Tcnicas Especiales de Investigacin, TEI

Breve introduccin a los temas ms relevantes

PRIMERA REUNIN DEL GRUPO TCNICO
SOBRE DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL DE LA OEA

Mxico, DF., 26 y 27 de julio de 2007

Michel Diban

ENTREGAS VIGILADAS O CONTROLADAS

OPERACIONES ENCUBIERTAS
AGENTES ENCUBIERTOS

CIVILES ACTUANDO COMO ENCUBIERTOS

INFORMANTES COLABORADORES

INTERVENCIN
PRIVADAS ***

DE

COMUNICACIONES

Instrumentos internacionales
Grupo de Expertos ONU/2005
Legislacin comparada
Alguna jurisprudencia

Principios bsicos
Autorizacin legal no significa

En modo alguno, transgredir principios, derechos y garantas

constitucionales, los que siempre deben preservarse, resolvindose
cualquier conflicto en favor de tales principios, derechos y garantas.
Licencia desprovista de legalidad y control.
Que los agentes estn autorizados a cometer o amparar delitos.

Por el contrario

finalidad de las TEI es prevenir (Convenciones 2000 y 2003) o evitar

delitos mayores; incautacin antes de que sustancias, instrumentos y
productos del delito sean utilizados y su posterior decomiso.
Se restringen a la investigacin de delitos graves.
Cuando los medios tradicionales son insuficientes.

Instrumentos internacionales

Convencin de las Naciones Unidas Contra el

Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Sicotrpicas de 1988
Slo introduce y define las Entregas
Vigiladas para drogas y sustancias
qumicas, de un modo no vinculante

Convencin de las Naciones Unidas Contra la

Delincuencia Organizada Transnacional 2000
Art. 20 Tcnicas Especiales de Investigacin
Entrega vigilada, y otras tcnicas de
investigacin, como la vigilancia electrnica o
de otra ndole, y las operaciones encubiertas en
su territorio, con el objeto de combatir
eficazmente la delincuencia organizada.
No vinculantes
Artculo 20, TEI en el plano internacional

Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin, 2003

Art. 50 A fin de combatir eficazmente la corrupcin,

cada Estado adoptar medidas para el uso de entregas
vigiladas....,
as como para permitir la admisibilidad de las pruebas
derivadas de esas tcnicas en sus tribunales

Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional

Definicin, Art. 2 i)

Por "entrega vigilada" se entender la

tcnica consistente en dejar que remesas
ilcitas o sospechosas** salgan del territorio
de uno o ms Estados, lo atraviesen o
entren en l, con el conocimiento y bajo la
supervisin
de
sus
autoridades
competentes, con el fin de investigar
delitos e identificar a las
personas
involucradas en la comisin de stos;

Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional

Definicin, Art. 2 i)

**remesas ilcitas o sospechosas

Instrumentos
Efectos

Producto ................del delito

espacio judicial europeo

Cooperacin judicial y policial en materia penal para la
prevencin e investigacin de delitos

Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal,

abril 1959, Estrasburgo, an plenamente vigente y aplicable.
Acuerdo de Schengen relativo a la supresin de controles en la
fronteras comunes,1985.
Convenio de Aplicacin del Acuerdo Schengen, junio 1990.
Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal
entre los Estados miembros de la Unin Europea, mayo 2000.

espacio judicial europeo

Contenidos ms relevantes del nuevo Convenio de la Unin

Europea sobre asistencia judicial en materia penal de 2000

Regula intervencin de toda clase de comunicaciones, de

ltima generacin como las de satlite y las telemticas, a
efectos de una investigacin penal; la grabacin y su
transmisin al Estado miembro requirente.

Creacin y funcionamiento de equipos conjuntos

investigacin Comisaras conjuntas de Polica

Investigaciones encubiertas -arts. 14 y ss.

Entregas vigiladas de sustancias prohibidas, artculo 12.

