O CASO JULGADO

Na Jurisdio Contenciosa (como excepo e como autoridade limites objectivos) e na Jurisdio Voluntria (haver caso julgado?)

ARTUR DA SILVA CARVALHO Advogado (Cdula Profissional n. 19253 L) Ps-Graduado em Direito Judicirio Organizao Judiciria e Direitos Processuais Escola de Direito da Universidade do Minho Mestrando na mesma rea

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Propomo-nos com o presente trabalho, abordar a figura do Caso Julgado, nos estritos termos do nosso tema. As referncias ao caso julgado so inmeras, tanta ao nvel da Jurisprudncia, como ao nvel da doutrina. patente a quantidade de vezes que se alude a esta figura na ordem jurdica portuguesa, maxime nos tribunais, umas vezes invocada como excepo, outras como autoridade e sempre balizada pelos seus controversos limites objectivos e/ou subjectivos. A referncia legal base ao caso julgado no direito processual civil assenta, essencialmente, nos artigos 497.1 e 498.2 do Cdigo de Processo Civil3, os quais abordam, respectivamente, o conceito e requisitos legais de aplicao aos casos concretos. Contudo a amplitude da figura, as modalidades, seus limites, enfim, as interpretaes a que est sujeita, como bvio, extravasa claramente a referncia isolada aos supra identificados artigos. Nas palavras de Miguel Teixeira de Sousa, o caso julgado a insusceptibilidade de impugnao de uma deciso (despacho, sentena ou acrdo) decorrente do seu trnsito em julgado (art 677). Partindo deste ponto, o caso julgado pode entender-se sobre o aspecto formal ou sobre o aspecto material: - Existe caso julgado formal quando uma deciso s tem valor intraprocessual, i. , s vinculativa no prprio processo em que foi proferida (artigo 672. do CPC).
O artigo diz o seguinte: 1- As excepes da litispendncia e do caso julgado pressupem a repetio de uma causa; se a causa se repete estando a anterior ainda em curso, h lugar litispendncia; se a repetio se verifica depois de a primeira causa ter sido decidida por sentena que j no admite recurso ordinrio, h lugar excepo de caso julgado. 2- Tanto a excepo da litispendncia como a do caso julgado tm por fim evitar que o tribunal seja colocado na alternativa de contradizer ou de reproduzir uma deciso anterior. 3- irrelevante a pendncia da causa perante jurisdio estrangeira, salvo se outra for a soluo estabelecida em convenes internacionais. 2 O artigo diz o seguinte: 1- Repete-se a causa quando se prope uma aco idntica a outra quanto aos sujeitos, ao pedido e causa de pedir. 2- H identidade de sujeitos quando as partes so as mesmas sob o ponto de vista da sua qualidade jurdica. 3- H identidade de pedido quando numa e noutra causa se pretende obter o mesmo efeito jurdico. 4- H identidade de causa de pedir quando a pretenso deduzida nas duas aces procede do mesmo facto jurdico. Nas aces reais a causa de pedir o facto jurdico de que deriva o efeito real; nas aces constitutivas e de anulao o facto concreto ou a nulidade especfica que se invoca para obter o efeito jurdico pretendido. 3 Doravante designado por CPC.
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- Existe caso julgado material4, quando a deciso material controvertida transitou em julgado h uma deciso de mrito ou quando a definio dada relao controvertida se pode impor aos tribunais (artigo 671. do CPC). Face ao que foi dito, observa-se que o caso julgado material pressupe o formal, pois basta ler a lei para se retirar essa concluso5. A caracterizao que nos interessa para o nosso trabalho, em concreto na abordagem do nosso tema, a noo de caso julgado material, pois s este que tem valor extraprocessual. Numa breve aluso histrica, reala-se o facto de at entrada em vigor do Decreto-Lei n. 329-A/95 de 12 de Dezembro que veio alterar o CPC, a figura do caso julgado era considerada uma excepo peremptria6. Actualmente, a mesma passou a constituir uma excepo dilatria nominada, porque prevista no artigo 494. alnea i) do CPC. Trata-se de uma excepo que de conhecimento oficioso e cuja verificao impede que o tribunal conhea do mrito da causa, dando lugar absolvio da instncia (artigo 493./2 e 495. do CPC). Esta excepo pressupe a repetio de uma causa j decidida por sentena transitada em julgado, tendo por fim evitar que o tribunal seja colocado na alternativa de contradizer ou de reproduzir uma deciso anterior (artigo 497./2 do CPC). Transitada em julgado a sentena, a deciso sobre a relao material controvertida fica tendo fora obrigatria dentro do processo e fora dele nos limites fixados pelos artigos 497. e 498. do CPC, sem prejuzo do que vai disposto no recurso de reviso (artigo 771. do CPC). Ainda que acabem por ser proferidas duas sentenas sobre a mesma relao jurdica com trnsito em julgado, dever ser cumprida aquela que foi proferida em primeiro lugar (artigo 675./1 do CPC). Todavia, a sentena s constitui caso julgado nos precisos limites e termos em que julga, cf. se afirma no artigo 673. initio do CPC.

