Actos de Investigacin

Jos Antonio Neyra Flores

Profesor del NCPP y TLO

ANLISIS DE L0S ARTCULOS 86 Y 87 DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

LA DECLARACIN DEL IMPUTADO

Momento de la Declaracin del Imputado

(Art. 86 del NCPP)
El imputado tiene DERECHO de prestar declaracin y ampliarla, a fin de ejercer su defensa y responder a los cargos formulados en su contra en.

El curso de las actuaciones procesales

Todas las etapas del proceso

El imputado: puede ampliar su declaracin?

Las ampliaciones de declaracin procedern si fueren pertinentes y no aparezcan slo como un procedimiento dilatorio o malicioso.

Presencia Obligatoria del Abogado Defensor

(Art. 86 del NCPP) Durante la Investigacin Preparatoria el imputado, sin perjuicio de hacerlo ante la Polica con las previsiones establecidas en este Cdigo, prestar declaracin ante el Fiscal, con la necesaria asistencia de su abogado defensor, cuando ste lo ordene o cuando el imputado lo solicite.

Instrucciones Preliminares
(Art. 87 del NCPP) Antes de comenzar la declaracin del imputado se le comunicar detalladamente:
El hecho objeto de imputacin Los elementos de conviccin y las pruebas existentes

Las disposiciones penales que se consideren aplicables

De igual modo se proceder cuando se trata de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de conviccin o de prueba.

Es obligatoria la declaracin del imputado?

(Art. 87 del NCPP)

NO, antes de declarar se le debe advertir al imputado que tiene DERECHO A ABSTENERSE DE DECLARAR y que esa decisin NO PODR SER USADA EN SU PERJUICIO.

La Libertad De Declaracin
La libertad de declaracin de un imputado

est configurada por dos caras contrapuestas: por un lado el derecho que posee para hablar, el cual no es otro que el derecho a ser odo como manifestacin del derecho de defensa.

Y por otro lado:

Su

derecho para callar, garanta que protege a cada persona contra toda obligacin que implique su autoincriminacin.

En ese sentido:

Entendemos que la garanta a la no incriminacin comprende:

1. 2.

El derecho al silencio. El derecho a la no incriminacin.

1. El Derecho al Silencio

La libertad de callar.

Definicin
La

tutela de los intereses defensivos del imputado llevar no slo a la exclusin de un deber de verdad, sino que se traducir en un autntico derecho al silencio. Es decir el imputado es libre para declarar contra s y no puede ser constreido a responder.

 El

derecho al silencio representar de este modo, la posibilidad de rechazar o negarse a prestar declaracin, cuya existencia se concibe slo en cuanto que el imputado se avenga a ofrecerla.

 Pudiendo

elegir libremente entre hablar o callar, sin que la ausencia de respuesta pueda interpretarse de manera desfavorable.

No slo:
Frente

a preguntas que pueden comprometer su posicin procesal, sino entendido de un modo total, pudiendo mostrar su negativa a sujetarse al interrogatorio en cualquier fase del proceso.

Necesaria advertencia del derecho a Guardar Silencio

El derecho al silencio no slo debe venir tolerado, sino debe quedar garantizado. por la cual debe instrursele al imputado de tal derecho, advirtindole previamente al interrogatorio de la facultad de no responder o lo que es lo mismo que es libre de declarar o no.

Razn

Necesaria advertencia del derecho a Guardar Silencio

Su

funcin no es influir sobre la conducta del sujeto, sino hacerle saber su situacin jurdica y las posibilidades sobre las que puede orientar su defensa ante el interrogatorio.

Alcances:
Este

derecho es garantizador de cualquier persona en situacin de imputado en un proceso penal.

Alcances:
Esta

informacin debe ser realizada por el rgano judicial y extrajudiciales (Polica y Fiscal). advertencia debe realizarse antes de la declaracin en la investigacin.

