ETAPA DE

INVESTIGACION Y
AUDIENCIA INICIAL

Jorge Torres Aguilar

Uno de los cambios ms radicales del nuevo
sistema en cuanto a estructura del proceso es
la sustitucin de la averiguacin previa, por
una etapa de investigacin ms
desformalizada.

Jorge Torres Aguilar

 Sistema Tradicional
INVESTIGA
R
La Averiguacin previa es
concebida como un
procedimiento formalmente
administrativo, por estar a
cargo
del Ministerio Pblico,
MP
DESAHOGA
cuasi-jurisdiccional. VALORAR
R
PRUEBAS
PRUEBAS

Jorge Torres Aguilar

 La Investigacin en el Sistema
Acusatorio

Es totalmente diferentes porque

se pueden apreciar momentos

diferenciados de la misma:

Jorge Torres Aguilar

 En una primera fase:

El Ministerio Pblico y los Cuerpos

Policacos recogen datos y otros
elementos de conviccin para
documentar el caso bajo investigacin,
sin que ello implique actos de molestia
para el ciudadano.

Jorge Torres Aguilar

 En una segunda fase

Cuando ya se han reunido datos que

establezcan que se ha cometido un
hecho delictivo y que existe la
probabilidad de que el indiciado lo
cometi o particip en su comisin, el
Ministerio Pblico solicita al juez que la
persona investigada sea sometida a
proceso, pudiendo continuar la
investigacin bajo control judicial, aun
despus de que ha quedado vinculada al
proceso.

Jorge Torres Aguilar

Requisito de procedibilidad, Denuncia,
Proceso penal acusatorio

Conclusin del proceso

Etapa Etapa de
Etapa Intermedia
querella

Investigacin Juicio oral

Complement Ofrecimiento y Desahogo de la
Inicial depuracin de la prueba y
aria
prueba sentencia

Juez de Control.
Tribunal de
Se presentan los medios Juicio oral
alternativos de solucin de
conflictos

Jorge Torres Aguilar

 Objetivo: Determinar si hay fundamento para abrir un
juicio penal contra una o varias personas,
mediante la recoleccin de los elementos
que permitan fundar la acusacin y garantizar el
derecho a la defensa del imputado.

Etapa de
Actores: Ministerio Pblico, Vctima, Defensa,
Investigaci Imputado

n Inicia: Noticia criminal.

Concluye: Plazo del cierre de Investigacin

Jorge Torres Aguilar

 Etapa
Investigaci Ministerio Pblico Juez de control

n
Polica Peritos Ministeri Defensa
o
Pblico

Fase de investigacin Control de Garantas

(Etapa Inicial) (Etapa Complementaria)

Jorge Torres Aguilar

CONTROL DE
DETENCIN.

Jorge Torres Aguilar

 PROCEDENCIA DEL CONTROL DE DETENCIN

Cualquier persona puede detener al indiciado en el

momento en que est cometiendo un delito o
inmediatamente despus de haberlo cometido,
ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad
ms cercana y sta con la misma prontitud, a la del
Ministerio Pblico. Existir un registro inmediato de
la detencin..

Jorge Torres Aguilar

 Control de detencin.

Control de Inmediatamente despus de que el imputado

detencin detenido en flagrancia o caso urgente, sea puesto a
disposicin del Juez de Control, realizar el control
de la detencin antes de que se proceda a la
formulacin de la imputacin. El Ministerio Pblico
deber justificar las razones de la detencin y el
Juez proceder a calificarla, examinar el
cumplimiento de los plazos de retencin y los
requisitos de procedibilidad, ratificndola en caso de
encontrarse ajustada a derecho o decretando la
libertad con las reservas de ley, en caso contrario.

