Esquema Proceso Penal Nic-2

Araya Matarrita, Sal Guevara Rodrguez, Csar Jimnez Vsquez, Carlos Mara Snchez Romero, Cecilia Zamora Burgos,
Manuel
esquemas
del proceso
penal nicaragense
BIBLIOTECA BASICA PARA LA IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
MINISTERIO PBLICO DE NICARAGUA

PROYECTO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL CHECCHI/USAID 2003
ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE
Pgina 2 blanca
BIBLIOTECA BASICA PARA LA IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL Ministerio Pblico de Nicaragua - Proyecto de Fortalecimiento Institucional / Checchi-USAID 2003
INDICE
PAGINA PRIMERA UNIDAD: PRINCIPIOS Y GARANTIAS DEL PROCESO PENAL ............................................... 1. 2. Principios y garantas procesales ................................................................................... Disposiciones constitucionales de aplicacin en el CPP ................................................
2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
La mediacin ............................................................................................................... La mediacin previa .................................................................................................... La mediacin durante el proceso ................................................................................. Prescindencia de la accin penal ................................................................................. El acuerdo .................................................................................................................... El acuerdo condicionado ............................................................................................. Suspensin condicional de la persecucin penal ......................................................... Cuadro comparativo de medidas alternas ....................................................................
SEGUNDA UNIDAD: REGIMEN DE LAS ACCIONES PROCESALES........................................................... CAPITULO I: Ejercicio de la accin penal ...................................................................... 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Titularidad de la accin penal ...................................................................................... Obstculos al ejercicio de la accin penal ................................................................... Condiciones de procedibilidad de la accin penal........................................................ Sometimiento del caso al Ministerio Pblico ............................................................... Clasificacin de las acciones penales .......................................................................... Tipos de procedimientos penales ................................................................................. La denuncia .................................................................................................................
CAPITULO III: Excepciones a la accin penal ................................................................
1. 2. 3. 4.
Titularidad ................................................................................................................... Tipos de excepciones ................................................................................................... Trmite de la excepcin ............................................................................................... Efectos de la excepcin por extincin de la accin penal ............................................
CAPITULO IV: Extincin de la accin penal .................................................................. 1. 2. 3. 4. 5. Causales de extincin de la accin penal ..................................................................... Prescripcin de la accin penal como causal de extincin........................................... Desistimiento de la accin penal como causal de extincin ........................................ Abandono de la accin penal ejercida por el particular como causal de extincin ...... Revisin sistemtica de la accin penal en el CPP ......................................................
CAPITULO II: Principio de oportunidad (medidas alternas a la persecucin penal) .........................................................................
1.
Manifestaciones del principio de oportunidad .............................................................
CAPITULO V: Rgimen de la acusacin y de la querella ...............................................
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17.
Formulacin de la acusacin........................................................................................ Rgimen normativo ..................................................................................................... Control jurisdiccional de la acusacin ......................................................................... Audiencia preliminar ................................................................................................... Audiencia inicial .......................................................................................................... Control jurisdiccional de la acusacin. Aspectos sobre los que recae el control.......... Decisiones judiciales sobre la acusacin ..................................................................... Criterios orientadores de la funcin de acusar ............................................................. Tcnicas para la formulacin, sustento y control de la acusacin ................................ Abordaje de los elementos de prueba para determinar el sustento de la acusacin...... Escrito sobre la prueba para presentar en juicio........................................................... Desistimiento y abandono de la acusacin particular .................................................. Requisitos de la acusacin ........................................................................................... Acusacin particular .................................................................................................... Querella en delitos de accin privada. Requisitos........................................................ Lugar de presentacin de la acusacin o la querella .................................................... Rgimen de la inadmisibilidad en el CPP ....................................................................
6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17.
CAPITULO VI: Rgimen de la accin civil ...................................................................... 1. 2. 3. 4. 5. 6. Procedimiento para el ejercicio de la accin civil ........................................................ Contenido de la solicitud de indemnizacin civil ........................................................ Admisibilidad de la accin civil .................................................................................. Audiencia de conciliacin y prueba ............................................................................. Sentencia sobre las pretensiones civiles....................................................................... Revisin sistemtica de la accin civil resarcitoria en el CPP .....................................
El Ministerio Pblico: Ambito administrativo y rea administrativa ............................ El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: El Fiscal General .......... Atribuciones y limitaciones del Fiscal General en el CPP ............................................ El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: El Fiscal General Adjunto ............................................................................................. El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: El Inspector General ...................................................................................................... El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: Fiscales Departamentales y de Regiones Autnomas de la Costa Atlntica.................. El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: Fiscales auxiliares ......................................................................................................... El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: Fiscales Especiales ........................................................................................................ El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: La Asistencia Ejecutiva y la Secretara Ejecutiva ......................................................... El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: La Unidad Administrativa y Financiera, y la Auditora Interna .................................... El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: Unidad de Capacitacin y Planificacin y sus secciones: Seccin de Capacitacin ....................... El Ministerio Pblico: funciones de sus rganos sustantivos: Unidad de Capacitacin y Planificacin: Seccin de Planificacin y Estadsticas y Seccin de Seleccin e Ingreso ..................................................................................
CAPITULO II: El acusador particular y el querellante .................................................. 1. Sujetos procesales: El acusador particular y el querellante ............................................... CAPITULO III: El imputado y el acusado ....................................................................... 1. 2. 3. Sujetos procesales: el imputado y el acusado .............................................................. Derecho de abstencin ................................................................................................. La detencin ................................................................................................................
TERCERA UNIDAD: SUJETOS PROCESALES Y SUS AUXILIARES ........................................................... 1. Sujetos del proceso penal .................................................................................................. CAPITULO I: El Ministerio Pblico ................................................................................ 1. 2. 3. 4. 5. El Ministerio Pblico como sujeto procesal .................................................................. El Ministerio Pblico como sujeto orgnico: Principios rectores de su funcin ............ El Ministerio Pblico: funciones asignadas por ley....................................................... El Ministerio Pblico: Atribuciones .............................................................................. El Ministerio Pblico: Ambito sustantivo y rganos de apoyo......................................
CAPITULO IV: Los defensores......................................................................................... 1. 2. 3. Sujetos procesales: Los defensores .............................................................................. Principios constitucionales y legales del derecho a la defensa .................................... Normas sistemticas del CPP que rigen la actuacin de la defensa .............................
CAPITULO V: La vctima ................................................................................................. 1. Sujetos procesales: La vctima y sus derechos............................................................. 2. Sujetos procesales: La vctima: su participacin en el CPP CAPITULO VI: La Polica Nacional ................................................................................. 1. Sujetos procesales: La Polica Nacional: Funciones, atribuciones y obligaciones .......
2. 3. 4.
Tipos de medida cautelar: Personales, Reales ............................................................. Prisin preventiva ........................................................................................................ Medidas cautelares sustitutivas....................................................................................
QUINTA UNIDAD: ACTOS DE INVESTIGACION Y ACTOS DE PRUEBA .............................................. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. La investigacin penal ................................................................................................... Dibujo de ejecucin de la investigacin penal .............................................................. Facultades autnomas de investigacin del Ministerio Pblico .................................... Facultades de investigacin de la Polica ...................................................................... El allanamiento La investigacin en el proceso penal ............................................................................. Revisin sistemtica de los actos de investigacin en el CPP ....................................... Clasificacin de los actos de investigacin y de los actos de prueba: actividad investigativa ................................................................................................... Clasificacin de los actos de investigacin y de los actos de prueba: actividad probatoria ....................................................................................................... Actividad probatoria...................................................................................................... Sntesis. Ejemplo de prueba testimonial ........................................................................ Registro de los actos de investigacin ........................................................................... Actividades en la investigacin criminal ....................................................................... Valoracin del informe por el fiscal. Solicitud de actos conclusivos e inicio del proceso........................................................................................................ La prueba ...................................................................................................................... Valoracin de la prueba segn el principio in dubio pro reo ......................................... Conceptualizacin sobre la prueba ................................................................................ Elementos de prueba. Caractersticas ............................................................................ Ilegalidad de la prueba .................................................................................................. Organo de prueba y medio de prueba ............................................................................ Objeto de prueba ........................................................................................................... Principio de libertad probatoria ................................................................................... Actividad probatoria .................................................................................................... Sistemas de valoracin de la prueba ............................................................................ Contenido de las reglas de la sana crtica .................................................................... Reglas de la lgica ....................................................................................................... Presunciones e indicios................................................................................................ Lmites de los actos probatorios y de los actos de investigacin La actividad probatoria en el proceso penal................................................................. Evidencias no admisibles.............................................................................................
CAPITULO VII: El Instituto de Medicina Legal y los mdicos forenses .......................
1.
Sujetos procesales: El Instituto de Medicina Legal y los mdicos forenses.................
CAPITULO VIII: Los auxiliares del proceso penal ......................................................... 1. Sujetos procesales: Los auxiliares del proceso penal .................................................... Intrpretes ..................................................................................................................... Fundamentacin de las actuaciones de sujetos procesales ............................................
2. 3.
CUARTA UNIDAD: ACTOS PROCESALES ..................................................................................................... CAPITULO I: Duracin del proceso ................................................................................. 1. 2. 3. 4. Duracin del proceso: delitos menos graves y faltas penales....................................... Tramitacin compleja .................................................................................................. Queja por retardo ......................................................................................................... Actuaciones que le ponen plazo a la investigacin ......................................................
CAPITULO II: Sobreseimiento ......................................................................................... 1. Sobreseimiento: Procedencia y efectos ........................................................................
CAPITULO III: Actividad procesal defectuosa ............................................................... 1. 2. Actividad procesal defectuosa ..................................................................................... Revisin sistemtica de la actividad procesal defectuosa en el CPP ............................
CAPITULO IV: Medidas cautelares ................................................................................. 1. Finalidad de la medida cautelar ...................................................................................
SEXTA UNIDAD: ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ....................................................................... CAPITULO I: El juicio por delitos ................................................................................... 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Inicio del proceso y control de plazos con acusado detenido....................................... Audiencia preliminar ................................................................................................... Desarrollo de la audiencia preliminar .......................................................................... Audiencia inicial .......................................................................................................... Sustento de acusacin .................................................................................................. Elementos generales sobre la acusacin ...................................................................... Revisin sistemtica de la acusacin en el CPP........................................................... Intercambio de informacin y pruebas ........................................................................ Declaracin del acusado .............................................................................................. Organizacin del juicio ................................................................................................ Audiencias anteriores al juicio oral.............................................................................. Audiencias posteriores al juicio oral y pblico ............................................................
13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.
Facultades genricas del juez en debate....................................................................... El veredicto, el fallo y la sentencia .............................................................................. Deliberacin y votacin del jurado .............................................................................. Toma de decisin y efectos del veredicto .................................................................... Debate sobre la pena y plazo para la sentencia ............................................................ La sentencia ................................................................................................................. Organizacin del juicio (sntesis) ............................................................................... Audiencias bsicas del proceso penal ..
SEPTIMA UNIDAD: MEDIOS DE IMPUGNACION ......................................................................................... CAPITULO I: Disposiciones generales .............................................................................
1.
Disposiciones generales ...............................................................................................
CAPITULO II: Recurso de reposicin .............................................................................. CAPITULO II: El juicio oral y pblico............................................................................. 1. Procedencia y trmite ........................................................................................................
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.
Principios que rigen el juicio oral y pblico ................................................................ Poder disciplinario del juez ......................................................................................... Juicio por jurado .......................................................................................................... Obligaciones y requisitos del jurado ............................................................................ Desarrollo del juicio .................................................................................................... Prctica de pruebas y prueba testimonial ..................................................................... Peritos e inspeccin ocular .......................................................................................... Declaracin del acusado .............................................................................................. Produccin de prueba en juicio. Principios que la rigen .............................................. Anticipo de prueba personal ........................................................................................ Debate final ................................................................................................................. Pasos para la direccin del debate ...............................................................................
CAPITULO III: Recurso de apelacin.............................................................................. 1. 2. 3. Apelacin de autos ...................................................................................................... Regulacin sistemtica de los autos en el CPP ............................................................ Apelacin de sentencias...............................................................................................
CAPITULO IV: Recurso de casacin................................................................................ 1. 2. 3. Requisitos .................................................................................................................... Procedimiento .............................................................................................................. De la decisin ..............................................................................................................
PRIMERA UNIDAD PRINCIPIOS Y GARANTIAS DEL PROCESO PENAL
1. Principios y garantas procesales (arts. 1-17):
Caractersticas principales:
Reserva de ley (lex scripta) Prohibicin de analoga (lex stricta) Irretroactividad (lex praevia) Nullum crime, nulla poena sine previa lege (principio de tipicidad) Nulla pena sine iudicio (derecho al proceso) Nulla pena sine actione (principio de actuacin) Nulla pena sine culpa (principio de culpabilidad) Principio de juez natural (derecho a tribunal competente) Derecho a un debido proceso (aplicacin de derechos y garantas reconocidos en la Constitucin, en la ley y en el derecho internacional) Toda persona es inocente hasta que se le demuestre lo contrario Derecho a esa presuncin en todas las fases del proceso penal mientras no haya sentencia firme. Prohibicin de presentar a una persona como culpable antes de sentencia firme. Prohibicin de brindar informacin sobre una persona como culpable antes de sentencia firme In dubio pro reo
1.
4 4 4 4 Principio de legalidad penal 4 (art. 1) 4 4 4 4 4 4 4 4 4
2.
Presuncin de inocencia (art. 2)
3.
Respeto a la dignidad humana (art. 3)
4 El respeto a la dignidad humana es exigible en todas las etapas del proceso penal, inclusive el de ejecucin de sentencia. 4 Proteccin de los derechos humanos 4 Igualdad como principio rector de la dignidad humana
4 4 4 4
Principio de defensa material (derecho a la autodefensa) Principio de defensa tcnica (derecho a ser representado por un defensor pblico o privado) Principio de gratuidad de la defensa pblica a quienes no tengan capacidad econmica para pagar un abogado particular. Obligacin de tener defensor en todo momento, especialmente si se dan los siguientes casos: Abandono de la defensa Revocatoria de la designacin de defensor Muerte del defensor Renuncia del defensor Excusa del defensor
4.
Derecho de defensa (art. 4)
4 Obligacin, de toda autoridad que intervenga en el proceso penal, de comunicar al imputado sus derechos esenciales. 4 Caractersticas de las potestades de Jueces, Ministerio Pblico y Polica Nacional:
Racionalidad Necesidad Idoneidad Respeto a los derechos individuales
5.
Principio de proporcionalidad (art. 5)
4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Control de proporcionalidad: juez controla a policas y Ministerio Pblico; Tribunal de apelaciones controla al juez. Efectos de la violacin del principio de proporcionalidad: nulidad del acto y responsabilidad penal personal. Rgimen cautelar de la restriccin o privacin de libertad. Interpretacin restrictiva de las medidas cautelares privativas de libertad. Proprocionalidad de la medida en relacin con la pena o medida de seguridad imponible. Consagracin de la mxima: Non bis in idem Identidad del sujeto Identidad del hecho Identidad de la persecucin penal Exequatur de sentencia dictada o ejecutada en el extranjero segn los tratados suscritos por la Repblica.
6.
Unica persecucin (art. 6)
4 Finalidad del proceso penal:
7.
Principio teleolgico o de finalidad del proceso penal (art. 7)
Solucionar el conflicto penal Restablecer la paz jurdica Restablecer la convivencia social armnica Esclarecer los hechos Determinar la responsabilidad del acusado Determinar la aplicacin de la pena o medida de seguridad imponible Determinar otras soluciones segn la disponibilidad de la accin penal: mediacin y acuerdo inter partes.
8.
Principio de gratuidad (art. 8)
4 La justicia en Nicaragua es gratuita. 4 La justicia en Nicaragua es:
9.
Principio de celeridad procesal (art. 8)
Pronta Transparente Efectiva
4 El acceso a la justicia pronta implica:

Resolucin en plazo razonable El formalismo de la resolucin no debe perturbar las garantas constitucionales.
10.
Principio de intervencin de la vctima (art. 9)
4 La vctima tiene tres tipos de participacin en el proceso penal:

Informacin Intervencin Impugnacin
4 La vctima tiene derecho a ser parte desde el inicio y en todas las instancias. 4 4 4 4
La accin penal es propia de quien tiene derecho a denunciar o acusar El ejercicio de la accin penal es distinto del ejercicio de la funcin jurisdiccional Los jueces no pueden realizar actos de investigacin, persecucin ni acusacin. Nullum processum sine acusatione: no hay proceso sin acusacin formulada por quien tiene legitimacin para ello.
11.
Principio acusatorio (art. 10)
12.
Principio de juez natural (art. 11) Principio de jurado (art. 12)
4 Principio de competencia jurisdiccional: la competencia est dada por ley previa al hecho que se juzga. 4 Nadie puede ser sustraido de su juez competente ni llevado a jurisdiccin de excepcin (prohibicin de jueces ad hoc) 4 Los tribunales ad hoc exceden el principio de juez natural 4 Todo proceso tiene derecho a juicio por jurado en los casos determinados por la ley. 4 Todo ciudadano tiene el deber de acudir a la convocatoria como jurado. 4 La oralidad es el principio de toda comparecencia, audiencia y juicio. 4 La violacin al principio de oralidad es la nulidad del acto. 4 La oralidad va de la mano de la publicidad, pero esta ltima no es absoluta, pues podr ser limitada segn la Constitucin y
13.
14.
Principio de oralidad (art. 13)
la ley.
4 La produccin de prueba y los alegatos de la acusacin y de la defensa deben respetar el principio de oralidad, y por lo tanto producirse ante el juez o jurado.
4 Como fase capital del proceso penal, al juicio lo caracterizan: 4 La oralidad 4 La publicidad 4 La concentracin 4 La continuidad 4 La accin penal pblica es obligatoria en todos los casos en que sea procedente segn la ley, pero el Ministerio Pblico
podr prescindir total o parcialmente de la persecucin mediante el ofrecimiento de medidas alternativas, o bien limitar la persecucin a algunas infracciones o a algunas personas, mediante un acuerdo entre las partes homologable por el juez.
15. 16.
Principio de oportunidad (art. 14) Principio de libertad probatoria (art. 15)
4 Cualquier hecho puede ser probado por un medio de prueba lcito. 4 Principio de valoracin de la prueba de acuerdo con la sana crtica o reglas de la lgica y la racionalidad de criterio. 4 Espureidad de la prueba:
La validez de la prueba est dada por su estricto ajuste a un medio de obtencin lcito. La prueba es vlida si se incorpor legalmente al proceso. Prohibicin de utilizacin, en otro proceso penal, de la prueba objeto del acuerdo segn las reglas del principio de oportunidad, cuando el acuerdo no se alcanz o no fue homologado.
17.
Principio de licitud de la prueba (art. 16)
18.
Principio de derecho al recurso (art. 17)
4 Es un derecho de todas las partes del proceso 4 El derecho al recurso es taxativo:

Objetivamente: procede solo en los casos en que la ley lo indica. Subjetivamente: procede solo a quien la ley se lo acuerda. El acceso al recurso por parte del Ministerio Pblico es un derecho.
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2. Disposiciones constitucionales de aplicacin en el CPP Derechos que la Constitucin Poltica le otorga al condenado Desvinculacin del Ministerio Pblico a autoridades del poder pblico, excepto en los casos previstos por la Constitucin Poltica Intervencin de la vctima segn la Constitucin Poltica La Corte Suprema de Justicia es tribunal de juicio en los casos en que lo indica la Constitucin Poltica Limitacin de la publicidad de las audiencias al tenor de lo establecido en la Constitucin Poltica Lmites que establece la Constitucin Poltica en la investigacin de delitos autorizacin judicial para afectar derechos constitucionales en la investigacin Principio de legalidad penal y Constitucin Poltica Respeto, por parte del Ministerio Pblico, de las garantas que establece la Constitucin Poltica Respeto, por parte de la Polica Nacional, a las garantas que establece la Constitucin Poltica Consecuencias del irrespeto a las garantas constitucionales: defecto absoluto casacin por el fondo Unificacin de penas segn lo dispuesto en la Constitucin Poltica 402 89 p2 9 21, 334 13 227 246 1 88 112 163 338 408
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SEGUNDA UNIDAD REGIMEN DE LAS ACCIONES PROCESALES CAPITULO I Ejercicio de la accin penal
1. Titularidad de la accin penal (art. 51): La titularidad de la accin penal le corresponde: Segn el tipo de delito:
En los delitos de accin pblica a instancia particular
En los delitos de accin pblica Al Ministerio Pblico En cualquier tipo de delito A la vctima En los delitos de accin pblica A cualquier persona (natural o jurdica) A la vctima, a la autoridad administraEn las faltas penales tiva afectada o a la PN 2. Obstculos al ejercicio de la accin penal (art. 52): Esos obstculos pueden ser: Falta de condicin de procedibilidad.
La falta de condicin de procedibilidad se opone como una excepcin (art. 69 inc. 4). La falta de condicin de procedibilidad es subsanable por parte del actor (art. 71). La falta de prueba no es una condicin de procedibilidad. La accin penal puede ser suspendida si existe un obstculo procesal para su ejercicio La falta de un requisito de procedibilidad da pie a la inadmisibilidad de la acusacin en el juicio por faltas (art. 326 inc. 4; 257). Ejemplos de condicin de procedibilidad: Instancia vlida: La denuncia fue vlidamente interpuesta segn el tipo de accin penal (vea: Captulo I, acpite 1). Excepcin de aplicacin de la jurisdiccin penal a personas que gozan de inmunidad y a menores de edad (art. 19, 69 prr. 5). Est pendiente un antejuicio Cuando la accin penal dependa de un procedimiento previo de privacin de inmunidad, el MP no podr realizar actos que impliquen persecucin penal, pero s puede asegurar (art. 251): los elementos de prueba cuya prdida sea de temer los indispensables para fundamentar la peticin de desafuero. Ejemplo de antejuicio: Proceso penal en contra del Presidente o Vicepresidente de la Repblica, arts. 334 y ss.
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3. Condiciones de procedibilidad de la accin penal
La falta de una condicin de procedibilidad da lugar a oponer la excepcin de inexistencia de la condicin de procedibilidad de la accin penal (art. 69.4)
La instancia de la vctima en delitos de accin pblica a instancia particular (art. 51.2): si quien tiene derecho a instar no lo ha hecho, el Fiscal no puede ejercer la accin penal. El desafuero, en el caso de funcionarios con inmunidad (78.3, 334-336): si no se ha agotado la etapa previa de desafuero, el Fiscal no puede ejercer la accin penal, excepto realizar los actos de preservacin de la prueba, y los de investigacin indispensables para fundamentar su peticin de desafuero. En el CPP pueden Si se concede el desafuero pero el acusador no presenta formalmente su acusacin dentro de los 5 das posteriores a la hallarse tres condiaprobacin del decreto que lo acuerda, precluye la accin penal, al no completarse el ciclo de la condicin de procedibiliciones de procedidad. bilidad Sometimiento del caso al Ministerio Pblico (78.3, 225-226): el acusador particular puede presentar su acusacin ante el juez competente, pero solo en los casos que prev el artculo 78. Por adherencia: El acusador particular se adhiere a la acusacin presentada por el Fiscal (178.1) Por paralelismo: El acusador particular interpone una acusacin autnoma con elementos de conviccin distintos a los del fiscal (178.2) Por declinacin: El acusador particular acusa directamente, por no haberlo hecho el fiscal (178.3; 225-226). Se remiten los autos al rgano competente (si se acus directamente ante el juez competente en detrimento de la Subsanacin a la excepcin participacin del Ministerio Pblico) (art. 71 prrafo 2). por inexistencia de la condicin de procedibilidad Se subsana la falta de condicin de procedibilidad por parte del actor. Fiscal inicia la investigacin y resuelve lo que corresponda (desestimacin, falta de mrito, aplicacin del principio de oporUna vez sometido el tunidad, acusacin) caso al MP, pueden Resolucin de Por ahora o de no ejercer momentneamente la accin penal por falta de elementos de sustento de la acusadarse las siguientes cin (tres meses de plazo), siempre que se trate de investigaciones complejas (art. 225 prrafo 2). situaciones proceAgotado el plazo anterior o resuelta la impugnacin que corresponda, vctima acusa directamente ante el juez competente, exsales: cepto si el fiscal aplic un criterio de oportunidad (art. 226). La vctima puede constituirse en parte acusadora en delitos de accin pblica. 4. Sometimiento del caso al Ministerio Pblico El CPP seala tres La instancia de la vctima en delitos de accin pblica a instancia particular (art. 51.2) modalidades para Presidente de la Repblica El desafuero, en el caso de funcionarios con inmunidad que la vctima pue(78.3, 334-336) Vicepresidente de la Repblica da constituirse en Sometimiento del caso al Ministerio Pblico (78.3, 225-226) acusadora
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5. Clasificacin de las acciones penales (art. 53,54): Segn la naturaEsta lista es taxativa o numerus clausus (cerrada) y los delitos que componen a cada grupo son: leza procesal de la accin, los delitos se pueden clasificar en: Delitos de accin privada Calumnia Injurias graves Violacin, cuando la vctima sea mayor de 18 aos Delitos de accin pblica a instancia particular Delitos de accin pblica Estupro Acoso sexual Todos los dems delitos.
Importancia de la clasificacin: Dependiendo del tipo de accin as ser la titularidad para ejercer la persecucin penal. As, todos los delitos de accin pblica debern ser perseguidos de oficio por el Ministerio Pblico. Los de accin pblica a instancia particular, sern perseguidos por el Ministerio Pblico solo contra denuncia de la parte ofendida o su representante legtimo. Los de accin privada no se presentan al Ministerio Pblico.
Intervencin de oficio del MP (art. 54):

En delitos de accin pblica a instancia particular si la vctima es menor de 18 aos, incapaz o carece de represntante legal cuando: El delito fue cometido por pariente hasta el 4 de consanguinidad o 2 de afinidad, o por el representante legal. Exista conflicto de intereses de estos con la vctima. 6. Tipos de procedimientos penales Procedimiento ordinario Juicio por delitos (arts. 253 y ss) Juicio por faltas (arts. 324 y ss) Procedimientos especiales Proceso penal contra el Presidente o el Vicepresidente de la Repblica (arts. 334 y ss.) Procedimiento para la Revisin de Sentencia (arts. 337 y ss) Procedimiento para la Extradicin (arts. 348 y ss)
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7. La denuncia Puede denunciar toda persona que tenga noticia de un delito de accin pblica. La denuncia puede ser verbal o escrita Facultad de denunciar (222) Se presenta ante el MP o la Polica Nacional. Si el delito denunciado depende de instancia particular, se pueden realizar actos urgentes de investigacin y hasta aprehender en caso de flagrancia. Los funcionarios o empleados pblicos que conozcan el delito en el ejercicio de sus funciones Estn obligados a denunciar (223) Cundo no es obligatoria la denuncia (223) Denuncia de la vctima como requisito para iniciar accin penal (51:2, 89) Actuacin de la polica por denuncia (113) Solicitud de informe a la Polica (225) Desestimacin de la denuncia (224) Su relacin con la inhibicin y recusacin (32:9, 39) Denuncia y acoso sexual (167:1:i) Quienes presten servicios de salud y los conozcan en el ejercicio de sus funciones, salvo secreto profesional. Los administradores de bienes ajenos siempre que conozcan el hecho con motivo de sus funciones. Cuando el denunciante arriesga su propia persecucin, la de su cnyuge, compaero en unin libre o parientes hasta 4 de consanguinidad o 2 de afinidad. El MP ejerce la accin penal previa denuncia de la vctima en los delitos de accin pblica a instancia particular.
Cuando exista denuncia de la persona facultada para instar. De oficio, en estos casos, para interrumpir la comisin del delito, auxiliar a la vctima, aprender al ofensor o realizar actos urgentes de investigacin. La polica deber rendir al MP un informe relacionado con la investigacin de la denuncia, acompaando las diligencias practicas. Si el hecho no constituye delito ni falta Si el hecho es absurdo o manifiestamente falso Jueces, magistrados y fiscales deben inhibirse o pueden ser recusados por haber sido denunciantes, antes del inicio del proceso, de alguno de los interesados, o por haber sido denunciado o acusado por alguno de ellos. Como medida cautelar, el juez puede prohibir al acusado adoptar represalias laborales contra quien denuncie por acoso sexual.
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CAPITULO II Principio de oportunidad (Medidas alternas a la persecucin penal)

1. Manifestaciones del Principio de Oportunidad (art. 55): La mediacin (art. 56) La prescindencia de la accin (art. 59) El acuerdo (art. 61) La suspensin condicional de la persecucin penal (art. 63) En el CPP reciben tambin el nombre de medidas alternativas a la persecucin penal (art. 14) Su aplicacin forma parte del principio de finalidad del proceso penal (art. 7) Son de oferta del MP, quien podr limitar la persecucin a algunas infracciones o a algunas personas (art. 14) Homologacin: El acuerdo que en todo caso se adopte, requiere la aprobacin del juez competente (art. 14).
Inaplicabilidad del principio de oportunidad:

