INSTRUCCIONES PARA EL CORRECTO LLENADO Y USO DE ESTE CUESTIONARIO. 1.

Este Cuestionario es una gua, la experiencia del equipo auditor y naturaleza de la organizacin determina el grado de cumplimiento de las casillas. 2. Se debe evidenciar que se han verificado todos los requisitos de la norma tanto en el estudio documental como en la auditoria in situ. 4 Sistema de gestin 4.1 Requisitos generales tem Cumple el requisito si/no 4.2 Requisitos de la documentacin 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Control de los documentos 4.2.3 Control de los registros 5.1 Definicin de la estrategia 5.2 Compromiso de la gerencia 5.3 Revisin por la gerencia 6 Revisin de la informacin para la toma de decisiones 7.1 Revisin y comunicacin de los requisitos del cliente. 7.1.1 caracterizar a sus clientes 7.1.2 requisitos especificados por el cliente 7.1.3 evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente 7.2 Retroalimentacin del cliente 7.2.1 percepcin del cliente en relacin producto/servicio suministrado 7.2.2 recepcin y tratamiento de reclamos 7.3 Atributos del producto/servicio(s) 7.4 Informacin de ventas al Observaciones

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tem 8.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a legislacin laboral, salud, provisional y de higiene y seguridad 8.2 funciones y responsabilidades de todo su personal 8.3 informacin de su personal relativa a educacin, 8.4 acciones de aprendizaje para su personal 9.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables 9.2 generar peridicamente informacin sobre situacin financiera en el corto plazo 9.3 identificar y establecer acciones de resguardo para sus principales activos 9.4 determinar los costos de sus productos/servicio(s) 9.5 generar peridicamente informacin de sus resultados 9.6 determinar su nivel mnimo de operacin para generar utilidades 9.7 generar un presupuesto anual 10.1 Proceso de realizacin 10.2 Compras 10.2.1 requisitos de compra para materias primas 10.2.2 requisitos de compra se deben comunicar a los proveedores oportunamente 10.2.3 verificar que las materias primas, insumos y/o servicios corresponden a los solicitado 10.2.4 evaluar, proveedores 10.3 Inventarios calificar y seleccionar a los

Cumple el requisito

Observaciones

10.4 Medio Ambiente 10.4.1 identificar los aspectos ambientales de sus operaciones 10.4.2 identificar y acceder a la informacin sobre normativa ambiental vigente 11 Mantencin del sistema Nota: Se debe colocar SI cuando existan evidencias del cumplimiento.

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4.2

Requisitos de la documentacin.

4.2.1 Generalidades.
Clusula y Requisito a Cumplir Medio o soporte documento Indica el Responsable Indica fecha Lista de distribucin Observaciones

Est Identificado

papel/magn 4.2.1a descripcin del sistema de gestin de la empresa 5.1 definicin de la estrategia 7.2.2 recepcin y tratamiento de reclamos 9.3 acciones de resguardo de los activos 10.1 descripcin del proceso de realizacin del producto 11 Mantencin del sistema

si/no

si/no

si/no

si/no

(*) Se debe colocar SI, si el documento est disponible con las caractersticas especificadas en el requisito, en caso contrario colocar NO. 4.2.2 Control de los documentos tem Comprobar el cumplimiento del requisito si/no

Observaciones

La empresa cuenta con un procedimiento para: Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables. Asegurarse de que los documentos de origen externo se identifican, archivan y mantienen. Prevenir el uso de documentos obsoletos. Asegurarse de que los documentos son distribuidos al personal que corresponde y se mantienen registros de dicha distribucin

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4.2.3

Control de los registros Medio o Est soporte Identificado registro papel/ magn si/no Indica Responsable el Fecha de llenado Observacin de los registros si/no