Este entendimento era conhecido no Direito Romano por res judicata. Refere o artigo 671./1, dentro do processo e fora dele. 6 O artigo 496. do CPC, dizia o seguinte: So peremptrias, entre outras, as seguintes excepes: a) O caso julgado;
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Aqui chegados, necessrio definir o conceito de repetio de uma causa, sendo certo que essa resposta fornecida pelo preceituado nos nmeros 1, 2, 3 e 4 do artigo 498. do CPC. Nestes termos, estar assim coberta pelo caso julgado a propositura de uma aco idntica a outra, sob o ponto de vista dos sujeitos, do pedido e da causa de pedir7 (artigo 498. do CPC). A doutrina e Jurisprudncia so unnimes em reconhecer que o caso julgado material pode funcionar de duas formas: como excepo ou como autoridade. Noutros tempos, ao abrigo de outras Leis, tambm funcionou como meio especial de prova8. Entende-se que a excepo de caso julgado implica uma no deciso sobre a nova aco e pressupe uma total identidade entre as duas, constituindo, assim, um impedimento deciso de idntico objecto posterior, nas palavras de Miguel Teixeira de Sousa. Por seu turno, entende-se que a autoridade de caso julgado implica uma aceitao de uma deciso proferida numa aco anterior, deciso esta que se insere, quanto ao seu objecto, no objecto da segunda aco, enquanto questo prejudicial, constituindo, assim, uma vinculao deciso de distinto objecto posterior, tambm nas palavras de Miguel Teixeira de Sousa. Mas a verdade que se no colocado em causa pela doutrina e pela Jurisprudncia a existncia da excepo de caso julgado no nosso direito processual civil res judicata o mesmo j no sucede com a figura da autoridade, onde se discute a amplitude da sua admissibilidade. Antes de mais, h que separar duas situaes de entre a figura da autoridade: - A autoridade da deciso, sobre o pedido (a maioria da doutrina e admite a sua figura); - A autoridade da deciso, sobre os fundamentos (a doutrina e Jurisprudncia divide-se nesta questo: uns aceitam-na e outros no). Para a doutrina que rejeita a autoridade de caso julgado sobre os fundamentos, essencialmente, so utilizados quatro argumentos:
a chamada trplice identidade. No Cdigo Civil do Visconde de Seabra, de 1867, dizia-se no artigo 2503., o seguinte: O caso julgado s pode ser invocado como prova, verificando-se as seguintes condies: 1. A identidade do objecto, sobre que versa o julgamento; 2. A identidade do direito ou causa de pedir; 3. A identidade dos litigantes e da sua qualidade jurdica. nico. Porm o caso julgado sobre questes de capacidade, filiao ou casamento, tendo sido legtimo o contraditor, far prova contra qualquer pessoa.
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1- Esta figura no se enquadra no artigo 498. do CPC. 2- Tambm no se enquadra em mais nenhuma outra norma legal do CPC. 3- Pelo contrrio, se observarmos o artigo 96./2 do CPC dir-se- que a autoridade de caso julgado sobre os fundamentos inadmissvel na nossa ordem jurdica, visto que se as decises sobre questes e incidentes suscitados no constitui, porm, caso julgado fora do processo respectivo (sic). Conforme afirma o preceito legal, ento nenhuma deciso, alm do correspondente pedido, poder ter autoridade de caso julgado. 4- Por ltimo, haver, com a utilizao desta figura, injustias de decises que no foram consideradas pelas partes, com a devida importncia, poderem vir a tornar-se definitivas entre as mesmas9. J para a doutrina que aceita a autoridade de caso julgado sobre os fundamentos, essencialmente, so utilizados trs argumentos: 1- Antes da alterao legislativa de 196110, o artigo 96./2 do CPC afirmava expressamente que algumas decises intermdias adquiriam fora de caso julgado. Aps essa alterao, passou a dizer que no adquiriam, contudo, no projecto publicado foi afirmado que com esta alterao no se queria adoptar a norma contrria, mas antes deixar espao doutrina e Jurisprudncia para defenderem a soluo que entendessem mais conveniente11. 2- Razes de segurana jurdica, de economia judicial e de prestgio dos tribunais. 3- Quanto s partes, uma forma de responsabilizao das mesmas pelos seus actos em processo. Ora, no mbito desta problemtica que surge a expresso limites objectivos do caso julgado, a qual consiste em saber o que abrangido a nvel de objecto de caso julgado: Ser somente a deciso, ou seja, o pedido, ou abranger no s a deciso como tambm os fundamentos, ou seja, a causa de pedir? Quanto a esta ltima questo, entendemos que o buslis saber se os fundamentos adquirem fora de caso julgado, mas no autnoma, porque se compara os pedidos em conjunto com os fundamentos.

