Universidad Andina Nstor Cceres Velsquez

Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas

CAP - Derecho
DERECHO PROCESAL PENAL

NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES
Presentado por:
CCASO MAYTA, Richard J.

Puno - 2015

DERECHO PROCESAL PENAL

FLORIAN lo define como el conjunto de normas
jurdicas que regulan el proceso penal. Por lo
que el proceso penal se convierte en su objeto
de estudio.
Mientras FONTECILLA lo define como la
disciplina jurdica de realizacin del Derecho
Penal. Afirmacin muy cierta, puesto que en l
encontramos las normas jurdicas necesarias
para la imposicin y posterior aplicacin de las
consecuencias jurdicas previstas en el Derecho
Penal.
Estas normas jurdicas incluyen los principios
que rigen e inspiran el sistema procesal penal
de un pas, as como regulan la organizacin y
estructura de los rganos e instituciones que
actan en el proceso.
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EL PROCESO PENAL
Cuando una persona comete un delito La sancin que se
aplica es inmediata? La respuesta es negativa porque
entre la violacin de la norma y la aplicacin de la
sancin existe un camino por recorrer: el proceso penal.
El proceso penal es el mecanismo a travs del cual se
vale el Derecho Penal para aplicar la sancin al
responsable de un delito.
El proceso penal es un proceso de seleccin, a travs del
cual se van destilando las notitia criminis hasta el punto
de llegar al juicio oral tan solo aquellos hechos punibles
previamente determinados, con autor conocido y con
respecto al cual no concurra evidencia sobre la existencia
de alguna causa de extincin o incluso de exencin de la
responsabilidad penal.
Es importante porque dilucida el conflicto que surge
entre el Ius puniendi estatal y el derecho a la libertad
individual del imputado desde el momento de la comisin
del delito.
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FINES DEL
PROCESO

INMEDIATO
CONCRETO

APLICACIN DE LA LEY PENAL

AL CASO CONCRETO

MEDIATO
ABSTRACTO
(TRASCENDENTE)

PAZ SOCIAL EN JUSTICIA

SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES

ACUSATORIO

ACUSATORIO
GARANTISTA

INQUISITIVO

INQUISITIVO
REFORMADO
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SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula
de solucin de conflictos habidos entre dos partes que son
resueltos por un tercero, el juez.
La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada
a la accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo
iudex sine actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de
resistencia del imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y
juicio-jurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que
el debido proceso constitucional sea justo. El procedimiento se
destaca por la existencia de un debate, generalmente pblico, oral,
continuo y contradictorio.
En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima
conviccin y la sentencia es fruto del resultado de la votacin de
una mayora determinada o de la unanimidad de los jueces.
El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de
posicin que el acusador.
Cules son sus notas caractersticas?

SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se
inspira en el Derecho Romano imperial y fue
perfeccionado por el Derecho cannico, sobre el que a su
vez se asent la Inquisicin laica, vigente en Europa
continental desde el siglo XVIII.
Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en
el inquisidor, quien ostenta la tarea de persecucin y
decisin.
Este sistema aparece bajo el sustento de que la
imposicin de la pena y el proceso propiamente no
pueden depender de la voluntad de las partes y requiere
de la intervencin de la autoridad estatal a fin de
custodiar el inters de todos.
Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la
persona humana individual frente al orden social. Por ello
se considera al imputado como un simple objeto de
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investigacin; no contando con la posibilidad real de

SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO
Se asienta en el Cdigo de Instruccin Criminal
francs de 1808, diseminado por Europa como
consecuencia del xito de las ideas de la Revolucin
Francesa y del dominio napolenico.
Este sistema recoge los aspectos ms ventajosos de
los sistemas acusatorio e inquisitivo.
El proceso se divide en dos etapas: la primera de
instruccin o sumario donde predomina el
inquisitivo, por la escritura y su prctica secreta; y la
segunda etapa, llamada plenario o juicio, donde
predominan las caractersticas de la forma
acusatoria: la oralidad, publicidad, concentracin,
contradiccin y la libre apreciacin de la prueba.
MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido
los pases de Europa continental despus de la
reforma del Siglo XIX, el mismo que supone un
compromiso que respeta las reglas fundamentales
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de la inquisicin, pero incorpora formas de

