SISTEMAS DE GESTIN

SEGN LAS NORMAS

ISO 9001:2000
ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007



Es un sistema para establecer polticas y
objetivos y poder lograr dichos objetivos

Un sistema de gestin puede incluir varios
sistemas como por ejemplo el de calidad, el
de SySO y el de Medio Ambiente.

Usar en forma eficiente los recursos y medios
que disponemos con el fin para lograr los
resultados planificados. Esto incluye:
Estructuras organizacionales
Planificacin
Responsabilidades
Procedimientos
Procesos
Recursos

La implementacin de un Sistema
de Gestin consiste en
cumplimentar una serie de
requisitos los cuales se pueden
resumir interpretando la clusula
4.1 de la norma ISO 9001:2000
Grado en el cul un conjunto de caractersticas
inherentes satisfacen requisitos.
Notas:

1 - El trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos tales
como pobre, buena, o excelente.

2 - Inherente significa existente en algo, especialmente como una
caracterstica permanente.


Necesidad o expectativa establecida,
generalmente implcita u obligatoria.

Notas :
1 - implcita significa que es habitual o una prctica comn para la
organizacin, sus clientes y otras partes interesadas
2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo especfico
de requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de la
gestin de calidad, requisito del cliente
3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en un
documento

La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que
tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios
para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Comprensin de la clusula
4.1 Requisitos generales (Norma ISO 9001:2000)
Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactan, las cuales
transforman elementos de entradas en
resultados
Notas:
Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
resultados de otros procesos
Indicador del proceso
Entrada/Proveedor
Salida/ Cliente
Secuencia de actividades
Proceso
4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales
La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que
tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios
para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

PROCESO A
Entrada A
Salida A / Control B
PROCESO C
Control C
Salida C
PROCESO B
Salida B
Entrada C
Entrada B
Recurso B
PROCESO D
Salida D
Enfoque basado en procesos
Realimentacin
Realimentacin
Requisitos Requisitos

proceso C

proceso B
proceso A

Salida
Entrada Entrada
Salida
Entrada
Salida
Enfoque basado en procesos
Enfoque basado en procesos
PROCESOS GERENCIALES
PROCESOS DE MEDICION
ANALISIS Y MEJORA
PROCESOS DE SOPORTE
PROCESOS DE SOPORTE
Realizacin
del
Producto
Gestin de los
recursos
Medicin, Anlisis
y mejora
Responsabilidad
de la Direccin
entrada
salida
4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales
La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso
Implementacin ISO 9001:2000
4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales
La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso
Especificacin (3.7.3)
documento que establece
requisitos.
Recursos
4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales
La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso
Especificacin (3.7.3)
documento que establece
requisitos.
Recursos
Registro (3.7.6)
documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales
La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Realizacin
del
Producto
entrada salida
Producto
Gestin de los
recursos
Medicin, Anlisis
y mejora
Clientes
Responsabilidad
de la Direccin
Requisitos
Satisfaccin
MODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000
Clientes
21
Planificacin
Aspectos Ambientales
Requisitos Legales y de otro tipo
Objetivos, Metas y programas
Implementacin y Operacin
Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad
Capacitacin, Concienciacin y Competencia
Comunicaciones
Documentos del SGA
Control de la Documentacin
Control operacional
Preparacin y respuesta a la emergencia
Verificacin y Controles

Seguimiento y Medicin
Evaluacin de cumplimento legal
No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
Control de los Registros
Auditorias del SGA

Revisin de la
Direccin
MEJ ORA CONTINUA
MODELO DE UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL SEGN ISO
14001:2004
Poltica
Ambiental
Planificacin
Identificacin de Peligros
Evaluacin de Riesgos
Requisitos Legales y de otro tipo
Objetivos, Metas y programas
Implementacin y Operacin
Re cursos, funciones responsabilidad y
autoridad
Capacitacin, Concienciacin y Competencia
Comunicaciones
Documentos del SG de S y SO
Control de la Documentacin
Control operacional
Preparacin y respuesta a la emergencia
Verificacin y Controles

Seguimiento y Medicin
Evaluacin de cumplimento legal
No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
Control de los Registros
Auditorias del SG de S y SO