Cuando sean delitos contra el Estado Cuando sean delitos cometidos con ocasin del ejercicio de la funcin pblica por los siguientes tipos de funcionarios: Los nombrados por el Presidente de la Repblica Los nombrados por la Asamblea Nacional Los electos popularmente Los funcionarios de confianza
Principio de oportunidad y accin civil: La aplicacin del principio de oportunidad deja a salvo el derecho a ejercer la accin civil en dos
sedes: penal (ejercicio de la accin civil) y civil ordinaria
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2. La mediacin (art. 56): Medida alternativa a la persecucin penal, consistente en una negociacin inter partes, cuyo propsito es lograr un acuerdo parcial o total sobre su conflicto comn, donde el imputado se compromete a reparar el dao causado, a cambio de que no se le persiga penalmente por esos hechos. La mediacin procede solamente en las infracciones descritas taxativamente por la ley. El CPP establece dos modalidades de ella y a cada una le asigna un momento procesal oportuno para ser solicitada. En las faltas Procedencia de la mediacin En los delitos imprudentes o culposos En los delitos patrimoniales cometidos entre particulares sin mediar violencia ni intimidacin En los delitos sancionados con penas menos graves OBSERVACIONES GENERALES SOBRE MEDIACION Debe tenerse claro que jurdicamente existen muchos tipos de mediacin (civil, familia u otras). La mediacin penal es un instituto novedoso y se comporta de un modo diferente a las dems mediaciones. El procedimiento para aplicar la mediacin penal ser siempre el establecido en el CPP (art. 423, inciso 1, reforma al art. 94), para los casos iniciados con posterioridad a la entrada en vigencia del CPP. Para los casos iniciados antes de la entrada en vigencia del CPP se aplica la mediacin prevista en el art. 94 de la LOPJ (N137). El cumplimiento de los acuerdos reparatorios es causal de extincin de la accin penal (art. 72 inciso 6) Existe un momento procesal oportuno para la mediacin, dependiendo de si se trata de la mediacin previa o de la mediacin durante el proceso. Mediacin en el juicio por faltas: Es deber del juez interrogar a las partes sobre si se les invit a mediar, y aun a promover la mediacin, si la misma procede (327) Fracaso de la mediacin: Si fracasa la mediacin en el juicio por faltas, el juez convoca a juicio (330).
Qu es la mediacin?
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3. La mediacin previa (art. 57): Qu es la mediacin previa? Es una modalidad de la mediacin, cuya variacin consiste en que el tercero componedor o mediador ser siempre un sujeto distinto del Ministerio Pblico, pero autorizado expresamente por la ley para mediar el conflicto. Ante los siguientes sujetos, siempre que estn acreditados por la Corte Suprema de Justicia para mediar: Ante un abogado o notario autorizado Ante la Defensora Pblica Ante un facilitador de justicia en zonas rurales Antes de que se presenten la acusacin o la querella. En un acta Ante el Ministerio Pblico, para que se pronuncie sobre su procedencia y validez. La falta de pronunciamiento en 5 das tiene como efecto la aprobacin presunta del acuerdo reparatorio.
Ante quin se realiza?
Momento procesal oportuno para solicitarla Cmo se documenta? Ante quin se presenta el acta y para qu? Cul es el efecto de la falta de pronunciamiento del MP? Cmo se homologa ese acuerdo? Qu efectos jurdicos tiene ese acuerdo con respecto a la accin penal?
El interesado lo presenta ante el juez competente, y le solicita inscribirlo en el Libro de Mediacin del juzgado. Suspende la persecucin penal durante el plazo requerido para el cumplimiento del acuerdo reparatorio. Durante ese plazo se suspende (no se interrumpe) la prescripcin de la accin penal.
Qu tipos de cumplimiento se pueden dar y qu efectos jurdicos tienen sobre la accin penal?
Cumplimiento total: Si se cumple el acuerdo se extingue la accin penal, con el consiguiente dictado del sobreseimiento en la causa (sobre el sobreseimiento como resolucin jurisdiccional que cierra el proceso en lo convenido, vea art. 58). Si se haba llegado a un acuerdo parcial, la acusacin solamente podr versar sobre los hechos en los que no hubo avenimiento, pues en los que hubo cumplimiento habr cosa juzgada. Cumplimiento parcial: La ley no prev esta posibilidad (art. 57 prr. 5). Podra suponerse que el cumplimiento parcial es incumplimiento respecto del todo convenido. La ley tampoco prev qu pasa con los actos de dar o de hacer que se hayan cumplido en relacin con las pretensiones civiles o reparatorias. Incumplimiento: Si se incumple el acuerdo, el MP por s, o a instancia de parte, reanudar la persecucin penal.
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4. La mediacin durante el proceso (art. 58): Qu es la mediacin durante el proceso? Qu formalidades debe observar? Qu efectos jurdicos tiene? Momento procesal oportuno para solicitarla Es otra modalidad de la mediacin, segn la cual el tercero componedor es el Ministerio Pblico. Las establecidas para la mediacin previa Los mismos que la mediacin previa Antes de dictarse la sentencia o el veredicto. Mediacin durante el proceso Se acude: Al Ministerio Pblico. En qu se diferencian la mediacin durante el proceso y la mediacin previa? Momento procesal oportuno: Una vez iniciado el proceso, en cualquier etapa hasta antes de la sentencia o del veredicto. Mediacin previa Se acude: A un abogado o notario autorizado A la Defensora Pblica A un facilitador de justicia en zonas rurales Momento procesal oportuno: De previo a la presentacin de la acusacin o de la querella. El MP realiza un examen de procedencia y validez. Si el fiscal estuvo dio el visto bueno, o no se pronunci, el acuerdo se presenta al juez competente para que ordene su inscripcin. Sobre la procedencia y validez
Quin decide?
El juez (art. 60 p3) Realiza un control de legalidad
Sobre qu puntos decide?
Examina la procedencia causal de la medida adoptada
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5. Prescindencia de la accin penal (art. 59): Es la facultad que tiene el Ministerio Pblico de no perseguir algunos delitos de accin pblica o de accin pblica a instancia privada cuando concurra alguna causal establecida como excepcin a la obligatoriedad de la accin penal pblica. Es la obligacin que por ley tiene el Ministerio Pblico de ejercer la accin penal en todos los casos en que la ley as le exija, ante el conocimiento de oficio o la denuncia de hechos delictivos A pesar de lo anterior, el Ministerio Pblico puede: Limitar la persecucin a algunas infracciones. Prescindir totalmente de la persecucin penal. Excepciones a la Perseguir solo a una persona Prescindir parcialmente de la persecucin penal. obligatoriedad Dejar de perseguir a algunas personas. Limitar la persecucin a solo una infraccin Primera causal: Por colaboracin con la persecucin penal: Se le conoce como testigo de la Corona. Cuando el imputado o acusado colabore eficazmente con la investigacin: Brindando informacin esencial para evitar que el delito contine o se perpetren otros delitos. Ayude a esclarecer el hecho investigado u otros conexos Siempre que: La participacin del sujeto en el delito que se persigue, sea menor que las persecuciones que facilita Cuando el delito conexo que se deja de perseguir sea ms leve que aquel cuya persecucin facilita. Causales Cuando el delito conexo sea ms leve que aquel cuya continuacin o perpetracin evita. de proceSegunda causal: Por proteccin al principio de proporcionalidad: las siguientes dos condiciones protegen el principio de proporcionalidencia dad del proceso penal, en este caso el fin de la sancin penal (art. 5 inciso 1): para Por pena natural: Cuando el imputado o acusado haya sufrido dao fsico o moral grave, de modo que la aplicacin de una pena se prescindir torne desproporcionada. de la Por prescindencia de la pena: Cuando concurran los presupuestos bajo los cuales el tribunal est autorizado para prescindir de la accin pena. Estos presupuestos son: penal pblica Tercera causal: Por saturacin de penas: Se puede prescindir de la persecucin penal cuando la excesiva penalizacin impuesta o por imponer afecte tambin el principio de proporcionalidad comentado en la segunda causal anterior. En consecuencia, se puede prescindir: Qu es la prescindencia de la accin penal? Obligatoriedad de la accin penal pblica Cuando la pena o medida de seguridad que pueda imponerse por el delito que se deja de perseguir carezca de importancia: en relacin con las penas o medida de seguridad que ya se le han impuesto o se le impondrn en un proceso nacional. en relacin con las penas o medida de seguridad que ya se le han impuesto o se le impondrn en un proceso extranjero. Esta ltima modalidad tiene como efecto la posibilidad de prescindir de la extradicin activa y conceder la pasiva.
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Procedimiento para formalizar la prescindencia
Documentacin: El fiscal deja constancia en acta de su decisin de prescindir. Este documento es llamado resolucin por la ley (art. 60, prr. 1). Fundamentacin: Dicha decisin debe ser fundamentada. Homologacin: El documento debe ser presentado inmediatamente al juez competente para que compruebe la existencia de la causal invocada en la fundamentacin. Comunicacin: homologada la decisin del fiscal, se comunica solamente al imputado. La ley no indica que deba comunicarse a la vctima u otros sujetos procesales para su control de impugnacin. Es potestad del Fiscal General de la Repblica, en los casos de la primera causal. Son caractersticas de esta potestad: Exclusividad Indelegabilidad Es potestad de los fiscales auxiliares en los casos de la segunda y tercera causal.
Sujetos legitimados para prescindir de la accin penal pblica
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6. El acuerdo (art. 61):

Qu es el acuerdo? Es la bsqueda de un acuerdo negociado entre el Ministerio Pblico y la Defensa para prescindir parcial o totalmente de la persecucin penal sea respecto de los hechos denunciados o sea respecto de las personas involucradas. Este acuerdo debe ser homologado por el juez competente segn los requisitos que prev el CPP. Que el imputado o acusado admita su responsabilidad en los hechos que se le imputan. La admisin de los hechos implica para el imputado el abandono de su derecho a un juicio oral y pblico. Requisitos legales del acuerdo Que el imputado est previamente de acuerdo en la aplicacin de este instituto. La aceptacin del imputado debe ser voluntaria y veraz. Le pone fin anticipadamente al proceso penal, dado que extingue la accin penal (art. 72). Produce cosa juzgada respecto de los hechos y personas que formaron parte del acuerdo. Exime de la persecucin penal hechos o personas involucradas en el ilcito. Efectos jurdicos del acuerdo Disminuye el grado de participacin del sujeto Disminuye la sancin penal imponible. La falta de acuerdo tiene como efecto la imposibilidad de utilizar las conversaciones como objeto de prueba en el juicio que las origin o en cualquier otro. Acuerdo bajo reserva: Es una medida aplicable a solicitud del Ministerio Pblico para no afectar otras investigaciones. Momento procesal oportuno En cualquier etapa del proceso hasta antes de la sentencia o del veredicto. El acuerdo es sometido al juez competente para su aprobacin o rechazo. Control de legalidad: la resolucin jurisdiccional tiene dos vas: aprobacin o rechazo. Control de participacin de la vctima: el juez debe asegurarse de que la vctima ha sido notificada y le brindar la oportunidad para que opine respecto del acuerdo entre Ministerio Pblico y Defensa. Homologacin del acuerdo Acuerdo aprobado: tiene como efecto el dictado inmediato de la sentencia bajo los trminos negociados. Rechazo del acuerdo: tiene como efectos procesales: Continuacin del proceso Informacin a las partes de la decisin del juez Permiso al imputado para que retire su aceptacin de responsabilidad penal. No es causal de recusacin del juez que lo rechaz.
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7. El acuerdo condicionado (art. 62): Qu es el acuerdo condicionado? Efectos jurdicos del acuerdo condicionado Es una modalidad del acuerdo, segn la cual la accin penal por los hechos de cuya persecucin se prescinde quedar supeditada a una condicin suspensiva, de cuyo cumplimiento depende la validez del acuerdo. Si el acuerdo consisti en testificar contra otra persona, el testimonio deber ser veraz. Si se incumple la obligacin de testificar, o si el testimonio es falso, se incumple la condicin suspensiva y por lo tanto el acuerdo no ser vlido. Al decaer el acuerdo, se reactiva la persecucin penal, y en razn de que ya existe una admisin de la responsabilidad, el juez deber sentenciar en lo conducente, segn los hechos admitidos y los medios de prueba. En los dos procedimientos siguientes: En la prescindencia de la accin penal En el acuerdo
En qu casos funciona el acuerdo condicionado? Qu es la suspensin condicional de la persecucin penal?
8. Suspensin condicional de la persecucin penal (art. 63): Es el beneficio otorgado al imputado o acusado que no tenga condena previa por sentencia firme, para que no se le persiga penalmente a cambio de que repare el dao causado y voluntariamente se someta a un rgimen de prueba cuyo fin es mejorar su condicin educacional, tcnica y social, por un lapso no menor de 3 meses ni mayor de 2 aos. Tipo de delito al que se aplica. Solo procede en: Delitos imprudentes o culposos (vea art. 56 inc.2) Delitos menos graves Requisitos para su procedencia: Reparacin del dao Rgimen de prueba Personales: Acusado sin condena previa por sentencia firme Admisin de la veracidad de los hechos Reparatorios: Reparacin del dao causado por el ilcito Garanta de reparacin mediante acuerdo con la vctima. En caso de falta de acuerdo en la indemnizacin civil, queda abierta a la parte afectada la accin civil en sede penal. Rgimen de prueba: el imputado debe someterse voluntariamente a un rgimen de prueba de conductas y abstenciones, por un perodo que va de 3 meses a 2 aos mximo.
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Efectos jurdicos de la suspensin condicional
Rgimen de prueba o Reglas de conducta
Revocacin de la suspensin condicional
Suspensin del plazo de prueba
Se suspende la persecucin penal hasta que se cumpla el acuerdo reparatorio y durante el trmino que se fije el rgimen de prueba (arts. 64, 66). El acuerdo reparatorio no excluye las pretensiones civiles de la parte afectada, por lo cual queda abierta la posibilidad de accionar civilmente en sede penal. Inscripcin del imputado en registro nacional de beneficiarios de suspensin condicional de la persecucin penal, registro que est a cargo del Ministerio Pblico y se crea solo para este efecto. Cumplido el plan reparador y el perodo de prueba, se extingue la accin penal con el consiguiente dictado del sobreseimiento. Finalidad: mejorar la condicin educacional, tcnica y social del imputado. Control de cumplimiento: lo realizan los tribunales o las entidades de servicio pblico a las que se les solicite colaboracin. Plazo: de 3 meses a 2 aos. Prorrogable a 1 ao ms (art. 67) Reglas del rgimen de prueba: Consisten en conductas y abstenciones voluntarias por parte del imputado (no pueden imponrsele) y estn referidas a: Educacin: Comenzar o finalizar la escolaridad primaria; capacitarse para poder trabajar. Ambito laboral: Adoptar un oficio, o permanecer en un trabajo. Trabajo social: Realizar trabajos de utilidad pblica. Terapia: Tratamiento mdico o psicolgico; programas de tratamiento de alcoholismo o drogadiccin Vida relacional: Abstenerse de residir con o frecuentar lugares o personas Abstencin de conductas: De consumir bebidas alcohlicas o drogas; de portar armas; de conducir vehculos automotores Ocurre por: incumplimiento del plan reparador del dao incumplimiento de las reglas de conducta durante el plazo de prueba comisin de nuevo delito Es facultativa del juez, y de previo debe oir al Ministerio Pblico y al acusado. Como alternativa a la revocacin, el juez puede ampliar el plazo de prueba por un ao ms. En caso de revocacin, se dictar la sentencia correspondiente despus de audiencia convocada al efecto. Procede cuando el imputado est privado de su libertad por otro proceso. Dictado de sentencia absolutoria en el otro proceso: se computa el tiempo de privacin de libertad como cumplimiento de las condiciones. No hay suspensin del plazo de prueba: si el imputado sometido al otro proceso goza de libertad. Extincin de la accin penal por el ilcito suspendido: no puede decretarse la extincin de la accin penal sino cuando quede firme la resolucin que lo exima de responsabilidad por el nuevo hecho. La revocacin de la suspensin del proceso no impide la suspensin condicional de la pena, ni modifica medidas cautelares sustitutivas de la prisin.
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9. Cuadro comparativo de medidas alternativas Figura Mediacin (56-58) Faltas Delitos imprudentes o culposos Delitos patrimoniales entre particulares, sin violencia o intimidacin Delitos con penas menos graves Iniciado el proceso penal y existiendo acuerdo total o parcial entre las partes. En cualquier etapa del proceso antes de la sentencia o verdicto. Mediacin Previa (57) Faltas Delitos imprudentes o culposos Delitos patrimoniales entre particulares, sin violencia o intimidacin Delitos con penas menos graves Antes de la participacin en el delito objeto del principio. Cuando exista acuerdo previo de las partes ante abogado o notario o defensor pblico o facilitador de justicia en zonas rurales. Prescindencia (59) En todos los delitos dolosos y culposos Acuerdo(61) En todos los delitos dolosos y culposos Susp. Condicional (63) Delitos imprudentes y menos graves
Proceden cia
Cuando el M.P. persiga delitos graves en crimen organizado (Testigo de la corona) Pena natural. Saturacin de penas.
Cuando el acusado admita su responsabilidad en los hechos que se le imputan y autorice la bsqueda del acuerdo. Procede en cualquier etapa del proceso hasta antes de la sentencia o el veredicto en su caso.
Solo una vez. Acusado sin condena previa Aceptacin de los trminos de la acusacin y admisin de los hechos. Antes de la convocatoria a juicio. Cuando exista reparacin del dao causado o garanta de reparacin. Acuerdo con la vctima o an si no hay acuerdo sobre el monto.
Aplicabili dad
Revocato ria de la medida
Si no se cumplen los acuerdos, a instancia de parte, el MP reanudar la persecucin penal.
Si no se cumplen los acuerdos, a instancia de parte, el MP reanudar la persecucin penal.
En los casos del inciso 1) del art. 59, si existe acuerdo condicionado, su incumplimiento acarrea la reanudacin de la accin penal.
Si el acuerdo es condicionado, su incumplimiento o falsedad en la declaracin ofrecida producir la ruptura del acuerdo en relacin con la pena a imponer. Juez debe dictar sentencia..
Incumple condiciones o comete nuevo delito. Plazo prorrogable, en vez de revocar la suspensin condicional. Si juez revoca suspensin de proceso,en audiencia dicta sentencia
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Acusado y vctima solicitan al MP trmite de mediacin. Si se logra acuerdo parcial o total, se levanta acta del acuerdo entre partes. El fiscal presenta acta del acuerdo al juez de la causa para que sea inscrita en el Libro de mediacin del juzgado. Con ello se suspende la persecucin penal por el plazo requerido, si lo hay.
Se levanta acta del acuerdo entre partes. Dentro del plazo de 5 das el MP debe pronunciarse sobre procedencia y validez, caso contrario se tiene por aprobado (silencio positivo). El acuerdo se presenta ante el juez para ser inscrito en el Libro de mediacin del juzgado y con ello se suspende la persecucin penal por el plazo requerido, si lo hay.
La decisin de prescindir de la persecucin penal en los casos del inc. 1 del art. 59 es potestad exclusiva del Fiscal General. En los casos de los incisos 2) y 3), la decisin corresponde a los fiscales auxiliares. La decisin se har constar en resolucin fundada, dictada por el fiscal competente. Deber ser presentada inmediatamente ante el juez para el control de legalidad. Se entregar copia de la decisin al beneficiado.
MP y Defensa entablan conversaciones en bsqueda de un acuerdo que beneficie al acusado y ponga fin anticipado al proceso. Si hay acuerdo y el juez lo aprueba, dictar sentencia bajo los trminos negociados. Si no se aprueba, las conversaciones no podrn ser objeto de prueba en ese proceso ni en otro. El acusado puede retirar su aceptacin de responsabilidad penal y si no lo hace el juez le reiterar sus consecuencias.
MP solicita a juez suspensin condicional de la persecucin penal. El juez podr disponer mediante auto procedencia de la medida. Si el juez decreta la suspensin, el nombre del acusado ser inscrito en un registro nacional en el MP para velar por el estricto cumplimiento de la norma. Juez dispondr que durante la suspensin de la persecucin penal, el acusado sea sometido a un rgimen de prueba por un perodo de prueba determinado.
Procedim iento
Efectos
Cumplido el acuerdo se extingue la accin penal (72)
Cumplido el acuerdo se decreta el sobreseimiento (art. 155)
Su aceptacin por parte del juez extingue la accin penal (art. 72)
Si hay acuerdo, se impone la sancin negociada.
No corre plazo de la prescripcin penal. Si cumple las condiciones impuestas, al finalizar el plazo de prueba se decreta sobreseimiento por extincin de la accin penal (72 y 155)
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CAPITULO III Excepciones a la accin penal

1. Titularidad (art. 69): Pueden oponer excepciones: El acusado El querellado El defensor El demandado civil (no lo indica la ley expresamente, pero si no pudiera hacerlo se le violentara su derecho de defensa. Ejemplo de excepciones que pueden ser interpuesta por el demandado civil: excepcin de pago, pago parcial, prescripcin. La falta de accin que prev el inciso 2 involucra la falta genrica de derecho o sine actione agit, pues quien ya ha recibido el pago total indemnizatorio no tiene accin). El tercero civilmente demandado (con las mismas observaciones del demandado civil) 2. Tipos de excepciones (art. 69): Falta de jurisdiccin o competencia Falta de accin Niez o adolescencia del acusado (vea art. 19 in fine) 3.Trmite de la excepcin (art. 70): Solicitud de audiencia pblica en 5 das. Contenido de la solicitud Requisitos de validez de la excepcin Trmite de la audiencia Impugnabilidad Ofrecimiento de prueba que fundamenta la excepcin (so pena de inadmisibilidad) Notificacin al MP y a las partes interesadas El juez admite la prueba pertinente Resuelve sin dilacin Fundamenta su resolucin Extincin de la accin penal (vea art. 72) Falta de condicin de procedibilidad (vea arts. 19, 334)
Pueden oponer excepciones
La resolucin que acoge o deniega la excepcin tiene apelacin.
4. Efectos de la excepcin por extincin de la accin penal (art. 71) Extincin de la accin penal Falta de competencia Falta de condicin de procedibilidad Sobreseimiento Remitir diligencias al rgano competente Subsanacin del defecto
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CAPTULO IV Extincin de la accin penal

1. Causales de extincin de la accin penal (art. 72)
Muerte del imputado o acusado Cosa juzgada Amnista Desistimiento o abandono (75-76) de acusacin particular cuando no hubo acusacin del MP; o desistimiento de querella en delitos de accin privada. Prescripcin Criterio de oportunidad Cumplimiento de los acuerdos reparatorios en la mediacin Cumplimiento del plazo de suspensin condicional de la persecucin penal sin que esta sea revocada. Vencimiento del plazo mximo de duracin del proceso Renuncia o perdn de la vctima, cuando lo permita la ley.
2. Prescripcin de la accin penal como causal de extincin (arts. 73, 74)

Interrupcin Durante el proceso, la prescripcin se interrumpe solamente por la fuga del imputado o acusado Efecto procesal de la interrupcin: superada la causa interruptora, el plazo comienza a correr de nuevo, desde cero. Por declaracin de incapacidad del imputado por trastorno mental, declarada por el Tribunal. Efecto procesal de la suspensin: superada la causa de suspensin, el plazo se reanuda a partir del momento en que se suspendi. La prescripcin corre, se suspende o se interrumpe separadamente para cada uno de los partcipes en el delito. En cualquier momento del proceso. Acusador particular puede desistir en delitos de accin pblica En delitos de accin privada puede desistir el querellante Exclusin. Quien desiste queda excluido definitivamente del proceso. Costas: Asume costas propias y las que admite el tribunal en sentencia, salvo convenio en contrario. El acusador omita intercambiar informacin y elementos de prueba con la defensa En delitos de accin pblica cuando: En delitos de accin privada cuando: Se ausente al inicio del juicio Omita realizar su alegato de apertura Se aleje de la sala de audiencias Omita realizar su alegato conclusivo
Suspensin Efectos de la prescripcin Momento procesal oportuno Legitimacin Efecto procesal
3. Desistimiento de la accin penal como causal de extincin (art. 75)
4. Abandono de la accin penal ejercida por el particular, como causal de extincin (art. 76)
El querellante no comparezca a las audiencias previas al juicio Incurra en las circunstancias sealadas como causal de abandono para el acusador particular
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5. Revisin sistemtica de la accin penal en el CPP
Abandono de la accin penal Accin penal y acusador particular Antejuicio en la accin penal Atribuciones de la Polica Nacional en la accin penal Atribuciones del Ministerio Pblico en la accin penal Atribuciones relacionadas con el ejercicio de la accin penal Clasificacin en delitos de accin privada, accin pblica a instancia particular y accin pblica Coordinacin Ministerio Pblico-Polica Nacional en el ejercicio de la accin penal Ejercicio de la accin penal en de investigaciones complejas Ejercicio por parte de la vctima El Ministerio Pblico puede intervenir en cualquier momento del proceso para ejercer la accin penal pblica Es defecto absoluto el referido a la iniciativa del acusador en el ejercicio de la accin penal Excepciones a la accin penal Finalidad del proceso penal Funciones de la Polica Nacional en delitos de accin pblica dependiente de instancia particular Intervencin de oficio del Ministerio Pblico Obligacin de acudir al llamamiento de testigos en el ejercicio de la accin penal Obstculos para el ejercicio de la accin penal Para que proceda la prisin preventiva es necesario que la accin penal no se encuentre prescrita Prescindencia de la accin penal Principio acusatorio o ejercicio de la accin penal distinto del ejercicio de la funcin jurisdiccional Promocin y ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico Respeto a las garantas y principios constitucionales en el ejercicio de la accin penal Titularidad de autoridades administrativas, de la Polica Nacional, de la vctima, de personas naturales o jurdicas, en delitos de accin pblica; del Ministerio Pblico Sobre el ejercicio de la accin penal en general
76 91 251 230 252 252 53 90, 248 225 226 226 163:6 69 7 113 p2 54 250 52 173 59,89 10 89 88 51 51
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CAPTULO V Rgimen de la acusacin y de la querella

1. Formulacin de la acusacin
Se basa en una investigacin realizada por la Polica Nacional y por el Ministerio Pblico (arts.113, 228 y 252 inc.3). Se presenta ante el Juez de la causa en la audiencia preliminar o inicial (arts. 255 y 265). El derecho de defensa (art. 4). El principio acusatorio (art. 10). Debe ser aceptada por el Juez (art. 257). Marca el lmite fctico sobre el que versar la sentencia (arts. 157 y 272). Puede ser corregida y ampliada antes y durante el juicio (arts. 120, 258, 259 y 312) El principio de legalidad procesal (art. 1). El principio de legalidad penal (art. 1 del Pn)
Generalidades
Principios y derechos
El principio de correlacin entre acusacin y sentencia (art. 157 y 272). El principio de objetividad (art. 90).
2. Rgimen normativo
El Ministerio Pblico (art. 51, 89) Titulares de la acusacin La vctima (arts. 78, 79, 263) constituida como acusador particular en delitos de accin pblica (art. 91) El querellante (vctima constituida como acusador particular en delitos de accin privada, art. 91) Requisitos de la acusacin Sustento de la acusacin (268) Control de la acusacin Ampliacin de la acusacin Estructura identificativa: nombres del tribunal al que se dirige la acusacin; del fiscal, del acusado y de la vctima Existencia de elementos de prueba para juicio. La inexistencia de prueba conlleva el dictado de Falta de Mrito por un ao. La realiza el tribunal al que se dirige la acusacin (arts. 77, 255) El juez realiza un control de admisibilidad mediante la valoracin de los requisitos legales (art. 257) Durante el proceso y hasta antes del juicio, mediante la inclusin de hechos nuevos que modifiquen la calificacin jurdica, la pena o que resulte conexo (259) Cualquier persona natural o jurdica, en delitos de accin pblica (art. 51.4) La vctima, la autoridad administrativa afectada o la Polica Nacional, en el caso de faltas penales (art. 51.4 prr. 2) Estructura fctica: Descripcin de los hechos, de la participacin del acusado, calificacin legal y prueba disponible Estructura formal: Solicitud de trmite Vencido el plazo del ao sin nuevos elementos de prueba, se dicta sentencia de sobreseimiento. El control se realiza en la audiencia preliminar cuando hay persona detenida (arts. 254, 256) o en la audiencia inicial, si no se ha realizado la audiencia preliminar (art. 265). Durante la reproduccin de prueba en juicio oral y pblico, cuando surjan circunstancias nuevas, no contempladas en la acusacin, que puedan modificar la calificacin jurdica (312)
3. Control jurisdiccional de la acusacin

Audiencia preliminar (255, 257) Audiencia inicial (265 y ss) Juez analiza la acusacin Asistencia obligatoria del acusado, su defensor y del acusador. Juez admitir o rechazar la acusacin si no lo haba hecho con anterioridad en la audiencia preliminar. Si rena requisitos, la admitir, caso contrario la rechazar. Juez determinar si existen suficientes elementos de prueba para llevar a juicio al acusado.
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4. Audiencia preliminar
Hacer del conocimiento del detenido la acusacin. Finalidad de la audiencia preliminar (255) Solicitud de aprobacin de actos de investigacin (246) Comparecencia (256) Derechos del acusado (260) Sustitucin de medida cautelar (172) Reo detenido (254) Resolver sobre medidas cautelares Garantizar su derecho de defensa Si la solicitud para autorizar actos de investigacin que puedan afectar derechos constitucionales es decretada luego de celebra la Audiencia Preliminar (o la Inicial), el defensor debe ser notificado y tiene derecho a estar presente. Las autoridades deben presentar al detenido ante al juez dentro de 48 horas, para que se realice la audiencia preliminar. Derechos que eben ser informados en audiencia preliminar: A abogado defensor: privado, pblico o de oficio; a mantener silencio Si en la Audiencia Preliminar el acusado no dispuso de abogado defensor, ste podr solicitar por escrito al juez la sustitucin de la medida cautelar antes de la siguiente audiencia Si hay reo detenido, el proceso penal se inicia con la realizacin de la Audiencia Preliminar.
5. Audiencia inicial
Prisin preventiva y fijacin de la audiencia inicial (264) Si el juez ordena la prisin preventiva, debe fijar fecha inferior a 10 das para Audiencia Inicial
Determinar si existe causa para proceder a juicio Iniciar el intercambio de informacin sobre pruebas Finalidad de la audiencia inicial (265) Revisar medidas cautelares Determinar actos procesales previos al juicio Revisar la acusacin y garantizar el derecho de defensa (cuando no ha habido audiencia preliminar) Audiencia inicial y tramitacin compleja (135 p3) Dictado de la resolucin (152) Regla general sobre audiencias (141) La resolucin que disponga que el asunto es de tramitacin compleja deber ser adoptada a ms tardar en la Audiencia Inicial.
Los autos y las sentencias que sucedan a una audiencia oral se dictan inmediatamente despus de su cierre Las resoluciones dictadas en la audiencia quedan notificadas con su pronunciamiento. Las dictadas fuera de la audiencia se notifican en 48 horas y solo obligan a la persona debidamente notificada. Si hay reo detenido, el proceso se inicia con la audiencia preliminar.
Acusado detenido (254) Solicitud de citacin o detencin (266)
Si no lo hay, comienza con la audiencia inicial. Si el imputado no est detenido, el MP presenta la acusacin al juez y solicita su citacin o detencin para la audiencia inicial.
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6. Control jurisdiccional de la acusacin. Aspectos sobre los que recae el control Control sobre
Admisibilidad
Motivo
Por tratarse de un acto procesal, por lo tanto formal Se deben observar los elementos constitutivos de la relacin procesal. Porque vincula a las partes y al Tribunal. Correlacin acusacin- sentencia. Puede variar en juicio pero no los hechos porque causara indefensin. Obligacin de que haya fundamento probatorio.
Aspectos controlados
Tiempo, forma, lugar del acto, momento de presentacin, etc. Admisibilidad o inadmisibilidad Competencia del Tribunal. Personalidad del acusador y acusado. Instancia, prejudicialidad, prescripcin, cosa juzgada, etc. Elementos fcticos y circunstancias del hecho. Atribuibilidad y descripcin de la accin. Relacin de identidad de los hechos con la norma o tipo penal. Existencia del hecho, individualizacin del acusado y base probatoria.
Perseguibilidad
Objeto del juicio Calificacin jurdica Sustento de la acusacin
7. Decisiones judiciales sobre la acusacin

