PRINCIPIOS Y ACTOS DE

INICIO DEL PROCESO

PENAL

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

1

PRINCIPIOS DEL PROCESO

PENAL

FUNCIN DE LOS PRINCIPIOS DEL

PROCESO PENAL

El proceso penal es una actividad

reglada por normas, las mismas que
responden a principios fundamentales.
Los principios son criterios de orden
jurdico - poltico que orientan el
Proceso Penal en el marco de una
poltica global del Estado en materia
3
penal.

Tratados internacionales y
principios del Proceso Penal
Carta de las Naciones Unidas
Declaracin Americana de los derechos
y deberes del hombre
Declaracin Universal de los derechos
civiles y polticos
Pacto Internacional de los Derechos
Civiles y Polticos
La
Convencin
Americana
sobre
derechos Humanos
4

La Constitucin y Principios del

Proceso Penal
El Proceso Penal es manifestacin del control
social formal que implementa el Estado.
El Proceso Penal debe ser sntesis de las
garantas fundamentales de la persona y el
derecho de castigar que ostenta el Estado, el
Proceso Penal tiende a alcanzar un adecuado
equilibrio entre eficacia y garanta en virtud
del cual el Proceso Penal s efectu de modo
menos gravoso tanto para la partes como
5
para el Estado.

La Constitucin fundamento de la
Reforma
La Constitucin 1993 en su Art. 139 consagra
los Principios bsicos como un conjunto de
normas que establecen las garantas bsicas
de la funcin jurisdiccional y por lo tanto del
debido proceso.
Necesidad de integrar cada uno de los
principios que guan el Proceso Penal con el
ordenamiento general que establece la
Constitucin.
6

Clasificacin de los
Principios

Principios referentes al imputado

Juicio Previo
No cabe una condena que no sea
consecuencia de un Juicio lgico, expresado
en una sentencia debidamente motivada.

La garanta del Juicio Previo establece una

limitacin objetiva al poder punitivo del
Estado y una limitacin subjetiva a ese
poder (el Juez como nico funcionario
habilitado para llevara cabo el Juicio)

 Significado del Juicio Previo

El Juicio en trminos constitucionales,
significa siempre un Juicio oral, pblico y
contradictorio, implica un contenido procesal
es decir tambin debe haber un proceso que
antecede y conduce al Juicio
El Juicio previo constituye el punto de mxima
eficacia de todas las garantas procesales, la
mxima concentracin de la fuerza protectora
de las garanta de defensa, Inocencia,
inviolabilidad e la esfera intima de la persona,
inmediacin, publicidad, etc.
8

 Significado del Juicio Previo

La garanta del Juicio Previo implica: a)La
reafirmacin del papel del Estado como nico
titular del poder represivo del Estado (justicia
penal estatal) y b) La garanta de que nadie
puede sufrir pena sin un proceso previo
(Prohibicin de la justicia privada)
La garanta del Juicio Previo posee dos
dimensiones: el ejercicio del poder penal del
Estado se halla limitado por una forma (Proceso
Penal con garantas) y; el Juicio previo supone
la existencia de un rgano estatal autorizado
para llevarlo a cabo, es decir un Juez natural
con autonoma e independencia en el ejercicio9
de la funcin.

 Significado del Juicio Previo

Se debe garantizar los Principios de Juez natural
y procedimiento predeterminado
Juez Natural: garantiza la imparcialidad del
funcionario estatal encargado de administrar
justicia, al establecer que debe haber, con
anterioridad al hecho punible, un Juez Penal
competente.

exige la
vigencia de un Procedimiento igualmente
anterior al hecho, que garantice la
10
imparcialidad del Juzgamiento
Procedimiento predeterminado:

Obstrucciones a la garanta del Juicio

Previo en el Per

Procedimiento escrito
Inadecuada produccin de la prueba
La subsistencia de presunciones y distorsiones
(en los procesos a menudo se presume el dolo o
la relacin causal o ms cuando se invierte la
carga de la prueba )
La extralimitacin de autoridades no judiciales
La delegacin de funciones.
Falta de deliberacin.
Entre otras.
11

 Derecho a la defensa
Permite al imputado hacer frente al Sistema
Penal en una formal contradiccin y con
igualdad de armas.
El derecho de defensa del imputado consiste
en la facultad de poder resistir y contradecir
la imputacin en el proceso. Un derecho que
se materializa en la facultad de ser odo en
Juicio, de controlar la prueba de cargo, de
invocar y probar los hechos que justifiquen
una exclusin o por lo menos una atenuacin
de la responsabilidad y en general de
12
conseguir lo ms favorable al acusado

 Derecho a la defensa
Hay dos clases de defensa: material y tcnica.
Defensa material.- Se refiere a la
autodefensa ejercida de manera directa por el
acusado, el cual participa de manera directa
en el desarrollo de los actos procesales;
defensa tcnica.- es realizada por un
abogado (a libre eleccin o gratuito)
El derecho de defensa como garanta de un
debido
proceso
comprende
derechos
derivados: conocer los fundamentos de la
imputacin; si el imputado se halla detenido,
conocer los motivos de su detencin.
13

 Derecho a la defensa
Tambin incluye el derecho a no ser
condenado en ausencia, este derecho prohbe
a los Tribunales emitir condena sin antes or
al procesado, esto es hacer uso de su derecho
de defensa.
As mismo se reconoce el derecho a una
justicia penal gratuita y la defensa de oficio
para los imputados insolventes. Comprende
tambin el derecho a impugnar resoluciones
judiciales, de presentar pruebas de descargo,
derecho de guardar silencia
y no ser
obligado a declarar en contra su voluntad
14

 Reconocimiento
humana

la

dignidad

El imputado por la comisin de un delito por

mas grave que sea no pierde de ninguna
manera los derechos fundamentales que le
son inherentes, solo pueden ser restringidos
en casos claramente establecidos, como
sucede con el derecho a la libertad
individual
Conocido tambin como Principio de
humanidad encuentra su mayor obstculo en
la tortura
15

