Proteçãoe Orientaçãoao Investidor

UDIÊNCIA PÚBLICA
ONCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO

ONTAS PÚBLICAS DA CVM Alertas ao Investidor
ONTABILIDADE E AUDITORIA
ADOS E PUBLICAÇÕES CVM
ECISÕES DO COLEGIADO
EGISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO
TICA
ICITAÇÕES
ARTICIPANTES DO MERCADO
•Situações de risco ao investidor
ROCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR •Como evitar problemas
•Deliberações e atos declaratórios
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor •Registros suspensos e cancelados
esso à Biblioteca da CVM
mitê Consultivo de Educação •
blicações Educacionais
ncursos de Monografia
rcuito Universitário
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS
ELAÇÕES INTERNACIONAIS
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
EGISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO Situações de risco ao investidor
TICA
ICITAÇÕES
ROCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS •Golpe das ligações sobre ações ou outros investimentos “ esquecidos ”
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR
Nesse tipo de golpe, alguém entra em contato informando que você possui ações de uma
determinada companhia (ou cotas do “Fundo 157”) e oferece o serviço de “recuperar” o
ertas ao Investidor
investimento e vendê-lo em seguida. No entanto, para que os papéis possam ser
oteção e Orientação ao Investidor vendidos, é exigido o pagamento de um valor, antecipado, o qual é justificado de
esso à Biblioteca da CVM diferentes formas: “imposto de renda”, “taxa cobrada pela CVM” ou “corretagem”.
mitê Consultivo de Educação
blicações Educacionais Em alguns casos, essas pessoas afirmam que representam um grupo que está comprando a
ncursos de Monografia companhia da qual você seria acionista e desejam adquirir suas ações. Para aqueles
rcuito Universitário que questionam o fato de a operação ser feita dessa forma, pode ser explicado que a
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS quantidade de ações está abaixo do lote mínimo de negociação, razão pela qual a
ELAÇÕES INTERNACIONAIS compra é feita fora de mercado. Outros alegam que irão vender para você a quantidade
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO necessária para completar o lote mínimo para venda.
Depois do contato inicial, normalmente é informado o número de uma conta-corrente na
qual você deverá depositar o pagamento antecipado

Em outros casos, para aumentar a confiança do investidor, é solicitado o número de
sua conta para que possam depositar primeiro o valor da venda das ações, quando
CVMWEB então o investidor deveria fazer o tal pagamento. Muitos recomendam que seja
Atualização confirmada a realização do depósito na sua conta antes de fazer o pagamento a eles.
Cadastral O depósito pode ser feito, mas ele normalmente ocorre por meio de cheque, que será
Envio de Documentos provavelmente estornado, posteriormente, por insuficiência de fundos.

Download Múltiplos Uma vez tendo recebido o depósito feito por você, os golpistas irão desaparecer, os
números de telefones de contato estarão desligados e o endereço dado será falso.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA •Oferta irregular de Contratos de Parceria
ICITAÇÕES
ARTICIPANTES DO MERCADO Algumas empresas têm oferecido no mercado aplicações em contratos de parceria sem
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR registro na CVM. Nesse tipo de investimento a pessoa investe seus recursos
principalmente, mas não exclusivamente, nas criação de animais (gado, frangos, porcos
e avestruzes) da empresa parceira e, no fim do contrato, recebe o lucro da venda do
animal engordado.
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor Essas companhias prometem aos investidores ganhos muito superiores a qualquer outro
esso à Biblioteca da CVM investimento existente no mercado e funcionam como uma “pirâmide”, pagando os
blicações Educacionais contratos vencidos com o dinheiro da entrada de novos investidores. Quando os saques
ncursos de Monografia superam os investimentos, a pirâmide desmorona.
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS •
ELAÇÕES INTERNACIONAIS •Ações dos antigos planos de expansão da rede de telefones
ALA DE IMPRENSA
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA É comum a existência de pessoas interessadas em adquirir, fora de mercado, ações
oriundas dos antigos planos de expansão da rede de telefones, já que os mesmos
proporcionavam às pessoas que adquiriam linhas telefônicas a propriedade de ações
das companhias operadoras.

Além disso, em decorrência do processo de privatização da Telebrás, surgiram,
CVMWEB inicialmente, 13 novas empresas, que posteriormente foram consolidadas, sendo
Atualização atualmente XX companhias.
Cadastral
Envio de Documentos No entanto, esse fato pode ocorrer também com outras ações que não as chamadas
"Teles". Apesar da possibilidade de venda regular, algumas pessoas não autorizadas
Download Múltiplos para a prestação desses serviços procuram esses pequenos acionistas, por meio da
publicação de anúncios ou assediando as pessoas nas portas de agências bancárias, ou
mesmo telefonando para suas residências, oferecendo a compra ou a venda de suas
ações.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA Para que esses acionistas pudessem ter maior facilidade de venda dessas ações, foram
ICITAÇÕES firmados convênios entre essas empresas e alguns bancos comerciais, que fazem o
ARTICIPANTES DO MERCADO intermédio a venda desses lotes fracionários.
•Mercado FOREX

ertas ao Investidor A CVM tem recebido diversas consultas e reclamações a respeito de operações no
oteção e Orientação ao Investidor mercado de moedas FOREX, existente no exterior e que vem sendo ofertado a
mitê Consultivo de Educação investidores brasileiros, em muitos casos acompanhadas de promessas de rentabilidade
blicações Educacionais extraordinária.
rcuito Universitário Muitos investidores estão aplicando nesse mercado nem sempre com o conhecimento
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS adequado das suas reais características e, principalmente, dos riscos envolvidos.
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Entre esses riscos, está o de as ofertas públicas desses produtos não estarem sendo
ALA DE IMPRENSA feitas de acordo com a regulamentação brasileira, por não terem sido registradas na
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA CVM e nem serem conduzidas por intermediários autorizados.

Para alertar e informar o público investidor sobre esses esquemas, que vêm
proliferando nos últimos anos, a CVM lançou um caderno de alerta aos consumidores,
que pode ser encontrado no link “Publicações Educacionais”, em “Série Alerta”.
CVMWEB
Atualização •
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Como evitar problemas
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR ATENÇÃO !
Antes de comprar ou vender ações, em caso de dúvida, verifique:

•A corretora, distribuidora ou banco de investimento é credenciado(a) pela CVM?
ertas ao Investidor •O instituição financeira com o qual pretende-se operar está autorizado a funcionar
oteção e Orientação ao Investidor pelo Banco Central do Brasil?
esso à Biblioteca da CVM •A companhia emissora e a oferta dos títulos têm registro na CVM?
ncursos de Monografia Contudo, inúmeras vezes podemos observar algumas práticas inadequadas de negociação,
rcuito Universitário tais como os anúncios em jornais com ofertas de compra, ou mesmo, a atuação de
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS pessoas tentando comprar ações em portas de bancos.
ALA DE IMPRENSA A CVM alerta que essa prática é irregular e deve ser denunciada pelos investidores,
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO inclusive porque não há como garantir que essas negociações, além de irregulares,
estejam sendo realizadas em condições equitativas.

