SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

EN MINERIA E INDUSTRIA
EN MINERIA E INDUSTRIA
ISO 9000 - ISO 14000 OHSAS 18000 - ISO
ISO 9000 - ISO 14000 OHSAS 18000 - ISO
26000
26000
CALIDAD - MEDIO AMBIENTE - SEGURIDAD,
CALIDAD - MEDIO AMBIENTE - SEGURIDAD,
SALUD Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
SALUD Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

Instructor: Pedro Retegui Angulo

OBJETIVOS DEL CURSO

Al finalizar el curso, el participante debe:

Conocer la lgica implcita en el sistema de gestin de

calidad ISO 9001:08
Conocer los pasos a seguir para la implementacin de
un sistema de gestin de calidad (SGC)
Conocer el ciclo PHVA del proceso de auditoria
Conocer los mecanismos para el seguimiento control
mantenimiento y mejora del SGC.

IMPLEMENTACIN DE UN SGC

CONTENIDO

Introduccin a la Gestin de la Calidad

Principios del SGC
Lgica del SGC
Pasos para la implementacin del SGC
Principales obstaculos en la implementacin

QU ES ISO?

Organizacin privada, sin fines de

lucro, fundada en 1947

Federacin Mundial.
Sus miembros son ONN
de 159 pases:
103 Miembros Plenos
44 Correspondientes
12 Suscritos

Acta en todos los campos, excepto en las reas electro-electrnica (IEC) y

telecomunicaciones (ITU)

QU SIGNIFICA I.S.O?

Dado que las siglas de la (International Organization for

Standarization) son IOS, se opt una palabra derivada del
griego que significa IGUAL.
MISION: Promover el desarrollo de la normalizacin y sus
actividades conexas para facilitar el intercambio
internacional de bienes y servicios y desarrollar la
cooperacin, en lo que respecta a las actividades
tecnolgicas, cientficas, e intelectuales.
O.K.

SISTEMA DE GESTIN

SISTEMA

GESTIN

SISTEMA
DE
GESTIN

Conjunto de elementos
mutuamente relacionados o
que interactan
Actividades coordinadas
para dirigir y controlar una
organizacin.
Conjunto de actividades
coordinadas (Recursos, procesos,
personas, procedimientos) para
dirigir y controlar una organizacin en
lo relativo a un tema especifico.

QU ES ISO 9001?
Es una norma internacional que contiene un conjunto de
requisitos que deben cumplir las empresas para brindar
la confianza de que su SISTEMA DE GESTIN cumplir
con los requerimientos de CALIDAD.
QU SIGNIFICA OBTENER EL CERTIFICADO ISO 9001?

Que la ORGANIZACIN cuenta con un

Sistema de Gestin de la Calidad
segn los lineamientos establecidos
por la norma ISO 9001
No es una certificacin a los productos
o servicios, sino A LOS PROCESOS que
generan dichos productos o servicios.
8

MODELO ISO 9001:2008

Basado en procesos
Mejora Continua del
Sistema de Gestin de
Calidad
Clientes

Clientes

5.
Responsabilidad
de la Direccin
6. Gestin
de los
Recursos

Requisitos

Entradas

4.SGC

7. Realizacin
del producto

8.
Medicin,
Anlisis y
Mejora

Satisfaccin

Producto
o
Servicio

Salidas

ISO 9001:2008 CONTENIDO

Seccin 8: Medicin, Anlisis y Mejora
Realizacin del Producto
Requisitos Seccin 7
para la
certificacin
Seccin 6 Gestin de los Recursos
Seccin 5 Responsabilidad de la Direccin
Seccin 4 Sistema de Gestin de la Calidad
Reglas bsicas
del nuevo enfoque

