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LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL Y SU VALORACIN
Unidad 1:
LOS ASPECTOS GENERALES
DE LA PRUEBA EN EL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL
CONSIDERACIONES PRELIMINARES
LA PRUEBA
Concepto etimolgico
Trminos Latinos: probatio, probationis.
Vocablo probus: bueno.
Concepcin Finalista:
Actividad tendente a lograr la
conviccin del juzgador.
Actividad de Verificacin
Consiste en probar o acreditar la
autenticidad de algo.
CATEGORIAS PROBATORIAS
OBJETO DE PRUEBA
Aquello que se quiere probar.
Ejemplo: Existencia del objeto en
el lugar X.
FUENTE DE PRUEBA
De
donde
provienen
los
argumentos acerca del objeto de
Prueba.
El objeto, el lugar X, los rastros
dejados por el objeto, etc.
LA FUENTE DE PRUEBA:
Fundamento u origen de algo. Aquel hecho (en sentido
estricto), cosa, acto, actitud, fenmeno (natural y psquico)
que contiene en si una significacin originaria capaz de
transformarse en argumento probatorio. Las Fuentes de
Prueba son hechos, cosas, actos, actitudes o fenmenos
(naturales o psquicos) y que existen independientemente de
la conciencia del sujeto cognoscente. En algunos casos suele
convertirse en Objeto de prueba.
MEDIOS DE PRUEBA:
Es todo aquello que puede conducir a la verdad sobre la
existencia o no del delito y eventualmente la determinacin
de sus autores y otros aspectos.
Es aquello que vincula a la conciencia (en actitud
cognoscitiva) con el objeto de conocimiento, cuya esencia,
propiedades y circunstancias trata de descubrir. Se
diferencia de la fuente, por que es el instrumento del que se
vale la fuente de prueba para ser introducido en el proceso
penal.
MEDIO DE PRUEBA
Procedimiento para la introduccin
de fuentes de prueba: Inspeccin,
manifestacin, dictamen pericial,
documento.
RGANO DE PRUEBA
Intermediario entre el objeto de
prueba y el sujeto cognoscente.
El testigo, el perito, que aportan su
conocimiento para esclarecer el
objeto de prueba.
EL OBJETO DE PRUEBA:
Qu es lo que debe probarse?
La teora clsica sostiene que el objeto de prueba lo
constituyen los hechos, los sucesos que ocurren en la
realidad, actualmente se hace alusin a la afirmacin de las
partes en torno a los hechos.
Es aquello que pude ser probado o sobre lo cual debe o
puede recaer la prueba. Ejemplo: los elementos de hecho, las
cosas materiales, los documentos, la persona y sus
cualidades fsicas y psquicas.
EN CUANTO AL SUJETO:
Medios de Prueba Personales (informe pericial, testimonial,
preventiva) y Medios de Prueba Reales (documento,
reconstruccin, inspeccin de cosas, lugares).
EN CUANTO AL OBJETO:
Directos e Indirectos, segn se orientan a vincular al sujeto
cognoscente con el objeto general de prueba o con el objeto
indirecto de prueba.
EN CUANTO A LA FORMA:
Prueba Testimonial, Prueba Documental y Prueba Material.
Investigacin Preparatoria
Enjuiciamiento
Actos de investigacin
Investigacin Preparatoria
Corroborados o
desestimados en la etapa
intermedia.
Condiciones y
requisitos establecidos
en la ley
Actuacin
Probatoria
juzgamiento
Puede incluirse
en el juzgamiento
No tienen la
calidad de prueba
ACTOS DE
INVESTIGACIN
refiere
a una hiptesis que
Se
permite la afirmacin sobre los
hechos.
Sirve
para
que
se
dicten
resoluciones
de
imputacin,
medidas limitativas y autos de
sobreseimiento y de enjuiciamiento.
Juicio de mera probabilidad acerca
de la responsabilidad penal: si no
se prueba se absuelve. en virtud
del derecho a la presuncin de
inocencia.
