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OBRAS Y CONSTRUCCIN
FACTIBILIDAD
Pre Inversin
Inversin
Perfil
Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico
Pre
factibilidad
Factibilidad
Ejecucin
PostInversin
O&M
Evaluacin
ex - post
Fin
Retroalimentacin
*La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversin a la fase de inversin.
Depende de
la
Envergadura
del Proyecto
PRE-INVERSIN
INVERSIN
Factibilidad
Estudios y
Expedientes
Tcnicos
POST-INVERSIN
Evaluacin
Ex-Post
Pre-Factibilidad
IDEA
Perfil
Obra
RETROALIMENTACION
Operacin
y
Mantenimiento
Direccin Nacional de
Desarrollo Turstico
MONTOS DE PIP
0<
1,200,000 <
Perfil Menor
Perfil
1,200,000
6000,000
Anexo 03-A
Anexo 05-A/B
++
Anexo 06
+++
Anexo 07
++++
4
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
Para la elaboracin de un estudio de factibilidad, se debe tomar
como punto de partida los estudios de perfil o prefactibilidad
aprobados.
El estudio de factibilidad incluye, bsicamente, los mismos
rubros que el de prefactibilidad, pero con un mayor nivel de
profundidad y considerando aspectos relevantes que permitan
una adecuada implementacin del proyecto.
Tiene por objetivo establecer definitivamente los aspectos
tcnicos y econmicos fundamentales: la localizacin, el tamao,
la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y
lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros,
considerando un menor rango de variacin en los costos y
beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio de
prefactibilidad.
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
La elaboracin de este estudio demandar de mayor tiempo y
recursos que el estudio de prefactibilidad, ya que requiere de
especialistas, de estudios de mayor profundidad e informacin
primaria, con la finalidad reducir los riesgos para la decisin de
inversin.
El contenido de los estudios se desarrollar de acuerdo al
siguiente esquema:
1.
RESUMEN EJECUTIVO
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
A. Nombre del proyecto
B.
F.
Impacto ambiental
J.
Organizacin y Gestin K.
Financiamiento
M. Conclusiones y Recomendaciones
Plan de Implementacin L.
7
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
2.
ASPECTOS GENERALES
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional
y capacidades operativas.
2.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios
Consignar las opiniones de las entidades involucradas y de los beneficiarios del
proyecto respecto a su inters y compromisos de ejecucin del proyecto; as como
de su operacin y mantenimiento. La fuente de informacin ser primaria.
2.4 Marco de referencia
En este punto se deber especificar los siguientes aspectos:
-
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
2.5 Diagnstico de la situacin actual
Presentar un diagnstico detallado de las condiciones actuales y
pasadas de la produccin o provisin de bienes y servicios, que
contenga:
Descripcin de la situacin
cuantitativos y cualitativos,
actual
basada
en
indicadores
10
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
2.6 Objetivos del proyecto
Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos
especficos, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la
intervencin.
3.
FORMULACIN Y EVALUACIN
11
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.2 Anlisis de la oferta
Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales
restricciones.
a. Describir la oferta actual del bien o servicio, identificando los
principales factores de produccin (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, gestin, entre otros).
b. Sealar las dificultades o problemas que eventualmente estn
impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servicio
adecuadamente. Identificar los factores de produccin que generen
restriccin de oferta. Incluir un anlisis comparativo de la situacin actual
con referencia a estndares nacionales, o internacionales si stos no
existieran.
c. Determinar la oferta optimizada del bien o servicio en la situacin
sin proyecto, considerando
factores de produccin.
los
rendimientos
de
los
principales
12
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.2 Anlisis de la oferta
Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones.
a. Describir la oferta actual del bien o servicio, identificando los principales
factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestin,
entre otros).
b. Sealar las dificultades o problemas que eventualmente estn impidiendo que
la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los
factores de produccin que generen restriccin de oferta. Incluir un anlisis
comparativo de la situacin actual con referencia a estndares nacionales, o
internacionales si stos no existieran.
c. Determinar la oferta optimizada del bien o servicio en la situacin
sin proyecto, considerando los rendimientos de los principales factores de
produccin.
Proyectar la oferta optimizada a lo largo del horizonte de evaluacin del
proyecto, describiendo los supuestos utilizados.
13
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.3 Balance Oferta Demanda
Determinar la demanda actual y proyectada no atendida adecuadamente
(dficit o brecha).