Inadmisibilidad (art. 257) Admisibilidad (art. 257) Competencia (art. 257) Auto de remisin a juicio (art. 272) Modificacin de la acusacin (arts. 259 y 312) Falta de mrito (art. 268) La acusacin no rene los requisitos formales exigidos por la ley. La acusacin rene los requisitos establecidos en el C.P.P. (art. 77). El Juez considera que es incompetente para conocer del caso y remite las diligencias a quien corresponda. Admitida la acusacin y existiendo mrito para llevar a juicio al acusado. Surge un nuevo hecho que modifica la calificacin jurdica o la pena o resulte conexo. No existen suficientes elementos de prueba para llevar a juicio al acusado. Transcurrido un ao de dictado el auto de Falta de Mrito. Inexistencia del hecho investigado. Sobreseimiento (arts. 155 y 268) Atipicidad del hecho. Falta de participacin del acusado en los hechos. Extincin de la accin penal (art. 72).
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8. Criterios orientadores de la funcin de acusar

Poltica criminal del Estado y poltica de persecucin del Ministerio Pblico Tipos penales y rgimen punitivo (sanciones). Principios procesales y constitucionales. Rgimen de la accin penal (obligatoriedad y aplicacin de principios de oportunidad. Arts. 51 y 89). Aplicacin de criterios objetivos (arts. 1 y 5 LOMP., 89 y 90 del CPP.). Discrecionalidad y experiencia del fiscal La acusacin debe contar con elementos de conviccin que la sustenten. Existencia de una poltica de persecucin penal promulgada por el Fiscal General. Aplicacin del principio de inocencia.
9. Tcnicas para la formulacin, sustento y control de la acusacin

Se debe formular la acusacin de forma que sea entendible. Deben describirse los hechos en forma precisa, exacta. Se debe especificar cada hecho en forma separada. Relacin de los hechos (art. 77.5) Deben sealarse las circunstancias de tiempo, lugar y modo. Se debe determinar la persona contra quien se dirige la acusacin. Deben indicarse claramente los elementos de conviccin que sustentan la acusacin. Debe de indicarse la posible calificacin jurdica del hecho.
10. Abordaje de los elementos de prueba para determinar el sustento de la acusacin

Determinar si los elementos de conviccin acopiados acreditan la veracidad de la existencia de los hechos. Finalidad Si permiten atribuirlos al acusado en perjuicio del ofendido. Si los elementos de conviccin son suficientes y admisibles. Si dan base para formular la acusacin y solicitar la apertura a juicio.
11. Escrito sobre la prueba para presentar en juicio

Lista de hechos sobre los que existe acuerdo y no requieren prueba Lista de las piezas de conviccin y de pruebas para recabar en el juicio. Contenido (art. 269) Si se ofrecen testigos, indicar nombre y generales de ley. Lista de peritos e informe si los hubiere. Elementos de conviccin obtenidos que puedan favorecer al acusado. Tiempo de presentacin (art. 269) Forma de presentacin En la audiencia inicial La anterior informacin se presentar con indicacin general y sucinta de los hechos o circunstancias que se pretenden demostrar con cada medio de prueba.
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12. Desistimiento y abandono de la acusacin particular El acusador particular podr desistir de su accin en cualquier momento. Desistimiento (art. 75) El querellante podr desistir de su querella en cualquier momento. No se aplica al Ministerio Pblico, pero: el representante del Ministerio Pblico podr prescindir total o parcialmente de la persecucin penal, limitarla a alguna o algunas infracciones o personas segn el criterio de oportunidad (arts. 59 y 89). Cuando el acusador particular, sin justa causa: Omita intercambiar informacin y elementos de prueba con la defensa. Se ausente al inicio del juicio. Omita realizar su alegato de apertura Se aleje de la sala de audiencias. Abandono (art. 76) Omita realizar su alegato conclusivo. Cuando el querellante, sin justa causa: No comparezca a cualquiera de las audiencias previas al juicio. Incurra en cualquiera de las circunstancias sealadas como causal de abandono para el acusador particular. El abandono no se aplica al Ministerio Pblico. Por falta de presentacin de la acusacin (art. 72 inciso 4) Planteamiento de excepcin por abandono o desistimiento (art. 69 inciso 2) Abandono en la accin civil (art. 84) La accin penal se extingue por el desistimiento o el abandono de la acusacin particular cuando no se present acusacin por el Ministerio Pblico, o de la querella en los delitos de accin privada. Ante el abandono o desistimiento de la accin particular, el acusado, el querellado o sus abogados pueden oponer la excepcin de falta de accin. La ausencia injustificada del actor civil a la audiencia de conciliacin implicar su abandono.
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13. Requisitos de la acusacin (art. 77): El escrito de acusacin debe contener: Nombre del tribunal al que se dirige la acusacin Nombre y cargo del fiscal Nombre y datos del acusado Nombre y datos del ofendido o vctima Solicitud de trmite Solicitud de aplicacin de medida de seguridad en vez de pena por razones de exencin de responsabilidad criminal, cuando as lo estime el MP. 14. Acusacin particular (art. 78) Adhirindose a la acusacin presentada por el MP Interponiendo un escrito de acusacin autnomo con los requisitos de ley y: La vctima puede acusar en delitos de accin pblica: Formulacin de cargos Ofrecimiento de prueba distinta de la presentada por el MP Acusando directamente cuando el fiscal decline hacerlo 15. Querella en delitos de accin privada. Requisitos (art. 79) Nombre del tribunal a quien se dirige Nombre y datos del querellante Escrita Presentada personalmente o por apoderado Nombre y datos del querellado Relacin de hechos con los mismos requisitos de la acusacin pblica. Medios de prueba: indicarlos en listado, adjuntar la documental o indicar extremos sobre los que versar la prueba. Solicitud de trmite Cualquier otra peticin Relacin de los hechos Clara Precisa Especfica Circunstanciada Participacin del acusado Calificacin legal de los hechos Elementos de conviccin que fundamentan la acusacin
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16. Lugar de presentacin de la acusacin o la querella (art. 80) La acusacin particular deber presentarse ante el juez de la causa, cuando se ha iniciado el proceso. Se presenta ante el juez competente Donde exista Oficina de Recepcin y Distribucin de Causas, tanto el fiscal como el querellante. Dicha oficina designar la autoridad competente, de acuerdo con lo previsto por la Ley Orgnica del Poder Judicial y su Reglamento. 17. Rgimen de la inadmisibilidad en el CPP Inadmisibilidad que da lugar a casacin (387:1) Argumentos inadmisibles (291) La potestad de direccin del juez le permite rechazarlos El hecho no tiene carcter penal Acusacin en el juicio por faltas (326) La acusacin en el juicio por faltas puede ser declarada inadmisible en los siguientes casos: La accin est prescrita El hecho es delito y no falta Faltan requisitos de procedibilidad Prueba inadmisible (227) Actuaciones inadmisibles si no cumplen requisitos de ley Inadmisibilidad en el procedimiento de revisin de sentencia Inadmisibilidad en las excepciones (70) Inadmisibilidad en el recurso de casacin (392) La obtenida por medios ilcitos La querella en los delitos de accin privada (79) La revisin, salvo la correccin de errores formales (339, 340) Arts. 339, 340. Si no se ofrece la prueba de los hechos que fundamentan la excepcin, la misma es inadmisible. El recurso de casacin puede ser declarado inadmisible si no se cumplen con los requisitos de ley. La inobservancia de las normas procesales establecidas bajo pena de inadmisibilidad, dan lugar a casacin por motivo de forma. Los utilizados por las partes para evaluar aspectos impertinentes
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Captulo VI Rgimen de la accin civil

1. Procedimiento para el ejercicio de la accin civil (art. 81) Cuando haya sentencia penal condenatoria en firme Declarada la exencin de responsabilidad penal sin exencin de responsabilidad civil Procede la accin civil en sede penal Decretada la suspensin condicional de la persecucin penal Trmite de la accin civil en sede penal Requisitos Solicitud de restitucin si no se orden en la sentencia condenatoria Tasacin de daos y perjuicios por parte de la vctima, ofendido o la PGR, en su caso.
Sealar la identidad del imputado o condenado. Sealar la identidad de los responsables civiles con base en la ley o la relacin contractual. 2. Contenido de la solicitud de indemnizacin civil (art. 82) Nombre y datos del solicitado o de su apoderado legal Nombre y datos de los civilmente responsables Fundamento de derecho que se invoca Expresin concreta de la pretensin de restitucin, reparacin del dao o indemnizacin de perjuicios, correspondientes a las partidas resarcitorias. Prueba que se propone practicar para tasar los daos y perjuicios alegados y su relacin de causalidad con el hecho ilcito. Copia certificada de la sentencia condenatoria 3. Admisibilidad de la accin civil (art. 83) El juez examina requisitos y si falta alguno, devuelve la solicitud para que se corrija. Plazo para corregir: 5 das Efecto procesal si se omite correccin: se rechaza la accin civil mediante auto. Impugnacin de la solicitud: Recurso de reposicin Recurso de apelacin Desestimacin de la apelacin: Reclamacin solo proceder en la va civil Admisin de la solicitud: Se pone en conocimiento de los demandados civiles Plazo de contestacin y ofrecimiento de pruebas de descargo: 3 das Audiencia de conciliacin: Con o sin contestacin, el juez convoca a partes a audiencia de conciliacin y prueba dentro de los 10 das siguientes.
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4. Audiencia de conciliacin y prueba (art. 84) Se celebra trmite de conciliacin Si hay acuerdo, su contenido se incorporar en la resolucin definitiva Si no hay acuerdo, se practica prueba ofrecida y se oye el fundamento de las pretensiones La falta de comparecencia del solicitante en forma injustificada, implica abandono de la solicitud, su archivo y condenatoria en costas. La incomparecencia de los demandados civiles no suspende la audiencia: se practica la prueba ofrecida y se resuelve. 5. Sentencia sobre las pretensiones civiles (art. 85) Nombre y datos del solicitante o de su apoderado legal Nombre y datos de los responsables civiles Orden de restituir o reparar los daos o indemnizar los perjuicios Contenido Descripcin concreta y detallada de los daos y perjuicios Monto exacto de los daos y perjuicios Orden de embargar bienes suficientes para responder Orden de medidas cautelares reales Plazo para dictarla Impugnabilidad Prescripcin de la accin civil en sede penal Repeticin Dentro de los 3 das siguientes a la audiencia para conocer las pretensiones civiles, conciliacin y prueba Tiene recurso de apelacin en ambos efectos 1 ao despus de dictada la resolucin correspondiente Prescrita la accin, queda a salvo el derecho de ejercerla en la va civil. El tercero civilmente condenado puede repetir contra los directamente obligados, pero no en sede penal sino en juicio civil ordinario.
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6. Revisin sistemtica de la accin civil resarcitoria en el CPP

El juez examina la solicitud y si falta algn requisito la devuelve al solicitante para que la corrija en 5 das. Transcurrido el plazo sin correcciones, ser rechazada. El auto que la rechaza tiene apelacin. El rechazo de la apelacin deja espacio solamente para el reclamo en va civil. Si se admite, se pone en conocimiento de los demandados civiles, para que en 3 das la contesten. Si se logra el acuerdo, se incorpora en la resolucin definitiva. Si no se logra, se evacua la prueba de cada parte y se oye el fundamento de sus pretensiones. La falta de comparecencia del actor civil implica el abandono de la accin civil. Es requisito de la sentencia dejar referencia que deja a salvo el ejercicio de la accin civil. Los requisitos estn descritos en el artculo 82. La aplicacin del principio de oportunidad deja a salvo el derecho de accin civil en sede penal o civil ordinaria. El MP puede ejercer la accin civil a favor de la vctima u ofendido. Ejercer la accin civil en la forma prevista en el CPP. El eventual responsable civil se considera interesado, aunque no se haya constituido en parte La falta de acuerdo sobre el monto de la responsabilidad civil permite que el actor civil accione en sede penal, a pesar de que se acuerde la suspensin condicional de la persecucin penal. Implica el abandono de la accin civil, su archivo y condenatoria en costas. 1 ao despus de haber adquirido firmeza la sentencia condenatoria, la exencin de responsabilidad penal sin la civil o el auto de suspensin condicional de la persecucin penal. La ejecucin de lo dispuesto para la accin civil se rige por la ejecucin de sentencias establecido en el CPC. La accin civil se ejerce en sede penal, en los casos previstos por el CPP. Cuando adquiri firmeza la sentencia condenatoria Cuando se declar la exencin de responsabilidad penal sin exencin de la civil Cuando se decret la suspensin condicional de la persecucin penal o principio de oportunidad (vea art. 55) Se dicta en 3 das contados a partir de la celebracin de la audiencia. Estn obligados a cumplir con los extremos civiles de la sentencia, pero tienen derecho de repeticin. El tercero civilmente condenado puede repetir el pago del directamente obligado, pero en sede civil.
Admisibilidad, art. 83.
Audiencia de conciliacin, art. 84 Como requisito de la sentencia, art. 154 inciso 14. Contenido de la accin civil Cuando hay aplicacin del principio de oportunidad, art. 55. Delegacin en el Ministerio Pblico, art. 54. Derecho de la vctima, art. 110 En la inhibicin y recusacin, art. 32, in fine. En la suspensin condicional de la persecucin penal, art. 63 Falta de comparecencia del actor civil, art. 84. Prescripcin de la accin civil, art. 86. Rgimen supletorio en la accin civil, art. 85. Sede en que se ejerce, art. 51 Casos en que se puede ejercer la accin civil en sede penal, art. 81 y ss. Sentencia sobre accin civil, art. 85 Terceros civilmente condenados, art. 87. Repeticin de pago, art. 87
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TERCERA UNIDAD SUJETOS PROCESALES Y SUS AUXILIARES

1. Sujetos del proceso penal Acusacin: Ministerio Pblico Acusador particular Querellante Judicatura Jurado Actor civil Vctima-Ofendido Polica Nacional (en las faltas) Defensa: Defensor pblico Defensor privado Defensor civil Auxiliares: Instituto de Medicina Legal (perito en medicina forense) Sistema Nacional Forense (otros peritos) Imputado-Acusado-Condenado Demandado civil Tercero civilmente demandado Polica Nacional (en la investigacin de delitos) Consultores tcnicos privados no peritos Asistentes
Comentario [SAM1]:
CAPITULO I El Ministerio Pblico

1. El Ministerio Pblico como sujeto procesal
Representado por el Fiscal General de la Repblica y los fiscales de todo el pas. Sus actuaciones orgnicas estn regidas por la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (LOMP). El principio que gua la investigacin penal es el de objetividad, segn el cual el MP debe investigar incluso las circunstancias que favorezcan el inters del imputado. El castigo por actos de investigacin que quebranten el principio de proporcionalidad es la nulidad, aparte de la responsabilidad penal del funcionario pblico que los haya ordenado o ejecutado (vea art. 5 prr. 3) Es el acusador pblico, y ejercita la accin penal pblica cuando tenga noticia de delito (denuncia o conocimiento personal) en los delitos de accin pblica. Este deber es conocido como principio de obligatoriedad de la accin penal. La excepcin al principio de obligatoriedad de la accin penal es el principio de oportunidad. El MP est obligado al respeto de los derechos, principios y garantas procesales consagrados en la Constitucin Poltica, los tratados internacionales sobre derechos humanos y la ley. Su poder-deber de actuacin no est subordinado a la actuacin previa de ninguna autoridad u rgano del poder pblico. Lo resuelto por otros rganos del poder pblico no vincula al MP, salvo en los casos en que as lo establezca la Constitucin Poltica (ejemplo: inmunidad de funcionarios pblicos o funcionarios de misiones internacionales). En los delitos de accin pblica a instancia privada, el acusador pblico necesita de la instancia particular para poder actuar, excepto aquellos casos en que, siendo un delito de este ltimo tipo, est autorizado para actuar de oficio (art. 54). Esos casos son: Cuando la vctima sea menor de 18 aos, incapaz o sin representante legal, en los siguientes casos:
El delito fue cometido por un pariente dentro del 4 de consanguinidad o 2 de afinidad, o por su representante legal Existe conflicto de intereses entre el imputado y la vctima.
La funcin ms importante del MP es el esclarecimiento de los hechos delictivos, en cumplimiento de los fines de la persecucin penal (vea art. 7). Para el cumplimiento de sus fines, el MP contar con el auxilio de la Polica Nacional, bajo el principio de coordinacin. La Polica Nacional podr solicitar al MP el asesoramiento jurdico que oriente su labor investigativa.
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2. El Ministerio Pblico como sujeto orgnico: Principios rectores de su funcin El Ministerio Pblico est regido orgnicamente por su propia ley, a saber, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, No. 346 del 2 de mayo del 2000, publicada en La Gaceta N196 del 7 de octubre del 2000 Principios que lo rigen: Independencia y no subordinacin a ninguno de los organismos del Estado ni a autoridad alguna, salvo lo establecido en su propia ley orgnica. Autonoma orgnica, funcional y administrativa Subordinacin exclusiva a la Constitucin Poltica de la Repblica y a las leyes Especialidad (organizacin por medio de unidades especializadas) Unicidad e indivisibilidad (la autoridad de los fiscales les viene por delegacin del Fiscal General) 3. El Ministerio Pblico: Funciones asignadas por ley Ejercer la accin penal en los delitos de accin pblica y disponer de sta en los casos previstos por la ley. Art. 10.4 LOMP Ejercer la accin penal por delitos reservados exclusivamente a la querella privada, cuando ofendidos sean incapaces o con discapacidad si no tienen representante legal. Art. 10.5 Ejercer la accin civil en los casos previstos por la ley. Art. 10.6. La funcin esencial del M.P. es el ejercicio de la accin penal a travs de los Fiscales. Art 3. REGLAMENTO A LA LOMP Respecto al artculo 10.5 de la LOMP, ste actuar sin ms formalidades que las referidas en el art. 4 de la ley (acreditacin con la credencial). Unidad y jerarqua: El MP es nico para toda la Repblica. Sus actuaciones son nicas y dependen jerrquicamente del Fiscal General. Competencia distributiva del trabajo: Los fiscales actan segn materia y territorio asignado (principio de especialidad), salvo excepcin hecha por el Fiscal General mediante resolucin fundada. Legalidad y objetividad. Impulso de oficio No subordinacin Vinculacin: obligacin de colaboracin e informacin por parte de todos los rganos del Estado en 3 das hbiles, so pena de incumplimiento. Responsabilidad: Los funcionarios del Ministerio Pblico sern responsables penal y civilmente por sus actuaciones. Carrera Fiscal
Comentario [SAM2]: Comentario [SAM3]: Comentario [SAM4]:
Promover y ejercer la accin penal pblica. Art. 89. CPP Promover y ejercer la accin penal en delitos que requieran instancia particular, previa denuncia de la vctima o su representante y en los casos facultados por la ley. Art. 54. Ejercer la accin civil en sede penal y en delitos que requieren instancia particular, cuando la vctima u ofendido sea menor de 18 aos, incapaz o carezca de representante legal. Art. 54 in fine.
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4. El Ministerio Pblico: Atribuciones Promover de oficio o a instancia de parte la investigacin y persecucin de delitos de accin pblica. Art. 10.1. Remitir a la Polica Nacional las denuncias recibidas para que practique la investigacin con las instrucciones jurdicas. Art. 10.2 Recibir las investigaciones de la Polica Nacional y ejercer la accin penal. Art. 10.3. LOMP Requerir los servicios forenses y de criminalstica. Art. 10.7 Solicitar apoyo tcnico de expertos, asesores o peritos nacionales y extranjeros para formar equipos interdisciplinarios de investigacin. Art. 10.8 La investigacin y persecucin de los delitos de accin pblica se promovern, de oficio o a instancia de parte por el Fiscal General de la Repblica y sus representantes. Art. 8. Corresponder a cada unidad especializada o Fiscala remitir a la Polica Nacional las denuncias para investigar o completar la investigacin con las instrucciones precisas. Art. 9. Los Fiscales ordenarn a la Polica Nacional la investigacin de delitos de accin pblica. Art. 40. REGLAMENTO A LA LOMP Participar en las investigaciones sin ninguna formalidad . Art. 41. Recibir de la Polica Nacional las denuncias, informes y documentos vinculados a investigaciones o procesos. Art. 44.1. Requerir los servicios forenses y de criminalstica. Art. 13. Solicitar el apoyo tcnico de expertos. Art. 14. Valorar el informe policial y determinar si la investigacin est completa, caso contrario indicar a la Polica Nacional las diligencias necesarias. Art. 252. CPP Citar a personas que puedan aportar datos relacionados con el hecho que se investiga. Idem Realizar las actividades necesarias para la bsqueda de elementos de conviccin. Idem.
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5. El Ministerio Pblico: Ambito sustantivo y rganos de apoyo Fiscal General de la Repblica LOMP Fiscal General Adjunto de la Repblica (arts. 11 y 12) Inspector General Despacho del Fiscal General REGLAMENTO A LA LOMP (art. 15) Fiscalas Departamentales y de Regiones Autnomas de la Costa Atlntica Despacho del Fiscal General Adjunto Inspectora General Fiscales Departamentales y de Regiones Autnomas de la Costa Atlntica Fiscales Auxiliares Fiscales Especiales Fiscalas Auxiliares Fiscalas Especiales Asistencia Ejecutiva Secretara Ejecutiva
6. El Ministerio Pblico: Ambito administrativo y rea administrativa LOMP (art. 12) Unidad de Administracin y Archivo General Las que se establezcan en el Reglamento de la Ley Unidad de Capacitacin y Planificacin Unidad Administrativa y Financiera Seccin de Recursos Humanos REGLAMENTO A LA LOMP (art. 15) Seccin de Servicios Generales Contabilidad Presupuesto Tesorera y Caja Unidad de Capacitacin y Planificacin Seccin de Capacitacin Seccin de Planificacin y Estadstica Seccin de Seleccin e Ingreso Auditora Interna
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7. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: El Fiscal General Determinar la poltica institucional del MP Formular con PN polticas de investigacin, integrando equipos de fiscales y policas. Ejercer la accin penal y disponer de esta en los casos previstos por la ley. LOMP (art. 14) Impartir instrucciones generales y particulares sobre el servicio y ejercicio de las funciones del MP Solicitar investigaciones e intervenir en juicio Ejercer la potestad disciplinaria y la administracin del MP Efectuar y revocar nombramientos, ascensos, remociones y traslados de fiscales Presentar un informe anual de labores Convocar a rganos sustantivos y administrativos para determinar poltica institucional. Celebrar reuniones con el Director de la P.N. para determinar las polticas de investigacin y conformar los equipos de investigacin. Impartir por escrito las instrucciones que son de acatamiento obligatorio. Solicitar a los rganos correspondientes practicar las investigaciones con las instrucciones jurdicas necesarias. REGLAMENTO A LA LOMP (arts. 26 y 27) Ejercer la potestad disciplinaria y dictar los acuerdos para la administracin del M.P. Dictar los acuerdos para los nombramientos y revocatorias. Citar testigos. Aplicar los criterios de oportunidad. Ejercer la accin penal pblica. Nombrar sustitutos por ausencias temporales. Presentar el proyecto de presupuesto.
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8. Atribuciones y limitaciones del Fiscal General en el CPP La acusacin contra el Presidente y Vicepresidente de la Repblica es quien debe presentar directamente la solicitud de privacin de inmunidad por delito cometido. Se presenta ante la Asamblea Nacional Acusacin contra sujetos privilegiados (334, 335) El MP puede llevar a cabo los actos de preservacin de prueba y los de investigacin indispensables para fundamentar la peticin Primero debe realizarse el procedimiento de privacin de inmunidad. La Corte Suprema de Justicia en pleno es el juez natural. Activa. Es la Fiscala General es la responsable de solicitar la extradicin ante la Sala de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia. Extradicin (351, 353) Pasiva. La Fiscala General es la encargada de tramitar la extradicin de alguna persona que se halle en el territorio nicaragense. La intervencin telefnica solo puede concederse a solicitud expresa de la FGR o del Director General de la Polica Nacional. Esa solicitud es fundamentada Prescindencia de la accin penal (60) Prohibicin para integrar jurados (44) Solicitud de informes financieros, art. 211 Coordinacin interinstitucional (415) Es potestad exclusiva e indelegable del Fiscal General la prescindencia de la persecucin penal en los casos de aplicacin del principio de oportunidad por colaboracin o informacin. El Fiscal General no puede desempear la funcin de jurado Solo el Fiscal General o el Director General de la Polica Nacional pueden requerir la orden de informacin financiera. El Fiscal General de la Repblica integra la Comisin Nacional de Coordinacin Interinstitucional del Sistema de Justicia Penal de la Repblica.
Intervenciones telefnicas (213)
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9. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: El Fiscal General Adjunto Asistir al Fiscal General cuando este lo requiera. LOMP (15) Coordinar la unidad de Capacitacin y Planificacin. Las funciones que el Fiscal General le delegue. Sustituir al Fiscal General en caso de ausencia. REGLAMENTO A LA LOMP (28) Sustituir al Fiscal General por ausencia o impedimentos. Coordinar los planes de trabajo y cronogramas de la Unidad de Capacitacin. Las que le delegue el Fiscal General, mediante acuerdo especfico.
10. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: El Inspector General Realizar las inspecciones en los despachos. LOMP (art. 16) Disponer las investigaciones de las quejas. Verificar el cumplimiento de las directrices y rdenes del Fiscal General. Asesorar al Fiscal. Realizar inspecciones semestralmente para constatar el buen desempeo de los servidores. Recibir y tramitar quejas y si existe delito, promover las acciones legales. Vigilar porque los Funcionarios con facultades disciplinarias las ejerzan. REGLAMENTO A LA LOMP (art. 29) Coordinar, supervisar y controlar las fiscalas. Proponer al Fiscal General polticas de persecucin penal. Coordinar las relaciones con los operadores del Sistema de Justicia y otras instituciones del Estado. Brindar asesora a los Fiscales. Dirimir los conflictos de competencia entre Fiscales. Ejercer la accin penal.
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11. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: Fiscales Departamentales y de Regiones Autnomas de la Costa Atlntica LOMP (art. 17) Representar al Ministerio Pblico en el territorio asignado. Ejercer accin penal y dems atribuciones en relacin con responsabilidad civil Ejercer sus funciones en el mbito territorial asignado con las atribuciones sealadas en el artculo 10 de la Ley. REGLAMENTO A LA LOMP (art. 31) Ejercer por s o por medio de los Fiscales Auxiliares la participacin en las investigaciones y el ejercicio de la accin penal. Desarrollar estrategias y polticas institucionales. Ejercer control sobre el personal subalterno. Ejercer dicha funcin por medio de los Fiscales Auxiliares, excepto por disposicin del Fiscal General. Dirigir y coordinar a los Fiscales Auxiliares, distribuyendo los casos. Conformar los equipos de trabajo entre Fiscales y Policas para las investigaciones de los casos. Implementar sistemas de informacin y rendir los informes pertinentes. Cumplir con el rgimen disciplinario. Velar porque se brinde un oportuno y eficiente servicio a los usuarios. 12. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: Fiscales Auxiliares LOMP (art. 18)
Asistir a los Fiscales Departamentales Realizar las investigaciones preparatorias de delitos. Las que le delegue el Fiscal Departamental.
REGLAMENTO A LA LOMP (art. 32)
Revisar resultado de las investigaciones y determinar si ejerce o no la accin penal. Solicitar a la Polica Nacional completar las investigaciones, dando las instrucciones jurdicas pertinentes.
Orientar a las vctimas y testigos sobre los procedimientos. Aplicar los criterios de oportunidad conforme a la ley. Rendir informes. Citar al despacho a cualquier persona que interese a los fines de la investigacin o del proceso.
13. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: Fiscales Especiales LOMP (art. 19) REGLAMENTO A LA LOMP (art. 32) Las que expresamente seale el Fiscal General para cada caso especfico. Las mismas facultades y deberes de los Fiscales Departamentales y Regionales. Las expresadas en el contrato de servicios especiales.
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14. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: La Asistencia Ejecutiva y la Secretara Ejecutiva REGLAMENTO A LA LOMP (art. 34) ASISTENCIA EJECUTIVA Asesorar y asistir al Fiscal General en asuntos llegados a su conocimiento. Distribuir a los diferentes Organos de la Institucin, las tareas que determine el Fiscal General. Las dems que le seale el Fiscal General y que tengan relacin con la naturaleza del cargo. SECRETARA EJECUTIVA Servir de enlace y medio de comunicacin a lo interno y externo del MP Refrendar con su firma actos administrativos del Fiscal General y Fiscal General Adjunto, y certificar los documentos de la Institucin. Asesorar al Fiscal General en polticas de divulgacin de asuntos de inters institucional. Contribuir a proyectar la buena imagen de la Institucin. Representar al Fiscal General por delegacin en asuntos que no sean jurisdicionales ni de la funcin esencial del Ministerio Pblico. Archivar y custodiar informes, dictmenes, circulares, instrucciones y otros documentos del Ministerio Pblico. Asesorar al Fiscal General en definicin de polticas relacionadas con el intercambio de informacin y pruebas con Fiscalas de otros pases u organismos internacionales.
15. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: La Unidad Administrativa y Financiera, y la Auditora Interna UNIDAD ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA Asesorar al Fiscal General en la definicin de polticas administrativas. Coordinar y dirigir las tareas de organizacin y administracin de los recursos humanos, fsicos, materiales y financieros. REGLAMENTO A LA LOMP (arts. 17 y 18) Organizar y supervisar: Recursos Humanos, Servicios Generales, Contabilidad, Presupuesto, Tesorera y Caja. Ordenar la prestacin de servicios administrativos a todas las dependencias. Elaborar el plan de compras, almacenamiento y distribucin de bienes. Preparar y consolidar el presupuesto. Poner en posesin de sus cargos a los empleados del mbito administrativo. Controlar el cumplimiento de los servicios administrativos en las dependencias departamentales y regionales. Las dems que la ley, el reglamento o el Fiscal General sealaren. AUDITORA INTERNA Vigilar la correcta ejecucin del presupuesto anual del Ministerio Pblico. Realizar arqueos y comprobaciones que estime pertinentes. Examinar los diferentes balances y estados financieros y certificarlos si estn correctos. Informar por escrito de inmediato al Fiscal General cualquier irregularidad detectada en el ejercicio contable de las secciones que componen la Unidad.
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16. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: Unidad de Capacitacin y Planificacin y sus secciones: Seccin de Capacitacin UNIDAD DE CAPACITACIN Y PLANIFICACIN Realizar a las oficinas del Ministerio Pblico visitas ordinarias anuales y extraordinarias cuando sean necesarias, para verificar el cumplimiento de las directrices y el desempeo de las labores. REGLAMENTO A LA LOMP (Arts. 21 y 24) SECCION DE CAPACITACION (art. 21) Realizar a las oficinas del Ministerio Pblico, visitas ordinarias anuales y extraordinarias cuando sean necesaria, para verificar el cumplimiento de las directrices y el desempeo de las labores. Elaborar y desarrollar programas de formacin, actualizacin y especializacin para el personal. Promover, apoyar y divulgar el desarrollo de investigaciones y publicaciones cientficas de Fiscales y dems funcionarios. Establecer por medio de la Secretara Ejecutiva enlaces para el intercambio de informacin, documentacin y apoyo tcnico. Organizar, dirigir y mantener actualizado el Centro de documentacin y biblioteca. Conformacin de la Unidad.
17. El Ministerio Pblico: Funciones de sus rganos sustantivos: Unidad de Capacitacin y Planificacin: Seccin de Planificacin y Estadsticas y Seccin de Seleccin e Ingreso SECCION DE PLANIFICACION y ESTADISTICAS Preparar los planes generales de desarrollo institucional.. Realizar peridicamente talleres de planificacin para analizar y revisar los planes institucionales. Elaborar criterios de evaluacin e instrumentos de medicin de los resultados de la gestin institucional. Apoyar a la Administracin General en la preparacin anual del presupuesto. Asesorar a las diferentes dependencias del M.P. en el desarrollo de mtodos y procedimientos de trabajo. Elaborar y actualizar un Manual de puestos, funciones y requisitos y hacer organigramas, flujogramas y grficas que ilustren el quehacer de la institucin. Coordinar el proceso de recoleccin, anlisis, procesamiento y unificacin de informacin. Elaborar y analizar las estadsticas e informes sobre el ejercicio del M.P. Llevar un registro nacional de personas a quienes se les hubiere aplicado un criterio de oportunidad u otras medidas alternativas. SECCION DE SELECCIN E INGRESO Organizar los programas de seleccin e ingreso del personal.
REGLAMENTO A LA LOMP (arts. 22 y 23)
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CAPITULO II El acusador particular y el querellante

