DERECHO UNI VERSI DAD DE CHI LE DERECHO PENAL PARTE GENERAL I 201 1
LOS FINES DE LAS PENAS SANCIONES JURIDICAS Son las consecuencias necesarias al cumplimiento o incumplimiento de la ley. As encontramos: La nulidad, la inexistencia, la inoponibilidad, la indemnizacin, la lesin enorme, todas ellas en el mbito del Derecho Civil. Tambin hay sanciones jurdicas en otras sedes del ordenamiento jurdico, especialmente en Derecho Administrativo.
SANCIONES PENALES Ante las transgresiones jurdicas de mucha gravedad, se establecen las sanciones penales. Estas sanciones penales se establecen ante la gravedad de los ataques a los bienes ms importantes, o por los medios repudiables utilizados. Se establecen porque los ataques han sido de una mayor repercusin social al ordenamiento jurdico. CONSECUENCIAS JURIDICAS DE LAS INFRACCIONES PENALES LAS PENAS LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD LA RESPONSABILIDAD CIVIL LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS LAS CONSECUENCIAS JURIDICO PENALES POR EL DELITO SISTEMA DE DOBLE VIA: LAS PENAS : penales. Se establecen para reprimir el delito respecto de quien ha sido considerado culpable de aquel. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD. Se establecen para prevenir delitos futuros, respecto de aquel que no se le poda someter a un juicio de reproche, y en la medida que represente un peligro. CONCEPTO DE PENA ES UNA SANCIN JURDICA QUE IMPLICA UN MAL, pues afecta derechos fundamentales, consiste en la prdida o restriccin derechos para el que ha delinquido. Razones para considerarla un mal: importa privacin coercitiva de derechos, sentido que la ley da, atendiendo a las valoraciones que la gente hace de esas medidas adoptadas. La pena no es apta para eliminar el dao producido, y se impone la pena adems de la no eliminacin del dao provocado. DEFINICION DE PENA La pena es la consecuencia jurdica penal, prevista por el legislador e impuesta por un tribunal competente, a los partcipes imputables de una accin u omisin tipificada, que implica la afliccin de uno o ms derechos de los sancionados
EVOLUCION HISTORICA DE LA PENA poca de la venganza: Se devuelve mal con mal, no hay criterio de justicia. Aparicin de los primeros lmites con la Ley del Talin: ojo por ojo, diente por diente. poca de la Pena Pblica: El Estado toma la facultad de imponer sanciones. En un primer perodo provocar mayor sufrimiento al condenado. En otro perodo. lograr el mejoramiento del condenado (perodo humanitario, mitad del siglo XVIII) La Legitimidad de la Pena Al ser la pena una sancin, que afecta uno o ms derechos de los sancionados, es por tanto un mal, que debe estar legitimado o justificado. Ello desde el punto de vista sustantivo: Necesidad de la pena, proporcionalidad de ella, merecimiento de pena. Desde el punto de vista procedimental o adjetivo: La pena slo puede imponerse luego de un procedimiento racional y justo. Desde el punto de vista de la ejecucin: La pena no puede constituir un trato cruel, inhumano o degradante. TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA Se trata de un problema esencial de orden filosfico- jurdico que ha sido motivo de anlisis y propuestas de los pensadores de todos los tiempos.
TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA LA VIA ABOLICIONISTA Quienes la sostienen, rechazan toda posibilidad de legitimacin. Y en el fondo plantean la abolicin del propio Derecho Penal criticndolo radicalmente. Consideran ilegitimo el Derecho penal por estimar que roba el conflicto a las personas directamente implicadas en l y condenando a seres concretos a enormes sufrimientos por razones impersonales y ficticias. Representan una minora, y con vertientes internas, desde la abolicin total, hasta el derecho penal mnimo , pasando por buscar otras formas de control social. TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA LA VIA JUSTIFICACIONISTA
En la actualidad se expresa esto como las teoras legitimantes o justificantes de la pena. Constituyendo la pena un mal el Estado debe justificar su establecimiento e imposicin. Se ha traducido fundamentalmente en las opciones de que se castiga porque se ha pecado, o debe castigarse para que no se peque. TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA TEORIAS TRADICIONALES: Absolutas Relativas Mixtas TEORIAS FUNCIONALES: Pena como mecanismo simblico de influencia psicolgica en los miembros de la sociedad. Pena como confirmacin de la identidad de la sociedad. Irrupcin de lo fctico en la teora de la pena (necesidad del dolor penal y el D Penal del Enemigo) TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (ABSOLUTAS) Son aquellas que vienen a sostener que la pena encuentra su justificacin en si misma. La pena tiene la misin trascendental de realizar el valor justicia En consecuencia, cumplen un fin en si misma, y por lo que no es posible concebirlas como un medio para conseguir fines de utilidad social. Entre ellas se encuentran las de: LA EXPIACION LA RETRIBUCION
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (ABSOLUTAS) LA EXPIACION Es la reconciliacin del delincuente consigo mismo, con el ordenamiento quebrantado, en definitiva con la comunidad Con la expiacin moral el culpable se libera de su culpa, alcanza con ello de nuevo su dignidad personal. El sufrimiento doblega y redime esa voluntad dirigida al mal, que es lo que realmente debe preocuparse en el delito. La expiacin en este sentido, slo puede tener xito si el culpable presta su libre arrepentimiento. Claramente tiene un carcter metafsico, y solamente as podra ser defendida, lo que es incompatible con las funciones de un Estado neutral.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (ABSOLUTAS) LA RETRIBUCION Estas teoras prescinden de cualquier fin utilitario de la pena, ya que ella obedecera a la exigencia de justicia. Debe existir una restitucin al orden correcto de las cosas. Tiene un valor ya de por s el que se ocasione un sufrimiento a alguien que ha quebrantado el derecho. Ha tenido histricamente muchos seguidores, no slo provenientes del idealismo, sino tambin de tendencias autoritarias, e inclusive de aquellos de raigambre cristiana. El delito vulnera un ordenamiento de leyes, la misma ley impone un mal al delincuente para restaurar el mal del delito por la retribucin mediante el mal de la pena. Por ello, pueden sealarse aquellas tendencias que refieren la retribucin: Divina Moral Jurdica
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (ABSOLUTAS) Divina: La antigua tica cristiana, ha dado legitimidad a las doctrinas retribucionistas: Se ha dicho Es tarea de la autoridad combatir el mal mediante la retribucin. La pena es una reaccin exigida por el derecho y la justicia.El culpable se ve obligado a someterse a los preceptos del orden jurdico para mayor bien de la comunidad y del mismo culpable. De ah nacen la esencia y la necesidad de la pena As lo expresaba el Papa Pio XII. La autoridad en esa perspectiva era la que representaba el orden divino instaurado en la tierra, y deba hacer cumplir el orden jurdico impuesto. TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (ABSOLUTAS) Moral Para Kant la pena se presenta como una necesidad tica, como un imperativo categrico. La pena debe ser impuesta porque l ha delinquido. El hombre no puede ser usado nunca como medio de las intenciones de otros. El hombre no es una cosa, no puede ser usado como mero instrumento, y debe ser tenido siempre como un fin en s mismo. Por medio de la pena debe ser alcanzada la justicia, esto es, en el restablecimiento del orden perturbado por el hecho. Ese orden es metafsico, extra estatal. El delito para Kant se configura en primer lugar mediante la lesin (inmaterial) del orden moral racional.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (ABSOLUTAS) Jurdica Para Hegel, la pena es una necesidad dialctica. El delito es la negacin del derecho. La pena es la negacin de la negacin y con ello el restablecimiento del derecho. No es la utilidad de la pena su finalidad, sino la idea misma del derecho, que debe imponerse. Por otro lado si se acepta la autonoma de la persona, hay que aceptar la necesidad de la pena: a travs de ella el delincuente obtiene la posibilidad de la expiacin. ASPECTOS POSITIVOS DE LAS TEORIAS DE LA RETRIBUCION Tiene capacidad para lograr una adecuada impresin psicolgico-social Proporciona una adecuado limite o estndar para la fijacin de la magnitud de la pena CRITICAS FORMULADAS A LAS TEORIAS DE LA RETRIBUCION No se puede prescindir de todo fin utilitario social que cumpla la pena(Proteccin de bienes jurdicos). El causar un mal por un mal simplemente sin fines utilitarios no resulta justificado