MAESTRA EN DERECHO CIVIL Y COMERCIAL

TEMA: LA SIMULACIN DEL ACTO JURDICO

FRAUDE DEL ACTO JURDICO

1. Abg. SOTO BORJAS, Yolanda

2.
3.
4.
5.

Abg.
Abg.
Abg.
Abg.

TELADA HUAMN, Teddy Albino

RODRGUEZ LUCERO, Ins
DAZ SUYN, Aurea
DAZ GASTEL, Raquel

LA SIMULACIN DEL ACTO

JURDICO
FRAUDE DEL ACTO JURDICO

ANTECEDENTES:

histricos

Antecedentes

Los
jurisconsultos
de la
romanos
se
ocuparon
simulacin
extensamente
de
los
negocios simulados. En
base a textos romanos se
ha formulado la doctrina
de la simulacin y su
distincin absoluta que es
la apariencia, nada ms,
de un negocio y relativa
que esconde un negocio
bajo la forma externa de
otro,
sin
que
pueda
percibirse en ello una
conversin voluntaria.

Antecedentes
histricos
del fraude
se
sabe
la

Como
responsabilidad derivada
de
las
obligaciones
evolucion
de
la
responsabilidad personal
a
la
responsabilidad
estrictamente
patrimonial siendo esta
el resultado de una
progresiva y constante
suavizacin
de
la
condicin del deudor,
que fue dejado de ser
objeto de la ejecucin
con su incumplimiento.

Antecedentes histricos de los vicios de la

voluntad
En el derecho romano se distingui el dolus manus del
dolus bonus, delito pretoriano el primero que daba
lugar a una accin penal de dolo contra el autor,
enderezada a proporcionar a la vctima la reparacin
del perjuicio; y mera astucia no reprobaba el segundo.
Distinguase igualmente el dolo por sus efectos, segn
que se tratara de dolus causam dansk y de dolus
incidens. El primero es el dolo principal, causa
determinante de la convencin de suerte que sin l la
vctima no hubiera contratado, razn por la cual
confera a la parte engaada el derecho de demandar
la rescisin del contrato. Molitor entiende por tal no
solo una maquinacin empleada para obligar a la
contraparte a dar, sino toda simulacin relativa a las
cualidades de la cosa capaz de inducir a una de las
partes en un error sin el cual ella no hubiere
contratado.

BASES TERICAS:
1. LA SIMULACIN DEL ACTO JURDICO:
Concepto:
La simulacin es la
declaracin
solo
aparente, que se emite
de acuerdo con la otra
parte para engaar a
terceros. Se trata de un
acuerdo de los sujetos
que intervienen en el
acto jurdico para emitir
una falsa declaracin de
voluntad con el nimo
de que los terceros
crean en lo aparente y
no conozcan la realidad.

Caractersticas:
a)
Una
disconformidad
deliberadamente producida entre la
voluntad interna y la manifestada.
b) Un acuerdo simulatorio entre las
partes, a travs del cual los sujetos
establecen de manera vinculante
que la declaracin o declaraciones
no son queridas en realidad.
c) El nimo de engaa a los terceros
ajenos al acto, lo que no debe
confundirse
con la intencin de
daar o causar perjuicio a otros
mediante la celebracin del acto
simulado, o sea, este debe tener
una finalidad licita.

CLASES DE SIMULACIN:
Nuestro Cdigo Civil regula tres clases de simulacin: simulacin
absoluta, simulacin relativa, simulacin parcial con interpsita
1.- Simulacin Absoluta:
2.- Simulacin Relativa:
persona.
En la simulacin relativa, el fin del
En la simulacin absoluta, la causa
es la finalidad concreta de crear
una situacin aparente y, por
tanto, no vinculante. Por la
simulacin absoluta se aparenta
celebrar
un
negocio jurdico,
cuando
en
realidad
no
se
constituye ninguno.
3.- Simulacin Parcial con Interpsita Persona:

negocio simulado s es el de ocular al

disimulado,
o
a
los
elementos
disimulados, para que los efectos que
aparezcan al exterior se crean
procedentes de un negocio que no es
aqul del que realmente proceden, por
ejemplo ocultar una donacin a travs
de una compraventa.

La simulacin por interpsita persona es una modalidad de la simulacin relativa que consiste
en que una persona aparezca como celebrante del acto y destinatario de sus efectos cuando
en realidad es otra persona, pues el que aparece celebrando el acto es un testaferro u
hombrede paja, un sujeto interpuesto ficticiamente, ya que el acto realmente se celebra con
la otra persona, el interponente, y slo en apariencia se celebra con el interpuesto o
testaferro.

