadora de criminalidad (los agente del control social no detectan al infractor sino que crean la infraccin y etiquetan al culpable como tal); y 3.- el efecto estigmatizador del mismo (marca al individuo, desencadenando la llamada desviacin secundaria y las carreras criminales). Se acepten o no- estas premisas tericas, lo cierto es que hoy no puede ya cuestionarse que la reaccin social condiciona en buena medida el volumen y estructura de la criminalidad. Debido al aumento progresivo de la tasa de criminalidad, tradicionalmente se ha credo que esto es producto del fracaso del control social en general, sea ste formal o informal, puesto que se entiende que el control

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social tiene como funcin la de controlar y reducir las tasas de delincuencia; ya sea porque la familia, el colegio, la iglesia, la empresa, o los controles formales, en especial el penal, que no obstante infundir la amenaza de la pena no han logrado reducir las tasas de criminalidad. Sin embargo, esta conclusin es errada fundamentalmente por dos razones: se ha demostrado que el crimen es connatural a las sociedades de modo que su eliminacin es una utopa, y segundo, porque todo programa que persigue como objetivo fundamental un mejor rendimiento del control social formal, responde al modelo de la llamada prevencin terciaria, la menos eficaz aunque pueda parecer lo contrario a corto plazo, precisamente porque opera de modo tardo y sintomatolgico, dnde y cundo el problema social se manifiesta, pero no dnde, cundo y cmo el conflicto se genera. Evolucin Histrica de la Criminologa. El crimen es un fenmeno social tan antiguo como la existencia de las sociedades humanas y su preocupacin surge con la aparicin del crimen mismo, pues siempre existido una experiencia cultural y una imagen o representacin de cada civilizacin en torno al crimen y al delincuente. En un sentido estricto, la criminologa es una disciplina cientfica, de base emprica, que surge al generalizar este mtodo de investigacin (emprico-inductivo) la denominada escuela positivista italiana, cuyos mximos representantes fueron Lombroso, Garfalo y Ferri. El ltimo tercio del siglo XIX sella los orgenes de esta nueva ciencia, y la Scuola Positiva es la lnea divisoria entre la etapa precientfica y la cientfica, esto es, por el trnsito de la especulacin, de la deduccin, del pensamiento abstractodeductivo, a la induccin, al mtodo positivo. Etapa precientfica: En esta etapa existen dos enfoques claramente diferenciados, que se diferencian fundamentalmente por el mtodo empleado. El clsico, producto de las ideas de la ilustracin, de los reformadores, y del derecho penal clsico; y por otra, el

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emprico, que est referido a las investigaciones sobre el crimen llevadas a cabo de forma fragmentaria por especialistas de diversas procedencias, como antroplogos, psiquiatras, fisonomista, frenlogos, etc., teniendo como caracterstica el sustituir la especulacin por el anlisis, la observacin y la induccin. La criminologa clsica. La criminologa clsica asumi el legado liberal, racionalista y humanista de la ilustracin, especialmente su orientacin iusnaturalista. Concibe el crimen como un hecho individual, aislado, como mera infraccin de la ley: es la contradiccin con la norma jurdica lo que da sentido el delito sin que sea necesaria una referencia a la personalidad del autor (mero sujeto activo de sta) ni a la realidad social o torno de aqul, para comprenderlo. Lo decisivo es el hecho mismo, no el autor. Concibe el mandato de la ley como justo, igual para todos y aceptado que el delincuente infringe en una decisin soberana y libre. La escuela clsica, no efecta ningn planteamiento ni propuesta etiolgica del delito, ya que su premisa iusnaturalista la conduce a referir el origen del acto delictivo en una decisin libre de su autor, incompatible con la existencia de otros factores o causas que pudieran determinar el comportamiento de ste. El punto dbil de esta concepcin no fue tanto la carencia de una genuina teora de la criminalidad como el intento de abordar el problema del crimen prescindiendo del examen de la persona del delincuente y el medio o entorno social de ste. Como si pudiera concebirse (nicamente) el delito a modo de abstraccin jurdicoformal. Tampoco pudo ofrecer a los poderes pblicos de la poca las bases e informacin necesaria para un programa poltico-criminal de prevencin y lucha contra el crimen; salvo el referido al aumento desmedido de las penas fundado en la prevencin general; objetivo de especial importancia en un momento de crisis econmica y social, y de inseguridad generalizada. Los principales aportes de la escuela clsica pertenecen ms al mbito de la Penologa que al estrictamente criminolgico. Su teora sobre la criminalidad

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no persigue tanto la identificacin de los factores que determinan la misma (anlisis etiolgico) como la fundamentacin, legitimacin y determinacin del castigo. No por qu se produce el delito, si no cundo, cmo y por qu castigamos el crimen. Esta visin tiene una explicacin histrica, cual es que la escuela clsica debi enfrentarse, ante todo, al viejo rgimen, al sistema penal catico, cruel y arbitrario de las monarquas absolutas. No le poda corresponder an la misin ulterior de investigar las causas del crimen para combatirlo, era menester, primero, racionalizar y humanizar el panorama legislativo, el funcionamiento de las instituciones, en particular las crceles; buscando un nuevo marco, una nueva fundamentacin del mismo. En consecuencia, la escuela clsica se enfrenta demasiado tarde con el problema criminal: se limita a responder al comportamiento delictivo con una pena justa, proporcionada y til, pero no se interesa por la gnesis y etiologa del delito, ni trata de prevenirlo ni anticiparse al mismo. Criminologa emprica. Esta criminologa opera dentro del marco de las ciencias naturales, y no utiliza las ciencias del espritu; si bien hay que reconocer que no se trata de un marco unitario, homogneo y cerrado sino del empleo fragmentario y sectorial de un nuevo mtodo: el emprico inductivo, basado en la observacin de la persona del delincuente y del medio o entorno de ste. Las principales investigaciones se llevaron a cabo al amparo de diversos campos del saber: a) en la ciencia penitenciaria, iniciada por Howard y Bentham, se analiz, describi y denunci la realidad penitenciaria europea del siglo XVIII, consiguiendo importantes reformas legales (John Howard, muri de tifus en 1790) o formulando la tesis de la reforma del delincuente como fin prioritario de la administracin penitenciaria y la necesidad de acudir al empleo de las estadsticas (Jeremas Bentham). b) desde el mbito de la fisionoma, Della Porta y Lavater se ocuparon del estudio de la apariencia externa

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del individuo, resaltando la interrelacin entre lo somtico y lo psquico. c) la frenologa, precursora de la moderna neurofisiologa y de la neuropsiquiatra, realiz tambin una importante aportacin en esta etapa de tanteos empricos, al tratar de localizar en el cerebro humano las diversas funciones psquicas del hombre y explicar el comportamiento criminal como consecuencia de malformaciones cerebrales. Sus ms importantes exponentes fueron Gall, Spurzheim, Lauvergne, Cub y Soler. Este ltimo, tres dcadas antes que Lombroso formul una de sus tesis, sosteniendo que es la causa del comportamiento criminal reside en las organizaciones cerebrales: en la hipertrofia de determinados instintos animales incorregibley correlativa carencia de sentimientos morales. Ciertas protuberancias en las partes delanteras de la cabeza mucho ms abultadas que las superiores -deca el autor- producen una tendencia irrefrenable al crimen. d) desde el campo de la psiquiatra, Pinel, realiz los primeros diagnsticos clnicos separando los delincuentes de los enfermos mentales; Esquirol elabor las categoras clnicas oficiales vigentes en el siglo XIX; Prichard y Despine formularon la tesis de la locura moral del delincuente; y Morel para quien el crimen es una forma determinada de degeneracin hereditaria, de regresin y la locura moral un mero dficit del sustrato moral de la personalidad. e) desde la antropologa, que parece estrechamente unida a los orgenes de la criminologa, se destacan los estudios de Broca y Wilson, y las investigaciones de Thompson sobre numerosos casos. Lucas enunci concepto de atavismo, y Virgilio utiliz el trmino criminal nato dos aos antes que Lombroso. La Estadstica Moral o Escuela Cartogrfica. Esta escuela tiene especial importancia porque son los precursores del positivismo sociolgico y del mtodo estadstico, quienes aportan la concepcin del delito como fenmeno colectivo y hecho social -regular y normal- regido por leyes naturales, como cualquier otro suceso, y requerido de un anlisis cuantitativo.

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Para esta escuela el delito es un fenmeno social, de masas, no un acontecimiento individual; el crimen es una magnitud asombrosamente regular y constante, que se repite con absoluta periodicidad, con precisin mecnica, producto de leyes sociales que el investigador debe descubrir y formular; el delito es un fenmeno normal, esto es, inevitable, constante, regular, necesario. Esta escuela es la precursora de la Sociologa Criminal y, probablemente, tambin, de la propia Criminologa, aunque el mito lombrosiano haya ensombrecido y eclipsado su valiosa aportacin al anlisis cientfico del fenmeno delictivo. A la Estadstica Moral debemos la contemplacin del crimen como fenmeno de masas, como hecho social y como magnitud mensurable, perspectiva hoy de la que ya no se puede prescindir. Etapa Cientfica: La etapa cientfica, en sentido estricto, surgen a fines del siglo XIX con el positivismo criminolgico, esto es, con la Scuola Positiva italiana que encabezaron Lombroso, Ferri y Garfalo. Se presenta como crtica y alternativa a la denominada Criminologa clsica, dando lugar a una polmica doctrinal con sta, que es, en definitiva, una polmica sobre mtodos y paradigmas de lo cientfico. La Scuola Positiva presenta dos direcciones opuestas, la antropolgica de Lombroso y la sociolgica de Ferri, que acentan la relevancia etiolgica del factor individual y del factor social en sus respectivas explicaciones del delito. El positivismo criminolgico represent la superacin de las etapas mgicas o teolgicas (del pensamiento antiguo) y abstractas o metafsicas (del racionalismo ilustrado). Segn Ferri, el positivismo criminolgico signific un cambio radical en el anlisis del delito: los clsicos haban luchado contra el castigo, contra la irracionalidad del sistema penal del antiguo rgimen; la misin histrica del positivismo, por el contrario, ser luchar contra el delito, luchar contra el delito a travs de un conocimiento cientfico de sus causas, a objeto de proteger el orden social: el nuevo orden social de la naciente sociedad burguesa industrial.

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La Scuola positiva. Los postulados del Escuela Positiva pueden sintetizarse as, en contraposicin a los de la Escuela Clsica: el delito se concibe como un hecho real e histrico, natural, y no como ficticia extraccin jurdica; su nocividad deriva no de la mera contradiccin de la ley que l mismo significa, como de las exigencias de la vida social, incompatible con ciertas agresiones que ponen en peligro las bases de sta; su estudio y comprensin son inseparables del examen del delincuente y de la realidad social de ste; interesar al positivismo la etiologa del crimen, esto es, a la identificacin de sus causas como fenmeno, y no simplemente la gnesis del mismo, pues lo decisivo ser combatirle en su propia raz, con eficacia y, de ser posible, con programas de prevencin realistas y cientficos; la finalidad de la ley penal no es restablecer el orden jurdico, sino combatir el fenmeno social del crimen, defender la sociedad; el positivismo concede prioridad al estudio del delincuente, sobre el examen del propio hecho de ste, por lo que cobran particular significacin los estudios psicolgicos y la propia concepcin del criminal como subtipo humano, en todo caso diferente de los dems ciudadanos honestos, siendo esta diversidad la propia explicacin de su conducta delictiva. El positivismo es determinista, califica de ficcin la libertad humana y fundamenta el castigo en la idea de responsabilidad social o en el mero hecho de vivir en comn; por ltimo, y mientras la Criminologa Clsica, con sus connotaciones con el pensamiento iluminista, adopt una postura crtica frente al ius puniendi estatal, el positivismo criminolgico carece de tales races liberales; y propugna un claro antiindividualismo proclive a obstaculizar sin crtica alguna el orden social, a sobreponer la rigurosa defensa de ste a los derechos del individuo y a diagnosticar el mal del delito con simplistas acusaciones a factores patolgicos (sobre todo del individuo) que exculpan de antemano a la sociedad. a) La antropologa de Lombroso. La principal obra de Lombroso fue su Tratado Antropolgico Experimental del Hombre Delincuente de

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1876, que marca los orgenes de la moderna criminologa, siendo considerado como el fundador de sta. Lombroso fue mdico, psiquiatra, antroplogo y poltico. La principal aportacin de Lombroso a la criminologa no reside tanto en su famosa tipologa o en su teora criminolgica, como en el mtodo que utiliz en sus investigaciones: el mtodo emprico. Su teora del delincuente nato fue formulada a la vista de los resultados de ms de 400 autopsias de delincuentes y 6000 anlisis de delincuentes vivos; y el atavismo que, a su juicio, caracteriza al tipo criminal para el que cont con el estudio minucioso de 25.000 reclusos de crceles europeas. Lombroso distingua en sus tipologas: al delincuente nato (atvico), al loco moral (morbo), el epilptico, el loco, el ocasional y del pasional; su tipologa se enriquecera con el examen de la criminalidad femenina (Donna delinquente) y el delito poltico. En todo caso, Lombroso mitigara sus iniciales planteamientos tipolgicos con su obra, de madurez, "El crimen, causas y remedios", obra que implica el reconocimiento de la trascendencia de factores sociales y exgenos en el delito. En la teora lombrosiana ocupa un lugar destacado la categora del delincuente nato, esto es, una subespecie o subtipo humano (entre los seres vivos superiores, pero sin alcanzar el nivel superior del homo sapiens), degenerado, atvico (producto de la regresin y no de la evolucin de las especies), marcado por una serie de estigmas que le delatan e identifican y se transmiten por va hereditaria. La tesis lombrosiana ha sido muy criticada, desde los ms variados puntos de vista, en especial, su particular evolucionismo carente de toda base emprica. Se critica igualmente su referencia a los estigmas y atavismos, pues no es difcil encontrar cualquier individuo con los rasgos identificatorios sin que haya delinquido. En definitiva, no existe el tipo criminal, de corte antropolgico, diferente de cualquier otro individuo no delincuente, dotado de determinadas seas de identidad que le delaten. Ni es correcto examinar el crimen desde la sola ptica del autor, prescindiendo de la relevancia de factores exgenos, sociales, etc. b) La sociologa criminal de Ferri.

