EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST

4.5 MEDICIN
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
3.15 desempeo de DESEMPEO
la SST
Resultados medibles de la gestin que hace una
organizacin (3.17) de sus riesgos para la SST (3.21).
Nota 1: La medicin del desempeo de la SST incluye la
medicin de la eficacia de los controles de la organizacin.
Nota 2: En el contexto de los sistemas de gestin de la SST
(3.13), los resultados se pueden medir respecto a la poltica
de SST (3.16), los objetivos de SST (3.14) de la organizacin
(3.17) y otros requisitos de desempeo de la SST.

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
DEFINICIN
DE PROCESO DE
MEDICIN
Conjunto de
operaciones que
permiten determinar
el valor de una
magnitud
EJEMPLOS DE PROCESOS DE
MEDICIN
1. Medicin de parmetros
2. operativos
Auditorias internas
3. Evaluacin del desempeo de los
trabajadores

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
LA PLANIFICACIN DE UN PROCESO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

LA PLANIFICACIN DE UN PROCESO
DE MEDICIN Y SEGUIMIENTO DA
RESPUESTA A
Qu se mide?
Quin mide?
Cmo se mide?
Con qu se mide?
En qu momento se
mide?
En dnde se mide?
Dnde se registran los
resultados?

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
CONCEPTOS CLAVES
Seguimient
o

Medici
n

Nivel de emisin de ruido Ruido en dB

de las mquinas
Estado de las tuberas de N de accidentes
presinde cumplimiento de
Grado
los objetivos de SST

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
Cules son los objetivos de la M y S ?
Establecer los sistemas de seguimiento y
medicin del desempeo de la SST
Garantizar la calibracin y Mantenimiento
de los equipos de medicin que se van a
utilizar, precisamente para llevar a cabo el
seguimiento del propio sistema.

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
Cmo implementar el requisito ?
Lo primero que
Organizacin es :

se

debe

plantear

la

Qu se va a medir, El lugar y momento de

las mediciones
Mtodos de medicin
Requisitos de la competencia de la persona
que va a medir.
Los resultados de estas mediciones
y el
seguimiento que se haga de los mismos nos

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
La medicin y el seguimiento de la organizacin
deberan usar tanto mediciones reactivas como
proactivas del desempeo, pero deberan
concentrarse principalmente en las mediciones
proactivas con el fin de fomentar mejoras en el
desempeo y reducir daos.

a) Ejemplos de mediciones proactivas :

la evaluacin del cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos;
el uso eficaz de los resultados de las visitas e
inspecciones de seguridad del lugar de trabajo;

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
evaluar el comportamiento en SST basado en
observaciones;
el uso de encuestas de percepcin para evaluar
la cultura de SST y la satisfaccin de los
empleados involucrados;
el uso eficaz de los resultados de las auditorias
internas y externas;
el uso de revisiones mdicas;
modelos y seguimiento de la exposicin;
estudios comparativos con las mejores
practicas de SST de otras organizaciones
(benchmarking);

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
b) Ejemplos de mediciones reactivas :
el seguimiento del deterioro de la salud;
ocurrencias y tasas de incidentes y deterioro de
la salud;
tasas de tiempo perdido en incidentes, tasas de
tiempo perdido en deterioro de la salud;
las acciones requeridas de acuerdo a las
evaluaciones de los reguladores;
acciones que siguen a la recepcin de
comentarios de las partes interesadas.

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
Si es necesarioDESEMPEO
el uso de equipos para

el

seguimiento y la medicin, estos deben:

Calibrarse o verificarse a intervalos especificados
o antes de su utilizacin
Compararse con patrones de medicin, de no
existir se registra las bases utilizadas para la
calibracin
Identificarse para poder determinar el estado de
verificacin o calibracin
Protegerse contra daos y deterioros
DEBEN MANTENERSE REGISTROS DE LOS
RESULTADOS DE LA CALIBRACIN Y LA
VERIFICACIN