3.4 Planteamiento tcnico de la alternativa.
La alternativa seleccionada deber estar totalmente definida en todos
sus aspectos como: localizacin, tecnologa de produccin o de construccin,
tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, vida til del proyecto,
organizacin y gestin, etc. El diseo de la alternativa deber incluir acciones
para reducir los probables daos y/o prdidas que se podran generar por la
probable ocurrencia de desastres durante la vida til del proyecto.
Se deber especificar las metas a ser cubiertas por la alternativa, con el sustento
respectivo.
Se deber sealar el requerimiento de consultoras, infraestructura, equipamiento,
recurso humano simple y especializado y otros, necesarios para la
implementacin del proyecto. As mismo, se requiere que se adjunte informacin
complementaria
en
los
siguientes
casos:
14
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
i)
En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en infraestructura
incluir informacin de los indicadores relevantes que reflejen la situacin actual
optimizada y la situacin esperada con el proyecto, que permitan sustentar la
intervencin a realizar. De igual forma si se trata de intervenciones en
equipamiento.
ii)
En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en mejoras
tecnolgicas adjuntar informacin que permita analizar: a) vigencia tecnolgica,
b) posibilidades de contar con capacitacin a usuarios, asistencia tcnica
durante la operacin y mantenimiento; c) disponibilidad de recursos humanos
especializados para su operacin; d) describir las caractersticas y tendencias
de los mercados de los principales insumos y factores productivos requeridos
para producir el bien o servicio, e) describir las dificultades que podran
impedir que dichos insumos y factores productivos estn disponibles en
las cantidades y calidades requeridos.
iii)
En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en mejoras de
capacidad humana y estructura institucional adjuntar informacin que permita
analizar la vinculacin entre las intervenciones propuestas y los resultados
esperados.
15
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.5 Costos
Para la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, presentar los
costos desagregados por rubros y componentes, precisando las cantidades y
precios unitarios.
En el caso de inversin en infraestructura, se deber considerar informacin a
nivel de anteproyecto de ingeniera.
En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar las caractersticas
tcnicas especficas e incluir cotizaciones.
En el caso de inversin en capital humano o mejoras institucionales, estimar los
costos de los especialistas que intervendrn.
Los costos de operacin y mantenimiento debern precisar los costos de
personal, insumos y servicios ms importantes, entre otros.
Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin sin proyecto,
definida como la situacin actual optimizada. Describir los supuestos y parmetros
utilizados.
Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como
la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.
16
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.6 Beneficios
Calcular los beneficios que generara el proyecto, sobre la base de los
nuevos anlisis de oferta y demanda.
Calcular los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la
situacin actual optimizada (sin proyecto)
Determinar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre
la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.
17
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.7 Evaluacin social
Detallar los resultados de la evaluacin social de las alternativas planteadas,
aplicando uno de los siguientes mtodos.
A. Metodologa costo/beneficio
Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden
cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con
los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se
deber utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de
Retorno (TIR)
B.
Metodologa costo/efectividad
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.8 Evaluacin Privada
Realizar el anlisis costo beneficio desde el punto de vista privado, con el fin de
evaluar la potencial participacin del sector privado en el financiamiento de la
ejecucin y operacin del proyecto.
3.9 Anlisis de Sensibilidad
Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos.
Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas
ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y
costos. Definir los rangos de variacin de los factores que el proyecto podr
enfrentar sin afectar su rentabilidad social.
3.10 Anlisis de Riesgo
Estimar, mediante un anlisis probabilstico, el valor esperado del VAN social del
proyecto, as como el VAN privado, de ser necesario.
19
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.11 Anlisis de Sostenibilidad
Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios
esperados a lo largo de su vida til. Deber incluir los siguientes aspectos:
A. Los arreglos institucionales previstos para las fases de preoperacin,
operacin y mantenimiento;
B.
El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del
proyecto.
C. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de
inversin y operacin;
D. Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los
aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros);
E.
F.
Las medidas adoptadas para reducir la vulnerabilidad del proyecto ante peligros
naturales o socio-naturales o conflictos sociales con potenciales afectados por el
proyecto.
20
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.12 Impacto ambiental
Incorporar los resultados del estudio de Impacto Ambiental, aprobado por el ente
respectivo del sector y reflejar los costos de las medidas de mitigacin
establecidas en dicho estudio, en las estimaciones de costos del proyecto.
3.13 Organizacin y Gestin
En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los actores
que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, analizar la
capacidades tcnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las
funciones asignadas.
Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los
respectivos presupuestos de inversin y de operacin.
Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata, administracin
directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin,
sustentando los criterios utilizados.
21
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin
Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin
cuente con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la
capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas.
La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por
Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando
como referencia costos de proyectos similares.
3.14 Plan de Implementacin
Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas
del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para
garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin.