Clusula y Requisito a Cumplir

si/no

4.2.2e control de los documentos 5.3c Revisin por la gerencia 6 Revisin de la informacin para la toma de decisiones 7.1.1 Caracterizacin de los clientes 7.2.1 Percepcin del cliente 7.2.2 recepcin y tratamiento de reclamos 7.4 Informacin de ventas 8.3 Informacin del personal relativa a educacin, capacitacin, entrenamiento, experiencia y habilidades tcnicas bsicas 9.4 determinacin de los costos de sus productos/servicios 10.2.2 Comunicacin de los requisitos de compra al proveedor 10.2.3 verificacin de las materias primas, insumos y/o servicios 10.2.4 evaluacin, calificacin y seleccin de proveedores 10.3. Actualizacin de inventarios (*) Se considera que el requisito est cumplido si todos los elementos requeridos en esta lista de chequeo estn presentes en la empresa. ** Si los registros son soportados en una plataforma computacional, verificar la existencia de mecanismos de proteccin y respaldo de la informacin.

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5 Estrategia y liderazgo 5.1 Definicin de la Estrategia Contenido de la Estrategia Cuenta con los elementos si/no Observaciones

1.- Documento escrito con la estrategia (resultados del proceso estratgico), que contiene informacin de: a) clientes y productos b) Oferta de valor c) Objetivos estratgicos d) Indicadores de logro e) Metas f) Hitos g) Periodicidad de revisin 2.- Documento escrito con la sustentacin de la estrategia (antecedentes), que contiene: a) Informacin del mercado objetivo: quines son, qu productos/servicios compran, requisitos del mercado objetivo. b) Informacin de sus competidores: quines son, productos que ofrecen, canales de distribucin, precios, identificacin de los principales. c) Informacin de la industria a la cul pertenece la empresa: informacin de los proveedores, informacin reglamentaria, informacin de productos/servicios sustitutos. d) Informacin de la oferta de la empresa: productos que ofrece con sus especificaciones generales, sus atributos y proceso de produccin utilizado. e) Informacin de las capacidades internas de la empresa, especficamente: en recursos humanos, equipamiento, infraestructura y tecnologa f) Otros aspectos no listados. (indicar en Observaciones)

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5.1. Plan(es) de accin Cuenta con elementos si/no Observaciones

Documento con el (los) plan(es) de accin, que contiene informacin de: a.- Objetivos del plan b.- Objetivo(s) estratgico(s) al cual se asocia c.- Listado de acciones, con plazos, indicadores, metas. d.-Recursos involucrados e.- Perodo o hito de revisin f.- Responsable (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 5.1. Tabla 3. Entrevista a los responsables mximos de la empresa si/no tem Clientes que la empresa quiere atender Oferta de la empresa, productos (lnea de productos) Principales competidores, y caractersticas de sus productos Metas estratgicas asociadas a su rea (1) en el corto y mediano plazo. (1) Al gerente general o dueo de la empresa se debe preguntar sobre las metas de la empresa * NOTA: SI, cuando las respuestas son coherentes con el documento estratgico, en caso contrario es NO. 5.2 Compromiso de la gerencia

Observacin

Entrevista a responsables de planes de accin Temas de la entrevista

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Objetivos y metas del plan de accin que tiene a cargo Periodicidad o hito de revisin del cumplimiento de las metas Acciones en ejecucin para alcanzar los objetivos del plan de accin Recursos asignados para la ejecucin de actividades del plan. NOTA: Se debe colocar SI, si las respuestas son coincidentes con el documento que contiene los planes de accin, en caso contrario debe colocar NO. El mximo representante de la empresa debe estar en conocimiento de la totalidad de los objetivos.

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tem

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Existen documentos que den cuenta que el plan de accin est aprobado, pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general, acta de reuniones donde se aprueba el plan, minuta que distribuye el plan aprobado, entre otros. El presupuesto de la empresa tiene incorporados los recursos requeridos por los planes de accin para dicho perodo. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 5.3 Revisin por la gerencia Cumple el requisito si/no Existen informes o reportes de gestin, u otro registro que contenga informacin del estado de avance de los planes de accin. La fecha de revisin es coherente con lo definido en el plan para estos efectos. El registro contiene: Grado de avance en acciones del plan, en trminos de: indicadores, metas y ejecucin presupuestaria Grado de avance en cumplimiento de objetivos estratgicos, en trminos de: indicadores y metas Resultados de la revisin (decisiones y/o acciones tomadas), pudiendo ser un nuevo plan. Entrevista a responsables de planes de accin, dueo, gerente general. Observaciones tem Periodicidad o hito de revisin del cumplimiento de los objetivos estratgicos Acciones ya ejecutadas y en ejecucin para alcanzar los objetivos estratgicos Decisiones o acciones surgidas de las revisiones si/no Observaciones