en un Estado de Derecho No promueve impulso alguno a la ejecucin de la pena. CRITICAS A LAS TEORIAS ABSOLUTAS Presuponen la libertad del hombre, su libre albedro, lo cual es una asunto de fe. Presentan una clara tendencia moralizante, impropia de la tarea del orden jurdico. El castigo ese esencialmente retributivo, es irreal pues al mal causado con el delito, que no se supera con la pena se aade el mal que se causa a travs de la pena. Se controvierte el principio de la necesidad de la pena, para aquellos casos en que ella sea innecesaria. TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS O PREVENTIVAS) TEORIAS RELATIVAS DE LA PENA Segn estas teoras las penas cumplen un fin de utilidad social, satisfacen necesidades de la sociedad. La pena no es un fin en si mismo, es un medio para procurar fines de paz social. Deben imponerse para reeducar al hechor y reinsertarlo en la comunidad, o disuadir a quienes an no han delinquido para que no perpetren conductas delictivas. Estas tendencias niegan el libre albedrio, tienen una visin determinista de la existencia del individuo. La pena no se impone porque se ha cometido un delito, sino para prevenir nuevos delitos.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) Teoras relativas o preventivas La pena es un medio para prevenir los delitos, para contener a los delincuentes, para reeducarlos o para que la sociedad se defienda de ellos. Para algunos autores la prevencin general del delito, se logra a travs de la pena: a) Con la coaccin psquica sobre los impulsos desordenados del hombre para que entienda la gravedad del mal que sobrevendr si comete el hecho. b) Infundiendo temor a los malhechores para que en un futuro no ofenda a la sociedad. All se expresa el instinto de conservacin del cuerpo social.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) Teora de la prevencin general Prevencin General Negativa Prevencin General Positiva
Teora de la prevencin especial Prevencin Especial Positiva Prevencin Especial Negativa
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) TEORIAS DE LA PREVENCIN GENERAL Se atribuye a la pena la finalidad de evitar que en el futuro se cometan delitos por parte de todos los ciudadanos en general. La pena que se impone al hechor de un delito es una advertencia a los dems. Se trata de motivar a los ciudadanos a un comportamiento conforme al derecho. No tiene por finalidad retribuir la culpabilidad del delincuente , ni de impedir o evitar que ese condenado cometa nuevos delitos.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) PREVENCIN GENERAL NEGATIVA Se trata de intimidar a potenciales delincuentes. La pena que se impone al hechor de un delito debe servir de advertencia para los dems. La amenaza penal ejerce coaccin psicolgica. Lo que mueve al sujeto a delinquir es su capacidad de apetecer, la que debe ser contenida mediante otro estmulo. Este otro estimulo es saber que tendr un mal mayor, es decir la pena, la que estar determinada con claridad igual que el hecho antes de su eventual perpetracin.-
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) PREVENCIN GENERAL POSITIVA (prevencin integracin) La funcin de la pena es el reforzamiento de la conciencia colectiva, de los valores ticos de la conviccin jurdica. Segn estas teoras, las penas cumplen una finalidad de reforzar los valores de la sociedad, una funcin integradora. No es la intimidacin a travs de la amenaza penal la forma de motivar a los ciudadanos a no lesionar bienes jurdicos, sino el fortalecimiento que se produce en la conviccin de la poblacin sobre la intangibilidad de los bienes jurdicos.-
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) TEORIAS DE LA PREVENCIN ESPECIAL Sostienen estas teoras que la finalidad de la pena es evitar que el hechor vuelva a cometer nuevos delitos. El fin de la pena es disuadir al autor de futuros hechos punibles. Slo ser indispensable aquella pena que se necesite para lograrlo. La pena tiene un efecto motivatorio dirigido hacia el delincuente. El efecto preventivo puede tener lugar, sea impidiendo con fuerza fsica que el hechor recaiga en el delito, sea persuadindolo, o llevando a condiciones tales que se abstenga de ellos.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) PREVENCION ESPECIAL NEGATIVA La pena debe intimidar al sujeto para que no vuelva a cometer delitos. Si el sujeto no es intimidable, la pena deber tender a corregir a ese sujeto. Si ese sujeto no es corregible, deber inocuizarlo, es decir eliminarlo como peligro futuro de realizacin de nuevos delitos.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) PREVENCION ESPECIAL POSITIVA
Su finalidades son posibilitar un tratamiento para lograr la reinsercin social del sujeto que cometi el delito. Se tratara de retornar al camino correcto a quien se ha desviado, a aquel que no se ha adaptado correctamente a la sociedad, esto es se trata de un acto de asistencia estatal. TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) ASPECTOS POSITIVOS DE LAS TEORIAS RELATIVAS Prevencin General Respecto de la retribucin, incorpora criterios de utilidad social. Exige respeto del principio de legalidad y taxatividad. Aunque no exista peligro de un nuevo delito, permite no renunciar a la total imposicin de la pena (Con respecto a la prevencin especial) TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) ASPECTOS POSITIVOS DE LAS TEORIAS RELATIVAS Prevencin Especial Su finalidad humanizadora La preocupacin por el individuo concreto Posibilidad de individualizacin de la pena
