Diapositivas Auditoria

FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS
DE GESTIN EN
CALIDAD (ISO 9001), MEDIO AMBIENTE (ISO 14001) Y

SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL (OHSAS 18001)
MAG. CSAR MONTOYA CAMPAA
EXPOSITOR
Mag. Csar Montoya: Mag. en Sistemas Integrados de

Gestin
Calidad, Seguridad y Medio Ambiente en Universidad Via del
Mar
Gestin en empresa Rubro Elctrico Cartonero Metalrgico
Metal
en Sistemas
Chile, Ingenieroservicios.
IndustrialConsultor
- URP, Auditor
Lder Integrados
s
,
,
,
Gestin en Bureau
Consultor externo en
mecnico,
Internacional en de
Integrados de Gestin en diversas empresas lideres en el
Veritas,
Sistemas
nacional
actualment
de Pre y& Post
Sistemas de
Gestin deCatedrtic
Calidad, Seguridad
SaludGrado de
mercado
Universidades como URP y UNAM, Asesor en Sistemas de
.Ocupacional
e y
o
Gestin
Medio Ambiente. 10 aos de experiencia en Sistemas
de Calidad en el Ministerio de Desarrollo en Inclusin Social.
Integrados de
Formacin de Auditores
Internos
Temario:
3. Trminos y definiciones
4. Principios de la Auditora
5. Gestin de un programa de Auditora
6. Actividades de Auditora
7. Competencias de los auditores
Internos
PRESENTACIN DE PARTICIPANTES
(en 40 segundos)
Nombre y Apellidos
Empresa y Cargo en que trabaja
Profesin o especialidad
Aos de experiencia laboral
Conoce de Sistemas de Gestin (Que Normas)
Internos
OBJETIVOS DEL CURSO
Formar Auditores Internos en Sistema de Gestin de Calidad,
Medio Ambiente y Seguridad & Salud Ocupacional que garanticen
el cumplimiento de la Poltica y Objetivos de la empresa auditar con
la finalidad de buscar la mejora continua del mismo.
Internos
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
PARA EL XITO DEL CURSO
Internos
Ideograma: Escuchar
ojo
odio
atencin
no dividida
soberano
corazn
NORMA
INTERNACIO
NAL OHSAS
18001:2007
OHSAS 18001:2007
Definicin de
Sistema de
Gestin
SISTEMA
+
GES
TI
N
SISTEMA
DE
Conjunto
de
elementos
relacionados o que interactan.
Actividades coordinadas
controlar una organizacin.
para
mutuamente
dirigir
Es el sistema que utiliza la organizacin para

alcanzar la Poltica y los Objetivos que ha
fijado la Direccin.
Definicin de
Sistema de
Gestin
Conjunto de actividades y elementos

para dirigir y
un organizaci en lo
coordinados
concerniente a un tema
controlar
n
especifco.
Los tema especfcos pueden
ser:
Calidad SGC
Ambiente SGA
y SO
Seguridad y Salud ocupacional
SGS
OHSAS 18001:2007
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
(OHSAS 18001:2007).
OHSAS 18001:2007
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
ACCIDENTE: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa
o con
ocasin del trabajo y que produzca en el trabajador una lesin
orgnica,
una perturbacin funcional, una invalidez o la muerte. Es
tambin
accidente de trabajo aquel que se produce durante la
INCIDENTE: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relacin
ejecucin de
con el
rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor
trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones
bajo su
OHSAS 18001:2007
CONDICIN SUB
ESTNDAR:
SITUACIN
FUERA DE LO
ESTABLECIDO
ACTO
SUBESTN
DAR:
ACCIN
DEL
TRABAJAD
OR NO
ACORDE
CON LO
ESTABLECI
DO
PELIGRO: UNA
CONDICION O
ACTO CAPAZ DE
CAUSAR DAO A
LAS PERSONA,
PROPIEDAD Y
PROCESO
RIESGO:
PROBABILID
AD QUE EL
PELIGRO SE
MATERIALIZE
EN PRDIDA
OHSAS 18001:2007
PELIGRO
RIESGO
(probabilidad de...)
RUIDO
DAO A LA FUNCIN AUDITIVA POR

SOBRE EXPOSICIN A RUIDO
HERRAMIENTAS
DEFECTUOSAS
GOLPES Y CORTES
MQUINA SIN
PROTECCIN
ATRAPAMIENTO POR PARTES

MOVILES DE LAS MAQUINAS
POSTURAS
INADECUADAS
ADQUIRIR ENFERMEDAD
OSTEOMUSCULAR
PISOS RESBALOSO
LESIONES POR CAIDAS DEL MISMO

NIVEL
POLVOS
ENFERMEDADES RESPIRATORIAS
OHSAS 18001:2007
CONDICIN O ACTO SUB. ESTANDAR ?
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007
OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY

OHSA
ASSESSMENT SERIESS
BSI (British Standards Institution) estableci un comit
con el
salud y seguridad ocupacional. Como resultado, en de
se publica
la OHSAS
propsito
de desarrollar
un estndar Sistemas
reconocido de
de
1999 abril
de
y
Segurida
18001
Gestin
gestin
de
Especifcaciones(Occupation
Health
and
Safet
Salu
d
Management Systems
Ocupaciona
al
y
d
Specifcation).
l
Participa organismo normalizadores certifcadore y
n
consultore
s
OHSAS 18001:2007
EMPRESAS CERTIFICADAS OHSAS

200
18
0
18001
180
160
14
0
12
100
0
80
60
40
20
0
EMPRESAS
Fuente: CDI Sociedad Nacional de Industrias

2015
MODELO
OHSAS 18001:2007
Revisin por la
direccin
Poltica
Verificacin y
acciones
correctivas
Planificacin
Implementacin
y operacin
OHSAS 18001:2007
Requisitos de la
Documentacin
Extensin
Incluye
Tipo & tamao

de la
Poltica y objetivos
documentados
organizacin.
Procedimientos
documentados
de
peligro y Evaluaci
Identifcacin
de
s
n
Riesgos
Competencia
de
personal
organizaci
asegurar la
requeridos porpara
la norma.
efcaz planificacin, operacin e
nDocumentos requeridos
identificaci continua de los
por la
peligro
y
eliminaci
n
o
minimizacin de
s
n
riesgos.
OHSAS 18001:2007
4.2
POLITICA
4.3
PLANIFICACION
4.3.1
IPER
4.3.2
REQUERIMIENTOS
LEGALES
4.3.3
OBJETIVOS Y
PROGRAMAS
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.4.1
RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
4.4.2
ENTRENAMIENTO,
COMPETENCIA Y
CONCIENTIZACION
4.5
VERIFICACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
4.5.1
MEDICION DE
DESEMPEO Y
MONITOREO
4.5.2
EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
4.3.3.1 - 4.3.2.2
COMUNICACIN
PARTICIPACION Y
CONSULTA
4.5.3
INV. DE ACCIDENTES,
NC, AC Y AP
4.4.4
DOCUMENTACION
4.5.4
CONTROL DE
REGISTROS
4.4.5
CONTROL DE
DOCUMENTOS
4.5.5
AUDITORIAS INTERNAS
4.4.6
CONTROL
OPERACIONAL
4.4.7
PREPARACION Y
RESPUESTA A
EMERGENCIAS
4.6
REVISION POR
LA DIRECCION
OHSAS 18001:2007
Poltica de Seguridad y Salud

Ocupacional
a)
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos
de SST
b)
Incluye
un compromiso de prevencin de daos y el
de la organizacin.
deterioro
c)
d)
de la salud y de mejora continua de la gestin de la SSO

Incluye un compromiso de cumplir al menos con los
y del
requisitos
desempeo de la SSO.
legales aplicables y con otros requisitos que la
Proporciona un marco de referencia para establecer y
organizacin
revisar
OHSAS 18001:2007
Poltica de Seguridad y Salud

Ocupacional
e) Se documenta, implementa y
f)
g)
h)
mantiene.
Se comunic a todas las persona que trabajan para la
organizacin con el propsito de hacerle consiente
a
s
sus
obligaciones individuales en materia de seguridad y salud
s
s
ocupacional.
Esta a disposicin de las partes
interesadas; y
Se revis peridicament para asegura que siga siendo
pertinente y apropiada para la
a
e
r
organizacin.
OHSAS 18001:2007
Determinacin del alcance del