AFASTE - SE DE PROBLEMAS - CUIDADO !

•Corretor não autorizado
CVMWEB •Promessas de lucros rápidos ou vultosos
Atualização •Pressões para investir

Cadastral Com o objetivo de buscar a proteção dos direitos dos acionistas de todas as
Envio de Documentos companhias abertas, a CVM disponibiliza, no link " Participantes do Mercado ” , a
Download Múltiplos relação das instituições financeiras autorizadas para a negociação das ações.

•
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA Além disso, no espaço destinado a " Alertas ao Investidor " , pode ser encontrada
ICITAÇÕES uma lista de pessoas e instituições que estão impedidas de atuar no mercado de ações
ARTICIPANTES DO MERCADO brasileiro, por ter ficado caracterizado que o faziam de forma irregular.
Caso o investidor não tenha acesso à internet, essa relação poderá ser encontrada
nos Centros de Consultas da CVM, localizados nos endereços abaixo, ou através da
Central (0800 7225354).
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor Rio de Janeiro :
esso à Biblioteca da CVM Rua Sete de Setembro , 111 – 5º andar – Centro
mitê Consultivo de Educação CEP : 20050 - 901 – Rio de Janeiro – RJ
ncursos de Monografia Tel .: ( 21 ) 3554 - 8390 / 3554 - 8293
rcuito Universitário Fax : ( 21 ) 3554 - 0212
ELAÇÕES INTERNACIONAIS São Paulo :
ALA DE IMPRENSA Rua Cincinato Braga , 340 – 2º andar
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO CEP - 01333 - 010 - São Paulo – SP
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Tel .: ( 11 ) 2146 - 2000
Fax : ( 11 ) 2146 - 2097
CVMWEB •
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Deliberações e Atos Declaratórios
ROCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS Acesse, abaixo, os alertas encaminhados pela CVM aos participantes do mercado e ao
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR público em geral sobre situações de seu interesse.
1 ) Deliberações que alertam o mercado sobre atuação

ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor
irregular ou outras situações de interesse dos
esso à Biblioteca da CVM investidores
blicações Educacionais Sempre que a CVM apura a existência de indícios de captação irregular em andamento
ncursos de Monografia (ofertas públicas de valores mobiliários não registrados, intermediação irregular
rcuito Universitário etc.) o Colegiado, com base em elementos colhidos pelas áreas técnicas, edita
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Deliberação alertando o mercado e os investidores sobre a ocorrência, determinando,
ALA DE IMPRENSA quando aplicável, a interrupção da veiculação da oferta pública, sob pena de multa
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO cominatória diária.
Acesse aqui a lista de Deliberações desde 2005.
2 ) Atos Declaratórios – Suspensão de Atividade Irregular

CVMWEB Em casos mais comuns, o Colegiado delega competência para que a suspensão da atuação
Atualização seja editada por uma área técnica. A Superintendência de Relações com o Mercado e
Intermediários (SMI) tem competência para suspender a intermediação irregular de
Cadastral valores mobiliários por parte de pessoas não integrantes do sistema de distribuição,
Envio de Documentos inclusive a atuação de agente autônomo de investimento, que estejam em desacordo com
Download Múltiplos a legislação aplicável. Desde 11.08.09 (Deliberação CVM nº 591), essa competência
passou a incluir a intermediação irregular ou veiculação pública de qualquer oferta
não registrada no mercado FOREX (para maiores informações sobre FOREX, veja a Série
Alertas, da CVM). Nesses casos, a consulta na base de dados de atos declaratórios
pode ser realizada aqui.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Lista de deliberações ( desde 2005 )
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Deliberação 622 de 05 . 01 . 2010
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - New Life Corretora de Seguros
Ltda. e Srs. Sonia Macedo de Oliveira e José Carlos Cunha de Oliveira.
(Publicada no DOU de 07.01.10)
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor Deliberação 590 de 11 . 08 . 2009
mitê Consultivo de Educação Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Interbank FX.
blicações Educacionais (Publicada no DOU de 13.08.09)
rcuito Universitário Deliberação 589 de 11 . 08 . 2009
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX Direct Dealer.
ELAÇÕES INTERNACIONAIS (Publicada no DOU de 13.08.09)
ALA DE IMPRENSA
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Deliberação 588 de 11 . 08 . 2009
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - StartForex.
Deliberação 587 de 11 . 08 . 2009

CVMWEB Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Ava Financial Ltd.
Atualização (Publicada no DOU de 13.08.09)

Cadastral Deliberação 586 de 11 . 08 . 2009
Envio de Documentos Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Macro.
Download Múltiplos (Publicada no DOU de 13.08.09)

UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES Deliberação 585 de 11 . 08 . 2009
ROCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Capital Markets.
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR (Publicada no DOU de 13.08.09)

Deliberação 578 de 25 . 06 . 2009
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Premium Intermediação,
ertas ao Investidor Administração e Participação Ltda e Srs. Ailton Rattis, Alexandre Audino Campos e
oteção e Orientação ao Investidor Lucimara de Carvalho Gouveia.
esso à Biblioteca da CVM (Publicada no DOU de 26.06.09)
ncursos de Monografia Deliberação 573 de 14 . 04 . 2009
rcuito Universitário Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs. Wagner de Aguiar Moraes,
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Alexandre de Aguiar Moraes, Marcelo Costa Rocha e Wanderley Dias Bertolucci.
ELAÇÕES INTERNACIONAIS (Publicada no DOU de 16.04.09)
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Deliberação 572 de 14 . 04 . 2009
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Thylon Consultoria Financeira
Ltda., Sr. Cristian Carvalho Silva e Sr. Julio Reginato.
Deliberação 567 de 14 . 01 . 2009

CVMWEB Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral que
Atualização a Investverde Investimentos Sustentáveis Ltda. não se encontra habilitada a ofertar
Cadastral publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo e que a oferta
pública realizada por tal sociedade também não foi registrada nesta Autarquia,
Envio de Documentos configurando, portanto, procedimento irregular.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA Deliberação 551 de 22 . 10 . 2008
ICITAÇÕES Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Fadine Agrobusiness S.A., Sr.
ARTICIPANTES DO MERCADO José Carlos da Silva e Sr. Fabio Cezar Ferezin da Silva.
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR (Publicada no DOU de 23.10.08)
Deliberação 544 de 29 . 07 . 2008