 In dubio pro reo

El principio de In dubio pro reo tiene
como objeto la defensa de la libertad
frente a la parcializacin que pueda
asumir el aparato penal en la persecucin
de sus fines
La condena solo puede fundarse en la
certeza y la verdad de lo establecido
durante el proceso, de tal manera que la
duda necesariamente absolver al acusado
16

 In dubio pro reo

El principio de In dubio pro reo debe

imperar en todas las situaciones en que lo
exijan el derecho de defensa o la tutela de
las garantas procesales establecidas en la
Constitucin y las leyes.
El In dubio pro reo se manifiesta en la
valoracin de la prueba.
17

Diferencias: In dubio pro reo y

presuncin de inocencia
In dubio pro reo
Tiene
presencia
cuando se presenta
una duda que afecte
el fondo del proceso
Reconocimiento
jurisdiccional de la
existencia
de
una
duda
Se dirige al rgano
jurisdiccional
como
elemento
de
valoracin probatoria

Presuncin
de
inocencia
Esta presente en todo el
proceso penal
Exige
la
actividad
probatoria para que se le
desvirtu con seguridad
Es la garanta para
considerar
a
todo
procesado como inocente
mientras
no
se
le
demuestre
su
culpabilidad

18

 Presuncin de inocencia
Reconocido a nivel Constitucional y Derecho
Internacional de los Derechos Humanos.
El principio de inocencia influye en el
proceso penal bsicamente en la actividad
probatoria, pues impone al rgano estatal de
persecucin penal la carga de demostrar la
culpabilidad del imputado mediante la
actuacin
de
pruebas
indubitables,
correlativamente el imputado no esta
obligado a demostrar su Inocencia pues esta
se presume
19

 Toda persona debe ser tratada como inocente,

la situacin jurdica de un individuo frente a
cualquier imputacin es de inocente, mientras
no se declare formalmente su culpabilidad
El imputado no debe ser tratado como inocente
hasta la decisin que pone fin al proceso:
condenndolo.
La inocencia es un concepto genrico toma
sentido solo cuando existe la posibilidad de que
tal individuo sea culpable de un delito, pues la
situacin normal de los ciudadanos es la de
libertad
20

 CONSECUENCIAS DEL PRINCIPIO DE

INOCENCIA

La
culpabilidad
debe
ser
construida
jurdicamente por los representantes del Estado
Tal construccin debe asegurar un grado
suficiente de certeza

No es al imputado a quien le corresponde

construir su inocencia
El acusado no debe ser tratado como culpable si
el proceso no ha llegado a su fin con sentencia
condenatoria
No pueden existir partes de culpabilidad que no
necesiten ser probadas
21

 Excepcionalidad de la detencin y la
libertad como regla
Regla: El imputado debe
proceso pena en libertad.

enfrentar

el

Durante el proceso solo es permitido el

empleo de la coercin cuando sea
indispensable para asegurar los fines del
Proceso Penal ante la existencia del peligro
procesal.
La privacin de la libertad es una medida de
coercin de utilizacin excepcional
22

 Juzgamiento en un plazo razonable

Toda persona tiene derecho a ser juzgada sin
demora, lo cual implica que el Estado debe de
realizar un Juicio Penal breve y sin dilaciones
indebidas, a fin de resolver la condicin del
imputado y cautelar el inters resarcitorio de
la victima.
La tardanza en la tramitacin y resolucin de
los procesos penales adquiere especial
importancia cuando se ha dispuesto la
privacin de la libertad del acusado;
la
dilacin indebida incide en el propio
resultado del proceso.
23

 Juzgamiento en un plazo razonable

Principio vinculado estrechamente con el
principio de celeridad procesal por tener un
objetivo comn: La pronta solucin de la
causa, pero expuestos en distintos ngulos.
Principio del plazo razonable.- derecho que le
asiste al imputado a que se le juzgue en un
periodo de tiempo prudencial; celeridad
procesal.- obligacin del rgano jurisdiccional
de utilizar los medios idneos que llevan
consigo la pronta solucin del conflicto
24

 Cosa juzgada
La persona cuya situacin procesal haya
sido
definida
por
la
sentencia
ejecutoriada o auto que tenga la misma
fuerza vinculante, no puede ser sometida
a un nuevo proceso por el mismo hecho.
La autoridad de cosa juzgada o res
iudicata, es el principal efecto de la
actuacin jurisdiccional concretada en la
sentencia o en la declaracin de certeza.
25

 Cosa juzgada
Para que la cosa juzgada opere , se requiere
tres identidades: identidad de persona,
identidad
de
hechos,
identidad
de
fundamentos (motivo de persecucin)

Efectos procesales
La imposibilidad de revisar una sentencia
firme en contra del imputado, lo cual
significa que un imputado absuelto en otro
proceso no se le puede reabrir otro para
condenarlo, solo cuando favorezca al
imputado; impide adems que una persona
pueda ser sometida 2 veces a Proceso Penal
por el mismo hecho y motivo (ne bis in idem) 26

 Principios
estatales

referidos

los

rganos

Juez tcnico o lego, nico o colegiado

Independencia Judicial
La naturaleza heterocompositiva del Proceso
Penal exige como presupuesto indispensable la
imparcialidad del rgano jurisdiccional
La imparcialidad consistente en en el
sometimiento del Juez al derecho y a las
atribuciones propiamente jurisdiccionales que
la Constitucin establece
27

 Independencia Judicial
Implica la ausencia de todo inters en la
resolucin del Proceso que no sea la
aplicacin estricta del ordenamiento jurdico
El Juez debe dictar sus fallos con entera
libertad, los mismos que no pueden ser
desconocidos, ni revisados por otros poderes
del Estado.
Ninguna autoridad puede avocarse al
conocimiento de causas pendientes del
rgano jurisdiccional, ni interferir en el
ejercicio de sus funciones
28