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Ferri (abogado, profesor universitario, militante del partido socialista de los trabajadores del que fue cofundador, cientfico) representa la lnea sociolgica del positivismo. Ferri, discpulo de Carrra, seal que el libre albedro era una mera ficcin. Fue criticado por Lombroso por carecer de mtodo investigativo. Ferri reprocha a los clsicos el no haber pronunciado una teora de la gnesis de la criminalidad, conformndose con partir de la constataacin fctica de sta, una vez que se ha producido. l postula, en su lugar, un estudio etiolgico del crimen orientado a la bsqueda cientfica de sus causas. Para Ferri, el delito no es producto exclusivo de ninguna patologa individual (contrario la tesis antropolgica de Lombroso), sino -como cualquier otro suceso natural o social- resultado de la accin de factores diversos: individuales, fsicos y sociales. Ferri distingui entre factores antropolgicos o individuales (constitucin orgnica del individuo, constitucin psquica del mismo, carcter personales de ste como raza, edad, sexo, estado civil, etc.) factores fsicos o telricos (clima, estaciones, temperatura, etc.) y factores sociales (densidad de poblacin, opinin pblica, familia, moral, religin, educacin, alcoholismo, etc.). Ferri postula su teora denominada de los "sustitutos penales", con la que sugiere un ambicioso programa poltico-criminal de lucha y prevencin del delito prescindiendo del Derecho Penal. Plantea lo siguiente: el delito es un fenmeno social, con una dinmica propia y etiolgica especfica, en la que predominan los factores sociales. En consecuencia, la lucha y prevencin del delito debe llevarse a cabo a travs de una accin realista y cientfica de los poderes pblicos que se participe a aqul, e incida con eficacia en los factores (especialmente los factores sociales) crimingenos que lo producen, en las ms diversas esferas (econmica, poltica, cientfica, legislativa, religiosa, familiar, educativa, administrativa, etc.), neutralizando dichos factores. Asimismo, para Ferri, la pena por s sola sera ineficaz, si no va precedida y acompaada de las oportunas reformas econmicas, sociales, etc., orientadas por un anlisis cientfico y el etiolgico del crimen. De ah que propugne, como instrumento de lucha

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contra el delito, no el derecho penal convencional sino una Sociologa Criminal integrada, cuyos pilares seran la psicologa positiva, la antropologa criminal y la estadstica social. c) El positivismo moderado de Garfalo. Gran parte del xito y difusin de la Scuola Positiva se debe a la prudencia y buen hacer de Garfalo, jurista, magistrado, polticamente conservador. Se mantuvo fiel a la metodologa del positivismo, pero equidistante de la antropologa lombrosiana y del sociologismo de Ferri. Garfalo dio un concepto de delito natural, lo que, a su juicio, permitira delimitar automticamente el objeto de estudio, ms all de la exclusiva referencia al sujeto o a las definiciones legales. Este concepto apunta a una serie de conductas nocivas per se, para cualquier sociedad y en cualquier momento, con independencia incluso de las propias valoraciones legales cambiantes. Sin embargo su definicin decepciona, ya que difcilmente puede elaborarse un catlogo absoluto y universal de crmenes, y menos an en torno a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad, prescindiendo de los mandatos penales. En cuanto a la explicacin de la criminalidad, fundamenta el comportamiento y el tipo criminal en una supuesta anomala -no patolgica- psquica o moral; se tratara, su juicio, de un dficit en la esfera moral del individuo, de base orgnica, endgena, de una mutacin psquica, transmisible por va hereditaria y con connotaciones atvicas y degenerativas. El principal aporte de Garfalo es su filosofa del castigo, de los fines de la pena y su fundamentacin, as como de las medidas de prevencin y represin de la criminalidad. Propugna una defensa del orden social, al que subordina los derechos individuo. El Estado debe eliminar al delincuente que no se adopta a la sociedad y a las exigencias de convivencia. Para Garfalo, la pena debe estar en funcin de las caractersticas concretas de cada delincuente. Descart las ideas de proporcin de la pena y responsabilidad moral y libertad humana como fundamento en la sancin.

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d) Escuelas eclcticas. a) Terza Scuola cuyos representantes ms significativos son Alimena, Carnevale e Impallomeni. Su postura se puede sintetizar en lo siguiente: distincin entre disciplinas empricas y disciplinas normativas; visin del delito como producto de una pluralidad de factores; dualismo penal o uso complementario de pena y medidas de seguridad; actitud eclctica respecto al problema del libre albedro, conservando la idea de responsabilidad moral como fundamento la pena, y la de temibilidad como fundamento de la media seguridad. b) Escuela Sociolgica Alemana, cuyo representante ms destacado es Franz von Liszt. Esta escuela postula el anlisis cientfico de la realidad criminal dirigido a la bsqueda de las causas del crimen; desdramatizacin o relativizacin del problema del libre albedro, lo que conduce al dualismo penal. Franz von Liszt publica el famoso Programa de Marburgo en el que destaca la importancia de la polticacriminal. La teora criminolgica de Franz von Liszt no es novedosa ni original, es una tesis multifactorial, eclctica, que concede importancia a la predisposicin individual y al medio o entorno social. Lo ms destacable de Franz von Liszt es la sugerencia de una ciencia total o totalizadora del derecho penal, de la que deberan formar parte, adems, la antropologa criminal, la psicologa criminal y la estadstica criminal (no slo de la ciencia jurdica) a fin de obtener y coordinar un conocimiento cientfico de las causas del crimen y combatir eficazmente su propia raz. Se aparta, as, Franz von Liszt de los clsicos, que pretendieron luchar contra el crimen sin analizar cientficamente sus causas; pero se aparta, tambin, de los positivistas, al conservar intacta las garantas individuales y los derechos del ciudadano que, a su juicio, representa -el Derecho Penal- la "barrera infranqueable de cualquier poltica criminal (el derecho penal como Magna Charta del delincuente frente al Leviathan, como barrera infranqueable de todo programa social).

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Franz von Liszt propugn, tambin, una concepcin finalista de la pena, no meramente retributiva, influida por el pensamiento evolucionista. c) La Escuela o Movimiento de la Defensa Social. Lo especfico de esta escuela es el modo de articular dicha defensa de la sociedad, mediante una oportuna accin coordinada del derecho penal, de la criminologa y de la ciencia penitenciaria, sobre bases cientficas y humanitarias, al propio tiempo, y de una nueva imagen del hombre delincuente, realista pero digna. Segn Marc Ancel, la meta codiciada no debe ser el castigo del delincuente, sino la proteccin eficaz de la sociedad a travs de estrategias no necesariamente penales que se apartan del conocimiento cientfico de la personalidad de aqul y sean capaces de neutralizar su eventual peligrosidad de modo humanitario e individualizado. La moderna criminologa. I.- Modelo clsico libero arbitrista. El modelo de la opcin racional no se remonta al pasado para buscar las causas ltimas del delito. Por su herencia iusnaturalista (dogma del libre albedro) hace abstraccin deliberada de factores que pueden haber influido en la decisin delictiva (predisposicin de ste, pulsaciones internas, frustraciones, etc.) negndole en todo caso relevancia causal, etiolgica. Para quienes suscriben este modelo, importa fundamentalmente la propia eleccin del autor, su opcin libre y racional a favor de la conducta delictiva. El modelo de la opcin racional pone acento, por tanto, en el presente del autor; en su autonoma para decidir, libre de procesos causales que determinen su conducta como en el utilitarismo de sus actos, guiado por el reclamo de la situacin y la oportunidad. En consecuencia, no ver en el crimen la respuesta ciega a conflictos, complejos o tensiones anmicas del sujeto; ni el producto inevitable de la herencia; ni el resultado de un complejo proceso de aprendizaje; o de determinados factores sociales; sino, simplemente, una eleccin racional y libre del autor. Este modelo, tiene su origen en el pensamiento ilustrado que profesaba una imagen del hombre como ser

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racional y libre y una concepcin consensual del orden social (filosofa del contrato social), que culmin con la llamada Escuela Clsica. El dogma liberoarbitrista no pretende ofrecer una teora etiolgica de la criminalidad, sino el soporte de una respuesta legal, racional y justa al delito. Posteriormente, orientaciones economicistas lo han convertido en un principio abstracto racional-utilitarista pensado como fundamento al nuevo sistema de penas, el eje y modelo del vector humano. El viejo anlisis utilitarista de Bentham, redefinido y arropado con el manto de refinados mtodos cuantitativos, convirtieron el arquetipo de la opcin racional en un modelo o teora explicativa del delito con pretensiones de universalidad. Finalmente, el paradigma de la opcin racional culmina con la evolucin terica de los modelos prevencionista en los que se integran: teoras situacionales, teoras de las actividades rutinarias y teoras medioambientales. Teora de la opcin racional como opcin econmica: los modelos de orientaciones economicistas neoclsicos. La concepcin del delincuente como individuo racional y libre que opta por el crimen en virtud de una decisin guiado por criterios subjetivos de utilidad tiene larga tradicin en la Criminologa. Hasta el punto que para algunos autores de las actuales teoras economicistas de la criminalidad reproducen, con dos siglos de retraso, el pensamiento de Bentham. La arrolladora influencia de la economa en las ciencias sociales y humanas ha generado el empleo de tcnicas de investigacin cuantitativas al anlisis del problema del crimen. Incluso algunos criminlogos, sostienen que la criminologa podra limitarse a hacer extensivo al fenmeno criminal de anlisis econmico en la conducta criminal. El anlisis econmico del delito ha contribuido a consolidar una imagen de normalidad del infractor; a racionalizar la respuesta legal al mismo, optimizando el empleo de los siempre escasos recursos del sistema; y, sobre todo, a disear eficaces polticas criminales de prevencin y control, ponderando siempre criterios de costos y beneficios. II.- Teora de las actividades rutinarias (Teora de la oportunidad).

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La teora de las actividades rutinarias vincula la racionalidad de la opcin delictiva al factor oportunidad, al contexto situacional del autor. Es, pues, una teora situacional ms, que acenta la relevancia de los factores temporales y especiales, de una parte, y el fracaso del control social, formal e informal, de otra, cuando explica la gnesis del delito. Para Cohen y Felson, el significativo incremento de las tasas de criminalidad en los ltimos aos de bonanza y bienestar guarda relacin directa con la concreta forma de organizacin espacio-temporal de las actividades sociales en la vida moderna, pues sta depara ms y mejores oportunidades. Es decir, existira una significativa interdependencia entre las actividades rutinarias no delictivas y las actividades rutinarias de los propios delincuentes. La estructura temporal y espacial de las actividades rutinarias legales, el estilo y organizacin de la vida de la sociedad moderna determina las tasas de criminalidad, cundo y dnde se concentra stas, e incluso la idoneidad de las vctimas. Etiologa: La teora de la oportunidad no se remonta al pasado remoto para diagnosticar las causas del crimen. Se limita contemplar el contexto situacional presente de ste, sus variables temporales y espaciales inmediatas. Uno de los mritos de esta teora reside en haber aportado una explicacin distinta al paradjico y vertiginoso incremento de la tasa de criminalidad desde la Segunda Guerra Mundial, a pesar de la notable mejora de los niveles y condiciones de vida. La respuesta no se encontrara, por tanto, en la pobreza ni en la desigualdad e injusta distribucin de la riqueza, sino en las inmejorables oportunidades para delinquir con xito. Para Cohen y Felson, la efectiva comisin de un delito requiere el concurso temporo-espacial de tres factores: 1) un delincuente motivado y con las habilidades necesarias para poner en prctica sus inclinaciones criminales; 2) un objetivo apropiado (persona, cosa, etc.), esto es, valioso y accesible al infractor; y 3) una ausencia de guardianes que la protejan y eviten el delito. A juicio de estos autores, la sociedad postindustrial ofrece ms y mejores oportunidades de delinquir porque la organizacin temporo-espacial de sus actividades cotidianas lcitas y estilo de vida de sus ciudadanos