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Agente BR Sociedade Corretora
ertas ao Investidor de Câmbio Ltda. e Sr. Tulio Vinicius Vertullo.
oteção e Orientação ao Investidor (Publicada no DOU de 31.07.08)
blicações Educacionais Deliberação 540 de 25 . 03 . 2008
ncursos de Monografia Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs. Hermann Greb Netto,
rcuito Universitário Randergel Faria Alves Pereira e Valmir Bastos Pereira.
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS (Publicada no DOU de 31.03.08)
ALA DE IMPRENSA Deliberação 531 de 15 . 01 . 2008
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - IFOREX.
Deliberação 530 de 11 . 01 . 2008

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr. LUIZ GUSTAVO FERNANDO
ORTIZ e ICII International Consultant Limited.
CVMWEB (Publicada no DOU de 15.01.08)
Atualização
Cadastral Deliberação 528 de 23 . 11 . 2007
Envio de Documentos Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - TDS System Ltda e Sr. Marco
Download Múltiplos Aurélio Carvalho Côrtes.
UDIÊNCIA PÚBLICA
ICITAÇÕES Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr. Maurício Antônio Gomes.
ARTICIPANTES DO MERCADO (Publicada no DOU de 20.09.07)
Deliberação 522 de 05 . 07 . 2007
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Schünke Administração de
Investimentos e Sr. Murilo Schmidt Menegotti Schünke.
ertas ao Investidor (Publicada no DOU de 06.07.07)
mitê Consultivo de Educação Deliberação 518 de 04 . 04 . 2007
blicações Educacionais Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX-BR Forex Trading, Sr. Carlos
ncursos de Monografia Cezar Baú e Sra. Maria do Socorro de Queiroz Fernandes Oliveira.
rcuito Universitário (Publicada no DOU de 05.04.07)
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Deliberação 517 de 07 . 03 . 2007
ALA DE IMPRENSA Oferta Pública Irregular de Ações mediante a utilização de publicidade - Mineração
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Titã Minas S/A
Deliberação 516 de 05 . 02 . 2007

Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no
mercado de valores mobiliários - Acquajoin Camarões do Brasil Ltda., e seus sócios
CVMWEB Eduardo Mesquita Cauduro e Cristiane Fernandes Costa.
Atualização (Publicada no DOU de 07.02.07)
Cadastral
Envio de Documentos Deliberação 513 de 18 . 12 . 2006
Download Múltiplos Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no
mercado de valores mobiliários - Reds Real Estate Development Services Ltda., e seus
sócios Marcus Vinicius Parpinelli e Mirtes Cavalcanti Parpinelli.
UDIÊNCIA PÚBLICA
ICITAÇÕES Atuação irregular no mercado de valores mobiliários por parte de pessoas não
ARTICIPANTES DO MERCADO autorizadas pela CVM - Fidelitas Investimentos Ltda., Sr. Fabrizio Domingos Costa
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Ferreira e Sr. Frederick Domingos Costa Ferreira.
Deliberação 508 de 20 . 09 . 2006

ertas ao Investidor Determinar a suspensão imediata da oferta irregular de ações no mercado de valores
oteção e Orientação ao Investidor mobiliários pela Universidades Hotel Campinas S/A e alertar os participantes do
esso à Biblioteca da CVM mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a "Home
blicações Educacionais Hunters Assessoria Imobiliária e Serviços" não está autorizada por esta Autarquia
ncursos de Monografia para atuação como entidade integrante do sistema de distribuição.
rcuito Universitário (Publicada no DOU de 22.09.06)
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Deliberação 500 de 17 . 02 . 2006
ALA DE IMPRENSA Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA sobre o fato de que o BNP Paribas Brain Fundo de Investimento para Investidores Não
Residentes, administrado pelo Banco BNP Paribas Brasil S/A não se encontra registrado
nesta CVM.
Deliberação 497 de 24 . 01 . 2006

CVMWEB Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral
Atualização sobre o fato de que a Romen Tecnologia S.A. ("GoVoIP") não se encontra registrada
Cadastral nesta CVM como companhia aberta e que a ABC Idea Capital Ltda. e a RM Rodrigues
Envio de Documentos Mendes Participações S.A. não estão autorizadas por esta Comissão como entidades
integrantes do sistema de distribuição.
UDIÊNCIA PÚBLICA
ICITAÇÕES Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral
ARTICIPANTES DO MERCADO sobre o fato de que Marcos Lenzi não se encontra habilitado a oferecer publicamente
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo.
Deliberação 491 de 18 . 10 . 2005

ertas ao Investidor Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral
oteção e Orientação ao Investidor sobre o fato de que a Intrade Informações Ltda. e seus sócios Vicente Izquierdo
esso à Biblioteca da CVM Muñoz e Ghaldy Villaurrutia Arevalo, bem como o seu administrador José Rodrigues
blicações Educacionais Alves, não estão autorizados por esta Autarquia a captar clientes residentes no
ncursos de Monografia Brasil para corretoras estrangeiras e recomendar operações no mercado FOREX, não
rcuito Universitário estando, ademais, os sócios acima referidos autorizados a prestar serviços de
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS analista de valores mobiliários.
ELAÇÕES INTERNACIONAIS (Publicada no DOU de 20.10.05 - Retificação no DOU de 07.11.05)
ALA DE IMPRENSA
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Deliberação 487 de 30 . 08 . 2005
Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral
sobre o fato de que a MDD Publicidade e Marketing Ltda. e seu sócio Wellington de
Souza Ribeiro não estão autorizados por esta Autarquia a captar recursos junto aos
investidores, com promessa de rentabilidade, para formação de conta coletiva
destinada à aplicação no denominado mercado Forex, não estando, ademais, autorizados
CVMWEB a prestar serviços de administração de carteira de valores mobiliários.
Atualização (Publicada no DOU de 01.09.05).
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Registros suspensos e cancelados
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR A Comissão de Valores Mobiliários – CVM, nos termos do parágrafo único do artigo 52
da Instrução CVM n.º480/09, suspende o registro de que trata o art. 21 da Lei nº
6.385/76 das companhias abertas que descumprirem, por período superior a 12 (doze)
meses, a obrigação de divulgação de informações prevista na referida Instrução.
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor Enquanto seus registros estiverem suspensos, as companhias abertas não podem ter
esso à Biblioteca da CVM seus valores mobiliários admitidos a negociação em mercados regulamentados, quais
blicações Educacionais sejam, balcão organizado, bolsa ou balcão não organizado.
rcuito Universitário Nos termos do artigo 55 da Instrução CVM nº 480/09, a suspensão do registro não exime
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS a companhia, seus controladores e administradores de responsabilidade recorrente das
ELAÇÕES INTERNACIONAIS eventuais infrações cometidas até o cancelamento do registro.
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Lista das empresas com registros suspensos
As companhias abertas podem voluntariamente cancelar seu registro nesta Comissão,