tem

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6 Revisin de la Informacin para la Toma de Decisiones Entrevista a responsables de reas funcionales tem Existen actividades de evaluacin y de toma de decisiones a partir de informacin generada por la empresa Las actividades sistemticas en las cuales se toman decisiones tcticas y operativas sobre la base de informacin de la empresa (existe un responsable y periodicidad) Existen registros de los resultados de las actividades de revisin (decisiones y/o acciones tomadas) La periodicidad de los registros es coherente con lo indicado en la entrevista La empresa cuenta con informacin sistemticamente generada por ella y la utiliza para la toma de decisiones, an cuando no se utilice en actividades sistemticas de revisin de informacin. Informacin de sus clientes: sus requisitos, su percepcin, ventas; reclamos Informacin de su situacin financiera: en el corto plazo, informacin de sus resultados, informacin de sus activos Informacin de su proceso productivo: informacin de sus proveedores, materias primas, inventarios Informacin de su personal

si/no

Observaciones

(*) Se debe indicar en la primera columna SI, si se utiliza alguna de la informacin de dicho mbito, lo cul se detecta a travs de entrevistas cruzadas entre quin genera la informacin y quin la utiliza para la toma de decisiones. En caso contrario se deben indicar NO. Esta informacin se refiere al menos a aquella que la empresa genera sistemticamente, y que se explicita en los puntos 7 a 9 de la norma.

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7 Procesos relacionados con el cliente

7.1 7.1.1 Revisin y comunicacin de los requisitos del cliente tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Sistema para la generacin de informacin de sus clientes que contiene: Procedimiento para recopilacin de datos Procedimiento para almacenamiento de datos Procedimiento para procesamiento de datos Procedimiento para la generacin de registros Registros con la identificacin de los clientes con: nombre, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras caractersticas relevantes Registro con la caracterizacin de los clientes Responsable del sistema para la generacin de informacin Periodicidad definida para la caracterizacin Existe documento con caracterizacin general de sus clientes o perfil general Caracterizacin contiene: productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras caractersticas relevantes (*): Debe colocar SI, si las respuestas son afirmativas, en caso contrario debe colocar NO.

Entrevista al responsable de la caracterizacin de los clientes institucionales tem Cumple el requisit o si/no Observaciones

Procedimientos para levantamiento, almacenamiento y anlisis de la informacin de los clientes Procedimiento para la generacin de registros con informacin de la caracterizacin de los clientes y su periodicidad: identificacin de clientes, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras caractersticas relevantes (*) Se debe colocar SI, si el responsable proporciona informacin coherente con lo indicado en la tabla 1., en caso contrario se debe colocar NO.

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Entrevista al responsable de la caracterizacin de los clientes masivos tem Cumple el requisito si/no Informacin de los clientes que sirve de base para la caracterizacin Contenido de la caracterizacin de los clientes: identificacin de clientes, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras caractersticas relevantes La caracterizacin de los clientes es el resultado de un procedimiento y existe periodicidad definida para ello

Observaciones

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con el documento que contiene la caracterizacin de los clientes, en caso contrario se debe colocar NO. 7.1.2. Clientes institucionales tem

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Existe procedimiento que permita determinar los requisitos de los clientes Existen registros con informacin de los requisitos especificados por los clientes Los registros incluyen: Identificacin del producto/servicio, condiciones de entrega, cantidades y requisitos especficos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 7.1.2. Clientes masivos tem Cumple el requisito si/no Observaciones y documentos cuentan con la informacin