Colocando em crise o Princpio do Contraditrio. Atravs do Decreto-Lei n. 44129, de 28 de Dezembro de 1961. 11 Deixou-se campo aberto para a utilizao do Saber.
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Quanto excepo de caso julgado, a nossa Jurisprudncia tem seguido por dois caminhos: um, favorece uma anlise abstracta da causa de pedir, a qual conduz a uma identificao da causa de pedir com a norma, afastando-se totalmente dos factos concretos. Como exemplo, salientamos o Acrdo do STJ de 06/02/1996, cujo sumrio nos diz que Por efeito da extenso do caso julgado, no pode voltar a discutir-se o problema da caducidade de certo arrendamento, depois de se ter decidido antes que houve transmisso do mesmo arrendamento. Outro, favorece uma anlise concreta da causa de pedir12, a qual conduz a uma viso natural dos factos, no prescindindo da sua caracterizao material. Ao fim ao cabo, saber se os factos supervenientes, i. , os da segunda aco, so principais/essenciais ou instrumentais para a procedncia da aco. Como exemplo, salientamos o Acrdo do STJ de 07/02/1984, cujo sumrio claro ao dizer que Para se aferir da identidade da causa de pedir, para efeitos de caso julgado, no se pode recorrer exclusivamente a conceitos jurdicos abstractos como o de necessidade de casa para habitao mas sim aos factos jurdicos concretos que integram aqueles conceitos abstractos. Quanto autoridade de caso julgado a nossa Jurisprudncia tem seguido tambm em duas vias para definir quais as decises intermdias13 que vinculam os tribunais em aces posteriores entre as mesmas partes: a primeira, mais restritiva, diz que necessrio que as causas de pedir sejam idnticas para que o decidido na primeira aco seja vinculativo na segunda. Como exemplo, veja-se o sumrio do Acrdo do STJ de 18/02/1999 que exemplifica o entendimento assumido, quando afirma: I- A partir do CPC61, o caso julgado no se forma acerca das questes prejudiciais, salvo se houver pedido de declarao incidental. II- O caso julgado material s se forma sobre o pedido e no sobre toda a causa de pedir a sua fora cobre apenas a resposta dada pretenso do autor e no ao raciocnio lgico que a sentena percorreu para chegar a essa resposta. Sobre esta ltima via, a crtica sobressai nas palavras de Mariana Frana Gouveia, quando afirma que este entendimento restritivo equivalente a matar esta figura, porque

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Histria da aco. Fundamentos.