por exemplo, através da realização de Ofertas Públicas de Aquisição de Ações para
Cancelamento de Registro, nos termos da Instrução CVM nº 361/02, ou pela incorporação
CVMWEB da companhia.
Atualização
Cadastral No entanto, algumas vezes o cancelamento do registro de companhia é determinado de
Envio de Documentos ofício pela CVM, nos termos do artigo 54 da Instrução CVM n.º 480/09, quando a
companhia aberta tem o seu registro suspenso por período superior a 12 (doze) meses
Download Múltiplos ou pela extinção do emissor.
Lista das empresas com registros cancelados

UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM Proteção e Orientação ao Investidor
TICA
ICITAÇÕES
•Prodin – Programa de Orientação ao Investidor
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR•A Superintendência de Orientação ao Investidor ( SOI )
•Procedimento para Denúncias e Reclamações
ertas ao Investidor
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
PRODIN – Programa de Orientação ao investidor
ROCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS Com o objetivo de orientar e esclarecer os investidores, a Comissão de Valores
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Mobiliários desenvolve o Programa de Orientação e Defesa do Investidor (PRODIN).
Iniciado em 1998, a partir da criação da Superintendência de Proteção e Orientação
aos Investidores, o programa acolhe e responde a consultas, reclamações e denúncias,
ertas ao Investidor por meio do Serviço de Atendimento ao Cidadão, que disponibiliza diferentes canais
oteção e Orientação ao Investidor de comunicação com o público: internet, correspondência, canais telefônicos,
esso à Biblioteca da CVM atendimento pessoal nos Centros de Consulta e nas gerências de orientação aos
mitê Consultivo de Educação investidores do Rio de Janeiro e de São Paulo.
ncursos de Monografia Os projetos desenvolvidos pela SOI na área de proteção ao investidor, destacam-se o
rcuito Universitário Serviço de Atendimento ao Cidadão, que compreende:
ALA DE IMPRENSA 1) A central de atendimento telefônico gratuito – 0800 7225354;
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA 2) Os centros de consulta no Rio de Janeiro e em São Paulo, para obtenção de cópias
de documentos e arquivos, além de vista de processos;

3) O atendimento pessoal e telefônico nas áreas de proteção e orientação aos
investidores no Rio de Janeiro e em São Paulo;

CVMWEB Desenvolvimento de um programa de educação do investidor, com a realização de
Atualização palestras e seminários;
Cadastral
Envio de Documentos Desenvolvimento de um programa de divulgação de informações sobre o mercado e sobre
Download Múltiplos a CVM através de folhetos e manuais. As publicações encontram-se disponíveis no
link “Publicações Educacionais” ou nos Centros de Consulta desta Comissão, nos
seguintes endereços:

UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA Rua Sete de Setembro , 111 - 5 ° andar - Centro
ICITAÇÕES 20050 - 901 - Rio de Janeiro , RJ
ARTICIPANTES DO MERCADO Tel .: 55 21 3554 - 8686
Rua Cincinato Braga , 340 - 2º andar
Edifício Delta Plaza
CEP - 01333 - 010 - São Paulo - SP
ertas ao Investidor Telefones : 55 11 2146 - 2000
esso à Biblioteca da CVM SCN - Quadra 02 - Bloco A - 4 ° andar
mitê Consultivo de Educação Edifício Corporate Financial Center
ncursos de Monografia 70 . 712 - 900 - Brasília , DF
rcuito Universitário Tel .:( 061 ) 327 - 2047 / 327 - 2042
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Caso você resida em outra localidade, poderá solicitar as referidas publicações
ALA DE IMPRENSA através dos telefones ou endereços acima mencionados, por e-mail, acessando o site
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO desta Comissão, em "Fale com a CVM", no link "Serviço de Atendimento ao Cidadão ", ou
por fax (21 3554-8211).
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
A Superintendência de Proteção e Orientação aos
Investidores ( SOI )
A Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores (SOI) foi criada
visando a orientação e a proteção dos investidores do mercado de valores
ertas ao Investidor mobiliários, e assim responder a consultas, reclamações e denúncias, além de
oteção e Orientação ao Investidor desenvolver atividades educacionais, de natureza preventiva.
mitê Consultivo de Educação A SOI não sugere o investimento mais adequado, mas orienta o investidor para que
blicações Educacionais possa tomar suas decisões de investimento de modo consciente e bem informado.
rcuito Universitário O investidor que se sentir lesado por atos de intermediários, administradores ou
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS acionistas controladores de companhias abertas, administradores de carteira ou
ELAÇÕES INTERNACIONAIS consultores financeiros deve encaminhar sua Reclamação à CVM. A SOI funciona como
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO uma porta de entrada para a CVM.
Há uma equipe de analistas que recebe milhares de ligações e cartas de investidores
que consultam esta Comissão em busca de respostas para suas perguntas, denúncias e
reclamações. Esta equipe está completamente apta a ajudá-lo.

Os questionamentos são extremamente importantes para a SOI. Algumas vezes, basta uma
CVMWEB consulta de um investidor para que seja iniciada uma investigação que poderá
Atualização desvendar uma operação irregular, um esquema fraudulento, o uso indevido de
Cadastral informações privilegiadas ou ainda uma atuação irregular de um participante do
Envio de Documentos mercado.
Download Múltiplos
Ao receber uma denúncia, os analistas entram em contato com a empresa, corretora,
administrador de fundo de investimento ou pessoa física objeto da denúncia para
apurar o que realmente aconteceu. Algumas vezes, tal procedimento resulta numa
resposta satisfatória para o investidor. Em outras, porém, não há clareza de quem
está com a razão, sendo necessário aprofundar as investigações, que poderão resultar,
se detectada qualquer irregularidade, na abertura de processo administrativo
sancionador.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Procedimento para Denúncias e Reclamações
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Caso você tenha alguma reclamação ou pergunta sobre o seu investimento, consulte-nos
através do seguinte link: Serviço de Atendimento ao Cidadão, disponível em “Fale com
a CVM”.

