SISTEMA

SISTEMA DE
DE
ADMINISTRACIÓN
ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
AMBIENTAL
ISO
ISO 14001
14001
Modelo
Modelo del
del Sistema
Sistema de
de Administración
Administración
Ambiental
Ambiental ISO
ISO 14001
14001

Mejora
MejoraContinua
Continua

Política
PolíticaAmbiental
Ambiental
Revisión
Revisión
por
porparte
parte Planeación
Planeación
de
dela
laDirección
Dirección

Implantación
Implantación
Verificación
Verificación yyOperación
Operación
yyAcción
Acción
Correctiva
Correctiva
 Sistema
Sistema de
de Administración
Administración Ambiental
Ambiental
ISO
ISO 14001
14001

Conjunto de medidas y acciones con referencia a

la política que tiene el propósito de:

IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL

CONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTAL

REDUCIR EL IMPACTO AMBIENTAL

 IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL

Interacción con el Requisitos legales y

medio ambiente otros aplicables en
materia ambiental
 CONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTAL

RESPONSABILIDADES

PREPARACIÓN CAPACITACIÓN
ANTE Y CONCIENCIA
EMERGENCIAS

COMUNICACIÓN
CONTROLES

DOCUMENTACIÓN
Sistema
Sistema de
de Administración
Administración Ambiental
Ambiental
ISO
ISO 14001
14001
REDUCIR EL IMPACTO AMBIENTAL

Establecimiento de objetivos
y metas
 4.2
4.2 Política
Política Ambiental
Ambiental
La gerencia debe definir la política ambiental de la
organización y asegurar que:

• Sea adecuada a la naturaleza, escala e impactos

ambientales de sus actividades, productos o
servicios

• Incluya un compromiso a la mejora continua y la

prevención de la contaminación
 4.2
4.2 Política
Política Ambiental
Ambiental
• Incluya un compromiso para cumplir con la
legislación y regulaciones ambientales aplicables y
otros requerimientos que adopte la organización

• Marco para establecer y revisar los objetivos y

metas ambientales

• Esté documentada, implantada, se mantenga

y se comunique a todos los empleados

• Esté disponible al Público

 4.3
4.3 Planeación
Planeación

4.3.1 Aspectos Ambientales.

La organización debe establecer y mantener un(os)

procedimiento(s) para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios
que pueda controlar y sobre los que pueda tener
influencia, con el fin de determinar aquellos que
tienen o puedan tener impactos significativos en el
ambiente.
 4.3
4.3 Planeación
Planeación
4.3.1 Aspectos Ambientales.

Al establecer sus objetivos ambientales, la

organización debe asegurar que los aspectos
relacionados a los impactos significativos sean
tomados en cuenta.

La organización debe mantener actualizada esta

información.
 4.3
4.3 Planeación
Planeación

4.3.2
4.3.2 Requerimientos
Requerimientos Legales
Legales yy Otros
Otros
Requisitos
Requisitos
La organización debe establecer y mantener un
procedimiento para identificar, tener acceso y
actualizar los requerimientos legales y otros
requisitos que adopte la organización y
que son aplicables a los
aspectos ambientales de sus
actividades,productos
o servicios.
 4.3
4.3 Planeación
Planeación

4.3.3
4.3.3 Objetivos,
Objetivos, Metas
Metas yy Programas
Programas

La organización debe establecer y mantener

objetivos y metas ambientales documentadas, en
cada nivel y función pertinentes dentro de la
organización.

Los objetivos deben ser medibles cuando sea

factible y coherentes con la política ambiental
incluido el compromiso de la prevención de la
contaminación, cumplimiento de los requisitos
legales y con la mejora continua .
 4.3
4.3 Planeación
Planeación
4.3.3
4.3.3 Programa(s)
Programa(s) de
de Administración
Administración
Ambiental
Ambiental

La organización debe establecer y mantener un(os)

programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas. Debe
incluir:

a) la designación de responsabilidades para alcanzar

los objetivos y metas en cada función y nivel
pertinente de la organización;

b) los medios y el periodo de tiempo en los cuales

ellos estarán siendo alcanzados.
4.4.1
4.4.1 Estructura
Estructura yy Responsabilidad
Responsabilidad

Deben definirse, documentarse y comunicarse

las funciones, las responsabilidades y las
autoridades para facilitar una administración
ambiental eficaz.

