SISTEMA DE

GESTIN
AMBIENTAL
INTERPRETACION
DE LA NORMA
ISO
14001:2004
ISO 14001:2004

QUE ES ISO 14001?

Es una norma internacional
que especifica los requisitos
para un Sistema de Gestin
Ambiental (SGA).
Una
familia
de normas
internacionales
voluntario que
hacia la gestin
ambiente en el
mejora continua

de carcter
se orientan
adecuada del
marco de la

TRES NIVELES DE PREOCUPACION

1. AGOTAMIENTO
DE
LOS RECURSOS
2. DEGRADACION
DE
LA
CALIDAD
DEL
MEDIO AMBIENTE
3. DEGRADACION
DE
LA
CALIDAD
DE
VIDA.

 QUE ES UN SISTEMA ?

Conjunto de elementos interrelacionados

entre s que existen dentro de un entorno
y contribuyen a un fin

Sistema es un todo organizado.

Un sistema est compuesto por
partes
o
elementos
bien
organizados, que interactan
entre s para conseguir el objetivo
deseado.

Direccin
Integral

Control
Estructura

Empresa

Planes

 QUE ES GESTION?

Es la disciplina que gua e integra los procesos

de planificar, captar, dinamizar, organizar
talentos y administrar recursos, con el fin de
culminar el trabajo requerido para desarrollar
todo lo planificado y cumplir con los objetivos de
la empresa, dentro de lmites de tiempo, costos
definidos, orientados Al medio ambiente.

 QUE ES GESTION AMBIENTAL ?

GESTIN
AMBIENTE :

Hacer diligencias/Administrar en
forma coordinada y Planificada
Entorno / Contexto

Control del Ambiente

Administracin Adecuada del Ambiente
Gerenciamiento Ambiental

CICLO DE MEJORA CONTINUA

ETAPAS DEL CICLO DE MEJORA CONTINUA

Un SISTEMAS DE GESTIN DEBE SER:

Efectivo: El sistema de Gestin Ambiental debe cumplir con los
objetivos propuestos en un periodo dado, relacionados con el cuidado
del medio ambiente y el mejoramiento de las condiciones de trabajo.
Eficiente: El sistema de Gestin Ambiental emplee los recursos
asignados y estos se reviertan en la reduccin y eliminacin de
impactos y el mejoramiento de las condiciones de trabajo.
Eficaz: El sistema de Gestin Ambiental debe lograr, con su
desempeo, satisfacer las expectativas de sus clientes (trabajadores y
organizacin).

INTERESES COMUNES DE LOS

SISTEMAS DE GESTIN

PUNTOS COMUNES

Gestin
Ambiental

-Compromiso de Alta Direccin

Gestin
Financiera

Gestin de
la Calidad
Gestin de
Seguridad y
Salud
Ocupacional

-Planes de Direccin
-Control de Documentos
-Medidas preventivas
-Medidas Correctivas
-Formacin de RR.HH.
-Relaciones con proveedores
-Mejora Continua

LA CALIDAD Y LA PROTECCIN AMBIENTAL SERN LAS BASES DE

LA NUEVA FORMA DE VIVIR QUE MARCAR EL NUEVO MILENIO

Sistemas de Gestin
Ambiental (SGA)

QUE ES UN SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL

Es un sistema que permite administrar

adecuadamente el ambiente
Caractersticas:
Posee una slida plataforma documentaria
Mejora continua (planear, medir, controlar,
revisar y mejorar)
Autoauditable en todos sus elementos

SISTEMA INTERACTIVO DE

AMBIENTAL

GESTION

PROCESO DE LA MEJORA CONTINUA

MEJORAR

SGA ISO 14001

Planear

Medir

Controlar

Revisar

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

SGA
Certificacin
Generar SGA versin inicial
Norma ISO 14001
Qu tipo de ambiente queremos tener?

Regulacin

Clientes

Empresa

Trabajadores

Proveedores

BENEFICIOS DE LA
IMPLANTACION DEL SGA

Mayor calidad ambiental

Ambientales:
Econmicas : Ahorros por el uso eficiente de los
recursos, utilidades en gestin de residuos, etc.
Tributarias : Exoneraciones, incentivos, etc
: Respuesta a partes interesadas
Polticas
Marketing : Eco-posicionamiento del negocio
Financieras : Acceso creciente al capital y
acceso directo a cooperacin tcnica y econmica
Administrativas: Reordenamiento de la gestin y
cultura documentaria de la organizacin.