se reconduz excepo de caso julgado, visto que necessrio a identidade pela aferio da causa de pedir. A verdade que a autoridade existe onde a excepo no chega, exactamente nos casos onde no h identidade objectiva. Assim sendo, chegamos segunda via, mais ampla, na qual se entende que vincula os tribunais s decises de uns dos outros, quanto a questes essenciais, i. , averiguar se a deciso em causa foi decisiva para a procedncia ou improcedncia da aco. Se o foi, no poder o tribunal da segunda aco decidi-la em contrrio, mesmo havendo causas de pedir diferentes h autoridade de caso julgado, pois aqui adquire fora autnoma. Precisando, numa aco em que colocada questo idntica a uma resolvida em outra aco entre as mesmas partes, o Juiz ter de decidi-la no mesmo sentido. Como exemplo, observe-se o Acrdo do STJ de 24/09/1992, que claramente afirma no seu sumrio que: II- Decidindo-se, pois, com trnsito em julgado, em aco em que se pedia a declarao de estar resolvido certo contrato-promessa, que este nulo, por impossibilidade de seu objecto, o que determinou a improcedncia da aco, a existncia do contrato no pode discutir-se novamente. importante salientar esta tendncia jurisprudencial na defesa de que uma questo essencial num primeiro processo vincula a deciso de um outro tribunal que julga uma segunda aco. Mas daqui emerge uma legtima pergunta: o que uma questo essencial? Com a devida certeza14, a mesma far parte da causa de pedir, logo, a noo de causa de pedir essencial na delimitao da figura de caso julgado. No desprestigiando os demais processualistas, a doutrina portuguesa unnime Alberto dos Reis, Lebre de Freitas e Miguel Teixeira de Sousa na definio da causa de pedir para efeitos de caso julgado, identificando-a com os factos essenciais15, ou seja, aqueles factos que so determinados e separados de todos os outros pela norma aplicvel. Factos essenciais so os factos concretos, ou seja, temporal e espacialmente localizados.

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Se que as existem no Direito. Ou constitutivos

Esta noo ainda concretizada com o fim de a afastar do plano abstracto e a aproximar dos factos concretos. Assim sendo, apenas as questes essenciais podero ter a autoridade de caso julgado, s poder ter autoridade de caso julgado as decises sobre questes relativas causa de pedir da aco transitada. De forma a definirmos este ponto, perfilhamos a propenso da Jurisprudncia no sentido de, quanto excepo do caso julgado, abranja no s a deciso mas tambm a sua motivao, i. , os seus fundamentos, porque s assim se pode reconstruir e fixar o seu contedo16, fazendo desta forma uma anlise concreta da causa de pedir, a qual transmite uma viso natural dos factos, mas no prescindindo da sua caracterizao material. Inclusive, j em no ano de 1872 se aflorava este entendimento na dissertao defendida por Ernesto Rodolpho Hintze Ribeiro em Acto de Licenciatura, junto da Universidade de Coimbra, quando afirmou que A excepo do caso julgado nasce de um principio, a todas as luzes evidente: - se o caso julgado , juridicamente a expresso da verdade, toda e a ulterior sentena, sobre elle proferida, fra intil ou absurda. Assim as leis reputam to verdadeiro o caso julgado, que rejeitam toda a nova disputa sobre a verdade do julgado. Correia Telles Digesto Port. liv. 1, art. 1035.17 (sic). Ora, entendemos que esta referncia verdade do julgado, ao julgado em si, representa a interpretao que o Julgador fez dos factos que lhe foram apresentados. Foram os factos que foram julgados, os quais passam a estar vertidos no corpo da deciso, atravs de uma linguagem prpria18: a fundamentao. Portanto, uma sem a outra no faz qualquer sentido.19 Voltando autoridade de caso julgado, entendemos que seja entendida de forma ampla, adquirindo fora autnoma as questes essenciais decididas em aco anterior, mesmo que as causas de pedir sejam diferentes ela dever impor-se na segunda aco. Contudo, h que delimitar quais so as questes essenciais a que se pode atribuir este efeito.
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Da Deciso. Infra, bibliografia, pgina 40. 18 Do prprio: O Julgador. 19 O que representa uma verdadeira cumplicidade afectuosa (por imperativo constitucional: artigo 205./1 da CRP).

Sero obviamente sobre factos jurdicos, aqueles que integram a causa de pedir, mas quais? Julgamos que devem ser os factos judiciais, aqueles que foram tornados certos20 atravs da deciso que sobre eles recaiu, aps transitar em julgado e estando perante as mesmas partes.21 No devemos esquecer a histria e relembrar que j no Cdigo Civil de Seabra, de 1867, o seu artigo 2502. dizia que o caso julgado o facto ou o direito tornado certo por sentena, de que j no h recurso (negrito nosso).