 Principios referidos al Proceso

Legalidad Procesal
Se basa en el deber del Estado de perseguir,
reprimir y sancionar a travs de los rganos
competentes, todos los delitos que se
cometan en la sociedad
DISTINGUIR PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL
PRINCIPIO DE LEGALIDAD PROCESAL PENAL

La legalidad penal se refiere a que la

determinacin de tipos penales debe hacerse
conforme a la determinacin de la ley nulum
crimen nulla poena sine lege; la legalidad
procesal penal tiene que ver con la obligacin del
Estado de actuar ante toda conducta delictiva
29

 Legalidad Procesal

Un sistema procesal esta regido por el

Principio de legalidad cuando el proceso
penal necesariamente ha de iniciarse ante la
sospecha de comisin de cualquier delito.
No obstante existen excepcionalmente
delitos de ejercicio privado de la accin
penal, tambin el principio de oportunidad,
el cual consiste en la facultad del Ministerio
Pblico para ejercitar la accin penal
atendiendo a ciertos criterios, o los acuerdos
reparatorios, Art. 2 CPP modificado por ley
28117
30

 Celeridad Procesal
Este principio responde a la exigencia de Juicio
breve y sin dilaciones, comprende a su vez los
principios de: economa, concentracin y
simplificacin procesal
P. de economa.- obtener el mejor resultado con
el mnimo esfuerzo, relaciona con el principio de
preclusin
P. de concentracin.- reunir varios actos en un
solo procedimiento , en el Juicio Oral se relaciona
con los dems principios
P. de simplificacin procesal, los actos deben
realizarse de manera menos gravosa con el
31
empleo de menor actividad procesal posible

 Publicidad
En el procedimiento penal la regla es la publicidad,
que constituye una garanta de la administracin de
justicia., pues permite el control de la imparcialidad,
probidad y profesionalidad de los jueces.
La garanta de la publicidad alcanza su mayor
materilializacin en la etapa de Juicio Oral, pues
durante la investigacin rige el principio de reserva,
lo cual no excluye la participacin de la defensa.
El Principio de Publicidad es un principio de
naturaleza poltica que tiene por fin la fiscalizacin
popular de los jueces

32

 Libertad probatoria

En el proceso penal no rige ninguna

limitacin o restriccin para el
ofrecimiento,
incorporacin
y
valoracin de los medios de prueba,
salvo
las
que
derivan
de
un
permanente respeto a la dignidad
humana, y de las que se vinculan con
su utilidad, conducencia y pertinencia.
33

Actos de inicio del

proceso penal

34

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

ORDINARIO
Investigacin Preliminar
Instruccin
Etapa intermedia
Juzgamiento
Recurso de nulidad
Ejecucin
35

La Investigacin Preliminar
Fiscal Provincial: Titular de la accin
penal y responsable de la carga de la
prueba.
Actualmente el 90% de investigaciones
preliminares los realiza la PNP, y slo en
el 10% interviene el Ministerio Pblico
conducindolos.
36

Diferencias entre Diligencias

Policiales y Atestado Policial:
Atestado Policial: Documento
tcnico- administrativo contiene la
opinin del polica investigador, no
vale como prueba al igual que
opiniones fiscales y judiciales.
37

Rol de la PNP: (Art. 166 de la CPE

y LOPN)
- Prevenir e investigar delitos.
- Garantizar, mantener y restablecer el
orden interno.
- El Atestado Policial: contiene 3 partes:
a) Introduccin
b) Cuerpo contenido, incluye el anlisis y
evaluacin de los hechos y
c) Conclusiones
38

 El Parte Policial: Cuando no se ha establecido

la comisin del delito.
De conformidad con los Artculos 62 y 72 del
CPP las diligencias de la investigacin
preliminar valen como elementos probatorios si
se han llevado a cabo con presencia del Fiscal y
Abogado defensor,
Se debe agregar: siempre que siempre que se
hayan respectado los derechos fundamentales
si no se incurrira en prueba prohibida
REGLAS DE EXCLUSIN
La Teora de las Reglas de la Exclusin: Elimina
toda prueba que se haya obtenido violando
39
Derechos Fundamentales de las Personas.

Las actuaciones violando derechos

fundamentales constituyen prueba
prohibida o ilcita y pueden ser
excluidas del material probatorio.
Se inutilizan para que la polica tenga
en cuenta que la verdad no se puede
obtener a cualquier precio y que los
lmites son el respecto a los derechos
fundamentales
y
las
Normas
Internacionales de Derechos Humanos
40

Hay varias teoras sobre Reglas

de
Exclusin de Pruebas Prohibidas o Ilcitas.
1)
2)
3)
4)
5)
6)

RADICAL : Las elimina.

ACTOS DE BUENA FE:
DESCUBRIMIENTO INEVITABLE
SUPRESIN MENTAL HIPOTTICA
FRUTOS DEL ARBOL ENVENENADO
LA PONDERACIN DE INTERESES

41

medidas excepcionales de
limitacin de derechos en
investigaciones preliminares (LEY
N 27379)
CONSIDERACIONES PREVIAS

El C de PP 1940 no previo la posibilidad de

que durante la Investigacin Preliminar
fuera posible que el Juez Penal intervenga
parta
dictar
medidas
instrumentales
restrictivas
de
derechos
o
medidas
provisionales, bsicamente cautelares.
Se configuro
coercitivas.

un

Fiscal

sin

facultades
42

 La posibilidad de establecer estas medidas, en

la fase de Investigacin Preliminar nace con 4
normas con rango de ley, vigentes an.
Decreto Ley N 22095, del 2/03/1978,
reglamentada por Decretos Supremos
Ley 27379, del 21/12/00, cuyo antecedente
es el Art. 170 in fine del Cdigo Procesal
Penal de 1991
Ley 27697, desarrolla el control y la intervencin
de comunicaciones y documentos privados
Ley 27934, del 12/02/02consolida la potestad
coercitiva en sede de Investigacin Preliminar
para todos los delitos.

