Delitos funcionarios y Criminalidad Econmica

Material preparado por Isabel Arriagada para el Curso de Derecho Penal de la Empresa (Primer Semestre, 2010)

El fenmeno de la Corrupcin

Es un fenmeno constante en la historia de la humanidad y que no es privativo de ciertos sectores sociales, culturales, econmicos o polticos.

El fenmeno de la Corrupcin
Caractersticas: 1. General 2. Heterogneo 3. Enraizado 4. Internacional y Transnacional. 5. Ambiguo (Enrique Cury). 6. Genera graves consecuencias econmicas, poltica y sociales.

El fenmeno de la corrupcin
1. Es general: En cuanto a que se registran manifestaciones de este fenmeno en prcticamente todos los pases del mundo (ndice de Percepcin 2009 en Transparencia Internacional).

Mapa Mundial de Corrupcin

El fenmeno de la corrupcin
2. Es heterogneo:

Las modalidades de corrupcin son diversas y tienden a multiplicarse.

El fenmeno de la corrupcin: Heterogeneo.

Modalidades: 1. Tipificadas
1. No tipificadas

El fenmeno de la corrupcin
3. Est enraizado en el tejido social:

La corrupcin supera el mbito del gobierno y las reas visibles de poder.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

El Caso Coimas, tal como su nombre lo sugiere, consisti en el pago de suculentas gratificaciones por cuenta de Carlos Filippi Barra, empresario de la VI regin, a una red encabezada por el Ministro de Transportes Patricio Tombolini y el vicepresidente del PPD Vctor Manuel Rebolledo, para adjudicarse la concesin de dos plantas de revisin tcnica de ubicadas en la ciudad de Rancagua. Filippi, tradicional benefactor econmico de la Concertacin, se transform en pocos aos en uno de los empresarios ms poderosos de la VI regin.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

CASO MOP GATE Entre marzo del ao 2000 y marzo del ao 2001 el biministro de Obras pblicas y Transportes Carlos Cruz, junto a otros funcionarios ministeriales celebraron contratos de outsourcing con la empresa GATE S.A, consintiendo adems la inclusin de terceros en una nmina adicional y paralela no estipulada en dichos contratos. Los beneficiarios, falsos empleados de las consultoras involucradas, recibieron dineros que defraudaron al fisco por la suma de $311.166.421. En el caso se dieron a conocer intricadas y profundas redes de contactos, beneficios y servicios, surgidas y operantes desde las cpulas concertacionistas hasta algunos cercanos del ex presidente Ricardo Lagos.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

Caso MOP- CIADE: Durante el ao 2001, el ministerio de Obras Pblicas Carlos Cruz celebr un contrato irregular por la suma de $270 millones con el Centro de Investigacin Aplicada para el Desarrollo de la Empresa (Ciade) dependiente de la Universidad de Chile. Los contratos habran encubierto el pago de sobresueldos para una lista de 22 seremis y acadmicos de la propia universidad. El caso sali a la luz en el ao 2003.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

Davilazo: El 23 de enero de 1994 sali a la luz pblica el ms escandaloso y oneroso caso de fraude al fisco de los ltimos aos. Juan Pablo Dvila, en ese entonces operador de mercados de futuro de Codelco, incurri en acuerdos ilcitos que le significaron a la empresa prdidas por 200 millones de dlares. Dvila favoreci los acuerdos con ciertos operadores a cambio de suculentos depsitos a su cuenta en las Islas Caimn. En septiembre de 1997, el ex operador de Codelco fue condenado por la Corte Suprema a tres aos de crcel y al pago total del tributo evadido correspondiente a sus ingresos, suma que se acord en 133 millones de pesos. En agosto de 1999, luego del desarrollo de tres procesos por fraude al fisco, Dvila fue condenado a 8 aos de crcel y a cancelar una indemnizacin de 183 millones de dlares.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

