INADEP Formulación

Mdulo III: Formulacin
Ing. Luis Roque Salazar.
Mdulo III: Formulacin
I). Horizonte de evaluacin del proyecto

Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin
Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las

acciones que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con

la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar
los distintos elementos que definen su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.
La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se
van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por
el bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de

evaluacin para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes
emplear el indicador pertinente para hacerlas comparables.
B/C C/E: Uniformizacin del HE Valor Anual Equivalente (VAE)

Ejemplo:
VAN (S/.)
130.28
151.82
Qu Opcin debemos seleccionar..?

Debemos Usar los mtodos de:
a). Uniformizacin de Periodos de Horizontes de Evaluacin,
b). Valor anual equivalente (VAE)
Uniformizando el HE a 2 aos:
La opcin seleccionada es el PIP A
II). Determinacin de la brecha oferta - demanda

Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando
en cuenta el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber
tener en cuenta la informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto.
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su
evolucin a futuro (UP).
Anlisis de la demanda
Se entiende
entiende como
como demanda
demanda la
la necesidad
necesidad de
de bienes
bienes oo servicios
servicios de
de la
la poblacin
poblacin del
del
Se
rea de
de influencia,
influencia, en
en un
un tiempo
tiempo determinado,
determinado, yy se
se mide
mide en
en trminos
trminos de
de cantidad.
cantidad.
rea
Definir los bienes o
servicios
Que los usuarios o
beneficiarios
necesitan o demandan
Pa
so
so
Pa
Proyectar la Demanda
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Py. Pueden ser distintas.
(Diagnostico)
Estimacin
de la
Demanda
2
Estimar la poblacin
demandante:
La que demanda el
servicio; y
Proyectar la poblacin
demandante
Pa
so
periodo
Determinado requerir la
poblacin
Demandante efectiva)
Conocer los ratios de
concentracin
so
Pa
Estimar la demanda (cantidad

de Bienes o servicios que en un
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de atencin de salud recuperativa
Poblacin
Total
Poblacin de
Referencia
Poblacin
de
referencia
(84.6%)
15,749
hab.
Poblacin
Demandante Potencial
Poblacin
con
problemas de
Salud crnica
(34%) 6 674
hab.
Poblacin
con
problemas de
Salud No
crnica
(37.4%) 7
341hab.
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin
que busco
atencin
(41.3%) 2
756 hab.
Poblacin
que No
busco
atencin
(58.7%)
Poblacin
que busco
atencin
(50.3%) 3
729 hab.
Poblacin
que No
busco
atencin
(49.2%)
Poblacin
Demandant
e Efectiva 6
845 hab.
Poblacin demandante y demanda
Servicios
Poblacin de referencia
Educacin Inicial
Poblacin del rea de influencia

entre 3 y 5 aos
Salud
Carreteras *
Agua potable
Limpieza pblica
* bien
Poblacin
Poblacin demandante
demandante potencial
efectiva
Demanda
(unidades)
Es igual a la poblacin de Poblacin en edad de 3 a

referencia cuando no
5 aos que se matricula
Nde matrculas
existen instituciones
en la institucin educativa
educativas privadas
inicial
Poblacin del rea de influencia
Grupo de poblacin que
Grupo de poblacin que
Nde atenciones de
por grupos de edades y/o sexo,
tiene necesidad de los
acude al establecimiento
salud (preventivas,
relacionados con los servicios de
servicios de salud.
de salud.
recuperativas)
salud analizados.
Poblacin total del rea de
Poblacin con necesidad
Poblacin que busca
Nde vehculos (ndice
influencia.
de trasladarse (viaje)
trasladarse.
medio diario-IMD)
influencia.
Poblacin total del rea

de influencia que no
recibe el servicio o lo
recibe con una calidad
inadecuada.
Poblacin que solicita el

servicio con condiciones
de calidad.
N de litros/segundo

influencia.
Poblacin total del rea

de influencia.
Poblacin que solicita

servicio con condiciones
de calidad.
Nde toneladas/da
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin
se determina la tasa de crecimiento de la poblacin en
el rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante
Proyecciones poblacin demandante: 2007 - 2028
2015
2018
2028
13
Horizonte de evaluacin
10
Fase de postinversin
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,
segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Descendente
?
Proyeccin de
Poblacin
Ver ejemplo
Caso:
Queremos estimar la poblacin demandante efectiva, y su proyeccin de
una zona denominada PUEBLO Z, para lo que tenemos la informacion
siguiente:
a.Tasa de Crecimiento provincia X: 1.7%
b.Poblacin Provincia (Censo 2007): 70,000 hab.
c.La Provincia X, tiene dos zonas bien demarcadas: La zona
Consolidada y la Zona de Pueblo Z.
d.Pueblo Z est dentro de la provincia X.
e.No hay Informacin del nmero de habitantes de PUEBLO Z
Como Estimara la Poblacin Actual?