1. Sujetos procesales: el Acusador Particular y el Querellante (arts. 91-93) Quin es acusador particular Quin es querellante Sustitucin por muerte Procuradura General de Justicia como acusador Es la vctima que ejerce la accin penal pblica Puede actuar con o sin el Ministerio Pblico (caso en que MP no acuse)
La vctima que ejerce la accin penal en delitos de accin privada. Prelacin sustitutoria: Es sustituido por un familiar en el orden que indica el art. 109 CPP. Toma el proceso en el estado en que se encuentra. Si no se hubiere presentado la acusacin, se suspende el proceso hasta que se retome la accin penal. La Procuradura General de Justicia puede acusar en representacin del Estado o sus instituciones Tambin puede hacerlo en los casos previstos por el CPP y las leyes. Fundamento normativo: CPP: arts. 51.3, 91 y 109.3; Ley Orgnica de la Procuradura General de Justicia, arts. 1, 2.1, 2.6 y 17 prr. 2; Reglamento de la Ley Orgnica de la Procuradura, arts. 2, 22, 5.19, 5.20, 7.3 y 11.6. Si la vctima es abogado(a) puede actuar por s misma Caso contrario: Debe otorgar un poder especial a un abogado representante El poder debe ser otorgado con las formalidades que la ley exige para representar a una persona, tales como: Indicar autoridad a quien se dirige Nombre del acusado o querellado Hecho punible de que se trata Actuacin sin poder: La vctima puede ser representada en cualquier audiencia por otra persona, si: Lo solicita al juez de la causa, quien deber admitirla segn la ley El representante tiene capacidad legal para ello En el poder el representante indique expresamente que acepta (aceptacin formal) Todo lo anterior consta en el acta de la audiencia.
Legitimacin para representar al acusador particular
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CAPITULO III El imputado y el acusado

1. Sujetos procesales: El Imputado y el Acusado (arts. 94-99)
Toda persona detenida por la autoridad Quin es imputado Toda persona contra quien se solicite detencin como posible autor o partcipe de un delito o falta o citacin a audiencia inicial, segn el caso. La persona contra quien se presenta formalmente la acusacin en delitos de accin pblica o de accin pblica a instancia particular.
Quin es acusado
Quin es querellado
Es la persona contra quien se presenta formalmente la acusacin en delitos de accin privada. La condicin de acusado cesa en el momento en que adquiere firmeza la sentencia de: Sobreseimiento Absolutoria Condena Presentarse espontneamente en cualquier momento ante la Polica Nacional, el Ministerio Pblico o el Juez, con su defensor para escuchar los hechos que se le imputan. Ser informado en el momento de su comparecencia o de su detencin de manera clara y precisa de los hechos. Comunicarse con un familiar, abogado de su eleccin o asociacin de asesora jurdica sobre su detencin, dentro de las primeras 3 horas. En zonas rurales este plazo podr extenderse a 12 horas. Amamantar a infantes en edad de lactancia, cuando sea el caso. No ser sometido a tortura u otros tratos crueles, inhumanos o degradantes de su dignidad personal. No ser objeto de tcnicas o mtodos que alteren su libre voluntad, incluso con su consentimiento. Asistencia religiosa. Ser examinado por el mdico antes de ser llevado a presencia judicial. La sentencia adquiere firmeza (cosa juzgada material) Cuando pas el plazo para impugnarla sin que se hubieran ejercitado contra ella los medios de impugnacin Cuando habiendo impugnado, se resuelve dicha impugnacin.
Finalizacin de la condicin de imputado, acusado o querellado
Ser presentado ante autoridad judicial competente dentro de las 48 hrs. posteriores al inicio de su detencin. Ser asesorado por un defensor que designe l o sus parientes o si lo requiere por un defensor pblico o de oficio. Ser asistido gratuitamente por intrprete, si no comprende o no habla el idioma del Tribunal. Abstenerse de declarar y a no declararse culpable No ser juzgado en ausencia, excepto cuando se fugue una vez iniciado el juicio. No ser presentado a la prensa en condiciones que menoscaben sus derechos, sin perjuicio del derecho a la libertad de informacin de los medios de comunicacin. Que se interpreten en su favor todas las garantas y principios procesales reconocidos en los artculos 1 a 17 del CPP.
Derechos especficos del imputado (art. 95)
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Otros derechos del imputado previstos en el CPP
Comunicacin con su defensor en juicio, art. 311, in fine. Defensa material y tcnica, art. 4 Designacin de defensor de oficio en la revisin de sentencia, art. 339. Designacin del defensor exenta de formalidades, art. 102 Designacin de un defensor desde el momento del inicio del proceso, art. 101. Ser informado de su derecho de mantener silencio, art. 260 in fine. Nombramiento de defensor de oficio en audiencia preliminar, art. 260. En ejecucin de sentencia, art. 402-414. Nombramiento de defensor de oficio en ejecucin de la pena, art. 406. Nombramiento de defensor de oficio en procedimiento de extradicin, art. 356. Prohibicin de interceptacin de comunicaciones entre acusado y defensor, art. 213, prrafo 3. Prohibicin de interceptar o revisar previamente comunicaciones entre asistentes y defensor, art. 103, 118. El nombre y datos del imputado, as como cualquier dato que sirva para identificarlo, deben ser indicados en la acusacin. El error sobre el nombre o datos de identificacin del imputado: Es corregible por el juez en cualquier estado del proceso. No afecta el desarrollo del proceso ni la ejecucin de sentencia. La edad para responder penalmente como adulto conforme a la ley (sobre presuncin de minora de edad, ver art. 97 CNA). La incapacidad solo puede ser declarada mediante dictamen mdico forense Dicha declaracin tiene que rendirse en audiencia pblica Participan todas las partes. Se puede decretar una medida cautelar Si el juicio ya inici, contina hasta terminar y la representacin del acusado la asume su defensor (defensa tcnica) El que se ausente de la residencia que fij procesalmente.
Identificacin del imputado
Capacidad procesal del acusado. Qu la afecta
La alteracin psquica, perturbacin o alteracin de la percepcin sobrevinientes
Solamente si le impide su participacin en el proceso Provoca la suspensin del proceso hasta que desaparezca la incapacidad. No impide la continuacin del proceso respecto de otros acusados. Se ordena la detencin a autoridades policiales
Efectos de la declaracin de rebelda (art. 99) Imputado rebelde
No se suspende el proceso Se impide la celebracin del juicio no iniciado.
Quin es rebelde (art. 98)
El imputado, acusado o condenado que sin justa causa no comparezca a citacin del tribunal El que se fugue de donde se halle detenido El juez competente
Quin declara la rebelda (art. 98)
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2. Derecho de abstencin Admisin de los hechos por parte del acusado en la audiencia inicial (271) Declaracin del acusado en la audiencia inicial (270) El juez debe asegurarse de que la declaracin sea voluntaria y veraz. El juez debe informarle al acusado que su declaracin implica el abandono de su derecho a juicio oral y pblico El acusado no est obligado a declarar. Si desea hacerlo, el juez le informar sobre su derecho de mantener silencio y las consecuencias de renunciarlo. Tienen derecho de abstencin: El cnyuge del acusado El compaero(a) en unin de hecho estable Los parientes hasta el segundo grado de consanguinidad en lnea recta o colateral. A estas personas se les debe informar de su derecho de abstencin, antes de que rindan testimonio. Derecho de mantener silencio en la audiencia preliminar (260) Derecho al uso de la palabra en el debate final (314) Instrucciones al jurado sobre el derecho a no declarar (316 inciso 3) Abstencin es un derecho del imputado (art. 95 inciso 12) Es deber del juez informar al acusado sobre su derecho al silencio El acusado tiene derecho al uso a la ltima palabra al final del juicio El juez debe instruir al jurado sobre el derecho que el acusado tiene a no declarar, as como a respetar el principio de presuncin de inocencia. En relacin con su declaracin, los dos derechos ms importantes del imputado son: Abstenerse de declarar No declararse culpable Quienes conozcan hechos confidenciales en razn de su profesin, siempre que constituyan secreto profesional, debern abstenerse de declarar al respecto. Secreto profesional (art. 198) Si son liberadas de la restriccin, por escrito, estn obligadas a rendir testimonio al respecto. Aunque tengan derecho de abstencin, estn obligadas a comparecer para explicar las razones de su abstencin. Si la invocacin del secreto es errnea, el juez ordenar su declaracin mediante resolucin fundada.
Derecho de abstencin de familiares del imputado o acusado, art. 197.
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3. La detencin Acusado detenido por acordarse de nuevo la prisin preventiva Detencin civil Comparecencia del detenido ante el juez Conocimiento de la acusacin por parte del detenido Derechos del detenido Detencin domiciliaria como medida cautelar Detencin en extradicin Detencin en la audiencia Detencin policial Duracin del proceso contra el Presidente o Vicepresidente de la Repblica, estn o no detenidos Fuga del detenido ocasiona rebelda Inicio del proceso cuando hay reo detenido Libertad inmediata del detenido Detencin policial Presuncin de inocencia en el detenido Remisin de detenidos en incompetencia Solicitud de detencin Todo detenido tiene la condicin de imputado 190 231 p2 256, 328 255 95, 103 167:1:a 352, 355, 356, 360 292 231, 232 336.3 98 254 179, 321 231 178 29 218, 219, 266 94
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CAPITULO IV Los defensores

1. Sujetos procesales: Los Defensores (arts. 100-108) Quines puede ser defensores
Designacin del defensor
Admisin del defensor
Alcances del ejercicio de defensa
El imputado o acusado que sea abogado (autodefensa), aunque no est autorizado para ejercitar la abogaca (art. 101) Los abogados en el ejercicio libre de su profesin Los Defensores Pblicos Es un derecho del imputado/acusado El defensor es elegido libremente por el imputado/acusado El derecho a designarlo es desde el momento del inicio del proceso Es informal Basta su presencia para que acte como tal, previa identificacin de su condicin de profesional (obviamente debe excluir a los entendidos en Derecho). Se hace constar en acta Derecho del imputado/acusado a que se le brinden todas las facilidades de comunicacin con su defensor. Comunicacin libre, privada, personal o por cualquier otro medio con el defensor. Prohibicin de interceptacin de comunicaciones entre imputado/acusado y defensor. Presentarse a la audiencia inicial (265) Presentar escrito de ofrecimiento de pruebas (269) Una vez admitido el cargo de defensor, su ejercicio es obligatorio El defensor puede renunciar solo por justa causa. El juez fija plazo de 3 das para nombrar a otro defensor. A pesar de la renuncia, el defensor no puede abandonar la defensa hasta que no intervenga su sustituto.
Los Defensores de Oficio Los egresados de las Escuelas de Derecho Los estudiantes de Derecho Los entendidos en Derecho La designacin de defensor se le comunica al juez competente. Aunque haya defensor, el imputado/acusado tiene derecho a formular solicitudes y hacer observaciones (defensa material). Cualquiera puede proponer al defensor si el imputado est privado de libertad. Esa proposicin puede ser oral o escrita. La designacin del defensor debe comunicarse al imputado. Prohibicin de interceptacin de comunicaciones entre imputado/acusado y auxiliares o asesores. Prohibicin de decomiso de objetos relacionados con la defensa. Derecho de intervencin en toda diligencia que procure prueba. Emitir conclusiones en el juicio oral (314) Velar por respeto a derechos y garantas de su defendido (95) Quedan a salvo excusas fundadas, pero el juez debe admitirlas Una vez notificada audiencia, o durante ella, la defensa es irrenunciable e inabandonable Si el imputado no nombra otro defensor, se reemplazar con un defensor pblico o uno de oficio, segn corresponda.
Obligaciones del defensor Obligatoriedad del cargo Renuncia del defensor
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Si hay abandono de la defensa, se sustituye inmediatamente con un defensor pblico o uno de oficio, segn corresponda. Ese nombramiento es interino mientras el imputado designa al sustituto. Un defensor designado (titular) puede abandonar la defensa mientras es sustituido temporalmente); en este caso el sustituto le reemplazar definitivamente (vea art. 108). El abandono puede ser justificado (caso fortuito, fuerza mayor)
No se puede renunciar ni abandonar la defensa durante la audiencia (104) No se puede renunciar ni abandonar la defensa una vez notificado el sealamiento de la audiencia. (104) Por ausencia injustificada en la audiencia inicial, art. 267. Casos de abandono, revocatoria, muerte, renuncia o excusa del defensor, art. 4. Abandono de defensa en el intercambio de informacin, art. 274.
Abandono de la defensa (267)
El abandono injustificado es conocido disciplinariamente por la Comisin de Rgimen Disciplinario de la Corte. El abandono injustificado apareja responsabilidades civil y disciplinaria. No se puede abandonar mientras no intervenga el sustituto (104) Revocatoria de la designacin de defensor La designacin de defensor es revocable por el imputado/acusado. Tiempo: en cualquier estado del proceso, excepto durante las audiencias. Se permite un defensor comn para varios imputados/acusados (litisconsorcio pasivo). Defensor comn Excepcin: cuando haya intereses contrapuestos entre imputados/acusados. Un defensor puede nombrar a otro para que lo sustituya temporalmente. Defensor sustituto Requisitos: el permiso del imputado/acusado informarle al tribunal
Por incomparecencia al juicio oral y pblico, art. 282. Reemplazo definitivo por abandono de la defensa, art. 108. Sustitucin, disciplina y responsabilidad en el abandono de la defensa, art. 105. Obligacin: designar nuevo defensor Omisin de designacin: se nombra un defensor pblico o de oficio, segn corresponda.
La advertencia de inters contrapuesto es de oficio, y su efecto es la sustitucin en el caso concreto.
La intervencin del sustituto no modifica el procedimiento, y lo toma en el estado en que se halle (compare con art. 93) Es posible nombrar un sustituto para un defensor pblico que tenga algn impedimento Lo realiza la Direccin de la Defensora Pblica
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2. Principios constitucionales y legales del derecho a la defensa Principio Legalidad y juicio previo Debido proceso Juez natural Celeridad procesal y derecho a un proceso de duracin razonable Solucin del conflicto y derecho a una resolucin definitiva Presuncin de inocencia Garanta de nica persecucin (non bis in idem) Derecho de defensa Derecho de abstenerse de declarar Derecho a recurrir la sentencia condenatoria 3. Normas sistemticas del CPP que rigen la actuacin de la defensa Abogado defensor en la peritacin siquitrica del acusado Acompaamiento y asesora al imputado Alegatos de la defensa se producen ante el juez o jurado competente alegatos finales del defensor en el juicio oral y pblico Defensa de funcionarios Defensa del acusado en el juicio por faltas Defensa material Defensor comn a varios acusados Defensor privado Defensor sustituto
Constitucin Poltica 33 y 34.11 33 34.2 34.2 34.8 43.1 34.10 34.4,5 34.7 34.9
CPP 1 1 11 8 7 2 6 4 12 17
205 95:1,10, 282 p4 13 314 336:1 329 101 107 260 107, 108, 267
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Derecho de defensa Derecho de defensa en el juicio por faltas Alcances del ejercicio de la defensa Derecho del defensor de solicitar suspensin del juicio al aparecer hechos nuevos Designacin de abogado por parte del imputado Ejecucin de sentencia: interposicin de incidentes por parte del defensor Ejercicio obligatorio y renuncia del cargo El defensor debe ser notificado de actuaciones judiciales que requieren autorizacin de juez El defensor en la acusacin particular Entrevista a candidatos a jurado y recusacin por parte del defensor Exposicin, por parte del defensor, de los lineamientos de la defensa Extradicin: nombramiento de defensor Haber intervenido como defensor es motivo de inhibicin o recusacin Inasistencias del defensor: a la audiencia preliminar Inmediacin del defensor en el juicio oral y pblico Intercambio de informacin de prueba con la defensa, su omisin Intercambio de la defensa con el Ministerio Pblico Intervencin del defensor en el debate sobre la pena Notificaciones al defensor Participacin en el acuerdo que anticipadamente pueda ponerle fin al proceso
4, 255, 213:1:c, 265, 291 329 1001, 103 312 101 404, 406 104 246 prr. 3 78 296 303 356 32 260, 267, 303 282 76 274 p1 322 142, 143, 146 61
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Polica debe informar al imputado que tiene derecho a defensor Preparacin de la defensa por modificacin de la acusacin Presentacin de alegados por parte de varios defensores Proposicin y admisin del defensor designado Recursos: autonoma del defensor Rgimen de los defensores, arts. 100 Representacin del acusado rebelde Revisin: Sujetos legitimados para promoverla Designacin de defensor en revisin Revocatoria de la designacin de defensor Solicitud de intervenciones periciales Solicitud de peritacin mdico legal al Instituto de Medicina Legal por parte de la defensa Solicitud del defensor para que se utilicen grabaciones en intervenciones telefnicas Suspensin del debate por enfermedad del defensor Sustituciones de defensor con inters contrapuesto Sustitucin por impedimento Sustitucin por inasistencia a audiencia inicial Sustitucin por inasistencia al juicio oral y pblico Tiempo de demora atribuible al defensor como interruptor del cmputo del plazo de duracin del proceso Trmite de las excepciones por parte de la defensa Traslado del lugar de actuacin del tribunal para garantizar el libre ejercicio de la defensa
213:1:c 259 306 102 362 108 99 338 339 106 114 114 213 288 107 108 267 282 134 70 121
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CAPITULO V La vctima
1. Sujetos procesales: La Vctima y sus derechos
La persona directamente ofendida por el delito Procuradura General de la Repblica Socios, accionistas o miembros respecto de delitos que afecten a persona jurdica, si fueron cometidos por sus administradores. Personas fsicas o jurdicas si se trata de un delito de accin pblica, incluyendo los delitos cometidos por funcionarios pblicos. Heredero legalmente declarado INFORMACIN Conocer propuesta de acuerdo para prescindir de la persecucin penal (61) Ser informada de sus derechos procesales Ser informada por el juez de su derecho a intervenir en audiencia sobre la pena (321 in fine) Ser informada de su derecho de abstencin de declarar en perjuicio de cnyuge o familiares (197) Ser informada de que no le asiste el derecho de abstencin de declarar (197) Ser informada de la realizacin del anticipo de prueba personal (292) INTERVENCIN Litigar bajo una sola representacin ( art. 109) Ser oda e intervenir en audiencias, cuando as lo solicite Solicitar medidas de proteccin personal o familiar (ver tambin art. 167.1.h) Asistencia especial, tcnica y profesional (art. 110 in fine, 111, 115 inciso 1). Denunciar y recibir copia de la denuncia (222) Constituirse como acusador particular o querellante Permiso laboral para asistir a diligencias procesales art. 147 prr. 2). Presentacin o declaracin espontnea (art.147 prr.1) Impugnar aplicacin de medidas alternas Interponer recursos previstos en la ley (derecho a recurso, art. 17) Por no habrsele oido previamente en la negociacin de acuerdos (376.3) Impugnar la desestimacin de la denuncia o la falta de mrito dictada por el fiscal (225 prr. 3). Impugnar el auto que rechaza la accin civil (83) Cualquiera de los familiares de la persona que resulte muerta o desaparecida, en el siguiente orden prelativo: Cnyuge o compaero(a) en unin de hecho estable Descendientes hasta 2 grado de consanguinidad Ascendientes hasta 2 grado de consanguinidad Hermanos(as) Familiares por afinidad en 1er. grado IMPUGNACIN
Quin es vctima
Derechos de la vctima
Recibir auxilio de la Polica Nacional (113 in fine, 230 inciso 1) o del MP para la obtencin de prueba (226 prr. 2). Declarar en condicin de testigo (196 prr. 2) Opinar sobre la procedencia de medidas cautelares (262). Ejercer la accin civil resarcitoria No declarar o abstenerse de hacerlo (196-198) Solicitar informe al fiscal por falta de presentacin de la acusacin (225) Transporte a la sede del tribunal (art. 147 in fine)
En sus intervenciones, que se le respeten los principios y garantas procesales reconocidos por el CPP:
Desistir de los recursos (368)
Negociar con las partes la reparacin del dao (57, 58, 61, 63)
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2. Sujetos procesales: La Vctima: su participacin en el CPP

En los delitos de accin privada: solo la vctima puede accionar y proseguir con la accin penal. El MP queda fuera En los delitos de accin pblica: tanto el fiscal como la vctima pueden acusar. Esta ltima cuando se constituya como acusador particular. Cualquier persona natural o jurdica puede ejercer la accin penal En los delitos de accin pblica a instancia particular: el Ministerio Pblico, previa denuncia de la vctima, y por la vctima misma constituida en acusador particular. En las faltas penales: tanto la vctima, como la autoridad administrativa o la Polica Nacional pueden acusar.
Segn tipo de delito (arts. 51-54)
Derechos En el ejercicio de la accin penal y civil
Derechos de la vctima, art. 110. Ejercicio de la accin penal, art. 226, 263. Solicitud de informe al fiscal, por parte de la vctima, art. 225. Ejercicio de la accin civil por parte de la vctima, art. 81 y ss Policial: Art. 113 in fine, 222 in fine, 230 inciso 1. Medidas cautelares para la vctima que convive con el acusado, art. 167 inciso 1:h) Asistencia jurdica gratuita, art. 111. Art. 32 in fine. queja por falta de inhibitoria oficiosa del fiscal, art. 39. 115 inciso 1 Facultad de denunciar, art. 222. Denuncia y accin penal, art. 51, 89 Acusacin particular, arts. 78, 91-93, 263. Acusacin en el juicio por faltas, art. 325. Litisconsorcio, art. 109. Participacin en la mediacin, art. 57, 58, 61, 63 Recurribilidad por falta de intervencin de la vctima, art. 376 inciso 3. Citacin de la vctima, art. 147, 196 prr. 2. Derecho de intervencin art. 9, 262 En la audiencia sobre la pena, art. 321.
Auxilio a la vctima En la inhibicin y recusacin Evaluacin de la vctima En la denuncia En la acusacin (325) En el proceso En la mediacin En la impugnacin En la citacin Intervenciones en audiencia
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CAPITULO VI La Polica Nacional
1. Sujetos procesales: La Polica Nacional: funciones, atribuciones y obligaciones FUNCIONES (ART. 113) Investigar las faltas y los delitos de accin pblica. Impedir que se consuman o agoten. Bsqueda de personas que puedan informar sobre el hecho. Individualizar y aprehender a los autores y partcipes. Reunir los elementos de prueba tiles para fundamentar las acusaciones. En delitos de accin pblica que requieran instancia particular, actuarn de oficio cuando exista denuncia de la persona legitimada para instar y en flagrante delito. Entrevista a presunto imputado. Preservar escena del crimen. Hacer constar estado de personas, cosas y lugares (exmenes, inspecciones, planos, fotografas y dems operaciones tcnicas). Disponer separacin de sospechosos (evitar comunicacin entre s o una tercera persona). Exmenes y averiguaciones pertinentes a la investigacin. Requerir informes a personas pblicas o privadas. Estudios o anlisis tcnicos de todo tipo (colaboracin de tcnicos nacionales o extranjeros ajenos a la institucin Arresto domiciliario en vez de detencin (Ley N144 de 19 de febrero de 1992, conocida como Ley de Funciones de la Polica Nacional en materia de Auxilio Judicial, art. 14). ATRIBUCIONES (ART. 230) Conservar lo relacionado con el hecho punible hasta su registro. Atencin y auxilio de vctimas, proteccin de testigos. OBLIGACIONES (112) Guardar absoluto respeto a los derechos y garantas consagrados en la Constitucin Poltica, tratados y convenios Internacionales sobre derechos humanos y los establecidos en el Cdigo Procesal Penal.
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CAPITULO VII El Instituto de Medicina Legal y los mdicos forenses
1. Sujetos procesales: El Instituto de Medicina Legal y los mdicos forenses Quin puede solicitar la intervencin del mdico forense Intervencin del mdico forense La Polica Nacional El Ministerio Pblico La Defensa por medio del fiscal o del juez Interviene el Instituto de Medicina Legal Cualquier miembro del Sistema Nacional Forense Exmenes Informes periciales mdicos Qu actividades realizan Diagnsticos Tanatolgicos Dictmenes Expresar su opinin sobre el punto para el que ha sido llamado Evaluacin de privados de libertad Funciones del Instituto de Medicina Legal Evaluacin de vctimas Determinar causa, hora y manera de muerte Elaborar diagnsticos mdico-legales Identificar cadveres Analizar indicios, restos y rastros Cumplir con las normas y procedimientos legales Evaluar personas remitidas Cualquier otra funcin que le seale la ley Estudiar casos relevantes Cmo se emite su criterio Cmo se incorpora su criterio al juicio Mediante informes o dictmenes, de acuerdo con las reglas de la investigacin cientfica aplicable al caso. Las evaluaciones o diagnsticos de los peritos forenses que consten en informes o dictmenes se incorporan al juicio mediante la declaracin del profesional que realiz la evaluacin directamente, o en su defecto por quien la supervis.
Informes clnicos Informes de laboratorio
Custodiar pruebas en estudio Garantizar control de calidad en los anlisis de laboratorio
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CAPITULO VIII Los auxiliares del proceso penal
1. Sujetos procesales: Los Auxiliares del proceso penal Quines son: Son expertos en una ciencia, arte o tcnica que emiten un criterio en un caso particular o complejo, en su carcter de Los consultores consultores, pero no de peritos, aunque se les aplican las reglas de los peritos (vea arts. 203-209). tcnicos (117) Honorarios: Corren por cuenta de quien los propuso. Los asistentes (118) Quines son: Son colaboradores de las partes en sus diversas tareas accesorias. Pueden asistir a las audiencias pero no intervenir. No pueden sustituir a quienes auxilian y estn bajo la responsabilidad de estos. Quines son: Auxiliares del proceso penal que tienen conocimientos especiales en alguna ciencia, arte, tcnica o materia, tiles para conocer o apreciar un elemento de prueba. Solo pueden emitir opiniones tcnicas durante y dentro del proceso. Funcin en juicio: Expresar su opinin sobre el punto en cuestin. Honorarios: Si lo propone el MP o el acusado que no tenga capacidad econmica, los honorarios corren a cargo del Poder Judicial. Si es propuesto por otra parte o por acusado con capacidad econmica, corren a cargo del proponente. En todo caso, sus honorarios se pagan por medio del tribunal. Certificacin de idoneidad del perito: Debe tener ttulo que certifique sus conocimientos o ser admitido por las partes aunque no sea titulado. Demostracin de idoneidad mediante el interrogatorio y contrainterrogatorio. Puede ser rechazado por el juez. Deber de reserva: Es una obligacin del perito. Excusa por implicancia o recusacin: Se les aplica el rgimen propio de los jueces, excepto por haber intervenido como investigador tcnico o experto, perito o intrprete en la misma causa. Quines son: Aquellas personas que declaran sobre hechos o circunstancias del delito conocidas casualmente, pero para informar utiliza aptitudes especiales que poseen en una ciencia, arte, tcnica o materia. Caractersticas: Se rigen por las reglas de los testigos, pero podran ser desacreditados tal como lo pueden ser los peritos, por medio del contrainterrogatorio (204 prr. 2). Quines son: Auxiliares del proceso penal que traducen documentos o declaraciones rendidos en idioma distinto del espaol. Quines son: Auxiliares del proceso penal que interpretan el lenguaje gestual o por seas de personas que no pueden hablar.
Los peritos (203-209)
Los testigos tcnicos (207)
Traductores Intrpretes
A ambos se les aplican anlogamente las disposiciones para los peritos.
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2. Intrpretes Idioma oficial e intrprete (119) Si bien el lenguaje oficial es el espaol, sin perjuicio de las lenguas de las comunidades de la Costa Atlntica, a toda persona que no comprenda el idioma del tribunal, as como a los mudos o sordomudos o tengan impedimento para comunicarse, se les nombrar un intrprete. Son citados por el MP o por los tribunales para llevar a cabo un acto de investigacin procesal. Pueden presentarse espontneamente ante la PN o el MP. Citacin (147) Pueden ser citados verbalmente, por telfono, correro, fax, telegrama u otro medio. Pueden ser conducidos por la fuerza pblica y aplicrseles sanciones si omiten presentarse sin justa causa. Ausencia (288:2) El juicio oral y pblico puede suspenderse por ausencia del intrprete indispensable, cuando no pueda continuarse con la recepcin de otras pruebas. Es un derecho del imputado el ser asistido gratuitamente por un intrprete, cuando el imputado no comprenda o no hable el idioma empleado por el tribunal. Se puede condenar en costas a pagar los honorarios de los intrpretes. Aunque el juez conozca el idioma en que se encuentra un documento redactado en lengua distinta del espaol, deber nombrar un intrprete idneo, si es necesario traducir el documento. El haber intervenido en una fase anterior del mismo proceso como intrprete, es motivo de inhibicin y recusacin para jueces, magistrados y fiscales. La PN puede solicitar la participacin de intrpretes cuando sea necesario.
Asistencia al imputado (95:11)
Honorarios (158:3)
Intrpretes y traductores (208)
Recusacin (32:2, 209)
Solicitados por la Polica (230:9)
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3. Fundamentacin de las actuaciones de sujetos procesales La clausura de locales (243) La inadmisibilidad del recurso (392) La medida cautelar, arts. 167, 170 incluida la sustitutiva (180) Inadmisibilidad de la acusacin en el juicio por faltas, art. 326 La oposicin del juez a que se giren instrucciones adicionales al jurado, art. 317 La restriccin de acceso al juicio oral y pblico, art. 285 Las resoluciones orales durante el juicio, art. 287 La sentencia del juicio oral y pblico, arts. 154, 191, 193 La sentencia de casacin, art. 387 prr. 4, 396 prr. 3; Los autos de ejecucin de la pena (404) Resolucin que ordena a testigo declarar, art.198 p.3 La orden de allanamiento, art. 217 El desistimiento de los recursos (368) Las medidas de coercin personal, art. 170 La separacin de causas debe ser fundada, art. 27 El auto para el cumplimiento del acuerdo reparatorio, art. 57 La resolucin que acuerda la tramitacin compleja, art. 135 La aprehensin de un testigo, art. 200 Las intervenciones telefnicas, art. 214 La intervencin corporal, art. 238 La resolucin que acuerda practicar diligencias que requieran autorizacin judicial, art. 242 El rechazo del recurso de hecho, art. 365 prr. 3. La violacin de las reglas de la sana crtica implican infundamentacin, art. 53 in fine y dan lugar a casacin por la forma (387:4) La solicitud de privacin de inmunidad, art. 334 La solicitud de tramitacin compleja, art. 135 Prescindencia de la persecucin penal, art. 60.
Actuaciones que requieren fundamentacin por parte del juez
Actuaciones que requieren fundamentacin por parte del fiscal
Las solicitudes de informacin financiera e intervencin telefnica (211 y 213) Prescindencia temporal de persecucin penal, art. 225.
Actuaciones que requieren fundamentacin por parte del defensor Actuaciones que requieren fundamentacin por parte del actor civil Actuaciones que requieren fundamentacin para cualquiera de las partes Actividad procesal defectuosa y fundamentacin (160) Errores de derecho en la fundamentacin (372)
La excusa del defensor para renunciar (104) La pretensin civil (82:3, 84 p2)
La objecin a preguntas formuladas en interrogatorios (313) La objecin a decisiones del juez en cuanto a objeciones (313) Todos los recursos (374, 377, 381-385) y, por supuesto, el de casacin (390 p2) La actividad procesal defectuosa no sirve para fundamentar, salvo subsanacin del defecto o que no se haya protestado oportunamente. Las actuaciones basadas en defectos absolutos no sirven para fundamentar. Los errores de derecho en la fundamentacin de una decisin impugnada no la invalidan mientras no hayan influido en la parte dispositiva, pero deben ser corregidos.
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CUARTA UNIDAD ACTOS PROCESALES
CAPITULO I Duracin del proceso

