Gestión de Proyectos

Administracin del Riesgo
(PMBOK 5 Ed.)
Anlisis del Riesgo
Conceptos Fundamentales
Por qu las organizaciones

deben manejar el riesgo en
proyectos?
Dr. Filiberto Gonzlez H. Abril2015
Factores por los cuales se generan

riesgos en los proyectos
Tecnologas nuevas o no probadas
Dependencia compleja entre proyectos
Objetivos no claros en el proyecto
Falta de apoyo gerencial
Falta de involucramiento y compromiso de usuarios
Falta de alineamiento del proyecto a los objetivos de

la organizacin
Factores por los cuales se generan

riesgos en los proyectos
Restricciones estrictas de tiempo y presupuesto
Falta de definicin y uso de medidas de desempeo
Sistema de comunicaciones poco efectivo en el proyecto
Procesos de Administracin del proyecto inmaduros
Procesos de Administracin del riesgo poco efectivos
Impacto de riesgos no
manejados en los proyectos
Presupuesto y fecha de terminacin diferente a lo planeado
Incumplimiento en la calidad del entregable final del proyecto
Disponibilidad de recursos
Dao a la reputacin de la organizacin y del Project Manager
Disminucin en la productividad de la organizacin
Qu es la incertidumbre?
Incertidumbre.grado de desconocimiento de los evento
futuros
Qu es el riesgo?
Riesgo en proyectos es
Un evento incierto o condicin que si ocurre,
tendr un efecto negativo o positivo sobre uno o
ms objetivos del proyecto.
PMBOK 5. edicin
Elementos de
Riesgo/Oportunidad
El riesgo tiene 3 elementos:
Evento
Probabilidad
Consecuencia negativa (perder)

Las oportunidades tienen 3 elementos:
Evento
Probabilidad
Consecuencia positiva (ganar)
10
11
12
13
Actitud hacia el riesgo
14
Riesgo en los proyectos
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Si no hay incertidumbre, generalmente no es un riesgo, es una

Restriccin o Problema.
Los riesgos se pueden presentar a lo largo de todo el proyecto.
15
Categoras del riesgo

Tcnico
Externo
Organiza
cional
Administr
acin de
Proyecto
s
16
Estructura de Desglose de
Riesgos
17
Qu es la gestin del riesgo?
Es el proceso sistemtico de identificar, analizar y responder a

los riesgos del proyecto. Incluye los siguientes objetivos:
maximizar las probabilidad y consecuencias de eventos positivos
y minimizar las probabilidades y consecuencias de eventos
adversos a los objetivos del proyecto.
18
Procesos de
administracin del riesgo
Procesos de Gestin del Riesgo
20
Procesos de Gestin del Riesgo.
21
Plan de Gestin del Riesgo
Proceso de planificacin de la
gestin del riesgo
23

Captulo I. Descripcin del proyecto
1.1 Objetivos
1.2 Caractersticas operacionales y tcnicas requeridas
1.3 Matriz de roles y responsabilidades para riesgos
Captulo II. Descripcin de metodologa
2.1 Metodologa de gestin del riesgo
Captulo III. Definiciones
3.1 Mtricas
3.2 Umbrales o lmites
3.3 Cronograma de trabajo para riesgos
3.4 Presupuesto para riesgos

Captulo IV. Resultados
4.1 Identificacin de riesgo (Registro de riesgos, RBS).
4.2 Anlisis cualitativo (Registro de riesgos, Matriz ProbabilidadImpacto)
4.3 Anlisis cuantitativo (Actualizacin registro de riesgos)
4.4 Planes de respuesta al riesgo (Actualizacin registro de riesgos y
Matriz de evaluacin)
4.5 Monitoreo y control (Actualizacin registro de riesgos)
Captulo V. Aprobaciones
Identificacin del riesgo
Redaccin de Eventos de Riesgo
Redactar el acontecimiento mediante una descripcin clara y

concreta de cmo puede afectar negativamente a los objetivos
del proyecto (Tiempo, Costo, Alcance o Calidad), as como
identificar las causas probables que generan la afectacin.
(Causa-Efecto)
27
Redaccin de Eventos de
Riesgo
Riesgo es:
La fecha de finalizacin del proyecto ... r
Riesgo es:
Un posible retraso en la fecha de terminacin del proyecto, debido
a retrasos en la entrega del componente xyz, lo cual podra generar
una penalizacin del 5% en el costo final del proyecto b
28
Redaccin de Eventos de
Riesgo
Ejercicio:
Ejercicio:
Redactar
Redactar un
un riesgo
riesgo con
con las
las caractersticas
caractersticas
mencionadas:
mencionadas:
Evento:
Evento:
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
Causa:
Causa:
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
Impactos
Impactos oo efectos:
efectos:
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
29
30
Proceso de identificacin de
riesgos
31
Tcnicas de Identificacin del