La Contralora General de la Repblica detect anomalas en el pago de subvenciones del Ministerio de Educacin correspondientes al ao 2006. La entidad detect pagos millonarios a personas no autorizadas, adems de 50.886 estudiantes inscritos en ms de un colegio, treta usada por los establecimientos beneficiados por el Estado para recibir subvenciones adicionales. En el 2008 Yasna Provoste, a la sazn ministra de educacin, fue acusada de negligencia debido a las irregularidades anteriormente citadas, debiendo enfrentar una acusacin constitucional que remat su final destitucin, quedando adems imposibilitada de ejercer cargos pblicos durante 5 aos.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

Entre el 2006 y el 2007 el Instituto Nacional de Deportes fue sacudido por el descubrimiento de irregularidades en la designacin de cargos y escndalos de corrupcin en la reparticin de fondos. Se incluan proyectos financiados que jams eran ejecutados; asignados con fines polticos a fin de que personeros de Gobierno aparecieran como gestores; triangulacin de recursos con otros organismos deportivos debido a la carencia de facultades de financiamiento del propio IND. Con respecto a las designaciones se descubri que los cargos con los sueldos ms altos, concentrados en la Direccin Nacional, eran entregados exclusivamente a altos militantes de los partidos polticos sin competencias en el rea de gestin deportiva. El ms bullado de los casos de designacin irregular fue protagonizado por la directora vigente durante el 2007, Catalina Depassier, quien declar ser Licenciada en Filosofa por la Universidad de Chile, cuando en realidad slo haba cursado un semestre.

El fenmeno de la corrupcin: Enraizado

Accionistas y ejecutivos del grupo llamado Inverlink Consultores fueron acusados de adquirir mediante Coimas, informacin privilegiada entregada por la secretara del Presidente del Banco Central. El retiro de los fondos de los inversionistas gener la falta de liquidez de Inverlink, tomndose entonces la decisin de estafar a la CORFO por $56 mil millones

El fenmeno de la corrupcin
4. Es internacional y transnacional:

La corrupcin traspasa las barreras nacionales, adquiriendo conexiones a nivel global.

El fenmeno de la corrupcin: Internacional

Ley 20.341: La idea central del proyecto es adecuar la legislacin interna a las observaciones y sugerencias formuladas por la OCDE en la Primera y Segunda Fase de Evaluacin del cumplimiento por Chile de la Convencin para Combatir el Cohecho de Funcionarios Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales.

El fenmeno de la corrupcin: Internacional

Ley 20.341: Cohecho a Funcionarios Pblicos Extranjeros Artculo 251 bis.- El que ofreciere, prometiere o diere a un funcionario pblico extranjero, un beneficio econmico o de otra naturaleza, en provecho de ste o de un tercero, para que realice una accin o incurra en una omisin con miras a la obtencin o mantencin, para s u otro, de cualquier negocio o ventaja indebidos en el mbito de cualesquiera transacciones internacionales, ser sancionado con la pena de reclusin menor en su grado medio a mximo y, adems, con las de multa e inhabilitacin establecidas en el inciso primero del artculo 248 bis. Si el beneficio fuere de naturaleza distinta a la econmica, la multa ser de cien a mil unidades tributarias mensuales. De igual forma ser castigado el que ofreciere, prometiere o diere el aludido beneficio a un funcionario pblico extranjero por haber realizado o haber incurrido en las acciones u omisiones sealadas. El que, en iguales situaciones a las descritas en el inciso anterior, consintiere en dar el referido beneficio, ser sancionado con pena de reclusin menor en su grado mnimo a medio, adems de las mismas penas de multa e inhabilitacin sealadas.