ertas ao Investidor O envio de e-mails para a CVM não é o canal adequado para formalizar consultas,
oteção e Orientação ao Investidor reclamações ou denúncias. O SAC dispõe de formulário de cadastramento de sua demanda,
esso à Biblioteca da CVM fornecendo uma senha pessoal garantindo que apenas o detentor da mesma pode acessar
blicações Educacionais o seu histórico de demandas, com as respectivas respostas.
rcuito Universitário Você também pode enviar sua reclamação ou consulta por meio de carta. No caso de uma
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS opção por remessa postal envie sua correspondência para quaisquer dos seguintes
ELAÇÕES INTERNACIONAIS endereços:
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Gerência de Orientação a Investidores - RJ
Rua Sete de Setembro, 111/5º andar - Centro
20050-901 - Rio de Janeiro - RJ

Gerência de Orientação a Investidores - SP
Superintendência Regional de São Paulo
CVMWEB Rua Cincinato Braga, 340 – 2º andar
Edifício Delta Plaza
Atualização CEP - 01333 - 010 - São Paulo - SP
Cadastral
Envio de Documentos O PAPEL DA CVM
Download Múltiplos
A CVM foi criada pela Lei nº 6.385, de 07.12.76, que lhe conferiu poderes para regular
e fiscalizar o mercado de capitais, tendo como principal objetivo o fortalecimento
do mesmo.

UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA As empresas, ao emitirem ações, debêntures, bônus de subscrição ou qualquer outro
ICITAÇÕES valor mobiliário, via distribuição pública, devem estar registradas na CVM, estando
ARTICIPANTES DO MERCADO obrigadas a apresentar aos investidores, periodicamente, inúmeras informações,
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR possibilitando a esses um adequado grau de conhecimento sobre o investimento
realizado.

Os administradores de carteira, os consultores de investimento, os fundos mútuos de
ertas ao Investidor investimento, os fundos imobiliários, os certificados de investimento audiovisual, as
oteção e Orientação ao Investidor empresas incentivadas e os auditores independentes são obrigados a estar registrados
esso à Biblioteca da CVM na CVM, sendo fiscalizados por esta Autarquia, de modo a assegurar a lisura e a
mitê Consultivo de Educação transparência de sua atuação. Também estão obrigados a fornecer, periodicamente, um
ncursos de Monografia conjunto de informações para que o investidor possa acompanhar o desenvolvimento da
rcuito Universitário aplicação realizada.
ELAÇÕES INTERNACIONAIS RESPONDENDO AO INVESTIDOR
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Nosso corpo técnico é treinado para analisar e responder a todas as consultas que
nos são feitas. Por exemplo, um investidor pode desejar saber se uma companhia é
aberta, se tem registro na CVM e se envia periodicamente seus demonstrativos
financeiros, tais como informações anuais, trimestrais, demonstrações financeiras etc.
Outros desejam saber se a CVM tem poderes para fiscalizar e punir uma corretora ou
um corretor, por erros cometidos.
CVMWEB
A CVM também orienta o investidor no que se refere a denúncias que vão desde
Atualização operações não autorizadas pelo cliente até questionamentos sobre se foram
Cadastral devidamente informados a respeito dos riscos envolvidos nas operações desse mercado.
Envio de Documentos
Download Múltiplos PROCEDIMENTOS

São os seguintes os procedimentos adotados no que se refere às reclamações dos
investidores, quando dirigidas diretamente à CVM:
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA §Analisamos sua queixa e , normalmente , consultamos o participante de
ICITAÇÕES mercado reclamado , para que apresente suas considerações ( em casos
ARTICIPANTES DO MERCADO específicos , dependendo do teor da denúncia , a mesma é avaliada
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR inicialmente apenas no âmbito interno da CVM ).

§Após a análise , solicitamos que o participante de mercado reclamado nos
apresente os esclarecimentos pertinentes ou que o faça diretamente Ao
ertas ao Investidor investidor , encaminhando - nos uma cópia da resposta . Esse processo será
oteção e Orientação ao Investidor concluído com a maior brevidade possível . Em alguns casos , podemos
esso à Biblioteca da CVM solicitar do reclamante , ou da instituição objeto da denúncia , cópias de
mitê Consultivo de Educação documentos ou informações adicionais que esclareçam melhor o ocorrido .
rcuito Universitário §Embora a maioria das questões seja solucionada no âmbito da SOI , em
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS algumas ocasiões faz - se necessário o envio da demanda a outra área da
ELAÇÕES INTERNACIONAIS CVM .
ALA DE IMPRENSA
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Ao adotar os procedimentos acima, muitas vezes chegamos a uma resposta satisfatória
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA para o investidor. Por outro lado, há casos em que permanecem dúvidas sobre a
questão. Quando ocorre tal situação, instauramos processos administrativos para
apurar a prática de eventuais irregularidades.
DAS NOSSAS LIMITAÇÕES E DOS DIREITOS DOS ACIONISTAS

CVMWEB
A CVM não pode atuar como advogado do acionista ou obrigar um corretor, corretora ou
Atualização companhia aberta a ressarcir o investidor - salvo na hipótese de se tratar de
Cadastral recurso contra decisão do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos – MRP, mantido
Envio de Documentos pela entidade administradora de mercado de bolsa ou de balcão.
Download Múltiplos
Esta Comissão atua no nível administrativo, ou seja, tem o poder de instaurar um
processo administrativo contra qualquer agente do mercado, após verificar os fatos
ocorridos e apurar as irregularidades cometidas. Se comprovada a atuação ilegal, pode
aplicar, aos infratores dos dispositivos legais vigentes, as seguintes penalidades
previstas em lei:

UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA §Advertência ;
ICITAÇÕES
ARTICIPANTES DO MERCADO §Multa , com limite máximo de R$ 500 . 000 , 00 , ou o correspondente a 50 % do
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR valor da emissão ou operação irregular , ou , ainda , o correspondente a 3
vezes o montante da vantagem econômica obtida ou da perda evitada em
decorrência do ilícito , podendo ser triplicada na reincidência ;

ertas ao Investidor §Suspensão do exercício do cargo de administrador ou de conselheiro
oteção e Orientação ao Investidor fiscal de companhia aberta , de entidade do sistema de distribuição ou de
esso à Biblioteca da CVM outras entidades que dependam de autorização ou registro na CVM ;
ncursos de Monografia §Suspensão da autorização ou do registro para o exercício das
rcuito Universitário atividades prevista em lei ;
ELAÇÕES INTERNACIONAIS §Cassação de autorização ou de registro para o exercício das atividades
ALA DE IMPRENSA descritas em lei ;
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA §Inabilitação temporária até o máximo de vinte anos , para o exercício
dos cargos acima referidos ;

§Proibição temporária , até o máximo de vinte anos , de praticar
determinadas atividades ou operações , para os integrantes do sistema de
distribuição ou de outras entidades que dependam de autorização ou de
CVMWEB registro na CVM ;
Atualização
Cadastral §Proibição temporária , até o máximo de dez anos , de atuar , direta ou
Envio de Documentos indiretamente , em uma ou mais modalidades de operação no mercado de
Download Múltiplos valores mobiliários .