Riesgo
Lluvia de
Ideas
Listas de
verificacin
(Check
lists)
Anlisis
FODA
(SWOT)
Revisin de
Documento
s
Tcnica
Delphi
Crawford
Slip
Method
(CSM)
32
33
34
Listas de Verificacin (Check lists)
En un avin comercial, los pilotos tienen que comprobar

aproximadamente unos 280 puntos antes de que usted vea
que el avin empieza a moverse con sus propios motores
camino a la pista de despegue. Esto sin contar los que tienen
que comprobar los auxiliares de vuelo y los mecnicos de
tierra.
35
Registro de riesgo
WB
WB Activid
Activid Evento
Eventode
de
SS
ad
Riesgo
ad
Riesgo
Causas
Causas
Efect
Efect
os
os
Catego
Catego Otros
Otros
ra
aspecto
ra
aspecto
ss
36
Anlisis Cualitativo del

Riesgo
Proceso de anlisis cualitativo

de riesgos
38
Anlisis Cualitativo del Riesgo
Alto
Medio
Bajo
Ms
bajo?
Definir valores cualitativos.

Definir claramente que
significa:
Probabilidad
Impacto
39
Considerar un
esquema cualitativo
consistente para
describir
Qu
Qu significa
significa alto
alto impacto?
impacto?
Qu
Qu significa
significa baja
baja probabilidad?
probabilidad?
Qu
Qu es
es un
un nivel
nivel de
de riesgo
riesgo
moderado?
moderado?
40
Definiendo Probabilidades
Alta
Casi es seguro que ocurra
Es muy probable que suceda
Moderada
Probablemente suceda
La mitad de las veces ha ocurrido

Baja
Es muy baja la posibilidad de que suceda
Casi nunca ha sucedido
41
Definiendo Impacto
Qu significa alto impacto?

Para el costo del proyecto
Para el tiempo de entrega del proyec
En el alcance del proyecto
En la calidad del entregable final
Qu es impacto moderado?
Qu es impacto bajo?
42
43
44
Riesgo = Probabilidad x Impacto

Probabilidad-Impacto
(Riesgo)
Alto Alto
(3x 8=24)
Medio Alto (2x8=16)
Alto Medio (3x4=12)
Medio Medio (2x4=8)
Bajo Alto
(1x8=8)
Alto Bajo
(3x2=6)
Bajo Medio (1x4=4)
Medio Bajo (2x2=4)
Probabilidad
Baja (1)
Media (2)
Alta
(3)
Impacto
Bajo (1 2)
Medio (2 4)
Alto
( 3 8)
45
46
Actualizacin del Registro de

Riesgo
Descripcin
Descripcin del
del evento.
evento.
Probabilidades
Probabilidades subjetivas,
subjetivas, impacto.
impacto.
Nivel
Nivel de
de riesgo
riesgo (alto,
(alto, medio,
medio, bajo)
bajo)
Riesgos
Riesgos que
que requieren
requieren inmediata
inmediata
atencin
atencin
Riesgos
Riesgos que
que requieren
requieren monitoreo.
monitoreo.
47
Registro del Riesgo

WBS
Activida
d
Evento de
Riesgo, causas y
efectos
Probabilida
d
Impacto
Nivel de
riesgo
Costo
del
impacto
48
Planes de Respuesta a
Riesgo
Proceso de Planificacin de
Respuestas a Riesgos
50
Desarrollo de Respuestas al
Riesgo
strategias para riesgos negativos o amenazas:
Evitar
Transferi
r
Mitigar
Cmo evito, minimizo la probabilidad, minimizo el impacto, o

transfiero el riesgo?
51
Evitar (Avoid)
Evitar
(Prevencin)
Cambiar el plan de gestin para eliminar la

amenaza
Relajar los objetivos, reducir alcance,
ampliar tiempo
Aclarar requisitos, ms experencia, ms
comunicacin.
52
Transferencia del Riesgo

(transfer)
A quin puedo
pasarle este
riesgo?
Dar a otra parte la
responsabilidad de
la gestin del
riesgo
No elimina el
riesgo
Contratos
Seguros
Garantas
53
Mitigacin del Riesgo (Mitigate)

Minimizar la Probabilidad
Cmo puedo reducir la
probabilidad de que esto suceda?
Minimizar el Impacto
Cmo puedo reducir la severidad o
dao de este evento si sucede?
Acciones:
Procesos menos complejos