El fenmeno de la corrupcin: Internacional

Ley 20.341: Cohecho a Funcionarios Pblicos Extranjeros

Artculo 251 ter.- Para los efectos de lo dispuesto en el artculo anterior, se considera funcionario pblico extranjero toda persona que tenga un cargo legislativo, administrativo o judicial en un pas extranjero, haya sido nombrada o elegida, as como cualquier persona que ejerza una funcin pblica para un pas extranjero, sea dentro de un organismo pblico o de una empresa pblica. Tambin se entender que inviste la referida calidad cualquier funcionario o agente de una organizacin pblica internacional."

El fenmeno de la corrupcin: internacional

Ley. 20.393: Responsabilidad penal de las personas jurdicas en los delitos de cohecho que indica (250 y 251 bis).

El fenmeno de la corrupcin
5. Ambiguo: Debido al prestigio que se reconoce a quien ejerce y puede ejercer influencias a nivel poltico o econmico.

El fenmeno de la corrupcin
6. Graves consecuencias polticas, econmicas y sociales. Efectos favorables? Se favorecera la eficiencia asignativa de los recursos y agilizara los procesos de produccin (Por ejemplo, al conseguir la rapidez de ciertos trmites mediante pagos ilegales).

El fenmeno de la corrupcin: Graves Consecuencias

1. Centros ocultos de poder (Ferrajoli) 2. Asignaciones errneas de recursos. 3. Disminuye el crecimiento econmico y el desarrollo (obstaculiza a microempresarios, disminuye los recursos tributarios del estado) 4. Socava la institucionalidad poltica y la desestabiliza: impide la gobernabilidad y debilita el sistema democrtico. 5. Exacerba las desigualdades.

El fenmeno de la corrupcin: Efectos

La captura del Estado

Empresas influyentes determinan la formacin de las reglas del juego (leyes, regulaciones y polticas del estado) para su beneficio -- a travs de pagos privados no transparentes e ilcitos a funcionarios polticos.

El fenmeno de la corrupcin
Lobbying y Captura del estado: Lobby: Toda accin deliberada y sistemtica destinada a influir en las decisiones y polticas del Gobierno y/o el Congreso, llevada a cabo por un grupo particular en favor de sus intereses y puntos de vista, a travs de la bsqueda del contacto o comunicacin directa con autoridades y funcionarios pblicos. Tal accin puede ser llevada a cabo por los propios interesados o a travs de terceros, los que reciben un pago, compensacin o beneficio por tal labor.

El fenmeno de la corrupcin
Proyectos de Ley relacionados con el Lobby Boletn 4621-07 Modifica el inciso segundo del artculo 60 de la Constitucin Poltica, impidiendo la realizacin de lobby en favor de gobiernos extranjeros.

Boletn 3498-07 Proyecto de ley que regula el ''lobby'', en el contexto de la agenda de modernizacin del Estado.
Boletn 3431-07 Modifica el Cdigo Penal en materia de trfico de influencias. Boletn 3407-07 Proyecto de ley que regula el lobby.

El fenmeno de la corrupcin Impacto de Gobernabilidad

Factores de la corrupcin
1. 2. 3. 4. 5. Sociopolticos Institucionales Econmicos Culturales Jurdicos

Concepto de Corrupcin
1. Sentido amplio. Crticas.
2. Sentido restringido. Crticas. 3. Relacin sinalagmtica

Concepto de Corrupcin
Vnculo entre una ventaja y el ejercicio de un poder de decisin transferido, contrario a intereses funcionariales, (Kindhauser,2007)

Concepto de Corrupcin
Abuso de los puestos o recursos pblicos o el uso de formas ilegtimas de influencia poltica, por integrantes del sector pblico o privado (Johnston, 2001).

Concepto de Corrupcin
Cualquier acto que implique una desviacin del inters general en el contexto de una actividad orientada hacia ese objetivo, sea que ella se encuentre jurdicamente a cargo de un ente pblico o de un organismo privado (Rodriguez y Ossandon, 2008)

Concepto de Corrupcin
Elementos: 1. Dimensin trilateral. 2. Ventaja en sentido amplio. 3. Referida a la posicin de deber del encargado (ventaja compatible vs. Incompatible). 4. Carcter subrepticio (LyD) 5. Generalmente vinculado al sector pblico (LyD)

Concepto de Corrupcin
Vinculacin al sector pblico. 1. Crticas de la doctrina. 2. Basta la existencia de un decisor 3. El problema del bien jurdico protegido (en el sector privado). 4. Regulacin (Convencin de las Naciones Unidas y Directrices OCDE) 5. Los partidos de ftbol.