Esta

Reconocimiento por el Nuevo Cdigo Procesal Penal del Derecho al Silencio

Art. 71 . 2 ---Derechos del Imputado:
Los Jueces, los Fiscales o la Polica Nacional deben hacer saber al imputado de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a: Abstenerse de declarar

Inobservancia del deber de informacin:

La

sancin a la omisin ha de ser la inutilizabilidad de la declaracin prestada, no pudiendo ser tomada en cuenta como prueba de cargo.

Inobservancia del deber de informacin:

Ello

pues considerando el papel del imputado en el desarrollo de su propia autodefensa, se le ha impedido un conocimiento claro y seguro de su posicin procesal y de su derecho constitucional a callar.

ARTCULO 88 DEL NUEVO CDIGO PROCESAL

DESARROLLO DE LA DECLARACIN DEL IMPUTADO

1.

La diligencia se inicia requiriendo al imputado declarar respecto a:

a) Nombre, apellidos, sobrenombre o apodo, si lo tuviere, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil, profesin u ocupacin, domicilio real y procesal, principales sitios de residencia anterior, as como nombres y apellidos de sus padres, cnyuge e hijos y de las personas con quienes vive.

b) Si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por otros, proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos seguidos en su contra. c) Si tiene bienes, dnde estn ubicados, quien los posee y a qu ttulo, y si se encuentran libres de gravamen.

d) Sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado.

Seguido

se invitar al imputado a que declare cuanto tenga por conveniente sobre el hecho que se le atribuye y para indicar, de ser posible o considerarlo oportuno, los actos de investigacin o de prueba cuya prctica demande.

3. Luego se interrogar al imputado. En la Etapa Preparatoria lo harn directamente el Fiscal y el Abogado Defensor. En el Juicio participarn en el interrogatorio todas las partes mediante un interrogatorio directo. El Juez podr hacerlo, excepcionalmente, para cubrir algn vaco en el interrogatorio.

En el Interrogatorio
(Art. 88.4 del NCPP)

Las preguntas deben ser:

Claras Precisas

Estn prohibidas las preguntas:

Preguntas ambiguas Capciosas o Sugestivas.

P R O H I B I C I N D E P R E G U N T A S

SUGESTIVAS

IMPERTINENTES

CAPCIOSAS

COMPUESTAS

ARGUMENTATIVAS

 Preguntas

Sugestivas

Son las que contienen la respuesta. Inducen la respuesta. Se espera que se responda con un monoslabo o s o no, correcto o no correcto, cierto o no cierto. Ej. Diga como es cierto que robo el 5 de Setiembre de 2004? NO Diga como es cierto que utiliz un revolver para el robo? NO

Preguntas Capciosas O Ambiguas

Tratan de inducir a error al declarante confundindolo. Ejemplo:

Todava no se le ha preguntado si rob o no y se da por sentado que as fue y se le empieza a preguntar sobre circunstancias de tal delito. Diga como es cierto si rob solo o acompaado? Cuando usted rob, sustrajo poco dinero? Usted rob pero casi no ejercicio violencia?

 Preguntas

Compuestas

Son varias preguntas a la vez que pueden inducir a error, pues si se responde con un monoslabo SI o NO a cual de todas las preguntas corresponde.

Ej. Usted robo con un arma de fuego a la agraviada Juana Prez a las 7 de la noche acompaado de 2 coimputados?

Esta interrogante contiene 5 preguntas a la vez: rob?, con arma de fuego?, a la agraviada Juana Prez?, a las 7 de la noche?, Acompaado de 2 coimputados?, Si su respuesta es no, a cul de estas preguntas?

 Preguntas

Argumentativas

Hacer alegato oral o fundamentacin de un hecho con descripcin, preguntas probables respecto a ella.

Ej.