Seccin 3 Trminos y Definiciones

Seccin 2 Referencias normativas
Seccin 1 Objeto y Campo de Aplicacin
10

ISO 9001 : 2000

ISO 9001: 2008

4.0
SISTEMA DE
GESTIN DE
CALIDAD

5.0

6.0

RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN

GESTIN DE LOS
RECURSOS

Requisitos
generales

Compromiso de
la Direccin

Provisin de
Recursos

Generalidades

Enfoque al
Cliente

Recursos
Humanos

Manual de la
Calidad

Poltica de la
Calidad

Infraestructura

Control de
Documentos

Planificacin

Ambiente de
Trabajo

Control de
Registros

Responsabilidad,
autoridad y
comunicacin
Revisin por la
Direccin

7.0
REALIZACIN DEL
PRODUCTO O
SERVICIO
Planificacin de
la realizacin del
Producto
Procesos
relacionados con
el Cliente
Diseo y
Desarrollo
Produccin y
prestacin del
servicio
Control de los
equipos de
seguimiento y
medicin

8.0
MEDICIN,
ANLISIS Y
MEJORA
Generalidades

Seguimiento y
Medicin
Control del
producto no
conforme
Anlisis de los
Datos
Mejora

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD Principios Bsicos

SATISFACCIN de
nuestros clientes CALIDAD
Enfoque basado en
procesos

PRINCIPIO DE CALIDAD ENFOQUE EN EL CLIENTE

Qu es calidad?

PRINCIPIO DE CALIDAD ENFOQUE EN EL CLIENTE

CALIDAD:

Grado en el que un conjunto de

caractersticas inherentes cumple con los
requisitos.
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita
u obligatoria.
CALIDAD
= CARACTERISTICAS
ISO
9000:2005
LO QUE OFREZCO

- REQUISITOS
LO QUE QUIERE Y
ESPERA EL
CLIENTE

GRADO

Nota 1. El trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos tales como

pobre, buena o excelente
Nota 2. inherente significa que existe en algo, especialmente como una
caracterstica permanente.
14

PRINCIPIO DE CALIDAD: ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

RESPONSABLE DEL PROCESO
LIMITES DEL PROCESO: Inicio - Fin

ENTRADAS

Proveedor

Mtodos Responsables
PROCESO

RESULTADOS
(Valor)

Colaboradores

Conjunto de actividades que

utiliza recursos para transformar
elementos de entrada en salidas.

Recursos
CONTROLES

INDICADORES

PARAMETROS
Equipos de Medicin

Cliente
Los
Losprocesos
procesosatraviesan
atraviesanlala
organizacin
horizontalmente.
organizacin horizontalmente.
Es
Eslalacombinacin
combinacinde
derecursos
recursos
(humanos,
materiales,
(humanos, materiales,
informacin),
informacin),en
enuna
unaserie
seriede
de
actividades
actividadesrepetitivas
repetitivasyy
sistemticas
sistemticaspara
paralalaobtencin
obtencin
de
deun
unresultado,
resultado,que
quesatisface
satisface
los
requerimientos
de
un
los requerimientos de uncliente
cliente
externo
externooointerno
interno

ELEMENTOS DEL ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

1.- La DETERMINACIN e interaccin de los procesos
Mapa de procesos
2.- La DESCRIPCIN de los procesos
Matrices de CARACTERIZACION DEL PROCESO
3.- El SEGUIMIENTO y la medicin
INDICADORES de gestin de los procesos
4.- La MEJORA de los procesos
Procesos ms CAPACES

DETERMINACIN: MAPA DE PROCESOS DEL SGC

PROCESOS ESTRATGICOS

RECEPCIN
RECEPCIN

REVISIN DEL
SGC

SELECCIN
SELECCIN

DISEO DE LA
DISEO DE LA
PRUEBA
PRUEBA

MEJORA
CONTINUA

EJECUCIN
EJECUCIN
DE LA PRUEBA
DE LA PRUEBA

INFORME
INFORME
FINAL
FINAL

PROCESOS CLAVE o DE REALIZACIN

PARTES
INTERESADAS
GESTIN DEL
MANTENIMIENTO

GESTION DE
LA SEGURIDAD

SOPORTE
INFORMATICO

GESTIN
LOGISTICA

SERVICIOS
GENERALES
GESTIN
HUMANA

PROCESOS DE APOYO

17

SATISFACCIN

NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS

PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO

PARTES
INTERESADAS

DESCRIPCION: MATRIZ DE CARACTERIZACIN DEL PROCESO

Proceso:

Nombre del proceso Principal

Sub Proceso:

(si aplica)

Objetivo:

Razn de ser proceso o sub proceso

Inicio

Fin:

(5) Proveedores

Indicar a los
proveedores de
productos/
insumos y
servicios

(4) Entradas

Pueden ser
materiales,
insumos,
informacin

(7) Responsables
Cargo del responsable del proceso o
subproceso
Cargo de participantes en tareas
Inclusive indicar quien calcula los
indicadores si es necesario

(1) Actividades

Resumen de las principales actividades

mencionadas en el flujograma

(6) Parmetros de Control /

Medicin / Seguimiento
Parmetros de Control:_
Ej: Tiempo, Cantidad, Temperatura,
Conformidad
Indicador de Eficacia del Proceso:

(10) Proceso de Soporte

(11) Recursos

Son los procesos generados por la

empresa para uso de sus
actividades cotidianas,
normalmente apunta al soporte en
software (informtico)

Indicar los recursos ms importantes para

la ejecucin del proceso, indicar:
Recursos en forma genrica,
infraestructura a nivel general,
mantenimiento, radios, telfonos,
etc.

(2)
Salida
s
Indicar slo
los
principales
productos y
servicios

(3) Clientes

Identificar a los
clientes del
producto /
servicio principal,
(puede ser
interno o externo)

(8) Documentos / Registros

Indicar los registros, procesos e
instructivos que tengan,
directivas, boletines,
manuales, tratar que estn
todos los documentos
internos

(12) Requisitos a Cumplir

Indicar requisitos de las partes
interesadas, los
documentos externos:
Normas legales que les
apliquen (especificar)
18
Pactos de servicios
Normas tcnicas, etc.

LA MEDICIN

Qu se va
a medir?

Con qu se
va a medir?

Dnde se
va a medir?

Dnde se
va a registrar?

Quin
lo
va a
medir?

Cmo
se
va a
medir?

Cada
cunto
se va a
medir?

LA MEDICIN FICHA DEL INDICADOR

EVALUACION DE INDICADORES SGC
INDICADOR:

CIERRE EFECTIVO DE RECLAMOS

1. DESEMPEO DE INDICADOR DE GESTION

PERIODO

Valor
Real

Valor Acumulado

Meta

CAUSAS PRINCIPALES

ACCIONES A TOMAR

Mayo
Junio
III TRIMESTRE
IV TRIMESTRE

DESEMPEO DEL INDICADOR

TRIMESTRE (Ao 2010)

LA MEJORA DE LOS PROCESOS

OBJETIVO DE LA MEJORA
Incrementar la probabilidad
de aumentar la satisfaccin
de los clientes y otras partes
interesadas, aumentar
eficiencia o agregar mayor
valor

Formalizacin de cambios
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

Medicin, verificacin, anlisis y

evaluacin de resultados
1er trim.2do trim.3er trim. 4to trim.

Implementacin de la solucin
seleccionada
Evaluacin de soluciones

Bsqueda de soluciones
Establecimiento de objetivos
para la mejora
Anlisis y evaluacin de
la situacin existente

ETAPAS DE LA IMPLEMENTACIN

I
DIAGNSTICO
Y PLANIFICACIN
(Organizacin)

V
SEGUIMIENTO
ANLISIS Y
MEJORA

II
CAPACITACIN
Y CONCIENTIZAZACION

VI
AUDITORIA
INTERNA Y
REVISIN POR
LA DIRECCIN

III
HERRAMIENTAS
DE GESTIN
(Puntos Crticos)

IV
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
(Documentacin)