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incrementa el nmero de objetivos apropiados para el infractor motivado, mejora los medios y recursos tcnicos de ste ltimo, y reduce significativamente el rendimiento y efectividad del control social informal. III.- Teoras del medio o entorno fsico. Comparten, tambin, el modelo o paradigma del crimen como opcin racional libre, un conjunto de teoras y anlisis muy heterogneo que subrayan la relevancia decisiva del espacio fsico, medio o entorno en la gnesis del comportamiento delictivo. La racionalidad de ste ltimo se vincula entonces a las ventajas y facilidades que ciertos espacios deparan al delincuente, a la fuerza atractiva de los mismos, como explicara por qu el delito se concentra selectivamente en dichos lugares. Desde la Escuela de Chicago, las diversas investigaciones criminolgicas parecen demostrar que la elevada concentracin de crimen en tales reas de la ciudad no se debe a las caractersticas personales de quienes habitan en las mismas sino a las de estas zonas y espacios, tesis ecolgica que ha sido objeto de una rica polmica hasta nuestros das y cuya evolucin se caracteriza por un progresivo distanciamiento del primitivo modelo de la Escuela de Chicago. Las actuales orientaciones espaciales sustituyen el clsico anlisis de reas por el de lugares concretos y puntos negros de la gran ciudad, microenfoque que se caracteriza por un marcado sesgo prevencionista que prima por sobre el etiolgico. Newman es uno de los ms representativos autores de esta corriente quien propugna la de anlisis ecolgico del defendible space, que orienta la prevencin del delito a travs del diseo arquitectnico y urbanstico, y ambiental. Le interesa ms la prevencin del delito que su explicacin etiolgica. Su modelo est enfocado a espacios y ambientes residenciales que inhiban el delito, creando la expresin fsica de una fbrica social que se defiende as misma. Se trata, en definitiva, de potenciar ciertos intereses comunes y relaciones interpersonales de vecindad en aras de una mayor eficacia en el control social informal; de llevar a cabo una accin planificadora y preventiva de la criminalidad de la ocasional, sobre todo, muy sensible a las caractersticas

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espaciales, arquitectnicas y urbansticas del medio- en la que la delimitacin de los espacios (pblicos, semipblicos, privados), la clara distincin e identificacin de los vecinos y de los extraos; y el autocontrol de ciertos mbitos (accesos, entradas, pasadizos, ascensores, etc.) juegan un rol decisivo. Modelos Cientfico-positivistas y Neopositivistas. Modelos Biologicistas. Las orientaciones biolgicas exponen sus argumentos con un muy elevado empirismo. Poseen una incuestionable vocacin clnica y teraputica, que prima sobre otras proyecciones del saber cientfico. El aprovechamiento poltico criminal, empero, del ncleo de conocimientos que suministran no siempre se ver libre de grandes dificultades prcticas y de sospecha de todo tipo, por ser identificadas con el movimiento neolombrosiano o postlombrosiano, pero lo cierto es que son las ms prximas a algunos de los ideales del positivismo criminolgico, pues parten de la premisa de que el hombre delincuente es "distinto" del no delincuente y que en dicho factor diferencial reside la explicacin ltima del comportamiento delictivo: la bsqueda de un trastorno, patologa, disfuncin o anormalidad, es una de las caractersticas comunes a todos los enfoques biologistas. 1.- Antropometra: inicialmente se le identific con la antropologa. Se ide un complejo sistema de medidas corporales (11) que unidas a la fotografa de los delincuentes pretenda servir como instrumento de identificacin de stos. Segn Bertilln, midiendo la estatura, la longitud de la cabeza, la del dedo medio, la mxima de los brazos, etc. pudieron ser identificados muchos delincuentes que, en otro caso, hubiera escapado la justicia. 2.- Antropologa: las investigaciones realizadas en este mbito son particularmente tributarias de la herencia lombrosiana, ya que la hiptesis fundamental de la antropologa criminal es la existencia de un tipo humano inferior, degenerado, hipoevolutivo, dotado de caractersticas singulares, distinta de los dems individuos no delincuentes, y con una poderosa carga hereditaria.

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3.- Biotipologa: es una disciplina cientfica que versa sobre el tipo humano, atendiendo al predominio de un rgano o funcin. La premisa de las investigaciones biotipolgicas es la existencia de una correlacin entre las caractersticas fsicas del individuo y sus rasgos psicolgicos, entre tipo somtico o corporal y tipo mental, caractersticas pegamento. 4.- Moderna Neurofisiologa: el descubrimiento del electroencefalgrafo, aparato que permite el registro grfico de la actividad elctrica de cerebro, ha potenciado una serie de investigaciones cientficas que permiten demostrar una clara correlacin entre determinadas irregularidades o disfunciones cerebrales y la conducta humana, concretamente, la criminal. 5.- Sistema Nervioso Autnomo: segn una hiptesis muy reciente, el funcionamiento del sistema nervioso autnomo puede predisponer a la persona a un comportamiento antisocial, y en su caso delictivo, por la importancia que tiene el proceso de socializacin. Las psicopatas son el mbito preferido de los estudios realizados para verificar esta hiptesis 6.- Endocrinologa. 7.- Bioqumica y sociobiologa. 8.- Gentica criminal: se concentran los estudios sobre familias criminales, los estudios sobre gemelos, estudios sobre adopciones, malformaciones cromosmicas, etc. Modelos Psicologistas. Es un conjunto de modelos tericos que pretenden explicar el comportamiento delictivo en funcin de determinados procesos psquicos normales o patolgicos. Existen modelos que desarrollan sus teoras en distintos mbitos, distinguiendo se entre los mbitos de la psicologa, la psicopatologa y el psicoanlisis. 1.- Teora Psicoanaltica: esta teora postula un anlisis retrospectivo para revelar las ocultas motivaciones del delincuente. Sin embargo, no existe un cuerpo de doctrina unitario y monoltico del psicoanlisis. Difieren, por ejemplo, el frreo biologicismo de FREUD, el sociologicismo de FROMM, el finalismo de ADLER o la psicologa analtica de JUNG.

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El modelo psicoanaltico se caracteriza frente a otros modelos por algunos rasgos: se trata de uno modelo psicodinmico, que responde a un poderoso determinismo biolgico; concede particular importancia al instinto sexual, sustrato, motor y referencia obligada del comportamiento de todo individuo. Su teora psicosexual distingue varias etapas en el desarrollo de la lbido, que determinan el psiquismo y la personalidad del individuo (oral, anal, flica, de latencia y genital); la divisin topogrfica del psiquismo (consciente, preconsciente e inconsciente) y resalta la trascendencia etiolgica e interpretativa de esta ltima; distingue tres instancias mentales (ello, yo y sper yo). El pensamiento psicoanaltico ortodoxo viene de Freud, quien parte de la radical contraposicin de dos instintos bsicos en el hombre: el de la vida o Eros, fuertemente matizado en su acepcin sexual y el de la muerte o destruccin Thanatos, instinto este ltimo que permite asociar las races ltimas del comportamiento delictivo y dicha fuerza destructora innata. El complejo de Edipo tiene particular inters en la teora Freudiana, pues muchos actos criminales, segn el autor, tienen explicacin en aquel complejo, que lejos de suceder, precede e impulsa la comisin del delito y tendra su origen en una vivencia inconsciente del nio. Las modernas orientaciones psicoanalticas amplan su temtica convencional al estudio de actitudes colectivas (psicologa del castigo, psicologa de la sociedad sanadora, etc.) y prefieren explicar el crimen no como producto de desequilibrios o conflictos intrapsquicos, sino como consecuencia de una defectuosa interiorizacin por parte del individuo de las normas sociales. 2.Teoras Psquicas de la Criminalidad (Psicopatologas): hoy no puede sostenerse una asociacin entre crimen y enfermedad mental, o que delincuente sea un loco, ni que la locura genere necesariamente criminalidad. Del mismo modo que no todo delincuente es psicpata, ni, desde luego, todo psicpata delinque. Pero tradicionalmente otras han sido a lo largo de la historia las ideas sobre el delincuente e incluso sobre el propio concepto de salud y enfermedad mental.

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La moderna psiquiatra, en todo caso, ha experimentado una evolucin sensible. Si bien la psiquiatra somtica puede seguir vigente en la praxis teraputica, su marco terico ha sufrido cambios significativos, desplazndose el centro de gravedad de la psiquiatra pesada (psicosis) a la ligera (neurosis). La clasificacin convencional de enfermedades y trastornos mentales se diversifica progresivamente. Pasa a un primer plano la funcionalidad y objetividad de unos y otros, esto es, la determinacin del aspecto concreto del comportamiento o facultad afectada y su impacto en la personalidad del individuo. El modelo clnico, orgnico o biofsico, de enfermedad mental es slo uno de los posibles modelos que la psiquiatra actual (con l coexisten el conductista, el psicodinmico, el sociolgico, etc.). La Psicopatologa criminal se ocupa de los signos y sntomas que constituyen la enfermedad mental dicotomizando y estudiando al hombre delincuente en sus diversas funciones psquicas mediante el establecimiento de una serie de categoras y reglas generales. A la criminologa interesa investigar, no la incidencia de estos trastornos y alteraciones en la imputabilidad del sujeto, o su capacidad civil, sino la criminognesis de los mismos, esto es, la relevancia etiolgica que pueden tener en la gnesis del comportamiento delictivo. De entre las enfermedades que son objeto de mayor estudio, se encuentran las oligofrenias (retraso mental); las demencias (trastornos orgnicos cognoscitivos); los trastornos relacionados con el consumo y dependencias del alcohol y drogas; las esquizofrenias (trastornos psicticos endgemos); el trastorno delirante o paranoia; los trastornos de nimo y del humor (trastornos bipolares o manaco-depresivos); trastorno de ansiedad (neurosis); trastornos en el control de los impulsos (cleptomana, piromana, ludopata); los trastornos de personalidad. 3.- Teoras y modelos en el mbito de la Psicologa Criminal: la psicologa, bajo la influencia del positivismo, se ocup el estudio de la personalidad criminal, si bien sus investigaciones no adquirieron la deseable relevancia terico-cientfica, por circunscribirse, fundamentalmente, al mbito clnico-forense y a metas teraputicas.

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Para el modelo psicodinmico, los determinantes ltimos del comportamiento criminal son fuerzas motivacionales, tendencias e impulsos que operan por debajo del umbral de la conciencia. Las races del delito se hallan, pues, en el interior del propio individuo: y el nico mtodo de investigacin ser, en consecuencia, el prospectivo. Por su parte, para el conductismo, por el contrario, supone un rotundo desplazamiento del anlisis causal de las respuestas humanas del mbito de las motivaciones internas al de las influencias externas: estmulos y refuerzos. El conductismo busca las claves del comportamiento, con notorio rigor cientfico-experimental, en las fuerzas del medio, despojando de su tradicional soberana a los rasgos de la personalidad, a los motivos del infractor y a los determinantes internos de la conducta: sta se analiza en funcin de los estmulos que la provocan y los refuerzos que la mantienen. Modelos Sociolgicos. La moderna sociologa criminal no se limita, a diferencia de las concepciones sociolgicas perifricas, a resaltar la importancia del medio o entorno en la gnesis de la criminalidad, sino que contempla el hecho delictivo como fenmeno social, y pretende explicar el mismo en funcin de un determinado marco terico. La sociologa criminal contempornea tiene un doble entronque, el europeo y el norteamericano. El europeo se debe a Emile Durkheim. El norteamericano se identifica con la escuela de Chicago, de la que surgirn, progresivamente, los diversos esquemas tericos: teoras ecolgicas, subculturales, del aprendizaje, de la reaccin social o del etiquetamiento. Buena parte del xito de los modelos sociolgicos radica en la utilidad prctica de la informacin que suministran para efectos poltico-criminales, pues slo estas teoras parten de la premisa de que el crimen es un fenmeno social muy selectivo, estrechamente unido a ciertos procesos, estructuras y conflictos sociales, y tratan de aislar sus variantes. Sin embargo algunas formulaciones macrosociolgicas llegan a prescindir por completo del hombre, desindividualizando la explicacin del suceso criminal, que pierde as su faz humana. Incluso algunas

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teoras confunden realidades estadsticas con las axiolgicas, el mundo emprico con el de los valores, confiando a la aritmtica de las mayoras sociales la distincin entre lo normal y lo patolgico. Pero prescindiendo de tales excesos, los modelos sociolgicos constituyen hoy el paradigma dominante y han contribuido decisivamente a un conocimiento realista el problema criminal. Muestran la naturaleza social de ste y la pluralidad de factores que interactan en el mismo; su conexin con fenmenos normales y ordinarios de la vida cotidiana; la especial incidencia de variables espaciales y ambientales en su dinmica y distribucin, que otorgan, por ejemplo, un perfil propio a la criminalidad urbana; el funcionamiento de los procesos de socializacin en orden al aprendizaje e identificacin del individuo con modelos y tcnicas criminales y la transmisin e incidencia de dichas pautas de conducta en el seno de las respectivas subculturas; el componente definitorial del delito, y la accin selectiva, discriminatoria, del control social en el reclutamiento de la poblacin reclusa, etc. a.- Enfoques Multifactoriales. Son teoras multifactoriales y eclcticas porque entienden que la criminalidad nunca es resultado de un nico factor o causa, sino de la accin combinada de muchos datos, factores y circunstancias. En la elaboracin de su teora, examinaron mediante equipos multidisciplinarios (asistentes sociales, psiclogos, antroplogos y psiquiatras) 500 parejas de jvenes delincuentes y no delincuentes, buscando factores diferenciales entre ambos, a objeto de aportar un diagnstico sobre las causas de la delincuencia y para elaborar tablas de pronsticos al respecto. Tomando como datos de referencia la familia, la escuela, el municipio, la estructura de la personalidad (partiendo de la contemplacin de unos 400 factores semejantes en ambos grupos), fueron seleccionando progresivamente aqullos que parecan de mayor inters. Concluyeron que, para efectos de un pronstico, los ms relevantes seran: la vigilancia joven por sus padres, la mayor o menor severidad con que stos lo eduquen y el clima de armona o las desavenencias familiares. Otros autores consideraron como

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variables eventualmente determinantes de la desviacin criminal a los males hereditarios, anomalas mentales, constitucin fsica normal, conflictos anmicos, mal ambiente familiar, amistades inadecuadas, frustracin de expectativas del individuo, condiciones insatisfactorias para el desarrollo infantil, etc. Uno de los aportes de estas teoras, fue haber demostrado el simplismo con que operaron las viejas teoras monocausales la criminalidad, al resaltar cmo sta no puede atribuirse a un nico factor o causa, sino a la acumulacin o concursos de una pluralidad de condiciones. Se le critica el hecho de haber seleccionado un sinnmero de factores, pero sin jerarquizar los y equiparando la relevancia etiolgica de unos y otros. Tampoco se explica ni fundamenta de qu forma -y por qu- influyen en el comportamiento criminal ni como interactan entre s. El diagnstico que ofrecen de la criminalidad viene ya condicionado por la seleccin previa de factores que sirvieron de base a la investigacin, y en su diagnstico poco clarificador, se suele coincidir ya rpidamente con creencias muy arraigadas a las convicciones populares. b.- Escuela de Chicago: Teora ecolgica. La escuela de Chicago es la cuna de la moderna sociologa norteamericana. Se caracteriz por el empleo de la observacin directa en todas las investigaciones y por la finalidad prctica a la que se orientaban aqullas: un diagnstico fiable de los urgentes problemas sociales de la realidad norteamericana en su tiempo. Sus representantes iniciales no eran socilogos, ni juristas, sino periodistas. La principal temtica de esta escuela fue el anlisis del desarrollo urbano, de la civilizacin industrial y, correlativamente, la morfologa de la criminalidad en ese nuevo medio. Los representantes esta escuela estuvieron atentos al impacto del cambio social, especialmente causado en las grandes ciudades norteamericanas con la industrializacin, inmigracin, conflictos culturales, etc. La primera teora que surge en el mbito de la escuela Chicago es la teora ecolgica, cuyos mximos exponentes son Park, Burgess, McKenzie, Thrasher, Shaw y McKay.