Los recursos esenciales para la implantación y

control del SAA deben ser provistos por la
administración. Estos incluyen recursos
humanos con habilidades especializadas,
tecnología y recursos financieros.
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación

4.4.1
4.4.1 Estructura
Estructura yy Responsabilidad
Responsabilidad
La alta dirección de la organización debe nombrar
un(os) representante(s) gerencial(es) especifico(s)
quien(es), independientemente de otras
responsabilidades, tenga(n) funciones,
responsabilidades y autoridad definidas para:

a) asegurar que los requisitos del SAA sean

establecidos, implantados y mantenidos
con base en esta Norma Mexicana;

b) informar sobre el desempeño del SAA a la

alta dirección para su revisión y como base
para la mejora del mismo.
4.4.2
4.4.2 Capacitación,
Capacitación, conciencia
conciencia yy competencia
competencia

La organización debe identificar las necesidades de

capacitación.

Debe requerir que todo el personal cuyo trabajo

pueda crear un impacto significativo sobre el
ambiente, reciba la capacitación apropiada.

Debe establecer y mantener procedimientos para

hacer que sus empleados o miembros en cada
función y nivel pertinente tengan conciencia de:
4.4.2
4.4.2 Capacitación,
Capacitación, conciencia
conciencia yy competencia
competencia

a) la importancia del cumplimiento con la política

y procedimientos ambientales, y con los
requisitos del SAA;

b) los impactos ambientales significativos, actuales

o potenciales, de sus actividades laborales y los
beneficios ambientales en la mejora del
desempeño personal;
4.4.2
4.4.2 Capacitación,
Capacitación, conciencia
conciencia yy competencia
competencia

c) sus funciones y responsabilidades para alcanzar

el cumplimiento con la política y los
procedimientos ambientales y con los requisitos
del SAA, incluyendo aquellos de preparación y
respuesta ante emergencias;

d) las consecuencias potenciales de alejarse de los

procedimientos especificados de operación
especificados
4.4.2
4.4.2 Capacitación,
Capacitación, conciencia
conciencia yy competencia
competencia

El personal que desempeñe tareas que puedan

causar impactos significativos al ambiente deben
ser competentes con base en una apropiada
educación, capacitación o experiencia.
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación

4.4.3
4.4.3 Comunicación
Comunicación Interna
Interna yy Externa
Externa

En cuanto a los aspectos ambientales y al SAA, la

organización debe establecer y mantener
procedimientos para:

a) una comunicación interna entre los diferentes

niveles y funciones de la organización;
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación

4.4.3
4.4.3 Comunicación
Comunicación Interna
Interna yy Externa
Externa

b) Recibir, documentar y responder a la

comunicación importante proveniente de las
partes externas interesadas.

La organización debe considerar los procesos para

la comunicación externa sobre sus aspectos
ambientales significativos y registrar su decisión.
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación
4.4.4
4.4.4 Documentación
Documentación del
del Sistema
Sistema de
de
Administración
Administración Ambiental
Ambiental

La organización debe establecer y mantener

información, en forma impresa o electrónica,
para:

- describir los elementos centrales del sistema de

administración y sus interacciones.