Jorge Torres Aguilar

 Se podr detener a una persona en caso de flagrancia.
ocurra cualquiera de los supuestos siguientes:

Control de
I. La persona es detenida en el momento de estar
detencin cometiendo un delito, o

II. Inmediatamente despus de cometerlo es detenida, en

virtud de que:
a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida
material e ininterrumpidamente, o
b) Cuando la persona sea sealada por la vctima u
ofendido, algn testigo presencial de los hechos o quien
hubiere intervenido con ella en la comisin del delito y
cuando tenga en su poder instrumentos, objetos, productos
del delito o se cuente con informacin o indicios que hagan
presumir fundadamente que intervino en el mismo.
Jorge Torres Aguilar
FORMULACIN DE
IMPUTACIN.

Jorge Torres Aguilar

 FORMULACIN DE IMPUTACIN

Formulacin La formulacin de la imputacin es la comunicacin

que el Ministerio Pblico efecta al imputado, en
de imputacin presencia del juez, de que desarrolla una
investigacin en su contra respecto de uno o ms
hechos determinados

Jorge Torres Aguilar

 Oportunidad para formular la imputacin
a personas en libertad.

Formulacin Si el Ministerio Pblico deseare formular imputacin a

una persona que no se encontrare detenida, solicitar
de al Juez la celebracin de una audiencia, la cual tendr
lugar dentro de los diez das siguientes, mencionando
imputacin la individualizacin del imputado, de su defensor si lo
hubiese designado y la indicacin del delito que se le
atribuyere.

Jorge Torres Aguilar

 Oportunidad para formular la imputacin
a personas detenidas.

Formulacin En el caso de imputados detenidos en flagrancia o caso

urgente, el Ministerio Pblico deber formular la
de imputacin despus que el Juez califique de legal la
imputacin detencin, acto seguido solicitar la vinculacin del
imputado a proceso y la aplicacin de las medidas
cautelares si las estima procedentes, sin perjuicio de la
prrroga que pueda invocar el imputado o su defensor.

Jorge Torres Aguilar

Formulacin
de DECLARACIN DEL
imputacin IMPUTADO

Jorge Torres Aguilar

 Formulada la imputacin, el Juez de Control le
Formulacin preguntar al imputado si la entiende y si es su deseo
contestar al cargo. En caso de que el imputado
de manifieste su deseo de declarar, su declaracin se
imputacin rendir conforme a las reglas del juicio oral.

Jorge Torres Aguilar

 Si el imputado decide declarar a preguntas de su
defensor, el Ministerio Pblico o acusador
coadyuvante podrn contrainterrogarlo.

La declaracin del imputado slo tendr validez, en
su caso, si es prestada voluntariamente ante el Juez y
aqul es asistido por su defensor.
Formulacin
de Antes de la declaracin del imputado, se le har

imputacin saber detalladamente cul es el hecho que se le

atribuye, con todas las circunstancias de tiempo,
lugar y modo de comisin, en la medida conocida
hasta ese momento, incluyendo aqullas que sean de
importancia para su calificacin jurdica, las
disposiciones legales que resultaren aplicables y la
enumeracin de los antecedentes que arroje la
investigacin en su contra.

Jorge Torres Aguilar

Formulacin
AMPLIACIN DE
de TRMINO
imputacin
CONSTITUCIONAL

Jorge Torres Aguilar

 Despus de haberle dado oportunidad de declarar, el
Formulacin Juez preguntar al imputado si es su deseo ejercer su
derecho a solicitar la prrroga del plazo de setenta y
de dos a ciento cuarenta y cuatro horas para que se
imputacin resuelva la vinculacin a proceso o la renuncia a los
mismos

Jorge Torres Aguilar

VINCULACIN A
PROCESO

Jorge Torres Aguilar

 Si el imputado no solicita la prorroga o renuncia al
plazo de las setenta y dos horas para que se resuelva
sobre la vinculacin a proceso, se continuar con el
desarrollo de la audiencia, se atender a las
solicitudes del Ministerio Pblico y se le dar la
palabra a la defensa para que exponga los
argumentos que considere pertinentes y, despus de
escuchar las rplicas de las partes si las hubiere, se
resolver sobre la vinculacin a proceso.