SGS&SO
Procesos y actividades que realizan el producto o
dentro
servicio
Ubicacin de instalaciones en donde se fabrica el
del
Expresado en trminos de:
lugar.
producto o
servicio.
OHSAS 18001:2007
PROCEDIMIENTOS
Id
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
OHSAS 18001:2007
4.3.1 Identifcacin de Peligros y Evaluacin de
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Riesgos
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
4.4.3.1 Comunicacin
conciencia
4.4.3.2 Participacin y consulta
4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante

emergencias
4.5.1
Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad,
accin
11 correctiva
y
accin
preventiv
4.5.4 Control de Registros
12
a
4.5.5 Auditora Interna
13
OHSAS 18001:2007
REGISTROS
Id
1
2
3
4
5
6
7
8
OHSAS
4.4.2
18001:2007
4.5.1
4.5.2.1
4.5.2.2
4.5.3.1
4.5.4.2
4.5.5
4.6
OHSAS 18001:2007
Identificacin de Peligros, Evaluacin de
Riesgos y Determinacin de Controles
La organizacin debe establecer, implementar, mantener uno o
procedimiento(s para la identifcaci continua de los
varios
evaluacin de los riesgo y la determinaci de los controle
)
n
peligros,
s
n
s
necesarios.
Estos procedimientos deben tomar en
cuenta:
a)
actividades rutinarias y no rutinarias;
b) Actividades de todo el personal que tiene
c) comportamiento
capacida
acceso
y otros factore
al lugar de
trabajo
asociado
a las
d
s
,(incluyendo contratistas
y visitantes); s
d) los peligros identifcados originados fuera del lugar de trabajo,
capace
personas;de afecta adversament la salud y segurida de las
personas bajo el control de la organizacin dentro del
s
r
e
d
OHSAS 18001:2007
identification de Peligros, Evaluacin de
e) los peligros generados en las inmediaciones del lugar de
trabajo
por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la
f) organizacin;
Nota 1: puede ser mas apropiado que dichos

g) peligros se evalen como un aspecto ambiental
la infraestructura, el equipamiento y los materiales
h) en
las modificaciones
en el sistema
de la SST, la
el lugar de trabajo,
tanto de
si gestin
los proporciona
organizacin
como otros;
incluyendo
los
los cambios o
propuestas
decambios
OHSAS 18001:2007
i) Cualquier
obligacin
legal
aplicable
relativa
la
evaluacin de
j)
riesgos y la implementacin de los controles

necesarios.
La El diseo de las reas de trabajo, los procesos, las

evaluacin
de riesgos
instalaciones,
la debe:
maquinaria, los procedimientos
operativos y la organizacin del trabajo, incluyendo su

a) Estar defnida con respecto a su alcance, naturaleza
adaptacin a la capacidad humana.
y momento en tiempo a fn de asegurar que sea
proactiva
mas que reactiva;
y y documentaci
depriorizaci
la organizacin
para lade los
b) Prevermetodologa
la identifcacin
identificacin
de peligros y
riesgos y la aplicacin
de controles
,
apropiados
OHSAS 18001:2007
Para
la
gestin
de
los
cambios,
la
organizacin
debe
identifcar los
peligros para la SSO y los riesgos para la SSO asociados con
cambios
en la organizacin, el sistema de gestin de la SSO, o sus
actividades,
a) eliminacin
antes de la incorporacin de dichos
b) sustitucin
cambios.
c) controles de ingeniera
Al d)establecer
los controles o
sealizacin, advertencias y/o controles
considerar cambios en los controles
e) administrativos
existentes,
se debe considerar la
OHSAS 18001:2007
La organizacin debe documenta y mantene actualizado los
resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de
r
r
s
riesgos y
los controles determinados.
controles determinado se tenga en cuenta al establecer
implementar
y mantener
sistema de gestin
de la
La
organizacin
debesus
asegurarse
que los
riesgos
s
n
,
para la SSO y los
SSO.
OHSAS 18001:2007
FUENTES DE DATOS PARA LA EVALUACIN DE
RIESGOS
Planos de locaciones
Planos de distribucin de sitios
Polticas / procedimientos operacionales / mantenimiento
Datos histricos de incidentes (incluyen accidentes)
Hojas de seguridad de los materiales e informacin de

toxicidad (MSDS)
Planes de respuesta a emergencias
Regulaciones
Leyes aplicables
Documentacin / diagramas de flujo
Parmetros de procesos
Estrategias de control ( sistemas de proteccin,
contencin, asilamiento)
Reportes de quejas / opciones de mejora
OHSAS 18001:2007
Talle
r:
Identificaci de Peligro
Evaluaci
de Riesgo y
n
s,
Establecimiento de
n
s
Controles
NORMA
INTERNACI
ONAL ISO
9001:2008
ISO 9001:2008
Definicin de
Sistema de
Gestin
SISTEMA
+
GES
TI
N
SISTEMA
DE
Conjunto
de
elementos
para
mutuamente
dirigir

fijado la Direccin.
Definicin de
Sistema de
Gestin
Conjunto de actividades y elementos

para dirigir y
un organizaci en lo
coordinados
concerniente a un tema
controlar
n
especifco.
Los tema especfcos pueden
ser:
Calidad SGC
Ambiente SGA
y SO
Seguridad y Salud ocupacional
SGS
CALIDAD
(ISO
9000:2005).
Nota 1.
El
trmino calidad puede

utilizarse
acompaado de adjetivos
talesLAS EXPECTATIVAS DEL CLIENTE

EL PRODUCTO DEBE SATISFACER
CALIDAD
GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE

CARACTERSTICAS
INHERENTES CUMPLEN CON LOS
REQUISITOS
NOTA: LOS REQUISITOS PUEDEN INCLUIR ASPECTOS

- DE CONFIABILIDAD
- DE OPORTUNIDAD
- DE CONFORTABILIDAD - DE CAPACIDAD DE RESPUESTA

- DE MEDIO AMBIENTE
- DE CORTESA
- ECONMICOS
- DE SEGURIDAD EN EL USO
EVOLUCIN DE LA NORMA ISO 9001
BSI 5750
(British
ISO 9001:198
Standard Institution
s
IS 7
O 9001:19
IS 94
O 9001:20
SISTEMAS
DE GESTIN DE CALIDAD
00
IS
O 9001:20
QUE SON LAS NORMAS ISO 9000
Son un conjunto de estndares internacionales

al referidos
Plantean modelos y
para la
tema
de
calidad.
Calidad.
lineamientos
Gestin
a alcanzar la satisfaccin del
Estn
dirigidos
cliente.
de la
QUE NO SON LAS NORMAS ISO 9000

No son especifcaciones tcnicas de
No son mandatorios (Es una decisin
producto.
No so estratgica).
No n programas de corta duracin.
estn
a una
Noso
el limitados
punto fnal
desola
la mejora
continua.
actividad.
n
ISO 9001: 2008

Certificaciones ISO 9001 600000
Mundo
500000
400000
Certificaciiones
Nmero de
300000
200000
100000
0
Europa
Asia oriental y Amrica

el
Central y
Pacfc
del
Sur
354056
39354
o
366491
37458
200
7
200
431479
8
200
9
201
500286
408498
530039
0
201
1
201
2
201
3
455303
Amrica
del
norte
47600
Asia
Central
y50379
del Sur
Oriente
Medio
21172
47896
44171
20469
35549
41947
44432
24604
438477
49260
36632
37596
18839
459367
471836
51685
37530
33577
17069
469739
476106
51459
38586
32373
19050
485554
467320
52478
48579
44847
20812
frica
744
6
853
4
843
5
766
7
816
4
967
4
985
6
Fuente: The ISO Survey of Certifications

2014
ISO 9001: 2008

Certificaciones ISO 9001 - Sur y Centro
30000
2500
0
America
2000
0
Certificaciones
Nmero de
1500
0
1000
0
500
0
200
7
200
0
8
200
9
201
Brazil
Urugua
y
765
Venezu
el a Paragua Costa
y
Rica
578
116
260
Colombi Argentin
a
a
15384
7033
8808
Chile
Ecuador
Peru
4013
559
621
12057
7696
8812
4103
799
688
999
488
139
236
13452
7848
4428
4619
949
811
697
564
197
245
26663
7811
5093
4400
809
1177
1109
592
199
207
0
201
1
201
28325
9910
4753
3663
1102
835
775
525
200
181
25791
9883
6605
3986
943
928
741
622
227
237
2
201
3
22128
13393
6634
4238
1369
1040
832
615
259
218
LA FAMILIA ISO 9000
900
0
Fundamentos y
abulario
Voc
900
Requisi s
1
to
900
Gestin para el xito
4
sostenido
de una organizacin. Enfoque
de
19011 Gestin de la Calidad.