Cul es la tasa de crecimiento poblacional que
ud. Utilizara para realizar la proyeccin?
Caso:
Ud. Realiz el trabajo de campo, y constata lo siguiente:
a.En los ltimos 10 aos la mayor cantidad de poblacin de la provincia se ha ido
instalando en la zona de PUEBLO Z.
b.La zona consolidada de la Provincia X, No tiene rea para expansin.
c.Visit a la Municipalidad de la Provincia X, y lo nico que le proporcionarn fue
el nmero de lotes (lotes no es igual al nmero de viviendas).
La Poblacin actual se estim aplicando el mtodo CENSO MUESTRA

Y la Proyeccin de la Poblacin?
Escenario Optimista (2.84%)
Poblacin
Escenario Promedio (2.27%)
Escenario Pesimista (1.7%)

35,000
HE (aos)
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ej.: En un PIP de riego, en los determinantes de la demanda, considerar:
El incremento de la temperatura a futuro generar un aumento de la
evapotranspiracin potencial del cultivo (Eto). En nuestro ejemplo 0.8% por
ao.
Los cambios en el comportamiento medio y extremo de la temperatura a
futuro modificar los patrones de estacionalidad del cultivo, por lo que el
calendario mensual del cultivo variar.
Las proyecciones de aumento o disminucin de las precipitaciones,
cambiaran las proyecciones de la precipitacin efectiva mensual.(20%).
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Fase
Inversin
Horizont
e de
Evaluaci
n
Post
inversin
Ao
2013
2014
1 2015
2 2016
3 2017
4 2018
5 2019
6 2020
7 2021
8 2022
9 2023
10 2024
Demanda
Sin
Proyecto
MMC
24.15
24.16
24.16
24.17
24.17
24.18
24.18
24.19
24.20
24.20
24.21
24.21
Proyeccin Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ej.: Demanda con Proyecto.
El PIP incidir en la demanda con proyecto, donde las familias demandantes
potenciales del sector B optimizan la cdula de cultivo y las tcnicas de riego de
manera que la demanda de agua ser menor, en una situacin con proyecto.
Estas nuevas condiciones se pueden apreciar a continuacin. Esto sucede
cuando entre las acciones se consideran capacitaciones que mejoren las
tcnicas de riego a nivel de parcela, entre otras que optimicen la cdula de
cultivo.
Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto
Fase
Inversin
Horizont
e de
Evaluaci
n
Post
inversin
Ao
2013
2014
1 2015
2 2016
3 2017
4 2018
5 2019
6 2020
7 2021
8 2022
9 2023
10 2024
Demanda
Con Py.
(MMC)
20.13
20.13
20.13
20.14
20.14
20.15
20.15
20.16
20.16
20.17
20.17
20.18
Total Ao
Demanda
Unidad Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En.
Feb. Mar.
Abr. May. Jun. Jul.
Sin CC (ao 2024) (m3/seg)

0.78 0.84 0.91 0.87 0.86 0.09 0.68 0.76 0.65 0.68 0.62 0.66
8.40
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69 0.73 0.65 0.67 0.61 0.67
9.20
(m3/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01
0.81
En Escenario de CC
(m3/seg)
(Ao 2024)
Variacin
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta sin
Proyecto
Oferta de
UP
Oferta
Optimizada
Oferta
Oferta en la situacin Sin Proyecto
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en trminos de
cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad
cumple con los estndares de calidad.
Oferta
Proceso de Estimacin de la Oferta
Pa
so
so
Pa
Proyeccin de la Oferta
Evaluacin de los
factores
de Produccin
Pa
so
Unidad productora (UP)
so
Pa
Definicin de la oferta de la
Estimacin
de la
Oferta
Estimacin de las
Capacidades de Produccin
Caso de Oferta (Ss. Educac. Primaria)
Despues de haber realizado el Diagnostico de la UP, se tuvo la siguiente