( tambin art. 73 Convenio de Aplicacin del Acuerdo Schengen).

de

INFORME DE RESULTADOS DEL EJERCICIO DE

AUTOEVALUACION SOBRE
LAS TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN EN
CASOS DE LAVADO DE ACTIVOS

Informe de la Secretaria de GAFISUD

2004

Las respuestas y experiencias presentadas en los

pases Miembros nos permite esbozar como primera
conclusin, que debido a la alta complejidad del delito
de lavado de activos, su investigacin y persecucin
con los medios tradicionales resultan ineficaces.
En este sentido, se propone la ampliacin de las
tcnicas a la investigacin de los delitos de lavado de
activos.

Las TEI en la Legislacin interna

EUROPOL
La Haya, 12 de agosto de 1996
Expediente n: ES2530-17r1

Prcticas y tcnicas operativas aplicadas en la

Unin Europea
Operaciones encubiertas

ALEMANIA
El uso de agentes encubiertos, bajo identidad
falsa, por parte de la polica y el servicio de
aduanas est regulado en la Ley de
enjuiciamiento criminal, 1992.
Un principio importante es que los agentes no
deben cometer hechos delictivos ni instigar
al delito actuando como "provocadores".
El fiscal debe autorizar el recurso a esta
tcnica, slo en relacin con delitos graves.

BLGICA
La polica utiliza agentes encubiertos.
Su uso est regulado por las normas del Ministerio
de Justicia.
Un principio importante es que los agentes no
deben instigar al delito actuando como
"provocadores".

DINAMARCA
Por orden del Tribunal, la polica puede facilitar o tomar las
medidas oportunas a fin de instigar a una persona a
cometer un hecho delictivo cuando:
existen sospechas fundadas de que se est cometiendo o
preparando un delito;
otras medidas de investigacin no garantizan la seguridad;
y
la investigacin afecta a un delito sancionable con una
pena privativa de libertad de 6 aos o ms.
nicamente pueden actuar agentes de polica, y
las medidas aplicadas no deben provocar una ampliacin
del alcance del delito ni agravarlo.

Resumen
El uso de agentes encubiertos de polica a fin de combatir los
delitos graves es una prctica habitual en toda la Unin
Europea.
El mtodo est rigurosamente controlado de diversas
formas en los Estados miembros.
Un principio comn en las instrucciones pertinentes en toda
la Unin Europea es que los agentes no deben instigar
al delito actuando como "provocadores".

Ley de Enjuiciamiento Criminal de Espaa, Art. 282 bis

(ley Orgnica 5/ enero1999)

cuando se trate de investigaciones que afecten a

actividades propias de la delincuencia organizada,
Secuestro de personas,
Trfico material nuclear y radiactivo,
Trfico de drogas,
Trfico de armas,
Terrorismo,
Otros delitos graves

Ley de Enjuiciamiento Criminal de Espaa, Art. 282 bis

3.-Cuando las actuaciones de investigacin

puedan afectar derechos fundamentales,
el agente encubierto deber solicitar del
rgano
judicial
competente
las
autorizaciones que al respecto establezca
la Constitucin y la Ley, as como cumplir
las dems previsiones legales aplicables.

Colombia,
Artculo 241, CPP.
Anlisis e infiltracin de organizacin criminal
Arts.242 y 243.
Agentes Encubiertos,
Particulares como Agentes Encubiertos,

Entregas Vigiladas, armas, explosivos, moneda falsificada,

drogas....

Guatemala
LEY CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
Decreto N 21-2006 ( publicado 10 de agosto 2006)
METODOS PARA INVESTIGAR GRUPOS DELICTIVOS
ORGANIZADOS Y DELITOS DE GRAVE IMPACTO SOCIAL
OPERACIONES ENCUBIERTAS
ENTREGAS VIGILADAS

INTERCEPTACIONES TELFONICAS
Y OTROS MEDIOS DE COMUNICACIN

Bolivia
C.P.P. Arts. 282 y 283.