VII

AUDITORIA DE
CERTIFICACIN

CICLO PHVA ENFOQUE DE IMPLEMENTACIN

ACTUAR
Si no se alcanzaron
los objetivos
Si se alcanzaron
los objetivos

Inicio nuevo ciclo

IDENTIFICAR ENTENDER

ACCIONES
CORRECTIVAS

Contexto de la Organizacin /
Clientes / Procesos / No
conformidades

ESTANDARIZAR

Revisin por la Direccin

VERIFICAR
Resultados vs. Poltica, objetivos

AUDITAR
Cumplimiento de requisitos

MONITOREAR
Indicadores

DEFINIR - PLANEAR
Objetivos y Metas
Plan de Gestin

HACER - EJECUTAR
Las acciones planeadas
(Aplicacin de
procedimientos operativos)
23

ENFOQUE PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SGC

ISO 9001:08

EJES
IMPLEMENTACIN

Requisitos generales y
documentarios

REQUISITOS

Planificacin

4.1, 4.2.1, 4.2.2 , 4.2.3,

4.2.4
5.1, 5.3, 5.5.1, 5.5.2, 6.1,
6.3, 6.4
5.4.1, 5.4.2,

Identificacin de Requisitos

5.2, 7.2.1

Recursos

6.1

Competencias

6.2.1, 6.2.2,

Comunicacin

5.5.3, 7.2.3

Documentacin del Sistema

4.2.3, 4.2.4,

Operaciones

7.1, 7.2.2, 7.3, 7.4, 7.5

Compromiso de la Direccin

Seguimiento y medicin
Auditorias

7.6, 8.2.1, 8.2.3, 8.2.4, 8.3,

8.4,
8.2.2

Mejora continua

8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 5.6

Revisin por la Direccin

5.6

EL PLAN DE IMPLEMENTACIN:

IMPLEMENTACIN
1
LA CARTELERA
ACCIONES PRELIMINARES

DIAGNOSTICO DE LA SITUACION
ACTUAL

PLANEAMIENTO Y
ORGANIZACIN

2 3 4 5 6 7 8 9 10

COMUNICACIN DEL SGC

SENSIBILIZACION CAPACITACION

IMPLEMENTACION

AUDITORIAS INTERNAS

REVISION POR LA DIRECCION

AUDITORIA DE CERTIFICACIN

PRINCIPALES DIFICULTADES EN LA IMPLEMENTACIN DEL SGC

Credibilidad de la implementacin y certificacin del SGC

Resistencia al cambio
Intereses creados
Otros proyectos de importancia y de gran alcance
Cambios organizacionales frecuentes y severos.

26

PRINCIPALES ACCIONES FRENTE A LAS DIFICULTADES DE

LA IMPLEMENTACIN

Comunicaciones permanente.
Identificacin temprana de los bloqueadores
Conformacin de un Comit SGC.
Liderazgo visible y compromiso de la DIRECCIN.
Capacitacin permanente a todo nivel.
Motivacin y reconocimiento de logros.
Seguimiento al proyecto de implementacin.
Correcciones tempranas de las desviaciones.
SGC como parte de las actividades cotidianas y no
accesorias

AUDITORIA DEL SGC

CONTENIDO

Auditoria
Ciclo PHVA de la auditoria
Etapas dela auditoria
Protagonistas de la auditoria
Hallazgos de la auditoria
No conformidad, accin correctiva y preventiva

INTRODUCCIN A LA AUDITORIA
AUDITORIA:
Proceso sistemtico, independiente
y documentado para obtener
evidencias de la auditora y
evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el grado en que
se cumplen los criterios de
auditora.

ISO 9000:2005

CRITERIO DE LA AUDITORIA
Conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos.
NOTA: Los criterios de auditoria
se utilizan como una referencia
frente a la cual se compara la
evidencia de la auditoria.