informacin:
Existan 05 aulas de Ss. De Educacin Primaria, 03 tres de las cuales No cumplan los
standares de del MED (sector)
De las 02 aulas que si cumplan las normas sectoriales, solamente 01 aula ya tena 28
aos de haberla construido, y producto del diagnstico de la UP usted estima que
aproximadamente dentro de 05 aos, esta aula necesitar una refaccin ya del tipo
estructural.
Y Tambin por el diagnstico realizado en los involucrados, tienes los antecedentes
que la DRE, Nunca aporto financiamiento para realizar labores de mantenimiento y
limpieza, solamente cubre los sueldos de los docentes y personal administrativo; y
que los Padres de Familia estaban asumiendo estos gastos con las cuotas que dan al
inicio del ao escolar.
Otro dato importante tambin es que los Padres de familia no pueden dar una cuota
superior a la que vienen dando actualmente, y las futuras obras de reforzamiento
estructural del aula de 28 aos de antigedad requeriran un presupuesto que se
estima en 6 veces del monto total de las cuotas que dan los padres de familia.
Caso de Oferta (Ss. Educac. Primaria)
Los otros factores de produccin son los docentes que son 05, y
carpetas que existen 30 por cada saln y estan en perfecto estado
de conservacin.
La capacidad que recomienda el MED por aula es de 30 alumnos .
Recuerda 1 alumno = 1 matricula.
Considere un Horizonte de Evaluacin de 11 aos (1 ao de
ejecucin y 10 aos de generacin de beneficios).
Cual es la oferta del Servicio en situacin Sin

Proyecto?
cul sera la oferta de produccin de esta UP
proyectada?
Caso de Oferta (Ss. Educac. Inicial)
Paso 1: Evala cumplimiento de normas tcnicas
Paso 2: Estima las capacidades de Produccin (en alumnos)
60
150
150
Caso de Oferta (Ss. Educac. Inicial)
Paso 3: Estima la Oferta de la UP

Capacidad de Aulas = 60 alumno x 1 matricula/alumno
Rato1 : 1 matricula/alumno
Factor de Menor Capacidad = Factor aulas
Capacidad de Aulas = 60 alumno x 1 matricula/alumno
Paso 4: Proyectar la Oferta de UP

Capacidad UP
60
30
HE (aos)
Oferta de UP = 60
matrculas
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se

encontr que existen 5 aulas para educacin
primaria, de las cuales solo 2 cumplen con los
estndares establecidos por el sector (rea por
alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y
cuentan con el mobiliario y equipos requeridos en
buen estado. As mismo, hay 5 profesores. Cul
es capacidad
la Capacidad
La
de la de
IE, la
es I.E.?
de las 2 aulas que cumplen
con los estndares tcnicos del sector.
Oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin

de la UP que cumplan con los estndares o normas
tcnicas, aplicando parmetros definidos por el sector o
de no existir stos, con referencias internacionales.
Ejemplo
El sector educacin ha establecido que en

un aula se puede atender hasta 30
alumnos de primaria y que un profesor
puede atender como mximo 30 alumnos.
Cul es la Capacidad de la UP?.
La capacidad de la UP: 60 alumnos.
Oferta
UP
de
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Cuando en una UP, los bienes o servicios

que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estndares tcnicos de calidad, la
capacidad existente no puede ser tomada
como oferta
y, por lo tanto se estara
considerando como oferta nula u oferta cero.
Oferta?
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Definir la oferta en funcin a las capacidades

estimadas de cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se
haya determinado entre los factores.
Oferta
Siguiendo el ejemplo, la oferta de
matrculas para educacin primaria en la
I.E., ser de 60, debido a que el factor de
menor capacidad son las aulas.
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, No exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base
de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Oferta proyectada
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
En el ejemplo relacionado con el

servicio de educacin primaria, se
ha concluido que las 2 aulas
mantendrn su capacidad durante
el horizonte de evaluacin, ya que
tienen una antigedad de 5 aos y
su mobiliario y equipos sern
repuestos oportunamente.
En consecuencia durante el
horizonte de evaluacin ser de 60
matrculas.
matriculas
Oferta proyectada
60
aos
Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Oferta Optimizada
Mxima cantidad de produccin que se puede lograr
con los recursos actuales disponibles, luego de
realizar
pequeas
intervenciones
como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestin, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
2
so
Pa
Pa
so
1
Oferta Optimizada
Estimar las
nuevas
capacidades
Estimar la Oferta
Optimizada
Paso 3
Proceso de
Optimizacin

Paso 1: Anlisis de Posibilidades de Optimizacin
Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la
situacin sin proyecto respecto a las factores de
menor capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es
posible superar los cuellos de botella.
Medidas generales para Optimizacin:
El incremento de personal o la reasignacin del
personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con
pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de
equipos existentes

Ejemplo: Optimizacin de Servicio de Hospitalizacin Peditrica
Recurso / Factor
Cama metlica
completa
Cuna para lactantes
Cuna para recin
nacidos
Mdico
Enfermera
Hrs.
Capacidad
Nmero
anuales
de
de
destinada
atencin
recursos
s por
por hora
servicio
Capacidad
de
Atencin
total por
ao
0.08
0.06
528
528
1
1
45
38
0.06
528
600
1200
1
1
1
38
25
56
Oferta
Total
25
Factores
restrictivos

Oferta
Actual
Factor
restrictivo
Crtico

Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad
que se lograra con la implementacin de medidas
como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Ejemplo
Como resultado de la reprogramacin del tiempo,

ahora el mdico del servicio puede destinar 5 horas
por da, lo que incrementara la capacidad de
produccin de este factor en el servicio de
hospitalizacin peditrica de 25 a 41 atenciones
por ao.

Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Recurso / Factor
Cama metlica
completa
Cuna para lactantes
Cuna para recin
nacidos
Mdico
Enfermera
Hrs.
Capacidad
Capacidad
Nmerod
anuales
de
de atencin
e
destinadas
atencin
total por
recursos
por
por hora
ao
servicio
0.08
0.06
528
528
1
1
45
38
0.06
528
1000
1200
1
1
1
38
41
56

Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada
La oferta optimizada sera el nivel mnimo
que se tendra una vez estimada las
capacidades de los factores restrictivos
optimizables (Paso 2).
Ejemplo
La oferta optimizada sera 38 atenciones

por ao en funcin a la disponibilidad de
cunas, como se puede observar en el
siguiente grfico.

Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada
38
Brecha oferta - demanda

Balance Oferta - Demanda
MUNICIPIO DE RIOSECO
PROYECCION DEFICIT DE AGUA POTABL
DEMANDA-OFERTA=DEFICIT
La brecha
brecha oferta
oferta demanda
demanda se
se determina
determina aa
La
partir de
de la
la comparacin
comparacin entre
entre la
la oferta
oferta sin
sin
partir
proyecto (u
(u oferta
oferta optimizada,
optimizada, si
si fuera
fuera factible),
factible),
proyecto
la Demanda
Demanda sin
sin proyecto
proyecto (o
(o con
con proyecto,
proyecto, si
si
yy la
fuera el
el caso).
caso).
fuera
16000
14000
12000
10000
8000
6000
4000
2000
0
0
Oferta de
Servicios
10
12
14
16
18
20
AO
Demanda de
Servicios
DEMANDA
Dficit
OFERTA

MUNICIPIO DE RIOSECO
PROYECCION DEFICIT DE AGUA POTABLE
DEMANDA-OFERTA=DEFICIT
En la estimacin de la brecha entre la

demanda y la oferta sin proyecto, es
necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de medida.
La brecha se determina con la oferta sin
proyecto o la oferta optimizada.
La brecha se estima sobre bienes y servicios
brindados con una adecuada calidad. Una
oferta sin la calidad necesaria es una oferta
nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto,
pues no habra Dficit.
16000
14000
12000
10000
8000
6000
4000
2000
0
0
10
12
14
16
18
20
AO
DEMANDA
OFERTA

Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
Ubicacin
Ao 1
Oferta
optimizada
24 841
Demanda con
proyecto
39 483
Balance (MMC)
Horizonte de
evaluacin
Ao 2
Ao 3
Ao 4
24 841
24 841
24 841
39 812
40 145
40 480
Fase inversin
(15304)
24 841
(15639)
Ao 1
Ao 12
Ao 2
Fase pos
inversin
43 263
(18422)
Ao 10
III).Anlisis tcnico de las Alternativas
En este proceso, debemos dar

respuesta a las sig. Preguntas:
Localizacin
Dnde se producir el bien

y/o servicio?
Tecnologa
Cmo se producir el bien

y/o servicio?
Tamao
Cunto se producir el
bien y/o servicio?
Momento
Cundo se ejecutar la
inversin?
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.
Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres,
impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio
climtico.
Para cada
Alternativa de
Solucin
Anlisis tcnico de las Alternativas

Anlisis Tcnico
Ejemplos

Localizacin
Paso 1
Identificar Normas
Localizacin?
tcnicas y factores
condicionantes
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Elaboracin
Evaluacin
de estudios de
de factores
condicionantes
Base y recopide localizac.
cin de
Evaluacin
Informac.
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin

Localizacin
Localizacin
(Pasos)
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Identifica criterios y factores condicionantes de la
ubicacin de la UP .
Establece los estudios de base y la informacin
necesaria para evaluar alternativas de localizacin.
Ejemplo de Factores condicionantes:
Concentracin de la poblacin objetivo.
Vas de comunicacin.
Vas de acceso a la UP.
Facilidades de acceso para discapacitados.
Facilidades para la provisin de recursos e
insumos.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Exposicin a peligros.
Clima, ambiente y salubridad, otros.
Localizacin?

Localizacin
Localizacin
(Pasos)
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin
Elabora estudios de base necesarios que se pueda
disponer de informacin (tipo y calidad de suelos, la
topografa, la geologa, la existencia de flujos de
agua).
Paso 3: Evaluacin de las normas referentes a localizacin
Con los resultados de Estudios de Base, Evala las
opciones de localizacin.
Las opciones de localizacin que no cumplan con las
NTL, se rechazan. (Rellenos sanitarios, Educacin,
MINSA)
Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser
evaluadas (Evaluacin).
Localizacin?