El abogado del imputado interroga con preguntas sugestivas. El solo fue el viernes a las 7 de la noche en la interseccin de la Avenida Abancay y Emancipacin, hora punta para el trfico del pblico que va a comprar y retornar del Mercado Central y donde existen muchos policas que cuidan el orden pblico y es imposible que no adviertan un delito.

Seor Jos Ros, Usted sostiene que mi cliente le rob como es posible que no haya un solo testigo? En todo caso esta fundamentacin debe ser incorporada en el alegato final.

 Pregunta

Impertinente

Pregunta que no tiene nada que ver con los hechos procesados.

Ej. Delito de Violacin a la Libertad Sexual de mujer mayor de 14 aos de edad.

Seorita Roxana, ha tenido relaciones

sexuales con otras personas? cuntas veces seorita Roxana? En el delito de Violacin de la Libertad Sexual se est procesando si esta vez tuvo relaciones en contra de su voluntad si se le agredi sexualmente a Roxana y no su historia sexual.

 Durante

la diligencia no podr coactarse en modo alguno al imputado, ni inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad, ni se le har cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesin.

Diligencias en la declaracin
(Art. 88.5 del NCPP) 5. Podr realizarse en dicho acto las diligencias de reconocimiento de documentos, de personas, de voces o sonidos, y de cosas, sin perjuicio de cumplir con las formalidades establecidas para dichos actos.

Suspensin de la diligencia
(Art. 88.6 del NCPP)
6. Si por la duracin del acto se noten signos de fatiga o falta de serenidad en el imputado, la declaracin ser suspendida, hasta que ellos desaparezcan.

Acta
(Art. 88.7 del NCPP)

7. Durante la Investigacin Preparatoria el

acta que contenga la declaracin del imputado reproducir, del modo ms fiel posible lo que suceda en la diligencia. El imputado est autorizado a dictar sus respuestas.

Fin de la Declaracin
(Art.88.7 del NCPP)
La

diligencia en dicha etapa finalizar con la lectura y firma o, en su caso, la impresin digital, del acta por todos los intervinientes. Si el imputado se niega a declarar, total o parcialmente, se har constar en el acta. Si rehusare suscribirla se consignar el motivo.

DECLARACIN TESTIMONIAL
ARTCULOS 162 AL 171 DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

El Testigo
Es

la persona que por medio de los sentidos ha percibido una cosa o suceso determinado Es testigo es el rgano de prueba testimonial El testigo transmitir al Fiscal o Juez el conocimiento que tenga sobre una determinada circunstancia.

 El

relato que transmitir el conocimiento del testigo debe circunscribirse a los percibido sensorialmente, no se le puede exigir que exprese su opinin respecto a lo vivenciado. juicios, valoraciones u opiniones carecen de valor probatorio, a exepcin del testigo tcnico.

Los

Quines pueden rendir testimonio?

(Art. 162 del NCPP)

1. Toda persona es, en principio, hbil para

prestar testimonio, excepto el inhbil por razones naturales o el impedido por la Ley.

2. Si para valorar el testimonio es necesario verificar la idoneidad fsica o psquica del testigo, se realizarn las indagaciones necesarias y, en especial, la realizacin de las pericias que correspondan. Esta ltima prueba podr ser ordenada de oficio por el Juez.

Obligaciones del testigo

(Art.163 del NCPP)

1. Toda persona citada como testigo tiene el

deber de concurrir, salvo las excepciones legales correspondientes, y de responder a la verdad a las preguntas que se le hagan..

La comparecencia del testigo constituir siempre suficiente justificacin cuando su presencia fuere requerida simultneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales, educativas o de otra naturaleza y no le ocasionar consecuencias jurdicas adversas bajo circunstancia alguna

No Incriminacin
(Art. 163.2 del NCPP)

2. El testigo no puede ser obligado a

declarar sobre hechos de los cuales podra surgir su responsabilidad penal. El testigo tendr el mismo derecho cuando, por su declaracin, pudiere incriminar a alguna persona que lo faculte a no estar obligado a prestar declaracin.