CICLO PHVA DEL PROCESO DE AUDITORIA

HACER
PLANEAR
Preparacin
de la auditoria:
Programa
Funciones
Competencias
Riesgos
Procedimiento
Recursos

Revisin Doc
Plan
Doc. Trabajo
Eq. Auditor
Audit Campo
(Incl. Informe)

VERIFICAR
ACTUAR
Acciones
de mejora
del Programa

Seguimiento
y revisin de
resultados del
Programa de
auditoria

R
E
S
U
L
T
A
D
O
S

PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA

AUDITOR

AUDITADO

CLIENTE

TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria INTERNA o de primera parte: son las realizadas por la
propia organizacin para fines internos (detectar oportunidades de
mejora).
Auditoria EXTERNA de segunda parte: se lleva a cabo por partes
que tienen un inters en la organizacin, tales como clientes.
Auditoria EXTERNA de tercera parte: se llevan a cabo por
organizaciones independientes externas. stas proporcionan la
certificacin o el registro de conformidad con los requisitos de una
norma (Auditoria inicial).
Auditoria inicial: Certificacin
Auditoria de seguimiento: cuando se trata de determinar si
la certificacin del SGC de una organizacin debe ser
mantenido.
Auditoria de re-certificacin: Cuando ser realiza al
finalizar el periodo de certificacin para determinar si el
certificado puede ser emitido nuevamente (renovado) para
un periodo adicional (3 aos).

PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
Cmo programar las auditorias internas?
Considerar:
Estado e importancia de los procesos y las reas
a auditar, resultados de auditoras previas
Requisito 8.2.2 ISO 9001:08

Alcance de la auditoria : Extensin y lmites de una auditoria.

NOTA: El alcance de la auditoria incluye generalmente una descripcin
de las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los
procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.

Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

EVIDENCIA DE AUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin
que es pertinente para los criterios de la auditoria y que es
verificable.
Nota: Si los criterios de la auditoria son requisitos legales, los trminos cumple o
no cumple se utilizan a menudo en los hallazgos de auditoria.

ISO 19011:2011

ALGO QUE LE DIJO UN

DIRECTIVO DE LA
EMPRESA

LOS PROCEDIMIENTOS,
REGISTROS, DOCUMENTOS
Y DATOS

ALGO QUE USTED VIO

Lo que dijo un operador describiendo como

entiende la aplicacin de un procedimiento
en la empresa

ANLISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES

NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito

OBSERVACIN

Cuando la evidencia no es clara y/o precisa.

La evidencia es muy escasa.
La falta o incumplimiento ha sido ocasional.
Pueda darse una potencial no conformidad.

La duda beneficia al auditado !

OPORTUNIDAD DE MEJORA
Relacionado con el aumento de la capacidad del proceso

ACCION CORRECTIVA PREVENTIVA ACCION DE

MEJORA
NO
CONFORMIDAD
ISO 9001

Incumplimiento
De un requisito:
Cliente, SGC,
Producto..

CORRECCIN

Eliminar una no
conformidad
detectada

MEJORA

ACCIN
CORRECTIVA

Eliminar la causa
de una no
conformidad
detectada u otra
situacin:
Anlisis de causa

ACCIN
PREVENTIVA

Eliminar la causa de
una no conformidad
potencial u otra
situacin
potencialmente
indeseable

Parte de la gestin orientada a

aumentar la capacidad de cumplir
con los requisitos

NO CONFORMIDAD ACCION CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD

CORRECCIN

ANALISIS DE CAUSA

ACCION
CORRECTIVA

VERIFICACIN
EFICACIA

OBSERVACIN ACCION PREVENTIVA

OBSERVACIN

ANALISIS DE CAUSA

ACCION
PREVENTIVA

Eliminar la causa de
una no conformidad
potencial u otra
situacin
potencialmente
indeseable

VERIFICACIN
EFICACIA

RECOMENDACIONES PARA LA AUDITORIA

Verificacin de la Efectividad de AC/AP
En cada auditoria interna se verifica la efectividad de las
acciones correctivas aplicadas a no conformidades de las
auditorias internas previas, esta verificacin tambin puede
realizarse antes de la siguiente auditoria
Una accin correctiva es declarada efectiva, cuando se
puede asegurar que no se repetir la no conformidad por la
misma causa.

