UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PER

Proyectos de Inversin Pblica (SNIP)

IDENTIFICACIN
Ing. CSAR BASURTO C.

CONTENIDO

Introduccin al Sistema Nacional de Inversin Pblica Marco Legal Identificacin de Proyectos Pblicos Formulacin de Proyectos Evaluacin de Proyectos Gestin y Financiamiento de Proyectos por Cooperacin Internacional

MARCO LEGAL DEL SNIP

Ley N 27293: Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) (creada 28/06/2000 y modificada por Leyes N 28522 y N 28802)

Reglamento de Ley N 27293

Resolucin Directoral N 002-2007-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP (publicada 03/03/2007) Otras normas relativas a la operatividad y seguimiento del SNIP

ENTIDADES PARTICIPANTES DGPMSP rganos Resolutivos OPI UF y UE

EL

CICLO DEL

PROYECTO

En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases:

Idea

Pre Inversin
Perfil Pre Factibilidad Factibilidad

Inversin
Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico

Post Inversin
Operacin y Mantenimiento

Ejecucin

Evaluacin Ex Post

Retroalimentacin

* Antes de la Fase de Inversin, se obtiene la viabilidad del PIP

ESQUEMA
MDULO I Aspectos Generales

: RUTA DEL PERFIL

MDULO II Identificacin MDULO III Formulacin
HORIZONTE DE EVALUACIN ANLISIS DE DEMANDA ANLISIS DE OFERTA ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA CRONOGRAMA DE ACCIONES COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

MDULO IV Evaluacin
FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO EVALUACIN ECONMICA A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS SOCIALES EVALUACIN SOCIAL ANLISIS DE SENSIBILIDAD SELECCIN DE LA MEJOR ALTERNATIVA ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL MARCO LGICO

NOMBRE DEL PROYECTO

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL DEFINICIN DEL PROBLEMA

UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS

OBJETIVOS DEL PROYECTO ARBOL DE MEDIOS Y FINES ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

MARCO DE REFERENCIA

MDULO 1 : ASPECTOS

GENERALES

El objetivo de este Mdulo es precisar los aspectos bsicos del PIP. Si al inicio de la elaboracin del estudio no se tiene la informacin para completarlo, debe revisarse este Mdulo a medida que se avance el PIP.

Especficamente, se debe tener una idea clara de cmo:

Denominar el proyecto

Identificar la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora

Establecer la participacin de la poblacin en el proyecto

Sealar el marco del proyecto: antecedentes y contexto

1.

NOMBRE DEL

PROYECTO

El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo permita formarse una idea de qu se persigue con su ejecucin.

El nombre del proyecto debe indicar la tipologa de la intervencin, cul

ser el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localizacin. Un ejemplo puede ser:

QU SE VA A HACER ?

QU BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR ?

DNDE SE VA A LOCALIZAR ?

TIPOLOGA
CONSTRUCCIN E INSTALACIN

BIEN

SERVICIO

LOCALIZACIN

DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA

2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA UNIDAD FORMULADORA

Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional, regional o

local), siempre que haya sido registrada como UF en el SNIP, a pedido de la OPI.
En el PIP CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA, la unidad formuladora puede ser Foncodes.

UNIDAD EJECUTORA
Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener competencia y capacidad para la ejecucin, adems de haber sido autorizada por la DNPP. En el PIP, CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA, la unidad ejecutora puede ser Foncodes.

3.

PARTICIPACIN DE

LA POBLACIN

La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de la poblacin radica en que TODOS conozcan y den su punto de vista sobre cual sera el problema y las posibles soluciones, de manera que todos los involucrados conozcan sus beneficios y los costos de operacin y mantenimiento.

Ningn proyecto
puede ser exitoso, si desde un comienzo no es participativo.

El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participacin de la poblacin en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)

4. MARCO DE

REFERENCIA

DEL PROYECTO

ANTECEDENTES
Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del PIP. En el PIP, se dice que las comunidades deben tener capacidad para cubrir los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40% de la Inversin .

CONTEXTO
Debe sealarse los lineamientos de poltica sectorial que corresponde con el objetivo del PIP, as como el objetivo estratgico del Plan de Desarrollo Concertado que se pretende alcanzar con el PIP. El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artculo 80 : Proveer los servicios de saneamiento rural .

MDULO 2 :

IDENTIFICACIN

Al finalizar el mdulo, se prev tener conocimientos para: Identificar el problema que se desea resolver con la implementacin del PIP; y Establecer las mejores alternativas para resolver el problema.