En investigacin delitos vinculados con el trfico

ilcito de sustancias controladas,

en caso de ausencia o insuficiencia de medios de

prueba,

el fiscal podr solicitar fundadamente, bajo su

responsabilidad, al juez de la instruccin,

Bolivia C.P.P. Arts. 282 y 283.

autorizacin para que miembros de la

Polica Nacional
altamente calificados,
sin antecedentes penales o disciplinarios,
que presten su consentimiento al efecto,
Intervengan en calidad de agentes
encubiertos
participen en entregas vigiladas.

VENEZUELA
LEY ORGNICA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA agosto 2005

Definiciones
Entrega vigilada o controlada y Agentes de operaciones encubiertas
Artculos 32 y siguientes
tcnica de investigacin penal de operaciones encubiertas
Entrega vigilada o controlada
Licitud de las operaciones encubiertas
Agentes de operaciones encubiertas
Proteccin del Agente encubierto
Castigo de la Infidencia
Ttulo V Cooperacin Internacional y Asistencia Judicial

Reconocimiento legal, Chile**

A.- LEY 20.000/2005, SUSTITUYE LEY 19.366 QUE SANCIONA EL
TRFICO ILCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS
PSICOTRPICAS.
B.- LEY 19.913 CREA LA UNIDAD DE ANLISIS FINANCIERO Y
MODIFICA DIVERSAS DISPOSICIONES EN MATERIA DE
LAVADO Y BLANQUEO DE ACTIVOS, 2003.
C.- LEY 19.974 SOBRE EL SISTEMA DE INTELIGENCIA DEL
ESTADO Y CREA LA AGENCIA NACIONAL DE INTELIGENCIA,
2004.
D.- LEY 18.314 "DETERMINA CONDUCTAS TERRORISTAS", 1984.
E.- CDIGO PROCESAL PENAL.
F.- LEY 19.927, "MODIFICA EL CODIGO PENAL, EL CODIGO DE
PROCEDIMIENTO PENAL Y EL CODIGO PROCESAL PENAL EN
MATERIA DE DELITOS DE PORNOGRAFIA INFANTIL", 2004.
**Texto

Aplicacin.
Ministerio Pblico, Chile
Operaciones internacionales Entrega Vigilada oct. 2005/ mar. 2007
Argentina
7
Bolivia
7
China
2
Ecuador
1
Espaa
5
Francia, Holanda, Italia, Panam
1(c/u)
Paraguay
4
PERU
26**
Suecia, Suiza
1(c/u)
Uruguay
1
Total
59

Reconocimiento judicial

Sentencia 31/10/2001 Corte Suprema Chile

Agentes encubiertos
Esta institucin tan loable y til en la
lucha contra el crimen organizado, .......

Sala Tercera, Corte Suprema de Justicia Costa Rica,

junio 1998

Atendiendo a la gravedad de los delitos

en los que se puede realizar, la
investigacin encubierta se presenta como
una herramienta til y adaptada a la
naturaleza y dinmica esencialmente
clandestina en la que se desenvuelve la
actividad delictiva que interesa
desentraar.

En
otras
palabras,
es
un
mecanismo no convencional de
investigacin, til y necesario
para
combatir
delitos
no
convencionales.

GRUPO DE TRABAJO OFICIOSO DE EXPERTOS

SOBRE
TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN
Prcticas ptimas
y
recomendaciones sobre los obstculos jurdicos a
las entregas vigiladas
y
las operaciones encubiertas
Septiembre de 2005
Naciones Unidas 2006. V.06-53209 (S)

Recomendaciones generales
Ampliacin del uso de las TEI
Debera alentarse y ampliarse su uso,
en particular a nivel internacional.
Las Tcnicas son una herramienta eficaz de
aplicacin de la ley para prevenir y suprimir el
delito.

Las TEI constituyen un componente esencial de

la prctica moderna de aplicacin de la ley y
revisten suma importancia para una labor
policial y de investigacin fructfera.
En la actualidad, las medidas son una parte
intrnseca de los procedimientos operativos.
As lo indica el reconocimiento que reciben en
las legislaciones internas.