43

 La Ley 27379, de 21 de diciembre de 2000, su

mbito de aplicacin se limita a los delitos graves
y a al intervencin delictiva de una pluralidad de
personas o de una organizacin criminal
Incorpora un total de doce medidas limitativas de
derechos: detencin Preliminar, comparecencia
restrictiva, arraigo, orden de inhibicin de
disposicin de bienes, levantamiento del secreto
bancario, levantamiento de la reserva tributaria,
exhibicin y remisin de informacin reservada,
allanamiento de inmuebles o lugares cerrados,
inmovilizacin de muebles y clausura temporal de
locales.
La interceptacin telefnica fue eliminada para
dar paso a otras medidas mas amplias en otra ley
posterior

44

Legitimidad constitucional
Problema a esclarecer es la legitimidad
constitucional de la limitacin de derechos
fundamentales en la fase preprocesal.
La Constitucin se refiere en diversas normas
a la limitacin de derechos con fines de justicia
penal, Ej. Levantamiento del secreto bancario
a pedido del Juez, allanamiento de domicilio
fuera de los casos de flagrancia, entre otras
Para limitar derechos fundamentales con fines
del Proceso Penal, es imprescindible la
existencia de una orden judicial, escrita y
motivada
45

 El presupuesto inicial, para conseguir que el

Juez, dicte una medida limitativa de derechos
es la urgencia y peligro en la demora.
Necesidad Imperiosa
Conviccin de que si no se dicta una
medida
de
coercin
especfica
(proporcional y basada en el Principio de
intervencin
indiciaria),
el
objeto
perseguido se perdera con grave riesgo
para la efectividad del procedimiento
El sujeto activo de la medida siempre es el
Fiscal titular de la investigacin y quien
debe concederla o denegarla es el Juez.
46

mbito de aplicacin de la Ley

En que casos puede dictarse las medidas limitativas
de derechos ?
Delitos cometidos por una pluralidad de personas o por
organizaciones criminales, siempre que en su realizacin
se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido
funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona con
el consentimiento o aquiescencia de stos.
Delitos de Peligro Comn, previstos en los artculos 279,
279-A y 279-B del Cdigo Penal; contra la Administracin
Pblica, previstos en el Captulo II del Ttulo XVIII del
Libro Segundo del Cdigo Penal; delitos agravados,
previstos en el Decreto Legislativo N 896; delitos
aduaneros, previstos en la Ley N 26461; y delitos
tributarios, previstos en el Decreto Legislativo N 813,
siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad
de personas o que el agente integre una organizacin
47
criminal.

 En que casos puede dictarse las medidas

limitativas de derechos ?

Delitos de Terrorismo, previstos en el Decreto

Ley N 25475; de Trfico Ilcito de Drogas,
previstos en los artculos 296-A, 296-B, 296C, 296-D y 297 del Cdigo Penal; de
Terrorismo Especial, previstos en el Decreto
Legislativo N 895, modificado por la Ley N
27235;
delitos
contra
la
Humanidad,
previstos en los Captulos I, II y III del Ttulo
XIV-A del Cdigo Penal; y delitos contra el
Estado y la Defensa Nacional, previstos en los
Captulos I y II del Ttulo XV del Libro
Segundo del Cdigo Penal.

48

Medidas limitativas de derechos (Art. 2 )

El Fiscal Provincial, en casos de estricta necesidad y
urgencia, podr solicitar al Juez Penal las siguientes
medidas limitativas de derechos:

a) Detencin preliminar, hasta por el plazo de 15

das. Esta medida se acordar siempre que existan
elementos de conviccin suficientes para estimar
razonablemente que se ha cometido delitos:
Con pluralidad de personas o por organizaciones
criminales, siempre que en su realizacin se hayan
utilizado recursos pblicos o hayan intervenido
funcionarios o servidores pblicos o cualquier
persona con el consentimiento o aquiescencia de
stos.,
Que la persona contra quien se dicta ha intervenido
en su comisin y que se dar a la fuga 49
u
obstaculizar la actividad probatoria.

Dictada la orden judicial y efectuada

la detencin Preliminar (comunicada
las razones de la detencin, y recibida
la declaracin del detenido si hubiere-)

detenido ser puesto a disposicin del Juez

nal, que en ese acto realizar una Audiencia
vada con asistencia del Fiscal y de su defensor
fin de que se verifique su identidad y garantice
ejercicio de sus derechos fundamentales

Plazo
No
mayor a
24
horas de
la
detencin

50

En caso de error en la individualizacin

del detenido o ausencia de necesidad en
la medida como consecuencia de las
primeras diligencias realizadas bajo la
conduccin del Fiscal Provincial?,
El Juez Penal ordenar su inmediata libertad
mediante resolucin inimpugnable, quedando
a salvo los recursos que la ley establece para
la proteccin de la honra y buena reputacin.
El Juez Penal tambin podr variar la medida
de detencin por una de las restricciones
establecidas en el artculo 143, a exepcin de
la caucin

51

 Cuando la medida de detencin debe

mantenerse?

El Juez Penal autorizar la conduccin del

detenido
al
Establecimiento
Policial
correspondiente, bajo responsabilidad del
M.P. e informar al detenido que tiene
derecho a solicitar nueva audiencia para
reclamar la afectacin indebida de su
derecho de defensa o de irregularidades
que perjudiquen gravemente el xito de
las investigaciones, as como para requerir
la variacin de la medida de detencin o
su levantamiento.
52

 Si el Juez Penal adviertre irregularidades

en el Proceso, se ha afectado el derecho
de defensa del imputado o si la medida de
detencin no se justifica?
Mediante resolucin inimpugnable, ordenar
se comunique al Superior del Fiscal las
irregularidades
advertidas,
declarar
concluida las investigaciones preliminares y
dispondr que el Fiscal en el plazo de
veinticuatro horas decida la promocin de la
accin penal o el archivo de las actuaciones,
en el ltimo caso. dictar resolucin
ordenando la libertad del detenido o variando
sta por una de comparecencia con
restricciones.
53

Impedimento de salida del pas o de la localidad en

donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije.

