SEMINRIO - TALLER

AUDITORIA INTERNA

QUE ES UNA AUDITORA? : FILOSOFA,

ESTRUCTURA Y PROBLEMAS

CONCEPTOS BSICOS
VALIDACIN

CONSTATACIN

DE QUE LOS ELEMENTOS DEL

PROGRAMA DE GESTIN DE LA CALIDAD SON
EFETIVOS.

CONJUNTO

DE PROCEDIMIENTOS CUYO OBJETIVO

ES ASEGURAR QUE TODOS LOS PROBLEMAS
SEAN CORRECTAMENTE IDENTIFICADOS POR EL
EQUIPO QUE EJERCE LA GESTIN Y QUE PUEDAN
SER CONTROLADOS DE MANERA EFICAZ POR EL
PROGRAMA PROPUESTO.
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VERIFICACIN
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DE
COMPROBACIN PARA CONFIRMAR
QUE EL SISTEMA DE CALIDAD
FUNCIONA EFICAZMENTE, A TRAVS
DE UNA SUPERVISIN INTERNA DEL
SISTEMA, DE MANERA RUTINARIA
POR EL EQUIPO DE AUDITORA
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QUE ES UNA AUDITORIA?

Segn la ISO 19011:2002
Proceso sistemtico,
independiente y documentado
para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar
el grado de cumplimiento de los
criterios de auditora.

QUE ES UNA AUDITORIA?

En la prctica, AUDITORA
puede ser definida como:
El procedimiento sistemtico,
independiente y documentado
que permite una validacin,
verificacin o reevaluacin de
un sistema de calidad .

OBJETIVOS PRINCIPALES

VERIFICAR SI EL PROGRAMA ESCRITO

FUE ELABORADO CON BASE EN LA
NORMA ISO 9001:2000
VERIFICAR SI EL PROGRAMA ESCRITO
EST SIENDO APLICADO EN LA
PRCTICA
VERIFICAR SI LA APLICACIN
PRCTICA DEL PROGRAMA ESCRITO
EST ALCANZANDO LOS OBJETIVOS
ESTABLECIDOS
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LA AUDITORA NO DEBE
SER
Una

forma de espionaje
Una inquisicin
Una forma de ejercer presin
Un control de resultados
Una situacin de
confrontacin/incomodidad
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CLASIFICACIN DE LAS
AUDITORAS
LAS AUDITORAS PUEDEN SER
CLASIFICADAS DE LA SIGUIENTE
FORMA:
En cuanto al tipo:
Auditora de Adecuacin
Auditora de Conformidad
En cuanto a la empresa, Servicio
Oficial:
Interna
Externa
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EL CICLO DE VIDA DE
LA AUDITORA
PLANEAMIENTO
EJECUCIN
INFORME

ASPECTOS
COMPORTAMENTALES

PERFIL DEL AUDITOR

CAPACITACIN TCNICA
EQUILBRIO PSICOLGICO PARA
ENFRENTAR DIFICULTADES
SER RECONOCIDO Y RESPETADO POR SU
CONOCIMIENTO
FLEXIBILIDAD Y HABILIDAD EN EL TRATO
CON PERSONAS
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PERFIL DEL AUDITOR

ENTRENAMIENTO Y CAPACIDAD PARA
CONDUCIR UNA REUNIN (AUTO-LIDERAZGO)
HABILIDAD EN LA COMUNICACIN ORAL Y
ESCRITA
ORGANIZACIN Y PUNTALIDAD
HUMILDAD.

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LOS DIEZ MANDAMIENTOS DE

LA
COMUNICACIN EFECTIVA

1. JUICIO/EVALUACIN
No evale sin conocer perfectamente los HECHO

2 . INTERFERENCIA NO CRTICA
No agregue conclusiones, pensamientos, ideas,
adems de aquellas informadas DURANTE LA
AUDITORA
3. INTERFERENCIA EN LAS IDEAS
No atribuya sus propios PENSAMIENTOS o
IDEAS a su interlocutor
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LOS DIEZ MANDAMIENTOS DE

LA
COMUNICACIN EFECTIVA
4. ATENCIN
NO DISTRAIGA el pensamiento, ni pierda
la atencin en relacin a lo que est
siendo dicho o mostrado
5. ACTITUD
Est siempre ABIERTO Y RECEPTIVO a los otros.
6. DESEO DE ESCUCHAR
ESCUCHE lo que fue dicho e intente estimular
el discurso de su interlocutor.
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LOS DIEZ MANDAMIENTOS DE LA

COMUNICACIN EFECTIVA

7. INTERPRETAR CORRECTAMENTE
No interprete palabras o frases de
modo diferente del PROFERIDO por el
interlocutor.
8. DIGA SOLAMENTE LO NECESARIO
NO SE ENTUSIASME con el sonido de
su propia voz o la demostracin de su
conocimiento.