Existe documento con informacin de los requisitos de los clientes El documento incluye: Informacin de los requisitos del producto/servicio, condiciones de entrega, cantidades y requisitos especficos Existe una periodicidad en la generacin de este documento (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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Entrevista a los encargados del rea comercial de la mantencin y actualizacin de los requisitos de los clientes. tem si/no Observaciones

Existe (n) procedimiento(s) para identificar los requisitos de los clientes, sean stos masivos o genricos Existe conocimiento de la generacin de registros y/o documentos que contienen los requisitos de los clientes Existe conocimiento de la actualizacin de los registros y/o documentos con los requisitos de los clientes y su periodicidad (*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2., en caso contrario colocar NO Entrevista responsable rea comercial tem

si/no

Observaciones

Uso de herramientas para recopilar informacin relativa a los clientes, sea sta de carcter general o especfica. Por ejemplo, encuestas Existe conocimiento que los requisitos de los clientes se refieren no slo a los requisitos tcnicos sino tambin a los comerciales y asociados al servicio (*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2., en caso contrario colocar NO

7.1.3 La gerencia debe proporcionar evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente, en los niveles de la empresa que corresponda.

Entrevista a los responsables de las reas funcionales de la empresa (3) tem si/no Requisitos de los cuales se hace cargo (1) Acciones para hacerse cargo del requisito (2)

Observaciones

*NOTAS: 1.- Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el documento estratgico, en caso contrario se debe colocar NO. 2.- Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el atributo del cual se hacen cargo, en caso contrario se debe colocar NO. - Asimismo, debe cruzar esta entrevista con lo que diga el Gerente General o dueo de la empresa

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7.2 Retroalimentacin del cliente 7.2.1 La empresa debe establecer un procedimiento para conocer la percepcin del cliente en relacin al producto/servicio suministrado. Se deben mantener registros de ello. Entrevista para conocer percepcin del cliente tem Existe procedimiento para conocer percepcin de los clientes El procedimiento contiene: Acciones a realizar para conocer la percepcin de los clientes Instrumentos que se aplican para conocer la percepcin de los clientes Periodicidad de aplicacin de los instrumentos para conocer la percepcin de los clientes (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con los registros que contienen la percepcin del cliente, en caso contrario se debe colocar NO. Registro con informacin de la percepcin del cliente tem

si/no

Observaciones

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Existe registro con informacin de la percepcin de los clientes El registro contiene: Informacin con respecto al producto suministrado. Informacin con respecto al servicio suministrado. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 7.2.2 La empresa debe establecer un procedimiento documentado para la recepcin y tratamiento de reclamos. Se deben mantener los registros de los reclamos y del tratamiento de los mismos tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Existe documento con procedimiento para recepcionar y tratar reclamos El documento contiene: Forma de asignacin de responsables especficos por cada reclamo (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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tem

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Formulario de registro para la recepcin y documentacin de reclamos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 7.2.2. tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Existe registro de las respuestas entregadas a los clientes El registro contiene: Acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos Responsable de las acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos El registro es coherente con su definicin en el procedimiento . (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 7.3. Atributos del producto/servicio.

tem

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Existe documento con los atributos del producto con especificaciones tcnicas y comerciales Estn actualizados los atributos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al responsable de actualizar los atributos de los producto/servicio (s) tem Observaciones

si/no Conocimiento del procedimiento general para actualizacin de los atributos y periodicidad Conocimiento del documento actualizado con los atributos del producto (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1 , en caso contrario se debe colocar NO.

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7.4

Informacin de ventas. tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Existe sistema para la generacin de informacin de sus ventas por clientes, y cuando sea aplicable por producto El sistema contiene y/o indica: a.-Procedimiento para recopilacin de datos b.-Procedimiento para almacenamiento de datos c.-Procedimiento para procesamiento de datos d.-Procedimiento para la generacin de registros con informacin de las ventas e.- Registros de las ventas por clientes f.- Responsable del sistema para la generacin de informacin g.- periodicidad definida para la generacin de informacin (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista a responsable de informacin de ventas. tem si/no Procedimiento para la generacin de informacin de las ventas por cliente, y por producto cuando corresponda, incluyendo su periodicidad Procedimientos para levantamiento, almacenamiento y anlisis de la informacin de las ventas por cliente, y por producto cuando corresponda (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con lo mencionado en los procedimientos correspondientes, en caso contrario se debe colocar NO. 8 Gestin de personas 8.1 tem cumple el requisito si/no Observaciones