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El marco de atencin de estos autores es la gran ciudad como unidad ecolgica, y en su reflexin, en su tesis existe un claro paralelismo entre el proceso de creacin de los nuevos centros urbanos y la criminalidad en los mismos, la criminalidad urbana, que es claramente diferenciada desde todos los puntos de vista de la que se produce fuera de tales ncleos urbanos: la ciudad produce delincuencia. Esta teora explica este efecto crimingeno de la gran ciudad acudiendo al concepto de desorganizacin y contagio inherentes a los propios centros urbanos, y, sobre todo, invocando el debilitamiento del control social que en stos tiene lugar. El deterioro de los grupos primarios (familia, etc.), la modificacin cualitativa de las relaciones interpersonales que se tornan superficiales, la alta movilidad y consiguiente prdida de arraigo al lugar de residencia, la crisis de los valores tradicionales familiares, la superpoblacin, la tentadora proximidad a las reas comerciales e industriales donde se acumulan riquezas y el mencionado debilitamiento del control social crean un medio desorganizado y crimingenos, caldo de cultivo para todo tipo de desviaciones sociales, particularmente los delitos. Los movimientos de poblacin en ncleos urbanos como Chicago explican el inters de esta Escuela y de sus planteamientos. Baste con recordar, por ejemplo, que esta ciudad tena, en 1860, unos 110.000 habitantes (todo su entorno); en 1870, alrededor de 300.000; entre 1880 y 1890, entre 500.000 y 1.500.000; y hacia 1910, ms de 2 millones. La explosin demogrfica implicaba, adems, acusados movimientos migratorios, graves problemas laborales, familiares, morales, culturales, etc. Park, Burgess y McKenzie, explicaron que el crimen es producto de la desorganizacin propia de la gran ciudad, en la que se debilita el control social y se deterioran en las relaciones humanas, propagndose el clima de vicio y corrupcin contagiosos. Thrasher examin 1313 bandas que operaban en Chicago, integradas por un total de 25.000 miembros, llegando a la conclusin de que en dicha urbe de exista una zona o terreno de bandas, espacio que defini tanto geogrfica como socialmente, y al que pertenecera la zona de fbricas, ferrocarriles, oficinas y almacenes de la ciudad. De tal constatacin dedujo que la

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criminalidad surge en los confines de la civilizacin y en zonas que muestran insuficiencias en las condiciones elementales de vida. La idea de desorganizacin social ocupa una posicin estelar en la teora ecolgica, pero ha sido -y con razn- muy criticada. Se ha dicho que no refleja la realidad de ciertas reas, sino los prejuicios de los investigadores incapaces de acceder a aqullas y entenderlas. Y, sobre todo: que induce a error, porque los barrios y reas a las que se refiere no carecen, desde luego, de organizacin, que la tienen; quiz lo que sucede es que sta no es capaz de insertarse en la estructura la ciudad, o, simplemente, no se trata de una organizacin para autoprotegerse del delito. La posterior evolucin de las teoras espaciales tom distancia de los modelos ecolgicos primitivos. Las modernas investigaciones ecolgicas parecen orientarse a la prevencin del delito a travs del diseo arquitectnico del espacio urbano, buscando, adems, una correlacin especfica entre determinados lugares de la ciudad y sendas manifestaciones delictivas. Este nuevo enfoque sostiene que carecen de sentido los mapas de reas tradicionales, que pretendan delimitar las zonas crimingenas, lo correcto sera una bsqueda en la relacin espacio especfico-tipo de delito. En la actualidad, cabe observar un verdadero renacimiento ecolgico, que subraya la importancia del barrio y el medio fsico en la gnesis de la criminalidad, as como la gran complejidad del fenmeno delictivo, de su transmisin, evaluacin etc. c.- Teora de la anomia o estructural-funcionalista. Los principales exponentes de esta teora son Durkheim, Merton, Cloward y Ohlin. Esta teora surge en el contexto de economas vigorosamente industrializadas y de profundos cambios sociales, con el consiguiente debilitamiento y crisis que los modelos, normas y pautas de conducta de dichas sociedades. Sus postulados de mayor trascendencia criminolgica son dos: la normalidad y la funcionalidad del crimen. Normalidad, porque el crimen no tendra su origen en ninguna patologa individual ni social, sino en el normal y

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regular funcionamiento de todo orden social. Aparecera inevitablemente unido al desarrollo del sistema social y a fenmenos normales de la vida cotidiana. Funcionalidad, en el sentido de que tampoco sera un hecho necesariamente nocivo, daino para la sociedad, sino todo lo contrario, funcional, en el orden de la estabilidad y el cambio social. Durkheim parte de la observacin de un dato sobre el que ya llamaron la atencin los estadsticos morales: el volumen constante de la criminalidad; esto es, la existencia inevitable, en cualquier tipo de sociedad y en cualquier momento histrico, de una tasa constante de delincuencia. De tal hecho Durkheim infiri dos consecuencias: i.- que la conducta irregular es inextirpable, desde el momento en que la conducta social se concibe como conducta reglada (regulada por normas); ii.- y que las formas de dicha conducta anmica estarn determinadas, en cada caso, por el tipo social dominante y su estado desarrollo. Esto signific, frente a las concepciones tradicionales, admitir que el delito es un comportamiento normal, no patolgico; y ubicuo, es decir, que se produce en cualquier estrato de la pirmide social y en cualquier modelo de sociedad; derivado no de las anomalas del individuo ni de la propia desorganizacin social, sino de las estructuras y fenmenos cotidianos en el seno de un orden social intacto. Efectivamente, para Durkheim el delito no es sino una modalidad de conducta irregular, que debe analizarse no en funcin de supuestas anomalas del sujeto, sino de las estructuras de la sociedad: es ms, es un fenmeno normal; pues si la conducta social es conducta reglada, el delito es esa otra cara de la moneda inseparable de la convivencia. Segn Durkheim, lo anormal no es la existencia del delito, sino un sbito incremento o descenso de los valores medios o tasas de criminalidad, ya que una determinada cantidad de crmenes forma parte integrante de toda sociedad sana, y una sociedad sin conductas irregulares sera una sociedad poco desarrollada, monoltica, inmvil y primitiva. El crimen, pues, cumple una funcin integradora e innovadora, y debe considerarse como producto del normal funcionamiento de toda sociedad.

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La pena no cumple los fines metafsicos que tradicionalmente se le asignan, sino que surge como cualquier otra institucin social de las relaciones estructural-funcionales. El delito lesiona los sentimientos colectivos, porque el delincuente rompe con lo que es tenido socialmente por bueno y correcto; la pena es, pues, la reaccin social necesaria; actualiza aquellos sentimientos colectivos que corren el riesgo de entumecerse. Clarifica y recuerda la vigencia de ciertos valores y normas y refuerza, ejemplarmente, la conviccin colectiva sobre el significado de los mismos. Particular inters en el pensamiento de Durkheim tiene el concepto de anomia, concepto que pretende expresar la crisis, prdida de efectividad y desmoronamiento de las normas y valores vigentes en una sociedad, precisamente como consecuencia del rpido y acelerado desarrollo econmico de la misma, y de sus profundos cambios sociales que debilitan la conciencia colectiva. Robert Merton, socilogo norteamericano, asume y reelabora la teora de Durkheim. En primer lugar, para Merton la anomia no es slo el derrumbamiento o crisis de unos valores o normas por razn de determinadas circunstancias sociales (el desarrollo econmico avasallador, el proceso industrializador con todas sus implicaciones), sino, ante todo, el sntoma o expresin del vaco que se produce cuando los medios socio-estructurales existentes no sirven para satisfacer las expectativas culturales de una sociedad. Segn el propio Merton, la conducta irregular puede considerarse sociolgicamente como el sntoma de la discordancia entre las expectativas culturales preexistentes y los caminos o vas ofrecidos por la estructura social para satisfacer aqullas. En este sentido, la teora de la anomia lgicamente guarda estrecha relacin con la filosofa del sueo americano y pone de relieve que aqullos a quienes la sociedad no ofrece caminos legales (oportunidades) para acceder a niveles de bienestar deseados se vern presionados mucho ms y mucho antes que los dems a la comisin de conductas irregulares para la consecucin de

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aquella meta codiciada. Segn Merton, la tensin entre estructura cultural y estructura social fuerza al individuo a optar por cinco de las vas existentes: conformidad, innovacin, ritualismo, huda del mundo o rebelin, todas ellas, excepto la primera, estn constituidas de comportamientos desviados o irregulares. A su juicio, por ltimo, la eleccin vendr condicionada, en todo caso, por el diverso grado de socializacin de aqul y por el modo en que interioriz los correspondientes valores por normas. Cloward y Ohlin profundizaron las explicaciones anmicas, resaltando la direccin y connotaciones de esa presin social, segn el plano de la pirmide social en que se encuentre el afectado. A juicio de los mismos, el grado de intensidad con que el individuo experimenta aquella tensin entre estructura cultural y estructura social no es uniforme, sino que se reparte de forma desigual segn el lugar que se ocupe en la pirmide social: especialmente intensa en el caso de la juventud y las clases sociales menos privilegiadas. El pensamiento estructural funcionalista inspira, sin duda alguna, un conjunto de teoras que aparecen en el seno de la sociologa jurdica alemana moderna (teora sistmica de la prevencin integradora) y entre cuyos representantes destacan Jakobs y Luhmann. En comn tienen todas que trasladan el centro de atencin al sistema social, subordinando a un buen funcionamiento -a la produccin de un eficaz consenso, por tanto, y sus equivalentes funcionales- cualquier valoracin tico-poltica, ya sea individual o colectiva. El anlisis sistmico aporta, tambin, un nuevo marco terico a la legitimacin del castigo. La pena no se examina desde un enfoque valorativo (fines ideales de la misma), sino funcional, dinmico, como cualquier otra institucin social (funciones reales que la pena desempea en orden al buen funcionamiento el sistema). La pena, segn la teora sistmica, cumple una funcin de preventiva-integradora (distinta de los objetivos retributivos, de prevencin general y especial que atribuyera a la misma la dogmtica tradicional). Si el delito lesiona los sentimientos colectivos de la comunidad, lo tenido por bueno y correcto, la pena simboliza la necesaria reaccin social: aclara y actualiza

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ejemplarmente la vigencia efectiva de los valores violados por el criminal, impidiendo que se entumezcan; refuerza la conviccin colectiva en torno a la trascendencia de los mismos; fomenta y encauza los mecanismos de integracin y de solidaridad social frente al infractor, y devuelve al ciudadano honesto su confianza en el sistema. La idea de prevencin-integracin sustituye al ideal utpico y emancipador de la resocializacin del delincuente. La indudable crisis de este ltimo no sugiere a la teora sistmica reflexin alguna sobre posibles alternativas al actual modelo penitenciario -ni, menos an, al actual modelo de sociedad-, sino el refuerzo eficaz en el sistema penal, de acuerdo con el modelo tecnocrtico que propugna a propsito de las relaciones entre ciencias sociales y ciencias jurdicas. d.- Teoras del Conflicto. A diferencia de las dems teoras sociolgicas que parten del presupuesto lgico de una sociedad monoltica, cuyos valores son el producto de un amplio consenso, las teoras del conflicto presuponen la existencia de una pluralidad de grupos que, eventualmente, discrepan en sus pautas relativas. En efecto, la criminologa positivista parte de 4 proposiciones: - el orden social se fundamenta en el consenso; - el Derecho representa y tutela los valores bsicos del sistema; - el Estado garantiza en la sociedad pluralista una aplicacin neutral de las leyes anteponiendo los intereses generales de la sociedad a los particulares de los diversos grupos; la criminologa examina las causas del comportamiento criminal que se apartan a ciertas personas de dicho consenso. En cambio, para las teoras conflictuales, es el conflicto -y no el consenso o la integracin normativa- lo que garantiza el mantenimiento del sistema y promueve los cambios necesarios para su desarrollo dinmico y estabilidad. El crimen, en consecuencia, se contempla como expresin de los conflictos existentes que la sociedad, conflictos, por cierto, no necesariamente nocivos para aqulla.