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
Los proveedores
de servicio de monitoreo
DESEMPEO

deben proveer constancia de la calibracin

del equipo usado
para monitorear
La documentacin
(constancia)
debe
indicar la identificacin (N de serie,
marca, modelo, etc.) del equipo usado

El equipo debe tener las caractersticas

metrolgicas requeridas para el uso
propuesto (exactitud, estabilidad,
intervalo de medicin
y
Manual especificada
de
fabricante,
resolucin)
La fuente de

los requisitos
incluyen

regulaciones
Las
(normas)
determinadas
por el mismo
proveedor

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO

El equipo de medicin que presente las

siguientes caractersticas se considerar como
equipo
de medicin
no conforme:
Que haya
sufrido dao
Que haya sido sobrecargado o mal utilizado
Que muestre cualquier mal funcionamiento
Cuyo correcto funcionamiento est sujeto a
duda
Acci
n

deber ser separado con

marcado notorio hasta
que su estado de no
conformidad haya sido
eliminada

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
2. INDICADORES DEL DESEMPEO
Expresin que provee informacin del
desempeo de la gestin en un tema
especfico
Los indicadores de gestin pueden
proporcionar uno o varios tipos de
informacin
Los indicadores
de gestin son un
medio y no un fin

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
2. INDICADORES DEL DESEMPEO
Tipos de medidas a realizar
Mediciones cualitativas
Mediciones cuantitativas
Mediciones proactivas del
desempeo (del
cumplimiento
de requisitos)
Mediciones reactivas
del desempeo
(de la ocurrencia de deficiencias)
Tipos de
indicadores
IDG: Indicador de Desempeo
IDO:
de Indicador
la Gestinde Desempeo
Operacional

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
2. INDICADORES DEL DESEMPEO
TIPOS DE INDICADORES DE
DESEMPEOlos impactos en la
Absolutos: Reflejan globalmente
SST. Permiten representar series de tiempo.
Ejemplos:
Nmero total de no conformidades
Nmero
de incidentes de seguridad y
detectadas
salud
Relativos: Reflejan la informacin comparada con
otro parmetro (produccin, tiempo, ubicacin, etc.)
en lo relativo a un tema especfico. Ejemplos:
Nmero de accidentes por mes
Nmero de solicitudes de
acciones correctivas

EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
2. INDICADORES DEL DESEMPEO
CARACTERSTICAS DE UN INDICADOR
DE DESEMPEO
Nombre: concreto y debe definir claramente su
objetivo y utilidad, por ejemplo:
Nivel de conocimiento obtenido
por los participantes en la
capacitacin

Frmula de clculo: en especial con indicadores

cuantitativos, se debe tener muy claro la frmula
matemtica para el clculo de su valor, por
ejemplo:
Puntaje obtenido en la evaluacin
Puntajexmximo
100

4.5.2 EVALUACION DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL

4.5.2 . EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL

CUMPLIMIEN
TO

En coherencia con su compromiso

de cumplimiento, la organizacin
debe establecer, implementar y
mantener
uno
o
varios
procedimientos
para
evaluar
peridicamente el cumplimiento
de
los
requisitos
legales
La organizacin debe evaluar el
aplicables.
cumplimiento
con
otros
requisitos
que
suscriba.
La
organizacin puede establecer
unoorganizacin
o varios debe
procedimientos
La
mantener
separados.
los
registros de los resultados de
las evaluaciones peridicas.

4.5.2. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIN
DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Tpicamente un procedimiento de esta
naturaleza debe responder las siguientes
preguntas:

Qu requisito se evala?
Cmo se evala el requisito?
Quin evala el requisito?
Dnde se evala el requisito?
Dnde se registra el resultado de la
evaluacin?