- proporcionar dirección debida a la

documentación relacionada.
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación

4.4.5
4.4.5 Control
Control de
de Documentos
Documentos

La organización debe establecer y mantener

procedimientos para controlar todos los
documentos requeridos por esta Norma Mexicana
para asegurar que:

a) se puedan localizar;

b) sean periódicamente analizados, revisados

según sea necesario y se aprueben
adecuadamente por el personal autorizado;
 4.4.5
4.4.5 Control
Control de
de Documentos
Documentos
c) las versiones actuales de los documentos pertinentes
estén disponibles en todos los lugares donde se
realicen operaciones esenciales para el
funcionamiento eficaz del sistema de administración
ambiental;
d) los documentos obsoletos sean eliminados
rápidamente de todos los puntos de emisión y de los
lugares de uso, o en caso contrario, evitar su uso no
intencional;
e) se identifique adecuadamente cualquier documentos
obsoleto que se tenga para fines legales o de
preservación para su conocimiento.
4.4.5
4.4.5 Control
Control de
de Documentos
Documentos

- La documentación debe ser:

• Legible
• Tener fecha de revisión
• Fácilmente identificable
• Mantenida en forma ordenada
• Retenida durante un período de tiempo
determinado
- Deben establecerse y mantenerse los
procedimientos y responsabilidades con relación a
la creación y modificación de los diferentes tipos
de documentos
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación

4.4.6
4.4.6 Control
Control Operacional
Operacional

La organización debe identificar aquellas operaciones y

actividades que estén asociadas a los aspectos
ambientales significativos identificados, con base a su
política, objetivos y metas.

La organización debe planear estas actividades,

incluyendo el mantenimiento, a fin de asegurar que
ellas se llevan a cabo bajo las condiciones especificadas
mediante:
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación

4.4.6
4.4.6 Control
Control Operacional
Operacional

a) el establecimiento y mantenimiento de los

procedimientos documentados para abarcar las
situaciones donde sus ausencias pudieran conducir
a desviaciones de la política, objetivos y metas
ambientales;
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación
4.4.7
4.4.7 Preparación
Preparación yy respuesta
respuesta aa
emergencias
emergencias

La organización
debe establecer
y mantener
procedimientos para
identificar situaciones
de emergencia
potenciales y para responder a accidentes, así como
para prevenir y mitigar los impactos ambientales que
puedan estar asociados con ellas.
 4.4
4.4Implantación
Implantaciónyyoperación
operación
4.4.7
4.4.7 Preparación
Preparación yy respuesta
respuesta aa
emergencias
emergencias

La organización debe analizar y revisar, donde sea

necesario, su preparación para emergencias y los
procedimientos de respuesta, en particular, después
de la ocurrencia de accidentes o situaciones de
emergencia.

Cuando sea posible la organización debe poner a

prueba periódicamente estos procedimientos
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva

4.5.1
4.5.1 Supervisión
Supervisión yy Medición
Medición

La organización debe establecer y mantener

procedimientos documentados para supervisar y
medir periódicamente las características clave de
sus operaciones y actividades que puedan tener un
impacto significativo sobre el ambiente.

Esto debe incluir el registro de la información para

seguir el desempeño de los controles de
operaciones relevantes y al cumplimiento con los
objetivos y metas de la organización.
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva

4.5.1
4.5.1 Supervisión
Supervisión yy Medición
Medición

El equipo de medición debe ser calibrado y debe

recibir mantenimiento, se deben conservar los
registros de este proceso con base a los
procedimientos de la organización.

La organización debe establecer y mantener un

procedimiento documentado para evaluar
periódicamente la conformidad con la legislación
y regulaciones ambientales aplicables.
4.5.2 Evaluacion del Cumplimiento Legal

 4.5.2.1 La organizacion debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos
para evaluar periodicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
 Se debe mantener los registros de los resultados de
las evaluaciones.

 4.5.2.2 Se debe evaluar el cumplimiento con otros

requisitos que suscriba. Se puede combinar esta
evaluacion con la evaluacion del cumplimiento legal
mencionada en 4.5.2.1
 Se debe mantener registros de los resultados de las
evaluaciones periodicas.
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva
4.5.3
4.5.3 No
No conformidad
conformidad yy acciones
acciones
Correctivas
Correctivas yy Preventivas
Preventivas

La organización debe establecer y mantener

procedimientos para definir la responsabilidad y
autoridad para manejar e investigar la no
conformidad, para realizar acciones a fin de
mitigar cualquier impacto causado y para iniciar y
completar la acción correctiva y preventiva.
4.5.3
4.5.3 No
No conformidad
conformidad yy acciones
acciones
Correctivas
Correctivas yy Preventivas
Preventivas

Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para

eliminar las causas de las no conformidades actuales
o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de
los problemas y en proporción con el impacto
ambiental encontrado.