Jorge Torres Aguilar

 REQUISITOS CONSTITUCIONALES
Artculo 19.
Ninguna detencin ante autoridad judicial podr
exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de
que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se
justifique con un AUTO DE VINCULACIN A PROCESO
en el que se expresar:
Vinculacin
a proceso a) El delito que se impute al acusado;
b) El lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin,
c) Los datos que establezcan que se ha cometido un
hecho que la ley seale como delito y
d) Que exista la probabilidad de que el indiciado lo
cometi o particip en su comisin.

Jorge Torres Aguilar

 RESOLUCIONES QUE PUEDEN RECAER A LA
SOLICITUD DE VINCULACIN A PROCESO Y
SUS EFECTOS:

I. AUTO DE VINCULACIN A PROCESO

I. Implicar la determinacin del plazo mximo para
el cierre de la investigacin y la continuacin del
proceso.

II. AUTO DE NO VINCULACIN A PROCESO

Implicar el levantamiento de las medidas

cautelares vigentes. En su caso, la no vinculacin a
proceso no impide al ministerio pblico formular de
nueva cuenta imputacin a la misma persona.
Jorge Torres Aguilar
 El Juez, a peticin del Ministerio Pblico, decretar la
vinculacin del imputado a proceso siempre que:

I.- Se haya formulado la imputacin;

Vinculacin II.- Se haya dado al imputado oportunidad para declarar;

a proceso III.- De los antecedentes de la investigacin expuestos por
el Ministerio Pblico, se desprendan datos que establezcan
que se ha cometido un hecho que la ley seala como
delito y que existe la probabilidad de que el imputado lo
cometi o particip en su comisin. Se deber precisar
tambin el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin; y

Jorge Torres Aguilar

 IV.- No se encuentre demostrada alguna causa de
extincin de la accin penal o excluyente del delito.

Se entender que obran datos o elementos de prueba
que establecen que se ha cometido un hecho que la
ley seale como delito cuando existan indicios
idneos, pertinentes y suficientes que as permitan
suponerlo.
Vinculacin
a proceso El auto de vinculacin a proceso nicamente podr
dictarse por los hechos que fueron motivo de la
formulacin de la imputacin, pero el Juez podr
otorgarles una clasificacin jurdica diversa a la
asignada por el Ministerio Pblico al formular la
imputacin.

Jorge Torres Aguilar

 Es en exclusiva el que tenga apariencia de un delito,
por tanto al resolver la situacin jurdica del
imputado, de acuerdo a las reglas procesales del
nuevo sistema de justicia penal no se analiza lo
relativo a los elementos, constitutivos de delito
Vinculacin alguno sino solo con base en la informacin que los
intervinientes proporcionen en audiencia, va oral se
a proceso resuelve lo conducente respecto de la acreditacin de
ese hecho con apariencia de delito y la probabilidad,
de que la persona en calidad de imputada lo cometi
o participo en su comisin.

Jorge Torres Aguilar

MEDIDAS
CAUTELARES

Jorge Torres Aguilar

 En la audiencia inicial el Ministerio Pblico
podr solicitar la imposicin de alguna de las
medidas cautelares previstas en este Cdigo.
Las partes podrn aportar elementos de prueba
para esta decisin.

El Juez tomar la determinacin sobre la
Medidas solicitud de medidas cautelares, despus de
decidir sobre la procedencia de la vinculacin a
Cautelares proceso.

Para la determinacin judicial sobre la
procedencia de medidas cautelares, el Juez
podr tomar en consideracin la informacin
que provenga del rea encargada de evaluacin
de riesgos.

Jorge Torres Aguilar

 Para garantizar el xito de las diligencias de investigacin o la
seguridad de la sociedad, proteger al ofendido o asegurar la
comparecencia del imputado a las actuaciones del procedimiento o
ejecucin de la sentencia, despus de formulada la imputacin, el Juez
a peticin del Ministerio Pblico, del ofendido o la vctima, podr
imponer una o ms de las medidas siguientes:

I.- La exhibicin de una garanta econmica en los trminos fijados por
ste Cdigo;

Medidas
II.- La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en
Cutelares la cual reside o del mbito territorial que fije el Juez;