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA PENA (RELATIVAS) ASPECTOS CRITICABLES DE LAS TEORIAS RELATIVAS A las de prevencin general negativa: No incluye ninguna medida para la delimitacin de la duracin de la pena. Puede atentar contra la dignidad humana No da impulso alguno a la ejecucin de la pena. A las de prevencin especial negativa: No proporciona un estndar o lmite para la pena ( penas indeterminadas o desproporcionadas) Claramente puede implicar graves afecciones a la dignidad humana. TEORIAS MIXTAS DE JUSTIFICACION DE LA PENA TEORIAS MIXTAS, O DE LA UNION O DE SINTESIS
Combinan las distintas finalidades asignadas tanto en las teoras absolutas como relativas o preventivas de la pena. La pena es por esencia un mal que se impone para retribuir al mal de la conducta reprochable. (Este es su contenido, no su funcin). La esencia retributiva de la pena no es incompatible con su funcin preventiva. Existe consenso que no cabe asignar a la pena una funcin nica, sino varios objetivos que se realizan o cumplen en distintos momentos Entre ella la ms actual es la planteada por Roxin como teora dinmica o dialctica de los fines de la pena. TEORIAS MIXTAS DE JUSTIFICACION DE LA PENA Ventajas y desventajas Algunos argumentan que desde el punto de vista de la poltica criminal, se aumenta la punibilidad, por cuanto al sumar fines se suman las justificaciones. En efecto, cuando la pena no se justifica por una de dichas finalidades, puede justificarse por la otra, y por lo mismo siempre habr pena. Se seala adems metodolgicamente, que al sumar los diferentes fines tambin se suman los defectos de todos ellos.. TEORIAS FUNCIONALES DE LA PENA El delito consiste en la defraudacin de expectativas, no en la lesin de bienes. La pena debe mantener dichas expectativas (vigencia de las normas) El fin de la pena, en consecuencia, es preventivo general, consiste en asegurar la probabilidad de seguimiento de la norma. El lmite de la pena es tratar al delincuente como una persona, porque solo se reacciona frente al sujeto responsable. Se plantea, un lmite a ese lmite: Que el delincuente pueda garantizar su fidelidad a las normas en el futuro (si ello no es as, debe ser tratado como enemigo) EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES DE LA PENA Hubo una primera etapa psicologista, en que se consideraba la pena como prevencin, se estimaba como un mecanismo simblico de influencia (psicolgica) en los miembros de la sociedad. La pena viene a expresar que no es incorrecta la expectativa de la sociedad, sino la accin o comunicacin del sancionado, y resuelve comunicativamente el conflicto mediante la imputacin de los costos de resolucin del mismo a un sujeto. Se trataba en opinin de Jakobs, que se buscaba la confianza general en la vigencia de las normas. Se trata de garantizar la vigencia de las expectativas normativas esenciales. EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES DE LA PENA En la segunda etapa, se establece un concepto funcional de retribucin, en que la pena sera la confirmacin de la identidad de la sociedad, esto es de la estabilidad normativa. La pena tiene como funcin esencial en el plano del significado simblico la condena del hecho y esa retribucin del hecho tiene un significado positivo para la sociedad de cara al futuro. EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES DE LA PENA En una tercera etapa, de la teora funcional de Jakobs, se incorporan elementos fcticos o empricos en su teora. El primer elemento que se incorpora es el dolor penal como presupuesto del funcionamiento de la pena: La pena es un mal, y por ello, habr de ser impuesta en un proceso simblico de efectos bilaterales: pago y compensacin. El dao producido por el delito en la vigencia de la norma ha de comprenderse en sentido real, y por ello el dolor penal, el dao, debe ser infligido ya que solamente as la empresa delictiva se considerara fracasada. Y ese dolor slo puede llegar al monto que deba el infractor por su hecho. EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES DE LA PENA Un segundo elemento fctico que se incorpora a esta teora, es la reaccin frente a imputables peligrosos. El derecho penal del enemigo, las frmulas que se aplican respecto de aquellos infractores que se apartan permanentemente del cumplimiento de la norma. Este derecho penal del enemigo se caracteriza por: a) Adelantamiento de la punibilidad b)Penas desproporcionadas c)Relativizacin de las garantas procesales d) Funcin de identificacin de una categora de sujetos como enemigos, utilizando la exclusin. Este mecanismo constituye una reaccin de combate del ordenamiento jurdico contra individuos especialmente peligrosos LOS FINES DE LA PENA EN EL ORDENAMIENTO INTERNACIONAL
Desde el sistema internacional se desprenden una serie de elementos, directrices o principios, que permiten tener una lectura o visin distinta del quehacer penitenciario y, sobre todo, permiten entender en el contexto de una sociedad democrtica cmo se debe llevar a cabo el tratamiento de las personas privadas de libertad y las condiciones de detencin. Por otra parte, la ejecucin de la pena no se encuentra alejada de estas consideraciones, sino todo lo contrario. DEFINICIN Y FINES DE LA PENA EN CHILE EN EL ORDENAMIENTO JURDICO CHILENO TANTO A NIVEL CONSTITUCIONAL COMO LEGAL-PENAL NO EXISTE UNA DEFINICIN DE PENA.