SISTEMA ADVERSARIAL
El modelo adversarial fue extrado del
procedimiento penal anglosajn.
Es un procedimiento de partes (adversary
system), en el que estas deciden sobre la
forma de llevar a cabo la prueba, quedando
la decisin de culpabilidad en manos del
jurado (veredict), mientras que el Juez
profesional (bench) se limita, en su caso, a la
fijacin de la pena (sentence). La confesin
de culpabilidad (guilty plea) permite pasar
directamente a la individualizacin de la
pena.
Entonces, no puede sorprender que desde
hace cien aos, aproximadamente, los
fiscales y las defensas se presten9 a negociar

SISTEMAS PROCESALES
Acusacin

SISTEMA ACUSATORIO

Divisin de
funciones Decisin

SISTEMA INQUISITIVO

Poder Central: Juez

SISTEMA MIXTO

Proceso Ordinario
CPPS 1940

SISTEMAS
PROCESALES
SISTEMA INQUISITIVO
REFORMADO

Contradiccin
Principios

Oralidad
Publicidad

Principios

Escritura
Secreto

Instruccin
Juicio Oral

Proceso Sumario
DL 124

SISTEMA ACUSATORIO MODERNO O

Divisin de funciones
GARANTISTA

MP: Conduce y dirige la

investigacin
Jueces: Juzgamiento

DL 638 CPP 1991

SISTEMA ACUSATORIO
ADVERSARIAL
DL 957 CPP 2004

Igualdad de armas
Imparcialidad judicial
Juez de garanta

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APLICACIN

PROGRESIVA

PRINCIPIOS PROCESALES
Son aquellas mximas que configuran las
caractersticas esenciales de un proceso.
ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son
categoras lgico-jurdicas, muchas de las cuales
han sido positivizadas en la Constitucin o en la
Ley, cuya finalidad es sealar el marco dentro del
cual debe desenvolverse la actividad procesal. Los
principios procesales rigen y orientan el desarrollo
del proceso penal.
Sirven para describir y sustentar la esencia del
proceso y, adems, poner de manifiesto el sistema
procesal por el que ha optado el legislador.
Son los fines de los principios procesales:
Establecer los derechos y garantas de los
justiciables.
Limitar el poder pblico.
Orientar la actividad quienes participan en el
proceso.
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Incidir en la realizacin del proceso.

PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
NE BIS IN IDEM
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TUTELA JUDICIAL
El derecho a la tutela judicial implica que cuando
una persona pretenda la defensa de sus
derechos o intereses legtimos, ella debe ser
atendida por un rgano jurisdiccional mediante
un proceso dotado de un conjunto de garantas
mnimas.
Se trata de un derecho constitucional que en su
vertiente subjetiva supone, en trminos
generales, un derecho a favor de toda persona
de acceder de manera directa o a travs de
representante ante los rganos jurisdiccionales,
de ejercer sin ninguna interferencia los recursos
y medios de defensa que franquea la ley; de
obtener una decisin razonablemente fundada
en derecho y de exigir la plena ejecucin de la
resolucin.
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DEBIDO PROCESO
El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el
proceso, de los derechos y garantas mnimas con que debe
contar todo justiciable, para que una causa pueda
tramitarse y resolverse en justicia.
Este principio debe observarse en todas las instancias de
todos los procesos, inclusive administrativos, a fin de que
las personas puedan defender adecuadamente sus derechos
ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos.
El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y
sustantiva; en el primero, los principios y reglas que lo
integran tienen que ver con las formalidades estatuidas; en
el segundo, se relaciona con los estndares de justicia como
la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisin
judicial debe contener.
Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso
a los rganos de justicia, es decir, una concepcin
garantista y tutelar que encierra todo lo concerniente al
derecho de accin frente al poder-deber de la jurisdiccin, el
derecho al debido proceso, en cambio, significa la
observancia de los derechos fundamentales esenciales del
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procesado, principios y reglas exigibles dentro
del proceso

DERECHO DE DEFENSA
El derecho de defensa no es exclusivo de la
justicia penal.
Derecho que le asiste a toda persona a quien
se le atribuye la comisin de un delito.
Garantiza al imputado la asistencia tcnica
de un abogado defensor (defensa tcnica) y
le concede la capacidad de oponerse a la
pretensin punitiva (defensa material).
No slo se limita a la proteccin del
inculpado, sino tambin le alcanza a otras
partes como el actor civil, el tercero civil, etc.
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OPORTUNIDAD DE LA DEFENSA TCNICA