EVALUACIN, SEGUIMIENTO,
CONTROL, MANTENIMIENTO Y
MEJORA DEL SGC

CONTENIDO

Medicin, anlisis y mejora

Seguimiento a la percepcin del cliente
Seguimiento de la conformidad del sistema
Control del producto no conforme
Seguimiento y medicion de los procesos
Analisis de los datos
Accion correctiva y preventiva
Herramientas para el analisis de causa
Beneficios de la implementacion de un SGC
Pautas para la implementacion del SGC

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

Planificar e implementar

ORGANIZACIN

- SEGUIMIENTO
- MEDICIN
- ANLISIS
- MEJORA

Demostrar

Asegurar

Comprender:

- MTODOS
- TCNICAS ESTADSTICAS
Alcance de su utilizacin

CONFORMIDAD
Con los REQUISITOS
DEL PRODUCTO
CONFORMIDAD
DEL S.G.C.
MEJORA CONTINUA
DEL S.G.C.

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LA PERCEPCION DEL CLIENTE
Como medida de desempeo SGC
Realizar

O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N

Informacin

SEGUIMIENTO

Percepcin
Cliente

Respecto a:

Determinar

Cumplimiento
Requisitos

MTODOS

Obtener y utilizar
Dicha informacin

Nota :

8.2.1

El seguimiento a la percepcin del cliente puede incluir la obtencin

de elementos de entrada de fuentes como las encuestas de
satisfaccin del cliente, los datos del cliente sobre calidad del
producto entregado, las encuestas de opinin del usuario, el anlisis
de la prdida de negocios, las felicitaciones, las garantas utilizadas y
los informes de los agentes comerciales.

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA
Debe llevar a cabo

Planificar un Programa AI
2

AUDITORAS
INTERNAS
O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N

Intervalos planificados
1

-Conforme disposiciones
Planificadas (7.1), con los
Requisitos de ISO 9001 y los
Requisitos propios.
-Implementado y se mantiene
De manera eficaz3

PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO
Asegurarse

DIRECCIN
AUDITADA

Estado e importancia
De los procesos y las
reas a auditar
Resultados de las
Auditorias previas

Responsabilidades,
Requisitos para planificar
Y realizar las auditorias

Establecer registros e
Informar de los resultados

Correcciones y acciones
correctivas

Sin demora
injustificada

Se debe definir
Criterios, alcance,
Frecuencia, mtodo,
Seleccin de auditores
(asegurar imparcialidad)

Mantener registros
De la auditoria y sus
resultados
Las actividades de
seguimiento
VERIFICACION DE LAS
ACCIONES TOMADAS

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS Y DEL PRODUCTO
Aplicar

O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N

MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
DE PROCESOS

MTODOS
Apropiados
Para el
Seguimiento
Y medicin
(c. aplique)

Demostrar

Asegurar

CAPACIDAD
DEL PROCESO
(Para alcanzar
Resultados
Planificados)

CONFORMIDAD
DEL PRODUCTO
NC

Correcciones
A. Correctivas

Seguimiento y medicin
MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
DE PRODUCTO

Indicar las personas

Que autorizan liberacin
Del producto

VERIFICAR
CARACTERSTICAS
(Del producto)

REGISTROS
Luego de cumplimiento
de disposiciones planificadas 7.1

Etapas apropiadas
Del proceso de RP,
De acuerdo a
Disposiciones 7.1

EVIDENCIA
(de conformidad)

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
Asegurar

ORGANIZACIN

PRODUCTO
NO CONFORME
3

Se debe mantener

IDENTIFICA y
CONTROLA

Tratar el PNC

Cuando
aplique

REGISTROS

-Naturaleza de las NC
-Acciones tomadas
posteriormente

- Acciones para
eliminar la NC CORREGIR
- Autorizar su uso/ liberacin
o aceptacin CONCESION
- Acciones para impedir
su uso. DESCARTE
- ACCIONES APROPIADAS
DESPUES DE LA ENTREGA
O ESTE SIENDO USADO

Prevenir
Uso o
entrega

PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO

Controles y responsabilidades
Y autoridades
Cuando se CORRIGE
4

NUEVA
VERIFICACIN

Demostrar
Conformidad
Con Requisitos

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

ANLISIS DE DATOS GENERADOS EN EL SGC
Demostrar

ORGANIZACIN

Determinar
Recopilar
Analizar
Los
DATOS

Evaluar donde realizar

IDONEIDAD
Y EFICACIA
DEL S.G.C.