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Los postulados de esta orientacin son cuatro: - el orden social de la moderna la sociedad industrializada no descansa en el consenso sino en el disenso; - el conflicto no expresa una realidad patolgica, sino la propia estructura dinmica del cambio social, siendo funcional en cuanto contribuira a un cambio social positivo; - el Derecho representa los valores e intereses de las clases o sectores sociales dominantes, no los generales que la sociedad, gestionando la justicia penal la aplicacin de las leyes de acuerdo con dichos intereses; - el comportamiento delictivo es una reaccin al desigual e injusto reparto del poder y la riqueza en la sociedad. 1.- Teoras del conflicto cultural: para esta teora, la criminalidad es producto del cambio social. La cultura, con sus numerosas contradicciones internas, sera el factor crimingeno por excelencia. Se entiende por cultura al marco cultural en su totalidad, a la escasa credibilidad de ciertos valores tradicionales obligatorios, a la crisis de instituciones heredadas, al impacto antipedaggico de determinados ejemplos, a la doble moral social: la criminalidad deriva de la crisis producto de las contradicciones internas de la cultura vigente. 2.- Teoras del conflicto social: a partir de los aos 50, la hiptesis del conflicto ha sido relanzada. El supuesto monolitismo del orden social, basado en un hipottico consenso, entr en crisis producto de las migraciones, la generacin de minoras tnicas, las rebeliones juveniles, etc. Qued en evidencia que la moderna sociedad democrtica era una sociedad plural, antagnica y estratificada, donde coexisten numerosos grupos y subgrupos, con sus respectivos cdigos de valores, que tratan de conquistar un espacio social y, de ser posible, el proyecto poltico que permita definir, de acuerdo con sus intereses particulares, la jerarqua oficial de valores. Tres de sus proposiciones ms significativas son: - el comportamiento discriminatorio de la justicia penal; - la evolucin histrica de sta de acuerdo con los intereses de las clases dominantes; y

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- el proceso de criminalizacin las clases sociales explotadas. 3.- Teoras conflictuales de orientacin marxista: estas teoras contemplan el crimen como producto de las relaciones de produccin de la sociedad capitalista. Bajo diversas denominaciones (criminologa critica, criminologa radical, nueva criminologa) se fundan en las teoras del pensamiento de MARX y ENGELS. Con el marxismo o sin el marxismo, el elemento comn entre todas las tendencias integradas en la nueva criminologa o criminologa critica fue la actitud de abierta oposicin al positivismo, reclamando un anlisis ms interactivo del problema criminal, acorde con el relevante papel que desempean en la gnesis de la desviacin diversas personas e instituciones, incluido el Estado mismo del que el positivismo habra prescindido en el momento de examinar aquella. La pretensin del citado movimiento crtico sera, tambin, conseguir una criminologa integradora, en lugar de una criminologa eficaz al solo servicio de los intereses del poder constituido. El anlisis marxista ve siempre en el delito un producto histrico, patolgico y contingente a la sociedad capitalista. Contempla el orden social como confrontacin de clases antagnicas, una de las cuales subyuga y explota a la otra sirvindose del Derecho y la Justicia Penal. En efecto, las teoras marxistas conciben el sistema legal como mero instrumento al servicio de la clase dominante para oprimir a la clase trabajadora. Los agentes e instancias de la Justicia Penal son definidos como administradores de la criminalidad, porque no se hallaran organizados para luchar contra el delito sino para reclutar la poblacin desviada de las filas de las clases trabajadoras que constituyen su cantera natural. La propia criminalidad, segn el pensamiento marxista, no es ms que un subproducto final de un proceso de creacin y aplicacin de leyes que apuntan siempre hacia las clases sometidas. La criminologa radical denuncia sistemticamente la funcin legitimadora, conservadora del status quo se habra cumplido, a su juicio, la criminologa tradicional al no cuestionar ni criticar tanto los procesos de definicin (creacin de la ley penal en intereses de la clase

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dominante) como los discriminatorios procesos de seleccin (aplicacin de la ley en perjuicio de las clases oprimidas). El anlisis del desarrollo histrico de las instituciones y agencias del control social de la sociedad capitalista (polica, justicia penal, etc.) es uno de los enfoques ms caractersticos de la metodologa marxista, ya que le interesa sobremanera demostrar que los cambios de la legislacin y de los portadores del control social responden a la evolucin del capitalismo econmico. Cinco son los postulados de la criminologa crtica: 1.- Fundamento conflictual de la desviacin. Esta, al igual que la criminalidad, surge como respuesta a un conflicto o tensin social. 2.- Se da la mxima relevancia a la denominada desviacin secundaria, esto es, del proceso de etiquetamiento y estigmatizacin del infractor que impulsan las instancias del control. 3.- Justicia de clase. Las agencias oficiales del control actan en forma selectiva y discriminatoria, prescindiendo de las caractersticas del hecho y de los merecimientos objetivos del autor, tesis ya formulada por el labeling approach. As, estudios empricos (encuestas de victimizacin, informes de autodenuncia, etc.) habran demostrado la vigencia de una justicia de clase que recluta su clientela de los ms bajos estratos sociales. 4.- Actitud emptica, de aprecio, hacia el desviado, predicada ya con anterioridad por la Escuela de Chicago. 5.- Abolicionismo. Se rechaza frontalmente no ya el control social sino el papel que desempean las instancias estatales punitivas y el funcionamiento real de las mismas. e.- Las Teoras subculturales. Estas teoras surgen en la dcada de los aos 50 como respuesta a los problemas que generaban determinadas minoras marginales especialmente activas como minoras tnicas, polticas, raciales, culturales, etc. Aunque estas teoras pretenden circunscribirse a esta temtica, terminan convirtindose en una explicacin generalizadora de la conducta de desviada. Estas teoras aportan tres ideas fundamentales: - el carcter pluralista y atomizado del orden social; - la cobertura normativa de la conducta desviada; y

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- la semejanza estructural, en su gnesis, del comportamiento regular y el irregular. La premisa de estas teoras es contraria a la imagen monoltica del orden social que ofreca la criminologa clsica. El orden social es ms bien un mosaico de grupos, subgrupos en conflictivo; cada grupo o subgrupo posee su propio cdigo de valores, que no siempre coincide con los mayoritarios y oficiales, y tratan de hacerlos valer frente a los restantes, ocupando el correspondiente espacio social. La conducta delictiva no sera producto de la desorganizacin, o de la ausencia de valores, sino reflejo y expresin de otros sistemas de normas y valores diferentes: los subculturales. Tanto la conducta normal, la regular, la conforme a derecho, como la desviada, la irregular y la delictiva; se definiran en relacin con los respectivos sistemas de normas y valores oficiales o subculturales, esto es, contaran con una estructura y significacin muy semejante, puesto que el autor, en definitiva (delincuente o no delincuente), lo que hace es reflejar con su conducta el grado de aceptacin y asuncin de los valores de la cultura o subcultura a la que pertenece (y no por decisin propia), valores que se interiorizan -refuerzan o transmiten- a travs de idnticos mecanismos de aprendizaje y socializacin, tanto en el caso de conducta normal o regular como en el de la irregular o desviada. Las teoras subculturales se apartan de los postulados de las teoras estructural-funcionalistas esgrimidas en las teoras de la anomia y discrepan del anlisis ecolgico de la Escuela de Chicago. En efecto, el concepto de subcultura presupone la existencia de una sociedad plural, con diversos sistemas de valores divergentes en torno a los cuales se organizan otros tantos grupos desviados. Obliga, adems, a examinar dichas minoras y sus cdigos axiolgicos desde dentro, desde la ptica de los propios subgrupos. Y, lo que es ms importante: a comprender el crimen como opcin colectiva, como opcin de grupo, con un particular simbolismo o significado. As, en el caso concreto de la delincuencia juvenil, como decisin de rebelda hacia los valores oficiales de las clases medias, por oposicin a la actitud racional y utilitaria propia del mundo

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de los adultos. Premisas todas ellas, lgicamente, inadmisibles para las teoras de la anomia. Por otra parte, a las teoras subculturales no les interesa tanto la estructura interna de las bandas y organizaciones (objetivo prioritario de las teoras ecolgicas), sino el origen de aqullas, cuestin estrechamente ligada al problema de la estratificacin social. Para los modelos subculturales no son ciertas reas deterioradas (desorganizacin social) las que generan la criminalidad de las bajas clases sociales que habitan las mismas, sino todo lo contrario: las subculturas criminales son un producto del limitado acceso de las clases sociales deprimidas a los objetivos y metas culturales de las clases medias, operando como instrumento para que aqullas obtengan sus formas de xito alternativas o sucedneos gratificantes en un ghettos restringidos. Dicho de otro modo: el delito no es consecuencia de la desorganizacin social, de la carencia o vaco normativo, sino de una organizacin social distinta, de unos cdigos de valores propios o ambivalentes respecto de los de la sociedad oficial: de los valores de cada subcultura. La subcultura opera como evasin a la cultura general o como reaccin negativa frente a la misma; es una suerte de cultura de recambio que ciertas minoras marginadas, pertenecientes a las clases menos favorecidas, crean dentro de la cultura oficial para dar salida a la ansiedad y frustracin que padecen al no poder participar, por medios legtimos, de las expectativas que tericamente a todos ofrece la sociedad. La va criminal, es, as considerada, un mecanismo sustitutivo de la ausencia real de vas legtimas para hacer valer las metas culturales ideales que, de hecho, la misma sociedad niega a las clases menos privilegiadas. El concepto de subcultura no es pacfico. Para algunos es sinnimo de subsociedad, pero otros lo utilizan para designar la mera diferenciacin de roles o, incluso, en la bien distinta acepcin de contracultura. Segn Albert Cohen, sus investigaciones demuestran que las subculturas criminales (de jvenes) se caracterizan por ciertas notas: a) no son utilitarias, b) poseen una clara intencionalidad, espritu de grupo y, c) pretenden negar los valores correlativos de la sociedad oficial.

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No son utilitarias, porque predomina en sus comportamientos el significado simblico de los mismos por sobre el material o pecuniario: un hurto, por ejemplo, afirma Cohen, cuando es cometido en un contexto subcultural est lejos de reflexiones como el provecho y lucro, es ms bien una actividad valorizada que se encuentra estrechamente relacionada con la fama, el valor y la ntima satisfaccin. La intencionalidad que Cohen advierte los grupos subculturales se aproxima a la malicia y consiste en una particular autocomplacencia hacia la provocacin y el desafo de los tabes sociales de la cultura oficial. La ltima caracterstica presenta a las subculturas como un rechazo deliberado de los valores correlativos de la clase media, pues no en vano la propia subcultura se autodefine como alternativa, como recambio, como mecanismo de sustitucin. En todo caso, la subcultura criminal es una cultura de grupo, colectiva, y no una opcin individual, privada, en el sentido mertoniano. El conflicto, en opinin de Cohen, admite tres opciones: la adaptacin, la transaccin o pacto y la rebelin frente a los valores de las clases medias. El delincuente juvenil resuelve su frustracin de estatus enfrentndose en forma abierta a los estndares de la sociedad oficial, porque la subcultura criminal no pacta, ni tolera ambigedades, y precisamente dicha rebelda le depara prestigio. En la gnesis de la subcultura criminal, por otra parte, tiene gran relevancia este proceso psicolgico psicoanaltico- de formacin reactiva que explicara, adems, algunas caractersticas de delincuencia subcultural: se trata, en definitiva, de un mecanismo de neutralizacin dirigido a compensar la angustia del joven de las bajas clases sociales, que para conseguir la estima social de su grupo se alza contra los valores y estilo de vida por l ya interiorizados- de las clases medias. f.- Teoras del Proceso Social. Se trata de un grupo de teoras psicosociolgicas para las que el crimen cumple una funcin en las interacciones psicosociales del individuo y en los diversos procesos de la sociedad.