4.5.2. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL

RECOLECCIN DE EVIDENCIAS DE
CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
REQUISITOS usadas
Entre
las
herramientas
para
recolectar evidencias de cumplimiento legal
se
pueden considerar:
Entrevistas
al personal clave
Examen de registros de cumplimiento
Observacin
de
actividades:
los
resultados de las observaciones se
reportan
generalmente
en
informes
tcnicos.
Realizacin de ensayos o mediciones

4.5.2. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS DE
CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
REQUISITOS
Los siguientes documentos permiten el
cumplimiento
a
las
normas
legales
aplicables
vigentes:

Procedimiento
de
identificacin de Requisitos
y otros
requisitos de
legales
Matriz de
identificacin
requisitos
legales
aplicables a las actividades
Matriz
de la organizacin
y otros
de evaluacin
de
requisitos
cumplimiento
Relacin
entre los peligros y
la normativa aplicable

4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL
AUDITORIAS DEL CUMPLIMIENTO
Tiene por objeto LEGAL
efectuar una evaluacin
completa del efectivo cumplimiento de la
normativa aplicable y de la verdadera
comprensin
Los que evalan el cumplimiento legal
deberan anotar o colectar evidencias
de esosycumplimientos
objetivas
La periodicidad
metodologa dependern
de los parmetros a medir.

4.5.2. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL

TALLER 9: PROCEDIMIENTO DE
EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO LEGAL

Instruccion
es:
Formar grupos de trabajo de 5 personas
cada uno y escoger un moderador.
Examinar el procedimiento recomendado
por
la
expositora
y
completar
la
informacin relacionada a las funciones
responsables de realizar cada actividad del
procedimiento.
Examinar los modelos de registros que
genera
esta
propuesta
y
presentar

4.5.2. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL
Programa o calendario de
evaluaciones
Seleccin de equipo
evaluador
Elaboracin de plan de
evaluacin
Coordinaciones previas / preparacin de la
evaluacin
Evaluacin de requisitos
Resultados de la
evaluacin
Comunica resultados
Actualiza programa o
calendario de
evaluaciones
FI
N

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
FILOSOFA
El mejoramiento se logra cuando se
eliminan las causas de los problemas
Las personas encargadas de un trabajo son
quienes tienen mayor conocimiento acerca
l persona desea ser involucrada en
de
Toda
como hacer bien su trabajo
Es mejor trabajar en equipo que trabajar
individualmente
Un problema estructurado ayuda a tener
mejores resultados

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
INVESTIGACIN DE
INCIDENTE: INCIDENTES
Suceso
o
sucesos
relacionados con el trabajo en el
cual ocurre o podra haber ocurrido
un dao, o deterioro de la salud
(sin tener en cuenta la gravedad, o
Nota
Un accidente es un incidente que ha dado
una1:fatalidad)

lugar a un dao , deterioro de la salud o a una

fatalidad
Nota 2:
Se puede hacer referencia a un incidente
donde no se ha producido un dao, deterioro de
salud o una fatalidad como cuasi accidente.
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo
particular de incidente

4.5 3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
CONFORMIDAD
Cumplimiento de un
requisito
NO
CONFORMIDA
Incumplimiento
de un
D ISO 14001, 3.15]
[ISO 9000:2005,
3.6.2;
requisito
Nota: Una no conformidad puede ser una desviacin de:
las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales, etc. pertinentes.
los requisitos del sistema de gestin de la SST (3.13).

4.5 3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
ACCIN CORRECTIVA
Accin tomada para eliminar la
causa de una no conformidad
(3.11) detectada u otra situacin
indeseable
Nota 1. Puede haber ms de una causa para una
no conformidad
Nota 2. La accin correctiva se toma para
prevenir que algo vuelva a producirse,
mientras que la accin preventiva se toma
para prevenir que algo suceda.

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
ACCIN PREVENTIVA
Accin tomada para eliminar la
causa de una no conformidad
potencial u otra situacin
potencialmente indeseable
Nota 1. Puede haber ms de una causa para
una no conformidad potencial
Nota 2. La accin preventiva se toma para
prevenir que algo suceda mientras que la
accin correctiva se toma para prevenir
que vuelva a producirse

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
La organizacin debe
establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para

registrar, investigar y analizar los incidentes para:
a) determinar las deficiencias subyacentes de SST y
otros factores que pueden ser la causar o
contribuir a la aparicin de incidentes.
b) identificar la necesidad de una accin correctiva,
c) Identificar oportunidades para una accin
d) preventiva,
Identificar oportunidades para la mejora
e) continua,
comunicar
los
resultados
de
tales
investigaciones