Localizacin
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Las opciones de localizacin que cumplen las

NTL deben ser analizadas en funcin a los
factores condicionantes para la viabilidad
tcnica que fueron identificados en el paso 1.
Ejemplo de factores condicionantes:
La concentracin de la poblacin.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Impactos ambientales de la UP..
Las opciones de Localizacin, generarn
diferentes costos de inversin y de O&M.
Localizacin?

Localizacin
Mtodos
S.
Clasificacin
de factores
Se basa en una escala de calificacin

cualitativa que se debe aplicar a cada
factor por cada opcin de localizacin.
Programaci
n Lneal
Es una tcnica matemtica que se utiliza

para la solucin de diferentes tipos de
problemas. Consiste bsicamente en la
construccin, solucin y anlisis del
modelo lineal de un problema dado.
Otros
- Mtodo de Centro de Gravedad.

- Anlisis Detallado de Costos.

Localizacin
Sistema de Clasificacin de factores (Para ubicar una
PTAP)

Tecnologa
VIDEO INTRODUCTORIO
https://www.youtube.com/watch?v=TbT-LQI3fNE

Tecnologa
ENTRA
DA
PROCESO (UP)
SALIDA
Agua,
Alumno
s,
pacient
e,
RRSSU
U,
Servici
os,
Bienes
Pblico
s

Tecnologa
ENTRA
DA
PROCESO (Educacin Inicial)
SALIDA
Inicio
1
Nios 3
5
aos
2
No
No
Si
Si
4
5
6
Fin
Nios
para
Iniciar
Educaci
n
Bsica
Regular
Primari
a
1: Matricula
2: Edad < 4 aos?
3:Edad < 5 aos?
4: Enseanza
5: Recreacin
6: Clausura Ao
7: Enseanza 5 aos
8: Recreacin 5 aos
9: Clausura final.

Tecnologa

Tecnologa
Paso 1
Identificar Normas
Proceso de Anal.
Tecnologa?
tcnicas y factores
condicionantes
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Evaluacin
de factores
Recopilacin
condicionantes
de informacin
de tecnologa
Evaluacin

Tecnologa
Paso 1: identificacin de Normas Tcnicas y factores condicionantes
Identifica normas tcnicas sectoriales y factores
condicionantes de cumplimiento de una determinada
tecnologa.
Ejemplo de Factores influyentes:
Especificaciones tcnicas (fase de inversin y
O&M). (equipos, materiales, tcnicas
constructivas, otros)
Garanta de servicio de mantenimiento de
equipos.
Obsolescencia tecnolgica (condiciona las
reposiciones).
Seguridad industrial y riesgos ambientales
asociados.
Condiciones climticas y fsicas. (ejp lagunas de
oxidacin).
tecnologa?

Tecnologa
Paso 2: Recopilacin de informacin
En base a los factores condicionantes se recopila
informacin relacionada con las distintas alternativas
tcnicas que se pueden aplicar en el proyecto
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT en tecnologa
Por ejemplo en el sector salud hay normas especficas
en relacin con la tecnologa que deben tener los
equipos
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
Aquellos que no cumplan con lo requerido (ejp
especificaciones tcnicas), deben ser descartados;
Si no existe en el mercado considerar aquellos con
caractersticas equivalentes . Caso extremo se
revisa el planteamiento tcnico.
tecnologa?

Tamao
Identifica NT y
factores
condicionantes
2
so
Pa
Pa
so
Capacidad de produccin de bienes y servicios

que proveer el PIP, que cubrir la brecha en el
Horizonte de Evaluacin.
Recopilacin de
informacin
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes
Paso 3
Proceso de
Dimensionamiento
del PIP

Tamao
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
Normas Tcnicas: ejp. salud, educacin
(m2)
Ejemplo de Factores condicionantes:
Brecha oferta demanda (ejp. 100%
ultimo ao porcentaje del ultimo ao
- racionamiento)
Periodo de brecha a considerar del
horizonte de evaluacin (vida til,
fijados por el sector)
Periodo ptimo de Diseo.
Implementacin modular (Ejp PIP de
tratamiento de lagunas de
estabilizacin, limpieza pblica).
Restricciones de localizacin y
Capacidad
instalada
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidad
instalada
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura

Tamao
Paso 2: Recopilacin de informacin
Recopila informacin de los factores condicionantes
del tamao.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes
Ejemplo en el sector educacin hay normas
especficas sobre el rea que se debe considerar por
alumno; en el sector transportes, segn el IMD
corresponde un nmero de carriles de la va.
Como Resultado final, determinaras la capacidad de
cada elemento y el tamao del PIP