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LOS DIEZ MANDAMIENTOS DE LA

COMUNICACIN EFECTIVA

9. HUMILDAD
Recuerde que SIEMPRE HAY ALGO QUE
APRENDER CON LOS OTROS. No se
considere tan bueno que no pueda
aprender algo con los otros.
10. CORAJE
No tenga miedo de CAMBIAR.

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EL AUDITOR
NO DEBE
AUDITAR SIN COMUNICAR
AUDITAR SIN PLANEAMIENTO
Y DOCUMENTACIN
ADECUADA

DEBE
COMUNICAR
PLANIFICAR Y DOCUMENTAR

SOLAMENTE VERIFICAR FALLAS PROCURAR VERIFICAR HECHOS

(ASPECTOS NEGATIVOS Y POSITIVOS)
(ASPECTOS NEGATIVOS)
CONCENTRAR LA
EVALUACIN EN ASPECTOS DE
POCA IMPORTANCIA

CONCENTRAR LA EVALUACIN EN
PUNTOS CRTICOS, CON ENFASIS
EN EL SISTEMA.

CENTRALIZAR LAS ACCIONES

SUPERVISIONAR LAS ACCIONES

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PREPARACIN DE LA
AUDITORA
Conocer

puntos relevantes de auditoras

anteriores (internas y externas) y
documentacin relevante
Establecimiento

trabajo

Preparacin

de mtodos y tcnicas de

de los documentos de trabajo

El

auditor-lder representar oficialmente al

equipo auditor junto al auditado
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PROBLEMAS DE COMPORTAMIENTO
EN LAS AUDITORIAS

ANSIEDAD

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PROBLEMAS DE COMPORTAMIENTO
EN LAS AUDITORAS

PROBLEMAS FORMA DE
DETECTAR
ANSIEDAD

SOLUCIONES

EVITAR LA PRESENCIA
AUDITADOS SE
DESCONTROLAN Y CONDE MUCHAS PERSONAS
MIEDO, NO PRESENTANDURANTE LAS
ENTREVISTAS, PARA NO
INFORMACIONES
INTIMIDAR
CONFIABLES

19

PROBLEMAS DE COMPORTAMIENTO
EN LAS AUDITORAS

BSQUEDA DE
RESPONSABLES

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PROBLEMAS DE COMPORTAMIENTO
EN LAS AUDITORAS

PROBLEMAS
BSQUEDA DE
RESPONSABLES

FORMA DE
DETECTAR
AUDITADO BUSCA
RESPONSABLES PARA
LAS FALLAS QUE ESTN
BAJO SU
RESPONSABILIDAD

SOLUCIONES
NO BUSCAR
RESPONSABLES,
SEALANDO
CLARAMENTE LOS
DEFECTOS

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LEA Y REFLEXIONE
ESTA ES UNA HISTORIA INVOLUCRANDO CUATRO
PERSONAS:

TODO EL MUNDO, ALGUIEN, CUALQUIERA

Y NADIE
HABA UN IMPORTANTE TRABAJO A SER REALIZADO
Y TODO EL MUNDO ESTABA SEGURO DE QUE ALGUIEN
LO HARA.
CUALQUIERA PODRA HACERLO PERO
NADIE LO HIZO.
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LEA Y REFLEXIONE
ALGUIEN SE ENOJ PORQUE ERA UN

TRABAJO DE TODO EL MUNDO.

TODO EL MUNDO PENS QUE CUALQUIERA
PODRA HACERLO PERO NADIE IMAGIN QUE
TODO EL MUNDO DEJASE DE HACERLO.
AL FINAL, TODO EL MUNDO CULP A ALGUIEN CUANDO
NADIE HIZO LO QUE CUALQUIERA PODRA
HABER HECHO.
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PASO A PASO DE LA AUDITORA

ETAPAS DE LA AUDITORA DE
CONFORMIDAD
1. Reunin de Apertura
2. Verificacin del Layout y
Confirmacin del Diagrama de Flujo
3. Auditora de los Pre-requisitos
4. Auditora de los Puntos Crticos de
Control - PCCs
5.Auditora de los Procedimientos de
Registro
6. Preparacin del Informe de Auditora
7.Reunin de Cierre
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CONCLUSIONES

Ofrece evidencia documentada, de

las acciones ejecutadas para
garantizar la gestin de la calidad.
Ofrece un examen independiente y
objetivo de la adecuacin y
efectividad del sistema.
Genera confianza en el sistema.

CONCLUSIONES
Identifica

hechos
negativos y positivos.
Refuerza la credibilidad de
la gestin de la calidad.
Obtiene fundamentos para
eliminar sistemas de
control obsoletos.
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CONCLUSIONES
Torna

posible una
verificacin sistemtica
comparable (Medicin de
performance).
Reduze el riesgo de
opiniones personales
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CONCLUSIONES
Los resultados pueden servir como
parte de un mecanismo de
certificacin
Facilita acuerdos de equivalencia
y el reconocimiento de la eficacia
de la evaluacin
CONFIRMA SI LOS PRODUCTOS Y/O
SERVICIOS ESTN BAJO CONTROL

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