Esta medida se acordar, cuando resulte

indispensable para la indagacin de la verdad y no
sea necesaria ni proporcional una limitacin de la
libertad ms intensa.
No durar ms de quince das y, excepcionalmente,
podr prorrogarse por un plazo igual previo
requerimiento
fundamentado
del
Fiscal
y
resolucin motivada del Juez Penal.
Esta medida puede incluir a un testigo considerado
importante, la misma que se levantar una vez que
54
haya prestado declaracin

Incautacin, Apertura e Interceptacin de

documentos privados, libros contables, bienes y
correspondencia.

Cundo se acuerda esta medida?

Esta medida se acordar siempre que existan
motivos perentorios para ello y resulte
indispensable para asegurar las fuentes de
prueba pertinentes al objeto de la investigacin.

- Tratndose de incautacin de documentos

privados, libros contables y bienes, se
requiere adems, que exista peligro de que su
libre disponibilidad pueda afectar seriamente el
xito de la investigacin y que estn vinculados
al delito objeto de investigacin.
55

.. continuacin
Tratndose de incautacin de documentos privados,
libros contables y bienes, El Fiscal los retendr hasta la
culminacin de la investigacin preliminar o, en todo caso,
por un plazo que no exceder de quince das, prorrogables
por un plazo igual, previo requerimiento fundamentado
del Fiscal Provincial y resolucin motivada del Juez Penal.

Para
la
interceptacin
e
incautacin
de
correspondencia se exige, que la medida guarde relacin
con el delito investigado y sea til. Corresponde
exclusivamente al Fiscal Provincial llevar a cabo la
diligencia de apertura y examen de correspondencia, a
cuyo efecto se levantar el acta correspondiente. El Fiscal
Provincial leera para s el contenido de la correspondencia
y si guarda relacin con la investigacin la retendr e
incorporar a las actuaciones, en caso contrario
mantendr reserva del contenido y dispondr entrega al
destinatario

56

Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar

bienes, que se inscribirn en los Registros Pblicos
(cuando correspondan)

Presupuestos:
- Fundado peligro de que los bienes del investigado
puedan ocultarse o desaparecer o sea posible que se
graven o vendan, frustrando de ese modo el pago de la
reparacin civil.
- En delitos con pluralidad de personas o por
organizaciones criminales, siempre que en su realizacin
se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido
funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona
con el consentimiento o aquiescencia de stos.,
La orden de embargo, no puede durar ms de quince das
y, excepcionalmente, podr prorrogarse quince das ms,
previo requerimiento del Fiscal Provincial y decisin
motivada del Juez Penal.

57

Levantamiento del secreto bancario y de la

reserva tributaria.

El Fiscal Provincial, si decide solicitar

estas medidas al Juez Penal, explicar las
razones que justifiquen la necesidad de su
imposicin.
El Juez Penal las acordar si resultan
necesarias
y
pertinentes
para
el
esclarecimiento de los hechos objeto de
investigacin.
58

 En el caso de levantamiento del secreto

bancario,
La
orden
comprender
las
cuentas
vinculadas con el investigado, as no
figuren o estn registradas a su nombre.
El Fiscal podr solicitar al Juez el
bloqueo
e
inmovilizacin
de
las
cuentas. Est ltima medida no puede
durar
ms
de
quince
das
y,
excepcionalmente, podr prorrogarse por
quince das ms, previo requerimiento del
Fiscal Provincial y resolucin motivada del
Juez.

59

En el caso del levantamiento

de la reserva tributaria, la orden
podr comprender las empresas o
personas
jurdicas
que
por
cualquier razn estn vinculadas
al investigado y consistir en la
remisin al Fiscal de informacin,
documentos o declaraciones de
carcter tributario.
60

Exhibicin y remisin de informacin en poder

de instituciones pblicas o privadas

Siempre que estn relacionadas con el

objeto de la investigacin y sea necesaria
para el esclarecimiento de los hechos.

En caso de negativa injustificada, sin

perjuicio de las acciones legales contra
quien desobedece la orden, se autorizar
la incautacin de dicha informacin,
previo requerimiento del Fiscal Provincial
y decisin motivada del Juez Penal.
61

Allanamiento de inmuebles o lugares

cerrados

Diligencia fuera de los casos de flagrante

delito o de peligro inminente de su
perpetracin
Solo cuando existan motivos razonables para
ello.
Esta medida est destinada a registrar el
inmueble y puede tener como finalidad la
detencin de personas o la realizacin de los
secuestros o incautacin de bienes vinculados
al objeto de investigacin. La solicitud y la
resolucin judicial indicarn expresamente la
finalidad del allanamiento y registro.
62

Inmovilizacin de bienes muebles y

clausura temporal de locales

Solo cuando sea indispensable para la

investigacin del hecho delictivo a fin de
garantizar la obtencin de evidencias y
retener, en su caso, las evidencias que se
encuentren en su interior, levantndose el
acta respectiva. (no ms de 15 das,
prorrogable por plazo igual)
La clausura temporal de locales se
levantar una vez se realicen las diligencias
periciales y de inspeccin necesarias al 63
efecto, y no pueden durar ms de siete das

Solicitud Fiscal
La solicitud del Fiscal Provincial deber
ser fundamentada y acompaar copia de
los
elementos
de
conviccin
que
justifiquen las medidas que requiere para
el xito de la investigacin preliminar.
El Fiscal deber indicar el tiempo de
duracin de las medidas solicitadas y las
especificaciones
necesarias
para
concretarlas, en especial qu autoridad o
funcionario, policial o de la propia
Fiscala, se encargar de la diligencia de
interceptacin de correspondencia.