La actividad delictiva, cada vez ms compleja, en

particular la de naturaleza transfronteriza,
slo puede combatirse eficazmente mediante el uso
de Tcnicas investigativas modernas,
igualmente complejas.
deben estar sujetas a controles adecuados,
deberan gozar de amplia disponibilidad tanto a
nivel nacional como internacional.

Elemento especial de las TEI

Son una excepcin al deber general policial de intervenir a
la mayor brevedad posible para impedir o frustrar
actividades delictivas.
En el caso de entregas vigiladas y operaciones encubiertas,
es posible que los funcionarios policiales permitan que
contine alguna actividad delictiva, con el fin de identificar a
todos los perpetradores o de detectar delitos ms graves.

Elemento especial de las TEI:

Estn encaminadas a recabar informacin y pruebas
suficientes para identificar a los delincuentes de mayor
categora de organizaciones delictivas.
Si bien este aspecto de las medidas difiere de la labor policial
tradicional, en muchos pases se trata de una prctica
habitual y una herramienta necesaria para combatir la
delincuencia organizada con eficacia.

Coordinacin y capacitacin en materia de

utilizacin y aplicacin de tcnicas
Es preciso que todas las autoridades del sistema de
justicia penal, en especial las autoridades judiciales,
se familiaricen con la utilizacin y aplicacin de las
TEI.

Necesidad de capacitacin sustancial y permanente

sobre contenido, utilizacin, aplicacin y beneficios TEI

para evitar el abuso o el uso indebido de las tcnicas.

reducir posibilidades de corrupcin.

reducir el tiempo para autorizar, preparar y

coordinar las operaciones.
reducir malentendidos.

Reduccin de los riesgos al mnimo

Recomendaciones GT/Vienna
Las entregas vigiladas siempre entraan elementos de riesgo
Los beneficios para la investigacin justifican su utilizacin, slo si no
implica un riesgo desproporcionado para las personas o los bienes.
La entrega vigilada que permite el trfico de estupefacientes o de armas
puede representar un grave peligro para las personas y la sociedad, si la
operacin llega a fracasar y se perdieren los estupefacientes o las armas.
Al decidir una entrega vigilada, prestar atencin a la proporcionalidad,
en especial en lo que concierne al cargamento objeto del delito.
Los explosivos representan un riesgo mayor.
La cuestin ms sensible respecto de la proporcionalidad surje con la
entrega vigilada en casos de trata de seres humanos.
Esos casos implican un riesgo no slo para las personas que participan
en la supervisin, sino en mayor medida para las vctimas.

Aspectos probatorios
En algunos Estados, la legislacin no contempla la sustitucin, lo que da
al acusado la posibilidad de objetar la validez de la tcnica y la prueba
obtenida.
Otros no imponen tal requisito, siempre que la sustitucin de las pruebas
se haya realizado con la debida consideracin de normas tales como el
sellado de las pruebas y la documentacin de la sustitucin, (Cadena de
custodia)
se considera que los bienes sustituidos equivalen a los originales.

Es preferible adoptar este ltimo enfoque.

GT/ definicin operaciones encubiertas

Un proceso planificado de investigacin y vigilancia
en el que los funcionarios de polica** (Civiles)
utilizan disfraces y subterfugios
para obtener informacin y pruebas
respecto de presuntos delincuentes o delitos penales,
en especial ,
cuando se trata de situaciones y personas que escapan
a los mtodos tradicionales de aplicacin de la ley

Operaciones Encubiertas
Aspectos jurdicos relevantes

GT/Provocacin/Induccin/engao artificioso

En todos los sistemas jurdicos, la

induccin,
provocacin o engao
artificioso cometido por un agente
policial o encubierto puede afectar el
caso ante el tribunal