Auditorias
Internas
PARA TOMAR EN CUENTA
Muchas empresas peruanas reconocen

la
importancia de la calidad, sin
embargo
carecen de una metodologa prctica
ENFOQUE AL CLIENTE
Entonce
SI
SI
SI
POR PRIMERA
VEZ
LOS
CLIENTES NOS
CONTACTAN
s
SATISFACEMOS
SUS
NECESIDADES
DE SERVICIOS
EL SERVICIO
EXCEDE LAS
ESPECTATIVAS
DEL CLIENTE
LOS CLIENTES REGRESAN Y

REGRESAN, Y REGRESAN.......
LOS CLIENTES NOS RECOMIENDAN
LA
ORGANIZACIN
TIENE
EXITO
ENFOQUE DE PROCESOS, LA CADENA

DE VALOR Y LA PERSPECTIVA
SISTMICA.
Controles
(Que)
Entrada
s
1
Salida
Sistema
de
Actividad
Recurso
4
es
s
(Como)
PERCEPCIN DE LA CALIDAD
UN CLIENTE SATISFECHO LO COMENTA CON 8
UN CLIENTE INSATISFECHO LO COMENTA CON 25
VIRTUDES DE LA ISO 9000
Compatibilidad con Otros Sistemas de
Gestin
Modelo base en la Gestin por
Procesos.
Posibilidad de Adaptacin.
ISO 9001 se orienta hacia la efcacia mientras

Incorporacin
de la mejora continua
que
en ISO 9001.
ISO 9004 deber dirigirse hacia la efciencia.
ISO 9004 deber ayudar a alcanzar los

benefcios a las partes del interesado.
todas
PRINCIPIOS DE GESTIN
DE LA CALIDAD
1. Organizacin enfocada al cliente.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Liderazgo.
Participacin del
personal.
Enfoque de procesos.
Enfoque del sistema hacia la
gestin.
Mejora continua.
Enfoque objetivo hacia la toma de
MODELO ISO 9001:2008
ISO 9001: 2008
Requisitos de la
Documentacin
Extensin
Incluy
Tipo & tamao

de la
e
Poltica y objetivos
organizacin.e
Complejidad
interaccin de
los
procesos
Competencia
de
personal
documentados
Manual de la Calidad
Procedimientos
documentados
requeridos por la norma.
Documentos requeridos por

la organizacin para
ISO 9001: 2008
ISO 9001: 2008

Manual de la Calidad
El Manual de la Calidad debe incluir :
El alcance del SGC, incluyendo los detalles y justificaciones
de cualquier exclusin de los requerimientos.
Procedimientos documentados o su referencia.
La descripcin de la secuencia e interaccin de los procesos
del SGC.
Determinacin
del
alcancedel SGC de
(extensin
Procesos
ytrminos
actividades
que realizan el
- Expresado
en
de:
producto
Productos que se entregan al cliente
SGC)
ISO 9001: 2008
Poltica de la Calidad
a) Adecuada al propsito de la
Organizacin.
b) Incluyendo compromiso para cumplir los

requisitos
continuamente
la
c)
Base paramejorar
establecer
y revisar los objetivos
de
efcacia del SGC.
d) calidad.
e) Comunicada y entendida a los niveles
apropiados.
Es revisada para su continua adecuacin.
ISO 9001: 2008

Objetivo delaCalida
Logros a alcanzar en relacin con la Calidad. Tiene su origen en
s
d
la Poltica
de la
Calidad que una organizacin a establecido y es cuantifcable.
Es el medio para demostrar que la Poltica de

la calidad se est cumpliendo.
POLITICA DE
CALIDAD
OBJETIVO
S
INDICADOR
ISO 9001: 2008

Ejemplo
:
POLITICA DE LA
CALIDAD
El Grupo XYZ asegura que suministrando los productos y servicios de alta
calidad satisfacen
Implantar,
mantener
y perfeccionar
el clientes,
Sistema siempre
de Calidad,
acorde a la Norma
las necesidades
y expectativas
de sus
comprometindose
a:
ISO 9001:2008.
Aplicar un programa que impulse y haga posible la continua mejora en el
proceso productivo
La
capacidadlapermanente
el desarrollo
del potencial de sus
y promueva
eficiencia enpara
el Sistema
de Calidad.
trabajadores, manteniendo
Desarrollar
productos
con la y
tecnologa
en prctica nuevos
"el trabajo
en equipo"
as comoms
la apropiada
integracin con sus
disponible,
fortalecer el
proveedores.
progreso de las empresas; y generar beneficios para sus clientes,
trabajadores, accionistas y
sociedad.
ISO 9001: 2008
Ejemplo
:
POLITICA DE LA
CALIDAD
LA EMPRESA, empresa lder en
de
elctricos, iluminacin,
instrumentacin; fabricante de transformadores y tableros elctricos, as como
comercializacin
productos
e
prestadora de
servicios de calibracin, es consciente de la necesidad de brindar soluciones
Por esto, realiza su mximo esfuerzo en el mantenimiento de su capacidad de
integrales en el
suministrar una
logro de la satisfaccin de sus clientes.
amplia gama de productos innovadores, de reconocida calidad y tecnologa con el
LA EMPRESA, se compromete a cumplir de manera permanente con lo establecido
asesoramiento y soporte tcnico requeridos.
en su
Sistema de Gestin, propiciando de manera sistemtica la mejora continua de su
eficacia,
Fecha de aprobacin: 19 de Febrero de 2012
buscando el fortalecimiento de la competencia de su personal y de las relaciones de
ISO 9001: 2008
Objetivos de la
N
Descripcin del objetivo
Calidad
Mantener el nivel de satisfaccin del
cliente por encima del 90% en los
niveles Excelente y Muy Bueno
Lograr un nivel de satisfaccin en los
2
rubros a evaluar mayor del 85%
1
logro de la satisfaccin de sus

clientes
Pedidos entregados completos en un
80% del total de pedidos (incluye

transferencias y compras locales)
Ingreso de 200 productos nuevos al
4 la lista de productos crticos para la
ao a
venta. 220 visitas de asesora y/o
Realizar
5
Relacin con la Poltica de Calidad
soporte tcnico al mes
capacidad de suministrar una

amplia gama de productos
innovadores
asesoramiento
y soporte
tcnico requeridos.
Atender el 90% de las quejas de los cumplir de manera permanente con

clientes en un mximo de 2 das
lo establecido en su Sistema de
tiles.
Gestin
Contar con el 80% del personal con 8 fortalecimiento de la competencia

7 horas de capacitacin como mnimo al
de su personal
ao.
8
Realizar alianzas estratgicas por lo