Revisin de la
Direccin
MEJ ORA CONTINUA
MODELO DE UN SG DE SYSO
SEGN OHSAS 18001:2007
Poltica
De S y SO
ISO 9001 - ISO 14000 OHSAS 18001
Compatibilidad vs Integracin
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTION
ISO 9001:2000 - ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007

compatibles integradas
SI NO
SI BIEN LAS NORMAS NO ESTAN
INTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES
INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION
INTEGRAMOS LAS NORMAS ?
SI
Planificar Hacer Verificar Actuar
Poltica
Manual de
Gestin
Identificacin de
Aspectos de la
Gestin
Requisitos
Legales y Otros
Objetivos de la
Gestin
Programa de
Gestin
Responsabilidad
y autoridad
Formacin y
competencia
Comunicacin
Control de los
Documentos
Prestacin del
servicio
Control
Operativo
Mediciones y
seguimientos
Control de los
registros
Auditorias
No
conformidades,
e incidentes
Acciones
correctivas y
preventivas
Revisin por la
Direccin
INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?
P
Planificar
Poltica
Debe ser apropiada a la naturaleza de las
actividades, productos y servicios de la
organizacin.
Debe incluir los siguientes compromisos:
de mejora continua
de cumplimiento con los requisitos legales
ambientales, laborales y de calidad
de disminuir riesgos e impactos ambientales
Debe estar definida por la Direccin
Se establecen a partir de la Poltica y como
guas del Programa de Gestin.
Especficos
Cuantificables
Consensuados
Realistas
Trazables

Objetivos y Metas

P
Planificacin
Programa de Gestin
P
Planificacin
La organizacin debe establecer y mantener
un(os) programa(s) para alcanzar sus objetivos
y metas. Debe incluir:
a) La asignacin de responsabilidades para
lograr los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organizacin.
b) Los medios y plazos para lograrlos.
Elementos del PG
Objetivo del plan estratgico
Acciones a ejecutar
Recursos existentes
o nuevos
Responsable
Tiempo de ejecucin
Metas asociadas
Cronograma de acciones a
desarrollar
Enumera recursos disponibles,
tecnologas, espacios, personal
Cada programa o accin tiene
un responsable
Se asigna una fecha probable
de finalizacin
P
Planificacin
ENTRADAS SALIDAS
ACTIVIDADES
(SERVICIO / PRODUCCION)
Emisiones
Descargas
lquidas
Generacin
de residuos
Consumo
de Energa
Consumo
de RRNN
Consumo
de MP
PROCESOS
SERVICIOS
Identificacin de Aspectos Ambientales
Planificacin
P
Identificar actividades,
laborales
Identificar peligros
asociados
Evaluar riesgos
Valorar la aceptacin de los
riesgos
Controlar los riesgos
laborales significativos
Identificacin de los peligros y evaluacin de los
riesgos laborales:
P
Planificacin
1
2
3
4
5
Conjugar
probabilidad y
gravedad?

Identificacin de Requisitos legales
P
Planificacin
Los requisitos legales hacen referencia ampliamente a cualquier
requisito o autorizacin que est relacionada con los aspectos
ambientales, de SySO y de Calidad del producto
Ejemplos de requisitos legales
Legislacin, incluidos estatutos y regulaciones.
Decretos y directivas.
Permisos, licencias u otras formas de autorizacin.
rdenes emitidas por organismos regulatorios.
Dictmenes de cortes o tribunales administrativos.
Leyes consuetudinarias o indgenas, y
Tratados, convenciones y protocolos.

Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientales
legales aplicables.
H
Hacer
Los recursos suministrados por la alta direccin
deben posibilitar la realizacin de las
responsabilidades asignadas.
Implementacin y Operacin
H
Las responsabilidades y autoridad se deben revisar
cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.
Funciones, responsabilidad y autoridad
Se deben definir y comunicar las responsabilidades y
autoridades de las personas que trabajan para la
empresa
Implementacin y Operacin
H
Programas de formacin :
1. Identificacin de las necesidades de formacin .
2. Elaboracin de un plan de formacin en base a
las necesidades detectadas.
3. Documentacin y seguimiento de la formacin
recibida. (Mantener registros)
4. Evaluacin de la formacin recibida.
Formacin y toma de conciencia
Deben definirse las competencias del personal y
proporcionar la formacin necesaria para
alcanzarlas
actas de reuniones, carteleras, boletines internos,
programas de sugerencias, correo electrnico,
reuniones y comits.
Comunicacin interna
Implementacin y Operacin
H