QUE ES MEDIO AMBIENTE?

Es el ENTORNO en el cual una organizacin
opera, incluidos el suelo, aire, agua, los recursos
naturales, la flora, la fauna y sus interrelaciones
con el hombre.

QUE ES ASPECTO AMBIENTAL?

Elementos de nuestras actividades,
productos o servicios que
interactan con el medio ambiente.

 Consumo de Recursos Naturales (flora,

fauna, agua, materia prima, energa,
otros), insumos
Generacin de Residuos Slidos.
Generacin de ruidos.
Generacin de residuales lquidos.
Emisiones Atmosfricas (Gases).
Caractersticas:
Son Multidimensionales
Constituyen la base para el SGA

ASPECTOS AMBIENTALES:

CONCEPTOS PRCTICOS
Actividad
Almacenamiento
de
Oxgeno y Propano

Aspecto

Impacto

Potencial explosin

Contaminacin del aire

Y dao de la salud

Producto

Aspecto

Batera de Grupo
Electrgeno

Sustancias
Txicas en la batera

Servicio

Aspecto

Reparaciones
Mecnicas

Generacin de
residuos lquidos y
slidos, Consumo de
Energa

Impacto
Contaminacin del suelo y
aguas en la disposicin
final de la Batera

Impacto
Contaminacin del
suelo
Contaminacin del
aire

QUE ES IMPACTO AMBIENTAL?

Todo cambio o alteracin en el ambiente, positivo o negativo, total
o parcial que resulta de nuestras actividades, productos o servicios.

ASPECTO AMBIENTAL

CAUSA
ASPECTO AMBIENTAL:
CONSUMO DE MADERA

GENERA

IMPACTO AMBIENTAL

EFECTO
IMPACTO AMBIENTAL:
AGOTAMIENTO DE LOS
RECURSOS NATURALES

ASPECTO AMBIENTAL

CAUSA
ASPECTO AMBIENTAL:
EMISION DE GASES

GENERA

IMPACTO
AMBIENTAL

EFECTO
IMPACTO AMBIENTAL:
CONTAMINACION DEL AIRE

ASPECTO AMBIENTAL

CAUSA
ASPECTO AMBIENTAL:
DERRAME DE PRODUCTOS
QUIMICOS

GENERA

IMPACTO
AMBIENTAL

EFECTO
IMPACTO AMBIENTAL:
CONTAMINACION DEL
SUELO, AIRE Y AGUA

ASPECTO AMBIENTAL

CAUSA
ASPECTO AMBIENTAL:
CONSUMO DE AGUA

GENERA

IMPACTO
AMBIENTAL

EFECTO
IMPACTO AMBIENTAL:
AGOTAMIENTO DE LOS
RECURSOS NATURALES

ASPECTO AMBIENTAL

CAUSA
ASPECTO AMBIENTAL:
GENERACION DE RESIDUOS
SOLIDOS

GENERA

IMPACTO
AMBIENTAL

EFECTO
IMPACTO AMBIENTAL:
CONTAMINACION DEL
SUELO Y DEL AGUA

ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
Elementos de nuestras actividades, productos o
servicios que pueden causar un dao SEVERO al
ambiente.
1. Consumo de agua
2. Generacin y
disposicin de
residuos slidos
3. Potencial derrame
de aceite

ESTRUCTURA Y CONTENIDO DEL

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001-2004
1 . OBJETO Y CAMPO
DE APLICACION

3 .TERMINOS Y
DEFINICIONES
4. ELEMENTOS DEL SGA

2. NORMAS PARA
CONSULTA

4.1 Requisitos generales

4.2 Poltica Ambiental
4.3 P- Planificacin
4.4 H- Implementacin y operacin
4.5 V- Verificacin y acciones
correctivas
4.6 A- Revisin por la direccin
27

4. ELEMENTOS O REQUISITOS DEL SISTEMA DE

GESTION AMBIENTAL ISO 14001-2004
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica Ambiental (R1)
4.3 PLANIFICACION
(R2) 4.3.1 Aspectos Ambientales (A.A.)
(R3) 4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
(R4) 4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN
(R5) 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
(R6) 4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de conciencia.
(R7) 4.4.3 Comunicacin
(R8) 4.4.4 Documentacin del SGA
(R9) 4.4.5 Control de Documentos
(R10) 4.4.6 Control Operacional
(R11) 4.4.7 Preparacin y respuesta ante Emergencia