Clasificacin de la Corrupcin
1. Sistmica, subsistmica y aislada.

Clasificacin de la Corrupcin
2. Individual y Colectiva.

Las organizaciones delictivas corruptas y la llamada zona gris.

Clasificacin de la Corrupcin
3. Pblica o Privada. 4. Blanca, gris y negra. 5. Directa o mediada 6. Entre otras.

La Corrupcin a nivel jurdico.

1. A Nivel Internacional. 2. A Nivel Nacional: Herramientas extrapenales y penales.
a. b. c. d. e. f. g. Probidad administrativa. Regulacin de conflictos de intereses. Control y fiscalizacin. Contratos y licitaciones. Control social: Ley de acceso a la informacin pblica. Financiamiento de la actividad poltica (LOC 18.603) Aspectos penales

La Corrupcin a nivel jurdico

Bien Jurdico Protegido 1. Deber de correccin y probidad. 2. Prestigio de la Administracin. 3. Confianza en la Administracin. 4. Mantencin de la autoridad estatal. 5. Recta administracin pblica: Correcto desempeo de la funcin pblica aplicado de manera diferenciada respecto de cada tipo y concretado mediante los principios de objetividad,imparcialidad y eficacia

De los crmenes y simples delitos cometidos por empleados pblicos en el desempeo de sus cargos. (Titulo V del Libro II del Cdigo Penal)

Se clasifican en:
1. Delitos contra la administracin de justicia. 2. Delitos contra la administracin pblica.

Generalmente se entienden ser delitos de emprendimiento, en que la tentativa es formalmente equiparada a la consumacin y delitos de peligro abstracto, esto es, son delitos cuya misin es asegurar las condiciones bsicas bajo las cuales el bien jurdico protegido se puede desarrollar sin menoscabos.

Delitos contra la administracin de justicia:

1. Cometidos por funcionarios, abogados o procuradores. a. Prevaricacin judicial. Propiamente tal es el ejercicio incorrecto y contrario a Derecho en la dictacin de una sentencia (223 n 1, 224 n 1 y 225 n 1 CP). b. Prevaricacin de abogados y procuradores: Sus modalidades pueden ser perjudicar al cliente (231 CP), revelar secretos (231 CP) o patrocinar a la parte contraria (232 CP). c. Omisin del deber de perseguir o aprehender delincuentes.
2. Cometidos por particulares. a. Falso testimonio b. Presentacin de pruebas falsas. c. Obstruccin a la investigacin d. Obstruccin a la administracin de justicia cometida por un fiscal del Ministerio Pblico. e. Acusacin o denuncia calumniosa.

2. Delitos contra la funcin pblica: 1. Delitos contra la imparcialidad de la funcin pblica. a. Cohecho pasivo propio o figura bsica (248 CP y 248 bis). Frmulas problemticas: En razn de su cargo, derechos, beneficios econmicos. b. Cohecho impropio o figura agravada (249). c. Cohecho activo (250) d. Cohecho a funcionarios pblicos extranjeros (250 bis, 250 bis A y 250 bis B) e. Negociacin incompatible (240) f. Trfico de influencias (240 bis)

2. Delitos contra la funcin pblica:

2. Delitos contra aspectos patrimoniales de la funcin pblica.
a. b. c. d. Malversacin de caudales pblicos (233, 234 y 235 CP) Fraude al fisco (239 CP). Exacciones legales (241 CP) Enriquecimiento ilcito o incremento patrimonial indebido (241 bis).