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Etapas de Auditora segn Norma ISO 19011

Inicio de la auditora

Revisin de la documentacin

Realizacin de las actividades de auditora in situ

Preparacin de las actividades de auditora in situ

Preparacin, aprobacin y distribucin del informe De la auditora

Finalizacin de la auditora

Inicio de la auditora

Designacin del lder del equipo auditor

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora

Determinacin de la viabilidad de la auditora

Seleccin del equipo auditor

Establecimiento del contacto inicial con el auditado

Revisin de la documentacin

Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo los registros, y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de auditora

Preparacin de las actividades de auditora in situ


Preparacin del Plan de Auditora

Asignacin de tareas al equipo auditor

Preparacin de los documentos de trabajo

Realizacin de la reunin de apertura

Comunicacin durante la auditora

Realizacin de las actividades de auditora in situ

Papel y responsabilidades de los guas y observadores

Recopilacin y verificacin de la informacin

Generacin de hallazgos de la auditora

Preparacin de las conclusiones de la auditora

Realizacin de la reunin de cierre

Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora


Preparacin del Informe de Auditora

Aprobacin y distribucin del informe de auditora

Finalizacin de la auditora

Pasos para Auditora en Clases

Pasos Previos a la Auditora


Escoger el auditor lder Recibir y analizar la estructura organizativa de la empresa a estudiar Disear los formatos que sern utilizados durante la auditora Disear las preguntas que se realizaran durante la auditora y distribuirla en el equipo auditor

Pasos durante la Auditora


El auditor lder realiza la reunin de inicio. Durante esta reunin se entrega el formato de asistencia Solicitar la lista maestra que debe estar en fsico para verificar cdigos, fechas de aprobacin, identificacin de los documentos y registros Solicita evidencias, verificar su conformidad (TODOS DEBEN PARTICIPAR EN ESTE PUNTO DEBEN DISTRIBUIRSE LOS ROLES Y LUEGO ROTARSE )EJEMPLO: uno solicita la evidencia, otro la revisa con la lista maestra, otro revisa el documento y otro anota en el formato de documentos solicitados. Estos roles deben rotarse es decir la persona que pregunta en otro momento anotar o revisar. Cuando se encuentra una no conformidad esta solo se anota pero no se le informa al equipo auditado, en la prctica una no conformidad se levanta durante la auditora y se le da la oportunidad a evidenciar la conformidad cuando a pesar de esto se detecta la no conformidad se manifiesta se escribe en el formato y luego se hace firmar la aceptacin de la no conformidad. Pero para efecto de la clase de auditora no aplicar slo se colocar el formato en el informe El auditor lder realiza la reunin de cierre. Durante esta reunin se entrega el formato de asistencia.

Paso Post-Auditora
Entrega del informe de Auditora

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