- II Se certo que o caso julgado tem plena aplicao22 na Jurisdio Contenciosa, j no to certo que o mesmo se verifique, pelo menos do mesmo modo, na Jurisdio Voluntria, a qual se encontra regulada nos artigos 1409. e segs. do CPC23. Pelo facto de a doutrina ser escassa na abordagem desta matria, iremos, de forma breve, salientar somente alguma Jurisprudncia oriunda da ordem jurdica portuguesa que aborda esta temtica, que considermos pertinente. A questo a que nos propusemos responder saber se realmente h ou no caso julgado em sede desta Jurisdio.24 Podemos adiantar a resposta dizendo que h, mas existe a necessidade de analisar a figura em aplicao nesta Jurisdio cun grano salis. Espelhando esta preocupao, no resistimos em reproduzir o sumrio do Acrdo da RL de 30/05/1995, que diz o seguinte: No processo de jurisdio voluntria o caso julgado forma-se nos mesmos termos em que se forma nos processos de jurisdio

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Nas palavras de Mariana Frana Gouveia, Os factos foram cristalizados. Este ponto levar-nos-ia para os limites subjectivos do caso julgado, matria que transborda claramente o tema do nosso trabalho, apesar de interessantssima. 22 De mbito abrangente, porque funciona como excepo e como autoridade. 23 Fora do cdigo se encontram, por exemplo, os processos de jurisdio voluntria relativos a menores, entre os quais sobressai a regulao do poder paternal (Organizao Tutelar de Menores, artigos 174. e segs.). 24 Lebre de Freitas entende que rigorosamente, a chamada jurisdio voluntria no constitui uma jurisdio, s a jurisdio contenciosa sendo jurisdio em sentido prprio.

contenciosa. O que sucede que, aqui, o caso julgado no possui o dom da irrevogabilidade25 (negrito nosso). Atravs do sumrio do supra citado Acrdo, consegue-se, em poucas palavras identificar-se, com clareza e simplicidade, a diferena assinalvel da figura em anlise numa e noutra Jurisdio. Para melhor compreendermos o que se acabou de dizer, basta analisar o preceituado no n. 1 do artigo 1411. do CPC, que diz: Nos processos de jurisdio voluntria as resolues podem ser alteradas, sem prejuzo dos efeitos j produzidos, com fundamento em circunstncias supervenientes ocorridas posteriormente deciso como as anteriores, que no tenham sido alegadas por ignorncia ou por outro motivo ponderoso. Atravs da leitura do preceito legal, constata-se que existe uma diferena de regime, mas que no radical. Em concreto, a excepo de caso julgado pressupe a repetio de uma causa e uma das identidades que tem de se verificar isso suceder, respeita causa de pedir (artigo 498. e 673. do CPC). Desta forma, se existir uma alterao das circunstncias integradoras da causa de pedir, esta transmuta-se numa nova causa de pedir, diferente da primeira, resultando num obstculo verificao da excepo do caso julgado. mister referir que em sede de Jurisdio Voluntria a noo de causa de pedir entendida, exclusivamente, como os factos em si26 e no como a qualificao jurdica atribuda aos mesmos. Neste sentido, vide o Acrdo da RP de 26/02/1991 que diz: IAs circunstncias supervenientes, para efeito de alterao de deciso em processo de jurisdio voluntria, no cobrem a invocao da qualificao jurdica de situaes de facto mas somente as realidades acontecidas (negrito nosso). O texto legal impe uma limitao alterao das resolues27, quando se refere: sem prejuzo dos efeitos j produzidos, i. , os efeitos produzidos pela deciso
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O sumrio do citado Arresto traduz-se, para Ns, no ttulo de um conhecido filme cinematogrfico: Melhor Impossvel. 26 Supra pgina 5, nota 11 27 Segundo o artigo 156. do CPC, as decises judiciais so das seguintes espcies: sentenas, despachos e acrdos. Contudo, a estas trs espcies h que aditar as resolues, que so as decises proferidas nos processos de jurisdio voluntria (artigo 1411. do CPC), mas que o CPC tambm, por vezes, denomina de sentenas (artigo 1409./3 do CPC).