4..5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
FLUJO DE
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES

Identificar las causas

Establecer las acciones
correctivas
Establecer las acciones
preventivas
Identificar las oportunidades de
mejora
Comunicar los resultados

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
ANALIZANDO
EL PROCESO
Procedimientos
Plan de
emergencias
Informes sobre la
identificacin,
evaluacin y
control de los
peligros
Informes de
auditorias
incluyendo las no
conformidades
Informes de
accidentes e
incidentes

GESTIN DE
ACCIDENTE
SE
INCIDENTES

Prevencin y
gestin de
accidentes e
incidentes

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
ACERCA DE LOS
REQUISITOS
Los requisitos se encuentran
especificados en:
Poltica
de SST
Manual
y
documentacin
referida al SGSST
Leyes y reglamentos
Requisitos de la norma OHSAS
18001:2007
Compromisos suscritos por la
organizacin

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
SITUACIONES DE NO
CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito del
sistema de gestin de SST
Actuacin que no est conforme con
las
polticas,
procedimientos
o
instructivo
Falta de cumplimiento legal
Falta
de
cumplimiento
compromisos

de
los
asumidos

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
NO CONFORMIDADES MS
COMUNES

Existencia
de
documentos
obsoletos
Documentos
actualizados
sin
autorizacin
Registros
incompletos
o
sin
implementar
Falta de cumplimiento de objetivos
Incumplimiento legal
Falta de identificacin de necesidades de
capacitacin por competencias
Falta de control operacional
No identificacin de riesgos no
aceptables

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST

D. EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN
PREVENTIVA
EJEMPLOS
DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y
NO
CONFORMIDAD
Se evidencia la
existencia de dos
versiones
diferentes del
Manual del SGSST.
La versin 04 es
de propiedad del
jefe de
mantenimiento,

PREVENTIVAS
CAUSA
IDENTIFICADA

La distribucin de
documentos
revisados y
actualizados se
lleva a cabo sin
considerar la
relacin de
trabajadores que

ACCIN
PROPUESTA
Incluir en el
procedimiento de
control de
documentos la
accin de
identificar
personas que
poseen ejemplares
del documento que
se pretende

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST

D. EVALUACIN Y MEJORA DEL DESEMPEO

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST
4. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCINDE
PREVENTIVA
MECANISMOS
DETECCIN DE NO

CONFORMIDADES
Auditorias internas del sistema de
gestin de SST
Mediciones de los procesos e
inspecciones
Anlisis de registros

Entrevistas al personal responsable

de las actividades
Revisin de documentos

4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO

CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y
ACCIN PREVENTIVA
Establecer, implementar y mantener procedimientos para
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar
acciones correctivas y preventivas
a) La identificacin y correccin de las no
conformidades y tomando las acciones para mitigar
sus consecuencias en SST
b) La investigacin de las no conformidades,
determinando sus causas y tomando las acciones
Los
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para
procedimie
prevenir las no conformidades y la implementacin
ntos deben
de las acciones apropiadas definidas para prevenir
definir
su ocurrencia.
requisitos
d) El registro de los resultados de las acciones
para:
preventivas y acciones correctivas tomadas,
e) La revisin de la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas
tomadas

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SST

CONTROL DE
REGISTROS

4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS

La organizacin debe establecer, implementar

y mantener uno o varios procedimientos para
la identificacin, el
almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin
y la disposicin
Los registros
deben de
serlosyregistros.
Legibles: que se puedan leer,
permanecer:
sin manchas y en idioma que
Identificables:
el personal entienda
conocer
la
ubicacin del registro para
poder actualizar o dar de baja
sea necesario
cuando
Trazables:
poder realizar un
historial
de
los
datos
contenidos en el registro

AUDITORIA INTERNA

4.5.5 . AUDITORIA INTERNA

AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias
de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar
hasta que punto se cumplen los
criterios de auditoria

Nota 1: Independiente no significa necesariamente

externo a la organizacin. En muchos casos, la
independencia puede demostrarse al estar el auditor libre
de responsabilidades en la actividad que se audita.
Nota 2: Para mayor orientacin sobre evidencias de la
auditora y criterios de auditora, vase la Norma ISO
19011.