1. Duracin del proceso: Delitos menos graves y faltas penales
Con acusado detenido Delitos menos graves (art. 134) Con acusado libre Faltas penales (art. 134) Principios generales sobre cumplimiento de plazos (128) Interrupcin del cmputo del plazo (134) 2. Tramitacin compleja Procedencia Plazo mximo para sentencia o veredicto: diez das Efectos del incumplimiento: extincin de la accin penal Plazos para interponer y tramitar los recursos se duplicarn. Etapa del juicio: Plazos establecidos se duplicarn. Cuando la duracin del juicio sea mayor de treinta das, la deliberacin se extiende a cinco das y el dictado de la sentencia a 10 das. El plazo ordinario de medidas cautelares se extiende mximo 12 meses. Con sentencia condenatoria, hasta un mximo de 6 meses. Si dentro de 48 horas no obtiene respuesta, podr interponer queja por retardo ante Inspectora General del Ministerio Pblico o la Comisin de Rgimen Disciplinario de la CSJ. Plazo mximo para sentencia o veredicto: 2 meses Efectos del incumplimiento: extincin de la accin penal y se dicta sobreseimiento Plazo mximo para sentencia o veredicto: un mes Efectos del incumplimiento: libertad del acusado
Plazo mximo para sentencia o veredicto: diez das Efectos del incumplimiento: extincin de la accin penal Los plazos, tanto para los jueces como para las partes, se amplan en 2 das cuando la distancia a la sede del tribunal sea superior a 250 km y en 4 das cuando esa distancia supere los 500 km. Por demora atribuible a la defensa Caso fortuito o fuerza mayor
Efectos 3. Queja por retardo (art. 133)
Si los representantes del ministerio Pblico o los jueces incumplen los plazos establecidos, el interesado podr urgir pronto despacho
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4. Actuaciones que le ponen plazo a la investigacin 1. INFORME POLICIAL Si transcurridos veinte das despus de presentada la denuncia la Fiscala no ha interpuesto acusacin, la vctima o el denunciante pueden acudir al Ministerio Pblico solicitando su informe o el de la Polica Nacional sobre el resultado de la investigacin. Con el informe de la polica, el Fiscal dispondr de cinco das para resolver en forma motivada sobre el ejercicio de la accin, pudiendo solicitar desestimacin, falta de mrito o bien acusar. 2. DETENCION POLICIAL Proceder la detencin por la Polica Nacional, sin necesidad de mandamiento judicial, cuando el autor del hecho punible sea sorprendido en el momento de cometerlo, sea perseguido huyendo del sitio del hecho o se le sorprenda en el mismo lugar o cerca de l con armas, instrumentos u otros objetos que de alguna manera hagan presumir su participacin inmediata en el hecho. Detenida la persona, los funcionarios policiales debern presentar en el plazo constitucional al imputado ante el Juez competente. (Plazo es de 48 horas) 3. COMPARECENCIA Art. 256 Dentro de las cuarenta y ocho horas de su detencin, las autoridades correspondientes presentarn a la persona detenida ante el juez, para la realizacin de la Audiencia Preliminar, la cual se realizar inmediatamente. Si en criterio del Juez, los elementos de prueba aportados por la parte acusadora son insuficientes para llevar a Juicio al acusado, lo declarar y suspender la audiencia por un plazo mximo de cinco das para que sean aportados nuevos elementos probatorios. Si en la nueva vista, los elementos de prueba continan siendo insuficientes, el Juez archivar la causa por falta de mrito y ordenar la libertad. Si transcurre un ao, contado a partir de la fecha en que se dict dicho auto, sin que la parte acusadora aporte nuevos elementos de prueba que permitan establecer los indicios racionales a que hace referencia el primer prrafo de este artculo, el Juez, de oficio o a peticin de parte, dictar sobreseimiento.
Art. 225
Art. 231. Art. 33 #2, inc. 2.2 Cn.
Art. 268
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CAPITULO II Sobreseimiento
1. Sobreseimiento: Procedencia y efectos (art. 155) Procedencia Solo es aplicable el sobreseimiento cuando haya iniciado el proceso. El hecho investigado no existi El hecho investigado es atpico Causales El acusado no particip en el hecho investigado Aunque el hecho s se dio y el acusado s particip, la accin penal se extingui. Cierra irrevocablemente el proceso en relacin con el acusado a cuyo favor se haya dictado Efectos Impide nueva persecucin del mismo acusado Cesacin de medidas cautelares
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CAPITULO III Actividad procesal defectuosa