Cabe ressaltar que os procedimentos efetuados por esta Comissão não substituem
aqueles que, porventura, o acionista queira empreender junto ao Poder Judiciário.
Nesse caso, em uma ação judicial, o investidor pode solicitar uma opinião técnica da
CVM, com fundamento no art. 31 da Lei nº 6.385/76.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA •Negocie seus valores mobiliários
ICITAÇÕES
ARTICIPANTES DO MERCADO O investidor interessado em comprar ou vender ações deve sempre procurar
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários
habilitadas para a prestação desses serviços.

É importante saber que cada uma dessas instituições, incluindo as distribuidoras de
ertas ao Investidor valores, as corretoras de valores e os bancos de investimento, deve estar autorizada
oteção e Orientação ao Investidor pelo Banco Central e registrada na Comissão de Valores Mobiliários.
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM Perguntas mais frequentes
TICA
ICITAÇÕES
ertas ao Investidor
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
Link existente – dentro de “Fale com a CVM”

Acesso à Biblioteca da CVM – Permanece o link existente
Permanece o conteúdo
UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM Publicações Educacionais
TICA
ICITAÇÕES
•Cadernos CVM
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR •Guia de Orientação e Defesa do Investidor
•Série Alertas
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao •Direitos do Investidor
Investidor
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
ertas ao Investidor
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
Permanece o link
O antigo conteúdo de “Cartilha” torna-se “Guia de Orientação e Defesa do Investido
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Série Alertas
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR •Mercado Forex
ertas ao Investidor
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM
TICA
ICITAÇÕES
ertas ao Investidor
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
Permanece a publicação sobre “Mercado Forex” em PDF

UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Direitos do Investidor
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR FAZER PERGUNTAS - Indagar sobre o investimento no qual pretende aplicar sua
poupança, sobre a operação e sobre os participantes de mercado envolvidos.

CONHECER AS OPORTUNIDADES DE INVESTIMENTO - Definidos o montante que será
ertas ao Investidor aplicado, o horizonte de aplicação e o perfil de risco do investidor, o profissional
oteção e Orientação ao Investidor deverá informar quais as oportunidades de investimento, considerando a
esso à Biblioteca da CVM disponibilidade de capital do investidor e o grau de risco que está disposto a
blicações Educacionais suportar.
rcuito Universitário SER INFORMADO DAS REGRAS QUE REGEM O MERCADO REFERENTES AO SEU
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS INVESTIMENTO - O profissional deverá prestar-lhe as informações necessárias sobre
ELAÇÕES INTERNACIONAIS o investimento escolhido, operacionalidade do mesmo e práticas do mercado, assim como
ALA DE IMPRENSA informar quais as garantias legais e regulamentares no caso do não cumprimento da
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO ordem como especificado.

FAZER VALER SUA ESCOLHA - Ter sua vontade respeitada. Uma vez definido o
investimento, o profissional não poderá destinar a quantia relativa ao investimento
para operação diversa da escolhida pelo investidor.

CVMWEB TER ACESSO ÀS INFORMAÇÕES - Solicitar e receber informações da empresa ou do
fundo, objeto de sua pesquisa, visando a decidir sua aplicação (informações
Atualização contábeis, financeiras, atos societários, identificação dos controladores e dos
Cadastral administradores), através de departamento de acionistas da empresa, da Bolsa em que a
Envio de Documentos ação for negociada, do administrador do fundo e também da CVM, tudo isso visando a
Download Múltiplos permitir sua decisão consciente dos riscos e custos envolvidos na operação.

SER INFORMADO DO RETORNO E DO RISCO DA APLICAÇÃO - Para a escolha do
investimento, o interessado deverá ser informado pelo profissional de forma clara
sobre o retorno do investimento e sobre as possibilidades (riscos) de não obter o
que foi esperado. A definição do perfil de risco do investidor também é importante
para um melhor direcionamento da aplicação.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA CONHECER OS CUSTOS DECORRENTES DO INVESTIMENTO - Na realização de qualquer
ICITAÇÕES investimento sempre haverá um custo envolvido. Caberá ao profissional esclarecer
ARTICIPANTES DO MERCADO sobre os custos a serem suportados pelo investidor, assim como sobre o valor líquido
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR da operação. O investidor deverá recusar o pagamento de qualquer despesa que não
tenha sido previamente acertada ou divulgada.

LER PREVIAMENTE O CONTRATO - Tomar conhecimento prévio do contrato decorrente
ertas ao Investidor do investimento escolhido, que deverá estar redigido de modo claro. O profissional
oteção e Orientação ao Investidor deverá cumprir as regras constantes do contrato.
mitê Consultivo de Educação RECEBER DOCUMENTAÇÃO COMPROBATÓRIA DO SEU INVESTIMENTO - Uma vez definidos
ncursos de Monografia o tipo de investimento e a quantia envolvida, o profissional tem a obrigação de
rcuito Universitário entregar ao investidor um documento comprobatório da aplicação, contendo as
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS características da operação e o montante investido. Assim como informar-lhe sobre os
ELAÇÕES INTERNACIONAIS documentos comprobatórios que deverão ser encaminhados pelas instituições com as
ALA DE IMPRENSA quais operar, como garantia de que sua vontade está sendo respeitada.
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA RECEBER OS TÍTULOS OU VALORES DECORRENTES DA OPERAÇÃO - Realizada a
operação, o investidor deverá, após a liquidação, receber imediatamente os títulos ou
o comprovante correspondente e, no caso de venda ou de resgate, os valores
decorrentes dos mesmos.