Tamao
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes
Elabora el Plan de Produccin
Anlisis tcnico de las alternativas

Momento de la Inversin
Se requiere analizar cundo es ms conveniente que se
inicie la ejecucin del PIP.
Entre los factores que inciden en la decisin del
momento, estn:
Evolucin de la demanda.
Costo de oportunidad.
Recursos pblicos escazos
Evolucin de la competencia (oferta)

Anlisis de Riesgo (AdR) y Gestin del Riesgo (GdR)
R = f (P, Ex, Fr, Rs)
V = f (Fr, Rs)
Exposicin (Ex): Es la localizacin del elemento (Unidades

Sociales, UP, otros) en el rea de impacto de un determinado
peligro.
Fragilidad (Fr): Nivel de resistencia que existe frente al impacto
de un peligro, explicado por las condiciones de desventaja o
debilidad de una Unidad Productora de bienes servicios pblicos,
frente a dicho peligro.
Resiliencia (Rs): Nivel de asimilacin y adaptabilidad; o la
capacidad de absorcin, preparacin y recuperacin que pueda
tener la UP y los usuarios frente al impacto de un peligro.
Proceso de Anlisis de Riesgo (AdR) y Gestin del Riesgo

(GdR)Inici
o
Fin
Anlisis
Exposici
n
Exis
te
Peligr
o?
No
Culmina
AdR y GdR
No
Exis
te
Riesg
o R.?
No
Si
Si
Exis
te
Otras
AL.?
Disea
MRRFr
Si
Se
elimi
na
Exp a
Pelig.
.? No
Exis
te
Riesg
o R.?
Si
Disea
MRREx
Si
No
Disea
MRRRs

Anlisis de Riesgo (AdR) y Gestin del Riesgo
(GdR)
6
2
3
1
7
8
72

Anlisis de Riesgo (AdR)
Elementos del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS INTENSASincremento de
caudal, desbordes
Captacin
1
La estructura de
captacin se ubicar
en el cauce del ro.
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Lnea de
conduccin
2 -3
Planta de
tratamiento
4-5
Un tramo de 1 Km.
de la lnea estara
expuesta a
inundaciones.
Un tramo de 1 Km.
de la lnea estara
en zona de
deslizamientos.
La estructura de
captacin estara en
zona ssmica.
Reservorio
Tanques
6-7
La lnea de
conduccin estara
en zona ssmica y de
movimientos en
masa activados.
Se ubicaran en
ladera propensa a
deslizamientos.
La planta de
tratamiento estara
ubicada en zona
ssmica.
Expuesta a probable
emanacin de
cenizas.
El reservorio y
tanques estn
zona ssmica.

GdR: Sntesis de medidas de reduccin de riesgo
(MRR)
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS INTENSASincremento de caudal,
desbordes
Captacin
1
Formas constructivas
adecuadas.
Muro de contencin
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Lnea de conduccin
2 -3
Planta de tratamiento
4-5
Construir estructuras
de soporte (puente) y
de proteccin (muros).
Construir estructuras
de soporte.
Recuperacin de
cubierta vegetal
Aplicar normas de
sismo resistencia
Reservorio
Tanques
6-7
Aplicar normas de
sismo resistencia
Formas constructivas
apropiadas.
Estructuras de
proteccin.
Recuperacin de
cubierta vegetal.
Aplicar normas de
sismo resistencia
Cubierta para la planta,
apropiada para resistir
acumulacin
Aplicar normas de
sismo resistencia
74

Sntesis del anlisis tcnico
Esta sntesis debe contener por cada alternativa de
solucin: Localizacin , Tecnologa, Tamao y Momento
Para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el
anteproyecto o Layout o plano que muestre:
Distribucin de espacios (edificaciones de
infraestructura )
Trazo en el caso de lneas de trasmisin elctrica,
Medidas de reduccin de riesgos a travs de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.

Sntesis del anlisis tcnico
Metas de productos (componentes)

Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y
el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de rea
construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen

con las medidas de reduccin de riesgo de
desastres y/o adaptacin al cambio climtico
Metas
Metas de productos (componentes)

Ejemplos:
Metas?
Requerimiento de recursos
En la fase de Inversin:
Estn referidos a los recursos que permitirn alcanzar cada medio

fundamental o componente.
Metas de producto
Construccin de un sistema
para el abastecimiento de
agua potable con una
capacidad de 200 m3/da
Recursos
Una captacin tipo barraje para 10 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de
200 mm de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo
300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2
lt/ seg. de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m.
con tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
1 especialista para capacitar en gestin del servicio de agua

Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
2 especialistas en educacin sanitaria

4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6 semanas.
50 boletines informativos
100
Mecanismos
de
disposicin de excretas
Fortalecimiento de la JASS,
con
los
suficientes
conocimientos
para
la
gestin del servicio
Educacin a 50 familias en
el buen uso del agua y
buenas prcticas sanitarias
Requerimiento de recursos
En la fase de post inversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la
informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran o no variar
en el transcurso del horizonte de evaluacin en
funcin a cmo se ha proyectado la oferta sin
proyecto u oferta optimizada sin proyecto.
Recursos?
Costos a precios de mercado

En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se
sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona, revistas
especializadas en costos de construccin, informacin histrica de
costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.