1. Actividad procesal defectuosa (art. 160) Principio rector Modo de protestar Forma de correccin Los actos que no respeten la forma o los requisitos pierden valor para fundamentar la decisin judicial. Excepcin: Que el defecto haya sido subsanado Que no se haya protestado oportunamente La excepcin no es aplicable: si se trata de un defecto absoluto.
Descripcin del defecto Proposicin de la solucin correspondiente Precisin del acto viciado u omitido Rectificando cualquier error u omisin material Adicionando su contenido omiso de algn punto controvertido en Aclarando los trminos oscuros, ambiguos o contradictorios el proceso. Para corregir el error: En cualquier momento antes de la notificacin de la resolucin, mientras no implique Durante el juicio: solo se pueden protestar actos defectuosos de la audienTiempo una modificacin esencial de lo resuelto. cia. procesal Para protestar lo resuelto: Mientras se cumple el acto o Si se trata de defectos absolutos: en cualquier estado del proceso, de oficio oportuno inmediatamente despus de cumplido, si estuvo presente; o a peticin de parte, sin necesidad de protesta previa. o inmediatamente despus de conocido el acto. El tribunal puede hacerlo de oficio Las partes pueden solicitar rectificacin mediante recurso de reposicin. Oficiosidad Relativos al derecho aplicable: Inobservancia de deRelativos al juez: Defectos en el nombramiento, capacidad y constitucin de rechos y garantas que causen indefensin, previstos Protesta de jueces, o en su competencia objetiva o funcional por la Constitucin Poltica, tratados internacionales defectos Relativos al acusador: Defectos en su iniciativa o participacin. ratificados y el CPP. absolutos: Relativos a la sentencia: Defectos en la obtencin del veredicto o en la senRelativos al imputado: Falta de intervencin, asisCausales tencia por coaccin, cohecho o violencia. tencia y representacin Se tramita mediante incidente Fuera de audiencia, el incidente se plantea por escrito, solicitanFormalidad de En audiencia oral el incidente se plantea directamente. El do convocatoria a audiencia pblica para resolver. la protesta juez resuelve en la misma audiencia. Principio general: los defectos deben ser subsanados, aun No se puede retrotraer el proceso a perodos precluidos so prelos absolutos siempre que sea posible, as: texto de subsanar. Renovando el acto Subsanacin El juez debe indicar cules actos se ver afectados por la subsanaRectificando el error cin. Cumpliendo con el acto omitido
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2. Revisin sistemtica de la actividad procesal defectuosa en el CPP Sobre la actividad procesal defectuosa en general Correccin de errores en la acusacin Correccin de errores formales en la accin civil resarcitoria Defectos absolutos dan lugar a casacin Fundamentacin de resoluciones jurisdiccionales Incidente de nulidad Innecesariedad del reclamo previo de saneamiento Protesta por defectos Remedios y subsanacin de defectos Saneamiento de defectos formales 160 258 83 387 153 164 387 162 161, 165 120
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CAPITULO IV Medidas cautelares
1. Finalidad de la medida cautelar Numerus clausus Finalidad Las nicas medidas cautelares aplicables son las que el CPP autoriza y en el modo en que las autoriza. Asegurar la eficacia del proceso Garantizar la presencia del acusado Regular la obtencin de fuentes de prueba No pueden usarse como medio para obtener la confesin del imputado Nadie puede ser sometido a medida cautelar sino por orden de juez competente No se puede aplicar medidas cautelares si resulta evidente la existencia de una causa de justificacin, de no punibilidad o de extincin de la accin penal o de la pena PERSONALES Detencin domiciliaria sin/con vigilancia Custodia por otra persona sin/con vigilancia Impedimento de salida del pas o salida con autorizacin Depsito de un menor Vigilancia de una persona o una institucin Presentacin peridica ante la autoridad Prohibicin de salir de residencia o de un mbito territorial Prohibicin de concurrir a reuniones Prohibicin de concurrir a lugares Prohibicin de comunicacin con ciertas personas REALES Abandono inmediato del hogar Prohibicin de despedir, trasladar de cargo o adoptar represalias en centros laborales contra el denunciante en delito de acoso sexual Suspensin en el desempeo del cargo involucrado Prisin preventiva La privacin de libertad es residual La medida cautelar de coercin personal debe ser proporcional a la gravedad del delito La resolucin que las ordena debe ser fundamentada La medida cautelar de coercin personal se ejecuta del modo menos perjudicial a los afectados. No pueden usarse como sancin penal anticipada
Prohibiciones
2. Tipos de medida cautelar
Caucin econmica Anotacin preventiva en el Registro Pblico Intervencin judicial de la empresa
Inmovilizacin de cuentas bancarias, acciones y ttulos valores Embargo o secuestro preventivo
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3. Prisin preventiva Hecho punible grave que merezca pena privativa de libertad Prueba suficiente contra el imputado Presuncin razonable de que el imputado: Procedencia No se someter al proceso porque se ha evadido o piensa evadirse de la justicia Obstaculizacin en la averiguacin de la verdad Peligro concreto de que cometa graves delitos contra el orden constitucional o delitos de criminalidad organizada o de lo misma clase por el cual se procesa o de que continuar la actividad delictiva. Mujeres en los ltimos tres meses de embarazo. Casos de sustitucin por domiciliaria Madres en lactancia hasta seis meses despus del nacimiento. Personas valetudinarias o afectadas por enfermedad terminal. Descripcin del hecho o hechos atribuidos. Contenido del auto que la ordena Fundamento de la concurrencia de los presupuestos legales. Cita de disposiciones legales aplicables. Lugar separado de los condenados. Lugar de cumplimiento Tratamiento de inocente. La prisin preventiva se abonar a la pena que se llegue a imponer. No podr exceder de la pena impuesta en sentencia impugnada. Lmite despus de la condena Posibilidad de libertad inmediata.
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4. Medidas cautelares sustitutivas Procedencia Que se den los presupuestos de la prisin preventiva Que puedan ser satisfechas con otras medidas personales menos gravosas Juratoria Que se den los presupuestos de la prisin preventiva. Que puedan ser satisfechas con otras medidas personales menos gravosas. Obligacin de pagar junto con fiadores solidarios la suma que determine el Juez. Tipos de caucin Personal Elementos para determinar el monto a pagar que debe considerar el Juez. Obligacin de los fiadores. Econmica Bienes que la constituyen (dinero - cheques certificados - efectos pblicos, valores cotizables, prendas o hipotecas). Solo proceden cuando los dos anteriores sean ineficaces.
No ausentarse de la jurisdiccin del tribunal o de la que este le fije. Presentarse ante el tribunal o autoridad que el juez designe. Obligaciones del acusado Sealamiento de lugar para notificaciones. Efectos de su incumplimiento: Privacin de libertad. Ejecucin de la caucin Procedencia Ejecucin de las cauciones Efectos Cuando se decreta la rebelda del acusado Cuando se sustraiga a la ejecucin de la pena Caucin econmica Los valores o la venta en remate pblico de los bienes hipotecados o prendados se transfieren al Poder Judicial Fianza personal Plazo de cinco das para presentar al acusado Si no se cumple se ejecute la fianza a favor del Poder Judicial
Cancelacin de las cauciones
Por detencin del acusado y sometido a prisin preventiva. Por sobreseimiento, absolutoria o habiendo sido condenado se le beneficia con la suspensin de la pena privativa de libertad. Cuando el condenado se presente a cumplir la pena impuesta o sea detenido dentro del plazo fijado.
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QUINTA UNIDAD ACTOS DE INVESTIGACION Y ACTOS DE PRUEBA
1. La investigacin penal Por iniciativa propia de la Polica Nacional (de oficio) Por denuncia ante la Polica Nacional o el Ministerio Pblico Por iniciativa del Ministerio Pblico (de oficio) Polica Nacional Ministerio Pblico Organos con potestad investigativa Procuradura General de Justicia Contralora General de la Repblica 2. Dibujo de ejecucin de la investigacin penal Inicio de la investigacin (arts. 113 y 222) Cundo La respuesta a esta pregunta ser fijada mediante la determinacin de la hora y fecha en que ocurri el hecho y si esto no es posible, el tiempo aproximado dentro del cual aconteci. Se responde mediante la ubicacin exacta del lugar o lugares en que ocurri el acontecimiento. En algunos casos la accin aparece repartida en diferentes partes del territorio nacional o bien del territorio de varios pases, como ocurre en el narcotrfico o en el delito econmico, pero siempre son determinables los sitios. Se responde mediante la explicacin del resultado. La respuesta a esta pregunta no se agota con la identificacin de los partcipes sino que adems debe establecerse con claridad y separadamente cul fue la contribucin de cada uno de ellos para la ejecucin del hecho. La respuesta a esta pregunta busca explicar el modo y los medios usados por el autor para lograr el resultado. Explicando la conducta seguida por cada uno de los partcipes para preparar, iniciar, ejecutar o consumar el hecho y encubrirlo u ocultar su participacin. La respuesta a esta pregunta busca dilucidar: Si el hecho fue cometido con conocimiento y voluntad, es decir, poder explicar si quien realiz el hecho se comport, en su sano juicio, conforme a una representacin mental previa, de acuerdo con la cual se condujo para obtener el resultado querido utilizando los medios elegidos. Si el resultado producido por el autor se debi a negligencia, imprudencia o impericia Si el resultado se debi a un error que lo indujo a actuar de la manera que lo hizo.
Dnde Qu Quin
Cmo
Por qu
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3. Facultades autnomas de investigacin del Ministerio Pblico ART. 10.1: Promover la investigacin y persecucin de los delitos. ART. 18: Los Fiscales Auxiliares estarn encargados de efectuar las investigaciones preparatorias en delitos de accin pblica. ART. 32: Los Fiscales podrn participar activamente en las investigaciones, excepto en actos propios de la Polica Nacional. ART. 8: La investigacin y persecucin de delitos de accin pblica ser de oficio o a instancia de parte por el Fiscal General ART. 27.5: Citar a particulares para cumplir con alguna atribucin que compete al organismo. Reglamento a ART. 32.6: Citar a su Despacho a cualquier persona que estime conveniente durante el curso de una investigacin o proceso. LOMP ART. 41: Los Fiscales podrn participar en los actos de investigacin sin necesidad de ninguna formalidad con la polica, excepto en actos de naturaleza operativa. ART. 252: ART. 90: El Ministerio Pblico y la Polica Nacional debern Solicitar informaciones a la Polica nacional o bien que complete coordinar sus acciones. la investigacin, dando las instrucciones jurdicas necesarias. CPP ART. 248 Prr. 2: Cuando el Ministerio Pblico considere conCitar a personas que puedan aportar datos sobre el hecho que se veniente, podr participar en el desarrollo de las investigaciones investiga. sin realizar actos propios de la Polica Nacional. Bsqueda de elementos de conviccin. 4. Facultades de investigacin de la Polica Exhumacin de cadveres (solicitado por Fiscales y Policas (art. 221) Anticipo de prueba personal (art. 202) Actos de Investigacin corporal (art. 238) Interceptacin de comunicaciones escritas, telefnicas y investigacin electrnicas (art. 214) Clausura de locales (plazo mayor a 48 hrs. hasta por 30 das) (art. que requieren 243) Secuestro de bienes (afectando derechos constitucionaautorizacin les) (215) Informacin financiera (art. 211) * judicial Allanamiento y registro de morada (art. 217) Intervenciones telefnicas (art. 213) * * En los casos sealados, la solicitud de autorizacin judicial nicamente pueden plantearla el Fiscal General y el Director de la Polica Nacional. ** Si hay afectacin de derechos constitucionales (art. 246) Autorizacin previa Convalidacin judicial (en casos de urgencia, dentro de 24 horas de realizada la diligencia). Reconocimiento de personas. Pluralidad de reconociAllanamiento de morada. Excepcin (solo en casos del art. 241) mientos (arts. 233-234) Allanamientos de otros locales (art. 242) Actos de investigaReconocimiento fotogrfico (art. 235) Clausura de locales por un plazo mximo de 48 horas (art. 243) cin que no requieRequisa (art. 236) Devolucin de objetos (art. 244) ren autorizacin Inspeccin corporal (art. 237) Secuestro de bienes (sin afectacin de derechos Constitucionales. judicial Registro de vehculos, naves y aeronaves (art. 239) art. 245) Levantamiento e identificacin de cadveres (art. 240) Identificacin de objetos (art. 216) LOMP
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5. El allanamiento Allanamiento y registro de morada (217) Para allanar una morada se requiere orden judicial escrita y fundamentada, con excepcin del allanamiento sin orden (241) Se practica entre las 6 a.m. y las 6 p.m. o a cualquier hora en casos urgentes.
Allanamiento de otros locales (242)
Se puede allanar sin autorizacin judicial se requiere que: Que se trate de un local pblico, establecimiento de reunin o recreo. Que estn abiertos al pblico Que no estn destinados a casa de habitacin No rige la limitacin horaria
Solicitud de allanamiento (218) Formalidades del allanamiento (220)
Debe indicarse las razones que la motivan, el lugar, los objetos y las personas que se buscan. El acta debe ser firmada por los concurrentes Si alguno no desea firmar, se hace constar.
Se entrega una copia de la resolucin que permite el allanamiento al morador. Se levanta un acta del allanamiento. En caso de calamidad (incendio, inundacin, amenaza a la vida)
Cuando se est cometiendo un delito o se pida auxilio desde la morada Allanamiento sin orden (241) Denuncia de que personas extraas estn en la morada con indicios de cometer un delito En persecucin de un delincuente. La orden de detencin policial emanada de la Polica Nacional (art. 231) no constituye persecucin de un delincuente para efecto de allanamiento de domicilio (231 p3). Para rescatar a un secuestrado Es una resolucin formal, y debe contener los requisitos del art. 219 Resolucin que lo acuerda (219) Se puede secuestra otros objetos o detener personas diferentes de las autorizadas relacionados con esa u otra actividad delictiva investigada, sin ampliar la motivacin de la autorizacin, siempre que estn en lugares apropiados para la bsqueda autorizada. El secuestro de objetos o detencin de personas distintos de los autorizados en lugar no apropiado para lo que originalmente se autoriz, es ilegal y no puede utilizarse como prueba en juicio. Allanamiento como facultad de la Polica Nacional (230:10) El allanamiento es una facultad de investigacin de la Polica Nacional, con las formalidades que prescribe el CPP.
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6. La investigacin en el proceso penal Actos de investigacin con afectacin de derechos constitucionales (art. 246) Con autorizacin previa. Sin autorizacin previa, pero convalidada por solicitud dentro de 24 horas de ejecutada (casos de urgencia). Allanamiento y registro de morada (solicitada por el fiscal o el jefe de la unidad de investigacin). Art. 217 CPP Exhumacin de cadveres (solicitado por el Fiscal y Polica) Art. 221 CPP Investigacin corporal. Art. 238 CPP Secuestro de bienes (afectando Derechos Constitucionales). Art. 215 CPP Actos de investigacin con autorizacin judicial, solicitada por el director de la PN o el FGR Informacin Financiera. Art. 211 C. P.P Clausura de locales (plazo superior a 48 horas - no ms de 30 das) Art. 243 CPP Intervenciones telefnicas u otras comunicaciones. Art. 213 CPP
Solicitar anticipo de prueba personal. Art. 202 CPP Actos de investigacin con autorizacin judicial Interceptacin de comunicaciones escritas, telefnicas y electrnicas. Art. 214 CPP
Reconocimiento de personas. Art. 233 Allanamiento de morada: Pluralidad de reconocimiento. Art. 23 Reconocimiento fotogrfico. Art. 235 Requisa. Art. 236 Actos de investigacin sin autorizacin judicial Inspeccin corporal. Art. 237 Registro de vehculos, naves y aeronaves. Art. 239 Levantamiento e identificacin de cadveres. Art. 240 Devolucin de objetos. Art. 244 Secuestro de bienes. Art. 245 (sin afectar derechos constitucionales) Solicitud de auxilio de una casa por la comisin de delito. Incendio, inundacin o causa semejante. Ingreso de extraos para cometer delito. Persecucin actual e inminente. Rescate de persona secuestrada Allanamiento de otros locales. Art. 242 Clausura de locales. Art. 243 (plazo de 48 horas) Identificacin de objetos. Art. 216
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7. Revisin sistemtica de los actos de investigacin en el CPP Figura Nulidad de los actos de investigacin Autorizacin para realizar actos de investigacin que puedan afectar derechos constitucionales Directrices orientadoras de los actos de investigacin del Ministerio Pblico a la Polica Nacional La parte puede solicitar la prctica de actos de investigacin Actos de investigacin con intervencin de expertos no oficiales Forma de llevar a juicio los resultados de los actos de investigacin Actos de investigacin en proceso penal contra Presidente y Vicepresidente de la Repblica 5 230, 246 248 263 247 247 334 Art.
8. Clasificacin de los actos de investigacin y de los actos de prueba: Actividad investigativa Finalidad Establecer los hechos, identificar, recoger y practicar los medios de investigacin que lleven al convencimiento sobre la materialidad del delito, identificacin del imputado y la forma de su participacin en los hechos. Pesquisas Tipos de actividad investigativa Diligencias Peritajes Acta De las pesquisas, diligencias y peritajes se debe levantar una acta en donde conste la actividad realizada, los resultados y las personas que intervinieron.
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9. Clasificacin de los actos de investigacin y de los actos de prueba: Actividad probatoria Finalidad Acreditar en el debate la existencia del hecho y la participacin del acusado. Legalidad Principios Objetividad Relevancia Bsqueda e identificacin Ofrecimiento Etapas Admisin Exhibicin Recepcin y reproduccin Valoracin 10. Actividad probatoria ELEMENTO DE PRUEBA: Todo dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso y que produce un conocimiento cierto o probable en relacin con los extremos de la acusacin. OBJETO DE LA PRUEBA: Aquello susceptible de ser probado. En un proceso penal, la prueba deber recaer sobre la existencia del hecho delictivo acusado y las circunstancias que lo califiquen, agraven, atenen, justifiquen o influyan en la punibilidad y la extensin del dao. ORGANO DE PRUEBA: Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo trasmite al proceso. Es el intermediario entre la prueba y el Juez. MEDIO DE PRUEBA: Es el procedimiento establecido por la ley para lograr el ingreso del elemento de prueba al proceso (declaracin del testigo, documentos, informe del perito, etc.). Investigativa y la realiza la Polica Nacional Escrito de prueba por el acusador en la audiencia inicial y del defensor 15 das despus de la audiencia inicial en delitos graves y 5 das en delitos menos graves La realiza el Juez en la audiencia inicial Disposicin para el examen por las partes La realiza el Juez y en la audiencia del debate oral La realiza juez o Jurado despus de clausurado el debate Pertinencia Utilidad
Aspectos de la prueba
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11. Sntesis. Ejemplo de prueba testimonial El medio de prueba El elemento de prueba El rgano de prueba El objeto de prueba 12. Registro de los actos de investigacin La investigacin de delitos ser efectuada conforme a las reglas lgicas, tcnicas y mtodos cientficos propios de la actividad. (Art. 227). Hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante exmenes, inspecciones, planos, fotografas y dems operaciones tcnicas aconsejables. (Art. 230.5). El resultado de su investigacin ser presentado como informe al Ministerio Pblico. (Art. 228). Polica Nacional Requisitos del informe policial. Nombre, datos de identificacin y ubicacin de la persona investigada o imputada, testigos, expertos o tcnicos y vctimas. Breve descripcin de las piezas de conviccin, su relacin con los hechos y su ubicacin si se conoce. Relato sucinto, en orden cronolgico, de las diligencias realizadas y de sus resultados. Copia de cualquier diligencia o dictamen criminalstico, entrevistas, croquis, fotografas u otros documentos que fundamenten la investigacin. (art. 228). El Ministerio Pblico llevar los registros y resmenes de actividades que estime convenientes para el control de la investigacin, y no est obligado a notificar de las diligencias de investigacin a las personas investigadas an no sometidas a proceso. (Art. 249) El Fiscal a cargo de un caso, deber conformar un expediente, que al menos contendr lo siguiente: Nmero del asunto, tipo de delito, nombres y apellidos, as como otros datos de identificacin, tanto del imputado como de la vctima y un resumen de los hechos. Elementos de conviccin, documentos y dems actuaciones realizadas. Un breve anlisis jurdico del asunto en cuestin. Registrar el caso en el Libro de Entradas, para ser archivado por orden numrico o alfabtico, segn el apellidos del imputado. Concluido el proceso, el Fiscal remitir el expediente al Archivo Central de la Fiscala Departamental o Regional, segn corresponda (art. 51 del Reglamento de LOMP). La regulacin legal acerca del testimonio: Obligacin de atestiguar El dicho del testigo Manifestaciones y respuestas sobre lo que se interroga La persona del testigo que porta el elemento de prueba y lo trasmite al proceso mediante su dicho. Aquello que se investiga y sobre lo cual se interroga al testigo Invitacin y compulsin Forma de la declaracin, etc.
Ministerio Pblico
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13. Actividades en la investigacin criminal Fase de noticia del hecho Por denuncia; acusacin; de oficio, etc. Regulacin: IN; PCPP; LOPN; Leyes especiales.
Actividad de examen del lugar y de la informacin disponible Actividad de examen de las personas relacionadas Actividad de descripcin y aseguramiento Actividad de registro de la informacin
Observacin de detalles, huellas, rastros, etc Testigos Vctimas
Clases de personas relacionadas con perpetracin un crimen: Autores, cmplices, encubridores De los instrumentos y objetos; ocupaciones; cadena de custodia. Partes, resmenes, novedades, cuadernos de investigacin, ayuda memoria, etc. Identificacin e individualizacin; hiptesis de investigacin, etc.
Actividad de anlisis de informacin recabada
Existe un delito? de qu delito se trata? cules son sus elementos constitutivos? Qu pruebas son necesarias para comprobar el cuerpo del delito? quin es el presunto autor?
14. Valoracin del informe por el fiscal. Solicitud de actos conclusivos e inicio del proceso Valoracin del informe por parte del fiscal (252.1) Requerimientos conclusivos del fiscal sobre la investigacin Inicio del proceso (254) 15. La prueba Nocin Es todo lo que pueda servir para el descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que son investigados y respecto de los cuales se pretende actuar la ley sustantiva. Prueba es todo medio jurdico de adquirir la certeza de un hecho o de una proposicin Importancia Es el medio ms confiable para descubrir la verdad real. El medio ms seguro de lograr la reconstruccin conceptual de los hechos. La conviccin de culpabilidad necesaria para condenar, nicamente puede derivar de los elementos probatorios legalmente incorporados al proceso. Valorar el informe y ordenar por escrito a la Polica Nacional, si es necesario que profundice o complete la investigacin e indicar las diligencias que estime oportunas para tal efecto. Desestimacin (art. 224). Falta de mrito (arts. 225 parr. 2 y 3) La acusacin (arts. 77, 254, 256). Si no lo hay, el proceso penal comenzar con la audiencia inicial. La mediacin previa (art. 57). La prescindencia de la accin penal (art. 59). Archivo fiscal en casos complejos (art. 225)
Si hay reo detenido, el proceso penal se inicia con la realizacin de la audiencia preliminar.
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16. Valoracin de la prueba segn el principio in dubio pro reo Deriva del principio de inocencia. Arto. 34 inciso 1) C.N (Derecho a que se presuma su inocencia mientras no se demuestre su culpabilidad conforme a la ley. Para absolver no se necesita conviccin de que la acusacin carece de fundamento. 17. Conceptualizaciones sobre la prueba Objeto de prueba Medio de prueba Organo de prueba Elemento de prueba Thema probandum. Lo que se quiere probar en un proceso sobre la existencia o inexistencia del hecho delictuoso Procedimiento establecido por la ley para introducir la prueba al proceso Sujeto que porta un elemento de prueba y lo transmite al proceso Dato capaz de contribuir al descubrimiento de la verdad. Produce el conocimiento cierto o probable de la imputacin Verdad real Valoracin de prueba Resultado conviccional de su valoracin Certeza (positiva o negativa) Duda Probabilidad 18. Elementos de prueba. Caractersticas Objetividad Legalidad El dato proviene del mundo externo al proceso y no es fruto del conocimiento del Juez y tiene el control de las partes Su legalidad es presupuestada para su utilizacin en abono de un convencimiento judicial vlido. Obtencin Ilegal: Carecen de valor para fundamentar la conviccin del juez. Prohibicin de utilizar ciertos mtodos ilegales para la obtencin de prueba. (Teoras del fruto del rbol envenenado, de la fuente independiente y del descubrimiento inevitable). Incorporacin ilegal: Los datos probatorios deben ingresar al proceso respetando las formas previstas por la ley. Caso contrario su incorporacin no resulta procedente. Relevancia o utilidad Pertinencia El elemento ser relevante cuando produzca certeza sobre la existencia o inexistencia del hecho El elemento es pertinente si se relaciona con la existencia del hecho (objetivo) y la participacin del imputado (subjetivo). La duda en lugar de perjudicar al imputado, lo beneficia. El in dubio pro reo es un precepto de carcter procesal, que funciona en el rea de la valoracin de la prueba Cuando exista duda razonable sobre la culpabilidad del acusado, al dictarse sentencia o veredicto en su caso, proceder su absolucin.
Ilegalidad
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19. Ilegalidad de la prueba Contravenir prohibicin de declarar contra s mismo Prohibicin de utilizar ciertos mtodos para la obtencin de la prueba (ej: drogas, torturas, coaccin) Obtencin irregular Abstencin de declarar contra familiares Imputado no puede ser tenido como rgano de prueba. Imputado puede ser tenido como objeto de prueba (reconocimiento e inspeccin) Irrespetando el modo previsto por la ley Incorporacin irregular Inobservando las formalidades de la ley (acto definitivo e irreproductible) Actas incorporadas al debate contrario a las normas de la instruccin o testimonios no recibidos en forma oral en el juicio 20. Organo de prueba y medio de prueba Concepto Organo de prueba Funcin B) El dato que se transmite puede ser conocido Concepto Medio de prueba Regulacin 21. Objeto de prueba Concepto Es aquello que puede ser probado, sobre lo cual debe o puede recaer la prueba ABSTRACTO: Lo que puede ser probado: Sobre hechos Naturales o humanos, existencia y cualidades de personas, cosas, lugares, normas de la experiencia comn. No son objeto de prueba los hechos notorios (ej. Quien es presidente) ni los evidentes (ej.Persona que camina esta viva), ni el derecho positivo. CONCRETO: Es aquello que debe probarse en un proceso determinado. La prueba deber versar sobre la existencia del hecho delictuoso y sus circunstancias y la individualizacin de sus autores y partcipes. Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo transmite al proceso A) Es el intermediario entre la prueba y el juez Accidentalmente (testigo) Por encargo judicial (perito) Es el procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el ingreso del elemento de prueba en el proceso Para posibilitar que el dato probatorio existente fuera del proceso penetre en l para ser conocido por el tribunal y las partes. Ejemplo: actos definitivos e irreproducibles.
Se puede considerar
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22. Principio de libertad probatoria Nocin En el proceso de prueba todo puede ser probado por cualquier medio de prueba. Se relaciona con la necesidad de alcanzar la verdad real y se extiende al objeto y a los medios. En relacin con el objeto de la prueba La prueba no podr recaer sobre hechos o circunstancias que no estn relacionadas con los extremos de la investigacin o de carcter procesal. Por la expresa prohibicin de la ley (filiacin extramatrimonial) No se exige la utilizacin de un medio determinado para probar un objeto especfico (se debe recurrir al que otorgue mayor garanta de eficacia) Limitaciones En relacin con los medios de prueba Ley impone obligacin de ejecutar todas las diligencias que conduzcan al descubrimiento de la verdad. Observar las disposiciones que garantizan la defensa de las partes como requisito de utilidad en juicio del medio de prueba EXCEPCIONES: Los que afecten la moral (cartas sustradas) Los no idneos para generar conocimiento (adivinacin).
23. Actividad probatoria Nocin Es el esfuerzo de todos los sujetos procesales tendiente a la produccin, recepcin y valoracin de los elementos de prueba. Restriccin libertad del imputado Medios coercitivos Solo se justifican si son indispensables para el descubrimiento de la verdad o para garantizar la produccin o conservacin de las pruebas Vctima afectada en su pudor por inspeccin corporal Secuestro de cosas Allanamientos, etc. Imputado goza estado jurdico de inocencia (Estado debe demostrar su responsabilidad) Exclusin carga de la prueba MP: Su inters no es de condena sino de justicia. Su inactividad debe ser suplida por el tribunal Deber de investigar la verdad corresponde al tribunal Investigacin judicial autnoma en juicio del tribunal
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24. Sistemas de valoracin de la prueba Es la ley procesal la que prefija de modo general la eficacia conviccional de cada prueba. Prueba legal o tasada Seala al Juez las condiciones por las que debe darse por convencido de la existencia del hecho (aunque ntimamente no lo est) o sealando los casos en que no puede darse por convencido (aunque ntimamente lo est). EJ: testimonio de dos personas de buena fama ser plena prueba sobre el hecho en cual recaiga. No tener por demostrado el hecho delictivo si no consta el cuerpo del delito. Es propio de un sistema inquisitivo. Ley no establece regla alguna para la apreciacin de la prueba. Juez es libre de convencerse segn su leal saber y entender. Intima conviccin Se caracteriza por la inexistencia de obligacin de fundamentar las resoluciones judiciales. No ata la conviccin del Juez a formalidades preestablecidas No exigir motivacin en resoluciones lleva peligro de arbitrariedad Propio de un sistema de jurados populares Ley no establece regla alguna para la apreciacin de la prueba. Juez es libre de convencerse segn su leal saber y entender. Se caracteriza por la inexistencia de obligacin de fundamentar las resoluciones judiciales. No ata la conviccin del Juez a formalidades preestablecidas Da plena libertad de convencimiento al Juez, pero exige que las conclusiones sean el fruto racionado de las pruebas. Libre conviccin o sana crtica Respeto de las normas que gobiernan el correcto entendimiento humano. Motivacin de las resoluciones: Reglas de la Lgica, Psicologa y la Experiencia. Obligacin de proporcionar las razones de su convencimiento, demostrando el nexo racional entre lo afirmado o negado y los elementos de prueba utilizados para llegar a esa afirmacin o negacin. Se logra por dos operaciones intelectuales: Descripcin del elemento probatorio Valoracin crtica del mismo
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25. Contenido de las reglas de la sana crtica Ley de identidad Reglas de la lgica La coherencia La derivacin Reglas de la experiencia Ley de contradiccin Ley de tercero excluido Principio de razn suficiente Son nociones que corresponden al concepto de cultura comn aprehensibles espontneamente por el intelecto como verdades indiscutibles: ej: reglas de las matemticas, leyes de la fsica, principio de gravedad, ley de la inercia, etc. Hechos notorios. Son acontecimientos singulares cuyo conocimiento forma parte de la cultura normal propia de una sociedad. No necesitan ser probados pero s sometidos al contradictorio. Ej: Muerte del Presidente. Unidad monetaria. Un terremoto. Considerada como ciencia emprica del pensamiento. El Juez debe aplicar un tipo de pensamiento psicolgico.
Reglas de la psicologa 26. Reglas de la lgica
Ley de identidad Implica concordancia o conveniencia entre los elementos del pensamiento
La identidad es el ser de una cosa, persona o argumento. La misma que se supone es. En lgica se expresa bajo la frmula A es A. Cuando en un juicio el concepto sujeto es idntico al concepto predicado, el juicio es necesariamente verdadero. Ej: cadena de custodia. Se debe identificar plenamente al autor, partcipes, testigos y cosas. Establece que una persona o cosa no puede ser y no ser a la misma vez, de modo que no pueden ser vlidos los dos juicios, de los cuales uno expresa que alguien o algo es y el otro dice que ese alguien o algo no es. De dos juicios opuestos entre s contradictoriamente, no pueden ambos ser verdaderos. A es B y A no es B. Ej: No se puede decir que el imputado es culpable y luego inocente De dos juicios que se niegan, no pueden ser ambos falsos, uno de ellos es necesariamente verdadero y no hay otro posible. Si se afirma A es B, y despus s dice A no es B, uno de los postulados es falso y el otro es verdadero. Para considerar que una proposicin es completamente cierta, se debe justificar lo que en el juicio se afirma o niegue. Cada elemento de prueba debe venir debe estar acreditado por otros, de manera que entre todos formen una armazn slida y lgica donde cada pieza sea sostenida por otros.
La coherencia
Ley de contradiccin
Ley de tercero excluido Cada pensamiento debe venir de otro con el que est relacionado
La derivacin
Ley de razn suficiente
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27. Presunciones e indicios Concepto Presunciones Aplicacin en el proceso penal Concepto Naturaleza probatoria Indicios unvocos y anfibolgicos Algunas leyes establecen presunciones acerca de la concurrencia de ciertos extremos fcticos de la imputacin delictiva, pero su valor conviccional cede frente a la simple prueba en contrario. Es un hecho o circunstancia del cual se puede mediante una operacin lgica, inferir la existencia de otro hecho. Su fuerza probatoria reside en el grado de necesidad de la relacin que revela entre un hecho conocido (el indiciario), Psquico o fsico debidamente acreditado y otro desconocido (el indicado), cuya existencia se pretende demostrar. Solo los indicios unvocos producen certeza. Los anfibolgicos tornan meramente verosmil o probable el hecho indicado. Para condenar solo sirven los unvocos, que permiten superar las meras presunciones. La suma de indicios anfibolgicos, por muchos que sean no producen certeza. Es una norma legal que suple en forma absoluta la prueba del hecho, pues lo da por probado si se acredita la existencia de las circunstancias que basan la presuncin y sin admitir demostracin en contrario
Indicios
28. Lmites de los actos probatorios y de los actos de investigacin Solo es prueba lo que va contradictorio/oral se recibe o incorpora en el debate. Art. 191 Lmites de la prueba La sentencia solo se puede fundamentar en la prueba producida o incorporada lcitamente. Art. 191 Solo son objeto de prueba los hechos planteados en la acusacin (ampliacin). Arts 77.5; 259; 312 Los hechos pueden probarse por cualquier medio lcito (15-16) Respeto a la dignidad humana Art 3 Lmites de los actos de investigacin (227, 228, 268, 269, 306) La bsqueda, recoleccin, produccin, etc, de elementos y medios de prueba cumplan con los requisitos de forma procesal. En la investigacin la declaracin del imputado no es medio de prueba (solo si decide declarar en juicio. Art 311). La declaracin ante PN es acto de investigacin Arts 95.1.12; 232.1.b La declaracin del acusado debe ser voluntaria, sin coacciones. Arts 95.6.12; 88; 112; Constitucin Poltica Art 34.7 Actos de investigacin que afecten derechos constitucionales necesitan autorizacin judicial Arts 246; 213; 214; 217; 238; 243; 246 Derecho de abstencin a declarar Art 197; Exencin de obligacin de declarar. Art 198.
Los jueces deben valorar la prueba aplicando criterio racional (reglas de la lgica). Art 193 El jurado dicta su veredicto aplicando reglas de la lgica y el sentido comn (no obligado a expresar las razones).Art. 194 En juicio solo se puede presentar prueba que fue objeto de intercambio, o la conocida en el debate. Arts 274 y 306.
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29. La actividad probatoria en el proceso penal Bsqueda e identificacin de la prueba Ofrecimiento de prueba Admisin de prueba Es una actividad investigativa Tiene subfases: Bsqueda, recoleccin, levantamiento, etc. Tienen importancia las reglas de la cadena de custodia. Puede estar a cargo de la polica o, segn el pas, del Fiscal o del Juez instructor Privan las tcnicas de criminalstica.
La parte o las partes proponen al Juez la prueba pertinente y til para el caso. En algunos sistemas el Juez instructor tambin propone pruebas. El Juez Instructor admite o no los medios de prueba ofrecidos por las partes. Criterios: jurdico-formales: tiempo, etc. jurdico tcnico: necesaria, til, pertinente, lcita
Inadmisibilidad de la prueba (277)
Recepcin y produccin de prueba (287)
La prueba puede resultar inadmisible por: Ilegalidad (ilicitud) Impertinencia Inutilidad Repetitividad El juez de la audiencia inicial es el encargado de valorar la recepcin de la prueba El juez de juicio es el encargado de valorar la produccin de prueba Los principios rectores de la recepcin y reproduccin de prueba en debate son: contradiccin, inmediacin, publicidad, oralidad. Excepcin a la oralidad es la incorporacin de documentos mediante lectura Se pueden incorporar por lectura: Las pruebas recibidas mediante el anticipo jurisdiccional de prueba (pero las partes pueden exigir la comparecencia personal cuando sea posible, a pesar del anticipo efectuado) La prueba documental Los informes Las certificaciones Las actas de prueba practicada durante el juicio, fuera de la sala de audiencias La prueba recibida en juicio gira sobre la base de la acusacin (281) por lo tanto no se admite la que no se relacione con el hecho que se desea probar (thema probandum), porque resulta impertinente o intil (277) La falta de produccin de una prueba decisiva, oportunamente ofrecida, da lugar a casacin (387.2,3)
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30. Intercambio de prueba Tanto la defensa (274) como el acusador (269) deben intercambiar la prueba que conocen Consiste en un listado que indica toda la prueba que se va a presentar en juicio Indica cules piezas de conviccin existen y en poder de quin estn Cuando se ofrece prueba testimonial, debe indicarse el nombre, las calidades y la direccin del testigo. El acusador no debe esperar a que el tribunal cite de oficio al testigo, sino que debe solicitar que se le cite, si considera que podra no presentarse. Inicio de intercambio de prueba (269) Debe indicarse el nexo que existe entre el hecho tpico cometido y la prueba que lo de muestra. Cada medio de prueba debe estar conectado a un hecho o a un detalle del hecho. En el caso del fiscal, la prueba no indicada en el listado no puede ser reproducida en juicio. Se excepciona el caso en que la omisin no sea imputable a la parte afectada. En el caso del acusador particular, la omisin de intercambiar prueba es causal de abandono de la accin (76.1) En el caso del defensor, la falta de intercambio de prueba da lugar al apercibimiento de abandono de la defensa si se cumple el plazo para intercambiar sin que se haya producido el mismo. Sustituido el defensor, se otorga nuevo plazo para intercambiar la prueba(274) El intercambio de pruebas es parte de la finalidad de la audiencia inicial. Las controversias sobre intercambio de prueba las resuelve el juez en la audiencia preparatoria del juicio (276) La defensa que se va a basar en la alteracin psquica del acusado, debe ser comunicada durante el intercambio de pruebas (205) Plazo para intercambiar la prueba (265, 274) Elementos de prueba posteriores al intercambio Importancia de la audiencia preparatoria del juicio (279) Para el acusador, en la audiencia inicial (265) Para el defensor, 15 das despus de la audiencia inicial, en el caso de delitos graves; 5 das en el caso de delitos menos graves (274) Cuando el elemento probatorio nuevo aparece despus del intercambio de pruebas pero antes del juicio, se puede intercambiar la prueba, pero a lo sumo 10 das antes del inicio del juicio (275) Pueden aparecer al reproducir la prueba, en la fase de juicio (306) Debe tratarse de elementos probatorios nuevos (275 y 306) En relacin con la prueba, sirve para abordar la prueba que se va a utilizar en el debate mediante: La discusin de cuestiones relacionadas con las controversias en el intercambio de prueba La solicitud de exclusin de prueba ofrecida El acuerdo sobre hechos que no necesiten ser probados, y por lo tanto la exclusin de prueba referente a ellos.
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31. Evidencias no admisibles Transacciones fallidas o no Se excluye evidencia relacionada con intento de una parte para transigir un pleito, como evidencia de responsabilidad de quien intenta la transaccin. Es admisible cuando se intenta accin por el cumplimiento de lo acordado. Pago y oferta de pago Ofrecimiento de declaracin de culpabilidad Silencio del acusado Comunicaciones entre abogado y cliente Comunicaciones entre mdico y paciente Comunicaciones matrimoniales Comunicaciones religiosas Voto poltico Secretos de Estado o secretos industriales Identidad de informantes, agente encubierto De gastos mdicos, hospitalarios, etc, surgidos a raz de lesiones. No es admisible para probar responsabilidad por las lesiones. Que luego es retirada. No se puede ofrecer como evidencia de culpabilidad Es un derecho y garanta constitucional. Todo acusado puede abstenerse de declarar y a que no se haga inferencia alguna del ejercicio de ese derecho. Es consustancial al derecho de defensa desde varias aristas. Se excepciona cuando dicha comunicacin se hizo para cometer delito. Cubierto por el secreto mdico. Tiene varias excepciones. Nadie puede ser obligado a declarar contra su cnyuge. Cuando se ha hecho sin la presencia de terceros (confesin). Cuando se estipula que el voto es secreto. Muchas veces choca con derechos constitucionales. El tribunal debe ponderar en privado y decidir si admite o no. Auge por tcnicas de investigacin en crimen organizado, drogas, etc. Genera mucha controversia.
Muchos de estos privilegios son renunciables expresa o implcitamente. El juez pondera su admisibilidad
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SEXTA UNIDAD ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL
CAPITULO I El juicio por delitos

1. Inicio del proceso y control de plazos con acusado detenido (art. 254) Con reo preso (254) Reo libre o luego de audiencia preliminar (254) Plazo del MP para presentar al detenido ante el juez, junto con acusacin y solicitud de medidas cautelares Plazo del juez para la realizacin de la audiencia preliminar desde la presentacin del acusado (256) El proceso comienza con la audiencia preliminar El proceso comienza con la audiencia inicial 48 horas Inmediatamente (24 horas) Si la ley no indicara el trmino inmediatamente, el plazo sera de 48 horas, pero al indicarlo, precluye la facultad de mantener al acusado detenido. Art. 122: Tiempo. () Cuando en este Cdigo se indique que una actividad debe hacerse inmediatamente, se entender que deber realizarse dentro de las siguientes veinticuatro horas; si no existe plazo fijado para su realizacin, se deber realizar dentro de las siguientes cuarenta y ocho horas. Como la finalidad de la audiencia preliminar es resolver solicitud de medidas cautelares, el juez puede prolongar la detencin del acusado. Preclusin de la potestad de mantener al acusado detenido (habeas corpus).
Interpretacin del trmino inmediatamente (122)
Comentario [TC5]: Comentario [SAM6]:
Prolongacin de la detencin Efecto de la no realizacin de la audiencia preliminar en el plazo de 24 horas
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Efecto de no presentar la acusacin en el plazo de ley (48 horas) (art. 326) Efecto de la no imposicin de medidas cautelares (prisin preventiva) aunque se admita la acusacin Acusado libre que sin justa causa no se presenta a la audiencia inicial (328) Plazo para pronunciar veredicto o sentencia cuando hay acusado preso Plazo para pronunciar veredicto o sentencia cuando no hay acusado preso (29) Plazo para pronunciar veredicto o sentencia en juicios por faltas
Liberacin del detenido El proceso contina con la audiencia inicial, mediante la promocin del trmite de mediacin, segn proceda. Podr ser detenido por el tiempo estrictamente necesario para garantizar su presencia en la audiencia. No mayor de 3 meses contados a partir de la primera audiencia. 6 meses contados a partir de la primera audiencia. Mximo 10 das Por demora atribuible a la defensa En delitos menos graves el plazo es de 1 mes. En delitos menos graves el plazo es de 2 meses.
Interrupcin del cmputo del plazo (134) Caso fortuito o fuerza mayor Efecto del incumplimiento del plazo para veredicto o sentencia Con acusado detenido: inmediata libertad El plazo es renunciable expresamente Extensin del plazo Acusado puede solicitar la extensin del plazo. Se duplican en la etapa de juicio. Plazos para realizar actuaciones en tramitacin compleja (135) En medidas cautelares se podr extender hasta un mximo de doce meses y, una vez recada sentencia condenatoria, hasta un mximo de seis meses. Los plazos, tanto para los jueces como para las partes, se amplan en 2 das cuando la distancia a la sede del tribunal sea superior a 250 km y en 4 das cuando esa distancia supere los 500 km. Sin acusado detenido: extincin de la accin penal (sobreseimiento)
Principios generales sobre cumplimiento de plazos (128).
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2. Audiencia preliminar (art. 255 y ss.) Hacer del conocimiento del detenido la acusacin Finalidad Resolver sobre medidas cautelares Garantizar el derecho de defensa (255) Comparecencia (256) Presentacin del acusado (dentro de las 48 horas) Acusacin fiscal (caso contrario, libertad) Cotejo de requisitos: Se admite, o Se rechaza Fijacin de competencia Ampliacin de la acusacin (259) Correccin de errores Durante el curso del proceso y hasta antes del inicio del juicio (hecho nuevo que modifica calificacin jurdica o la pena, o resulte conexo) Procede correccin de errores materiales durante audiencia (258)
Admisibilidad de la acusacin (257)
3. Desarrollo de la audiencia preliminar Informacin al acusado de hechos y calificacin jurdica. Nombramiento de defensor (si no tiene an) privado o pblico (Inasistencia de defensa no invalida audiencia. Informacin de derecho de abstencin. Determinacin de medida cautelar, si fuera necesaria: Art. 261 o libertad (si estuviera detenido). Asistencia voluntaria de vctima (puede opinar sobre medidas cautelares). Designa domicilio para notificaciones. Art. 262. Vctima puede constituirse en acusador particular en cualquier momento del proceso y realizar actos complementarios de investigacin. Art. 263. Fijacin de Audiencia inicial: si ordena prisin preventiva, el Juez seala fecha para Audiencia Inicial (dentro de 10 das). Art. 264.
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4. Audiencia inicial Determinar causa para juicio Finalidad (265) Iniciar intercambio de informacin sobre pruebas Revisar medidas cautelares Presencia obligatoria de: Defensor Ministerio Pblico Incomparecencia de acusado (267) Incomparecencia de defensa Nueva fecha (causa justificada) Suspensin por 24 horas y apercibimiento de rebelda (causa injustificada) Luego de audiencia preliminar (abandono injustificado) Sustitucin y nuevo sealamiento despus de 24 horas Determinar actos procesales previos al juicio. Revisin de acusacin y garanta derecho de defensa si no hubo audiencia preliminar.
Acusado (con acusacin, MP solicita citacin o detencin (266)
5. Sustento de acusacin
M.P. y acusador particular (si lo hay) presentan a Juez elementos probatorios que sustenten indicios racionales suficientes para ir a juicio. Juez suspende audiencia por 5 das Pruebas insuficientes Si persiste insuficiencia Juez archiva por Falta de mrito (y ordena libertad) Sobreseimiento luego de un ao sin prueba suficiente Listado de hechos que no requieren prueba. Listado de pruebas y piezas de conviccin. Inicio de intercambio de informacin y pruebas (269) Elenco de testigos con calidades (solicitud de citacin). Lista de peritos (si procede). Elementos de conviccin a favor del imputado.
Adems: Indicacin de hechos que pretende demostrarse con cada medio de prueba, bajo pena de inadmisibilidad en juicio.
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6. Elementos generales sobre la acusacin Principio acusatorio (art. 10) El principio acusatorio es el principio rector de la acusacin. La accin penal es distinta de la funcin jurisdiccional Nombre del tribunal al que se dirige la acusacin; Nombre y cargo del fiscal; Requisitos de la acusacin (art. 77) El nombre y generales de ley del acusado, si se conocen, o los datos que sirvan para identificacin; Nombre y generales de ley o datos que sirvan para la identificacin del ofendido o vctima, si se conocen; La relacin clara, precisa, especfica y circunstanciada del hecho punible, la participacin del acusado en l, su posible calificacin legal, y los elementos de conviccin que la sustentan disponibles en el momento. La solicitud de trmite. El acusador debe presentar ante el juez pruebas que establezcan indicios racionales suficientes para llevar a Juicio al acusado. Sustento de la acusacin (art. 268) Admisibilidad de la acusacin (art. 257) Correccin de errores en la acusacin (art. 258) Modificacin de la acusacin antes del juicio (art. 259) Modificacin de la acusacin en etapa de juicio (art. 312) Si el juez los considera insuficientes suspende la audiencia por 5 das para que se aporten nuevos elementos de prueba. Si en la nueva audiencia continan siendo insuficientes, el juez archiva la causa por falta de mrito y ordena la libertad del acusado. La sancin por el incumplimiento de los requisitos legales de la acusacin es el rechazo. Si el error es material o simple, o bien incluye circunstancias que no modifican esencialmente la acusacin, se estima que su correccin no provoca indefensin. En este caso la correccin se podr realizar durante la audiencia. Esto no se considera una ampliacin de la acusacin. El fiscal puede ampliar la acusacin hasta antes del inicio del juicio. Puede incluir un hecho nuevo que modifique la calificacin jurdica o la pena. Pero: debe brindar a la defensa un plazo razonable, establecido por el juez, para que replantee su estrategia. El fiscal puede ampliar la acusacin en etapa de juicio, incorporando nuevas circunstancias conocidas en la evacuacin de prueba en juicio. En este caso, juez informa a defensor derecho de pedir suspensin del juicio, ofrecer nueva prueba y preparar intervencin. Los jueces no pueden realizar actos de investigacin, persecucin ni acusacin. No existe proceso penal sin acusacin.
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7. Revisin sistemtica de la acusacin en el CPP Acusacin en el caso de antejuicio, art. 251. Acusacin en el juicio por faltas, art. 325. Acusacin y extradicin activa, art. 351. Admisibilidad y rechazo de la acusacin, art. 257 Admisin de los hechos de la acusacin en la clausura anticipada del juicio, art. 305 inciso 2. Admisin de los hechos de la acusacin, art. 271. Ampliacin o modificacin de la acusacin, arts. 157, 258, 259, 282 prr. 4, 385 Apreciacin de la acusacin por el jurado, instrucciones, art. 316 prr. 2. Contenido de la acusacin, art. 77 inciso 3. Correccin de errores de la acusacin en la audiencia preliminar, art. 258; Actividad procesal defectuosa, art. 160 y ss.; Saneamiento de defectos formales, art. 258 Correlacin entre acusacin y sentencia, art. 157. Desistimiento o abandono de la acusacin particular como causal de extincin de la accin penal, art. 72 inciso 4. El fiscal debe entregar al acusado una copia de la acusacin., art. 256. El fiscal debe solicitar la citacin o detencin con la acusacin, art. 266 El fiscal deber presentar la acusacin junto con el detenido en un plazo de 48 horas, art. 256. El imputado debe admitir los hechos que se le imputan en la acusacin, de previo a la suspensin condicional, art. 63; El juicio se desarrolla sobre la base de la acusacin, art. 281 251 325 351 257 305:2 271 157, 258, 259, 282 p4, 385 316 77:3 258 157 72:4 256 266 256 63 281
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En el escrito de acusacin se solicita el trmite complejo, art. 135. En mediacin, acusacin versa sobre los hechos en que no hubo avenimiento, art. 57 Fundamentacin o sustento de la acusacin, art. 268. Hechos o circunstancias nuevos, que modifican la acusacin, art. 312. La finalidad de la Audiencia Preliminar es hacer del conocimiento del detenido la acusacin, art. 255. La vctima puede ejercer directamente la accin penal interponiendo la acusacin ante el juez competente, art. 226. Las facultades de direccin y disciplina del juez en debate, no pueden coartar el ejercicio de la acusacin, art. 291 Lectura de la acusacin en la apertura del juicio, art. 303 Los jueces no pueden perseguir ni acusar delitos (principio acusatorio), art. 10 Lugar de presentacin de la acusacin, art. 80 No existir proceso penal por delito sin acusacin formulada, art. 10. Plazo para presentar la acusacin en el juicio contra el Presidente y Vicepresidente de la Repblica, art. 335. Prctica de prueba y alegatos de la acusacin, art. 13 Sobre la acusacin y la querella, en general, vid. arts. 77 y ss. Postergacin de la acusacin por falta de elementos de conviccin, art. 225 prr. 2. Requisitos de la acusacin, art. 77 Revisin de la acusacin, art. 265. Solicitud de informe al Ministerio Pblico o a la Polica sobre el resultado de la investigacin y la acusacin, art. 225.
135 57 268 312 255 226 291 303 10 80 10 335 13 77 225 p2 77 265 225
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8. Intercambio de informacin y pruebas Intercambio de pruebas es finalidad de la audiencia inicial (art. 265) Una de las finalidades de la audiencia inicial es el intercambio de informacin sobre pruebas.
El fiscal y el acusador particular si lo hay, debern presentar un documento de intercambio de informacin y pruebas durante la audiencia inicial. Inicio de intercambio de informacin y pruebas (art. 269) Si no se ofreci la prueba en esta oportunidad, no se podr practicar en juicio, salvo que: La omisin no le sea imputable a la parte afectada. Sea prueba nueva, descubierta o conocida en juicio (306) La defensa debe presentar al MP y al acusador particular, si lo hay, un documento de intercambio de informacin y pruebas, dentro de los 15 das siguientes a la audiencia inicial (en delitos graves), y dentro de los 5 das en delitos menos graves. Plazo para intercambiar informacin (art. 274) La falta de inclusin de medios de prueba en esa informacin impedir su prctica en el Juicio, salvo que se haya producido por causas no imputables a la parte afectada. Si la estrategia de la defensa se limita exclusivamente a la refutacin de las pruebas de cargo, debe indicarlo en esta oportunidad a los acusadores, con copia al juez. La falta de intercambio dar lugar al apercibimiento de declarar abandonada la defensa. Ampliacin de la informacin (art. 275) Procede cuando sobreviene o se descubre un nuevo elemento probatorio, una vez intercambiada la informacin, a ms tardar diez das antes de la fecha de inicio del Juicio. Se comunican al juez, quien resuelve en la Audiencia Preparatoria del Juicio.
Controversias sobre la informacin intercambiada (arts. 276, 279) Inimputabilidad del acusado en intercambio de informacin (art. 205)
Debe comunicarse al MP y a las otras partes durante el perodo de intercambio de informacin y pruebas. El juez ordenar la prctica de una evaluacin psiquitrica para comprobarlo. Si el acusado rehusa someterse a la prueba, el tribunal puede excluir cualquier prueba sobre su inimputabilidad. La omisin de intercambiar informacin y prueba con la defensa, por parte del acusador particular, permite considerar abandonada la accin. Los resultados de los exmenes periciales propuestos por cualquiera de las partes deben ser remitidos inmediatamente al juez y a la contraparte. Las pruebas nuevas, posteriores al intercambio, pueden reproducirse en juicio si de previo se comunican a la otra parte.
Abandono de la accin por inobservancia del intercambio (art. 76) Resultados de pruebas periciales en intercambio a la contraparte (art. 278) Elementos de prueba posteriores al inicio de intercambio, art. 306 prr. 2.
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9. Declaracin del acusado (270) Es optativa Admisin de hechos (271) Recepcin de prueba Dudas sobre culpabilidad Admisin de la declaracin del acusado Auto de remisin a juicio (272) 10. Organizacin del juicio Exhibicin de prueba (273) Intercambio de informacin Disponibilidad para las partes de elementos probatorios (examen privado del Juez para elementos reservados) 15 das para delitos graves. 5 das para delitos menos graves. Contenido: misma informacin solicitada al M.P. (Art. 269). Ampliacin de informacin (275) Inadmisibilidad de prueba (277) Examen pericial (278) Ilegalidad Al menos 15 das antes del juicio. Remisin inmediata de resultados a juez y contraparte. A solicitud de cualquier parte Audiencia preparatoria del juicio (279) Diligencias de organizacin (280) Dentro de 5 das anteriores a juicio Resuelve: Citar testigos y peritos admitidos Solicitar objetos y documentos Impertinencia Falta de informacin implica no inclusin para juicio. Si la estrategia se limita a refutacin de cargos, debe manifestarse por escrito. Juez informa derecho de guardar silencio y consecuencias de renuncia. Admisin espontnea (voluntaria y veraz a criterio de juez) Implica renuncia a juicio oral y pblico Juez puede ordenar recepcin de prueba en audiencia dentro de plazo no mayor de 5 das. Rechaza declaracin y ordena continuar. Si Juez admite declaracin, fija fecha y hora (dentro de los 15 das siguientes) para dictar sentencia. Durante el plazo las partes presentarn pruebas y alegatos en torno a la sentencia que se impondr. Si hay mrito, el juez lo dicta y contiene: Relacin de hechos admitidos para juicio Calificacin legal hecha por MP Fecha, hora y lugar de juicio Trminos a cumplir en diligencias preparatorias para juicio
Descubrimiento de elementos probatorios antes de 10 das previos al juicio, obliga a repetir procedimiento. Inutilidad Repetitividad
Si es irreproducible se practica en presencia de parte contraria (salvo por urgencia). Hechos que no requieren prueba. Ultimos detalles organizativos de juicio.
Controversias sobre intercambio de informacin. Exclusin de prueba ofrecida.
Medidas necesarias para organizar y desarrollar juicio. (A cargo Secretara Tribunal)
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11. Audiencias anteriores al juicio oral