Artculo 155
CNPP. III.- La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona
o institucin determinada, para recibir tratamiento especializado
vinculado a la problemtica que presenta el imputado y los
encargados informarn regularmente al Juez la evolucin y resultados
obtenidos del tratamiento;

Jorge Torres Aguilar

 IV.- La obligacin de presentarse peridicamente ante
el Juez o ante la autoridad que l designe;

V.- La colocacin de localizadores electrnicos, sin
que pueda mediar violencia o lesin a la dignidad o
integridad fsica del imputado;
Medidas
cautelares VI.- La reclusin domiciliaria, con o sin vigilancia;

VII.- La prohibicin de concurrir a determinadas
reuniones o de visitar ciertos lugares;

Jorge Torres Aguilar

 VIII.- La prohibicin de convivir o comunicarse con
personas determinadas, siempre que no se afecte el
derecho de defensa;

IX.- La separacin inmediata del domicilio, cuando se
trate de agresiones a personas vulnerables, o en los
Medidas casos de delitos sexuales y cuando la vctima u ofendido
conviva con el imputado;
cautelares
X.- La suspensin provisional en el ejercicio del cargo,
profesin u oficio, cuando se atribuya un delito cometido
con motivo de stos, siempre y cuando aquel establezca
como pena la inhabilitacin, destitucin o suspensin;

Jorge Torres Aguilar

 XI.- La suspensin de derechos vinculados al hecho,
cuando exista riesgo fundado y grave de que el
imputado reitere la conducta objeto de imputacin;

XII.- Internamiento en instituciones de salud, en los
casos en que el estado fsico o mental del imputado
Medidas as lo amerite, previa comprobacin, por dictamen
cautelares pericial; y

XIII.- La prisin preventiva, si el delito de que se trate,
est sancionado con pena privativa de libertad.

Jorge Torres Aguilar

PLAZO DE CIERRE
DE INVESTIGACION

Jorge Torres Aguilar

 La presentacin por parte del fiscal, al juez de control,
del requerimiento de no perseverar, marcar a todo
Plazo de evento y fundamentalmente en caso de controversia,
la extensin mxima posible del plazo de
cierre de investigacin. Esto que a primera vista podra parecer
no relevante, pude adquirir una importancia
investigaci superlativa si pensamos por ejemplo en la posibilidad
n siempre existente, que el ministerio pblico, entre la
presentacin del requerimiento de no perseverar
cambie de opinin, retire la solicitud y decida acusar

Jorge Torres Aguilar

 Despus de decidir sobre la procedencia de la
vinculacin a proceso, y en su caso, de medidas
cautelares, antes de cerrar la audiencia, el Juez de
Control, despus de escuchar a las partes, declarar
Plazo de cerrada la investigacin o fijar un plazo para el cierre
de la misma, tomando en cuenta la naturaleza de los
cierre de hechos atribuidos y la complejidad de aqulla, sin que
investigaci pueda ser mayor a dos meses, en caso de que el
delito merezca pena mxima que no exceda de dos
n aos de prisin, o de seis meses, si la pena excediere
de ese tiempo.

Jorge Torres Aguilar

 Transcurrido el plazo para el cierre de la
investigacin, el Ministerio Pblico deber cerrarla o
solicitar justificadamente su prrroga al Juez de
Control, observndose los lmites mximos previstos,
si el Juez estima que la prrroga no se justifica,
Plazo de denegar la peticin.
cierre de

investigaci Si el Ministerio Pblico no declara cerrada la

investigacin en el plazo fijado, o no solicita su
n prrroga, el Juez le solicitara al superior jerrquico
inmediato del agente del Ministerio Pblico que acta
en el proceso, para que cierre la investigacin en el
plazo de diez das.

Jorge Torres Aguilar

 ARTCULO 351.- Una vez cerrada la investigacin,
dentro del plazo de diez das el Ministerio Pblico
podr:

Plazo de I.- Formular la acusacin;
cierre de

investigaci II.- Solicitar el sobreseimiento de la causa; o

n III.- Solicitar la suspensin del proceso.

Jorge Torres Aguilar