Costos de Inversin
Por cada componente se debe estimar sus costos, que en
general podran ser:
Elaboracin de estudios definitivos (ET, Especificaciones T.,
TdR)
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA y
otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Desarrollo de consultoras
Ejecucin de servicios diversos
Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin
de impactos ambientales negativos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y
otros servicios
Gestin del proyecto

Costos de Inversin
Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes
tcnicos no se incluyen como parte de la inversin
del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboracin de
estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
En el caso de los gastos generales de obras, debe
presentarse el sustento desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por
contrata, debe ser consistente.

Costos de Inversin (Ejemplo)
Componente / Accin
Unidad
C1: Mejoramiento del sistema de agua potable

Elaboracin de Expediente Tcnico
Estudio
Cambio de trazo de Linea de
conduccion
metros
Elaboracin de Plan de mantenimiento
preventivo y correctivo del sistema
plan
Entrenamiento de personal operativo
para mantenimiento del sistema.
sesin
Adquisicin de equipos y herramientas
para mnto.
Unidades
Elaboracin de manuales de operacin
del sistema
manual
Capacitacin al personal en operacin
del sistema.
sesin
C2: Disposicin adecuada de aguas residuales y
excretas
Elaboracin de Expediente Tcnico

Estudio
Ampliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias
metros
Ampliacin de conexiones domiciliarias unidades
Conexin de usuarios en zonas que
cuentan con redes
conexiones
Instalacin de Emisor de afluente a
PTAR
metros
Construccin de lagunas de
tratamiento
unidades
Instalacin de Emisor de efluente de
PTAR
metros
C3: Mejora de la Gestin de los servicios
Elaboracin de Trminos de referencia

para capacitacin.
Documento
Entrenamiento a JASS en Gestin
Curso
Desarrollo de instrumentos de gestin
de respuesta por interrupcin de
servicio
Documento
Capacitacin a operadores (JASS) para
rehabilitar el servicio
Taller
Preparacin a ususarios para situacin
interrupcin de servicio
Usuarios
Costo Total a precio de Mercado
Cantidad
Costo
Unitario (S/.)
Costo Total
(S/.)
1.00
30,000.00
270,000.00
30,000.00
2,300.00
75.00
172,500.00
1.00
15,000.00
15,000.00
3.00
3,000.00
9,000.00
15.00
500.00
7,500.00
2.00
15,000.00
30,000.00
2.00
3,000.00
6,000.00
1.00
25,000.00
2,902,400.00
25,000.00
10,200.00
750.00
83.00
650.00
846,600.00
487,500.00
642.00
650.00
417,300.00
3,500.00
120.00
420,000.00
2.00 305,000.00
610,000.00
800
120
96,000.00
60,000.00
1.00
3.00
4,000.00
10,000.00
4,000.00
30,000.00
1.00
15,000.00
15,000.00
1.00
5,000.00
5,000.00
2,000.00
3.00
6,000.00
3,232,400.00
Costos debe
agruparse por cada
componente con sus
respectivas acciones

Cantidad
Componente / Accin
C1: Mejoramiento del sistema de agua
potable
Elaboracin de Expediente
Tcnico
Cambio de trazo de Lnea de
conduccin
Elaboracin de Plan de
mantenimiento preventivo y
correctivo del sistema
Entrenamiento de personal
operativo para mantenimiento
del sistema.
Adquisicin de equipos y
herramientas para mnto.
Elaboracin de manuales de
operacin del sistema
Capacitacin al personal en
Unidad
Costo
Unitario
(S/.)
Costo Total
(S/.)
270,000.00
Estudio
1.00
30,000.00
30,000.00
metros
2,300.00
75.00
172,500.00
plan
1.00
15,000.00
15,000.00
sesin
3.00
3,000.00
9,000.00
15.00
500.00
7,500.00
2.00
15,000.00
30,000.00
Unidades
manual