Observaciones

Existe procedimiento que permite identificar y acceder los requisitos relativos a legislacin laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad que le sean aplicables (1) Existe y mantiene reglamentacin actualizada aplicable a la empresa de los requisitos relativos a legislacin laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad (2) Se debe colocar SI, 1) cuando existe el procedimiento, en caso contrario colocar NO. 2) se debe colocar SI, cuando se cuenta con la documentacin actualizada.

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8.2 tem Cumple el requisito si/no Documento que contiene responsabilidades y funciones de todo el personal de la empresa (*) Se debe colocar SI, si el documento contiene responsabilidades y funciones de los trabajadores de la empresa, en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista a un grupo representativo de los trabajadores. tem Cumple el requisito si/no Responsabilidades que tiene Funciones que cumple en la empresa Recursos con los que cuenta Dependencia (*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el documento solicitado en la lista de chequeo y con la estructura organizacional de la empresa, en caso contrario debe colocar NO. Como grupo representativo se propone seleccionar una muestra a definir por el auditor al momento de disear su visita a la empresa, que podra ser equivalente al 5% del total de trabajadores, resguardando que estn representados todos los estamentos de la empresa 8.3 tem Cumple el requisito si/no Registro que contiene: Nivel educacional Cursos de capacitacin realizados Tipo y horas de entrenamiento Experiencia Habilidades tcnicas bsicas Documentos que respaldan las capacitaciones, educacin y entrenamiento realizados. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones

Observaciones

Entrevista al responsable de la mantencin y actualizacin de la informacin

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tem

Cumple el requisito si/no

Observaciones

procedimiento para mantener actualizada la informacin de su personal, relativa a educacin, capacitacin, entrenamiento, experiencia y habilidades tcnicas bsicas (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la Tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO. 8.4 tem Cumple el requisito si/no Documentos que contienen acciones de aprendizaje que planifica realizar la empresa y/o su programacin: Cursos de formacin Cursos de capacitacin Entrenamiento Induccin (*) Se debe colocar SI, si el contenido en los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. tem Cumple el requisito si/no Registros de: Cursos de formacin Cursos de capacitacin Entrenamiento Induccin (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones

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Lista de chequeo del plan anual de acciones de aprendizaje, aprobado por los responsables mximos de la empresa. tem Cumple Observaciones el requisito si/no Existen documentos que den cuenta que el plan de acciones de aprendizaje esta aprobado, pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general, acta de reuniones donde se aprueba el plan, minuta que distribuye el plan aprobado, entre otros. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 9 Gestin de recursos financieros y fsicos 9.1. tem

cumple el requisito si/no

Observacin

Existe procedimiento que permite identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables aplicables a la empresa. Existe y mantiene reglamentacin actualizada de los temas tributarios y contables aplicables a la empresa. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuenta con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 9.2. tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Sistema de informacin de la situacin financiera, que tiene los siguientes contenidos: a. Recopilacin y almacenamiento de datos b. Procesamiento de datos incluyendo la verificacin y validacin de los mismos c. Generacin de registros con informacin de la situacin financiera de la empresa d. Responsable e. Periodicidad de realizacin (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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Cumple el requisito si/no Registros con informacin de la situacin financiera de la empresa, conteniendo al menos: ingresos, egresos y saldos esperados.

tem

Observaciones

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al responsable de generar informacin financiera de corto plazo tem Observaciones si/no Sistema que genera informacin de a situacin financiera de la empresa Generacin de registros con informacin de la situacin financiera de la empresa Procedimiento de verificacin y validacin de datos Periodicidad de realizacin (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el sistema de informacin financiera, en caso contrario se debe colocar NO. 9.3. tem Cumple el requisito si/no Documento que contiene: Procedimiento de resguardo para los activos fijos y circulantes seleccionador Justificacin de las acciones de resguardo Criterios de seleccin de los activos a resguardar Responsable (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. tem Cumple el requisito si/no Evidencia de resguardo de los activos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones

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9.4 tem Cumple el requisito si/no 1. Documento que contiene: a. Informacin que se debe utilizar para la determinacin de los clculos b. Forma de clculo c. Procedimiento de actualizacin de los clculos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. tem Cumple el requisito si/no Registro de clculo de costos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 9.5 tem Cumple el requisito si/no Sistema de informacin de la situacin financiera, que tiene las siguientes capacidades. a. Recopilacin y almacenamiento de datos b. Procesamiento de datos c. Generacin de registros con informacin de la situacin financiera de la empresa d. Responsable e. Periodicidad de realizacin (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuenta con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. tem Cumple el requisito si/no Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones

Registros con los resultados de la empresa. Responsable (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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Entrevista al responsable de generar informe peridico de resultados tem Observaciones si/no Sistema de informacin que genera los informes de los resultados de la empresa Generacin de registros con informacin de los resultados de la empresa Frecuencia de emisin de informes (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el sistema de informacin, en caso contrario se debe colocar NO. 9.6. Entrevista al responsable de determinar los niveles de operacin tem Observaciones si/no Procedimiento para determinar el nivel mnimo de operacin Informacin utilizada Forma de calculo Frecuencia de revisin de los valores Responsable del clculo de stos costos (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con los resultados que permiten determinar el nivel mnimo de operacin, en caso contrario se debe colocar NO. 9.7 tem Cumple el requisito si/no Existe presupuesto anual contiene: Planificacin de ingresos Planificacin de gastos que Observaciones

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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Entrevista al responsable de generar el presupuesto anual tem

Observaciones

si/no Procedimiento para determinar el presupuesto Informacin utilizada Frecuencia de revisin de los valores (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO. 10 Realizacin del producto/servicio 10.1. tem

Cumple el requisito si/no

Observaciones

Documento que contiene: 1) Proceso de recepcin y manejo de MP a. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos crticos del proceso c. Responsables, d. Entradas y salidas fsicas por etapa e. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas) f. Coeficientes tcnicos 2) Proceso de elaboracin de producto/servicio a. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos crticos del proceso c. Responsables, d. Entradas y salidas fsicas por etapa e. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas) f. Coeficientes tcnicos 3) Proceso de entrega del producto al cliente a. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos crticos del proceso c. Responsables d. Entradas y salidas fsicas por etapa e. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas) f. Coeficientes tcnicos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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Entrevista a los responsables del proceso de realizacin tem si/no 1) Recepcin de materia prima a. Actividades para la recepcin b. participantes del proceso c. Entradas y salidas 2) Elaboracin del producto/servicio a. Etapas de produccin del producto/servicio b. Participantes del proceso c. Entradas y salidas y responsables 3). Entrega del producto a. Actividades b. Participantes c. Entradas y salidas

Observaciones

(*): debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1, en caso contrario debe colocar NO. 10.2 Compras. tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Documento que contiene: a. Materias primas e insumos principales b. Criterio utilizado para definir estas materias primas e insumos principales. c. Requisitos de compra de cada producto principal (incluyendo aspectos tcnicos y comerciales) d. Mtodo de compra incluyendo los usuarios de la informacin de los requisitos de compra e. Listado de proveedores para estas materias primas e insumos principales f. Procedimiento de comunicacin de los requisitos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

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Entrevista al encargado de compras tem si/no Como se definen los requisitos de compra y periodicidad de actualizacin Participantes de la mantencin y actualizacin de los requisitos de compra Usuarios de la informacin y procedimiento de comunicacin de ella.