4.5.5 . AUDITORIA INTERNA

Debe realizar auditorias al

SGSST a fin de:

Determin
ar si el
SGSST

Proporcionar informacin a la
direccin sobre los
resultados de las auditorias
1) Conforme con lo planificado
para la gestin de SST (incluye los
requisitos de este estndar)
2) Implementado adecuadamente
y se mantiene
3)Es eficaz para
poltica y objetivos

cumplir

la

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

Debe llevar a intervalos
planificados auditorias
internas
Establecer y mantener
un programa y
procedimientos de
auditoria

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

PROGRAMA
tener en cuenta

Los resultados de
las evaluaciones
de riesgos de las
actividades de la
organizacin

Resultados de
auditorias
previas

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIEN
TO
Alcance

Criterios de
auditoria
Responsabilida
des

Frecuenc
ia
Metodolog
a
Competenc
ias
Requisit
os

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

Los procedimientos deben

establecer las
responsabilidades, las
competencias y los requisitos
para planificar y realizar las
auditorias, informar sobre los
resultados y mantener los
registros asociados

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

Cuando sea posible,

las auditorias deben
ser realizadas por
personal
independiente de
aquellos que tienen
la responsabilidad
directa de la
Los auditores no deben auditar su
actividadpropio
que est
trabajo

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

La seleccin de auditores y la
realizacin de las auditorias
deben asegurar la
objetividad e imparcialidad
del procesos de auditoria

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
INTRODUCCION
Lineamientos para Auditoras de Sistemas de Gestin de
Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo

Provee una gua sobre la conduccin de auditoras internas y

externas de sistemas de gestin de calidad, medio ambiente y
Seguridad y Salud en el Trabajo, as como la competencia y la
evaluacin de auditores

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
OBJETO Y CAMPO DE APLICACION
Esta Norma Internacional proporciona orientacin sobre:
Los principios de auditora
La gestin de programas de auditora
La realizacin de auditoras de sistemas de gestin de calidad,
auditoras de gestin ambiental y auditoras de SGSST
La competencia de los auditores de sistemas de gestin
ambiental, de calidad y de SGSST

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
OBJETO Y CAMPO DE APLICACION
Esta Norma es aplicable a :
Organizaciones que tienen que realizar auditoras internas o
externas de sistemas de gestin de la calidad, ambiental y de SST,
o que gestionan un programa de auditora
Otros tipos de auditoras siempre que se preste especial
atencin a la identificacin de la competencia necesaria de los
miembros del equipo auditor.

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
TERMINOS Y DEFINICIONES
AUDITORA
Proceso sistemtico , independiente y
documentado para obtener evidencia y
evaluarla objetivamente a los fines de
determinar el grado en el cual se cumplen los
criterios de auditora

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Objetivo de una Auditora
Proporcionar informacin confiable y
pertinente a quienes han solicitado la
auditora

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Evidencias de la auditora
Registros, declaraciones de hechos, o
cualquier otra informacin que son pertinentes
para los criterios de auditora y que son
verificables

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Criterios de auditora
Conjunto de polticas, procedimientos
o requisitos

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Hallazgos de Auditora
Resultados de la evaluacin de la evidencia
de la auditora recopilada frente a los criterios
de la auditora.