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Estas teoras adquieren gran importancia en los aos 60 en buena medida porque las teoras estructuralistas ponan el acento en la criminalidad de la under class, siendo incapaces de explicar satisfactoriamente tres hechos: - que existe una significativa criminalidad de las clases medias y privilegiadas, como lo demuestran los self report studies; - que muchos jvenes delincuentes de las clases bajas abandonan el comportamiento criminal cuando han alcanzado la madurez; - que no todo individuo de la lower class rechaza los medios y procedimientos legtimos de acceso a los bienes culturales, integrndose en una subcultura criminal, del mismo modo que, en sentido contrario, muchos jvenes de clase media y alta rechaza los valores y metas convencionales y delinquen. Para los tericos del proceso social, toda persona tiene el potencial necesario para devenir criminal en algn momento de su vida, si bien las oportunidades son mayores en el caso del miembro de las clases bajas por una serie de carencias que concurren en el mismo; no obstante, tambin los individuos de la clase media y alta pueden convertirse en criminales si sus procesos de interaccin con las instituciones resultan pobres o destructivos. 1) Teoras del aprendizaje social (Social Learning): las teoras del aprendizaje social parten de la hiptesis de que las claves de la conducta humana deben buscarse en el aprendizaje que la experiencia vital diaria depara al individuo. El hombre, segn esta explicacin, acta de acuerdo con las reacciones que su propia conducta recibe de los dems, de modo que el comportamiento individual se halla permanentemente remodelado por las experiencias de la vida cotidiana. El crimen no es algo anormal, ni signo de una personalidad inmadura, sino un comportamiento o hbito adquirido, una respuesta a situaciones reales que el sujeto aprende. Edwin Sutherland de sus investigaciones sobre la criminalidad de cuello blanco, la delincuencia econmica y profesional y los niveles de inteligencia del infractor, concluy que la conducta desviada no puede imputarse a disfunciones o inadaptacin de los individuos de las clases

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bajas, sino al aprendizaje efectivo de los valores criminales, situacin que puede darse en cualquier cultura. El crimen no se hereda, no se imita ni se inventa; no es algo fortuito o irracional: el crimen se aprende. La capacidad o destreza y la motivacin necesarias para el delito se aprenden a travs del contacto con valores, actitudes, definiciones y pautas de conductas criminales en el curso de normales procesos de comunicacin e interaccin del individuo con sus semejantes. El presupuesto bsico y lgico de la teora de Sutherland del aprendizaje viene dado por la idea de organizacin social diferencial, que, a su vez, se conecta con las concepciones del conflicto social; organizacin social diferencial significa, segn Sutherland, que en el seno de la comunidad existen de hecho diversas asociaciones estructuradas en torno a, tambin, diversos intereses y metas. Ostentar unos intereses y proyectos comunes que se comunican libremente unos miembros a otros sera el vnculo de unin que integra a los individuos en tales grupos o subgrupos, constituyendo el sustrato psicolgico real de los mismos. Dada la divergencia que existe en la organizacin social, resulta inevitable que uno de esos muchos grupos suscriba y respalde modelos de conducta delictivos; que otros, por el contrario, adopten una posicin neutral, indiferente; y otros, por ltimo, se enfrenten de modo activo a los valores criminales y profesen valores mayoritarios. Segn esto, la denominada asociacin social diferencial no es sino consecuencia lgica del principio de aprendizaje a travs de asociaciones o contactos en una sociedad plural y conflictiva. Por lo tanto, la conducta criminal se aprende, se aprende como se aprende tambin el comportamiento virtuoso o como el hombre aprende cualquier otra actividad: a travs de idnticos mecanismos. La conducta criminal se aprende en interaccin con otras personas, mediante un proceso de comunicacin. Se requiere, pues, un aprendizaje activo por parte del individuo. No basta con vivir en un medio crimingeno, ni con manifestar, por supuesto, determinados rasgos de personalidad o situaciones frecuentemente asociadas al delito. La parte decisiva en dicho proceso de aprendizaje tiene lugar en el seno de las relaciones ms ntimas del

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individuo con sus familiares y allegados. La influencia crimingena depende del grado de intimidad del contacto interpersonal. El aprendizaje del comportamiento criminal incluye el de las tcnicas que comisin del delito, as como el de la orientacin especfica de los correspondientes mviles, impulsos, actitudes y la propia racionalizacin de la conducta delictiva. Otros autores como Cloward y Ohlin distinguen tres tipos de subculturas, cada una de ellas con sus caractersticas criminolgicas particulares y una singular gnesis del proceso de aprendizaje: i.- la subcultura conflictual integra bsicamente por emigrantes y personas que se hayan aisladas de todo sistema institucionalizado, situacin que conducira a la violencia como modo de expresar y aliviar al mismo tiempo la incomunicacin y la frustracin; ii.- la subcultura de la huida o de la evasin, de la que forman parte quienes habiendo renunciado a la bsqueda y obtencin de metas deseables, acuden al alcohol y a la droga; y iii.- la cultura criminal, en sentido estricto, caracterizada por la apertura y homogeneidad de los colectivos que la componen, entre cuyos elementos criminales y no criminales existira un intenso contacto e intercambio experiencial e incluso una relacin orgnica favorecedora de la recepcin y aprendizaje de pautas delictivas. Glaser formul la teora de la identificacin diferencial, segn la cual el aprendizaje de la conducta criminal no tiene lugar por va de comunicacin o interaccin personal, sino de identificacin; una persona sigue el camino del crimen en la medida en que se identifica con otras personas reales o ficticias, desde las perspectivas de las cuales su propia conducta criminal parece aceptable. Jeffery plante la teora del refuerzo diferencial, segn la cual el crimen es un comportamiento aprendido, pero el mecanismo de adquisicin se ajusta ms al modelo denominado el condicionamiento operante (aprendizaje a travs de las consecuencias de la propia accin), es decir, a travs de situaciones no sociales, que refuercen o impliquen una discriminacin a favor de la conducta delictiva.

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2) Teoras del control: bajo esta equivoca denominacin se agrupan una serie de modelos tericos que explican el problema de la desviacin criminal en otros trminos: si todo individuo cuenta con el potencial necesario para violar las leyes y la sociedad le ofrece numerosas oportunidades para hacerlo, por qu, pues, muchos de ellos las obedecen? Para la teora criminologa clsica, la respuesta se encuentra en el miedo al castigo. Por el contrario, los tericos del control, acudiendo a un anlisis sociolgico, estiman que no es el miedo al castigo el factor fundamental al momento de explicar el comportamiento del infractor, sino otros muchos vnculos de aqul con el orden social. El individuo evita el delito aseguran- porque es el primer interesado en mantener un comportamiento conforme a las pautas y expectativas que la sociedad ha creado; porque tiene una razn actual, efectiva y lgica para obedecer las leyes de sta: la comisin del delito le deparara ms inconvenientes que ventajas. A diferencia de las teoras subculturales, las del control no circunscriben su examen al anlisis de la conducta desviada de las bajas clases sociales, pues sus categoras fundamentales (debilitamiento o ausencia de los vnculos primarios que unen al individuo con la sociedad, fracaso de los grupos primarios, dficit en el proceso de internalizacin de las normas sociales, concepto negativo que uno mismo, etc.) permiten un diagnstico del comportamiento criminal vlido para todos los estratos sociales. Para los tericos del control social clsicos, la familia desempea un papel decisivo, por la labor socializadora que lleva a cabo y por la vigilancia a que somete a los jvenes. La familia educa y fomenta el autocontrol de los hijos, se preocupa por ellos, los vigila y protege, y procura el cario, respeto y dependencia recproca entre sus miembros. Sin embargo, no sera correcto sobredimensionar la influencia de la familia ignorando las influencias de la escuela o la de los pares. Travis Hirschi con su teora del arraigo social, sostiene que todo individuo es infractor potencial y slo el miedo al dao irreparable que pudiera ocasionarle el delito en sus relaciones interpersonales (padres, amigos, vecinos, etc.) e

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institucionales (escuela, trabajo, etc.) le frena. La causa de la criminalidad, en consecuencia, no es otra que el debilitamiento en el joven de esos lazos o vnculos que le unen con la sociedad. Cuando el individuo carece del necesario arraigo social o del inters y sensibilidad hacia los dems, carece, tambin, del indispensable control disuasorio, encontrando expedito el camino del crimen, lo que puede suceder con independencia del estrato social al que pertenezca. Esta teora asume que la conducta desviada no es un comportamiento aprendido (teora del aprendizaje), ni determinado por ciertas pulsiones internas o externas; ni siquiera una respuesta a situaciones de frustracin, etc., sino una tendencia natural del ser humano. La aportacin ms interesante de Hirschi reside en sugerir que el apego del individuo hacia sus padres, amigos, pares, etc. es independiente de que stos, a su vez, sean convencionales y respetuosos de las normas sociales, o no. Porque contra el postulado fundamental de la teora de la asociacin diferencial, no es el contacto del joven con delincuentes lo que determina su conducta irregular, sino la condicin previa a la comisin del delito la que explica que el infractor se rodee despus de pares delincuentes. Scott Briar, por su parte, estima que existe un grado variable de compromiso y aceptacin de los valores convencionales que se extiende desde el mero miedo al castigo hasta la representacin de las consecuencias del delito en la propia imagen, en las relaciones interpersonales que se aprecian, el estatus y actividades presentes y futuras. Lo que significa, que en situaciones equiparables, una persona con el elevado grado de compromiso o conformidad hacia aquellos valores convencionales es menos probable que se involucre en comportamientos directivos que otra con el inferior nivel de conformidad, y viceversa. 3) Labeling Approach (revisin actual): hacia los aos 70, cobra gran vigor una explicacin interaccionista del hecho delictivo, que parte de los conceptos de conducta desviada y reaccin social. Es una tendencia genuinamente norteamericana, que surge con la modesta pretensin de aportar una explicacin cientfica a los procesos de

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criminalizacin, las carreras criminales y a la llamada desviacin secundaria adquiriendo, sin embargo, con el tiempo, el rango de un modelo terico explicativo ms del comportamiento criminal. Segn esta perspectiva interaccionista, no puede comprenderse el crimen prescindiendo de la propia reaccin social, del proceso social de definicin o seleccin de ciertas personas y conductas etiquetadas como criminales. Delito y reaccin social son trminos interdependientes, recprocos e inseparables. La desviacin no es una cualidad intrnseca de la conducta, sino una cualidad atribuida a la misma a travs de complejos procesos de interaccin social, procesos altamente selectivos y discriminatorios. El etiquetamiento, en consecuencia, supera el paradigma etiolgico tradicional, problematizando la propia definicin de la criminalidad. sta -se dice- no es como un trozo de hierro, o un objeto fsico, sino resultado un proceso social de interaccin (definicin y seleccin): existe slo en los presupuestos normativos y valorativos, siempre circunstanciales, de los miembros de una sociedad. No le interesan las causas de la desviacin (primaria), sino los procesos de criminalizacin y mantiene que es el control social es el que crea la criminalidad. Por ello, el inters de la investigacin se desplaza desde el desviado y su medio hacia aquellos que le definen como desviado, analizndose fundamentalmente los mecanismos y funcionamiento del control social o la gnesis de la norma y no los dficits y carencias del individuo. Este no es sino la vctima de los procesos de definicin y seleccin, de acuerdo con los postulados del denominado paradigma del control. Las teoras interaccionistas aciertan en acotar la realidad del delito, subrayando la relevancia de ciertos procesos de atribucin decisivos en el momento aplicativo de la norma y de la actuacin selectiva de las instancias del control social con ayuda de los denominados "segundos cdigos". Lo decisivo no es la norma ni su interpretacin, como problema hermenutico, sino el proceso de aplicacin de la norma a la realidad que se rige por un segundo grupo de reglas, un "segundo cdigo" dotado de pautas propias, fiel al principio de que la sociedad produce el derecho no promulgando normas sino actuando, esto es, aplicndolas.

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A juicio de Klauss Sessar, de las normas legales mismas no se desprende, sin ms, prima facie, si se ha producido una vulneracin de stas, y, en su caso, de qu modo y qu sanciones conllevan. El labeling approach habra sabido destacar la relevante actuacin de las instancias del control social, selectiva, discriminatoria -en todo caso, "constructiva", que no se limita a "constatar la comisin del delito" - y sus " atribuciones" diferenciales sirvindose de los "segundos cdigos". Partiendo de la distincin entre "definicin" y "atribucin" -o "descripcin" y "adscripcin" -el interaccionismo cuestiona la concepcin tradicional que asigna al proceso penal la funcin de "constatar" los hechos, contraponiendo a la misma el diagnstico criminolgico, atento a la "atribucin" de hechos y a los "procesos de seleccin". Postulados del labeling approach: 1.- Intervencionismo simblico y constructivismo social. La realidad social se construye sobre la base de ciertas definiciones y el significado atribuido a las mismas a travs de complejos procesos sociales de interaccin. Por ello, el comportamiento humano es inseparable de la interaccin social y su interpretacin no puede prescindir de dicha mediacin simblica. El concepto que tiene individuo de s mismo, de su sociedad y de la situacin que ostenta en ella, son claves importantes del significado genuino de la conducta criminal. 2.- Introspeccin simpattica como tcnica de aproximacin a la realidad criminal para comprenderla desde el mundo del desviado y captar el verdadero sentido que ste atribuye a su conducta. 3.- Naturaleza definitorial del delito. El delito carece de sustrato material u ontolgico: una conducta no es delictiva in se o per se (cualidad negativa inherente a ella), ni su autor criminal por merecimientos objetivos (proximidad del hecho, patologa de la personalidad); el carcter delictivo de una conducta y de su autor depende de ciertos procesos sociales de definicin, que atribuyen a la misma tal carcter, y de seleccin, que etiquetan al autor como delincuente. 4.- Carcter constitutivo del control social. En consecuencia, la criminalidad es creada por el control

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social. Las instancias o agencias del control social (policas, judicatura, etc.) no detectan o declaran el carcter delictivo de un comportamiento sino que lo generan o producen al etiquetarlo. 5.- Selectividad y discriminatoriedad del control social. El control social es altamente discriminatorio y selectivo. Mientras los estudios empricos demuestran el carcter mayoritario y ubicuo del comportamiento criminal, la etiqueta de criminal sin embargo se manifiesta como un bien negativo que los mecanismos del control social reparten con el mismo criterio de distribucin de otros bienes positivos (fama, riqueza, poder, etc.): el estatus y el rol de las personas. Segn Alessandro Baratta las chances y riesgos de ser etiquetado como delincuente no dependen tanto de la conducta ejecutada (delito) como de la posicin del individuo en la pirmide social (estatus). Los procesos de criminalizacin, adems, responden al estmulo de la visibilidad diferencial de la conducta desviada en una concreta sociedad, esto es, se guan ms por la sintomatologa del conflicto que por la etiologa del mismo (visibilidad vs. latencia). 6.- Efecto crimingeno de la pena. La reaccin social no slo es injusta sino intrnsecamente irracional y crimingena. Lejos de hacer justicia, de prevenir la criminalidad y el reinsertar al desviado, su impacto real convierte a la pena en una respuesta intrnsecamente irracional y crimingena. Porque exacerba el conflicto social en lugar de resolverlo; potencia y perpeta la desviacin, consolida el desviado en su estatus criminal y genera los estereotipos y etiologas que se supone pretende evitar, cerrndose, de este modo, un lamentable crculo vicioso. La pena, pues, culmina una escalada dramtica y ritual de ceremonias de degradacin del condenado, estigmatizndole con el sello de un status irreversible. El penado asumir, as, una nueva imagen de s mismo y definir su personalidad en torno al rol de desviado desencadenndose la denominada desviacin secundaria. 7.- Paradigma de control. La naturaleza definitorial de la criminalidad impone la sustitucin del paradigma etiolgico por el paradigma de control. Los factores que puedan explicar la desviacin primaria del individuo carecen de inters, como sucede con el propio enfoque