SER INFORMADO DOS DIREITOS DECORRENTES DO INVESTIMENTO EFETUADO - O
CVMWEB profissional deverá informar-lhe sobre as vantagens acessórias ligadas ao seu
Atualização investimento. Por exemplo, no caso de ações, explicar-lhe sobre a existência de
Cadastral dividendos, bonificações, desdobramentos, grupamentos, direito de voto e de
Envio de Documentos preferência.
Download Múltiplos
RECLAMAR , FAZER VALER OS SEUS DIREITOS - No caso do não cumprimento das regras
vigentes, o investidor tem o direito de apresentar sua reclamação, sem qualquer tipo
de constrangimento ou de ameaça junto ao profissional contratado, à instituição, à
bolsa de valores ou mercado de balcão ou junto à CVM, órgão regulador responsável
pela fiscalização do mercado de valores mobiliários.
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA O CENTRO DE CONSULTAS
ICITAÇÕES No Centro de Consultas da CVM, os usuários poderão obter informações sobre os
ARTICIPANTES DO MERCADO assuntos listados a seguir, sendo que o serviço é prestado nos seguintes endereços,
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR no horário das 10h às 12h30min e das 14h30min às 17h:

No Rio de Janeiro, na sede da CVM, na rua Sete de Setembro, 111 - 2º andar – tel.: +55
(21) 3554-8293.
ertas ao Investidor Em São Paulo, na sua Superintendência Regional, situada na Rua Cincinato Braga, nº
oteção e Orientação ao Investidor 340 - 2º andar – tel.: +55 (11) 2146-2000.
mitê Consultivo de Educação TIPOS DE CONSULTAS
ncursos de Monografia Informações periódicas das companhias abertas;
rcuito Universitário Informações de fundos de investimentos regulamentados pela CVM;
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Dados sobre emissões de valores mobiliários : ações, debêntures, quotas de fundo
ELAÇÕES INTERNACIONAIS imobiliário, certificado audiovisual;
ALA DE IMPRENSA Dados sobre ADRs;
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Prospectos de Ofertas Públicas;
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Atos Normativos da CVM;
Listagem de cadastros de companhias abertas, incentivadas e agentes do mercado
credenciados pela CVM;
Divulgação de estatísticas.
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM Concursos de Monografia
TICA O Concurso de Monografia existe há mais de 10 anos, e, ao longo desse período,
ICITAÇÕES premiou trabalhos técnicos de jovens universitários, matriculados em cursos de
ARTICIPANTES DO MERCADO graduação reconhecidos pelo MEC, bem como de recém-formados. Apesar de ser uma
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR iniciativa da CVM e da Bolsa, outras entidades representativas do mercado integram a
Comissão Julgadora (ABRASCA, ANBIMA, APIMEC e IBRI), o que permite uma avaliação mais
pluralista das melhores monografias. Atualmente, o prêmio é pago em dinheiro, havendo
a possibilidade de concessão de menções honrosas.
ertas ao Investidor O XI Concurso de Monografia será lançado ao longo de 2010.
esso à Biblioteca da CVM Veja, abaixo, as monografias vencedoras das edições anteriores:
rcuito Universitário X Concurso de Monografia CVM – BM & FBOVESPA
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Inscrições encerradas. Em processo de julgamento.
ALA DE IMPRENSA
IX CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
1º Lugar :
Autor: Sabrina Kassick Dantos
Tema: "Evidências de Underpricing no Mercado de Capitais Brasileiro"
CVMWEB Curso de Administração de Empresa - Unisinos - universidade do vale do Rio dos Sinos
Atualização Clique aqui para efetuar o download da Monografia
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos 2º Lugar :
Autor: Christiano Nogueira Scheidegger Maia
Tema: "Métodos Matemáticos Estatísticos e Computacionais Aplicados a Finanças"
Curso de Engenharia - Universidade Federal de Minas Gerais
Clique aqui para efetuar o download da Monografia
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA VIII CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
ICITAÇÕES
ROCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS 1º Lugar :
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Autor: Leonardo Deek Boguszewski
Tema: "A Queda dos Juros Reais: Uma Nova Realidade para o Mercado de Capitais
Brasileiro"
Curso de Ciências Econômicas do Unifae - Centro Universitário Franciscano do Paraná
ertas ao Investidor Clique aqui para efetuar o download da Monografia
mitê Consultivo de Educação 2º Lugar :
blicações Educacionais Autor: Gustavo Sonnini Vedovello
ncursos de Monografia Tema: "A Participação dos Investimentos em Bolsa na Carteira de Variância Mínima em
rcuito Universitário um cenário com juros declinantes: o Caso Brasileiro a partir de 2005"
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Curso de Economia da Universidade Cruzeiro do Sul
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Clique aqui para efetuar o download da Monografia
ALA DE IMPRENSA
1ª Menção Honrosa :
Autor: Carime Bumaruf
Tema: "Diversificação de Investimentos em Cenário de Redução de taxa de Juros"
Curso de Física da Universidade de São Paulo
CVMWEB
Atualização 2ª Menção Honrosa :
Cadastral Autor: Hamílcar Vaz do Vale
Envio de Documentos Tema: "Utilização do Mercado de Capitais para Remuneração e Consolidação de Poupança
Download Múltiplos Frente ao Cenário de Redução de Taxas"
Curso de Administração da Unifae - Centro Universitário Franciscano do Paraná
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA VII CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
ICITAÇÕES
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Autor: Guilherme Malik Parente
Tema: "As Condições do Investimento Coletivo e o Pequeno Investidor"
Curso de Direito da Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro
ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor 2º Lugar :
mitê Consultivo de Educação Autor: Eliel Felix de Lima
blicações Educacionais Tema: "Os pequenos investidores ganham dos grandes ? Uma análise da performance
ncursos de Monografia recente dos fundos de Investimentos Ibovespa Ativos"
rcuito Universitário Curso de Ciências Econômicas da Faculdade Oswaldo Cruz
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Clique aqui para efetuar o download da Monografia
ALA DE IMPRENSA
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA VI CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
1º Lugar :
Autor: André Alírio Barbosa Oliveira
Tema: "O Mercado de Capitais do Brasil no período de 1994 a 2003: sua Importância
para o Desenvolvimento do País"
CVMWEB Curso de Ciências Econômicas, da Universidade Católica de Salvador
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Autor: Júlio César Domingues de Faria
Tema: "A Importância do Mercado de Ações para o Desenvolvimento Econômico
Sustentável Brasileiro"
ertas ao Investidor Faculdade de Direito da UNESP
oteção e Orientação ao Investidor Clique aqui para efetuar o download da Monografia
blicações Educacionais 1ª Menção Honrosa :
ncursos de Monografia Autor: Paulo Penteado de Faria e Silva Neto
rcuito Universitário Tema: "A Relação Inversa entre o Desenvolvimento do Mercado de Ações e o Custo de
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Capital"
ALA DE IMPRENSA Faculdade de Direito da USP
UPERVISÃO BASEADA EM RISCO Clique aqui para efetuar o download da Monografia
Autor: Carlos Henrique Kitagwa
Tema: "Análise Comparativa dos Segmentos de Listagem da Bovespa com Práticas
Diferenciadas de Governança Corporativa aos Princípios Recomendados pela OCDE para a
América Latina"
CVMWEB Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade da USP - Ribeirão Preto
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
V CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
1º Lugar :
Autora: Ana Paula Martinez
Tema: "Política de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais"
Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Autora: Maria Fernanda Lima da Rocha Barros
Tema: "Política de Divulgação de Informações no Mercado de Capitais Brasileiro"
Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP
ertas ao Investidor Clique aqui para efetuar o download da MoNografia
mitê Consultivo de Educação 1ª Menção Honrosa :
blicações Educacionais Autor: Yi Shin Tang
ncursos de Monografia Tema: "Avaliação das Políticas de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de
rcuito Universitário Capitais"
EGISTRO DE OFERTAS PÚBLICAS Curso de Ciências Econômicas da Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade
ALA DE IMPRENSA da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP
Autor: Antonio Lopo Martinez
Tema: "Política de Divulgação de Informações no Âmbito de Mercado de Capitais: O
Papel dos Analistas do Mercado de Capitais"
Curso: Faculdade de Ciências Contábeis da Universidade Federal da Bahia
CVMWEB Clique aqui para efetuar o download da Monografia
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos IV CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
Download Múltiplos
1º Lugar :
Autora: Paula Toraiwa
Faculdade: Administração de Empresas - USP
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA 2º Lugar :
ICITAÇÕES Autora: Marcelo Del Vigna
ARTICIPANTES DO MERCADO Faculdade: Direito - Faculdade de Direito Milton Campos - MG
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Clique aqui para efetuar o download da Monografia
III CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