MEJORA
CONTINUA

1.1

SATISFACCIN
DEL CLIENTE
2

ANLISIS DE
DATOS

Proporcionar
INFORMACIN
Sobre:

CONFORMIDAD CON
LOS REQUISITOS
DEL PRODUCTO
CARACTERIST.
DEL PROCESO
Y PRODUCTO

Incluir
RESULTADOS
V. 8.2.4

V. 8.2.4
V. 8.2.4
V. 7.4

PROVEEDORES

SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
Y otras fuentes

MEDICIN ANLISIS Y MEJORA

ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA COMO MECANISMO DE MEJORA
Debe

O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N

Utilizando
MEJORAR
CONTINUAMENTE
LA EFICACIA DEL
SGC

- Poltica de Calidad
- Objetivos de Calidad
- Resultados de Auditorias
- Anlisis de Datos
- Acciones Correct./Prevent.
- Revisin por la Direccin

Establecer

Definir
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO

ACCIONES
CORRECTIVAS

- Revisar las No Conf.

- Determinar causas de NC
- Evaluar para que no
vuelvan a ocurrir
- Implementar acciones
- Registrar los Resultados
- Revisar la eficacia AC

Requisitos
Establecer
ACCIONES
PREVENTIVAS

Definir
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO

Requisitos

- Determina NC y causas
- Evaluar para prevenir NC
- Implementar Acciones
- Registrar Resultados
- Revisar la eficacia AP

 QUE DEBEMOS HACER ANTE LA PRESENCIA DE UNA NO

CONFORMIDAD?

NC
CORRECCIN O ACCIN INMEDIATA
Anlisis de causas
ACCIN CORRECTIVA
En ambos casos se requiere el llenado de un Registro de
Accin correctiva (RAC/P)- Opcin Accin Correctiva

HERRAMIENTAS DE CALIDAD

Son tcnicas utilizadas para descubrir problemas, organizar

informacin, generar ideas, analizar causas, tomar acciones,
efectuar mejoras y establecer controles.

DIAGRAMA DE CAUSA Y EFECTO

DIAGRAMA DE PORQUE PORQUE 5 Porque

MONUMENTO A LINCOLN
Se descubri que ste Monumento se estaba deteriorando ms rpido que los otros
Monumentos de Washington D.C.
PORQU

PORQU

PORQU

Se limpiaba
con ms
frecuencia
que otros
Monumentos
de
Washington

Se limpiaba
con mayor
frecuencia
porqu haba
mayor cantidad
pjaros y
estircol de
pjaros que
cualquier otro
monumento de
Washington

Haba ms
pjaros y
estircol
alrededor del
Monumento de
Lincoln, porque
por esa zona la
poblacin de
gorriones era
mucho ms
numerosa.

PORQU

PORQU

Haba ms
comida preferida
por los gorriones
en el
monumento de
Lincoln,
especialmente
caros

La iluminacin
utilizada en el
monumento de
Lincoln era
diferente a la de
los dems
Monumentos y
esta iluminacin
facilitaba la
reproduccin de
caros.

Se cambi la iluminacin y solucionaron el problema

SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN
EVIDENCIAS DE:
Capacitacin
Nuevos procedimientos
Cambios en la infraestructura
Nuevos registros
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
No hay recurrencia de la NC, accidentes o incidente.
Es una opcin tener un procedimiento para las acciones
correctivas y preventivas y otro para el tratamiento de los
incidentes y accidentes

BENEFICIOS DE LA IMPLANTACION DEL SGC

Mejor imagen corporativa.
Mejor competitividad internacional
Reduccin de productos no conformes
Control sobre los procesos
Mecanismo para medir la percepcin del cliente sobre el
cumplimiento de sus requisitos
Mtodo para la
retroalimentacin

comunicacin

con

el

cliente

MUCHAS GRACIAS
Por la atencin brindada