Informante
3. El testigo polica, militar o miembro de los sistemas de inteligencia del Estado no puede ser obligado a revelar los nombres de sus informantes. Si los informantes no son interrogados como testigos, las informaciones dadas por ellos no podrn ser recibidas ni utilizadas.

Citacin y conduccin compulsiva

(Art. 164 del NCPP)

1. Cuando se trata de funcionarios pblicos

o de dependientes, el superior jerrquico o el empleador, segn el caso, estn en la obligacin de facilitar, bajo responsabilidad, la concurrencia del testigo en el da y hora en que es citado.

2. El testigo tambin podr presentarse espontneamente, lo que se har constar. 3. Si el testigo no se presenta a la primera citacin se le har comparecer compulsivamente por la fuerza pblica.

Quines estn exentos de rendir Testimonio?

(Art. 165 del NCPP)

1. Podrn abstenerse de rendir testimonio el

cnyuge del imputado, los parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, y aquel que tuviera relacin de convivencia con l.

Se extiende esta facultad, en la misma medida, a los parientes por adopcin, y respecto de los cnyuges o convivientes an cuando haya cesado el vnculo conyugal o convivencial. Todos ellos sern advertidos, antes de la diligencia, del derecho que les asiste para rehusar a prestar testimonio en todo o en parte.

Secreto Profesional:

Debern abstenerse de declarar, con las precisiones que se detallarn, quienes segn la Ley deban guardar secreto profesional o del Estado:

No obligados a declarar:
a) Los vinculados por el secreto profesional
no podrn ser obligados a declarar por razn del ejercicio de su profesin, salvo los casos en los cuales tengan la obligacin de relatarlo a la autoridad judicial. Entre ellos se encuentran los abogados, ministros de cultos religiosos, notarios, mdicos y personal sanitario, periodistas u otros profesionales dispensados por Ley expresa.

Sin embargo, estas personas, con excepcin de ministros de cultos religiosos, no podrn negar su testimonio cuando sean liberadas por el interesado del deber de guardar secreto.

b) Los funcionarios y servidores pblicos si conocen de un secreto de Estado, esto es, de una informacin clasificada como secreta o reservada, tienen la obligacin de comunicrselo a la autoridad que los cite.

 En

estos casos se suspender la diligencia y se solicitar informacin al Ministro del Sector a fin de que, en el plazo de quince das, precise si, en efecto, la informacin requerida se encuentra dentro de los alcances de las excepciones establecidas en el texto nico ordenado de la Ley de la materia.

3. Si la informacin requerida al testigo no

se encuentra incursa en las excepciones previstas en la Ley de la materia, se dispondr la continuacin de la declaracin.

Si la informacin ha sido clasificada como secreta o reservada, el Juez, de oficio o a solicitud de parte, en tanto considere imprescindible la informacin, requerir la informacin por escrito e inclusive podr citar a declarar al o los funcionarios pblicos que correspondan, incluso al testigo inicialmente emplazado, para los esclarecimientos correspondientes.

Contenido de la declaracin
(Art. 166 del NCPP)
1. La declaracin del

testigo versa sobre lo percibido en relacin con los hechos objeto de prueba.

Testigo de Referencia
(Art. 166.2 del NCPP)

2. Si el conocimiento del testigo es indirecto

o se trata de un testigo de referencia, debe sealar el momento, lugar, las personas y medios por los cuales lo obtuvo.

Se insistir, an de oficio, en lograr la declaracin de las personas indicadas por el testigo de referencia como fuente de conocimiento. Si dicho testigo se niega a proporcionar la identidad de esa persona, su testimonio no podr ser utilizado.

3. No se admite al testigo expresar los conceptos u opiniones que personalmente tenga sobre los hechos y responsabilidades, salvo cuando se trata de un testigo tcnico.