No contradiccin, por ejemplo en los
casos de testimoniales y exmenes
periciales.
Son dirigidos por el Fiscal con
colaboracin de la Polica y el juez
de garantas.
ACTOS DE PRUEBA
Dirigido a convencer al Juez de la
verdad
de
una
determinada
afirmacin.
Sirve
de
fundamento
a
la
sentencia que dictar el Juez
segn su criterio de conciencia.
Slo la plena conviccin sobre la
responsabilidad penal permite la
condena.
La contradiccin es plena y el
principio fundamental para este
tipo de actos.
Son
dirigidas
por
el
unipersonal o colegiado.
Juez
PRINCIPIOS DE LA
PRUEBA
PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE
INOCENCIA
Constituye una manifestacin del principio
genrico favor rei que ampara al imputado a lo
largo del proceso hasta el momento de la
aplicacin de la ley penal, afirmndose como
directriz que prohbe tratar o presentar al
imputado como culpable, mientras no exista una
sentencia condenatoria firme que declare su
responsabilidad, en base a prueba vlida,
legtimamente obtenida y suficiente.
PRINCIPIO DE LEGITIMIDAD DE LA
PRUEBA
Este principio dispone la proscripcin de la
prueba prohibida, lo cual en el contexto
doctrinario y jurisprudencial prev una
clasificacin que distingue entre prueba
prohibida y prueba ilegal, lo que nos sirve para ir
desbrozando el camino en tan difcil materia
jurdica.
Por Prueba prohibida o ilcita, se entiende la que resulta inaceptable bajo cualquier argumento o razn
que se d para su introduccin al proceso, para ser utilizada como argumento de acreditacin de hechos
o de culpabilidad, o para ser tomada en cuenta al momento de la valoracin judicial.
La prueba ilegal, a diferencia de la prueba prohibida o ilcita, es la que resulta de la inobservancia
sustancial de las normas procesales o legales que regulan los medios de prueba, de modo que sta es
obtenida, incorporada utilizada o valorada afectando la legalidad procesal, sin que suponga directa o
indirectamente violacin de derechos fundamentales.
FASES DE LA ACTIVIDAD
PROBATORIA
Unidad 2:
LA PRUEBA EN LA
INVESTIGACIN
Bsqueda de Pruebas y
Restriccin de Derechos
Prueba Anticipada y Prueba
Preconstituida
Indagacin de los
medios de perpetracin
o efectos del delito.
fuente de conocimiento
que permita al fiscal
conocer la delictuosidad
de los hechos materia de
investigacin
Bsqueda de
informacin referente al
objeto en que recay el
delito
Las
Medidas
Restrictivas
EJECUCIN
Afectacin en el ejercicio
de los derechos
constitucionales del
investigado.
Concluir si la misma es
ponderada por derivarse de
ella ms beneficios o ventajas
para el inters general que
perjuicios sobre otros bienes o
valores en conflicto
Pablo Snchez Velarde cuando expone que (...) para dicho control la polica
debe de actuar en el mbito de sus funciones de investigacin, es decir, tratndose
de algn hecho delictuoso que ha ocurrido, una denuncia u operativo
policial, sea o no dispuesta por la autoridad judicial, es decir, las mismas
circunstancias de la investigacin son las que permiten tomar la decisin.
No se trata entonces de que a cualquier actuar efectivo se le ocurra
intervenir a una persona y solicitarle los documentos por que sospecha de
un delito o que aquella ha intervenido en cualquier delito. (...)