ertas ao Investidor
oteção e Orientação ao Investidor 1º Lugar :
mitê Consultivo de Educação Autor: Elói Martins Senhoras
blicações Educacionais Tema: Participação do Investidor Individual: A Democratização para o Desenvolvimento
ncursos de Monografia do Mercado de Capitais e da Nação
rcuito Universitário Clique aqui para efetuar o download da Monografia
ELAÇÕES INTERNACIONAIS 2º Lugar :
ALA DE IMPRENSA Autora: Aline Carli Lex
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Tema: A Importância da Participação do Investidor Individual no Desenvolvimento do
Mercado de Capitais Brasileiro
II CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

CVMWEB
Atualização 1º Lugar :
Cadastral Autor: Carlos Eduardo Vergueiro
Envio de Documentos Tema: A Integração das Bolsas Nacionais e o aumento de Competitividade
Download Múltiplos Clique aqui para efetuar o download da Monografia
UDIÊNCIA PÚBLICA
TICA
ICITAÇÕES
Autor: Luiz Fernando Fortes Félix
Tema: A Integração Nacional das Bolsas de Valores
ertas ao Investidor
mitê Consultivo de Educação I CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM
rcuito Universitário 1º Lugar :
Autora: Andréa Fernandes Andrezo
ELAÇÕES INTERNACIONAIS Tema: A necessidade de maior transparência das informações e orientação dos
ALA DE IMPRENSA investidores para o desenvolvimento do mercado de valores mobiliários
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos
UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM Circuito Universitário
TICA
ICITAÇÕES
Programas de Palestras
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Se você é estudante ou professor universitário, informamos que a CVM, dentro do
Programa de Orientação e Defesa do Investidor (PRODIN), realiza palestras em
instituições de ensino superior (o “Circuito Universitário”). Em certos casos, também
atendemos a demandas de órgãos públicos e de entidades da sociedade civil, além de
ertas ao Investidor eventos, como feiras e exposições que tenham relação com o tema mercado de capitais.
mitê Consultivo de Educação As palestras são complementadas com a distribuição gratuita de publicações da CVM.
blicações Educacionais Caso haja interesse para informações detalhadas, entrar em contato com o COE (Centro
ncursos de Monografia de Estudos em Mercado de Capitais), no e-mail coece@cvm.gov.br.
ELAÇÕES INTERNACIONAIS CIRCUITO UNIVERSITÁRIO - Histórico
ALA DE IMPRENSA
AXA DE FISCALIZAÇÃO E MULTA COMINATÓRIA Veja aqui as cidades que já fomos (além do Rio de Janeiro, sede da CVM), desde 2002,
por Estado:
Amazonas : Manaus
Bahia : Itabuna e Salvador
Ceará : Fortaleza
CVMWEB Espírito Santo : Linhares, Vila Velha e Vitória
Atualização Goiás : Goiânia
Cadastral Mato Grosso do Sul : Campo Grande
Envio de Documentos Maranhão : São Luis
Download Múltiplos Minas Gerais : Uberlândia e Belo Horizonte
Pará : Belém
Paraíba : João Pessoa
Paraná : Guarapuava, Londrina, Curitiba e Foz do Iguaçu
Pernambuco : Recife
UDIÊNCIA PÚBLICA
ONTAS PÚBLICAS DA CVM Circuito Universitário
TICA Rio de Janeiro : Angra dos Reis, Macaé e Niterói
ICITAÇÕES Rio Grande do Norte : Natal
ARTICIPANTES DO MERCADO Rio Grande do Sul : Novo Hamburgo, Canoas, Pelotas, Caxias do Sul e Porto Alegre
ROTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR Rondônia : Porto Velho
Roraima : Boa Vista
Santa Catarina : Tubarão, Araranguá, Chapecó, Içara, Joinville, Braço do Norte,
Blumenau e Florianópolis.
ertas ao Investidor São Paulo : Ribeirão Preto, Guarulhos, Campinas, São Bernardo do Campo, Osasco e São
oteção e Orientação ao Investidor Paulo.
ALA DE IMPRENSA
CVMWEB
Atualização
Cadastral
Envio de Documentos
Download Múltiplos

Proteçãoe Orientaçãoao Investidor

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Originaltitel

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Proteçãoe Orientaçãoao Investidor

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

UDIÊNCIA PÚBLICA

ONCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO

AFASTE - SE DE PROBLEMAS - CUIDADO !

1 ) Deliberações que alertam o mercado sobre atuação

2 ) Atos Declaratórios – Suspensão de Atividade Irregular

Deliberação 587 de 11 . 08 . 2009

Deliberação 567 de 14 . 01 . 2009

Deliberação 544 de 29 . 07 . 2008

Deliberação 530 de 11 . 01 . 2008

Deliberação 516 de 05 . 02 . 2007

Deliberação 508 de 20 . 09 . 2006

Deliberação 497 de 24 . 01 . 2006

Deliberação 491 de 18 . 10 . 2005

As companhias abertas podem voluntariamente cancelar seu registro nesta Comissão,

Lista das empresas com registros cancelados

DAS NOSSAS LIMITAÇÕES E DOS DIREITOS DOS ACIONISTAS

Link existente – dentro de “Fale com a CVM”

Permanece a publicação sobre “Mercado Forex” em PDF

III CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

II CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

Das könnte Ihnen auch gefallen