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transitada em julgado so integralmente salvaguardados porque impera os efeitos do caso julgado material. Contudo, existindo circunstncias supervenientes que justifiquem a alterao, ir operar-se uma transformao na deciso proferida, que apesar de j transitada em julgado, v desaparecer, de certa forma, os efeitos do caso julgado material que possua.28 Por outras palavras, no desaparece a eficcia da deciso anteriormente produzida, o que sucede que a mesma alterada, motivada pelas concretas circunstncias supervenientes, ocorridas posteriormente ou anteriormente sua prolao, respeitando, neste ltimo caso, obrigatoriamente, algum dos condicionalismos negativos indicados no n. 1 in fine do artigo 1411. do CPC29. O que acabamos de dizer bem assinalado e desenvolvido no sumrio do Acrdo da RE de 16/03/2006, que diz: I- Nos processos de jurisdio voluntria, as decises, ao invs do que sucede nos outros tipos de processo, no so, aps o seu trnsito em julgado, definitivas e imutveis. II- Trata-se de uma espcie de caso julgado, sujeito a clausula rebus sic tantibus ou seja um caso julgado com efeitos temporalmente limitados. Mas desta especificidade da alterabilidade das resolues nos processos de jurisdio voluntria, no decorre porm um menor valor, uma menos fora ou menor eficcia da deciso. III- Na verdade enquanto no for alterada nos termos e pela forma processualmente adequada, pelo Tribunal competente, a deciso impe-se tanto s partes, como a terceiros afectados pela mesma (art. 671 do CPC) e at ao prprio Tribunal caso julgado material e formal na medida em que proferida a deciso fica esgotado o poder jurisdicional (art. 666 n. 1 do CPC) s podendo ser alterada nos termos prescritos na lei. Enquanto isso no suceder a deciso tem a plena fora do caso julgado material. Com o que ficou dito podamos ser levados a crer que as resolues podem ser alteradas sem mais, mas o certo que h que respeitar o prestgio dos Tribunais, assegurando a certeza do direito, prevenindo o risco da deciso intil, em suma, evitar contradizer ou reproduzir uma deciso anterior (artigo 497./2 do CPC).

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Nos efeitos a produzir, porque os efeitos j produzidos esto ressalvados (artigo 1411./1 do CPC). Diz o preceito legal que no tenham sido alegadas por ignorncia ou por outro motivo ponderoso.

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O alerta vem da prpria Jurisprudncia, quando se afirma no sumrio do Acrdo da RP de 02/05/1995 que: I- O princpio da alterabilidade das resolues tomadas em processos de jurisdio voluntria, com fundamento em circunstncias supervenientes, previsto no artigo 1411 do Cdigo de Processo Civil, no tem carcter absoluto, devendo ser aplicado com especial prudncia (negrito nosso). Talvez por isto, que entendemos que, independentemente da verificao dos outros dois requisitos30 para a verificao da excepo de caso julgado, da maior importncia a apreciao da causa pedir na aco posterior, porque atravs da mesma que se infere se os factos alegados se enquadram nas circunstancias supervenientes e ento no haver a excepo regra do focado caso julgado ou, no se enquadrando nessa realidade, haver excepo de caso julgado.

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Sujeitos e Pedido.

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BIBLIOGRAFIA

Antnio Santos Abrantes Geraldes, Temas da Reforma do Processo Civil, Volumes I, II e III, Almedina (1997 e 1998)

Antunes Varela, J. Miguel Bezerra e Sampaio e Nora, Manual de Processo Civil, 2. Edio, Coimbra Editora (1985)

Ernesto Rodolpho Hintze Ribeiro e Jlio Marques de Vilhena, O Caso Julgado e Os Documentos Particulares, segundo o Cdigo Civil Portuguez, (sic) Coimbra, Imprensa da Universidade (1872)

Jos Alberto dos Reis, Cdigo de Processo Civil Anotado, Volumes III e IV, Coimbra Editora (2005 e 2007)

Jos Lebre de Freitas, Introduo ao Processo Civil, Conceito e Princpios Gerais Luz do Cdigo Revisto, Coimbra Editora (1996)

Mariana Frana Gouveia, A Causa de Pedir na Aco Declarativa, Almedina (2004)

Miguel Teixeira de Sousa, Estudos sobre o Novo Processo Civil, 2. Edio, Lex (1997)

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