Preliminar (255)
Obligacin de partes de coadyuvar en localizacin y comparecencia de testigos.
Apoyo del tribunal mediante citacin o uso de fuerza pblica.

Inicial (265) Determinar si hay causa para proceder a juicio. Intercambio de informacin sobre la prueba. Revisin de la acusacin y garantizar el derecho de defensa si no hubo audiencia preliminar. Recepcin de pruebas (271) Determinar si la declaracin del acusado es veraz y voluntaria. Es eventual. Solo en caso de que el Juez estime necesario evacuar prueba en plazo no mayor de 5 das. Preparatoria del juicio (279) Es eventual: Resolver controversias en relacin con intercambio de informacin (276) Exclusin de prueba ofrecida (274-277) Precisar acuerdo sobre hechos que no requieren ser probados en juicio Ultimar detalles sobre organizacin del juicio Debe realizarse 5 das antes del juicio
Poner la acusacin en conocimiento del imputado. Resolver las medidas cautelares. Finalidad Garantizar el derecho de defensa.
Procedencia Asistencia obligatoria Asistencia eventual
Cuando hay acusacin con reo preso (254) Juez Acusado MP Acusador
Si hay acusacin con reo libre o despus de admitida la acusacin en aud. preliminar (254 y 264) Juez Acusado Las otras partes Si hay mrito se dicta auto de remisin a juicio. Si no hay elementos de prueba, se dicta falta de mrito (268) Da inicio al proceso penal Defensor MP/acusador
Cuando en la audiencia inicial el acusado admite los hechos de la acusacin Juez Acusado Las otras partes Si se acepta: Abandono del derecho a juicio Terminacin anticipada del proceso Se impone la sentencia Si se rechaza: Contina el proceso Defensor MP/acusador
A solicitud de cualquiera de las partes.
Juez Las otras partes
Parte solicitante
Defensor, Vctima Da inicio al proceso penal con reo preso (254)
Prepara las diligencias para la celebracin del juicio oral y pblico Es una audiencia de saneamiento del proceso
Efecto
12. Audiencias posteriores al juicio oral y pblico. Efecto

Seleccin de candidatos a jurado (294) Juicio oral sobre la culpabilidad (281) Juicio oral sobre la pena La sentencia Quedan seleccionados los candidatos a jurado Veredicto de culpabilidad o inocencia por parte del jurado Resolver sobre la pena o medida de seguridad a imponer Se pronuncia sentencia y con su lectura integral quedan notificadas las partes Sentencia absolutoria o condenatoria por parte del juez tcnico
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Cualquier desavenencia entre las partes, la resolver el Juez en audiencia. Principio de oralidad (art. 13): Bajo sancin de nulidad, las diferentes comparecencias, audiencias y los juicios penales previstos por este Cdigo sern orales y pblicos. La publicidad podr ser limitada por las causas previstas en la Constitucin Poltica y las leyes. Principios (art. 281): El juicio se realizar sobre la base de la acusacin, en forma oral, pblica, contradictoria y concentrada. Otras audiencias: Arts. 69 y 70 para resolver interposicin de excepciones Arts 13 en relacin con 170: Solicitud de revocacin o sustitucin de la prisin preventiva Art. 97 ltimo prrafo. Para declarar incapacidad mental del acusado por estado sobreviniente de alteracin psquica, perturbacin o alteracin de la percepcin
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CAPITULO II El juicio oral y pblico

1. Principios que rigen el juicio oral y pblico Principios Acusacin como base (157) Acusatorio Oralidad Publicidad Contradictoriedad Concentracin
Marco y lmite para el debate (correlacin entre acusacin y sentencia) Alegatos, argumentaciones, declaraciones, pruebas, intervenciones deben verbalizarse
Oralidad (287)
Resoluciones dentro del juicio tambin son orales El juicio debe grabarse (283)
Publicidad (285) Contradiccin
Acceso al pblico, salvo restricciones legales Las partes pueden desvirtuar los argumentos de la contraparte. Realizacin de juicio durante das consecutivos hasta finaliar.
Concentracin (288)
Suspensin del juicio: mximo 10 das, las veces necesarias. Caso contrario, debe iniciarse de nuevo (290) Presencia ininterrumpida de juez, jurado, acusador (MP o particular), acusado y defensor (adicionalmente otras partes). Imputado puede quedarse representado por defensor.
2. Poder disciplinario del juez Ordenar presentacin de imputado an por fuerza pblica si no comparece a juicio (Art. 284). Ordenar alejamiento de personas o limitar su admisin en sala (Art. 286). Decretar suspensiones y recesos necesarios (Art. 289). Presidir y dirigir el juicio. Ordenar prctica de pruebas. Moderar discusin. Resolver incidentes y dems solicitudes. Vigilar cumplimiento de solemnidades. Impedir alegaciones sobre aspectos inadmisibles o impertinentes. Limitar uso de la palabra. Mantener orden y decoro. Imponer sanciones previstas por Ley.
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3. Juicio por jurado Derecho a juicio por jurado Es un derecho renunciable Seleccin del jurado Citacin de los candidatos Entrevista y recusacin de candidatos Integracin del jurado Funcin del juez Integracin de jurados Todo acusado por presunta comisin de delito grave tiene derecho a jurado (Excepto: Asuntos por narcotrfico, lavado de dinero, etc.) Solicitud para ser juzgado por juez de la causa, 10 das antes del inicio del juicio: Art. 293 Seleccin aleatoria (no menos de 12 personas). (Art. 294) Citacin con cuestionario con eventuales causas de recusacin o excusa. (Art. 295). Entrevista: al inicio del Juicio. Dos jurados recusables sin expresin de causa. Repuestos los recusados, solo procede recusacin por mismos motivos de recusacin de jueces (Art. 32-45-296). Integracin: 5 titulares y 1 suplente. Si falta un titular se sustituye con suplente, si falta otro, se contina con 4. (Art. 297) Juez: Preside Juicio, resuelve cuestiones legales e instruye al Jurado sobre normas de deliberacin. (Art. 298 y 316). Solo una vez al ao: Art. 43
4. Obligaciones y requisitos del jurado (42 y 43) Atender convocatoria del Juez en la fecha y hora indicadas. Obligaciones Informar al Tribunal en audiencias de integracin acerca de los impedimentos existentes para el ejercicio de su funcin. Cumplir las instrucciones del Juez acerca del ejercicio de sus funciones. Ser nicaragense . Saber leer y escribir. Requisitos Ser mayor de 25 aos. Estar en el pleno ejercicio de sus derechos civiles y polticos No haber participado como jurado titular o suplente en el ltimo ao Estar domiciliado en el territorio del municipio en que se encuentra ubicada la sede del distrito judicial donde se realiza el proceso, salvo excepciones legales. No estar afectado por discapacidad fsica o psquica que impida el desempeo de la funcin. No dar declaraciones ni hacer comentarios sobre el juicio en el cual participan. Examinar y juzgar con imparcialidad y probidad. Las dems establecidas en el Cdigo Procesal Penal Prestar promesa de ley.
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5. Desarrollo del juicio Da y hora fijados, Juez verifica presencia e identidad de partes y jurado (presencia obligada acusado: art. 95, inc. 13). Luego de tomar juramento a Jurados: de declara abierto el Juicio Apertura (303) Se da lectura a acusacin del MP y acusador privado (si hay). Explicacin del Juez al acusado y pblico sobre trascendencia del acto (no hacer mencin de posible pena). Informe al Jurado sobre hechos que no requieren probarse. Exposicin del caso por las partes. Presentados en un solo acto. Incidentes (304) Resueltos en ese momento o diferidos, segn convenga. Sin presencia de jurados. Decreta sobreseimiento por extincin de accin penal. Clausura anticipada (305) Se dicta sentencia por conformidad del acusado con hechos atribuidos. Se dicta sentencia absolutoria ante evidencia de que prueba de cargo no demuestra hechos acusados. 6. Prctica de pruebas y prueba testimonial Despus de exposiciones de apertura En igual orden de las mismas Prctica de pruebas (306) Segn el orden estimado por las partes Si hay varios acusados, Juez determina orden Si aparece nueva prueba, interesado las pone en conocimiento de otras partes para preparar intervencin (Juez procede a suspender Juicio) Incomunicacin de testigos (incumplimiento no impide declaracin, pero debe valorarse esa circunstancia) Prueba testimonial (307) Juez modera interrogatorio (evita preguntas improcedentes) Declaracin bajo juramento Interrogatorio directo de parte proponente Repreguntas de contraparte Proponente puede aclarar con nuevas preguntas Puede ser llamado nuevamente si fuere necesario
Partes pueden objetar (fundadamente) preguntas y decisin del Juez (Art. 313)
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7. Peritos e inspeccin ocular Interrogatorio inicial por parte proponente. Interrogatorio de contraparte. Respuesta directa a la parte. Peritos (308) Pueden consultar notas o dictmenes (no leerlos). Pueden ser llamados a ampliar el dictamen. En caso necesario, a peticin de parte, Juez ordena presentacin de personas o secuestro de cosas y documentos (para realizar pericia: Art. 309). Inspeccin ocular (310) En caso necesario, a solicitud de parte, en presencia de partes y jurado.
8. Declaracin del acusado (311) Acusado tiene derecho de abstencin. Silencio no hace derivar consecuencias perjudiciales. Si declara lo hace previa promesa de ley (igual a testigos). Declaracin se valora como cualquier medio de prueba. Durante juicio no debe mencionarse silencio de acusado (posible sancin de nulidad). Derecho a comunicarse siempre con defensor (sentado a su lado) pero no durante declaracin o interrogatorio.
Ampliacin de acusacin por circunstancias derivadas de la prueba en juicio Defensa puede pedir plazo de suspensin para prepararse (no ms de 10 das)
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9. Produccin de prueba en juicio. Principios que la rigen Proporcionalidad (5) Ejercicio racional de la facultad de probar Necesidad de utilizar ese recurso como prueba Idoneidad del objetivo buscado Derechos individuales que puedan resultar afectados
Control de proporcionalidad: Lo realiza el juez. La proporcionalidad del juez, a su vez, es controlada por el Tribunal de Apelaciones mediante los recursos Efectos de la violacin de la proporcionalidad Oralidad (13, 287) Nulidad del acto de investigacin Responsabilidad penal del funcionario que lo orden o ejecut. Regla de produccin de prueba: La prctica de la prueba de la acusacin y de la defensa se realiza ante el juez o jurado.
Principios que rigen la produccin de prueba
Excepciones a la oralidad: Durante el Juicio se pueden incorporar por lectura: Las pruebas recibidas mediante anticipo jurisdiccional de prueba. Pero: las partes o el tribunal pueden exigir la comparecencia personal del testigo o perito, cuando sea posible. La prueba documental, informes y certificaciones. Las actas de las pruebas que se ordene practicar durante el Juicio fuera de la sala de audiencias. Efectos de la violacin a la oralidad Libertad probatoria (15) Valoracin de la prueba Sancin de nulidad de la comparencia, audiencia o juicio
Cualquier hecho de inters para el proceso puede ser probado por cualquier medio de prueba lcito. La prueba se valorar conforme el criterio racional observando las reglas de la lgica. Segn la racionalidad (que incluira la experiencia) y la lgica. La prueba slo tendr valor si ha sido obtenida por un medio lcito. La prueba slo tendr valor si fue incorporada segn las reglas procesales. Constituye prueba ilcita la obtenida en ejercicio del principio de oportunidad incluyendo el reconocimiento de culpabilidad, si no se obtiene acuerdo o es rechazado por el juez competente. Dicha ilicitud es para cualquier tipo de proceso (61 prr. 2). Sentencia solo puede fundamentarse en prueba lcita producida o incorporada al debate (191) Solo pueden serlo los hechos que consten en la causa Cuando resulten superabundantes. Por la notoriedad del hecho. Por acuerdo inter partes para tener por probados ciertos hechos o circunstancias.
Licitud de la prueba (16)
Objeto de prueba (192) Medios de prueba (192)
Son limitables o prescindibles por el juez
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Valoracin de la prueba
En juicios sin jurado (193)
En juicios con jurado (194) Reproduccin de prueba documental El informe policial como acto de prueba en juicio (228) Proteccin de la prueba (195) Piezas de conviccin (245, 273, 274)
El juez asigna el valor a cada elemento Apreciar toda la regla esencial de un modo de prueba conjunto y armnico, no aislado ni inconexo. Aplica el criterio racional Fundamenta las razones por las que le otorga un valora un elemento de prueba Observa reglas de la lgica Jurado es instruido por el juez sobre reglas de valoracin de la prueba No est obligado a fundamentar su veredicto. Se lee, escucha o visualiza la parte pertinente del documento o material. Los actos de investigacin se convierten en actos de prueba mediante la lectura en juicio del informe de la Polica Nacional.
Cuando sea necesario, deben tomarse medidas para proteger a testigos, peritos y dems elementos de conviccin. El encargado de la custodia de los elementos de conviccin deber aseguSon conservadas por la Polica Nacional rarse de que estos estn disponibles. Se presentan a juicio a solicitud de las partes. Si un elemento es de carcter reservado, el tribunal lo examina privadaPartes pueden examinarlas en juicio cuando lo estimen mente. Si tiene utilidad, se incorpora al debate, sin afectar el examen de oportuno las partes. Las actas u otros documentos para guardar memoria de actos de investigacin, se incorporan al juicio mediante la declaracin testimonial de quienes directamente la obtuvieron.
Forma de llevar al Juicio los resultados de los actos de investigacin (247) Intercambio de informacin y pruebas (273275)
Si los medios de prueba no fueron intercambiados oportunamente, no se pueden reproducir en juicio, excepto: Por omisin no imputable a la parte afectada Que se realice el intercambio como lo prev el CPP. Los elementos descubiertos despus del intercambio pueden reproducirse en juicio mediante ampliacin de informacin e intercambio, a ms tardar 10 das antes del inicio del juicio. Los desacuerdos sobre informacin intercambiada se resuelven en la audiencia preparatoria del juicio. Se resuelven en la audiencia Si la oposicin a reproducir Prueba ilcita Prueba intil preparatoria del juicio prueba se da en juicio, el juez Causales de inadmisibiliPrueba impertinenoye a las partes y resuelve en dad de prueba en juicio Prueba repetitiva Se practica la prueba que lo te ausencia del jurado. demuestre. Juez debe fijar plazo de suspensin. La parte interesada la pone en conocimiento de las otras partes. Reproducci El juez debe asegurarse de que la prueba nueva se reproduzca n de prueba El juez puede suspender el juicio para que la contraparte prepaante el jurado, como cualquiera otra (ejemplo: inspeccin ocunueva (306) re su intervencin u ofrezca nueva prueba. lar en etapa de juicio, art. 310).
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10. Anticipo de prueba personal Procedencia (202) Inminente peligro de muerte del testigo o del perito que ya hubiere practicado el examen y este fuere irreproducible. Testigo no residente en el pas La parte interesada Quines pueden solicitarlo (202) La Polica Nacional El Ministerio Pblico Todas las partes, si ya estuvieren identificadas Quines deben estar presentes (202) Se puede prescindir de las partes en extrema urgencia, pero concluido el acto se les debe informar de inmediato. Las partes pueden pedir ampliacin de la diligencia Actas de anticipo jurisdiccional de prueba (126) Anticipo de prueba personal como excepcin a la oralidad, art. 287 inciso 1 Deben indicar: lugar, ao, mes da y hora Tambin deben indicar: personas que han intervenido y relacin sucinta de actos realizados. Durante el juicio se pueden incorporar por lectura las actas de las pruebas recibidas mediante prueba anticipada.
11. Debate final (314) Se realiza una vez terminada la prctica de pruebas. Juez concede palabra. Orador debe circunscribirse a hechos, significacin jurdica, prueba. No pueden leerse conclusiones (s se pueden usar notas). Posibilidad de replicar y duplicar (sobre argumento de parte contraria). No debe referirse al silencio del acusado ni a posible pena. Juez impide divagacin, repeticin o interrupcin (se puede limitar uso de palabra). Acusado dice ltima palabra.
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12. Pasos para la direccin del debate
1. 2.
Evento Comprobacin del tipo de juicio
En juicio con jurado
En juicio sin jurado
Si el acusado no tiene derecho a ser juzgado por jurado (293)
Si el acusado tiene derecho a ser juzgado por jurado (293) Este derecho es renunciable expresamente, si se hace 10 das antes de la fecha del inicio del juicio.
Apertura del debate
3.
Presencia obligatoria e ininterrumpida
Reglas fundamentales: El juicio es: Oral (solo admite excepciones del 287) Pblico (es restringible, 285. La declaracin de un menor permite limitar acceso del pblico o de los medios de comunicacin). Debe resolverse fundadamente y hacer constar en acta del juicio. Contradictorio Concentrado (el juicio se realiza por das consecutivos hasta su conclusin, pero se admiten suspensiones). La sancin a la violacin de estas reglas es la nulidad de lo actuado Juez (no puede dictar sentencia si no celebr todos Miembros del jurado (no puede deliberar ni votar si no estuvo presente los actos del juicio oral). en forma ininterrumpida) Deben presentarse dos horas antes del inicio del juicio (295) Acusadores (Si el acusador particular acta adems Antes de iniciar el juicio oral, partes pueden entrevistar al jurado y redel MP, su ausencia no suspende el juicio). cursar dos sin expresin de causa, los cuales sern repuestos. (296) Acusado (se le puede hacer comparecer por la fuerza En esta audiencia de integracin del jurado se plantean y prueban las pblica, 284). Se sienta al lado de su defensor (311). recusaciones (296). Defensor (si no comparece se considera abandonada El jurado se integra por 5 titulares y 1 suplente. (297) la defensa y se reemplaza de inmediato). El juez preside el juicio y resuelve todas las cuestiones legales. Las partes no pueden alejarse de la audiencia sin Girar instrucciones y advertencias al jurado (298, 300, 302, 316, 317, permiso del juez. 318) Jurado selecciona un portavoz. Sus funciones estn previstas en el 299. Funcin del jurado se limita a determinar la culpabilidad o no del acusado. (301) Si el jurado no llega a veredicto en 72 horas, ser disuelto y se convoca a nuevo juicio con nuevo jurado. (301) Si en segundo juicio tampoco se logra veredicto, juez dicta sentencia absolutoria (301).
La ausencia de los sujetos obligatorios impide la celebracin del juicio.