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Adecuacin
Es la consistencia de la documentacin del
sistema de gestin (SGC, SGA, SGSST u otro),
con la norma especificada

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Conformidad o cumplimiento
Es la implementacin efectiva del sistema de
gestin (SGC, SGA, SGSST u otro) establecido
por la organizacin, de acuerdo con los
requisitos especificados

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA

Determine los conceptos que aplican

para cada situacin:
La informacin recogida por un auditor
Las normas de referencia contra la cual se
Audita el SIG
Realizacin de una auditora para determinar
el grado en que la documentacin cumple
Con las normas de referencia
Contrastacin de la existencia de un
Procedimiento de control de documentos
frente al requisito de la norma

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Tipos de AUDITORIAS
Primera Parte I (auditoras internas)
Auditores de la propia organizacin evalan el
sistema de la organizacin a la que pertenecen

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Tipos de AUDITORIAS
Primera Parte II (auditoras internas)
Auditores de una organizacin externa evalan
el sistema de la organizacin por cuenta y
orden de sta

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Tipos de AUDITORIAS
Segunda Parte
Auditores del cliente que auditan a su
proveedor o potencial proveedor

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
Tipos de AUDITORIAS
Tercera Parte
Una organizacin independiente acreditada
audita a una organizacin para dictaminar si
cumple con la norma u otra referencia

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Principios inherentes a los auditores
Conducta tica: (El fundamento de la
profesionalidad )

CONFIANZA

DISCRESION

INTEGRIDAD

CONFIDENCIALIDAD

Sobre la informacin y situaciones a que

Tiene acceso durante la auditora.

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
PRINCIPIOS
DE AUDITORIA
Principios inherentes a los auditores

Presentacin ecunime: La obligacin de

informar con veracidad y exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora
reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la
auditora.
Se informa de los obstculos significativos encontrados
durante la auditora y de las opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado.

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
PRINCIPIOS
DE AUDITORIA
Principios inherentes a los auditores

Debido cuidado profesional: La aplicacin de

diligencia y juicio al auditar
Los auditores deben proceder con el debido cuidado,
de acuerdo con la importancia de la tarea que
desempean y la confianza depositado en ellos por el
cliente de la auditora y por otras partes interesadas
Un

factor importante es tener la competencia necesaria

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Principios inherentes al proceso de auditora

INDEPENDIENTE
La independencia es la base para la imparcialidad
y objetividad de los resultados y conclusiones de
las auditoras.

La independencia asegura la inexistencia de

predisposiciones y prejuicios en el proceso de
auditora.

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
LA SISTEMATICIDAD se refiere a la
necesidad de que el proceso de auditora debe
ser estructurado y defenido.
EVIDENCIA OBJETIVA: Es la base para la
obtencin de resultados de auditoras
confiables y verificables.

ISO 19011:2002 NORMA DE

AUDITORIA

CARACTERISTICAS DE UN MAL AUDITOR

Una persona que desea ser querida
Polmico, argumentativo
Indisciplinado

Sin energa

Deshonesto

Poco comunicativo

Obstinado

Acepta las cosas por

No escucha a otros
Impaciente

los que aparenta ser

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AUDITORIA
COMPETENCIAS DEL AUDITOR

Conocimientos y
habilidades
Especficos en
Calidad, Ambiente

Educacin

Conocimientos
y habilidades
genricos

Experiencia
Laboral

Conocimientos
y habilidades
Especficos en
SST

Formacin
como auditor

Atributos Personales

Experiencia
en auditoras

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AUDITORIA
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
Conocimientos y habilidades genricos
Principios de auditora
Documentos del Sistema de Gestin
Situaciones de la organizacin
Legislacin aplicable y otros requisitos
Liderazgo
Planificacin de la Auditora
Organizacin y direccin del equipo auditor
Prevenir y resolver conflictos

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AUDITORIA
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
Conocimientos y habilidades Especficos
Terminologas ambiental y de SST
Principios de Gestin Ambiental y SST y su aplicacin
Herramientas de Gestin Ambiental, SST y su aplicacin
Procesos, productos, servicios de la organizacin
Terminologa especfica del sector o rubro de acitvidad

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AUDITORIA
COMPETENCIAS DEL AUDITOR

Conocimientos y habilidades Especficos

Educacin suficiente para adquirir conocimientos y

habilidades en Calidad, Ambiente y SST.
Experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los
conocimientos y habilidades ( parte relacionada a MA y
SST)
Formacin como Auditor Calidad, Ambiental, SST
Experiencia en auditoras de Calidad, MA y SST
( preferentemente bajo la direccin de un auditor
experimentado)