Cantidad
Componente / Accin
C2: Disposicin adecuada de aguas
residuales y excretas
Elaboracin de Expediente
Tcnico
Ampliacin de la red de
colectores y conexiones
domiciliarias
Ampliacin de conexiones
domiciliarias
Conexin de usuarios en zonas
que cuentan con redes
Unidad
Costo
Unitario
(S/.)
Costo Total
(S/.)
2,902,400.00
Estudio
1.00
25,000.00
25,000.00
metros
10,200.00
83.00
846,600.00
unidades
750.00
650.00
487,500.00
conexione
s
642.00
650.00
417,300.00
3,500.00
120.00
420,000.00
Instalacin de Emisor de afluente

a PTAR
metros
Construccin de lagunas de

Cantidad
Componente / Accin
C3: Mejora de la Gestin de los
servicios
Unidad
Costo
Costo Total
Unitario
(S/.)
(S/.)
Elaboracin de Trminos de
Documen
referencia para capacitacin.
to
1.00
Entrenamiento a JASS en
Gestin
Curso
3.00
Desarrollo de instrumentos de
gestin de respuesta por
Documen
interrupcin de servicio
to
1.00
Capacitacin a operadores
(JASS) para rehabilitar el
servicio
Taller
1.00
Preparacin a ususarios para
situacin interrupcin de
servicio
Usuarios 2,000.00
60,000.00
4,000.00
4,000.00
10,000.00
30,000.00
15,000.00
15,000.00
5,000.00
5,000.00
3.00
6,000.00

Costos de Reposicin
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el
horizonte de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP
contine produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su
culminacin.
Componentes / actividades
Aos 3 al 7 Ao 8 al 12
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de

agua potable con una capacidad de 200 m 3/da
Reposicin de redes de relleno y conexiones domiciliarias
30 000
20 000
18 000
12 000
48 000
32 000
Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado

Reposicin de conexiones domiciliarias
Total

Costos de O & M Incrementales
La estimacin de los costos, en las situaciones con
proyecto y sin proyecto, nos permite determinar los
costos incrementales necesarios para realizar la
evaluacin social de las alternativas tcnicas
Situacin sin proyecto;

Se estima todos los costos en los que se seguir
incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no
ser ejecutado el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en operacin y
mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios
que actualmente se brindan. Es importante que estos gastos
que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.
Rubros
J unta de usuarios (* )
Remuneraciones
Materiales y tiles
Monitoreo distribucin agua
Entrenamiento a usuarios
Mantenimiento infraestructura
Materiales e insumos origen
nacional
Mano de obra
Alquiler de maquinaria
Total
Sin Proyecto
Monto
36 000
27 600
2 400
6 000
3 000
10 560
6 000
2 400
2 160
46 560

La situacin con proyecto:
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una
vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir costos
MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Previamente establecer el plan de produccin de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.

Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M, a precios de
mercado, procedemos a presentar sus correspondiente flujos de costos
incrementales para cada una de las alternativas para el horizonte de evaluacin.

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Mdulo III: Formulacin

Ing. Luis Roque Salazar.

Mdulo III: Formulacin

I). Horizonte de evaluacin del proyecto

Tiempo en que se ejecutarn las

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con

Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de

Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Qu Opcin debemos seleccionar..?

Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

La opcin seleccionada es el PIP A

II). Determinacin de la brecha oferta - demanda

Estimar la demanda (cantidad

Poblacin del rea de influencia

Es igual a la poblacin de Poblacin en edad de 3 a

Poblacin total del rea

Poblacin que solicita el

Poblacin total del rea de

Poblacin total del rea

Poblacin que solicita

Como Estimara la Poblacin Actual?

La Poblacin actual se estim aplicando el mtodo CENSO MUESTRA

Escenario Promedio (2.27%)

Escenario Pesimista (1.7%)

Unidad Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En.

Abr. May. Jun. Jul.

Sin CC (ao 2024) (m3/seg)

La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

Unidad productora (UP)

Despues de haber realizado el Diagnostico de la UP, se tuvo la siguiente

Cual es la oferta del Servicio en situacin Sin

Paso 1: Evala cumplimiento de normas tcnicas

Paso 2: Estima las capacidades de Produccin (en alumnos)

Paso 3: Estima la Oferta de la UP

Paso 4: Proyectar la Oferta de UP

Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se

Estimar las capacidades de los factores de produccin

El sector educacin ha establecido que en

La capacidad de la UP: 60 alumnos.

Cuando en una UP, los bienes o servicios

Definir la oferta en funcin a las capacidades

Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

En el ejemplo relacionado con el

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Como resultado de la reprogramacin del tiempo,

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

La oferta optimizada sera 38 atenciones

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Brecha oferta - demanda

Brecha oferta - demanda

En la estimacin de la brecha entre la

Brecha oferta - demanda

III).Anlisis tcnico de las Alternativas

En este proceso, debemos dar

Dnde se producir el bien

Cmo se producir el bien