4.- Simulacin Lcita:

Hecho sin intencin de perjuicios a nadie, sin dolo y obedece a razones altruistas.

5.- Simulacin Ilcita:

Tiene fin doloso, contrario a Ley, o causa perjuicio patrimonial, actual o futuro a tercero.

TIENE FIN DOLOSO, CONTRARIO A LA LEY, O CAUSA PERJUICIO PATRIMONIAL ACTUAL O FUTURO A TERCERO.
TIENE FIN DOLOSO, CONTRARIO A LA LEY, O CAUSA PERJUICIO PATRIMONIAL ACTUAL O FUTURO A TERCERO.

Accin de nulidad por Simulacin:

El artculo 193 del Cdigo Civil seala que La accin para solicitar la nulidad
del acto simulado puede ser ejercitada por cualquiera de las partes o por el
tercero perjudicado, segn el caso.
La accin es el derecho que tiene una persona para acudir ante la autoridad
judicial, cuando requiere de su intervencin para que administre.
Inoponibilidad de la Simulacin:
El artculo 194 del Cdigo Civil establece que La simulacin no puede ser
opuesta por las partes ni por los terceros perjudicados a quien de buena fe y a
ttulo oneroso haya adquirido derechos del titular aparente.
Es preciso sealar que todo el que adquiere un derecho de buena fe y a ttulo
oneroso est protegido frente a los simulantes y dems terceros que no
ostenten la calidad de buena fe y la onerosidad del acto.

REQUISITOS
SIMULACIN:

DE

a) El acuerdo simulatorio; Es aqul por el

que se determina que lo declarado no es
realmente querido,
b) El fin de engaar a terceros; Es un acto
jurdico aparente, el propsito de engaar le
es inherente.

1)

EFECTOS:
Cuando el acto
jurdico simulado
es lcito puede
generar
plenos
efectos frente a
terceros, mas no
as
entre
las
partes.

Accin

Efectos de la simulacin absoluta entre las partes:

Si el acto jurdico ha sido simulado con simulacin absoluta, en
la que existe slo un acto aparente, irreal, que carece de
contenido, pues la voluntad de las partes qued contenida
nicamente en el acuerdo simulatorio convenido precisamente
para no producir un acto verdadero.

2) Efectos de la simulacin relativa entre las

partes:
El negocio simulado tendr efectos entre las partes, siempre que
concurran los requisitos de validez y no perjudique el derecho
del tercero. As, el negocio jurdico disimulado (oculto y real)
vincula efectivamente a las partes siempre y cuando concurran
3)
de
la simulacin parcial entre las
sus Efectos
requisitos de
validez.

partes:

Cuando la simulacin relativa objetiva sea parcial, esto es,

cuando la partes no esconden el carcter total del negocio que
realizan bajo la apariencia de otro negocio diferentes, sino
solamente ciertos aspectos mediante estipulaciones o clusulas
que
referencia
datos inexactos.
de hacen
nulidad
por asimulacin:

La accin de nulidad por simulacin se encuentra prescrita en el artculo 193 o del

Cdigo Civil que textualmente dispone La accin para solicitar la nulidad del acto
simulado puede ser ejercitada por cualquiera de las partes o por el tercero
perjudicado, segn el caso.

2. FRAUDE DEL ACTO JURDICO:

El concepto de fraude que debe distinguirse del
llamado fraude a la ley, pues este consiste como
seala Messineo, en eludir una norma o sea en la
violacin del ordenamiento jurdico y puede no
producir dao a nadie.

CLASES DE FRAUDE

1) Fraude a la ley:
Por fraude a la ley se evade la
aplicacin
de
una
ley
amparndose en otra ley que
slo de modo aparente protege
el acto realizado.
2)Fraude a los acreedores:
El fraude a los acreedores hace
referencia
a
los
actos
celebrados por el deudor con los
cuales dispone o grava su
patrimonio,
provocando
o
agravando
su
estado
de
insolvencia.

ELEMENTOS DE FRAUDE

Una norma jurdica imperativa.