ELEMENTOS O REQUISITOS DEL

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001-2004
4.5 VERIFICACION
(R12) 4.5.1 Seguimiento y Medicin
(R13) 4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal
(R14) 4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas
(R15) 4.5.4 Control de los Registros
(R16) 4.5.5 Auditora Interna

4.6 REVISION POR LA DIRECCION (R17)

Elemento 4.2
Poltica Ambiental

4.2 POLITICA AMBIENTAL

Declaracin de principios y propsitos

que constituyen el marco de accin
ambiental de la organizacin y que
generan compromisos concretos con el
medio ambiente

COMPROMISOS AMBIENTALES DE
LA POLITICA

Cuidado del Medio Ambiente

Cumplimiento de la ley y la regulacin
asociada vigente.
Mejora continua
Formacin, sensibilizacin, capacitacin
y entrenamiento en medio ambiente.
Uso eficiente de los recursos y gestin
sustentable de los residuos.

POLITICA AMBIENTAL
a) Sea
Seaapropiada
apropiadaaala
lanaturaleza,
naturaleza,magnitud
magnitudee
a)
impactosambientales
ambientalesde
desus
susactividades,
actividades,
impactos
productosyyservicios.
servicios.
productos
b)Incluya
Incluyaun
uncompromiso
compromisode
demejoramiento
mejoramientocontinuo.
continuo.
b)

Se deber
verificar
que la
alta
Direccin
haya
definido
la Poltica

c)Incluya
Incluyaun
uncompromiso
compromisode
decumplimiento
cumplimientocon
conla
la
c)
legislacinambiental
ambientalaplicables
aplicablesyydems
dems
legislacin
requisitos.
requisitos.
d)Se
Seencuentre
encuentreDOCUMENTADA,
DOCUMENTADA,implementada
implementadayy
d)
mantenida.
mantenida.
e)Comunicada
Comunicadaaatodos
todoslos
losempleados
empleadoscon
conel
elpropsito
propsito
e)
deque
quesean
seanconscientes
conscientescon
consus
susobligaciones
obligaciones
de
individuales.
individuales.
Estardisponible
disponibleaatodas
todaslas
laspartes
partesinteresadas.
interesadas.
f)f)Estar
g)Ser
Serrevisada
revisadaperidicamente.
peridicamente.
g)

CONGEMIN J.H. SAC asume los siguientes compromisos.

POLITICA INTEGRADA

Cumplir la legislacin vigente aplicable y otros requisitos que la organizacin asume, relacionados a
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

CONGEMIN

Prevenir la contaminacin ambiental, enfermedades y lesiones originadas por los riesgos inherentes a
nuestras actividades que pudieran afectar a nuestros colaboradores y Medio Ambiente.

Monitorear y evaluar el cumplimiento de los objetivos y metas del sistema de gestin en Seguridad y
Medio Ambiente mediante revisiones y auditorias peridicas, para lograr la mejora continua en el
desempeo de nuestras actividades y asegurarnos del cumplimiento de nuestras responsabilidades.

Capacitar, sensibilizar y motivar a nuestros colaboradores para que desarrollen sus actividades
aplicando la Seguridad preventiva y el cuidado del Medio Ambiente.
Antapite, 06 de Octubre de 2009

Elemento 4.3
Planificacin

4.3 PLANIFICACION

4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales

(A.A.)
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

Cualquier elemento de una organizacin

que pueda interactuar con el ambiente
Caractersticas
Son multidimensionales
constituyen la lnea base para los SGA

MULTIDIMENSIONALIDAD DE
LOS ASPECTOS AMBIENTALES

Recursos
Productos
Residuos

Actividades
Procesos
Servicios

Normales
Anormales
Emergencia

Presentes
Pasados
Futuros

METODOLOGIA PARA LA
IDENTIFICACION DE A.A.
Investigacin
de Aspectos

Aspecto vs.
Impacto

Evaluacin
cuantitativa

Ranking

Registro

IDENTIFICACION DE A.A.:
MAPEO DEL SIST. PRODUCTIVO
RECURSOS:
Energa, Agua,
Suelo, Aire
RR.HH., Flora,
Fauna, Paisaje,
Edificaciones