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etiolgico tradicional. Lo decisivo ser el estudio de los procesos de criminalizacin que atribuyen la etiqueta criminal al individuo, los procesos de definicin y los procesos de seleccin. Adems, cabe destacar que en el seno del labeling approach coexisten dos tendencias: una radical y una moderada. La primera exacerba la funcin constitutiva o creadora de la criminalidad que los tericos de este enfoque atribuyen al control social: el crimen no es sino una etiqueta, segn estos autores, que la polica, los fiscales y los jueces (instancias del control social formal) colocan al desviado, con independencia de su conducta o merecimiento. Para la posicin moderada, sin embargo, slo cabe afirmar que la justicia penal se integra en la mecnica del control social general de la conducta desviada. El mrito indiscutible del labeling approach es haber ampliado el objeto de investigacin criminolgica, al resaltar la importancia que tiene la accin muy selectiva y discriminatoria de las instancias y mecanismos de seleccin del control social. Como consecuencia del xito de este enfoque no cabe hoy estudiar y comprender ya el problema criminal prescindiendo de la propia reaccin social, del proceso social de definicin y de seleccin de ciertas personas y conductas etiquetadas como delictivas. Al labeling approach se debe, tambin, una interpretacin mucho ms realista del dogma tradicional de la igualdad ante la ley y una encomiable preocupacin por el problema de la desviacin secundaria y de las carreras criminales. Sin embargo, una radical sustitucin, como pretende un sector del labeling approach de las teoras de la criminalidad por las de la criminalizacin no es compartida por la opinin criminolgica mayoritaria, ya que, sin duda, empobrecera la discusin cientfica. La opcin a favor del paradigma de control, son postulados que tampoco cuentan con un respaldo unnime en la comunidad cientfica, pues conducen a una desatencin del problema de la desviacin primaria (renuncia al anlisis etiolgico) y dejan sin respuestas problemas capitales de la criminologa tiene la poltica criminal de nuestro tiempo: la prevencin del delito, la resocializacin del delincuente, etc.

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La prevencin del delito. Podemos decir que el delito no es una enfermedad ni una epidemia, sino un problema social. Es una realidad prxima, cotidiana, casi domstica: un problema de la comunidad, que nace en la comunidad y que ha de resolverse por la comunidad. La criminologa clsica contempl el delito como un enfrentamiento formal, simblico y directo entre dos rivales: el estado y el infractor, que luchan entre s en solitario, como luchan el bien y el mal, la luz y las tinieblas; pugna, duelo, claro est, sin otro final imaginable que el incondicionado sometimiento del vencido a la fuerza victoriosa del Derecho. Este modelo criminolgico, por ello, la pretensin punitiva del Estado, esto es, el castigo del culpable, polariza y agota la respuesta al suceso delictivo, prevaleciendo la faz patolgica de ste sobre el profundo entramado problemtico y conflictual. La reparacin del dao ocasionado a la vctima (a una vctima que se desvanece, neutralizada por el propio sistema) no interesa, se plantea como exigencia social; como tampoco preocupa la efectiva resocializacin del infractor (pobre coartada defensista, mito intil poco piadoso eufemismo por desgracia, cuando tan sublimes objetivos hacen abstraccin de la dimensin comunitaria del conflicto criminal y la respuesta solidaria que ste reclama). Ni siquiera cabe hablar en este modelo criminolgico y poltico criminal de prevencin del delito, stricto sensu, de prevencin social, sino de disuasin penal. La moderna criminologa, por el contrario, participante de una imagen ms compleja del proceso delictivo de acuerdo con el rol activo y dinmico que atribuye a los protagonistas del mismo (delincuente, vctima, comunidad) y la relevancia acusada de los muy diversos factores que convergen e interactan en el escenario criminal. Se subraya el trasfondo humano y conflictual del delito, su aflictividad, los elevados costos personales y sociales de este doloroso problema, cuya apariencia patolgica, epidmica, en modo alguno pueden mediatizar el sereno anlisis cientfico de su etiologa, de su gnesis y dinmica,

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ni el imprescindible debate poltico-criminal sobre las tcnicas de intervencin y control de aqul. En este modelo terico, el castigo del infractor no agota las expectativas que el suceso delictivo desencadena. Resocializar al delincuente, reparar el dao y prevenir el crimen son objetivos de primera magnitud. Sin duda, ste es el enfoque cientficamente ms satisfactorio, y el ms acorde con las exigencias de un Estado Social y Democrtico de Derecho. Concepto de prevencin y sus diversos contenidos: Todas las escuelas criminolgicas se refieren a la prevencin del delito. Que no basta con reprimir el crimen, que es necesario anticiparse al mismo, prevenirlo, es ya un tpico. Pero un tpico a veces equvoco, vaco de contenido, por las muchas acepciones que se asignan al concepto de prevencin. 1.- Prevencin, disuasin y obstaculizacin del delito. Un sector de la doctrina identifica la prevencin con el mero efecto disuasorio de la pena. Prevenir equivale a disuadir al infractor potencial con la amenaza el castigo, contramotivarle. La prevencin, en consecuencia se concibe como prevencin criminal: eficacia preventiva de la pena; y opera en el proceso motivacional del infractor, como disuasin. Pero otros autores entienden tambin por prevencin el efecto disuasorio mediato, indirecto, perseguido a travs de instrumentos no penales, que alteran el escenario criminal modificando algunos de los factores con elementos del mismo: espacio fsico, diseo arquitectnico y urbanstico, actitud de las vctimas, efectividad y rendimiento sistema legal, etc. Se pretende as, poner trabas y obstculos de todo tipo al autor en el proceso de ejecucin del plan criminal mediante una intervencin selectiva en el escenario del crimen que incremente, sin duda, los costos de ste para el infractor, vg. incremento del riesgo, disminucin de beneficios, etc. con el consiguiente efecto inhibitorio. Para muchos penitenciaristas, finalmente, la prevencin del delito no es un objetivo autnomo de la sociedad o los poderes pblicos, sino el efecto ltimo perseguido por los programas de resocializacin y reinsercin del penado. Se trata, pues, no tanto de evitar el

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delito como de evitar la reincidencia del infractor. El concepto de prevencin se equipara, as, al de prevencin especial, mucho menos ambicioso por razn de su destinatario: el penado, no al infractor potencial ni la comunidad jurdica; efectos pretendidos cuales son prevenir simplemente la reincidencia del sancionado, no evitar la criminalidad; y medios utilizados para la consecucin de estos objetivos como la ejecucin de la pena y del tratamiento rehabilitador. En sentido estricto, sin embargo, prevenir el delito es algo ms, y ms bien distinto, que dificultar su comisin, o de disuadir al infractor potencial con la amenaza del castigo. Desde un punto de vista etiolgico, el concepto de prevencin no puede desligarse de la gnesis del fenmeno criminal. Reclama, pues una intervencin dinmica y positiva que neutraliza de sus races, sus causas. La mera disuasin deja estas causas intactas. De otra parte, la prevencin debe contemplarse, ante todo, como prevencin social, esto es, como movilizacin de todos los efectivos comunitarios para abordar solidariamente un problema social. La prevencin del crimen no interesa exclusivamente a los poderes pblicos, al sistema legal, sino a todos, a la comunidad, pues el crimen no es un cuerpo extrao, ajeno a la sociedad, sino un problema comunitarios ms. Por ello, tambin, conviene distinguir el concepto criminolgico de prevencin, concepto exigente y pluridimensional, del objetivo genrico, poco exitoso, por cierto, implcitamente asociado al concepto jurdico penal de prevencin especial: evitar la reincidencia del penado. Pues este ltimo implica una intervencin tarda del problema criminal; acusa un marcado sesgo individualista e ideolgico en la seleccin de sus destinatarios y en el diseo de los correspondientes programas; y concede un protagonismo desmedido a las instancias oficiales del sistema legal en el liderazgo de aqullos. Prevencin primaria, secundaria y terciaria. Esta distincin descansa en diversos criterios: la mayor o menor relevancia etiolgica de los respectivos programas, los destinatarios a los que se dirigen stos, los instrumentos y mecanismos que utilizan, mbitos de los mismos y fines perseguidos.

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Segn esta clasificacin, los programas de prevencin primaria se orientan a las causas mismas, a la raz, del conflicto criminal para neutralizar ste antes de que el propio problema se manifieste. Tratan, pues, de crear los presupuestos necesarios o de resolver las situaciones carenciales crimingenas, procurando una socializacin provechosa acorde con los objetivos sociales. Educacin y socializacin, vivienda, trabajo, bienestar social y calidad de vida son mbitos esenciales para una prevencin primaria, que opera siempre a largo y mediano plazo y se dirige a todos los ciudadanos. Las exigencias de prevencin primaria suelen atenderse a travs de estrategias de poltica cultural, econmica y social, cuyo objetivo ltimo es dotar a los ciudadanos de capacidad social para superar de forma productiva eventuales conflictos. La prevencin primaria es, sin duda alguna, la ms eficaz, ya que opera etiolgicamente. Pero acta a mediano y largo plazo, y reclama prestaciones sociales, intervencin comunitaria no mera disuasin. De ah sus limitaciones prcticas. Porque la sociedad siempre busque demanda soluciones a corto plazo que, adems, suele identificar lamentablemente con frmulas drsticas y represivas. Y los gobernantes tampoco hacen gala de paciencia y altruismo, atizados por el peridico reclamo electoral y el interesado bombardeo propagandstico de los forjadores de la opinin pblica. Pocos estn dispuestos a invertir esfuerzos y solidaridad para que otros, en el futuro, disfruten de una social mejor o capitalicen aquellas iniciativas. Los programas de prevencin primaria, de difcil evaluacin, se enfrentan a dos obstculos: el primero, el previo diagnstico etiolgico del concreto fenmeno delictivo y la existencia del lgico consenso en torno al mismo. El segundo, el de la delincuencia ocasional, circunstancial (nada despreciable cuantitativamente) que no est ligado en todo caso a causas sino al actor oportunidad. sta modalidad del delito reclama, por el contrario, estrategias de prevencin de naturaleza ms situacional que etiolgica. La llamada prevencin secundaria, por su parte, acta ms tarde en trminos etiolgicos: no cuando ni dnde el conflicto criminal se produce o genera, sino cundo y dnde se manifiesta, cundo y dnde se exterioriza.

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Opera a corto y mediano plazo, y se orienta selectivamente a concretos y particulares sectores de la sociedad: aquellos grupos y subgrupos que exhiben mayor riesgo de padecer o protagonizar el problema criminal. La prevencin secundaria se plasma en la poltica legislativa penal y en la accin policial, fuertemente polarizada por los intereses de la prevencin general. Programas de prevencin policial, de control de medios de comunicacin, de orientacin urbana y utilizacin del diseo arquitectnico como instrumentos de autoproteccin, desarrollados en barrios bajos, son ejemplos de prevencin secundaria. Los programas de prevencin secundaria acaban exhibiendo un sesgo marcadamente policial, y no pocas veces regresivo, desde un punto de vista social, como se observar al analizar la denominada prevencin situacional. La prevencin terciaria, por ltimo, tiene un destinatario perfectamente identificable: la poblacin reclusa, penada; y un objetivo preciso: evitar la reincidencia. Es, de las tres modalidades de prevencin, la de ms acusado carcter punitivo. Los programas rehabilitadores, resocializadores en que se concreta -muy alejados, por cierto, etiolgica, cronolgica y espacialmente de las races ltimas del problema criminal- se llevan a cabo en el propio mbito penitenciario. La plena determinacin y selectividad de la poblacin destinataria de tales programas, as como los elevados ndices de reincidencia que se aprecian en ella, no compensan el dficit etiolgico de la prevencin terciaria, sus insuperables carencias, dado que sta implica una intervencin tarda (una vez cometido el delito), parcial (slo en el penado) e insuficiente (no neutraliza las causas del problema criminal). No por ello, sin embargo, cabe renunciar a los programas de prevencin terciaria en nombre de maximalismos conceptuales y prejuicios ideolgicos. Pues a pesar de sus indiscutibles limitaciones, son tiles para la consecucin de un objetivo especfico: evitar la reincidencia. En puridad, los diversos programas de prevencin, primaria, secundaria y terciaria, se complementan y deben estimarse compatibles. Modelo socialista de prevencin del delito.