ASIMISMO TAMPOCO EXISTE UNA DEFINICIN DE LOS FINES QUE LE ASISTEN A LA PENA EN EL ORDENAMIENTO CONSTITUCIONAL Y LEGAL
SOLO ES POSIBLE EXTRAER LOS FINES DE LA PENA DEL ORDENAMIENTO INTERNACIONAL.
Fines implcitos de la Pena en la CPR de Chile La reinsercin social es la finalidad implcita que la Constitucin Poltica de la Repblica de Chile asigna a las penas. Ello se puede desprender inequvocamente de las siguientes disposiciones: Art. 1: El Estado se encuentra al servicio de la persona humana Art. 5: La soberana tiene lmites en el respeto a los derechos fundamentales Art. 5 inciso 2: Los tratados internacionales forman parte del ordenamiento jurdico interno. Art. 19: La pena afecta garantas constitucionales. Por ello debe estar limitada en su establecimiento, imposicin y ejecucin. Se prohben las penas crueles, inhumanas y degradantes.
Fines implcitos de la Pena en el CP de Chile El CP Chileno es de matriz liberal clsica, y responde tanto a una concepcin retributiva, como a una a una preventivo general de la pena. Esto se expresaba originariamente, en la bsqueda de la proporcionalidad de las penas en relacin a la gravedad del delito y la importancia del bien jurdico afectado, y tambin en las reglas de determinacin de las penas, lo cual era manifestacin inequvoca del racionalismo utilitarista predominante en la poca. En las posteriores reformas al CP de 1875 se ha acrecentado la orientacin de prevencin general de las penas en su sentido intimidatorio o negativo y con ello se ha afectado la proporcionalidad de ellas. CONCLUSIONES GENERALES La doctrina moderna reconoce la estrecha relacin entre el Derecho Penal y el Derecho Constitucional.
La CPR de Chile, de manera explcita, no establece los fines ni le asigna funciones a la pena.
CONCLUSIONES GENERALES Con la incorporacin de los tratados internacionales sobre derecho humanos, segn lo dispone el Art. 5 inciso segundo de la carta fundamental, se ha reconocido en Chile en el ordenamiento una finalidad resocializadora esencial de la pena.
Desde la CPR se pueden extraer principios limitadores en torno al establecimiento de penas y a su aplicacin en el pas. Especialmente, partiendo del respeto a la dignidad de la persona. CONCLUSIONES GENERALES A los jueces como rganos del Estado, les corresponde la proteccin y promocin de los derechos fundamentales de la persona, segn se desprende inequvocamente del artculo 5 de la Constitucin Poltica de Chile.
La judicatura, por lo tanto, debe asumir la responsabilidad de aplicar directamente los principios garantistas de humanidad y proporcionalidad en torno a la pena.
CONCLUSIONES GENERALES Deber legislarse urgentemente para cumplir con el principio de legalidad en la ejecucin de las penas, sobre todo, en lo que se refiere a una ley de cumplimiento penitenciario, en la que se reconozcan adecuadamente los derechos de los penados.
Corresponder establecer un Juez de Ejecucin de Penas, que tendr como misin fundamental resolver los conflictos que se plantean en esta etapa. CONCLUSIONES GENERALES A modo de conclusin podemos afirmar: En la aplicacin del mal necesario, debe actuarse en conformidad a la ley, y siempre respetando las garantas del individuo y su dignidad fundamental.