menos con 2 proveedores,
anualmente
relaciones de beneficio mutuo con

sus proveedores
ISO 9001: 2008
Plan de la Calidad para los

Objetivos
de la Calidad Criterio de
Relacin con la
Descripcin del
objetivo
Mantener el nivel de
satisfaccin del cliente
por encima del 90% en
los niveles Excelente y
Muy Bueno
Lograr un nivel de
2 satisfaccion en los rubros
a evaluar mayor del 85%
Poltica de
Calidad
Indicador
Puntaje promedio
obtenido en la
logro de la
satisfaccin de sus encuesta al cliente /
Puntaje mximo
clientes
logro de la
satisfaccin de
sus clientes
Frecuenci
a de
Responaceptacin medicin
sable
90%
x 100
Puntaje promedio
segn los niveles de
satisfaccin /
Puntaje mximo
>85%
x 100
Pedidos entregados
N de pedidos
completos en un 80% del
entregados al 100%
total de pedidos (incluye
capacidad de / N total de pedidos
transferencias y compras suministrar una
x100
locales)
amplia gama de
Ingreso de 200
productos
productos nuevos al
N de Productos
innovadores
ao a la lista de
Nuevos
productos crticos para
Realizar
visitas de asesoramiento
N de visitas
la220
venta.
asesora y/o soporte
y soporte tcnico asesora y soporte
tcnico al mes
requeridos.
tcnico
Atender el 90% las
cumplir de
N quejas atendidas
quejas de los clientes en manera permanente en menos de 2 das
un mximo de 2 das con lo establecido en tiles / N total
tiles.
su Sistema de
de quejas x 100
Gestin
Personal con mas de
Contar con el 80% del
fortalecimiento de
8 hrs. de
personal con 8 horas de
la competencia de capacitacin / N
capacitacin como
su personal
total de personal
mnimo al ao.
x100
Realizar alianzas
relaciones de
estratgicas por lo menos beneficio mutuo con
8
con 2 proveedores,
sus proveedores
anualmente
N de alianzas
estratgicas con
proveedores
80%
200
220
>90%
80%
Registros
de donde
se toman Plazo
los datos
Acciones a
tomar
Conversar con
Represent
Dic. cada cliente para
Semestral ante de la Encuestas al
cliente
2012
hallar las
Direccin
causas.
Represent
Conversar con
Dic. cada cliente para
Semestral ante de la Encuestas al
cliente
2012
Direccin
hallar las
causas.
Gte.
Modulo de
Comerc
ventas
ial
Responsab
le de
Modulo de
Trimestral Compras
Compras
Mensual
Mensual
Responsab Reporte de
le de
visitas
Ventas
Represent
Trimestral ante de la Quejas de
clientes
Direccin
Trimestral
Dic.
2012
Evaluar las
causas de la
desviacin
Evaluar las
Dic. causas de la falta
de ingreso de
2012
poductos nuevos.
Dic.
Programar las
2012
visitas para el
siguiente mes
Evaluar los casos

Dic. que han salido de
2012
especificacin
Programar las
capacitaciones
del personal
Gte. de
Programa
Dic.
faltante paralos
Adminisanual de
2012
siguientes
tracin capacitacin
trimestres o para
Responsab Convenios
le de
con
Dic.
Semestral Compras proveedores
2012
el prximo ao.
Evaluar las
causas de la
desviacin
ISO 9001: 2008
Procedimient y Registros Obligatorios ISO

os
9001
ISO 9001: 2008

PROCEDIMIENTOS
Id
ISO 9001:2008
4.2.3 Control de Documentos
2
3

8.3 Control de Producto no

Conforme
8.5.2 Accin Correctiva
8.5.3 Accin Preventiva
5
6
ISO 9001: 2008

REGISTROS
Id
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
ISO 9001:2008
5.6.
1 (e)
6.2.2
7.1
(d)
7.2.
2
7.3.
2
7.3.
4
7.3.
5
7.3.
6
7.3.
7
7.4.
1 (d)
7.5.2
7.5.
3
7.5.
4
7.6
7.6
(a)
8.2.
2
8.2.
4
8.3
8.5.
2
8.5.
3
ISO 9001: 2008
Taller: Conocedores Norm

IS 9001:20
de la
a
O 08
NORMA
INTERNACI
ONAL ISO
14001:2004
OHSAS 18001:2007
Definicin de
Sistema de
Gestin
SISTEMA
+
GES
TI
N
SISTEMA
DE
Conjunto
de
elementos
para
mutuamente
dirigir

fijado la Direccin.
ISO 14001:2004
MEDIO
AMBIENTE
(3.5 ISO 14001:2004).
ISO 14001:2004
Problemas
Ambientales
Reduccin de la capa de ozono.
Calentamiento global.
Prdida de la
biodiversidad.
Escasez de recursos.
Generacin de diferentes
(derrames MATPEL, residuos
aspectos
slidos)
ambientale
s
ISO 14001:2004
Factores que impulsan la

practica de un
SGA
Legislacin ambiental
Partes interesadas - Responsabilidad social
Presin de los medios de comunicacin

Fiscalizaciones e inspecciones por la autoridad
competente
Imagen de la Empresa
Costos ambientales
ISO 14001:2004
Beneficios de la aplicacin de
un
Compromiso
con los clientes
SGA
Buenas relaciones con el pblico/la
comunidad
Acceso al capital
Mejor imagen y participacin en el mercado
Criterios de certifcacin de proveedores
Mejor control de costos
Obtencin de permisos/autorizaciones
ISO 14001:2004
Modelo de Mejora Continua
ISO 14001:2004
Modelo de Mejora Continua
ISO 14001:2004
Certificaciones ISO 14001 Mundo
160000
140000
120000
100000
Certificaciones
Nmero de
80000
60000
40000
20000
0
200
7
200
Asia
oriental y
el72350
Pacfco
Europa
65097
91156
78118
8
200
9
201
113850
89237
126551
103126
0
201
1
201
137335
101177
146069
111910
2
201
3
151089
119107
Centro /
Sudamri
ca 426
Amrica
del
norte
726
Asia
Central
y292
del Sur
0
441
3
374
7
719
4
731
6
377
0
451
8
699
9
707
6
630
2
745
7
438
0
472
4
820
2
989
0
857
3
891
5
496
9
667
Oriente
Medio
157
6
240
frica
109
6
151
5
277
5
251
8
153
1
167
5
242
5
284
5
174
0
208
7
343
4
4
253
8
ISO 14001:2004
Certificaciones ISO 14001 4000
Per
350
0
300
0
200
0
Certificaciones
Nmero de
250
0
150
0
100
0
200
Brazil
7
200
500
8
200
9
201
0
0
201
1428
508
1186
1
201
2
201
Chile
Peru
492
114
1163
686
134
98
82
72
73
37
573
676
576
176
110
71
65
90
32
3391
1039
860
714
401
140
108
66
95
23
3517
1317
784
617
248
113
113
49
73
46
3300
1441
1268
1080
295
151
117
93
81
44
3695
2786
1308
987
344
201
132
85
80
53
1872
Colombi Argentin
a 309 a 1011
Ecuador UruguayVenezuel Costa

a 49
Rica
78
58
101
Bolivia
32
ISO 14001:2004
Requisitos de la
Documentacin
Incluye
Extensin
Tipo & tamao

de la
Poltica y objetivos
documentados
organizacin.
Procedimientos
documentados
Aspectos
Identifcacin
Ambientales
Competencia
de
personal
de
organizaci
asegurar la
requeridos porpara
la norma.
efcaz planificacin, operacin e
nDocumentos requeridos
identificaci continua de los
por la
Aspectos
n
Ambientales
Los registros
ISO 14001:2004
4.2
POLITICA
4.3
PLANIFICACION
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5
VERIFICACION
4.3.1
ASPECTOS
AMBIENTALES
4.4.1
RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
4.5.1
SEGUIMIENTO Y
MEDICIN
4.3.2
REQUERIMIENTOS
LEGALES
4.4.2
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA
4.5.2
EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
4.3.3
OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
4.3.3
COMUNICACIN
4.5.3
NC, AC Y AP
4.4.4
DOCUMENTACION
4.5.4
CONTROL DE
REGISTROS
4.4.5
CONTROL DE
DOCUMENTOS
4.5.5
AUDITORIAS INTERNAS
4.4.6
CONTROL
OPERACIONAL
4.4.7
PREPARACION Y
RESPUESTA A
EMERGENCIAS
4.6
REVISION POR
LA DIRECCION
ISO 14001:2004
Poltica de Gestin
Ambiental
a) Es apropiada a la naturaleza, escala e
impactos
b)
ambientales
de
incluye
el compromiso
de mejora
continua y prevencin
sus actividades,
productos
y servicios;
de la
c)
d)
incluye
el compromis de cumplimiento de los requisito
contaminacin
aplicable y de otros requisito suscrito por la
o
s
legale
organizacin relacionados con sus aspectos
s
s
s
s
ambientales;
proporciona el marco para el establecimiento y la
revisin de
ISO 14001:2004
Poltica de Gestin
Ambiental
e)
Se documenta, implementa y
f)
mantiene;
se comunica a todas las personas trabajando para o en
nombre
g)
est
a disposicin
del
de ella;
y
pblico
ISO 14001:2004
Determinacin del alcance