SNCHEZ VELARDE, Pablo, INTRODUCCIN AL NUEVO PROCESO
PENAL Ed. Ideosa, Lima 2005, Pg. 96
Posibilidad de someterla a
contradiccin (Audiencia)
LA PRUEBA ANTICIPADA
FASE PRE-JUICIO
Antes del inicio del Juicio
ES PRUEBA
practicada
Incorporacin por
lectura para su ulterior
debate en Juicio Oral
NO DISPONIBILIDAD
DE LA FUENTE DE
PRUEBA
Resulta
siempre
"previsible"
en
el
momento en que se
solicita la prctica de
dicha prueba
SIN EMBARGO
Art. 393.1
El juez penal no NCPP:
puede utilizar para la
deliberacin pruebas diferentes a
aqullas legtimamente incorporadas
en el juicio
Careo entre
El examen de perito La prueba testimonial
personas que han
declarado
LA PRUEBA ANTICIPADA
PLAN Y ESTRATEGIA PROCESAL DE LAS
PARTES
La actuacin de la
prueba teora del caso.
El Juzgamiento.
SITUACIN DE
PRUEBA
Relatar
y
convencer
transferir informacin de
calidad.
TCNICAS
Alegatos, interrogatorios directos,
interrogatorios
cruzados
y
objeciones
Fiscal
PNP
LA PRUEBA PRECONSTITUIDA
FASE PREPROCESAL
Antes del inicio formal del proceso penal
ES PRUEBA
Garantas
Constitucionale
s y legales
practicada
FASE DE INVESTIGACIN
En el desarrollo formal del proceso penal
MATERIAL
Hechos Fugaces
Irreproducibles
FORMAL
Rgimen de ejecucin
prueba sumarial = juicio
oral
Conservar los
efectos del delito
REQUISITOS
Tribunal Constitucional
Espaol
STC 148/2005 06/06/2005
IMPORTANCIA
OBJETIVO
Garantice la contradiccin
SUBJETIVO
Intervencin por autoridad
con independencia para
generar actos de prueba
Evidenciar la
posible comisin de
un delito
PRUEBA PRECONSTITUIDA
PRUEBA PRECONSTITUIDA
LA PRUEBA
PRECONSTITUIDA TIENE
VALOR DE PRUEBA?
SON PRUEBAS
EN QU MOMENTO TIENE
VALOR DE PRUEBA?
IGUALDAD DE ARMAS
Si vinculan a los
rganos de la justicia
penal.
Momento: dictar
Sentencia
Deben ser practicadas
en el juicio oral
PRINCIPIO
S
INMEDIACIN
PUBLICIDAD,
FINALIDAD
preparar el juicio
oral
CONTRADICCIN
proporciona
Elementos para la
acusacin y defensa y
para la direccin del
debate contradictorio.
DIFERENCIAS
LA NO DISPONIBILIDAD DE LA FUENTE DE PRUEBA PARA EL
PRUEBA ANTICIPADAJUICIO ORAL
PRUEBA PRECONSTITUIDA
Unidad 3:
LA PRUEBA EN LA ETAPA
INTERMEDIA
Aspectos
controversiales de la
prueba.
Las Convenciones Probatorias.
LA PRUEBA DE OFICIO
(Art. 385.2 CPP)
1era Postura
Justificacin sustentada en la
finalidad del descubrimiento de la
verdad
Artculo 385.2
Fundamentos:
El Inters Pblico en la persecucin
penal.
La facultad legalmente otorgada al juez
para aportar prueba.
El Juez debe aportar dinmicamente a la
finalidad del proceso penal.
CONTRADICCIN:
Juez de garantas = Juez Inactivo en el
juicio
No debe confundirse la imparcialidad del
juez con la inactividad en la direccin del
proceso (Pic Junoy)
Requisitos: i) Ser prueba nueva; ii)
Facultad exclusiva del Juez; iii) Medios
probatorios manifiestamente tiles; y, iv)
El Juez no puede sustituir a las partes.
2da Postura
Inconstitucionalidad de la Prueba
de Oficio como Medio eficaz y
vlido para constituir prueba en el
proceso penal
Fundamentos:
Desnaturalizacin de la finalidad del proceso
penal, la persecucin penal, asumida como
medio de satisfaccin social.
La facultad otorgada al juez para aportar
prueba contraviene la Constitucin Poltica
(Suplantacin de funciones del Ministerio
Pblico.