64

JUEZ PENAL
Se pronuncia sobre la procedenca o no de
la medida.

Resolucin
denegatoria
podr
ser
apelada en el plazo de 24 horas, que ser
resuelta sin trmite previo por la Sala
Penal Superior en igual plazo. (trmites
sern absolutamente reservados y su
registro se producir luego de culminado el
incidente, sin que pueda identificarse a la
persona afectada)

65

JUEZ PENAL

Si se dicta resolucin autoritativa, fijar

con toda precisin el tiempo de duracin de las
medidas, el mismo que no podr exceder de 90
das, prorrogables por igual trmino. La
resolucin se transcribir al Fiscal y en el
oficio respectivo, que ser reservado, se
indicar el nombre de la persona investigada y
los dems datos necesarios para concretar la
diligencia. El Juez Penal, en cualquier
momento podr solicitar al Fiscal Provincial
informe acerca de la ejecucin de las medidas
ordenadas.

66

 Una vez ejecutadas las medidas

solicitadas, sin perjuicio que el
Fiscal
Provincial
decida
la
promocin de la accin penal o el
archivo de las investigaciones, el
Juez Penal inmediatamente las
pondr
en
conocimiento
del
afectado, quien en el plazo de tres
das podr interponer recurso de
apelacin
cuestionando
la
legalidad
de
la
resolucin 67
autoritativa.

MEDIDAS EN EL PROCESO
PENAL
Las medidas establecidas en el
artculo 2 de la presente Ley, con
excepcin de la
DETENCIN
PRELIMINAR podrn realizarse en
el curso del proceso penal. En este
caso sern ordenadas, dirigidas y
controladas por el Juez Penal.
68

Indemnizacin
Los afectados, en caso se determine que
las medidas urgentes dictadas con
motivo de la aplicacin de la presente
Ley carecieron de fundamento legal o se
ejecutaron fuera de los motivos y
procedimientos legalmente establecidos,
tendrn derecho a una indemnizacin,
bajo los alcances de la Ley N 24973,
que ser reglamentada por el Poder
Ejecutivo en el plazo de 30 (treinta) das.
69

Ley que regula la intervencin de la

polica y el Ministerio Pblico en la
investigacin preliminar del delito
(ley N 27934 )
Actuacin de la Polica en la investigacin
preliminar
Cuando el Fiscal se encuentre impedido de
asumir de manera inmediata la direccin de la
investigacin debido a circunstancias de
carcter geogrfico o de cualquier otra
naturaleza, la Polica Nacional del Per dejando
constancia de dicha situacin dar cuenta al
Ministerio Pblico dentro de las veinticuatro
horas de iniciada la investigacin ms el
trmino de la distancia de ser el caso y podr
realizar cualquiera de las siguientes acciones: 70

 Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de

las verbales.
Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de
que no sean borrados los vestigios y huellas del
delito.
Practicar el registro de las personas, as como
prestar el auxilio que requieran las vctimas del
delito.
Recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito.
Practicar las diligencias orientadas a la
identificacin fsica de los autores y partcipes
del delito.
Recibir las declaraciones de quienes hayan
presenciado la comisin de los hechos.
71

 Levantar planos, tomar fotografas, realizar

grabaciones en vdeo y dems operaciones
tcnicas o cientficas.
Capturar a los presuntos autores y partcipes
en caso de flagrante delito, informndoles
una vez detenidos y asegurados de cuando
menos los siguientes derechos:
a) A que se presuma su inocencia en tanto no
haya sido declarada judicialmente su
responsabilidad.
b) A que se le respete su integridad fsica y
psquica.
c) A ser examinado por un mdico legista o quien
haga sus veces.
A ser defendido por un abogado.
A ser informado de las razones de su detencin
A comunicarse con su familia o su abogado u otra
72
persona de su eleccin.

 Inmovilizar los documentos, libros contables,

fotografas y todo elemento material que
pueda servir a la investigacin, (cuidando de
no afectar el secreto y la inviolabilidad de las
comunicaciones y documentos privados)
Allanar y/o ingresar en locales de uso pblico
o abiertos al pblico, en caso de delito
flagrante.
Efectuar, bajo inventario, las incautaciones
necesarias en los casos de delito flagrante o
peligro inminente de su perpetracin.
Reunir cuanta informacin adicional de
urgencia permita la Criminalstica para
ponerla a disposicin del Fiscal.
73

 Actividades para realizarse por parte

del Ministerio Pblico durante la
investigacin prelimina
En casos de urgencia y peligro en la
demora, antes de iniciarse formalmente la
investigacin, el Fiscal podr solicitar al
Juez Penal, dicte motivadamente y por
escrito, la detencin preliminar hasta por
veinticuatro horas cuando no se da el
supuesto de flagrancia.
Iniciada la investigacin preliminar, exista o
no flagrancia, el Fiscal podr pedir al Juez
Penal la emisin de las medidas coercitivas
establecidas en el Cdigo Procesal Penal 74

Orden de detencin. Ejecucin

Habiendo ordenado el Juez Penal la detencin
preventiva solicitada por el Fiscal sta deber
ser puesta en conocimiento de la Polica
Nacional del Per a la brevedad posible, de
manera escrita bajo cargo, quien la ejecutar
de inmediato.
Concepto de flagrancia
Se considera que existe flagrancia cuando la
realizacin del acto punible es actual y, en esa
circunstancia, el autor es descubierto, o
cuando el agente es perseguido y detenido
inmediatamente de haber realizado el acto
punible o cuando es sorprendido con objetos o
huellas que revelan que acaba de ejecutarlo

75

 Art. 4 Concepto de flagrancia

Se considera que existe flagrancia
cuando la realizacin del acto
punible es actual y, en esa
circunstancia,
el
autor
es
descubierto, o cuando el agente es
perseguido
y
detenido
inmediatamente de haber realizado
el acto punible o cuando es
sorprendido con objetos o huellas
que
revelan
que
acaba
de76