ARTCULO 170 DEL NUEVO CDIGO PROCESAL

DESARROLLO DEL INTERROGATORIO

1. Antes de comenzar la declaracin, el testigo ser instruido acerca de sus obligaciones y de la responsabilidad por su incumplimiento, y prestar juramento o promesa de honor de decir la verdad, segn sus creencias. Deber tambin ser advertido de que no est obligado a responder a las preguntas de las cuales pueda surgir su responsabilidad penal.

2. No se exige juramento o promesa de

honor cuando declaran los testigos impropios (art. 165 inciso 1), y los menores de edad, los que presentan alguna anomala psquica o alteraciones en la percepcin que no puedan tener un real alcance de su testimonio o de sus efectos.

3. Los testigos sern examinados por separado. Se dictarn las medidas necesarias para evitar que se establezca comunicacin entre ellos.

4. Acto seguido se preguntar al testigo su nombre, apellido, nacionalidad, edad, religin si la tuviera, profesin u ocupacin, estado civil, domicilio y sus relaciones con el imputado, agraviado o cualquier otra persona interesada en la causa.

 Si

teme por su integridad podr indicar su domicilio en forma reservada, lo que se har constar en el acta. En este ltimo caso, se dispondr la prohibicin de la divulgacin en cualquier forma, de su identidad o de antecedentes que condujeren a ella. La Fiscala de la Nacin y el rgano de gobierno del Poder Judicial dictarn las medidas reglamentarias correspondientes para garantizar la eficacia de esta norma.

Se le Interrogar sobre
(Art. 170.5 del NCPP)
Los

hechos que conozca La actuacin de las personas que le conste tengan relacin con el delito investigado Toda circunstancia til para valorar su testimonio.
Se procura la claridad y objetividad del testigo por medio de preguntas oportunas y observaciones precisas

CAPCIOSAS

PROHIBICIN DE PREGUNTAS

SUGESTIVAS

IMPERTINENTES

El Fiscal o el Juez, segn la etapa procesal que corresponda, las rechazar, de oficio o a pedido de algn sujeto procesal.

DECLARACIN DEL AGRAVIADO

ARTCULOS 94 AL 97 del NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

Definicin de Agraviado
(Art. 94 del NCPP)
1.

2.

Agraviado es todo aqul que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrn tal condicin los establecidos en el orden sucesorio en el Cdigo Civil.

Tambin sern considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica cometidos por quienes las dirigen, administran o controlan.

Actor Social
(Art. 94.4 del NCPP)
Las

asociaciones en los delitos que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un nmero indeterminado de personas, o en los delitos incluidos como crmenes internacionales en los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por el Per, podrn ejercer los derechos y facultades atribuidas a las personas directamente ofendidas por el delito.

 Siempre

que el objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y haya sido reconocida e inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del procedimiento.

 Estas

normas suponen que la legitimacin no se circunscribe a los titulares de derechos subjetivos e intereses legtimos, sino que se extiende a determinadas instituciones sociales por el mero hecho de su constitucin y reconocimiento jurdico para la defensa del inters comn o general.

Cmo se rige la Declaracin del Agraviado? (Art. 171. 5 del NCPP)

Para la declaracin del agraviado, rigen las mismas reglas prescritas para los testigos.

VALORACIN DE LA DECLARACION DEL AGRAVIADO

Acuerdo Plenario 2-2005/CJ-116

Las Circunstancias que han de Valorarse en la Declaracin del Agraviado

Ausencia de incredibilidad subjetiva Verosimilitud y Persistencia en la incriminacin

La declaracin del agraviado puede ser prueba de cargo?

Tratndose

de las declaraciones de un agraviado, aun cuando sea el nico testigo de los hechos, al no regir el antiguo principio jurdico testis unus testis nullus (un testigo solo, testigo nulo), tiene entidad para ser considerada prueba vlida de cargo y, por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que

Las Garantas de certeza son:

Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposicin, que por ende le nieguen aptitud para generar certeza.