La organización debe implantar y registrar cualquier

cambio en los procedimientos documentados que
resulte de la acción correctiva y preventiva.
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva

4.5.4
4.5.4 Control
Control de
de los
los Registros
Registros
La organización debe establecer y mantener
procedimientos para la identificación,
mantenimiento y disposición de registros
ambientales. Estos registros deben incluir los de
capacitación y los resultados de auditorias y
revisiones.

Los registros ambientales deben ser legibles,

identificables y poder ser relacionados a la actividad,
producto o servicio involucrado. Los registros
ambientales deben ser almacenados y mantenerse de
tal forma que sean recuperados prontamente y
protegidos contra daño, deterioro o perdida.
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva
4.5.4
4.5.4 Control
Control de
de los
los Registros
Registros

Sus tiempos de retención deben ser establecidos y

registrados.

Los registros deben mantenerse con base al sistema

de la organización, para demostrar el
cumplimiento, con los requisitos de esta Norma
Mexicana.
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva
4.5.5
4.5.5 Auditoría
Auditoría

La organización debe establecer y mantener un(os)

programa(s) y procedimientos para llevar a cabo
auditorias periódicas del SAA, a fin de:
a) determinar si el SAA:
1) es conforme a los arreglos planeados para la
administración ambiental incluyendo los
requisitos de esta Norma Mexicana; y

2) ha sido implantado y mantenido

apropiadamente; y
 4.5
4.5Verificación
VerificaciónyyAcción
AcciónCorrectiva
Correctiva

4.5.5
4.5.5 Auditoría
Auditoría

b) proporcionar información sobre los

resultados de las auditorías a la dirección.
El programa de auditoría de la organización,
incluyendo cualquier calendario, debe basarse en la
importancia ambiental de la actividad involucrada y
los resultados de auditorias previas.
A fin de que sean comprensivos, los procedimientos de
auditoria deben cubrir el alcance, frecuencia y
metodologías de la auditoría, así como las
responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las
auditorias y reportar los resultados.
4.6
4.6 Revisión
Revisión por
por la
la
Direccion
Direccion

La dirección de la organización debe a intervalos

que ella determine, revisar el SAA, para asegurar
que sea apropiado, suficiente y eficaz de manera
permanente.

El proceso de revisión por parte de dirección debe

asegurar que se obtenga la información necesaria
para permitirle llevar a cabo esta evaluación. Dicha
revisión debe ser documentada.
4.6
4.6 Revisión
Revisión por
por la
la
Direccion
Direccion

La revisión por parte de la dirección debe

atender a la posible necesidad de cambios en la
política, objetivos y otros elementos del SAA, a la
luz de los resultados de la auditoria del SAA,
las circunstancias
cambiantes y
el compromiso
con la mejora
continua.
 AUDITORIA
AUDITORIA A
A LOS
LOS
SISTEMAS
SISTEMAS
DE
DE ADMINISTRACIÓN
ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
AMBIENTAL
El
El Ciclo
Ciclo de
de la
la Auditoría
Auditoría
 Reunión de apertura
 Ejecución de la auditoría
 Resultados/Informe(s)
 Reunión de cierre
 Reporte/Acciones correctivas
 Seguimiento/Cierre de la auditoría
Equipo
Equipo de
de Auditoría
Auditoría
Grupo de auditores, designados para
realizar una auditoría.