Mayores pruebas previas
Desarrollo de prototipos
Redundancias en el sistema
54
Desarrollo de Respuestas al
Riesgo
Respuestas para riesgo positivos u oportunidades:
1. Explotar
2. Compartir
3. Mejorar
Cmo exploto, comparto o mejoro las oportunidades o

fortalezas que tengo en mi proyecto?
55
Explotar (exploit)
Cmo puedo asegurar que la
oportunidad se haga realidad?
Acciones:
Eliminar incertidumbres
Asignar recursos ms talentosos al proyecto
Asignar ms recursos materiales, financieros,
etc.
56
Compartir (share)
Cmo puedo compartir con un
tercero mejor capacitado, la
posibilidad de concretar una
oportunidad?
Acciones:
Alianzas estratgicas
Uniones temporales
57
Mejorar (enhance)
Modificar el tamao de la oportunidad, aumentando la
probabilidad y/o impactos positivos.
Identificar y maximizar las fuerzas impulsoras clave de estas
oportunidades.
Buscar y facilitar la causa de la oportunidad.
Proactividad.
58
Desarrollo de
Respuestas al
Riesgo
Respuestas para amenazas y oportunidades:

Aceptacin
Cmo enfrentar los riesgos si no los puedo

eliminar?
59
Aceptacin (accept)
Provisin
Provisin de
de Cont
Con
Qu
Qu puedo
puedo hacer
hacer si
si no
no es
es posible
posible eliminar
eliminar
el
el riesgo
riesgo identificado,
identificado, no
no se
se puede
puede cambiar
cambiar
el
el plan
plan oo no
no se
se identifica
identifica alguna
alguna otra
otra
estrategia
estrategia de
de respuesta?
respuesta?
Acciones
Acciones
Estrategia
Estrategiapasiva:
pasiva:Responder
Responderaala
laamenaza
amenaza
en
enla
lamedida
medidaen
enque
quese
seproduzca.
produzca.
Estrategia
Estrategiaactiva:
activa:Reservas
Reservaspara
para
contingencia
contingenciaen
entiempo,
tiempo,dinero
dineroyyrecursos.
recursos.
60
Respuestas para contingencias

(contingent response )
Usar
Usar solamente
solamente en
en caso
caso de
de
emergencia!
emergencia!
Plan
Plan de
de Contingencia
Contingencia (Plan
(Pla
Plan
Plan Alterno
Alterno (Plan
(Plan C)
C)
Plan
Plan de
de contingencia
contingencia que
que se
se ejecutar
ejecutar
bajo
bajo determinadas
determinadas condiciones
condiciones
predefinidas,
predefinidas, si
si se
se cree
cree que
que habr
habr
suficientes
suficientes seales
seales de
de advertencia
advertencia
para
para implementar
implementar el
el plan.
plan.
Estar
Estar atento
atento aa eventos
eventos que
que disparan
disparan la
la
respuesta
respuesta para
para contingencias.
contingencias.
61
Qu queda?
Riesgos Secundarios (Secondary risk)
Riesgos generados por implementacin de respuestas
Riesgos Residuales (Residual risks)
Riesgos que permanecen despus de haber implementado
respuestas
Workaround
Respuestas
no planeadas...
62
Matriz de Evaluacin de Respuestas:

Riesgo #1 Riesgo #2 Riesgo #3
Respuesta
#1
Respuesta
#2
Decisin
63
Registro de Riesgo (Actualizado)

WBS
Nombre
Evento
de
Riesgo
Respuesta
Responsabl Fechas
e
Costos
Efectos
esperados
Acciones
especficas
para
responder al
riesgo
Quin ser
el
responsable
de estas
acciones
Costos de
implementa
cin
Reduccin o
eliminacin
del riesgo
Cronograma
de trabajo
para
implementar
las acciones
64
Monitoreo y control del

riesgo
Proceso de seguimiento y
control de riesgos
66
Anlisis cuantitativo del

riesgo
Cuantificacin del Riesgo

Cul es el valor monetario esperado del impacto?
Cul es la probabilidad de terminar despus de
cierta fecha?
Cul es la probabilidad de tener un proyecto no
rentable?
De cunto es la reserva para contingencias en
tiempo y costo?
68
Proceso de anlisis cuantitativo

de riesgos
69
Tcnicas de recopilacin y
representacin de datos
Entrevistas: Las tcnicas de entrevistas se basan en la experiencia y en datos

histricos para cuantificar la probabilidad y el impacto de los riesgos sobre los
objetivos del proyecto. La informacin necesaria depende del tipo de
distribuciones de probabilidad que se vayan a utilizar.
70
Tcnicas de recopilacin y
representacin de datos
Distribuciones de Probabilidad
71
Tcnicas de anlisis cuantitativo de

riesgos y de modelado
Anlisis del
valor
monetario
esperado
(EMV)
rboles de
decisin
Modelado y
simulacin
72
rboles de Decisin
Un rbol de decisin es una representacin cronolgica de
un problema de decisin.
Cada rbol de decisin tiene dos tipos de nodos; nodos
redondos corresponden a un estado de la naturaleza
mientras que los nodos cuadrados corresponden a las
alternativas de decisin alternativas.
Las ramas dejando los nodos redondos representan los
diferentes estados de la naturaleza mientras que ramas
dejando cada nodo cuadrado representan los diferentes
alternativas de decisin.
Al final de cada rama de un rbol se dan los pagos.
73
Toma de decisiones con