AMBIENTE INTERNO
PROCESO
PRODUCTIVO

DESECHOS/RESIDUOS:
Desechos Slidos
Efluentes
lquidos,Gaseosos
Calor,ruido,Vibracin,
Otros

PRODUCTOS
MSDS
Marketing
Cultura de uso

RELACION ASPECTO vs. IMPACTO

AMBIENTAL

Aspecto : Cualquier elemento de la organizacin

que puede interactuar con el ambiente
Impacto : Cualquier cambio beneficioso o adverso
en el ambiente de una organizacin

Debe determinarse la relacin entre los aspectos

encontrados y los posibles impactos ambientales

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y

OTROS REQUISITOS LEGALES

Constituyen todos los

requerimientos legales y las regulaciones
asociadas al ambiente aplicables directa o
indirectamente a la organizacin

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y

PROGRAMAS

Objetivo

Meta

Propuesta de intencin o fin general

cuantificable que plantea un estado
futuro basado en la Poltica
Ambiental
Requisito detallado cuantificable y que
posee una base de tiempo determinada
planteada para alcanzar un objetivo

ANALISIS DE VIABILIDAD

Anlisis que se realiza para determinar si un

aspecto ambiental crtico es susceptible de ser
transformado en objetivos o metas ambientales
No es posible
trazar objetivos
y/o metas sin la
realizacin de un
Anlisis de
Viabilidad

Es cuantificable?
Posee una base de tiempo?
Es factible?
- Econmicamente
- Tecnolgicamente
- Legalmente
- Polticamente
- Comercialmente

DETERMINACION DE OBJETIVOS
Y METAS
1. Anlisis de Viabilidad
2. Determinacin de Objetivos
claros y precisos
3. Fijacin de metas cuantificables
en una base de tiempo
4. Asignacin de Responsables
5. Formalizacin de Objetivos y
Metas
6. Capacitacin y difusin de
objetivos y metas

PROGRAMA DE GESTION
AMBIENTAL

Aspecto ambiental crtico (Rankeado)

Objetivos
Situacin Actual
Metas
Responsables
Cronograma de cumplimiento (CP/MP/LP)
Inversiones asociadas
Requisitos legales o regulatorios
asociados
Recursos necesarios
Plan de revisin y monitoreo deL
programa

EJEMPLO DE PROGRAMA DE
GESTION AMBIENTAL

Aspecto Ambiental
Uso de un milln de litros de agua
Significativo por ao en proceso A

Compromiso de la poltica

Objetivo

Uso sostenible de recursos naturales

Reducir el uso de agua al mnimo

tecnolgicamente factible en todos
los procesos
Meta Detallada
reducir el uso de agua a 500,000
litros en 2004
Accin Instalar equipo de reciclaje en
Proceso A
Tiempo Diciembre del 2004
Recursos $ 5 mil
Responsable
Alejandro Diez Canseco

Elemento 4.4
Implementacin
Y Operacin

4.4 IMPLEMENTACION Y
OPERACION

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad

y autoridad.
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma
de conciencia.
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del SGA
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
Emergencia

Recursos, funciones, responsabilidad

y autoridad.

4.4.1

Presidente

Comit Gestin Ambiental

Gestin

Seguridad
Calidad
Ambiente
Salud

Planta

Admin.

RR.II

Ventas

4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de

conciencia

Formacin
Capacitacin
Entrenamiento
Sensibilizacin
Competencia

ESTRUCTURA DEL PLAN DE

CAPACITACION

1.
2.
3.
4.
5.

Aspectos Ambientales crticos (Rankeados)

Puestos de trabajo involucrados
Personal involucrado en dichos puestos
Cursos de Formacin Bsica (Formacin)
Cursos de Formacin Complementaria
(Capacitacin planeada a detalle)
6. Cursos de entrenamiento (Simulacros)
7. Responsables de la formacin por curso
8. Responsable Global, logstica y materiales

DESCRIPCION DEL PUESTO DE

TRABAJO

1. Identificacin de puestos crticos

2. Descripcin de trabajo del puesto
- Alcance
- Responsabilidad
- Funciones
- Equipo requerido
3. Consideraciones Ambientales
4. Capacitacin y entrenamiento

4.4.3 COMUNICACION

Comunicacin Externa

Comunicacin Interna

4.4.4 DOCUMENTACION DEL SGA

Nivel I:

Declaraciones Polticas
(Manual medioambiental)
Nivel II: Procedimientos (Manual
de procedimientos
ambientales)
Nivel III:Instrucciones de
Trabajo
Nivel IV: Registros

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Documentacin nueva
Mantenimiento de documentacin
Documentacin obsoleta
Soportes :

Sistema de Codificacin y Formatos

Sistema de Archivos en uso e histricos
Mecanismo de cambios en la documentacin
Copia Controlada y Copia No Controlada

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Proceso
Aspectos
Crticos
1. xxxxx
2. yyyyy
...