Observaciones

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla anterior, en caso contrario se debe colocar NO. 10.2.2. tem Cumple el requisito si/no Observaciones

Registros de compra, que debe contener: a. Productos comprados b. Especificaciones del producto c. Condiciones de entrega d. Condiciones de pago e. Fecha solicitada de entrega f. Nombre de proveedor g. Plazo de entrega ofertado por el proveedor Fechas de solicitud real y fecha esperada de entrega coherente con plazo ofertado por proveedor (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al encargado de compras tem si/no Informacin de los proveedores en relacin a su tiempo de respuesta Procedimiento para asegurar la oportunidad de la compra Procedimiento para asegurar que la disponibilidad de Materia Prima, sea la apropiada para mantener la produccin segn lo planificado (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.

Observaciones

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10.2.3. tem cumple el requisito si/no Registros de actividades de verificacin con periodicidad que incluyen: Materia prima, insumo y/o servicio al que se aplica Requisitos establecidos Criterios de aceptabilidad (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 10.2.3. Tabla 2. Entrevista al encargado de compras tem si/no Establecimiento y ejecucin de las actividades de verificacin (incluyendo la definicin del alcance de dichas actividades) Criterios de aceptabilidad Periodicidad de verificacin Registros de informacin (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO. 10.2.4. tem cumple el Observacin requisito si/no Sistema de informacin de proveedores, que tiene las siguientes capacidades a.- Recopilacin y almacenamiento de datos b.- Procesamiento de datos c.- Generacin de registros con informacin de los proveedores d.- Criterios de priorizacin, seleccin y justificacin de la seleccin del proveedor y el responsable de su definicin e.- Registros con informacin de los proveedores que contienen: - Identificacin -Productos/servicios que ofrecen -Condiciones y plazos de entrega - Formas de pago f. Responsable g. Periodicidad de actualizacin (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Observacin

Observacin

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Entrevista encargado de seleccin de proveedores tem si/no Sistema de informacin de proveedores utilizado Registros con informacin de los proveedores Procedimiento utilizado para la calificacin de proveedores. Responsable del establecimiento de los criterios y de la decisin de seleccin Periodicidad de actualizacin Procedimiento utilizado para realizar sus cotizaciones y como alimenta al sistema

Observacin

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO. 10.3. tem cumple el requisito si/no 1. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. El registro contiene la siguiente informacin: a. - tem b. - Identificacin del producto c. - cantidades en stock d. - lugar fsico de almacenaje e. - condiciones de almacenaje 3. Periodicidad de actualizacin 4. Responsable del manejo de inventario (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. 10.3. Tabla 2. Entrevista al responsable de inventarios tem si/no 1. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. Registro de inventario 3. Periodicidad de actualizacin (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO. Observacin

Observacin

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10.4.1. tem cumple el requisito si/no La empresa tiene identificado los aspectos ambientales de sus operaciones La empresa incluye en la identificacin el elemento del medio ambiente que afecta La empresa identifica la etapa del proceso que afecta al medio ambiente (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son afirmativas, en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al responsable de temas medioambientales tem si/no Aspectos ambientales de las operaciones de la empresa Elementos del medio ambiente que afecta la empresa Etapas del proceso que afecta el medio ambiente (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con lo verificado en la lista de chequeo, en caso contrario se debe colocar NO. Observacin

Observacin

10.4.2. tem cumple el requisito si/no Existencia de procedimiento que permite identificar y acceder a la normativa ambiental vigente Existencia de reglamentacin actualizada sobre normativa ambiental. ( por ejemplo ley de medio ambiente, 19300) (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Observacin

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Entrevista al responsable de temas medioambientales tem si/no Tiene conocimiento sobre aspectos medioambientales relacionado con los procesos de la empresa Conoce la reglamentacin relacionada con los aspectos ambientales Existe documentacin actualizada de la reglamentacin relacionada con aspectos ambientales

Observacin

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la informacin de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.

11 Mantencin del sistema

tem

cumple el requisito si/no

Observacin

Documento con procedimiento para revisar el cumplimiento de esta norma Documento contiene: Perodo de revisin Responsable de la revisin (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. tem cumple el requisito si/no Registro de la revisiones efectuadas Caractersticas del registro: Contenido y Perodo de revisin coherente con el documento Incluye validacin de cumplimiento con todos los requisitos de esta norma (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la informacin solicitada, en caso contrario se debe colocar NO. Observacin

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