3.15 Financiamiento
Describir las fuentes de financiamiento previstas para la inversin, as como el
impacto en las tarifas del bien o servicio producido.
Describir las fuentes de financiamiento previstas para la etapa de operacin y
mantenimiento.
22
ANEXO 07 :
CONTENIDOS MNIMOS - FACTIBILIDAD
3.16 Matriz del marco lgico del proyecto
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico del proyecto en la que se
debern consignar los indicadores relevantes, sus valores actuales y esperados, a
ser considerados en la etapa de seguimiento y evaluacin ex post.
3.17 Lnea de Base para evaluacin de impacto
Establecer la metodologa e indicadores relevantes que debern ser considerados
en la determinacin de la lnea de base para la evaluacin de impacto.
Detallar los costos y cronograma para la elaboracin de la lnea de base.
4.
ANEXOS
Incluir como anexos toda la informacin que sustente cada uno de los puntos
considerados en este estudio.
23
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
El estudio tiene como propsito sustentar la viabilidad del Programa de Inversin,
sobre la base del Modelo Conceptual con que se obtuvo la conformidad para su
conformacin, el cual puede profundizarse, actualizarse o complementarse con la
informacin proveniente de los estudios de preinversin de los Proyectos de
Inversin que conforman dicho Programa.
El estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del Programa deber ser
elaborado considerando los resultados de los estudios de preinversin de los
proyectos de inversin que lo conforman; los proyectos debern contar por lo
menos con un estudio a nivel de perfil que permita sustentar el dimensionamiento
del Programa.
El Programa de inversin puede incluir proyectos de inversin en proceso de
evaluacin o con declaratoria de viabilidad anterior a la conformacin del
Programa, justificando su conexin y pertinencia con los medios fundamentales
identificados en el marco del estudio.
La preparacin de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo
multidisciplinario, en el que participan especialistas en los distintos temas
relacionados con los proyectos de inversin que estructuran el programa de
inversin: aspectos tcnicos y econmicos, ambientales, gestin e
implementacin, entre otros.
24
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
1.
RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que
contemple los siguientes aspectos:
A.
B.
C.
D.
Costos
E.
Beneficios
F.
G.
Sostenibilidad
H.
Organizacin y Gestin
I.
Impacto Ambiental
J.
Plan de Implementacin
K.
Conclusiones y Recomendaciones
L.
Marco Lgico
25
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
2
ASPECTOS GENERALES
2.1
Unidad Formuladora
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
2.4
Marco de referencia
IDENTIFICACION
3.1
27
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
En este estudio la informacin en la que se basa el anlisis debe provenir
esencialmente de fuentes primarias, teniendo como soporte la informacin
recopilada para los estudios de preinversin de los proyectos que lo conforman.
3.2
28
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
3.3
Explicar las sinergias que se lograrn con la ejecucin de los PIP de manera
articulada en un Programa de Inversin; as mismo, exponer la estrategia global
para solucionar el problema central.
29
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
4
FORMULACION
4.1
Organizacin y Gestin
30
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
4.3
Costos
Para la estimacin del monto de inversin del Programa se deber utilizar los
resultados de los estudios de preinversin de los proyectos de inversin pblica que
constituyen el Programa, en relacin a sus costos de inversin y de operacin y
mantenimiento.
Se deber hacer explcito los rubros o acciones ligados a los componentes
que compartan o que se encuentran relacionados entre los proyectos de inversin.
4.4
Beneficios
Identificar, definir y sustentar los beneficios del Programa de Inversin a partir de los
fines del Programa y de los PIP que lo conforman. Sealar los beneficios del
Programa de Inversin cuya materializacin o incremento en su magnitud se
producen por la presencia coordinada de ms de un proyecto de inversin pblica.
En caso que los beneficios de la conformacin del Programa, sean susceptibles de
ser valorizados, deber estimarse la comparacin entre el beneficio global del
programa de inversin con los beneficios individuales estimados de cada
proyecto de inversin pblica bajo un escenario sin articulacin con el Programa de
Inversin, tomando para ello supuestos y parmetros razonables.
31
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
4.5
Evaluacin Social
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
4.6
Anlisis de Sostenibilidad
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
4.7
Impacto ambiental
34
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
4.8
Plan de Implementacin
35
ANEXO 08 :
CONTENIDOS MNIMOS FACTIBILIDAD PARA PROGRAMAS DE INVERSIN
5
CONCLUSION
Segn sea el caso, precisar los siguientes niveles de estudio para los proyectos
de inversin pblica que componen el Programa de Inversin.
ANEXOS
36