Gestin de reclamos
Mtodos de Informacin comunitaria
Eventos comunitarios
Sitios web- Informes de prensa
Respuesta ante emergencias

Comunicacin externa
Vecinos,
clientes,
contratistas,
proveedores,
servicios de
emergencia y
organismos de
control.
Implementacin y Operacin
H
La documentacin del sistema de gestin debe incluir:
1. La poltica y los objetivos.
2. El manual de gestin.
3. Los procedimientos requeridos por las normas y los
necesarios para la gestin eficaz de la Organizacin,
4. Los documentos y registros derivados del cumplimiento
legal y reglamentario,
5. Cualquier otro documento y registro determinado por la
organizacin como necesario para asegurar el
funcionamiento del SGI
Documentacin


Implementacin y Operacin
H
Los documentos exigidos se deben controlar.
Se debe establecer un procedimiento para:
a) Aprobar los documentos.
b) Revisar y actualizar los documentos.
c) Asegurar la identificacin de cambios y estado de actualizacin .
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso.
e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables.
f) Asegurar que los documentos de origen externo necesarios estn
identificados y controlados
g) Impedir el uso no previsto de documentos obsoletos.
Control de la Documentacin


Implementacin y Operacin
H
Control Operacional


IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON
RIESGO AMBIENTAL, LABORAL O DE
CALIDAD (REAL O POTENCIAL)

PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO
CONDICIONES OPERATIVAS SEGURAS
DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL
MEDIO AMBIENTE
Implementacin y Operacin
H
Control Operacional


Los controles operacionales seleccionados se deberan mantener
y evaluar peridicamente para determinar su eficacia continua.
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS A
OPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y
RIESGOS RIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS
DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS
COMUNICACIN A CONTRATISTAS
Implementacin y Operacin
H



Operaciones de procesos fabricacin
Operaciones de procesos de mantenimiento,
Ensayos o actividades de laboratorio
Almacenamiento de materias primas y productos,
Compras, ventas, contratos o acuerdos con
proveedores
Desarrollo, diseo e ingeniera
Entrega/prestacin de productos/servicios,
Donde se puede requerir Control Operacional especfico?
Implementacin y Operacin
H
Debe establecerse y mantenerse un procedimiento para:
a) Identificar las situaciones de emergencia potenciales y
los accidentes potenciales que pueden tener
impacto(s) en el medio ambiente como as tambin la
seguridad y salud ocupacional de los trabajadores
b) Responder ante situaciones de emergencia e
incidentes como as tambin prevenir o mitigar los
impactos ambientales y riesgos laborales asociados.
Estos procedimientos deben examinarse
peridicamente.
Preparacin y respuesta ante emergencias
V
Verificar
Verificacin y accin correctiva
V
Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s)
para hacer el seguimiento peridico de las caractersticas
clave de las operaciones. (Calidad, SySO y MA)
Deben medirse el desempeo de los procesos identificados
en trminos de que los mismos cumplan los objetivos de
calidad asociados
Se incluir la documentacin de la informacin para hacer el
seguimiento del desempeo, de los controles operacionales
y de la conformidad con los objetivos y metas.
Seguimiento y medicin
La organizacin debe calibrar y cuidar el equipo de
seguimiento y medicin, y debe conservar los
registros asociados.
Verificacin y accin correctiva
V
Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
ambientales y de SySO aplicables y otros que la organizacin
suscribe para satisfacer el compromiso de la organizacin con
el cumplimiento.
Evaluacin de cumplimiento legal
IDENTIFICAR EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR
DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
Verificacin y accin correctiva
V
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
La organizacin debe establecer y mantener un(os)
procedimiento(s) para controlar las no conformidades y
emprender acciones correctivas y preventivas.
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera prevista
o tambin puede ser un resultado de desempeo adverso , detectadas
durante auditorias
Verificacin y accin correctiva
V
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
Los procedimientos deben incluir:
Identificacin de las no conformidades
Correccin de efectos.
Investigacin y eliminacin de las causas
de no conformidades con el fin de impedir
su nueva ocurrencia.
Medir la eficacia de las acciones correctivas
implementadas
Gestin de la No Conformidad
No conformidad
Anlisis
Accin inmediata
Determinacin de causa
Accin correctiva
Cumplimiento
Seguimiento
Eficacia
(elimina la causa)
(elimina el efecto)
Verificacin y accin correctiva
V
Verificacin y accin correctiva
V
Registros
Establecer y mantener los registros necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos del SGI,
incluida la evaluacin del cumplimiento de los
requisitos legales (MA, SySO, Calidad)
Establecer y mantener un procedimiento para la
identificacin, almacenamiento, proteccin,
recuperacin, retencin y disposicin final de
registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.
Demostracin de
cumplimiento
Funcionamiento
adecuado Sistema
Lo que no se registra, no se puede
medir, y por lo tanto no se puede
gestionar adecuadamente
Registros
Recordar
Verificacin y accin correctiva
V
Verificacin y accin correctiva
V
Auditorias internas
Las auditorias deben ser :
- Realizadas por auditores capacitados.
- Planificadas.
- Instancias para la deteccin de oportunidades de
mejora
La organizacin debe planificar, establecer y mantener
un programa de auditoria para verificar el cumplimiento
de los requisitos del SGI
La seleccin de los auditores y la realizacin de las
auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad
del proceso de auditora.
A
Actuar
Actuar
A
Revisin por la Direccin
La direccin debe revisar el SGI, a intervalos
planificados, para asegurar su continua
conveniencia, adecuacin y eficacia.
La revisin debe incluir la evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
en el sistema de gestin, incluidos la poltica y los
objetivos.
Los resultados de las revisiones por la direccin se
deben documentar.
Actuar
A
Revisin por la Direccin
Elementos de entrada