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El problema de la prevencin y control del delito con son siempre de particular importancia en la criminologa socialista, que desde un principio autodefini como ciencia prctica, aplicada y comprometida con el sistema. Ningn otro modelo criminolgico ha sabido desarrollar con tanta conviccin la teora y praxis del control social del comportamiento desviado, conectando la investigacin de las causas de la criminalidad con la minuciosa elaboracin de planes y estrategias de prevencin de la misma. La criminologa socialista proclam como objetivo prioritario el prestar apoyo inmediato a la praxis y verter sus conocimientos y exigencias hacia los rganos de persecucin penal; cuidando de no quedarse a mitad de camino, en claro reproche al academicismo teortico de la criminologa burguesa exclusivamente obsesionaba por explicar el delito, en lugar de combatirlo. Sus portavoces oficiales, siguiendo el espritu de la conocida tesis undcima de Marx a Feuerbach, y a la naturaleza instrumental de la criminologa al servicio de la jurisprudencia como elemento parcial de la direccin de la sociedad socialista, reintentaron ser funcin prioritaria de aquella ciencia no ya interpretar la gnesis de la criminalidad, sino transformar las causas socioeconmicas y las producen. Y erradicarlas, contribuyendo a la total implantacin del socialismo en las diversas esferas de la vida material e ideolgica, as como en la propia vida cotidiana. La criminologa socialista ha conseguido xitos indiscutibles en la prevencin del delito. Pero forzoso es reconocer, tambin, que el concepto de prevencin cooperar en este marco ideolgico connotaciones muy singulares. Y que el rendimiento del control social no es el nico ni principal indicador de su calidad. Tambin deben ponderarse los costos, y riesgos de una drstica reduccin de los ndices de criminalidad cuando tales resultados se obtienen mediante determinados medios y con consecuencias conocidas: restriccin asfixiante de la libertad del ciudadano y seguimiento frreo de los procesos de socializacin. En todo caso, dogmas anacrnicos como la anormalidad del delincuente; la historicidad y contingencia de la desviacin criminal, cuerpo extrao al sistema socialista; la naturaleza exclusivamente patolgica

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institucional de sta; supo ingls y deseable extirpabilidad; actitudes aberrantes como la del absoluto y universal desprecio que merece el infractor; o polticas criminales agresivas y maximalistas, a modo de cruzadas que pretenden utopas e ilegtimamente erradicar el crimen y eliminar el mero riesgos de la desviacin dirigiendo los procesos de socializacin del ciudadano mediante una presencia asfixiante de los mecanismos de control social, no parecen hoy compatibles con los presupuestos axiolgicos del estado social y democrtico de derecho. Ni siquiera en aras de una eficaz prevencin del delito y del ptimo rendimiento del sistema legal. El espectacular giro experimentado por la criminologa burguesa, cada vez ms interesada por la prevencin del delito como lo demuestran los miles de programas de los que existe noticia, no deben difuminar las profundas diferencias que separan ambos modelos criminolgicos. Prevenir el crimen significa de uno y otro marco poltico algo muy distinto. Modelos tericos de prevencin del delito. La respuesta tradicional del problema de la prevencin del delito se concreta en dos modelos muy semejantes: el clsico y el neoclsico. Coinciden ambos en estimar que el medio adecuado para prevenir el delito ha de tener naturaleza penal (la amenaza del castigo); que el mecanismo disuasorio o contramotivador expresa fielmente la esencia de la prevencin; y que el nico destinatario de los programas dirigidos a tal fin este infractor potencial. La prevencin equivale a disuasin, a disuasin a travs del efecto inhibitorio de la pena. Las discrepancias son accidentales. Modelo clsico: el derecho penal simboliza la respuesta primaria natural, por excelencia, al delito, la ms eficaz. Dicha eficacia, adems, depende fundamentalmente la capacidad disuasorio del castigo, esto es, de gravedad del mismo. Prevencin, disuasin e intimidacin, segn esto, son trminos correlativos: el incremento de delincuencia se aplica por la debilidad de la amenaza penal; el rigor de la pena se traduce, necesariamente, en el correlativo descenso de la criminalidad. Pena y delito constituyen los dos trminos de una ecuacin lineal. De

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hecho, muchas polticas criminales de nuestro tiempo responden a este modelo falaz y simplificador que manipula el miedo al delito y trata de ocultar el fracaso de la poltica preventiva, que en realidad es represiva, apelando en vano a las iras de la ley. Este modelo de prevencin no convence en absoluto, y por muchas razones. Ante todo, la supuesta excelencia del derecho penal como instrumento preventivo -frente a otras posibles estrategias- parece ms producto de prejuicios o coartadas de financistas quiere un sereno anlisis cientfico de la realidad. Pues la capacidad preventiva de un determinado medio no depende de su naturaleza (penal o no penal) sino de los efectos del mismo. Conviene recordar, a este propsito, que la intervencin penal tiene elevadsimos costos sociales. La pena, en puridad, no disuade: atemorizar, intimida. Y refleja ms la impotencia, el fracaso, la ausencia de soluciones que la conviccin y energa imprescindibles para abordar los problemas sociales. Ninguna poltica criminal realista puede prescindir de la pena, pero tampoco cabe degradar la poltica de prevencin convirtiendo la enumera poltica penal. El rigor desmedido, lejos de reforzar los mecanismos inhibitorios y prevenir el delito, tiene paradjicamente efectos crimingenos, es algo, por otra parte, slo que existe evidencia emprica. Ms burguesa, ms derecho penal, no significa necesariamente menos crimen. Del mismo modo que el incremento de criminalidad no puede explicarse como consecuencia exclusiva de la debilidad de las penas o el fracaso del control social. El modelo de prevencin clsico, por otra parte, revela un anlisis demasiado primitivo y simplificador del proceso motivacional y del propio mecanismo disuasorio. Se basa en una imagen intelectualizada del infractor, casi algebraica, ingenua, al suponer que la opcin delictiva es producto de un balance de costos y beneficios; de una fra y reflexiva decisin racional en la que el culpable pondera la gravedad de la pena sealada al delito y las ventajas que ste le puede deparar. Es un estereotipo de un delincuente previsor, calculador, que no se aviene a la realidad por generalizar unos clichs motivacionales ni siquiera vlidos para la delincuencia econmica

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convencional, menos an, desde luego, con relacin a la denominada criminalidad simblica o expresiva. Lo cierto es que infractor indeciso valora y en la lista ms las consecuencias prximas e inmediatas de su conducta (vg. Riesgo de ser detenido, la prisin preventiva, etc.) que las finales o definitivas (gravedad de la pena sealada por la ley para el delito). Sus previsiones y actitudes, adems, se sitan en plano muy distinto de los riesgos improbables de padecer aquella pena y los beneficios seguros derivados de la comisin del hecho criminal. Precisamente porque cuenta con librarse del castigo decide cometer el delito. La certeza, pues, que unos beneficios inmediatos, seguros, prevalece sobre la eventualidad de unos riesgos que descarta o contempla como improbables, por graves que stos sean, en una actitud optimista que cree revisar la psicologa del infractor medio, y que expresa una distorsin preceptiva de la realidad. En este clculo, la gravedad nominal del castigo, el rigor de la pena, es slo uno de los factores a considerar por el infractor, de suerte que su concreto efecto histrico o contramotivador depende, caso a caso, del comportamiento e interaccin de las dems variables. El efecto disuasorio real de la pena se halla muy condicionado por la percepcin subjetiva del infractor respecto a la virtualidad de la efectiva imposicin del castigo si cometer el delito. Determinante ser, en este sentido, no la mayor o menor severidad nominal de la pena abstracta sino en mayor o menor porcentaje de riesgo que asocia delincuente potencial a la comisin del delito valorando las consecuencias concretas del caso. En dicho clculo o evaluacin de las consecuencias prximas derivados de la comisin del delito, las investigaciones empricas parecen haber verificado dos extremos. En primer lugar, que infractor -sobre todo el habitual- adopta una actitud marcadamente ms optimista que la ponderacin de riesgos que el ciudadano respetuoso de las leyes. Tal actitud puede deberse a una cierta distorsin en la percepcin de la realidad o sndrome de optimismo no justificado, caracterstico del perfil psicolgico del infractor. En segundo lugar, que, a su vez, el grado de optimismo difiere segn la naturaleza del delito y

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la personalidad correlativa de su autor. El delincuente sexual, por ejemplo, no suele siquiera plantearse la posibilidad de ser castigado. El delincuente contra el patrimonio y la seguridad vial, por el contrario, calcula racionalmente los riesgos de la comisin del delito. Ms an lo hace, sobre todo, el delincuente en el mbito socioeconmico y del medio ambiente. No le faltaba razn, pues, a Beccaria al mantener ya en 1764 que lo decisivo no es la gravedad de las penas, sino la prontitud con que se impongan; no el rigor o la severidad del castigo, sino su certeza o infalibilidad: que todos sepan y comprueben -incluso infractor potencial, deca el autor- que la comisin del delito implica indefectiblemente la pronta imposicin del castigo. En la pena no es un riesgo futuro e incierto sino un mal prximo y cierto, inexorable. Modelo neoclsico: para modelo neoclsico el efecto disuasorio preventivo parece ms asociado al funcionamiento del sistema legal que al rigor nominal de la pena. Sus tericos, de hecho, atribuyen la criminalidad fracaso con flexibilidad del sistema, a sus bajos rendimientos. Mejorar la infraestructura y la dotacin de sistema legal sera la ms adecuada y eficaz estrategia de prevenir la criminalidad: ms y mejores policas, ms y mejores jueces, ms mejores crceles. De este modo se encarece los costos del delito para el infractor, aseguran, que desistir a de sus planes criminales al comprobar la efectividad de un sistema en perfecto estado de funcionamiento. La sociedad, concluyen los partidarios de este enfoque neoclsico, tiene el crimen que quiere tener, pues siempre podran mejorar los resultados de la lucha preventiva contra el mismo, incrementando progresivamente el rendimiento del sistema legal; perfeccionando el equipamiento y dotacin de ste. Invirtiendo ms y ms recursos en sus necesidades humanas y materiales cabra siempre esperar y obtener, de forma sucesiva limitada, ms xitos y mejores resultados. Sin embargo este sistema tampoco convence. El orden a la prevencin del crimen, le siquiera el sistema legal es, sin duda, relevante, sobre todo a corto plazo y con relacin a ciertos sectores de delincuentes. Pero no cabe esperar demasiado del mismo. El sistema legal

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deja intactas las causas del crimen, acta tarde desde un punto de vista etiolgico, cuando el conflicto se manifiesta, es decir, acta sintomatolgicamente. Su capacidad preventiva, en consecuencia, tiene unos lmites estructurales insalvables. A medio y largo plazo no resuelve por s mismo el problema criminal cuya dinmica responde a otras claves como en su oportunidad advirtiera Ferri, al entonar su orculo fnebre al derecho penal clsico. En segundo lugar, y contra lo que a menudo se supone, no parece ya razonable atribuir los movimientos de la criminalidad (el incremento o el descenso de sus ndices) a la efectividad -mayor o menor- el sistema legal. Ni la fragilidad de ste, sin ms, determina un ascenso correlativo de la criminalidad, ni una mejora sensible de su rendimiento reduce en la misma medida los ndices de criminalidad. No existe tal correlacin porque el problema es bastante ms complejo y obliga a ponderar muchas variables. Ms y mejores policas, ms y mejores jueces, ms y mejores crceles significan ms infractores en la crcel, ms condenados, pero no necesariamente menos delitos. Mala poltica criminal es aquella que contempla el problema social del delito en trminos de mera disuasin, desentendindose del imprescindible anlisis etiolgico del delito. Psima poltica criminal es aquella que olvida que las claves de una prevencin eficaz del crimen residen no en un fortalecimiento del control social formal sino en una mejor sincronizacin del control social formal y el informal, y en la implicacin o compromiso activo de la comunidad. Modelo de prevencin situacional: constituye un modelo que contempla el crimen como una opcin racional, utilitaria y altamente selectiva; y postula, en consecuencia, una intervencin especficamente dirigida a neutralizar aquellas situaciones de riesgo que ofrecen un mayor atractivo al infractor. No se trata, en realidad, de un modelo prevencionista en sentido estricto, sino de hiptesis y teoras desordenadas en un marco terico poco preciso y definido. A este modelo no le interesan las causas del delito (prevencin primaria), sino sus manifestaciones o formas de aparicin, los instrumentos y programas que se limitan a

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neutralizar estas oportunidades, dejando intactas las races del problema criminal. El fundamento del modelo preventivo situacional no es invertir tiempo y dinero en elaborar teoras que pretendan eliminar el delito a travs de ambiciosos e irrealizable programas sociales y desarrollo econmico que alteren el entorno social. Estas teoras sugieren una intervencin en las situaciones y contextos donde el delito se manifiesta con una relevancia estadstica significativa. Las tcnicas de prevencin situacional buscan una reduccin eficaz de las oportunidades delictivas a travs de una incidencia y modificacin del ambiente o escenario del crimen que incrementen los riesgos o dificultades y disminuya correlativamente las expectativas y beneficios asociados a la comisin del delito. Inculcan el diseo, manipulacin o gestin sistemtica y permanente del espacio, entorno, medio o ambiente. Deben instrumentarse de tal manera que, en la percepcin del delincuente potencial, incluyeron un incremento de los riesgos y dificultades en la accin delictiva con la consiguiente reduccin de los beneficios esperados. Entre las tcnicas de prevencin situacional encontramos: 1.- incremento del esfuerzo o dificultad en la comisin del delito, tales como control de acceso, candados, protecciones, etc. 2.-incremento del riesgo en la percepcin del infractor potencial, tales como guardias, vigilancia, cmaras, etc. 3.-reduccin de la ganancia o recompensa el delito, de los beneficios y expectativas asociadas, tales como el uso de medios de pago tecnolgicos como fichas o tarjetas de crdito, identificacin de la propiedad con signos indelebles, etc. 4.- incremento de los sentimientos de culpabilidad del infractor, explicitado o reforzando la condena moral de su conducta o mediante la estimulacin de la conciencia, tales como campaas de solidaridad, campaas antirracistas, establecimiento de premios y recompensas simblicas por comportamientos simblicos, etc.

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