Probabilidades
Enfoque del Valor Esperado
Si la informacin probabilstica acerca de los estados de la

esta disponible, podemos usar el enfoque del valor
esperado (EV).
Aqu se calcula el retorno esperado de cada decisin, esto es
sumando los productos del pago bajo cada estado de la
naturaleza y la probabilidad del respectivo estado.
La decisin que se elige es la que da el mejor retorno
esperado promedio.
74
Valor esperado de una decisin

El Valor esperado de una decisin alternativa es la suma de los
pagos ponderados para cada decisin alternativa.
El valor esperado (EV) de una decisin alternativa di es definida
como:
N
EV( di ) P( s j )Vij
j 1
con:
N = el numero de estados de la naturaleza
P(sj ) = la probabilidad de los estados sj

Vij = el pago correspondiente a la decisin
di y el estado sj
alternativa
75
76
Tcnicas de anlisis
cuantitativo de riesgos y de
modelado
Expected monetary value analysis (EMV)
rboles de decisin
Modelado
PERT
Montecarlo Simulation
77
Tcnica PERT
78
Tcnica de Evaluacin y Revisin del

Programa (PERT)
Utiliza
el
valor
esperado
(tiempo
promedio
ponderado), para calcular la duracin del proyecto

Es de naturaleza probabilstica
79
Variabilidad en las duraciones

de las actividades
Duracin optimista (a)
Duracin mas probable (m)
Duracin pesimista (b)
Media o tiempo esperado:

Te = (a + 4m + b) / 6
Desviacin estndar:
(b - a) / 6
80
Duracin promedio del proyecto

(Tp)
La duracin total del proyecto tambin es una
variable aleatoria (Tp)
Tp tiene una distribucin aproximadamente normal
Teorema del lmite central:
La suma de variables aleatorias independientes tiene una

distribucin aproximada a la normal
Desviacin estndar de Tp
varianzas actividades crticas
81
82
Simulacin Monte Carlo

1. Disear el modelo matemtico que representa el problema con incertidumbre.
2. Especificar
relevantes.
distribuciones
de
probabilidad
para
las
variables
aleatorias
3. Incluir posibles dependencias entre variables.

4. Muestrear valores de las variables aleatorias.
5. Calcular el resultado del modelo segn los valores del muestreo y registrar el
resultado.
6. Repetir el proceso iterativamente hasta tener una muestra estadsticamente
representativa.
7. Obtener la distribucin de frecuencias del resultado de las iteraciones.
8. Calcular media, desvo y curva de percentiles acumulados.
Simulacin
84
85
Bibliografa
1.- Albright, Winston and Zappe. Data analysis & decision making with microsoft excel.
edition Thompson.
2.- Shtub, Avraham. Project Management Engineering, technology and implementation.
Hall. 1994
2nd.,
Prentice
3.-Winston L. Wayne. Financial Models using simulation and optimization. 2nd edition. Palisade
4.- Winston L. Wayne. Simulation Modeling using @Risk. Duxbury.
5.- PMI. A guide to the Project Management Body of Knowledge. PMBoK Guide 2012
6.- Heldman Kim. PMP Project Management Professional. Study Guide.. Sybex. 2002.
7.- Baca, Claudia. PMP Project Management Professional Workbook. Sybex.
8.- Newell, Michael. Preparing for the Project Management Professional Certification Exam. Amacom.
9.- Pritchard Carl L. Risk Management. Concepts and Guidance. ESI 2nd. Edition, 2001
10.- Baskaran Rajamani, Deloitte & Touche, Toronto. Conference Project Risk management. January,
2003.
11.- Pritchard Carl. Managing Risk on Project Seminars World PMI, 2004.
86

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Consecuencia positiva (ganar)

Dr. Filiberto Gonzlez H. Abril2015

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Actitud hacia el riesgo

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Riesgo en los proyectos

Si no hay incertidumbre, generalmente no es un riesgo, es una

Categoras del riesgo

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Qu es la gestin del riesgo?

Es el proceso sistemtico de identificar, analizar y responder a

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Procesos de Gestin del Riesgo

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Procesos de Gestin del Riesgo.

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Plan de Gestin del Riesgo

Plan de Gestin del Riesgo

Identificacin del riesgo

Redaccin de Eventos de Riesgo

Redactar el acontecimiento mediante una descripcin clara y

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Tcnicas de Identificacin del

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En un avin comercial, los pilotos tienen que comprobar

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