Resultados de las auditorias.
Comunicacin de las partes externas interesadas.
El desempeo del sistema de gestin.
El grado en el cual se han cumplido los objetivos y metas.
El estado de las acciones correctivas y preventivas.
Las acciones finales resultantes de revisiones previas
Las circunstancias cambiantes, y
Recomendaciones de mejora.
PROCESO DE
REVISION DEL SGA
Elementos de salida
Sistema Nacional de Normalizacin, Calidad y
Certificacin
Consejo Nacional de
Normalizacin, Calidad
y Certificacin
IRAM
Organismo
Argentino
de Acreditacin
Consejo
Asesor
Normalizacin
Certificacin
Documentacin
Capacitacin
Acreditacin O de C
Acreditacin Lab. Ens.
Acreditacin Lab. Cal.
Acreditacin de auditores
Organismo de Certificacin
Un Organismo de Certificacin es una
organizacin independiente que evala el
sistema de gestin de la organizacin para
verificar que los requisitos establecidos
en las normas de referencia estn
implementados, documentados y
mantenidos
o Los Organismos de Certificacin, son acreditados por los Organismos
de Acreditacin, segn norma ISO 62.
o Algunos Organismos de Acreditacin son:
RvA Holanda
INMETRO Brasil
OAA Argentina
UKAS Reino Unido
RAB USA
Qu es la acreditacin?

SU ORGANIZACION
IRAM
O.A.A
I
S
O

6
2

Certificaciones en Argentina durante el periodo 2000-2007
321
383
284
555
741
685
675
504
0
100
200
300
400
500
600
700
800
Catidad
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Ao
Empresas certificadas bajo Norma ISO 9001:2000
14
63
48
100
119
104
106
58
0
20
40
60
80
100
120
140
C
a
n
t
i
d
a
d
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Ao
Empresas certificadas bajo Norma ISO 14001:2000
7 7
9
28
61
45
52
37
0
10
20
30
40
50
60
70
C
a
n
t
i
d
a
d
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Ao
Empresas certificadas bajo Normas OHSAS 18001 IRAM 3800
6
9
13
10
33
34
13
14
0
5
10
15
20
25
30
35
40
C
a
n
t
i
d
a
d
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Ao
Empresas certificadas bajo Normas ISO 16949 - QS 9000
FUENTE : INTI ( www.inti.gov.ar )
Certificaciones en Argentina durante el periodo 2000-2007
ISO 9001; 4148; 80%
ISO 14001; 612; 12%
OHSAS 18001/IRAM 3800;
246; 5%
ISO 16949/QS 9000; 132; 3%
FUENTE : INTI ( www.inti.gov.ar )