Sentencia 31/10/2001 Corte Suprema Chile

Agentes encubiertos
Esta institucin tan loable y til en la
lucha contra el crimen organizado, no
debe confundirse, como en este caso,
con la figura del agente inductor o
agente provocador, que no est
permitida por la ley

Agente Encubierto
Responsabilidad jurdico-penal

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Delitos obligado a cometer durante su

funcin
Imposibles de impedir o
Imposible abortar la operacin

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

GT/ Comisin de delitos penales

La Ley debe reconocer que los agentes

encubiertos pueden cometer delitos y puede
establecer exenciones especficas

O la jurisprudencia puede establecer

eximente, sobre la base de que el agente no
tiene la intencin para la comisin del delito

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

A.- EXENCION PROPIA

Incurre en conductas que importan la

configuracin del mismo delito que est
investigando.

Son formales, falta la intencin y voluntad

delictiva. Trafica, elabora, facilita medios,
etc.

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

B.- INCURRE EN OTROS DELITOS

Obligado por las circunstancias de un modo

necesario y proporcional.

Eximente especial

Algunas
legislaciones
relevan
de
responsabilidad
slo
cuando
delitos
formales; excluyen delitos violentos o de
sangre

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Eximentes- Atenuantes
Eximente Especial

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Eximente Especial Art. 25 inciso final Ley 20.000

Agente encubierto, agente revelador e informante en

sus actuaciones como agente encubierto,
estarn exentos de responsabilidad criminal por
aquellos delitos en que deban incurrir
o que no hayan podido impedir,
siempre que sean consecuencia necesaria del desarrollo
de la investigacin
y guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de
la misma.

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Art. 282 bis N 5, Cdigo Enjuiciamiento

Criminal de Espaa.
Cdigo Procesal Penal del Per, Art. 341, N 6.
Per*.

y no constituyan una (*manifiesta)

provocacin al delito

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

C.- INDUCCIN

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto INDUCCIN

Actuacin del A.E. no debe provocar delito o inducir

Comete el mismo delito que investiga

No concurren eximentes a favor del agente

Produce la
descubiertos

impunidad

de

los

hechos

as

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto INDUCCIN

Carencia de legitimidad para juzgar un hecho

delictivo creado por las propias autoridades a
las que corresponde la misin de persecucin y
descubrimiento de los delitos

Pruebas obtenidas son ilcitas, al ser fruto de un

delito provocado por la induccin del Agente

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Prevenir la induccin:
CPP- Colombia Art. 243,

Investigacin que se adelanta

Est prohibido al agente encubierto

sembrar la idea de la comisin del delito
en el imputado.

Polica, slo est facultado para entregar o

facilitar la entrega del objeto, a instancia o
por iniciativa del imputado.

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Jurisprudencia Induccin

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Doctrina del Tribunal Supremo espaol

Delito provocado

Se entiende por delito provocado, aquel que lleg a

realizarse en virtud de la induccin engaosa de
una determinada persona, que incita a perpetrar la
infraccin a quien no tena previamente tal
propsito, originando as el nacimiento de una
situacin criminal, delito que de no ser por tal
provocacin no se hubiere producido

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Doctrina del Tribunal Supremo espaol

Delito Comprobado

cuando la actividad policial, sin quebrar

legalidad alguna, pretende descubrir delitos
ya cometidos, toda vez que en estos supuestos
el agente infiltrado no busca ni genera la
comisin del delito, sino allegar las pruebas de
una ilcita actividad ya cometida o que se est
produciendo, pero de la que nicamente se
abrigan sospechas.

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Doctrina del Tribunal Supremo espaol

Delito Provocado / Delito Comprobado

Delito Provocado en el que no se da en el acusado una
decisin libre y soberana de delinquir

En el delito comprobado esa decisin es libre y nace

espontneamente

Responsabilidad jurdico-penal del agente encubierto

Doctrina del Tribunal Supremo espaol

No

existe delito provocado cuando

planteamiento y decisin criminal, es
anterior e independiente de la
actividad policial
DPT00007

Fin