Las partes tienen derecho a conocer

e intervenir en diligencias policiales
corroborado por
el D.L. 959
(17/08/2004) que al modificar el
Art. 14 del D.L. 17537 (Ley de
Procuradores o de Defensa del
Estado en Juicio) tambin autoriza
a Procuradores que conozcan e
intervengan en diligencias
de
Investigacin Preliminar e incluso
deben ser notificados de estas por
Polica.
La
investigacin
es
reservada.
77

ALTERNATIVAS DEL FISCAL PROVINCIAL AL

CALIFICAR LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

Requisitos
a
evaluar:
elementos de procedibilidad
a) Que el hecho constituya delito.Evaluar existencia elementos del
delito:
conducta,
tipicidad,
78
antijuricidad y culpabilidad.

b) Que la accin penal no haya prescrito.

(criterios segn artculos 80 y 83 del CP. o
Art. 21 del CP)
c) Debida individualizacin del imputado:
(Art. 77 del CPP. y Art. 94 de la LOMP)
Leyes de Homonimia: Ley 27411 y
28121
Directivas del PJ, MP, PNP.
Artculo 136 del CPP contenido :
Orden de

79

ALTERNATIVAS DEL FISCAL

PROVINCIAL AL CALIFICAR LA
INVESTIGACIN PRELIMINAR:

1) Formalizar denuncia: si se cumplen

requisitos:
a+b+c
2) Archivar denuncia: si faltase a, b c;
en este caso el archivo puede ser
definitivo o provisional y se puede
recurrir en queja al Fiscal Superior.
80

1. Ampliacin de la Investigacin: si faltan

elementos probatorios o establecer la identidad
del imputado.
Informacin que debe analizar el Fiscal
Provincial:
- Atestado o Parte Policial o
- Denuncia de Parte

Fiscal Superior:
a) Fundada queja ordena a Fiscal Provincial
denuncie ante el Juez
b) Infundada queja ordena archivo de denuncia.
81

Alternativas del Juez Penal al

calificar la denuncia Fiscal si
se
dan
los
requisitos
de
procesabilidad:

El hecho constituya delito

No haya prescrito la accin penal
Indivilizacin del presunto autor
82

1) Abrir Instruccin
requisitos a+b+c

cuando

se

dan

los

1) No Abrir Instruccin si faltasen los

requisitos a, b c; en este caso se puede
apelar la decisin del Juez.
1) Devuelve la denuncia si faltase un requisito
de procedibilidad.
1) Actuar Diligencias Previas: slo en delitos
de accin privada
83

JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL

84

CASO UMBERT SANDOVAL

Principio Acusatorio y dictamen Fiscal provincial
no acusatorio, ratificado por superior jerrquico.

EXP. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
FUND. 7: ...de acuerdo a la ya reseada
caracterstica del principio acusatorio, la falta de
acusacin impide cualquier emisin de sentencia
condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin, en
vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la
instruccin. En caso el fiscal decida no acusar, y
dicha resolucin sea ratificada por el fiscal supremo
(en el caso del proceso ordinario) o por el fiscal
superior (en el caso del proceso sumario), al haber
el titular de la accin penal desistido de formular
acusacin, el proceso debe llegar a su fin...
85

CASO UMBERT SANDOVAL

Contenido del Principio Acusatorio
EXP. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
FUND. 5... La vigencia del principio acusatorio
imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas
caractersticas: a) que no puede existir juicio sin
acusacin, debiendo ser formulada por persona
ajena al rgano jurisdiccional sentenciador, de
manera que si ni el fiscal ni ninguna de las otras
partes posibles formulan acusacin contra el
imputado, el proceso debe ser sobresedo
necesariamente; b) que no puede condenarse por
hechos distintos de los acusados ni a persona
distinta de la acusada, c)que no pueden atribuirse
al juzgador poderes de direccin material del
86
proceso que cuestionen su imparcialidad...

CASO UMBERT SANDOVAL

Principio Acusatorio y dictamen Fiscal provincial
no acusatorio, ratificado por superior jerrquico.

EXP. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
FUND. 7: ...de acuerdo a la ya reseada
caracterstica del principio acusatorio, la falta de
acusacin impide cualquier emisin de sentencia
condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin,
en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la
instruccin. En caso el fiscal decida no acusar, y
dicha resolucin sea ratificada por el fiscal
supremo (en el caso del proceso ordinario) o por
el fiscal superior (en el caso del proceso
sumario), al haber el titular de la accin penal
desistido de formular acusacin, el proceso debe
87
llegar a su fin...

CASO UMBERT SANDOVAL

Contenido del Principio Acusatorio
EXP. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
FUND. 5... La vigencia del principio acusatorio
imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas
caractersticas: a) que no puede existir juicio sin
acusacin, debiendo ser formulada por persona
ajena al rgano jurisdiccional sentenciador, de
manera que si ni el fiscal ni ninguna de las otras
partes posibles formulan acusacin contra el
imputado, el proceso debe ser sobresedo
necesariamente; b) que no puede condenarse por
hechos distintos de los acusados ni a persona
distinta de la acusada, c)que no pueden atribuirse
al juzgador poderes de direccin material del
88
proceso que cuestionen su imparcialidad...