La finalidad de incumplir su
aplicacin.
La utilizacin de un medio legal o
eficaz para lograrlo.
Elemento Objetivo
Elemento Subjetivo
Sancin
Legitimacin Activa
Actos Impugnables
Insolvencia Del Deudor
Perjuicio Acreedores
Crdito Anterior Al Acto
Efectos De Revocacin
Intencin De Defraudar Deudor
Complicidad De Tercero

MEDIDAS DE PROTECCIN DEL CRDITO DEL ACREEDOR

Existen 2 medios:

1.ACCIN
PAULIAN
A

Denominada tambin accin revocatoria o de ineficacia, es la

que compete a los acreedores para pedir que judicialmente se
declaren ineficaces respecto de ellos los actos de disposicin o
gravamen realizados por sus deudores con los cuales les causen
perjuicio, imposibilitando o dificultando el recupero de sus
crditos.
Caracterstica
s de cada uno
de los sujetos
que
intervienen

1. Un acreedor que puede ser quirografario o

privilegiado.
2. Un deudor, cuya deuda puede estar sujeta a
condicin o a plazo.
3. Un tercero adquiriente, cuyo derecho puede
emanar de acto de fecha anterior o posterior al
crdito que el acreedor defiende.
a) El perjuicio al acreedor; por cuanto deber
alegar el perjuicio que le ocasiona el acto del

Requisitos
para el
ejercicio de la
accin
pauliana

deudor que califica de fraudulento.

b) El designio fraudulento; la intencin, el nimo
del deudor a celebrar actos fraudulentos con la
finalidad de perjudicar a sus acreedores.

1. Compete a los acreedores: La accin pauliana compete a los

acreedores perjudicados, sean estos quirografarios o privilegiados.
2. El acreedor la ejerce a su propio nombre: El acreedor
perjudicado con el acto de disposicin de su deudor ejercita la accin
en su nombre y la dirige contra quienes lo celebraron.

1.ACCIN
PAULIAN
ACaracte
res:

3. Es individual: La accin incumbe a todo acreedor, pero el

resultado exitoso de la misma beneficia exclusivamente al acreedor
que la ejercita.
4. Es subsidiaria: En el sentido de que no procede si en el
patrimonio del deudor hay bienes suficientes para satisfacer el
crdito.
5. Es un remedio indirecto. Porque no persigue directamente el
cobro del crdito, sino que prepara el terreno removiendo el
obstculo.
6. Es conservatoria o cautelar. La finalidad de la accin pauliana es
tutelar el crdito, limitando al deudor la facultad de disposicin de su
patrimonio
7. Es facultativa. Es un derecho optativo del cual el acreedor puede
valerse o no, segn convenga sus intereses.
8. Es renunciable. Siempre que no perjudique el derecho de terceros
acreedores.
9. Tiene cualidad patrimonial. La accin pauliana solamente recae
sobre aquellos actos jurdicos cuyo objeto sea susceptible de
valoracin econmica, de transformarse en dinero mediante su venta
judicial.

EFECTOS DE LA ACCIN PAULIANA:

El acreedor vencedor en la accin
pauliana puede ejecutar los bienes
enajenados por el deudor.
La ineficacia aprovecha solamente
el acreedor demandante y no los
otros acreedores.
El dueo actual de los bienes o el
deudor pueden paralizar la accin
pagando
el
crdito
o
garantizndolo.
En la relacin entre el deudor y
adquiriente, el acto impugnado es
eficaz.
En tal virtud, el adquiriente despojado del bien por efecto de la ejecucin, puede exigir del
deudor enajenante la restitucin del importe utilizado para la satisfaccin del crdito
(artculo 1222 del Cdigo Civil).

* Se Origina En La Negligencia Del

2.-

LA

ACCIN
SUBROGATOR
IA

Deudor.
* Finalidad No Es Revocar Ningn Acto
Jurdico Del Deudor.
* Suplir El Descuido Del Deudor, Para
Hacer Que Se Integren Nuevos Bienes
Del Patrimonio Propio Del Deudor O
Evitar Que Salguen Bienes De Dichos
Patrimonios.
* El Acreedor No Obra Por Derecho
Propio, Sino En Sustitucin Del
Deudor Negligente.
* Una Vez Acrecentado El Patrimonio
Del Deudor, Se Puede Hacer El Cobro
Por Acreedor.
* Acreedor Debe Tener Ttulo Creditito
Anterior, Posterior Y Coetaneo Al Acto
Jurdico Descuidad Por Su Titular.