113
4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11.
Presencias no indispensables Grabacin del debate (283) Suspensin del juicio Interrupcin del juicio Delito en la audiencia
Actor civil
Demandado civil
Tercero civilmente demandado
Asistentes (118)
Consultores tcnicos (117)
En su totalidad
La grabacin se debe conservar
Sirve para verificar la exactitud de lo acaecido en juicio
Cuantas veces sea necesario, por un plazo mximo de 10 das: Por ausencia de testigos, peritos o intrpretes indispensables Por enfermedad inhabilitante del juez, jurado o partes. Decidir si suspende, anunciar da y hora de continuacin. Si no se contina dentro del dcimo da, debe iniciarse de nuevo, so pena de nulidad.
A solicitud del fiscal, o de oficio cuando corresponda, detener al autor y levantar un acta, para que el MP realice lo de su cargo. Verifica el da y hora de sealamiento Ordena al secretario la lectura de la acusacin Explica al acusado y al pblico la importancia y significado del juicio Advierte a las partes no hacer mencin de la posible pena Informa al jurado acerca de los hechos en que las partes estn de acuerdo Tercero, el defensor expone los lineamientos de su defensa.
Apertura del juicio (303)
Constata presencia e identidad de las partes y de los miembros del jurado. Toma promesa de ley a los miembros del jurado Declara abierto el juicio
Exposiciones de apertura Espacio para incidentes (304)
Primero fiscal expone su acusacin Segundo el acusador particular, si lo hay. Resolver incidentes aun no resueltos Se puede diferir resolucin o resolver todos en un solo acto
El jurado debe retirarse antes de debatir las incidencias
114
12. 13. 14.
Clausura anticipada del juicio (305) Evacuacin de pruebas (306)
El juez puede dictar el sobreseimiento El juez puede dictar sentencia si hay conformidad del acusado con los hechos que se le acusan El juez puede dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. Primero se evacua prueba del acusador Segundo se evacua prueba del defensor
El orden de presentacin de las pruebas lo decide la parte, no el juez El juez puede decidir en qu orden exponen los defensores cuando hay coacusados representados por diferentes defensores. La parte interesada la pone en conocimiento de las otras partes. El juez puede suspender el juicio para que la contraparte prepare su intervencin u ofrezca nueva prueba. Juez debe fijar plazo de suspensin. Testigos no pueden comunicarse entre s, ni con otros, ni ver, oir o ser informados de lo que ocurre en la audiencia. Juez toma promesa de ley al testigo. Parte que propuso al testigo lo interroga directamente. Luego, la otra parte contrainterroga. Parte proponente puede formular nuevas preguntas al testigo, limitadas a la aclaracin de elementos nuevos surgidos en el contrainterrogatorio. Juez informa al testigo que no puede irse sino hasta la finalizacin del juicio, que puede permanecer en la sala o retirarse, y que puede ser llamado de nuevo. Perito no puede leer su declaracin. El juez puede ordenar la presentacin o secuestro de cosas o documentos, o la comparecencia de personas, relacionados con las operaciones periciales (309). Finalizada su declaracin, queda a la orden del tribunal. Se le informa que puede ser llamado a ampliar su pericia.
Evacuacin de prueba nueva (306)
15.
Evacuacin de prueba testimonial (307)
Al valorar la prueba, juez debe apreciar la violacin a lo anterior, pero no impedir la declaracin del testigo. Juez modera el interrogatorio a peticin de parte. La moderacin de oficio es excepcional. Evita que el declarante conteste preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes, as como utilizacin de presiones indebidas u ofensivas de la dignidad del declarante. Primero interroga parte que los propuso. Luego, la contraparte. Perito est obligado a responder directamente, consultar notas y dictmenes.
16.
Evacuacin de prueba pericial (308)
115
17.
Evacuacin de inspeccin ocular (310)
El juez puede disponerla a solicitud de las partes.
Por ser reproduccin de prueba en juicio, debe hacerse tambin ante el jurado.
18.
Evacuacin de declaracin del acusado (311)
El juez advierte al acusado las advertencias de ley: Derecho a no declarar Su silencio no le deparar perjuicio Si declara queda sujeto a la promesa de decir verdad (con el consecuente perjurio si miente sobre hechos propios, o falso testimonio si miente sobre hechos ajenos) Su declaracin tendr el valor de cualquier medio de prueba y por lo tanto afectarlo.
Una vez hechas las advertencias, el juez pregunta al acusado si desea declarar o si se abstendr. Si declara, no puede comunicarse con su declaracin mientras declara, ni ants de responder a preguntas que se le formulen.
Durante el juicio no debe hacerse mencin alguna para utilizar el silencio del acusado como prueba de culpabilidad (311). El fiscal puede ampliar la acusacin incorporando hechos nuevos. El juez informa al defensor su derecho de pedir la suspensin del juicio para ofrecer pruebas nuevas o preparar su intervencin. El juez fija plazo de suspensin. Partes, abogados y fiscales pueden objetar: las preguntas que se formulen las decisiones que el juez adopte sobre ellas La parte puede pedir que el rechazo de la objecin se haga constar en acta del juicio
19. 20. 21.
Aparicin de hechos nuevos (312) Trmite de las objeciones (313) Proposicin de instrucciones adicionales al jurado (317)
Antes del debate final las partes pueden solicitar al juez, por escrito, propuestas de instrucciones adicionales al jurado, con copia a la parte contraria. Si el juez las deniega, debe fundamentar su decisin verbalmente y dejar constancia en el acta del juicio.
116
22. 23. 24.
Debate final y alegatos conclusivos (314) Ultima palabra (314) Instrucciones al jurado (318)
Se inicia una vez evacuada toda la prueba. El juez concede la palabra al fiscal, al acusador particular si lo hay, al defensor, en ese orden, para que expresen alegatos finales.
No pueden leerse memoriales, pero s notas para ayudar la memoria. Acusador y defensor pueden replicar y duplicar. Los alegatos no pueden hacer referencia alguna a la pena imponible ni al silencio del acusado como signo de culpabilidad.
La tiene el acusado Con la ltima palabra del acusado finaliza la etapa de alegatos conclusivos y se abre la etapa de dictado de la sentencia (320) Con la ltima palabra del acusado finaliza la etapa de alegatos conclusivos y se abre la etapa de instrucciones al jurado para su veredicto. Finalizados los alegatos conclusivos, el juez imparte pblicamente las instrucciones al jurado (previstas en el 316) Estas instrucciones se transcriben en acta del juicio Seguidamente el jurado se retira a deliberar La deliberacin es secreta y continua. Ninguno de los miembros del jurado puede comunicarse con persona alguna hasta que hayan emitido el veredicto. El juez no puede estar presente en la deliberacin y votacin. El portavoz asume la funcin de coordinacin y moderacin de los debates propios de la deliberacin y votacin. La deliberacin puede suspenderse para que el jurado consulte al juez sobre aspectos tcnico-jurdicos. Estas consultas sern evacuadas en presencia de las partes. El jurado puede solicitar piezas de conviccin y prueba documental. El voto del jurado es secreto.
25.
Deliberacin y votacin (319)
117
26.
Decisin (320)
El juez decide sobre la culpabilidad o no culpabilidad del acusado. Puede retirarse a reflexionar sobre su decisin por un plazo no mayor de 3 horas.
El jurado decide sobre la culpabilidad o no culpabilidad del acusado (319) Debe levantarse un acta del veredicto, firmada por todos los jurados y leda en audiencia pblica (320) Vincula al juez. Es inimpugnable Libertad del acusado en la misma sala de audiencia, si es absolutorio Restitucin de objetos no sujetos a comiso. Si es de culpabilidad, el juez impone la medida cautelar que corresponda y seala fecha de audiencia sobre la pena. Informa a la vctima su derecho de intervenir en la audiencia sobre la pena. Conocido el veredicto de culpabilidad, el juez califica el hecho y en la misma audiencia o en otra convocada para el da inmediato siguiente, concede la palabra al fiscal, acusador particular y al defensor, en ese orden, para que debatan sobre la pena o medida de seguridad. El condenado tiene derecho a la ltima palabra. En esta fase se puede practicar prueba pertinente.
27.
Efectos del veredicto (321)
28. 29. 30.
Debate sobre la pena (322)
Plazo para sentencia (323) Notificacin de la sentencia (323)
Dentro de 3 das a partir de la ltima audiencia, debe el juez pronunciar la sentencia que corresponda, bajo responsabilidad disciplinaria. Con la lectura integral en la audiencia que al efecto se seale. Se da copia a las partes.
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13. Facultades genricas del juez en debate En general, la potestad disciplinaria sobre toda persona presente en juicio (286, 291) Impedir el abandono de la sala de juicio por cualquiera de las partes o sus asistentes (282) Obligar al acusado a salir de la sala o regresar a ella (282) Limitar el acceso del pblico o de los medios de comunicacin (285) Hacer salir al pblico o a los medios y permitirles el reingreso a la Sala (285) Hacer comparecer a testigos, peritos o intrpretes por la fuerza pblica, si fuere necesario (288) Disponer los recesos necesarios (289) Limitar en el uso de la palabra (291, 315) Imponer sanciones inmediatas previstas en la LOPJ y su Reglamento (291) 14. El veredicto, el fallo y la sentencia Valoracin de la prueba sobre la base del criterio racional Los elementos del tipo penal en que se basa la acusacin. Instrucciones al jurado (316) Presuncin de inocencia y el derecho de no declarar. Culpabilidad. Cualquier otro que el Juez estime necesario. Indicar al jurado los hechos y circunstancias sobre los cuales deben decidir en relacin con el acusado. Informar que si tras la deliberacin no les ha sido posible resolver las dudas sobre la prueba, deben aplicar el in dubio pro reo. Otras instrucciones Advertir al Jurado que no aprecien pruebas cuya ilicitud o invalidez haya sido declarada. Se abstendr de informar al jurado, so pena de nulidad, sobre la sancin que podra imponerse. Advertir a los jurados que no pueden abstenerse de votar. Instrucciones adicionales (317) Antes de iniciar los alegatos conclusivos, las partes pueden formular por escrito y presentar al Juez propuestas de instrucciones adicionales. Una vez finalizados los alegatos conclusivos, en pblico el juez impartir verbalmente las instrucciones al jurado (318).
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15. Deliberacin y votacin del jurado La deliberacin ser secreta y continua sin comunicacin con nadie. Juez no puede estar presente. Puede el jurado suspender la deliberacin para solicitar al juez aclaraciones jurdicas, piezas de conviccin y pruebas documentales. La votacin ser secreta. Se depositan en la urna las bolas blancas o negras. Si son varios los cargos y varios los acusados, se vota separadamente. Procedimiento se repite las veces que sea necesario hasta lograr un veredicto. Finalmente el jurado lograr un veredicto y decidir sobre la culpabilidad o no culpabilidad del acusado. 16. Toma de decisin y efectos del veredicto Con jurado: Debe levantarse acta que indique lugar, fecha y hora y si el o los acusados son o no culpables por cada uno de los delitos acusados (plazo 72 hrs. Art. 301) Toma de decisin (320) Sin jurado: El Juez se pronunciar sobre la culpabilidad o no culpabilidad del o los acusados despus de los alegatos. Si es necesario puede retirarse a reflexionar su decisin por un plazo no mayor de 3 horas El fallo o veredicto vincula al Juez El veredicto es inimpugnable Efectos del veredicto (321) Si es de no culpabilidad se ordenar la inmediata libertad del acusado y la restitucin de objetos al detenido Si es de culpabilidad, se deber imponer la medida cautelar que corresponda y sealar la audiencia para la imposicin de la pena 17. Debate sobre la pena y plazo para la sentencia Conocido el veredicto de culpabilidad, Juez califica el hecho. Debate sobre la pena (322) Misma audiencia o audiencia convocada para el da inmediato siguiente, concede la palabra al Fiscal, acusador particular y defensor para debatir sobre la pena o medida de seguridad a imponer. Concede palabra al condenado. Puede practicarse prueba sobre la pena. Dentro de tercero da a partir de la ltima audiencia. Plazo para sentencia (323) Debe convocar a una nueva audiencia al efecto. Solo cabe responsabilidad disciplinaria si se incumple el plazo. Sentencia queda notificada con lectura integral en esa audiencia.
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18. La sentencia Finalidad y efecto (151) Plazo para dictar sentencia (323) Es una resolucin jurisdiccional cuyo fin es resolver las pretensiones de las partes y cuyo efecto es poner trmino al proceso. Los otros tipos de resoluciones jurisdiccionales son las providencias (resolucin sobre asuntos de mero trmite) y los autos (resuelven sobre el fondo de asuntos sometidos al juez, pero no ponen fin al proceso). Para el dictado de sentencia, el juez cuenta con 3 das contados a partir de la ltima audiencia, por ser una excepcin al art. 152. En asuntos de trmite complejo, el plazo para dictar sentencia se extiende a 10 das, art. 135.3 Inobservancia del plazo para dictar sentencia: Por ser un trmino ordenatorio no invalida la sentencia, pero produce responsabilidad disciplinaria (152, 323) La fundamentacin no puede ser reemplazada con la sola mencin Toda sentencia debe ser fundamentada. de hechos, derecho y prueba Por fundamentacin se entiende: Implican falta de fundamentacin: Expresin de los razonamientos de hecho en que se La violacin al principio de sana crtica o criterio racional basa la decisin La utilizacin de formularios, afirmaciones dogmticas, frases Expresin de los razonamientos de derecho en que se rutinarias basa la decisin La simple descripcin de hechos o la sola mencin de la prueValor otorgado a cada medio de prueba ba, sin su anlisis. Si hubo participacin del jurado, la sentencia debe ser La falta de fundamentacin de la sentencia de segunda instancia da acorde con el veredicto. lugar a casacin, art. 387.4 Correlacin implica que la sentencia no puede tener por probados hechos distintos a los admitidos en la acusacin La correlacin s permite referirse a los hechos que hayan sido admitidos en la ampliacin vlida de la acusacin. La variacin en la calificacin jurdica hecha por el juez, en relacin con la indicada por el acusador, no afecta la correlacin. En apelacin, la sentencia no puede condenar por hecho distinto del contenido en el auto de remisin a juicio o en la ampliacin de la acusacin, pero s puede declarar la nulidad del juicio y ordenar nuevo debate (385). Vicios absolutos (163): Errores de derecho: si no influyen en la parte dispositiva, no Respecto de la ley aplicable: Inobservancia de derechos y invalidan la sentencia, pero deben corregirse (372) garantas constitucionales o internacionales establecidos Errores materiales: Pueden darse en la denominacin o en el en el CPP. cmputo de las penas. Tampoco invalidan la sentencia. pero Respecto del acusado: Falta de intervencin, asistencia y deben corregirse (372). representacin. Respecto de los jueces: Falta de nombramiento, capacidad Falta de fundamentacin (153). Ver en este captulo: falta y constitucin. Falta de competencia de fundamentacin. Respecto del acusador: Defectos en su iniciativa y particiVicios de forma: Inobservancia de normas procesales estapacin blecidas bajo pena de invalidez, inadmisibilidad o caducidad Respecto del modo en que se da la sentencia: mediante co(387.1) accin, cohecho o violencia.
Fundamentaci n de la sentencia (153)
Correlacin entre acusacin y sentencia (157)
Vicios de la sentencia (160)
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Modificacin y aneamiento de la sentencia (161, 372)
Si la sentencia no se ha notificado, y siempre que no implique una modificacin esencial de lo resuelto, el juez puede remediar los errores de oficio as: Los errores materiales se rectifican (161.1) Los trminos oscuros, ambiguos o contradictorios de la redaccin se aclaran (161.2) Los puntos omitidos se adicionan (161.3) Si el error no es corregido de oficio, la parte puede solicitarlo mediante el recurso de reposicin, solicitando (161): Rectificacin Aclaracin Adicin La sentencia queda notificada con la lectura integral.
Si el error de la sentencia fue cometido estando el interesado presente, deber protestarlo y reclamar la subsanacin inmediatamente leda la sentencia (162). Excepcin: los defectos absolutos (163). El error de imposible advertencia debe reclamarse inmediatamente despus de conocerse. El reclamo de subsanacin debe cumplir con los siguientes requisitos: Describir el defecto Individualizar el acto viciado u omitido Proponer la solucin correspondiente
Lectura y notificacin de la sentencia (323)
La lectura integral de la sentencia se realiza en la audiencia que al efecto seale el tribunal. A las partes se les entrega una copia de la sentencia, para efectos de impugnabilidad
Impugnacin de la sentencia (384)
Contra toda sentencia dictada en primera instancia por jueces locales y de distrito cabe apelacin, sin que importe si es por delitos graves, menos graves o faltas penales. Se interpone ante el juez que dict la resolucin recurrida, y se expresan los motivos de agravio Plazo para la interposicin: ante jueces locales (3 das); ante jueces de distrito (6 das) contados desde la notificacin. La sentencia de apelacin solo tienen recurso de casacin en causas por delito grave en que hubo condenatoria. Si hubo absolutoria en primera instancia y se confirm en segunda, no cabe casacin (386) Tampoco tiene casacin la sentencia que resuelva en segunda instancia causas por delitos menos graves o faltas penales, sin que importe si hubo absolutoria o condenatoria. Principio de non reformatio in peius: La impugnacin de la sentencia del a quo no puede implicar una sancin ms grave por parte del ad quem, ni desconocer los beneficios que la venida en alzada hubiera acordado (371, 344, 400)
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19. Organizacin del juicio (sntesis) La finalidad esencial de la audiencia inicial es determinar si existe causa para proceder a juicio (265) Por ello el acusador debe presentar en dicha audiencia elementos de pruebas suficientes (268) Si acusado no acepta la culpabilidad (271), ni hay aplicacin de manifestaciones del principio de oportunidad (55 ss), el juez dictar el Auto de Remisin a Juicio Odas las partes, el juez, si hay mrito para ello, en la misma Audiencia Inicial dictar auto de remisin a Juicio. Trminos en que se cumplirn las diligencias preparatorias del Juicio. PERIODO DE SANEAMIENTO O DEPURACION (273 A 280) A disposicin de la defensa desde la audiencia inicial 15/5 das despus a disposicin del acusador la prueba de la defensa. Art 274 Salvo la pericial. Art. 278 Principios: de lealtad procesal/ preclusin Preparar contrapueba; prueba de descargo; proponer peFinalidad del intercambio. Que las partes puedan: ricial o ntervenir en la prctica de la pericia Examinar legalidad y licitud de los medios propuestos paDecidir su estrategia. Art 274 prr. final ra efectos de plantear eventual inadmisibilidad. Art 277 Art 275:a ms tardar 10 das antes del juicio. Precluida la proposicin (269 acusador/274 defensa) se permite la aportacin de nuevas fuentes de prueba. Arts 306 y 312: en momento del juicio Art 277. Tambin en el debate
Recapitulacin
Auto de remisin a juicio (272) Exhibicin de la prueba del acusador. Art 273 Intercambio de informacin y examen de las fuentes de prueba. Arts 269, 273, 274 Ampliar informacin
Debate sobre licitud, legalidad y pertinencia de los medios de prueba propuestos Audiencia preparatoria
Art 279. A solicitud de partes. Efectos: podra obligar a posponer la fecha del juicio. Art. 272 Citacin a jurados/Citacin a testigos; etc Audiencia inicial (265-272)
Organizacin del juicio. Art. 280 20. Audiencias bsicas del proceso penal Audiencia preliminar (255-264)
Audiencia de juicio (281-323) Integracin del jurado Admitir la acusacin Determinar si hay causa para juicio Incidentes Poner en conocimiento del deIntercambio de informacin sobre pruebas Prctica de pruebas tenido la acusacin Revisar las medidas cautelares Nuevas circunstancias del hecho Resolver aplicacin de mediFijar los hechos del juicio y su calificacin Debate final sobre los hechos acusados, su sigdas cautelares nificacin jurdica y la prueba producida Determinar los actos procesales previos al juicio Garantizar derecho a la defenCesura Saneamiento relacin a la informacin sobre medios de prueba sa Veredicto, fallo y sentencia El contradictorio se lleva a cabo sobre los hechos, las pruebas, las pretensiones de las partes
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SETIMA UNIDAD MEDIOS DE IMPUGNACION CAPITULO I Disposiciones generales

1. Disposiciones generales
Principio de taxatividad (361) Legitimacin para recurrir (362) Interposicin del recurso (363) Impugnacin de inadmisibilidad (364) Las decisiones judiciales solo se pueden recurrir por los medios y en los casos expresamente establecidos. Partes agraviadas En condiciones de tiempo y forma Personas a quien la ley reconozca el derecho Indicacin especfica de los puntos impugnados Si se desea vista oral (370)
Recurso de hecho
Contra el auto que declare inadmisible un recurso de apelacin o casacin, cabe recurso de reposicin e interrumpe el plazo para recurrir en apelacin o casacin Copia del recurso declarado inadmisible. Procede contra el auto que declara inadmisible el recurso de Copia del auto que as lo declar o confirm. apelacin, casacin o que confirma la reposicin. Fundamentacin de los agravios. Se interpone ante el rgano que debe conocer el recurso de El rgano competente resuelve dentro de 5 das siguientes. apelacin o casacin en un plazo mximo de 3 das despus Si lo rechaza archiva las diligencias de la notificacin Si lo admite ordena al Juez notificar al recurrente y conRequisitos de interposicin: tina la tramitacin. Extensivo (366): Si hay varios acusados y uno recurre, la resolucin favorable se extiende a todos, excepto si son aspectos personales Sujetos legitimados para desistir: Efectos: Suspensivo (367) El recurso interpuesto suspende la ejecucin de la decisin, excepto que la ley disponga lo contrario Ministerio Pblico La defensa con autorizacin expresa del acusado Otras partes intervinientes Si todos desisten, la resolucin impugnada queda firme
Efectos del recurso
Desistimiento (368)
Objeto del recurso (369)
El Tribunal es competente para conocer los puntos de la resolucin a que se refieren los agravios. Puede conocer aspectos constitucionales o violacin de los derechos y garantas del proceso. En recursos de apelacin o casacin interpuestos por el acusado o defensor no se puede modificar en perjuicio. Puede conocer aspectos constitucionales o violacin de derechos y garantas del procesado. En las audiencias solo se puede interponer y admitir el recurso de reposicin
Prohibicin de reforma en perjuicio (371) Rectificacin (372)
Errores de derecho en fundamentacin y errores materiales en denominacin o cmputo de penas se corrigen, pero no invalidan la resolucin.
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CAPITULO II Recurso de reposicin

1. Procedencia y trmite Procedencia (373) Contra las resoluciones dictadas sin haber odo a las partes. Las resuelve el mismo tribunal que las dict Se plantean en el mismo acto En audiencia oral Se escucha a la parte contraria Se resuelve y ejecuta de inmediato Trmite (374) Fuera de la audiencia Se presentan por escrito fundado dentro de las 24 horas siguientes de notificada la resolucin Si se admite el recurso, se convoca a las partes a audiencia pblica dentro de los 3 das siguientes. En la audiencia se oye a las partes y se resuelve el recurso.
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CAPITULO III Recurso de apelacin

1. Apelacin de autos Competencia (375) Tribunales de apelacin Jueces de Distrito. Los que resuelven excepciones o incidentes que no impliquen terminacin del proceso. Los que decretan medidas cautelares que restringen la libertad. Autos recurribles (376) Los que recojan un acuerdo de partes sin or a las vctimas. Los que pongan fin a la pena o medida de seguridad, imposibiliten que ellas continen, impidan el ejercicio de la accin o denieguen la extincin, conmutacin o suspensin de la pena. Los sealados por el Cdigo o la Ley. Requisitos para recurrir (377) Contestacin (378) Tramitacin (379) Renuncia a vista oral (370) Non reformatio in peius (371) Oralidad en la apelacin (383) Autos expresamente declarados apelables por el CPP: El auto que admite o rechaza una excepcin (art. 70) El que resuelve los incidentes de ejecucin de la pena (art. 404) El auto que rechaza la accin civil (art. 83)
Por escrito ante el Juez que dict la resolucin dentro de los 3 das siguientes a la notificacin con expresin de agravios. No se suspende el proceso. Admitido el recurso se oye a la parte contraria por 3 das. Juez remite actuaciones al rgano competente. Radicada la apelacin se tramita en la forma prevista para la apelacin de sentencias No es necesario convocar a audiencia oral cuando las partes no lo solicitaron, o cuando no deba recibirse prueba oral, en los recursos de apelacin y casacin, por lo que el recurso queda en estado de fallo. No es aplicable la reforma en perjuicio en apelacin y casacin. La apelacin contra la sentencia puede hacerse en vista oral.
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2. Regulacin sistemtica de los autos en el CPP Auto de convocatoria a juicio Auto de convocatoria a juicio Auto de ejecucin de sentencia Auto de extincin de la accin penal Auto de falta de mrito Auto de inadmisibilidad de recurso Auto de inscripcin de gravamen Auto de libertad del detenido Auto de medidas cautelares Auto de prisin o detencin de extraditable Auto de prisin preventiva Auto de rechazo de la accin civil Auto de remisin a juicio Auto de suspensin condicional de la persecucin penal Revocacin del auto Remisin de autos Clases de resolucin judicial: autos, providencias y sentencias Competencia y apelacin de autos Dictado del auto y notificacin automtica Los autos deben ser fundamentados Plazo para dictar los autos
157 157 404 57, 83 268 364, 365 183 179 167 356 b) 177 83 272, 24 in fine, 385 63 67 in fine 71 151 375, 376, 379 142 153 152
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3. Apelacin de sentencias Sentencias apelables en primera instancia (380) Las dictadas por los Jueces Locales Las dictadas por los Jueces de Distrito
Por escrito ante el Juez que dicto la sentencia con expresin de agravios. Interposicin (381) Plazo: 3 das para sentencia de juez local 6 das para sentencia de juez de distrito Apelacin y ejecucin de la pena (404) Plazo: Contestacin (382) 3 das para sentencias de Juez Local. 6 das para sentencias de Juez de Distrito Posibilidad de solicitar audiencia pblica. Remisin de actuaciones al rgano competente para resolver recurso. Emplazamiento y audiencia (383) Tribunal convoca a audiencia oral en un plazo no mayor de 5 das si se solicit, para fundamentacin y contestacin del recurso. Se realiza de acuerdo con las normas del Juicio por delitos sin jurado. Se admitirn las que puedan ser practicadas en audiencia. Prueba (384) Las que no se practicaron en primera instancia sin culpa del recurrente Se recabarn Las ignoradas en la instancia por el apelante Las denegadas indebidamente al impugnante Resolucin (385) Plazo: dentro de los 5 das siguientes Debe existir correlacin entre acusacin y sentencia. La interposicin del recurso de apelacin no suspende la ejecucin de la pena.
Por escrito con expresin de su oposicin.
Procede casacin en delitos graves, excepto si se confirma sentencia absolutoria en primera instancia. En los dems casos no cabe recurso alguno
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CAPITULO IV Recurso de casacin

1. Requisitos Objetiva: Sentencias dictadas por las Salas de lo Penal de los Tribunales de Apelacin en delitos graves, excepto las que confirman una sentencia absolutoria de primera instancia. Subjetiva: Las partes del Proceso. Inobservancia de normas procesales establecidas bajo pena de invalidez, inadmisibilidad o caducidad, si se ha reclamado oportunamente su saneamiento. Falta de produccin de prueba decisiva oportunamente ofrecida. Motivos de forma (387) En juicio sin jurado, falta de valoracin de prueba decisiva oportunamente ofrecida. En juicio sin jurado, ausencia de motivacin o quebranto del criterio racional. Ilegitimidad de sentencia por fundarse en prueba inexistente, ilcita o no incorporada legalmente al juicio o por suplantacin del contenido de la prueba oral, comprobable con su grabacin. Si Juez dicta sentencia o jurado emiti veredicto estando recusados en tiempo y forma y la recusacin fue injustamente rechazada. Motivos de fondo (388) Violacin de garantas establecidas en la Constitucin Poltica o Tratados y Convenciones Internacionales. Inobservancia o errnea aplicacin de la Ley sustantiva o de otra norma jurdica. Los motivos de forma y fondo deben ser alegados en un nico recurso.
Impugnabilidad (386)
Recurso nico (389)
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2. Procedimiento
Interposicin (390) Ofrecimiento de prueba (391) Inadmisibilidad (392) Plazo de 10 das a partir de la notificacin de la resolucin Por escrito ante la Sala Penal del Tribunal que conoci la apelacin. Procede: Motivos con sus fundamentos separadamente. Copia para cada una de las parte Citar disposiciones legales y pretensiones.
Por defectos del procedimiento Por la forma en que se llev a cabo un acto. Formulado fuera del plazo. Falta de legitimacin.
Por defectos formales que impidan conocer los motivos del reclamo. Contra la resolucin que no quepa casacin.
Los defectos formales subsanables pueden corregirse en plazo de 5 das que otorgue el Tribunal.
Contestacin (393)
La omisin o error en las citas de ley no es motivo de inadmisibilidad
Por escrito dentro de un plazo de 10 das despus de notificado. Si solicita audiencia pblica, la parte podr limitar su respuesta a reservarse el derecho de contestar los agravios directamente en la audiencia pblica. Solicitada la audiencia, la Sala fijar fecha dentro de los 15 das siguientes a la recepcin del recurso. Se realiza con las partes que concurran. Audiencia oral (396) Se recabar la prueba ofrecida, si la hay. Se otorga primero la palabra al recurrente y luego a las dems partes. Celebrada la audiencia o no realizada por inasistencia de las partes, se delibera y dicta la sentencia. Plazo mximo 30 das.
Recibida la contestacin, actuaciones se remiten a la Sala Penal para su resolucin. Plazo mximo resolucin sin audiencia oral: 30 das (art. 395)
3. De la decisin
Inobservancia o errnea aplicacin de la ley sustantiva (397) Invalidacin total o parcial (398) Si se casa la sentencia, a continuacin dictar otra de acuerdo con la Ley. Si no hay adecuada relacin de hechos probados, puede invalidar total o parcialmente la sentencia. Falta de adecuada relacin de hechos probados. Inobservancia de normas procesales.
Si no es posible dictar sentencia ajustada a derecho, invalidar la sentencia impugnada y proceder a anular el juicio y los actos cumplidos en forma irregular y decretar el reenvo para nueva sustanciacin. Si solo recurri el acusado o su defensor, no se podr imponer una sancin ms grave que la impuesta ni desconocer los beneficios de la sentencia anulada. La decreta la Sala Penal de la C.S.J. , si con motivo de la Casacin debe cesar la prisin preventiva.
Prohibicin de reforma en perjuicio (400) Libertad del acusado (401)
130
EJEMPLAR NO COMERCIABLE
Esquemas del Proceso Penal Nicaragense

La elaboracin de los esquemas del proceso penal nicaragense fue realizada por los consultores Sal Araya Matarrita, Cecilia Snchez Romero y Manuel Zamora Burgos, bajo la direccin tcnica de Carlos Mara Jimnez Vsquez, para el Programa Bsico de Apoyo a la Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de la Repblica de Nicaragua, del Proyecto de Fortalecimiento Institucional CHECCHI/USAID.
PROHIBIDA SU VENTA Y REPRODUCCIN PARA USO EXCLUSIVO DE FUNCIONARIOS Y ABOGADOS VINCULADOS AL SECTOR DE JUSTICIA PENAL DE NICARAGUA
Este material fue impreso con fondos provenientes del Convenio de Donacin del Proyecto de Apoyo a las Reformas del Sector Judicial N524-0359, suscrito entre el Gobierno de Nicaragua y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica, mediante la participacin del Proyecto de Fortalecimiento Institucional CHECCHI/USAID.
BIBLIOTECA BASICA PARA LA IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
MINISTERIO PBLICO DE NICARAGUA

PROYECTO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL CHECCHI/USAID 2003

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Araya Matarrita, Sal Guevara Rodrguez, Csar Jimnez Vsquez, Carlos Mara Snchez Romero, Cecilia Zamora Burgos,

BIBLIOTECA BASICA PARA LA IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

MINISTERIO PBLICO DE NICARAGUA

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

CAPITULO III: Excepciones a la accin penal ................................................................

CAPITULO II: Principio de oportunidad (medidas alternas a la persecucin penal) .........................................................................

Manifestaciones del principio de oportunidad .............................................................

CAPITULO V: Rgimen de la acusacin y de la querella ...............................................

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17.

6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17.

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

CAPITULO VII: El Instituto de Medicina Legal y los mdicos forenses .......................

Sujetos procesales: El Instituto de Medicina Legal y los mdicos forenses.................

CAPITULO II: Sobreseimiento ......................................................................................... 1. Sobreseimiento: Procedencia y efectos ........................................................................

CAPITULO IV: Medidas cautelares ................................................................................. 1. Finalidad de la medida cautelar ...................................................................................

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.

SEPTIMA UNIDAD: MEDIOS DE IMPUGNACION ......................................................................................... CAPITULO I: Disposiciones generales .............................................................................

Disposiciones generales ...............................................................................................

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

PRIMERA UNIDAD PRINCIPIOS Y GARANTIAS DEL PROCESO PENAL

1. Principios y garantas procesales (arts. 1-17):

4 4 4 4 Principio de legalidad penal 4 (art. 1) 4 4 4 4 4 4 4 4 4

Presuncin de inocencia (art. 2)

Respeto a la dignidad humana (art. 3)

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

Derecho de defensa (art. 4)

Principio de proporcionalidad (art. 5)

Unica persecucin (art. 6)

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

4 Finalidad del proceso penal:

Principio teleolgico o de finalidad del proceso penal (art. 7)

Principio de gratuidad (art. 8)

4 La justicia en Nicaragua es gratuita. 4 La justicia en Nicaragua es:

Principio de celeridad procesal (art. 8)

Pronta Transparente Efectiva

4 El acceso a la justicia pronta implica:

Principio de intervencin de la vctima (art. 9)

4 La vctima tiene tres tipos de participacin en el proceso penal:

Principio acusatorio (art. 10)

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

Principio de juez natural (art. 11) Principio de jurado (art. 12)

Principio de oralidad (art. 13)

Principio de oportunidad (art. 14) Principio de libertad probatoria (art. 15)

Principio de licitud de la prueba (art. 16)

Principio de derecho al recurso (art. 17)

4 Es un derecho de todas las partes del proceso 4 El derecho al recurso es taxativo:

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

3. Condiciones de procedibilidad de la accin penal

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

Intervencin de oficio del MP (art. 54):

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

CAPITULO II Principio de oportunidad (Medidas alternas a la persecucin penal)

Inaplicabilidad del principio de oportunidad:

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

ESQUEMAS DEL PROCESO PENAL NICARAGENSE

Ante quin se realiza?