De manera especfica, se pretende tener una idea clara de cmo:

Definir correctamente el problema central que se intenta solucionar. Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central. Plantear cul es el objetivo central a alcanzar con la ejecucin del PIP. Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP. Plantear las alternativas que permitan dar solucin al problema identificado. Cada alternativa de solucin debe orientarse al logro del propsito planteado.

1. DIAGNSTICO DE

LA SITUACIN

ACTUAL

El diagnstico es el etapa mediante el cual se recoge la informacin necesaria para efectuar una correcta identificacin de la situacin actual y del problema en cuestin.

CMO ELABORAR UN DIAGNSTICO ?

A nivel de perfil, el diagnstico se elaborar utilizando principalmente informacin secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros. Sin embargo, es necesario efectuar una visita a la zona. Efectuar un diagnstico no es slo recolectar informacin, sino que es necesario analizar e interpretar dicha informacin.

El diagnstico debe fijar claramente lo siguiente: a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIP Sealar quin propone el PIP, por qu la sociedad desea resolver la situacin negativa y por qu lo debe hacer el Estado. b) Zona y poblacin afectada Indicar caractersticas geogrficas y climticas y las amenazas de la zona, vulnerabilidades de la infraestructura, y condiciones demogrficas y socio - econmicas de la poblacin. c) Gravedad de la situacin negativa Sealar desde cundo se manifiesta la situacin negativa y qu porcentaje de la poblacin est siendo afectada d) Intentos de soluciones anteriores Mencionar anteriores alternativas de solucin a la situacin negativa, as como las razones de su fracaso. e) Intereses de grupos involucrados Diferenciar las percepciones e intereses de cada grupo de la sociedad involucrado en la formulacin y posterior ejecucin del PIP.

El GL cree necesario el PIP y la poblacin, mediante Asambleas, ha expresado su acuerdo.

Hay 370 habitantes y 76 viviendas (15 con conexin y 8 operativas). Hay 4 piletas pblicas y slo 1 funciona. El sistema tiene 10 aos.

Las enfermedades de origen hdrico (parasitosis, diarreicas y drmicas) estn aumentando entre los aos 2 007 y 2 010.

El GL construy una captacin para tomar aguas de una acequia, pero no hay planta de tratamiento.

El GL, la comunidad, Foncodes, adems del CLAS y del colegio de la zona, trabajarn conjuntamente.

2. DEFINICIN DEL PROBLEMA

Luego del diagnstico, ser fcil determinar los problemas que afectan a los pobladores de la zona estudiada.

DIAGNSTICO
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN Alternativa 1

PROBLEMA

OBJETIVO

Alternativa 2 Alternativa 3

En el PIP, el problema podra ser la ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA.

Cmo debe ser el problema para que su solucin sea un PIP?

Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente :

IDENTIFICADO

1. SE REQUIERE UNA INTERVENCIN PBLICA

El problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector privado, principalmente porque se trata de un BIEN O SERVICIO PBLICO. Debe ser especfico para poder ser atendido por UN SLO proyecto de inversin pblica.

PROBLEMA

2. PROBLEMA ESPECFICO

3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN, delineadas a partir de la identificacin de sus causas crticas.

3.

ANLISIS DE

CAUSAS

Una vez definido el problema, es importante preguntarse: POR QU OCURRE ESTE PROBLEMA? CULES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA? Las respuestas permiten identificar cules son las causas que ocasionan el problema. Conocindolas se podrn plantear las acciones que permitan atacar dichas causas y as solucionar el problema.

Cmo encontrar las causas del problema ?

Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista extensa, de todo
aquello que se considera est causando el problema identificado. Este proceso se llama LLUVIA DE IDEAS

Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan aquellas que sean importantes para el problema. Para el problema de ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA, se podra establecer la siguiente lista de causas:

1. Consumo de agua de deficiente calidad

2. Deficiente infraestructura del sistema de agua

3. Inadecuados hbitos de prcticas de higiene 4. Inexistencia de infraestructura y disposicin de excretas 5. Bajo nivel de cobertura 6. Disposicin sanitaria de excretas al aire libre 7. Deficiente conocimiento de educacin sanitaria

Luego de este proceso, se tendr una lista corta de causas del

problema, la cual debe clasificarse en dos tipos:

CAUSAS DIRECTAS Son aquellas que se relacionan directamente con el problema central. CAUSAS INDIRECTAS No actan directamente sobre

el problema central, sino a

travs de una causa directa o indirecta de nivel superior.

Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe construir el RBOL DE CAUSAS.

Qu es un rbol de Causas?
El rbol de causas ordena de manera esquematizada y jerarquizada las causas del problema. As, se puede apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.

En el ejemplo anterior, el rbol de Causas sera:

PROBLEMA CENTRAL

ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE DEFICIENTE CALIDAD CAUSAS DIRECTAS

DISPOSICIN DE EXCRETAS AL AIRE LIBRE

INADECUADAS PRCTICAS DE HIGIENE

BAJO NIVEL DE COBERTURA CAUSAS INDIRECTAS

DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA

INEXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIN DE EXCRETAS

DESCONOCIMIENTO DE EDUCACIN SANITARIA

4. ANLISIS DE EFECTOS
Definido el problema y sus causas, se debe identificar: Los EFECTOS que produce la existencia del problema central. El EFECTO FINAL que ocurrira a largo plazo si no se resuelve el problema.

Cmo encontrar los Efectos ?

Se sugiere listarlos con una LLUVIA DE IDEAS. Luego, se separan los efectos directos, indirectos y final. El LIMITADO ACCESO A LOS

SERVICIOS DE SALUD podra ocasionar lo siguiente:

1. Desnutricin infantil

2. Aumento del gasto en salud de la poblacin

3. Morbilidad infantil 4. Agudizacin de la pobreza de la poblacin

5. Mortalidad infantil

En el ejemplo anterior, el rbol de Efectos sera:

EFECTO FINAL

INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

EFECTO INDIRECTO

MAYOR GASTO EN ATENCIN DE LA SALUD DE LA POBLACIN

EFECTOS DIRECTOS

MAYOR DESNUTRICIN

MAYOR MORBILIDAD

MAYOR MORTALIDAD

PROBLEMA CENTRAL

ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

5. ELABORAR UN RBOL DE PROBLEMA

Efecto Final

El RBOL DE PROBLEMA tambin es conocido como el RBOL DE CAUSASEFECTOS. Se construye a partir de la unin del rbol de Causas con el rbol de Efectos

Efecto Indirecto 1

Efecto Indirecto 2

Efecto Indirecto 3

Efecto Directo 1

Efecto Directo 2

Problema Central

Causa Directa 1

Causa Directa 2

Causa Indirecta 1

Causa Indirecta 2

Causa Indirecta 3

En el ejemplo anterior, el rbol de Problemas sera:

EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

MAYOR GASTO EN ATENCIN DE LA SALUD DE LA POBLACIN

EFECTOS DIRECTOS

MAYOR DESNUTRICIN

MAYOR MORBILIDAD

MAYOR MORTALIDAD

PROBLEMA CENTRAL

ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE DEFICIENTE CALIDAD

DISPOSICIN DE EXCRETAS AL AIRE LIBRE

INADECUADAS PRCTICAS DE HIGIENE

CAUSAS DIRECTAS
BAJO NIVEL DE COBERTURA DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA INEXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIN DE EXCRETAS

DESCONOCIMIENTO DE EDUCACIN SANITARIA

CAUSAS
INDIRECTAS

6. OBJETIVO

DEL PROYECTO

Se ha identificado el problema, sus causas y efectos. Ahora, es necesario definir la situacin deseada que se quiere alcanzar con el proyecto. Sobre la base del RBOL DE PROBLEMAS planteado, se debe plantear es el OBJETIVO CENTRAL (solucin al problema) del proyecto.

Cul es el objetivo central del proyecto ?

El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su operacin. La forma fcil de definir el Objetivo Central (la situacin deseada) es convirtiendo en asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO.

Problema Central

PROYECTO

Objetivo Central

As, en nuestro PIP, si el problema central es la

alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida, el objetivo central del PIP es reducir la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida. Es decir, el objetivo central busca solucionar el problema planteado.

PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

OBJETIVO CENTRAL REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

PIP

7. ANLISIS DE MEDIOS
Planteado el OBJETIVO CENTRAL, se establece QU HACER PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO? La lista de herramientas para alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS.
Cmo establecer los medios para lograr el objetivo central? Los medios estn orientados a enfrentar las causas del problema. Los medios se establecen reemplazando las causas por actividades que permitan solucionarlas.
CAUSAS DEL PROBLEMA CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA CONVERTIR A: MEDIOS DEL PROYECTO MEDIO DEL PRIMER NIVEL

MEDIO FUNDAMENTAL

Slo si fuera de ltimo nivel

Al convertir en positivo el RBOL DE CAUSAS, se obtiene como resultado el RBOL DE MEDIOS.