 Verosimilitud,

que no slo incide en la coherencia y solidez de la propia declaracin, sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud probatoria.

Carcter objetivo, es decir: Que el relato incriminador est mnimamente corroborado por otras acreditaciones indiciarias en contra del sindicado que incorporen algn hecho, dato o circunstancia externa, an de carcter perifrico, que consolide su contenido incriminador.

Persistencia en la incriminacin; sin embargo, el cambio la versin del agraviado no necesariamente la inhabilita para su apreciacin judicial, y en la medida en que el conjunto de las declaraciones del mismo agraviado se hayan sometido a debate y anlisis, el juzgador puede optar por la que considere adecuada.

LA PRUEBA DOCUMENTAL
ARTCULOS 184 AL 188 DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

Qu documentos se podr incorporar al proceso?

(Art. 184 del NCPP)

1. Todo documento que pueda servir como

medio de prueba. Quien lo tenga en su poder est obligado a presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo dispensa, prohibicin legal o necesidad de previa orden judicial.

2.

El Fiscal, durante la etapa de Investigacin Preparatoria, podr solicitar directamente al tenedor del documento su presentacin, exhibicin voluntaria y, en caso de negativa, solicitar al Juez la orden de incautacin correspondiente.

Impedimento
3. Los documentos que contengan declaraciones annimas no podrn ser llevados al proceso ni utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito o provengan del imputado.

Clases de documentos
(Art. 185 del NCPP)
Son

documentos: los manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes, pelculas, fotografas, radiografas, representaciones grficas, dibujos, grabaciones magnetofnicas y medios que contienen registro de sucesos, imgenes, voces; y, otros similares.

Reconocimiento
(Art. 186 del NCPP)

1. Cuando sea necesario se ordenar el

reconocimiento del documento, por su autor o por quien resulte identificado segn su voz, imagen, huella, seal u otro medio, as como por aqul que efectu el registro. Podrn ser llamados a reconocerlo personas distintas, en calidad de testigos, si estn en condiciones de hacerlo.

Art. 186.2 del NCPP 2. Tambin podr acudirse a la prueba pericial cuando corresponda establecer la autenticidad de un documento.

Traduccin de Documento
(Art. 187 del NCPP) Todo documento redactado en idioma distinto del castellano, ser traducido por un traductor oficial.

1.

Transcripcin del Documento

(Art. 187.2 del NCPP)
Cuando

el documento consista en una cinta magnetofnica, el Juez o el Fiscal en la Investigacin Preparatoria dispondr, de ser el caso, su transcripcin en un acta, con intervencin de las partes.

Visualizacin de Documento
(Art.187.3 del NCPP)
3. Cuando el documento consista en una cinta de vdeo, el Juez o el Fiscal en la Investigacin Preparatoria ordenar su visualizacin y su transcripcin en un acta, con intervencin de las partes.

4. Cuando la transcripcin de la cinta

magnetofnica o cinta de vdeo, por su extensin demande un tiempo considerable, el acta podr levantarse en el plazo de tres das de realizada la respectiva diligencia, previo traslado de la misma por el plazo de dos das para las observaciones que correspondan.

Vencido el plazo sin haberse formulado observaciones, el acta ser aprobada inmediatamente; de igual manera, el Juez o el Fiscal resolvern las observaciones formuladas al acta, disponiendo lo conveniente.

Requerimiento de informes
(Art. 188 del NCPP)

El Juez o el Fiscal durante la Investigacin Preparatoria podr requerir informes sobre datos que consten en registros oficiales o privados, llevados conforme a Ley.

El incumplimiento de ese requerimiento, el retardo en su produccin, la falsedad del informe o el ocultamiento de datos, sern corregidos con multa, sin perjuicio de la responsabilidad penal correspondiente, y de la diligencia de inspeccin o revisin y de incautacin, si fuera el caso.