COMPARACIN DE LA ACCIN PAULIANA CON LA

ACCIN SUBROGATORIA:
La accin subrogatoria (llamada tambin oblicua o indirecta) y la
accin pauliana se fundan en el principio segn el cual el patrimonio
deudor
constituye
la *garanta
deconstituyen
los acreedores.
*del
Ambas
tienen
carcter
Los
dos
*Proceden en virtud la
patrimonial; la subrogatoria
trata de crear o incrementar
el patrimonio del deudor.

recursos
judiciales
conducta perjudicial acciones
subsidiarios cuyo fin es
u omisiones adoptada por el
conseguir el pago actual o
deudor respecto de sus
futuro de las deudas.
acreedores.
*Ambas acciones no
*La
accin
*La accin subrogatoria u
preceden si en el
pauliana procede
oblicua cae dentro del
patrimonio
del
contra los actos
campo de las omisiones
deudor hay bienes
(acciones)
del
del deudor en el reclamo
suficientes
para
deudor
con
las
o
ejercicio
de
sus
hacer
efectivo
el
cuales renuncia a
*El derechos.
fin de la subrogatoria oblicua
*
El
patrimonio
del
deudor
crdito.
derechos.
*La accin pauliana
es ingresar en el patrimonio del
constituye
garanta
ataca
un
acto
deudor los bienes que resulten,
general de sus acreedores.
realizado
por
el
por lo que la naturaleza de la
Este
patrimonio
puede
deudor y la accin
accin subrogatoria u oblicua es
desaparecer o disminuir
subrogatoria
de integracin patrimonial.
por actos del deudor con
supone
la
los cuales renuncia.
inactividad
del el acreedor
*La accin subrogatoria presupone la existencia
*En
la accin oblicua
deudor.
de derechos de patrimonio del deudor, mientras
obra en nombre del deudor
que la pauliana presupone que le derecho ya ha
inactivo, se sustituye en la
salido del patrimonio del deudor por haberlo
persona de ste ejerciendo los
enajenado.
derechos que omite hacer valer.

3. VICIOS DE LA VOLUNTAD:
Concepto:
Son situaciones que
inducen al sujeto a
declarar una voluntad
que no corresponde a
sus
verdaderas
intenciones. Lo ideal es
que en la celebracin
de un acto jurdico
exista correspondencia
entre lo deseado y lo
expresado, entre la
voluntad
y
lo
manifestado.

Element
os:

Los elementos
son:
El Error.
El Dolo.
La
Violencia.

 EL
Concepto:
ERROR
El error es el concepto falso de la
realidad, es creencia no conforme
con la verdad. Es tambin la
distorsin de una idea respecto a la
realidad de un hecho, de una cosa
o de su esencia.

DE
S
E
S :
A
R
L
O
C R
ER

1. Error esencial:
Es determinante en la formacin de la
voluntad interna e induce a la persona
a la celebracin del acto jurdico
mediante una manifestacin de la
voluntad no querida.
2.Error indiferente:
A diferencia del anterior, esta clase de
error no ha incidido en la formacin de
la voluntad. Es un simple accidente.
3.Error de hecho:
Es la ausencia de conocimiento o
conocimiento equivocado que recaen
sobre cualquier hecho.

4. Error de derecho:

Ignorancia o conocimiento equivocado

de una norma de derecho.
5. Error sustancial:
6. Error sustancial obstativo
7. Error sustancial dirimente:
8. Error accidental o incidental:
9. Error de cuenta o calculo:
10. Error de motivo:

EJEMPLOS:
Error en la naturaleza del
acto
Donar 2 mquinas
remalladoras con el
dinero que gan.

Al

Establecer en
el contrato el
monto por el
Arrendamiento

MARY

Instituto de Corte y
Confeccin Seora de
Ftima

ERROR DE
DERECHO
Articulo 378 C.C. Peruano

Solvencia moral

estuvo

n
i
c
p
Ado

Preso

X
Quiere adoptar, pero no puede

Rubn
(Ex convicto)

no solvencia moral

Sara

Error en el objeto

Librera jurdica

Procesos
constitucionales

pide

Le dan

manda

Patty

Zaida
Constitucin

Error en la identidad de la
persona
Har un contrato con
Cabrera Snchez
Rosa, es cumplida en
los pagos

Pero por error

Contrata con ROSARIO

Tiene buenas referencias de Rosa

Cabrera Snchez Rosario,

es impuntual con los pagos

Error en la transmisin de la
declaracin
Haz reservaciones en
El Mochica de Bolvar

Juan Carlos,
jefe de Arlety

Arlety

Reserv en el
MOCHICA DE Bolvar
MOCHICA DE MOCHE

ERROR DE CLCULO
Al da siguiente
A como
est el
dlar?