En la investigacin preliminar. Las diligencias actuadas en la etapa
policial con la intervencin del Ministerio Pblico y las practicadas por el
propio Fiscal Provincial, con asistencia del defensor, que no fueran
cuestionadas, mantienen su valor probatorio para los efectos del
juzgamiento.
Durante la instruccin. Los defensores de oficio que desempeen el
cargo en los juzgados de Instruccin, son designados anualmente por la
respectiva Corte Superior y los servicios que prestan a los inculpados les
son de abono.
Durante el juicio oral o plenario. Los defensores de los acusados
concurren a las audiencias y presentan conclusiones escritas en todas
las incidencias que se produzcan y de su defensa oral. Asimismo,
suscriben y hacen las observaciones que juzguen convenientes a las
actas de los debates judiciales. La Audiencia no puede realizarse sin la
presencia del acusado y de su defensor.
Durante la ejecucin de la sentencia. Si bien el Cdigo de Ejecucin
Penal no se refiere expresamente a la defensa, sta se encuentra
implcita en el tramite de los beneficios penitenciarios que son realizados
ante el juez. De hecho, los establecimientos penitenciarios cuentan con
defensores quienes en la prctica vienen realizando tareas propias de los
abogados de oficio.
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PRESUNCIN DE INOCENCIA
Se trata de una presuncin iuris tantum por la cual
nadie puede ser considerado culpable hasta que as
se declare por sentencia condenatoria, la cual debe
obtenerse nicamente debido a una suficiente
actividad probatoria, producida con las garantas
procesales, que pueda entenderse de cargo, de la
cual se pueda deducir la responsabilidad del
procesado.
El derecho a la presuncin de inocencia obliga al
rgano jurisdiccional a realizar una actividad
suficiente que permita desvirtuar el estado de
inocente del que goza todo imputado, pues ste no
puede ser condenado solo sobre la base de simples
presunciones.
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INDUBIO PRO REO

MIXAN MASS sostiene que si al final del proceso no
se ha logrado establecer fehacientemente la
veracidad o la falsedad de la imputacin, el lgico
efecto de la sentencia debe ser la absolucin.
En el caso de la duda no se ha probado plenamente
la inocencia o la culpabilidad del acusado, por lo que
es pertinente emplear el apotegma jurdico en virtud
del cual es preferible absolver a un culpable que
condenar a un inocente.
El indubio pro reo tambin establece el caso de duda
o conflicto de leyes penales en el tiempo. De esta
manera se obliga al juzgador aplicar la ley ms
favorable, pero esta regla slo es aplicable en el
derecho penal sustantivo debido a que es donde se
presenta el conflicto de normas en el tiempo, es
decir, que a un mismo hecho punible le sean
aplicables la norma vigente al momento
de la
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DIFERENCIA ENTRE PRESUNCIN DE

INOCENCIA E INDUBIO PRO REO
PRESUNCIN DE
INOCENCIA

Artculo 2, numeral
24, pargrafo e).
Nadie puede ser
considerado culpable
hasta que as se
declare por sentencia
condenatoria gracias
a
una
suficiente
actividad probatoria
producida
con
las
garantas procesales
que
pueda
entenderse de cargo
de
la
que
pueda
deducirse
la
responsabilidad
del
procesado.

INDUBIO PRO
REO
- Artculo
139,
numeral 11.
Admite
dos
supuestos:
1)La absolucin del
procesado en caso
de duda sobre su
responsabilidad.
2)La aplicacin de la
ley ms favorable al
procesado en caso
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de conflicto de leyes

JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia
absolutoria la insuficiencia probatoria, que es incapaz de
desvirtuar la presuncin de inocencia o la invocacin del
principio del indubio pro reo cuando existe duda razonable
respecto de la responsabilidad penal del procesado; que el
primer supuesto est referido al derecho fundamental que
crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser
considerados inocentes mientras no se presente prueba
suficiente para destruir dicha presuncin; mientras que el
segundo supuesto se dirige al juzgador como una norma de
interpretacin para establecer que en duda en su nimo
deber, por humanidad y por justicia, absolver al procesado,
que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados en
forma conjunta a favor de un encausado, sino que su
invocacin debe hacerse de manera alternativa, ello en
razn que la insuficiencia probatoria es inocua para destruir
la presuncin de inocencia y por ende, generar
duda en el
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juzgador precisamente por la inexistencia de pruebas.