Puede incluir expertos técnicos y

auditores en entrenamiento.
 AUDITOR
AUDITOR LIDER
LIDER

El auditor líder es responsable de asegurar el

desarrollo y conclusión de la auditoría de
manera eficaz, de acuerdo al alcance,
objetivos y criterios de auditoría descritos en
el plan de auditoría.
 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITOR
AUDITOR LIDER
LIDER

Preparar el plan de la auditoría y consultarlo

apropiadamente con el auditado y el equipo de
auditores

Comunicar el plan de la auditoría final al

auditado y al equipo de auditores.
 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITOR
AUDITOR LIDER
LIDER

Obtener información de soporte relevante para

conocer las actividades, productos y servicios del
auditado, así como el entorno y detalles de las
auditorías previas

Formar el equipo de auditores considerando los

conflictos de intereses potenciales.

Dirigir las actividades del equipo auditor.

 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITOR
AUDITOR LIDER
LIDER

Coordinar la preparación de los documentos de

trabajo y procedimientos detallados y dar
instrucciones al equipo de auditores.

Buscar resolver cualquier problema que surja

durante la auditoría.

Notificar al auditado sin demora, las observaciones

de no conformidades críticas
 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITOR
AUDITOR LIDER
LIDER

Representar al equipo
auditor en discusiones
con el auditado, previo
a, durante y después de la auditoría.

Presentar el reporte de la auditoría de manera clara

y concluyente, dentro del tiempo acordado con el
cliente.

Hacer recomendaciones al auditado para mejorar el

SAA, en caso de que se haya contemplado en el
alcance de la auditoría.
 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITOR
AUDITOR INTERNO
INTERNO

Seguir las instrucciones y apoyar al auditor líder.

Planear y llevar a cabo la tarea asignada de

manera objetiva, efectiva y eficiente dentro del
alcance de la auditoría.

Colectar y analizar suficientes y relevantes

evidencias que permitan definir los hallazgos y
sacar conclusiones referente a la auditoría del
SSA.
 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITOR
AUDITOR DEL
DEL SAA
SAA

Preparar los documentos de trabajo bajo la

supervisión del auditor líder.

Documentar individualmente los hallazgos de la

auditoría

Resguardar documentos de la auditoría y

regresarlos conforme sea requerido

Colaborar en la escritura del reporte de la

auditoría
 ATRIBUTOS
ATRIBUTOS PERSONALES
PERSONALES Y
Y
HABILIDADES
HABILIDADES

Facilidad de expresión en forma verbal y

escrita de conceptos e ideas

Diplomacia, tacto y disponibilidad para

escuchar
 ATRIBUTOS
ATRIBUTOS PERSONALES
PERSONALES Y
Y
HABILIDADES
HABILIDADES

Independencia y objetividad.

Organización personal

Capacidad de lograr juicio profundo basado

en evidencia objetiva
 RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES DEL
DEL
AUDITADO
AUDITADO
Proporcionar al equipo auditor las facilidades
necesarias para asegurar un proceso de equipo
eficaz y eficiente

Comunicar al equipo auditor los requerimientos

de seguridad, salud y otros requerimientos

Proporcionar acceso a las instalaciones,

personal, información relevante y registros

Cooperar con el equipo auditor

Listas
Listas de
de Verificación
Verificación

 Objetivos de la evaluación

 El criterio usado

 El tiempo disponible
Propósitos
Propósitos de
de una
una Lista
Lista
de
de Verificación
Verificación
 Identificar y comunicar el alcance de la
auditoría

 Presenta de una manera organizada los puntos

de evaluación y el proceso de auditoría

 Ayuda a recopilar información

 Ayuda a guiar el curso de la auditoría y evitar

desviaciones
Evidencia
Evidencia de
de Auditoría
Auditoría

 Información, registros o
declaraciones de hechos que son
objetivos y verificables.

 - Documentos
 - Entrevistas
 - Observaciones de campo
Hallazgo
Hallazgo de
de Auditoría
Auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de

auditoría recolectada comparada contra el
criterio de auditoría.
Revisión
Revisión de
de Documentación
Documentación

 ¿Qué es?

 ¿Quién lo hace?

