PROCEDIMIENTO

AUDITORIA INTERNA
(P-8314-05)

ACTIVIDADES
1. Introduccin
2. Socializacin del
procedimiento
Auditora Interna

3. Presentacin de video
sobre Auditoras
Internas

QUE ES UNA AUDITORA?

Proceso sistemtico,
independiente y
documentado para
obtener evidencias de la
auditora (3.3) y
evaluarlas de manera
objetiva con el fin de
determinar la extensin
en que se cumplen los
criterios de auditora(3.2).

ACTORES EN UNA
AUDITORA
Auditor/es: son las personas

que llevan a cabo la auditora.

Slo las personas que cumplen
con ciertos requisitos necesarios
pueden realizar una auditora de
calidad.
Auditado: Es la organizacin o

parte de la organizacin que se

somete a la auditora.
Cliente: persona u organizacin

que solicita la auditora.

REQUISITOS DEL AUDITOR

DEL SISTEMA DE CALIDAD
EDUCACIN:
Enseanza Media completa (mnimo)
ENTRENAMIENTO:
Aprobar cursos de:
Conocimiento y comprensin del
"Sistema de Gestin de la Calidad
Formacin de auditor
ATRIBUTOS PROFESIONALES:
Capacidad de expresin oral y escrita
Analtico, perspicaz
Capacidad de sntesis

OBJETIVOS DE LA AUDITORA
En un SGC, las auditoras tienen dos finalidades bsicas:

Verificar a travs de su

documentacin (Manual de
Calidad, Procedimientos,
Instrucciones y Registros)
si el SGC, atiende las
disposiciones
establecidas por el
Sistema de Calidad.

OBJETIVOS DE LA AUDITORA
Verificar a travs del

anlisis crtico de los

mtodos operativos
que estn siendo
utilizados, si el
Sistema de Calidad,
cumple con lo que
est escrito en los
propios documentos.

ETAPAS DE UNA
AUDITORA
1. Preparacin de la
2.
3.
4.

5.

Auditora
Ejecucin de la Auditora
Elaboracin de los
Informes de Auditora
Promover la definicin de
Accin Correctiva
(compromisos)
Seguimiento

CMO SE PREPARA UNA

AUDITORA?
Recopilacin de procedimientos,

manuales, formatos, instructivos

etc.
Elaboracin de la lista de

verificacin
Preparacin de la agenda de

auditora/estimacin de los
tiempos asociados
Notificacin previa al rea, por

escrito, incluir informacin

acerca los objetivos

CMO SE PREPARA UNA

AUDITORA?
Programacin (fechas y horas),

auditores, Procesos a ser

auditados y sectores
involucrados.
Definir alcance/objetivo
Reunin del equipo auditor para:
Establecer mtodos/tcnicas a

aplicar
Distribuir tareas
Determinar aspectos
logsticos.

EJECUCIN DE LA AUDITORA
Efectuar Reunin de

Apertura
Desarrollar

entrevistas
Realizar reunin

cierre

AUDITORA INTERNA (P-831405)

OBJETIVO
Definir la metodologa para
planear y ejecutar las actividades
de Auditora Interna al Sistema de
Gestin de la Calidad (SGC), con
el fin de contribuir a la proteccin
de los usuarios y al mejoramiento
de la eficacia en los servicios de
Laboratorio y Vacunacin.
ALCANCE
Este procedimiento incluye la
aplicacin del procedimiento de
Auditoras Internas llevadas a
cabo en el SGC de los servicios de
Laboratorio y Vacunacin de la
Facultad de Medicina.

RESPONSABILIDADES
El Representante de la

Direccin est facultado

para establecer y
administrar el programa
de Auditora Interna.
El Auditor Lder es el

encargado de dirigir,
implementar, monitorear y
revisar las actividades de
las auditoras internas.

RESPONSABILIDADES
Los Auditores Internos son

los responsables de llevar a

cabo las actividades de la
Auditora.
Es responsabilidad del

Representante de la
Direccin, planear y
organizar las auditoras
internas, segn se requiera
en cada servicio.

CONTENIDO DEL
PROCEDIMIENTO
Programacin del Ciclo de Auditora
Planeacin de la Auditora
Elaboracin de Lista de Verificacin
Reunin de Apertura
Ejecucin de la Auditora
Entrevistas
Reunin de Cierre
Diligenciamiento de No

Conformidades
Seguimiento a las Acciones
Correctivas y Preventivas derivadas
de la Auditora.
Evaluacin del Proceso de Auditora

ANEXOS
Anexo 1: Formato Programa de
Auditoras Internas (F-8314-05).
Anexo 2: Formato Plan de Auditora
Interna (F-8314-06).
Anexo 3: Formato Lista de
Verificacin para Auditora (F-831407).
Anexo 4: Formato Informe de
Auditoras Internas (F-8314-08).
Anexo 5: Formato Evaluacin a los
Auditores Internos (F-8314-11).
Anexo 6: Flujograma del Proceso de
Auditora Interna.

GRACIAS
TOTALES