ITR

REG

CONTROL OPERACIONAL

Sntesis standard : Plan de Calidad Ambiental

4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA

ANTE EMERGENCIAS

Condiciones de Emergencia

Impacto Ambiental significativo

Explosines
Reacciones sin control
Incendios
Derrames lquidos y/o gaseosos
Desastres naturales

Los aspectos ambientales deben evaluarse en

condiciones de emergencia

PLANES DE EMERGENCIAS

*
*
*
*
*

Qu?
Quin?
Cmo?
Dnde?
Cundo?

Cual emergencia
Responsables
Recursos necesarios
Alcance
Nivel de prioridad

PLANES DE EMERGENCIAS

Entrenamiento especializado
Simulacros planeados
Inspecciones peridicas
Auditoras de Seguridad y Ambiente

Los Planes de Emergencia slo pueden ser

validados mediante un simulacro que permita
verificar su efectividad

Elemento 4.5
Verificacin

4.5 VERIFICACION

4.5.1 Seguimiento y Medicin

4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal
4.5.3 No Conformidad, Acciones
Correctivas y Preventivas
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditora Interna

4.5.1 MONITOREO Y MEDICION

Proceso
Aspectos
Crticos
1. xxxxx
2. yyyyy
...

Plan de
Calidad

Equipo
Crtico

CALIBRACION DE EQUIPOS

Sntesis estndar: Plan de Monitoreo y Medicin

4.5.1 MONITOREO Y MEDICION

Calibracin de equipos crticos

Institucin de prestigio
Metodologa aplicable
Trazabilidad
Certificado de Calibracin
Periodicidad de calibracin

4.5.2 EVALUACION DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL

Establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para
evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.
Deben existir registros de la
evaluaciones peridicas.
Evaluar otros requisitos a los cuales
la organizacin se suscriba.

4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION

CORRECTIVA Y PREVENTIVA

Control de Producto No Conforme

Accin Correctiva y Preventiva
No Conformidades de ISO 14001

ACCION CORRECTIVA Y
PREVENTIVA

Quin puede solicitar la Accin?

Quin debe aprobar la Solicitud de AC/AP?
Cul es la naturaleza de la Accin?
Descripcin de la No Conformidad
Accin Correctiva/Preventiva
Responsable de ejecucin de SAC / SAP
Plazo de Ejecucin
Revisin de Accin Correctiva / Preventiva

4.5.4 REGISTROS AMBIENTALES

Ttulo, Firma y fecha

Documento legible
Fcilmente identificable
Susceptible de ser trazado
Susceptible de Auditora
Protegido contra daos
Perodo de conservacin
adecuado

ALGUNOS REGISTROS
AMBIENTALES

Registro de Legislacin Ambiental

Registro de Incidentes y Quejas
Registros de Capacitacin
Informacin sobre procesos y productos
Informacin de planes de emergencia
Registros de Inspeccin y calibracin
Informacin de proveedores y contratistas
Resultados de Auditoras y Revisiones
Registro de Aspectos Ambientales

4.5.4 AUDITORIA AL SISTEMA

DE GESTION AMBIENTAL

SGA

ISO 19011 Auditoria del SGA?

PRINCIPIOS GENERALES DE LA
AUDITORA AMBIENTAL

Definicin clara de enfoque y alcance

Mandato de Auditora
Conclusiones Conformes y No Conformes
Principios de auditora:
- Confidencialidad
- Independencia de partes
Verificacin de autenticidad de evidencias
Informe a la Direccin

Elemento 4.6
Revisin por
la Direccin

4.6 REVISION POR LA

DIRECCION

Revisin de la Poltica
Revisin de avance de Objetivos y Metas
Revisin de desempeo del SGA (Indicadores)
Revisin de las Auditoras del SGA
Revisin de respuesta a partes interesadas
Evaluacin de los miembros del Comit SGA
La revisin debe ser planeada, sistemtica y
documentada por la ms alta autoridad de la
organizacin, en forma peridica