NO HAY CONTRADICCIN:
Juez de garantas = Juez Inmediato en el
juicio
La imparcialidad del juez es la garanta de
validez del debido proceso penal.
Principio de Interdiccin a la arbitrariedad: El
poder de la administracin pblica es usada
de forma impropia al suplantar la disposicin
democrtica de la separacin de funciones
constitucional, soslayando atribuciones que
no le son propias.
LA PRUEBA ILCITA
LICITUD DE LA PRUEBA
PRINCIPIO
DE
PRESUNCI
N DE
INOCENCIA
LA
ACTIVIDAD
PROBATORIA
Obtencin lcita y
constitucionalmente
legtima.
Doble sentido
LEGITIMIDAD DE LA
PRUEBA
Garantas Legales y
Constitucionales
Medios de prueba
moralmente lcitos
DERECHO A LA PRUEBA
STC 1014-2007-PHC/TC
Tratados aprobados y
ratificados
LA PRUEBA ILCITA
ILEGITIMIDA
D DE LA
PRUEBA
MANIFESTACIONES
ANULABILIDAD
Artculo 182.3
No procede el careo entre el
imputado y la vctima menor de
catorce aos de edad
(Convalidacin del
Juez de Garanta)
Prohibiciones de prueba
Prueba irregular o
defectuosa
Prohibiciones de
Medios Probatorios
Cdigo Procesal Penal
Art. 155.2
Art. 165.2.a
Hechos guardados por razn del
secreto profesional
PROHIBICIONES
DE PRUEBA
Prohibiciones de temas
probatorios
Prohibicin de medios
probatorios
Prohibicin de mtodos
probatorios
LA PRUEBA ILCITA
REGLA DE EXCLUSIN
Prueba Prohibida o Prueba Ilcita
LEGISLACIN
Consecuencias jurdicas de la
infraccin de cada precepto
constitucional
La Constitucin es
INIDNEA
2 RAZONES
PROTECCIN
CONSTITUCIONAL DE
LOS DOCUMENTOS INTEGRIDAD PERSONAL
PRIVADOS
Derechos constitucionales
cuya infraccin genera
consecuencias jurdicas
Articulo 2.10
Invalidez de declaraciones
obtenidas por violencia
Proscripcin de documentos
privados obtenidos con
violacin del precepto
constitucional.
LA REGLA NO RESTRINGE LA
VULNERACIN DE OTROS DERECHOS
FUNDAMENTALES
NO puede
considerarse
numeros clausus
LA PRUEBA ILCITA
Expediente N 1058-2004AA/TC
Caso: Rafael Francisca Garca
Mendoza
(18 de agosto de 2004)
Expediente N 2333-2004HC/TC
Caso Natalia Foronda Crespo
y otras
(12 de agosto de 2004)
ANTECEDENTES
LA PRUEBA ILCITA
RAZONES DE SU CREACIN
Prohibir el uso directo de estos mtodos y no poner freno al indirecto
constituira una incitacin a estas mismas artimaas, tenidas por
incompatibles con los estndares ticos y destructoras de la libertad
procesal.
(FUNCIN DISUASIVA)
(FUNCIN PROTECTORA)
(FUNCIN EJEMPLARIZANTE)
LA PRUEBA ILCITA
El caso Miranda:
Para proteger el derecho a la no autoincriminacin y otros derechos fundamentales consagrados en
la quinta y sexta enmiendas, la corte en Miranda vs. Arizona (1966) estableci el requisito de
comunicar una serie de derechos a los capturados. Violacin de este requisito puede resultar en la
aplicacin de la clusula de exclusin a las declaraciones.
ENMIENDAS AFECTADAS
1. Cuarta enmienda (intimidad)
Cuando la polica o sus agentes
procedan a registrar o allanar una
propiedad o lugar en el que la persona
afectada
tenga
una
expectativa
razonable de intimidad, requiere la
existencia previa de una orden judicial
apoyada por causa probable.
LA PRUEBA ILCITA