OBJETIVO CENTRAL

REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE BUENA CALIDAD MEDIOS

BUENA DISPOSICIN SANITARIA DE EXCRETAS

ADECUADAS PRCTICAS DE HIGIENE

DIRECTOS

BUEN NIVEL DE COBERTURA MEDIOS INDIRECTOS

BUENA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA

EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIN DE EXCRETAS

CONOCIMIENTO DE EDUCACIN SANITARIA

8. ANLISIS DE

FINES

DEL

PROYECTO

El alcanzar el objetivo del proyecto generar consecuencias positivas para la poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto. Estas consecuencias positivas son los FINES del proyecto.

Cmo se establecen los fines del proyecto ?

Se establecen identificando los efectos deseados tras la solucin del problema. Los fines que el proyecto alcanzar estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.
EFECTOS DEL PROBLEMA

CONVERTIR A:

FINES DEL PROYECTO

EFECTO DIRECTO EFECTO INDIRECTO

FIN DIRECTO

FIN INDIRECTO

 A qu se llama Fin ltimo ?

Fin ltimo: es un objetivo de desarrollo. Es el cambio social en el mbito al cual el PIP busca contribuir en el largo plazo.
FIN

LTIMO

REDUCCIN DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

FIN INDIRECTO

MENOR GASTO EN ATENCIN DE LA SALUD DE LA POBLACIN

FINES DIRECTO

MENOR DESNUTRICIN

MENOR MORBILIDAD

MENOR MORTALIDAD

OBJETIVO CENTRAL

REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

9. ELABORAR UN RBOL DE OBJETIVOS

Fin ltimo

El RBOL DE OBJETIVOS tambin conocido como RBOL DE MEDIOSFINES, se construye uniendo el rbol de Medios con el rbol de Fines.

Fin Indirecto 1

Fin Indirecto 2

Fin Indirecto 3

Fin Directo 1

Fin Directo 2

Objetivo Central

Medio de Primer Nivel 1

Medio de Primer Nivel 2

Medio Fundamental 1

Medio Fundamental 2

Medio Fundamental 3

En el ejemplo anterior, el rbol de Objetivos sera:

EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO REDUCCIN DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

MENOR GASTO EN ATENCIN DE LA SALUD DE LA POBLACIN

EFECTOS DIRECTOS

MENOR DESNUTRICIN

MENOR MORBILIDAD

MENOR MORTALIDAD

OBJETIVO CENTRAL

REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE BUENA CALIDAD

BUENA DISPOSICIN SANITARIA DE EXCRETAS

ADECUADAS PRCTICAS DE HIGIENE

MEDIOS DIRECTOS
BUEN NIVEL DE COBERTURA BUENA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA PARA DISPOSICIN DE EXCRETAS

CONOCIMIENTO DE EDUCACIN SANITARIA

MEDIOS INDIRECTOS

10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en:

Cmo llevar adelante los medios para lograr el objetivo?

Para ello se debe prestar atencin a los MEDIOS FUNDAMENTALES definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarse:

Qu hacer para implementar cada medio fundamental?

Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones
planteadas deben ser viables tcnica y operativamente desde el punto de vista de la Unidad Ejecutora.

10. ANLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

MEDIO FUNDAMENTAL 1 MEDIO FUNDAMENTAL 2 Buena infraestructura del sistema de agua MEDIO FUNDAMENTAL 3 Existencia de infraestructura para disposicin de excretas MEDIO FUNDAMENTAL 4

Buen nivel de cobertura

Conocimiento de educacin sanitaria

ACCIN 1
Interconexin al sistema de agua potable

ACCIN 2
Implementacin de un sistema de agua potable

ACCIN 3A
Construccin de letrinas tipo hoyo seco ventilado

ACCIN 4
Programa de capacitacin para educacin sanitaria

ACCIN 3B Construccin de letrinas con arrastre hidrulico

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1
( Accin 1 + Accin 2 + Accin 3A + Accin 4 )

Interconexin al Sistema de Agua Potable

Implementacin de un Sistema de Agua Potable Construccin de Letrinas Tipo Hoyo Seco Ventilado Programa de Capacitacin para Educacin Sanitaria

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2
( Accin 1 + Accin 2 + Accin 3B + Accin 4 )

Interconexin al Sistema de Agua Potable Implementacin de un Sistema de Agua Potable Construccin de Letrinas con Arrastre Hidrulico Programa de Capacitacin para Educacin Sanitaria