CASO MARGARITA TOLEDO

Calificacin especfica del tipo penal
en el auto de apertura de instruccin,
principio acusatorio y derecho de
defensa.
EXP. N3390-2005-PHC/TC- LIMA.
Fund. 14: ... el juez penal cuando instaura
instruccin por el delito por falsificacin de
documentos
en
general,
omitiendo
pronunciarse en cul de las modalidades
delictivas presumiblemente habra incurrido la
imputada, y al no precisar si la presunta
falsificacin de documentos que se imputa a la
favorecida est referida a instrumentos
pblicos o privados, lesiona su derecho a la89
defensa,

CASO MARGARITA TOLEDO

Calificacin especfica del tipo penal
en el auto de apertura de instruccin,
principio acusatorio y derecho de
defensa.
continuacin
.....toda vez que, al no estar informada
con certeza de los cargos imputados, se
le restringe la posibilidad de declarar y
defenderse sobre hechos concretos, o
sobre
una
modalidad
delictiva
determinada y, con ello, la posibilidad
de aportar pruebas concretas que
acrediten la inocencia que aduce...
90

CASO TINEO SILVA (TERRORISMO)

Valor del atestado policial
EXP. N 010-2002-AI/TC
... el atestado policial no tiene, ni ha tenido en el
pasado,
el
carcter
de
prueba
plena.
Excepcionalmente, el artculo 62 del mismo
cuerpo adjetivo le ha conferido la calidad de
elemento probatorio, siempre que en la
investigacin policial hubiera intervenido el
representante del Ministerio Pblico, en cuyo
caso su apreciacin se sujeta a la norma
anteriormente indicada. (...) cualquier sentencia
condenatoria que se pudiera expedir no slo
puede sustentarse en la versin del atestado
policial, sino que debe ser corroborada con otros
tipos o medios de pruebas ...
91

CASO LUKSIC CRAIG

Carcter de la investigacin realizada por el
Congreso
EXP. N 979-2001-HC/TC- LIMA
FUND. N 2 ... A) las investigaciones
realizadas por el Congreso de la Republica
solo tienen el carcter de referencial mas no
incriminatorio,
pues
dicho
rgano
representativo (...)carece de facultades de
juzgamiento
penal
y,
como
tal,
sus
conclusiones y recomendaciones no tienen el
carcter obligatorio o vinculante respecto de
lo que en su momento puedan decidir las
autoridades judiciales...

92

CASO TRAICIN A LA PATRIA

Funciones la Polica en la investigacin
del delito

EXP. 005-2001-AITC- LIMA

Fund. 2: ... El otorgamiento de atribuciones
tales como incomunicacin del detenido a
solicitud de la polica nacional, otorgndole
abogado defensor al imputado si el detenido
no lo designa, la investigacin del delito por
la PNP con la intervencin del Ministerio
Publico, la obligacin del Ministerio publico
de incluir en la denuncia penal la peticin de
ampliacin de la investigacin, a solicitud de
93
la PNP, .....

CASO TRAICIN A LA PATRIA

Funciones la Polica en la
investigacin del delito
Continuacin
la obligacin del Juez de aceptar dicha
peticin y la designacin de abogado de
oficio a la persona detenida por parte de la
PNP, trasladan a la PNP atribuciones que
competen al MP ... encargado de la
conduccin del proceso en la fase
prejurisdiccional. La PNP desarrolla una
funcin meramente ejecutiva y, por ende,
subordinada funcionalmente, en lo que a la
investigacin del delito se refiere, al MP... 94

CASO GONZALES ARRIVASPLATA

Avocamiento Indebido
EXP. N2521-2005-PHC/TC
FUND. 5 ... el TC ha sostenido que la figura del
avocamiento indebido supone, por su propia
naturaleza, que se desplace al juez del juzgamiento
de una determinada causa y, que, en su lugar, el
proceso se resuelva por una autoridad distinta,
cualquiera que sea su clase...
FUND. 8 ... Si bien la ley penal de la materia no
configura ntidamente los perfiles de la investigacin
preliminar fiscal, pues la ley no fija plazos,
procedimientos, ni limitaciones precisas, no cabe
duda
de que, en cuanto a la extensin de la
actividad investigadora del Ministerio Pblico, sta
debe cesar una vez que el juez penal asuma
95
jurisdiccin (sic) sobre los hechos...

CASO CANTUARIAS SALAVERRY

Principios que orientan la actividad Fiscal Previa
al inicio del proceso penal

EXP. N 6167-2005-PHC/TC- LIMA

FUND. 31. Principio de legalidad en la funcin
constitucional: ... El fiscal acta como
defensor de la legalidad y representante de la
causa pblica en el proceso penal. En efecto,
el respeto de este principio implica que el
Ministerio Pblico ejercite la accin penal por
todo hecho que revista los caracteres de un
delito, sin perder de vista que su labor se
ejecuta en funcin de la justicia y teniendo
como parmetros la Constitucin y la Ley.
96

CASO CANTUARIAS SALAVERRY

Principios que orientan la actividad Fiscal Previa
al inicio del proceso penal

EXP. N 6167-2005-PHC/TC- LIMA

FUND. 30. Principio de interdiccin de la
arbitrariedad: ... El grado de discrecionalidad
atribuido al fiscal para que realice la
investigacin sobre la base de la cual
determinar si existen elemento suficientes que
justifiquen su denuncia ante el juez penal, se
encuentra sometida a principios constitucionales
que proscriben: a) actividades caprichosas, vagas
e infundadas desde una perspectiva jurdica; b)
decisiones despticas, tirnicas y carentes de
toda fuente de legitimidad; y c) lo que es
contrario a los principios de razonabilidad y
97
proporcionalidad jurdica.

CASO CANTUARIAS SALAVERRY

Principios que orientan la actividad Fiscal
previa al inicio del proceso penal

EXP. N 6167-2005-PHC/TC- LIMA

FUND. 32. Debido Proceso y tutela
jurisdiccional.
...
Al
respecto
este
colegiado ha reconocido que el debido
proceso se proyecta tambin al mbito de
la etapa prejurisdiccional de los procesos
penales, es decir, en aquella cuya direccin
compete al Ministerio Pblico. Por tanto las
garantas previstas en el Art. 4 del Cdigo
Procesal Constitucional ser aplicables a la
investigacin fiscal previa al proceso penal
siempre que sean compatibles a su98
naturaleza y fines...

99