Est
2.98

3000 soles

Antonio
Antonio

$ = 3.10

Erick

Le dio

8940 soles

9300 soles

Erick

Debi
darle

ERROR EN EL MOTIVO NO
MANIFESTADO

Lleven un
ramo de rosas
el 29/10 a

Lus

Florera

Piensa que el 29 es cumpleaos de Arlety, pero en s es el 28

Casa de Arlety

ERROR INDIFERENTE EN LA
DECLARACIN
Nombre original:
Roberto Cuy

Carla
Payaso
Firma el contrato como
el payaso Festilin

Organizadora
del cumpleaos

Se presenta a la fiesta como

Roberto Cuy

ERROR EN EL MOTIVO
MANIFESTADO
ALQUILADO
Te alquilo mi
Dpto. Me voy
a Espaa en 1
semana

JUANA

Viajara an en 2
meses
MIGRACIONES

 Prueba de error:

La prueba del error se realiza por todos los medios posibles: documentales,
periciales, testificales, etc. La jurisdiccin no presume que ha habido error,
sino, por el contrario, para la ley todo acto ha sido efectuado de buena fe.
Como el error debe ser probado por quien lo invoca, y slo puede hacerlo la parte que
incurri en l, la prueba puede versar sobre los hechos externos que lo hayan producido
y los elementos que evidencien su conocibilidad.

El error indiferente:

El artculo 209 del Cdigo Civil define el error indiferente: El error en la

declaracin sobre la identidad o la denominacin de la persona, del objeto o de la
naturaleza del acto, no vicia el acto jurdico, cuando por su texto o las
circunstancias se puede identificar a la persona, el objeto o al acto designado.

INSTITUCIONES JURDICAS PROCESALES:

CASACIONES

Casacin N 3496-2007-Arequipa
(Nulidad de Acto Jurdico)
El actor seala que el demandado les hizo un prstamo de dinero al
recurrente y a otras personas, y como garanta del mismoles hizo
suscribir un contrato de compraventa, sin que la parte recurrente
haya tenido nunca la intencin de vender el bien; valindose del dolo
y el engao celebraron dicho acto jurdico, por lo que el acto jurdico
devienen nulo al haberse incurrido en vicio de la voluntad (sic);
refiere que ha ido amortizando la deuda y que est dispuesto a
pagarla, previo acuerdo con el incoado; se ampara en elinc.1 del Art.
219 del C.C.

Casacin N: 3558-2006-Lima
Es el demandante, y no los demandados, quien viene alegando la
existencia de simulacin absoluta (...), por lo que la carga de la
prueba respecto a la existencia de los elementos que conforman esta
figura jurdica (disconformidad entre la voluntad real y la
manifestacin, concierto entre las partes para producir el acto
simulado y propsito de engao) corresponde a dicha parte, (art. 196
del CPC) salvo disposicin legal diferente, que no existe en este caso;
por tanto, el recurrente no puede pretenderinvertir la carga de la
pruebapara efectos de que la otra parte, y no l, acredite que no
exista concierto o propsito de engao en la celebracin del acto
cuestionado, tanto ms si la buena fe de la adquiriente se presume
art. 1958 y 2014 del C.C.

Casacin N 5249-2006 El Santa

El Juez de la causa ha considerado, que los terceros demandados estuvieron en
razonable situacin de conocer o de no ignorar los perjuicios causados a los
derechos del acreedor demandante, porque el demandado es hermano de la
demandada, esposa del deudor demandado, y que las primeras dos personas
conjuntamente con el demandado Adelino FrancoLeccahan compartido el
mismo abogado, (); que, respecto de los inmuebles materia de disposicin
existi un embargo de fecha anterior, resolucin que si bien fue anulada
permite advertir la existencia de un derecho de crdito.

Expediente N 2000-42338 Lima

Confusin de simulacin absoluta con el fraude a los acreedores:
Resumen: Determinar si existe o nonulidad por simulacin absolutaen una
compraventa, mediante el cual una pareja de esposos transfiere a su nica hija
la propiedad de un inmueble; la esposa ostenta la calidad de deudora frente al
demandante. () el valor comercial del inmueble era de US$ 100,000.00dol. sin
embargo fue vendido en S/53,000.00 nuevos soles, la hija compradora
(codemandada) era una estudiante universitaria sin ingresos propios.
Dilogo con la Jurisprudencia No. 134 Edit. Gaceta Jurdica.

2.7.- CONCLUSIN
La simulacin de actos jurdicos
consiste en el acuerdo de dos o
ms
personas
para
fingir
jurdicamente ante los dems la
existencia de un negocio, o algunos
elementos del mismo, con el fin de
crear ante terceros la apariencia de
cierto acto jurdico elegido por las
partes, y sus efectos de ley en
deliberada discordancia con la
voluntad real de las partes. Su
campo abarca la mayora de
negocios jurdicos, salvo algunos
casos en los que la ley ha optado
por dar prelacin a la estabilidad
del negocio sobre la necesaria
identidad entre la voluntad de las
partes y la declaracin de la
misma.

GRACIAS