del SGA
Procesos y actividades que realizan el
Expresado en trminos de:
o servicio dentro
producto
del
Ubicacin de instalaciones en donde se fabrica el
lugar.
producto o
servicio.
ISO 14001:2004
Los requisitos solicitados en la ISO 14001 se indican
por lo
Procesos
N de
general a travs de la palabra DEBE. Por Ejemplo
requisitos
Poltica
7
Planifcacin
14
Implementacin
37
Verifcacin
25
Revisin
12
TOT
9
AL
5
Estos requisito incluyen
otros requisitos
s
procedimientos,
especfcos.
registro y
s
ISO 14001:2004
PROCEDIMIENT
Procesos
Poltica
OS
N de
Procedimientos
0
Planifcacin
Implementaci
n
Verificacin
Requisitos
Asociado
s
4.3.1 y 4.3.2
4.4.2, 4.4.3,
4.4.5,
4.4.6 y
4.5.1, 4.5.2,
4.4.7
4.5.3,
4.5.4 y
Revisin
TOTAL
0
1
2
4.5.5
ISO 14001:2004
PROCEDIMIENT
OS
Id
1
2
3
4
5
6
7
8
9
ISO
4.3.1 Identifcacin de Aspectos Ambientales
14001:2004
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
4.4.3 Comunicacin
conciencia
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad,
accin
10 correctiva
y
accin
preventiv
11
a
12
ISO 14001:2004
REGISTR
Procesos
Poltica
N
OS
Regist
ros0
Requisitos
asociados
Planifcacin
Implementaci
n
Verifcacin
Revisin
4.4.
2 4.5.3 y
4.5.1, 4.5.2,
4.5.5
4.
TOT
AL
ISO 14001:2004
Identificacin de Aspectos
Ambientales
La organizacin debe establecer un procedimiento
para:
a)
Identifcar Aspectos Ambientales de sus
productos
actividades,
controlar y aquellos que se espera tenga influencia, y
cuenta
desarrollos
o nuevos,
nuevas
servicios
dentro delplanifcados
alcance defnido
para el que
pueda
tomando en
actividades
o
SGA,
modifcadas,aspecto
productos
y servicios;
Determinar
que
tienen o puedan tener impacto
sobre el medio
(es decir,
significativo
s
s
ambientales
ambiente
s
aspecto
significativos).
La organizacin debe documentar esta informacin y
s
actualizada
mantenerla
b)
ISO 14001:2004
Identificacin de Aspectos
Ambientales
La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientales
significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.
ISO 14001:2004
Aspecto
Ambiental
Elemento
de las actividades, productos
o servicios de una organizacin que
pueden interactuar con el ambiente.
Nota: Un aspecto ambiental significativo

es aquel que tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo
ISO 14001:2004
Impactos
Cualquier
cambio en el ambiente, sea
Ambiental
adverso o beneficioso, total o
parcialmente resultante de los
aspectos ambientales de una
organizacin.
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ASPECTO
Accin del hombre que
AMBIENTAL
tener un impacto sobre el medio
puede
ambiente
IMPACTO
Reaccin del medio

AMBIENTAL
ambiente
Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental
Primero
Segund
Causa
Accin
Efect
ISO 14001:2004
Ejemplo para determinar Aspectos Ambientales

1.
2.
3.
4.
5.
6.
Significativos
Defnicin del alcance del SGA
Describir los procesos y sus actividades relacionadas
(diagramas
de flujo, mapeo de procesos)
Determinaci
de
Tomar un proceso
aspecto
ambientale
sus impacto
n
Defnir sus entradass y salidass (recursos, producto,s
Evaluacin de aspectos ambientales para determinar los
residuos y/o
ambientales.
aspectos
subproductos)
ambientales significativos.
ISO 14001:2004
Talle
Identificaci
r:
n
Ambientale
s
de Aspecto
s
ISO 14001:2004
ALMA DE LAS PIEZAS A FABIRCAR
FABRICACIN
DEL MOLDE
CENTRIFUGADO
DE LAS PIEZAS
CORTE DE LAS
REBABAS
DE LAS
PIEZAS
VIBRACIN DE
LAS
PIEZAS
(PULIDO)
HILADO DE
LAS PIEZAS
OPERACIONES PARA
ELABORACIN
Moldera DE BIJOUTERIE
Centrifuga
do
Vibrado
Colgado
Baos
galvanicos
Epxico
Encajado
6
RESINA LIQUIDA
GALVANIZADO
O BAO
GALVANICO DE
LAS PIEZAS
EPOXICO DE
LAS PIEZAS
DESCARGUE
DE LAS PIEZAS
ENCAJADO DE
LAS PIEZAS
ALMAC
ENADO
ISO 14001:2004
OPERACIONES
ELABORACIN DE
PARA
BIJOUTERIE
H2O
Normal
Piedras Abrasivas,
(Botofol P10, P11)
Energa
Elctrica
Caucho
MOLDERIA
Residuos de
Caucho
Metal 36%
Metal 92%
CLNH4
Energa
Elctrica
Energa
Elctrica
CENTRIFUGADO
Gases
Desechos
Moldes
VIBRADO
H2O
Ionizada
Acido
Clorhdri
co
RECICLAJE
Lingote
Soluc.
Cobre
Villas
Acido
H2O
Ionizada Clorhdrico
Residuos de
Piedras
Abrasivas
Energa
Elctrica
Alambre
de Cobre
COLGADO
Soluc.
Ciaunurada
Laca
Soluc.
Plata
H2O
EPOXICO
BAO
Soluc.
Ciaunurada
Soluc.
Plata
Soluc.
Cobre
Resina
(Pintura)
H2O
Basura
de
Resina
ISO 14001:2004
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS
AMBIENTALES
FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN

SISTEMAS DE GESTIN EN
CALIDAD ISO 9001, MEDIO AMBIENTE ISO 14001
Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS
18001
OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento

necesarios requeridos en le proceso de auditora
y el
entendimiento de las tcnicas de auditora.
As como proporcionar el entrenamiento formal que le permita
conducir o participar de una auditora interna a un Sistema de
Gestin Seguridad & Salud Ocupacional.
ISO 19011
Introduccin:
3. Trminos y definiciones
4. Principios de la Auditora
5. Gestin de un programa de Auditora
6. Actividades de Auditora
7. Competencias de los auditores
Introduccin
AUDITOR DE SISTEM
IA
LSTA
DEGE
I
N
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditora y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen
los
criterios de auditora
(3.1 ISO 19011)
TIPS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
ORGANIZACI
N
AUDITORA
OBJETIVOS:
INTERNA
Determinar si el Sistema
de
Gestin
Es conforme con los
requisitos.
Para:
Evaluar
Se ha implementado
se
el Sistema yde
Gestin
. Identifcar
mantiene de manera eficaz.
oportunidades de mejora.
(VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
TERCERA PARTE
CLIENT
E
AUDITORA
OBJETIVOS:
EXTERNA
Evaluar la
adecuacin para
cumplir eficazmente
los requisitos del
solicitante.
Verificar la
Para:
aplicacin de
Evaluar
y seleccionar
disposiciones
proveedores.
contractuales.
Mantener relaciones gana
gana.
VER LOS REQUISITOS EN)
CERTIFICADO
RA
AUDITORA
OBJETIVOS:
EXTERNA
Evaluar la capacidad
para cumplir los
requisitos de una
Norma Internacional.
Para:
CERTIFICACIN O
RECONOCIMIENTO
POR UN TERCERO
(VER LOS
REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
RECUERD
EN
Se audita el Sistema de
Gestin y no la actuacin de la
persona.
Introduccin
Po qu necesitam Audita
r
os
r?
Para proporcionar informacin a la Gerencia sobre el
desempeo del Sistema de Gestin.
Una Auditora realizada efectivamente debe:
Proporcionar informacin real sobre la cual puedan
basarse
las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.
Promover la comunicacin entre diferentes niveles dentro de
la organizacin.
Introduccin
Requisitos fundamentales para una