JUEZ NATURAL
El principio del Juez Natural implica que el rgano
judicial haya sido creado por una norma legal que lo
ha investido de jurisdiccin y competencia con
anterioridad al inicio de la actuacin judicial. Desde
esta perspectiva, la asignacin de competencia
judicial necesariamente debe haberse establecido
con
anterioridad
al
inicio
del
proceso,
garantizndose as que nadie pueda ser juzgado por
un juez ex post facto o por un juez ad hoc.
Las reglas de competencia objetiva, funcional y
territorial son previstas por ley orgnica.
No basta que el principio del juez natural sea
recogido por los textos constitucionales, sino que es
necesario instaurar aquellos institutos que doten a
los justiciables de los medios para llevar el uso de
este derecho al terreno prctico. El instituto de la
recusacin est destinado justamente21 a cuestionar
la imparcialidad e independencia del juez en la

PUBLICIDAD
La publicidad del proceso hace referencia al derecho que
tiene toda la sociedad de tener acceso a l, asistir a las
diligencias como forma de garantizar la seguridad
jurdica.
La publicidad permite el control de la justicia penal por
parte de la sociedad. Si la potestad de administrar
justicia surge del pueblo, con mayor razn el pueblo
debe controlar el procedimiento.
Clases de Publicidad:
Publicidad inmediata. Asistencia personal.
Publicidad mediata. Medios de comunicacin social.
Publicidad interna. Para los sujetos procesales.
Publicidad externa. Para la ciudadana.
Excepciones: 215 y 218 del CPPS.
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JURISPRUDENCIA
Solo por razones de moralidad, orden pblico o
seguridad nacional o cuando estn de por medio
intereses de menores o la vida privada de las partes, o
cuando la publicidad menoscaba la recta administracin
de justicia, puede el Tribunal, por decisin unnime de
sus miembros disponer que el juicio sea privado.
Expediente N 4158-98.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableci que
este principio sirve para generar confianza en el
cumplimiento de la administracin de justicia: La
publicidad del procedimiento de los rganos judiciales, a
que se refiere el artculo 6.1, protege a los justiciables
contra una injusticia secreta que escapase de la
fiscalizacin del pblico; y constituye tambin uno de los
medios que contribuyen a mantener la confianza en los
tribunales de justicia en todas las instancias. La
publicidad, por la transparencia que proporciona a la
administracin de la justicia, ayuda a alcanzar el objeto
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del artculo 6.1.: el proceso justo, cuya
garanta se

INSTANCIA PLURAL
Este
principio
permite
recurrir
razonablemente las resoluciones ante las
instancias superiores de revisin final.
El derecho a la pluralidad de instancias
constituye una garanta consustancial del
derecho al debido proceso mediante el cual
se persigue que lo resuelto por un juez de
primera instancia pueda ser revisado por un
rgano funcionalmente superior, y de esa
manera se permita que lo resuelto por aqul
sea objeto de un doble pronunciamiento
jurisdiccional y que garantice una sentencia
justa.
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NE BIS IN IDEM
De acuerdo con lo sealado en el Diccionario de
Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis in idem es
la expresin latina que niega la posibilidad legal de
promover un nuevo juicio sobre una cuestin ya
resuelta en otro anterior, o de sancionar dos veces
una misma infraccin de cualquier gnero.
Este principio prohbe la doble persecucin penal y
la doble sancin.
Una persona no puede ser perseguida ni
sancionada dos veces por el mismo hecho, an
cuando las sanciones correspondan a distintos
rganos.
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APLICACIN DE LA NORMA PROCESAL

En el derecho penal material, la aplicacin inmediata de
las normas determina que a un hecho punible se le aplique
la pena vigente al momento de su comisin; en tanto que,
en el derecho procesal, el acto procesal est regulado por
la norma vigente al momento en que ste se realiza.
(Sentencia N 1300-2002-HC/TC).
Artculo VII TP La ley procesal penal es de aplicacin
inmediata, incluso al proceso en trmite, y es la que rige al
tiempo de la actuacin procesal. Sin embargo, continuarn
rigindose por la Ley anterior, los medios impugnatorios
ya interpuestos, los actos procesales con principio de
ejecucin y los plazos que hubieran empezado. La ley
procesal referida a derechos individuales que sea ms
favorable al imputado, expedida con posterioridad a la
actuacin procesal, se aplicar retroactivamente, incluso
para los actos ya concluidos, si fuera posible.
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