 ¿Qué documentos son

requeridos?
 Ejecución
Ejecución de
de la
la Auditoría
Auditoría

 No confíe en su memoria. Tome apuntes

 mientras conduce la auditoría, use sus
 listas de verificación pero recuerde:

 “La lista de verificación es el sirviente,

 no el amo”
Entrevistas
Entrevistas en
en el
el SAA
SAA
• Seleccione la persona adecuada

• Trate de entrevistar en el área de trabajo del

auditado

• Comunique el objetivo de la auditoría

• Hable claramente

• Emplee la terminología del auditado

• Sea respetuoso y cortés

Entrevistas
Entrevistas en
en el
el SAA
SAA
• Permanezca dentro de los límites de tiempo
acordados

• Mantenga un enfoque profesional

• Pregunte para aclaración cuando sea necesario

• Sea flexible

• Escuche
Entrevistas
Entrevistas en
en el
el SAA
SAA
• Permita suficiente tiempo para cada
asunto/inquietud del auditado

• Mantenga al mínimo la distracción

• Una vez finalizada la entrevista, agradezca al

auditado
Técnicas
Técnicas de
de Cuestionamiento
Cuestionamiento

El auditor debe ser PROFESIONAL, capaz de

obtener información del auditado en corto
tiempo. Quitando cualquier barrera de
comunicación, manteniendo la tranquilidad en el
auditado. Las técnicas de cuestionamiento pueden
afectar la calidad de la información recibida.
Ejecución
Ejecución de
de la
la Auditoría
Auditoría

 Mantenga las preguntas

sistemáticas
 Tipos de preguntas:
 Preguntas de final abierto
 Preguntas que pidan explicaciones
 Preguntas repetitivas
 Preguntas hipotéticas
 Preguntas expansivas
 Preguntas de opinión
 Preguntas obvias
 Preguntas cerrada
Comunicación
Comunicación No
No Verbal
Verbal
Saludar de mano
Mantener contacto visual
Observar el lenguaje corporal
Mantener la distancia correcta
Permitir silencio
Cultura corporativa
Agradecer
Pregunte
Pregunte Durante
Durante
la
la Entrevista
Entrevista
¿QUIEN?
¿QUE?
¿DONDE?
¿CUANDO?
¿POR QUE?
¿COMO?
Barreras
Barreras de
de la
la Comunicación
Comunicación

 Elección pobre de palabras

 Distracciones externas
 Poca habilidad para escuchar o leer
 Falta de interés en el mensaje
 Percepciones diferentes
Responsabilidades
Responsabilidades
del
del Auditor
Auditor

El auditor del SAA debe a todo momento, tener el

control de la auditoría. En algunas ocasiones el
auditado tratará de poner algunas barreras a los
auditores. El auditor requiere enfocarse sobre la
auditoría y manejar la distracción.
Juegos
Juegos del
del Auditado
Auditado
El documento olvidado
Compadéceme
Lenguaje barrera
Caso especial
Auditado perdido
Llegada tarde
Interrupciones
Falta de preparación
Hablar de cualquier otra cosa
Vida personal
Notas
Notas del
del Auditor
Auditor
Es necesario realizar notas que traten entre otros
puntos :

Proporcionar un registro de la auditoría

Incluir tamaño de muestra
¿Quién fue entrevistado?
¿Quién fue observado?
¿Llevó a cabo criterios definidos?
Razones
Razones de
de los
los Hallazgos
Hallazgos
(No
(No Conformidades)
Conformidades)
 El proceso no se ajusta al manual de medio
ambiente y/o a los procedimientos del SAA.

 No se aplican los procedimientos escritos en

el proceso.

 El proceso es ineficaz.

 No se cumplen los requerimientos de ISO

14001:2004
 Cuando
Cuando Registre
Registre
No
No Conformidades….
Conformidades….

•Establezca los hechos: obtenga ayuda del

auditado, discuta inquietudes y verifique.
• Recoja toda la evidencia disponible: observación
exacta.
• Declare cuándo, dónde, qué, porqué y quién.
• Los auditores deben asegurarse que el informe
de no conformidad sea exacto, conciso y fácil de
leer.
Programa Anual de Auditoria

Audit Criteria: ISO 14001:200

Scope: Todos los Procesos del