Auditora Efectiva:
Apoyo de la Direccin.
Auditores entrenados.
Independencia de los auditores.
Acceso a documentos.
Acceso a todos los niveles
gerenciales.
Procedimiento de auditora definido.
3. - TERMINOS
Y DEFINICIONES
3.2- Criterios de Auditora: Grupo de polticas, procedimientos o

requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara
la evidencia de auditora.
3.3-Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de
la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de
auditora.
3.9- Equipo Auditor : Uno o ms auditores que llevan a cabo
una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos
3. - TERMINOS
Y DEFINICIONES
3.10- Experto Tcnico : Persona que aporta conocimientos o

experiencia especficos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaa al equipo auditor,
pero no audita.
3.12- Gua: Persona nombrada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
3.13- Programa de Auditora : Conjunto de una o ms
auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propsito especfico.
3.14- Alcance de la Auditora : Extensin y lmites de una
auditora.
3. - TERMINOS
Y DEFINICIONES
Nota: El alcance de la auditora incluye generalmente una

descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin,
las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo
cubierto.
3.15- Plan de Auditora : Descripcin de las actividades y de los
detalles acordados de una auditora .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .
3. - TERMINOS
Y DEFINICIONES
Gestin de Riesgos:
Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora.1 No solo para
planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con
el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la
empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles
planificados
y
ejecutados
por
la
organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo.
En la ilustracin siguiente se muestran cuales podran ser los diferentes
hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms amplio de
posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditora de sistemas de gestin. El enfoque adoptado relaciona
tanto el riesgo de que el proceso de auditora no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditora interfiera con las
actividades y procesos de los auditados
ENTIDADES DE NORMALIZACIN
A continuacin, se muestra un resumen de los principales
organismos de Normalizacin:
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO
IEC
UIT
COPANT
MERCOSUR
CEN
CENELEC
Organizacin internacional no gubernamental, que redacta y aprueba

normas tcnicas internacionales. Dichas normas se conocen
como
normas ISO internacional que prepara y publica normas internacionales
Organizacin
sobre electricidad, electrnica y tecnologas relacionadas.
Organizacin de las Naciones Unidas para las tecnologas de la
informacin y la comunicacin
Es la Comisin Panamericana de Normas Tcnicas. Para impulsar el
crecimiento comercial, industrial, cientfico y tecnolgico de los pases que
lo forman
El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el
mercado aduanero de los pases que lo integran
Comit Europeo de Normalizacin que desarrolla trabajos de
normalizacin que cubren todos los sectores tcnicos con excepcin del
campo electrotcnico
Comit Europeo de Normalizacin Electrotcnica es la organizacin
europea de normalizacin en este campo
ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI
ICONTEC
AENOR
Organizacin de normalizacin norteamericana con un amplio desarrollo

normativo y reconocimiento internacional
Organismo de Normalizacin de Colombia que pertenece a ISO y
COPANT
Organismos de Normalizacin de Espaa que es miembro de ISO, IEC,
CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT

AFNOR, BSI, Son los organismos de normalizacin de Francia, Reino Unido, Alemania y
Argentina, respectivamente
DIN, IRAM
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN

A continuacin, se encuentra el listado de las principales entidades de
acreditacin:
Pas
Siglas
Nomb
re
ALEMANIA
DAR, DKD,
DACH, etc.
Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA
BMW A
BUNDESMINISTERIUM
WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BLGICA
BELAC
Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA
BAS
Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE
CYS-CYSAB
Cyprus
Organization
Promotion Of Quality
DINAMARCA
DANAK
Danish Accreditation
ESLOVAQUIA
SNAS
Slovak
Service
ESLOVENIA
SA
Slovenian Accreditation
ESPAA
ENAC
Entidad Nacional De Acreditacin
ESTONIA
EAK
Estonian Accreditation Centre
National
For
Fr
The
Accreditation

Pas
Siglas
Nomb
re
FINLANDIA
FINAS
Finnish Accreditation Service
FRANCIA
COFRAC
Comit Franais D'accrditation
GRECIA
ESYD
Hellenic Accreditation System
HOLANDA
RvA
Raad Voor Accreditatie
HUNGRA
NAT
Hungarian Accreditation Board
IRLANDA
INAB
National Accreditation Board
ISLANDIA
ISAC
ITALIA
SINAL, SIT, SINCERT
LETONIA
LATAK
LITUANIA
LA
LUXEMBURGO
OLAS
Icelandic
Board For Technical
Accreditation
Sistema
Nazionale
Per
l'Accreditamento Degli Organismi Di
Certificazione E Ispezione
Latvian
National
Accreditation
Bureau
Lithuanian
National Accreditation
Bureau
Office
Luxembourgeois
dAccreditation Et De Surveillance

Pas
Siglas
Nomb
re Body - Malta
National Acccreditation
MALTA
NAB-MSA
NORUEGA
NA
Norwegian Accreditation
POLONIA
PCA
Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL
IPAC
REINO UNIDO
UKAS
Instituto Portugues De Acreditacao,

I.P.
United
Kingdom
Accreditation
Service
REPBLICA CHECA
CAI
Czech Accreditation Institute
REPBLICA DE CROACIA
HAA
Croatian Accreditation Agency
RUMANIA
RENAR
SUECIA
SWEDAC
Romanian
Association
For
Accreditation
Swedish Board For Accreditation
And Conformity Assessment
SUIZA
SAS
Swiss Accreditation Service
TURQUA
TURKAK
Turkak
Standard Authority
4. - A u d i t o r - P r i n c i p i
a
os
a
os
INDEPENDENCIA
Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditora.
Los auditores son independientes de la actividad auditada.
Los hallazgos estn basados slo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS
Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.
Es una muestra de la informacin disponible.
(4. ISO 19011)
a
os
INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta tica)
Honradez y rectitud en la conducta de los auditores
PRESENTACIN ECUANIME
La obligacin de informar con veracidad y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con
veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de
los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las
opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad
(4. ISO 19011)
a
os
CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO
La aplicacin de diligencia y juicio al audita.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo
con la importancia de la tarea que desempean y la confianza
depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras
partes interesadas. Un factor importante es tener la
competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD (Nuevo)
El Auditor no puede divulgar ni utilizar la informacin para
fines propios. Toda informacin que es analizada por el auditor
es dejada en la empresa.
(4. ISO 19011)
5. - G e s t i d e u n p r o g r a
n
d e A u d i t omr a
a
DESIGNACIN RESPONSABLE
Defnir el Programa
Actuar
Acciones
de
mejora
Objetivos / alcance
Procedimientos
Recursos
Responsabilidades
Implementar el
Programa
-
Evaluar auditores
Asignar al equipo auditor
Dirigir la auditoria
riesgos
Planificar
Competen
uditores
cia de
A
Hacer
Actividades
deauditoria
Seguir y revisar el
programa
- Identificar oportunidades
para la mejora
Verificar
n
d e A u d i t omr a
a
CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la
del
calidad peligro que puede generar e impacto que pueda
producto,
generar.
Estado de la actividad.
Resultado de las auditorias previas.
Cubrir todos los requisitos de la norma.
Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.
n
d e A u d i t omr a
a
CALIFICACIN DEL AUDITOR.

Adiestramiento:
Sistemas de Gestin
Tcnicas de auditora
Participacin de Auditoras
Examen
Re-calificacin
Habilidades adicionales:
Planeamiento
Organizacin
Comunicaci
n
Coordinacin
6. Actividades
de Auditora
Iniciacin de la Auditora
(6.2)
Revisin de la documentacin
(6.3)
Preparacin de la actividades
de Auditora In Situ
(6.4)
Actividades de Auditora In Situ
(6.6)
Informe de Auditora
(6.6)
Finalizacin de la Auditora
(6.7)
Seguimiento de la Auditora
(6.8)
6.Actividad deAuditor
es
a
Iniciacin de la Auditoria (6.2)
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios

de auditora
Objetivos:
a) Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado.
b) Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar los requisitos
reglamentarios y contractuales.
c) Evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos
especificados.
d) Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.
6.Actividades de
itora
Aud
Iniciacin de la Auditoria (6.2)
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

Alcance:
a) Extensin o lmites de la auditora.
b) Unidades de la organizacin, procesos,
c) Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditora:
a) Norma Internacional
b) Documentos de la organizacin.
c) Requisitos legales.
d) Requisitos contractuales.
es
a
Revisin de documentacin (6.3)
Documentacin
del Sistema
Conforme
Criterios de
Auditora
Inadecuada
Conformidad
documentaria
del SGC
Continuar con el
proceso.
Comunicar
No continuar hasta que se
resuelva el problema
es
a
Preparacin del Plan de auditora (6.4)
Contenido del Plan de Auditora
Objetivo y alcance
Criterios
Equipo Auditor
Lugar y fecha
Duracin de las actividades
Reuniones de enlace y retroalimentacin
Reuniones de apertura y cierre
Designacin de responsabilidad
6.Actividad
deAuditor
es
a
Preparacin del Plan de auditora (6.4)
Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Procesos / Sector Auditado
PRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN DE HARINA DE PESCACO
Fecha de auditora: 11 junio 2012

18001:2007
Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS
Auditor lder: Sr. Prez
Objetivo de la Auditora: Evaluar el grado de implementacin del Sistema de Gestin de

Auditor Asistente: Sr. Guzmn
Calidad, Seguridad y Medio
Alcance de la Auditora:
Ambiente
Elaboracin de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento
como
Producto terminado.
1.1 Agenda
Fech
Hora Luga
a
r
20/05/ 09:00 2
09:30 Planta
01
1
2
Clausula
de la
Norma
Area o
Proceso
4.3.1
4.4.5 / 4.2.3
012
Calildad
Control de
4.4.7
documentos
4.4.5
Plan de
4.4.6
emergencias
4.5.1
Acciones
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 /
8.5.3
CM, JM
Proces
o
Audita
do
Jefe de
Calidad
Principio
de
Incidentes
Negocio Objetivos
Evaluacin
del cumplimiento
y Programas
Matriz IPER
- IAIAS
legal
4.3.1
20/05/ 11:00 Planta 4.4.3 / 5.5.3

2
12:00
1
Responsable
del
correctivas/preventivas,
Manual SSOMA
4.5.4 / 4.2.4
012
Responsabl
Reunin de
Manual
SSOMA
Apertura
Principio de
Negocio Objetivos
y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de
conciencia
4.2 / 5.3
20/05/ 09:30 Planta 4.4.6

2
11:00
2
Documentos
Audit
or
Produccin
Formacin y toma de
Todos los Procedimientos de
conciencia
Gestin
Control de
Procedimientos e
documentos
Instructivos
Plan de
Operativos
emergencias
aplicables
Acciones
Informacin de la Revisin por
CM, JM
Jefe de
Produccin
4.3.
4.3.3 /
1
4.4.1 / 5.5 /6.
4.4.3 5.4.1
/ 5.5.3
20/05/20212:00 2
4.4.5
/
SI
13:00 Planta
4.4.6
1
4.2.3
2
G
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 5.3
4.5.4 /
8.
4.2.4
Manual SSOMA
Principio de
Negocio Objetivos
y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de
conciencia
Control de
CM, JM
Jefe de Sistemas
Integrados
Gestin
de
CM, JM
Jefe de
Humana
Gestin
documentos
Plan de
emergencias
Acciones
20/05/20113:00 -
214:00 Planta
1
4.3.
4.3.3 /
1
4.4.1 / 5.5 /6.
4.4.3 5.4.1
/ 5.5.3
20/05/20215:30 2
4.4.5
/
Gestin de
17:30 Planta
4.4.6
1
4.2.3
1
Humanos
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 5.3
4.5.4 /
8.
4.2.4
20/05/2017:30
Planta
11
Almuer
Incidentes
zo SSOMA
Manual
Evaluacin
del cumplimiento
Principio
de
Negocio
Objetivos
legal
y Programas
Todos
los Procedimientos
Matriz
IPER - IAIAS de
Formacin
y toma de
Gestin
conciencia
Procedimientos e
Control de
Instructivos
documentos
Operativos
Plan de
aplicables
emergencias
Informacin de la Revisin por
Acciones
la
direcci
Reunin
Incidentes
n de
Clausura
Evaluacin del cumplimiento
Preparacin de Actividades de Auditora

In Situ (6.4)
Lista de verificacin
Herramienta del equipo auditor.
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluacin
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la auditoria
Administracin del tiempo
Uniformidad al proceso de auditora
Soporte de la Auditora
Preparacin de Actividades de Auditora

In Situ (6.4)
DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas
De acuerdo con el propsito y alcance de la auditora
Considerando las responsabilidades del auditado.
Abiertas
Realizacin de las Actividades

de Auditora In Situ (6.5)
REUNIN DE APERTURA
Presentacin de los auditores
Metodologa de la auditora
Alcance y objetivos
Acordar el itinerario
Confirmar los acompaantes de la
Auditora
Disposiciones logsticas

Comunicacin durante la auditoria

oMiembros del equipo consultarse peridicamente para
intercambiar informacin.
oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas.
oAcciones para reconfirmacin del plan de auditora.

Tcnicas de Auditora:
Tcnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor
hasta conseguir habilidades y experiencia.

Recopilacin y verificacin de la
informacin
Mtodos:
Entrevistas
Observacin de las actividades
Revisin de documentos
Tres criterios de Evaluacin:
La existencia
Funciona correctamente
Es efectivo

Recopilacin y verificacin de la
informacin
Considerar:
Lista de verificacin. Precisar
sus anotaciones. Buscar
evidencias de auditora
Hablar con las personas que
ejecutan las actividades.
Solicitar registros.

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN QUE

DEBEN SER AUDITADOS
Personal
Documentacin
Proceso
Materiales, ITEMS, y
equipos

TCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
Cmo
Dnde
Cund
o
Qu
Por qu
Quin

TCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas
Se debe evitar hacer:
Preguntas que sugiere una
respuestas
Preguntas con connotacin emotiva
Entonacin adecuada

Consejos para la Conduccin de Auditoras

Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias

Consejos para la Conduccin de Auditora

Eliminar barreras en la comunicacin: fsicas, psicolgicas,
intelectuales.
Crear un clima apropiado:
Tiempo
Espacio
Contacto visual
Lenguaje corporal
Paralenguaje

Actitudes a tomar en el transcurso de la

auditora
Permanecer seguro
Administrar el tiempo
adecuadamente
No dejarse conducir o engaar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema

Tcticas del Auditado

Perdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engaar al auditor

Actitudes que se deben evitar

Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico

Para una correcta

evaluacin
Pregunte
Escuche
Observe
Piense
Evalu
Registre

Generacin de hallazgos de
auditora
Evidencia de
auditora
Criterios de
auditora
Hallazgos de auditora
Generacin de hallazgos de
auditora
Conformidad
Buena
Oportunida
Practica
de Mejora
s/
Puntos
Fuerte
Hallazgo
s
Puntos
Riesgos
Dbiles
No
Confor
midad

Generacin de hallazgos de auditora
TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviacin o ausencia, con respecto a
los requisitos especificados, de una o mas de las
caractersticas de la calidad.

Revisin de Hallazgos Reuniones de enlace

Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las NO conformidades
Documente las no conformidades
Revisin de plan y lista de Verificacin
No Conformidades mas comunes
Existencia de documentos obsoletos

Documentos actualizados sin autorizacin
Registros incompletos o sin implementar
Legajos de personal incompletos
Falta identificacin de Necesidades de
Capacidad por competencias
Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas
No se evalan a los subcontratistas
Criterios no homogneos del control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Fechas de calibraciones vencidas
No Conformidades mas comunes

(continuacin)
Falta eficacia en la atencin de encuestas de satisfaccin de cliente.
No hay registros relativos al proceso de producto No conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeo de los
indicadores.
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas.

Preparacin de conclusiones de auditora

El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios
de auditora.
La eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin.
La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestin.

Realizacin de la reunin de cierre

Agradecer.
Presentar al equipo auditor.
Recordar el objetivo, alcance y criterios.|
Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades.
Explicar con exactitud las no conformidades.
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante.
Informar que el proceso es por muestreo.
Alcances sobre le seguimiento.
Agradecer atenciones.
Informe de Auditora (6.6)
Estructura:
Alcance y objetivos de la auditora.
Identificacin de los auditores.
Personas contactadas.
Fecha de la auditora.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema
para el cumplimiento
de los objetivos
auditora.
Fortalezas y Debilidades.
Descripcin de las NO conformidades encontradas.
de la
Informe de Auditora (6.6)
Informe de Auditora
Que nodebe incluirse?
Opiniones subjetivas.
Informacin Confidencial no
Correspondiente.
Crtica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Hallazgos no
mencionados en la reunin
de cierre.
Finalizacin de la Auditora (6.7)
La auditora se completa
cuando todas las
actividades del plan de
auditora han sido
finalizadas y el informe
aprobado ha sido
distribuido.
Seguimiento de Auditora (6.8)
Correcta Redaccin de No Conformidades

Las frases y palabras a evitar :
Frases y Palabras a Evitar
VIOLADO
NINGUNO
DE LOS .
CUANDO
AUDIT
ENCONTR
VARIOS
ELEMENTOS
DE
EL SR. X DIJO
POCOS
QUE .
REGISTROS DE
CONTRAVI
NIENDO
ESCASAS
PRUEBAS
DE ..
HE
OBSER
VADO
QUE .
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA

(SACP)
TIPO:
CORRECTIVA
N 1
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA

DEL CLIENTEINVESTIGACIN DE LOS
GERENTES
OTROS..
ESTA BIEN
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE

NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Documento de Referencia/ Manual de Organizacin y Funciones M-01/Ver. 00
Se encontr que el rea de recursos ha establecido un

Manual
de
Organizacin
y Funciones en donde no se ha
establecido Habilidades Especializadas
para el Sr. Waldir Saenz
FECHA: 01/07/2011
GERENCIA: Recursos Humanos
quien realiza trabajos en altura.
RESPONSABLE: Coordinador de
EMISOR: PEAFIEL ROS
Recursos Humanos
FIRMA:
FIRMA:
SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS

N
FECHA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:
SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

N
Descripcin
Plaz
o
REDACTADA LA
CONFORMIDAD
?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO:
CORRECTIVA
N 2
PREVENTIVA
PROCEDENCIA AUDITORIA
HALLAZGO
QUEJA
DEL
INVESTIGACIN
DE LOS
OTROS..
:
INTERNA
PERSONAL
CLIENTE
GERENTES
SECCIN 1: DESCRIPCIN
DE LA NO CONFORMIDAD/
POSIBLE
NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia
y capacitacin
Documento de Referencia/ N de Revisin: GC-00-PR-05 Perfl de Inspector de
Calidad/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de

GERENCIA/AREA: Recursos Humanos
FECHA:
01/07/2011
Calidad
de la lnea 5, del turno maana,
tal como lo establece el
RESPONSABLE:
Jefe de Recursos
Humano.
EMISOR:
Jorgepuesto
Mesones GC-RRHH-05 Perfil del Inspector
perfil del
de Calidad.
FIRMA:
FIRMA:

N
FECHA:
Descripci
n
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:

N
Descripci
n
Plazo
s
ESTA BIEN
REDACTADA
LA
CONFORMIDAD
?

(SACP)
TIPO:
CORRECTIVA
N 3
PREVENTIVA

GERENTES
ESTA BIEN
OTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD

Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparacin y Respuesta
ante emergencia
Documento de Referencia/ N de Revisin: Plan de Contingencia
2012/Ver. 01
Se evidenci que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versin 01) aprobado 17 febrero
2012, no se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como
FECHA:
Sistema
de
Hombre01/07/2009
al Agua y Ruido. A la vez no se ha GERENCIA/AREA:
evidenciado registro
de los simulacros
conforme al Programa Anual de Simulacros (2012),
incumpliendo el requisito 4.4.7 de las
Gestin
EMISOR: Pierre Nodoyuna
normas OHSAS 18001:2007.
Integrado
FIRMA:
RESPONSABLE: Penelope Glamour.

N
FECHA:
FIRMA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:

N
Descripcin
Plaz
o
REDACTADA
LA
CONFORMID
AD
?

(SACP)
TIPO:
CORRECTIVA
N 4
PREVENTIVA

GERENTES
OTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD

Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de
Calidad
Documento de Referencia/ N de Revisin: PL-08-IN-04 Alambres RoladoTreflado/Ver 00
Se encontr que el rea de mantenimiento no registra el nmero de lotes

de partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluacin
de los Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta
30/01/10.
Contraviniendo el requisito 4.2.4
de la Norma
y el numeral 5.4
FECHA:
01/07/2011
GERENCIA:
Alambre
de
la
instruccin
PL-08-IN-04
Alambres
Rolado
Trefilado.
EMISOR: PEAFIEL ROS
RESPONSABLE: Coordinador de alambres.
FIRMA:
FIRMA:

N
FECHA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:

N
Descripcin
Plaz
o
ESTA BIEN
REDACTADA
LA
CONFORMID
AD?
No
Conformidad
Accin Inmediata
Evaluacin de
causas
Acciones
Correctivas
NO
ok
SI
FIN
Evaluacin de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementacin de
acciones
correctivas.
La accin correctiva siempre debe

contemplar:
Implementar mecanismos temporales para
minimizar los efectos no conformidad
(correccin).
Realizar una investigacin de causas acorde el problema
Eliminar las no conformidades (accin correctiva)
Definir el tiempo de implementacin y responsables
de la
Las actividades de
seguimiento deben ser
conducidas por el
Auditor
Evaluar si las condiciones correctivas
propuestas son adecuadas.
Confirmar si la accin correctiva fue
implementada y cumplida.
7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES
DE
UN AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de
auditora.
Tener habilidades de comunicacin y
entendimiento de los requisitos de la
auditora.
Realizar efectivamente las actividades
asignadas.
Documentar
observaciones.
el
100%
de
las
Verificar la efectividad de las acciones

aplicadas como resultado de la auditora.

RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditora
Participacin en la seleccin de los miembros del
equipo.
Preparacin del plan de Auditora.
Representacin del equipo auditor con la
Gerencia.
Preparacin y entrega del reporte de auditora.
Direccin de las actividades de seguimiento.
Un Auditor debe ser:
Cualidades personales
tico- imparcial, sincero, honesto y discreto.

De mentalidad abierta.
Diplomtico Amable.
Con capacidad de comunicacin (oral y escrita).
Observador.
Perceptivo.
Preparado.
Paciente.
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes
situaciones.
Tenaz persistente, orientado a la
consecuencia de los objetivos.
Decidido.
Seguro de si mismo acta y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
Puntual.

Caractersticas NO deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal perceptor

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FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS

CALIDAD (ISO 9001), MEDIO AMBIENTE (ISO 14001) Y

Mag. Csar Montoya: Mag. en Sistemas Integrados de

Es el sistema que utiliza la organizacin para

Conjunto de actividades y elementos

Seguridad y Salud ocupacional

DAO A LA FUNCIN AUDITIVA POR

ATRAPAMIENTO POR PARTES

LESIONES POR CAIDAS DEL MISMO

OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY

EMPRESAS CERTIFICADAS OHSAS

Fuente: CDI Sociedad Nacional de Industrias

Tipo & tamao

Poltica de Seguridad y Salud

de la salud y de mejora continua de la gestin de la SSO

Poltica de Seguridad y Salud

Determinacin del alcance del

Procesos y actividades que realizan el producto o

Expresado en trminos de:

4.4.5 Control de documentos

4.4.7 Preparacin y respuesta ante

Nota 1: puede ser mas apropiado que dichos

riesgos y la implementacin de los controles

La El diseo de las reas de trabajo, los procesos, las

operativos y la organizacin del trabajo, incluyendo su

Planos de distribucin de sitios

Polticas / procedimientos operacionales / mantenimiento

Datos histricos de incidentes (incluyen accidentes)

Hojas de seguridad de los materiales e informacin de

Es el sistema que utiliza la organizacin para

Conjunto de actividades y elementos

Seguridad y Salud ocupacional

trmino calidad puede

talesLAS EXPECTATIVAS DEL CLIENTE

GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE

NOTA: LOS REQUISITOS PUEDEN INCLUIR ASPECTOS

- DE CONFORTABILIDAD - DE CAPACIDAD DE RESPUESTA

EVOLUCIN DE LA NORMA ISO 9001

QUE SON LAS NORMAS ISO 9000

Son un conjunto de estndares internacionales

QUE NO SON LAS NORMAS ISO 9000

ISO 9001: 2008

Asia oriental y Amrica

Fuente: The ISO Survey of Certifications

ISO 9001: 2008

Fuente: The ISO Survey of Certifications

LA FAMILIA ISO 9000

19011 Gestin de la Calidad.

PARA TOMAR EN CUENTA

Muchas empresas peruanas reconocen

LOS CLIENTES REGRESAN Y

LOS CLIENTES NOS RECOMIENDAN

ENFOQUE DE PROCESOS, LA CADENA

UN CLIENTE SATISFECHO LO COMENTA CON 8

UN CLIENTE INSATISFECHO LO COMENTA CON 25

VIRTUDES DE LA ISO 9000

Compatibilidad con Otros Sistemas de

ISO 9001 se orienta hacia la efcacia mientras

ISO 9004 deber ayudar a alcanzar los

1. Organizacin enfocada al cliente.

MODELO ISO 9001:2008

ISO 9001: 2008

Tipo & tamao

Documentos requeridos por