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Conforme a dicha disposicin, puede adoptarse un convenio arbitral en
el estatuto de una persona jurdica, para resolver las controversias entre
la persona jurdica y sus miembros, directivos, administradores,
representantes y funcionarios o las que surjan entre ellos, respecto de
sus derechos u obligaciones, o las relativas al cumplimiento de los
estatutos, o la validez de los acuerdos.
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La base legal es el Artculo 48 de la LGS (sustituido por la Tercera
Disposicin Modificatoria del Decreto Legislativo N1071, Ley de
Arbitraje) vigente desde el 1 de septiembre del ao en curso.
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La columna vertebral del Derecho Societario
Peruano, en materia legislativa, es la Ley General
de Sociedades N 26887, aprobada el 9 de
diciembre de 1997, ley que est en plena vigencia
desde el 1 de enero de 1998, y por lo tanto tiene
ms de 15 aos de vigencia.
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En general, si bien en principio el marco
legal de la Ley 26887 es imperativo, hay
una evidente flexibilizacin, sin llegar a ser
un sistema dispositivo, ya que permite que
ciertas normas o instituciones, a travs del
pacto social y del estatuto, se incluyan, se
excluyan o se apliquen de manera
diferente.
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1. Normas de carcter imperativo, de observancia obligatoria
y que no dejan alternativa u opcin para su cumplimiento y
que son la gran mayora (Ejemplo Reserva Legal,
artculo 229)
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Como se sabe, la sociedad se constituye por escritura
pblica en la que est contenido el Pacto Social, que
incluye al Estatuto.
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El Pacto Social y el Estatuto Social nacen de la voluntad de
los socios fundadores y si bien tiene una vocacin de
permanencia, pueden modificarse en el tiempo, dependiendo
de las circunstancias.
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Considerando que el Convenio Arbitral puede
encontrarse en el Pacto Social, en el Estatuto o
incluso en un Convenio de Accionistas
registrado y aceptado por la sociedad, con
sujecin al artculo 8 de la LGS, es preferible y
ms tcnica la denominacin de Arbitraje
Societario, en lugar de Arbitraje Estatutario.
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La Ley N26887, en su artculo 8, le reconoce plena
validez a los convenios suscritos entre socios o entre
estos y terceros, a partir del momento que les sean
debidamente comunicados a la sociedad, y
registrados por sta, siendo exigibles en todo cuanto
le sea concerniente.
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TIPOS:
a) Convenios que obran en el Estatuto o en
documento independiente con la participacin del
I)Convenios celebrados 100% de las acciones y que obligan a todos los
accionistas.
nicamente entre b) Convenios que obran en el Estatuto (obligan
nicamente a sus accionista, suscriptores-
Accionistas Sindicatos de Grupos de Accionistas)
De Voto
Mando
De Bloqueo
Defensa
Mixtos
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Conforme al segundo prrafo del artculo 48 de la LGS el
convenio arbitral alcanza a los socios, accionistas,
directivos, administradores y representantes que se
incorporan a la sociedad, as como aquellos que al momento
de suscitarse la controversia hubiesen dejado de serlo.
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1. Los convenios arbitrales, conforme al artculo 13, inciso 1 de la
Ley de Arbitraje son acuerdos por los cuales las partes deciden
someter a arbitraje todas las controversias o ciertas
controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas,
respecto de una determinada relacin jurdica contractual, o de
otra naturaleza.
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4. En general el convenio arbitral es un contrato Ley entre las
partes, y por tanto sus reglas no pueden ser aplicadas a
terceros no signatarios.
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1. En primer lugar, el convenio necesariamente debe constar en
la escritura pblica en donde conste el Pacto Social y el
Estatuto, la cual debe estar inscrita en el Registro de
Sociedades.
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4. En cuanto a los alcances del artculo 48 de la LGS, tambin
hay particularidades:
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Formas o modalidades de solucin de
controversias societarias
b) Autocompositivas
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A lo largo de todo el articulado de la Ley 26887, existen algunas
situaciones crticas o controversiales que salvo que exista
Convenio Arbitral obligatorio, se deberan solucionar a travs de
procesos judiciales que estn puntualmente establecidos en la
misma Ley y que, segn los casos, se tramitan en distintas vas
procesales. El resumen cuantitativo es el siguiente:
a) Procesos de Ejecucin 4
b) Procesos Sumarsimos 18
c) Procesos Abreviados 15
d) Procesos de Conocimiento 2
Total 39 casos
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1. Pago de aportes, o pago de los dividendos pasivos del socio
moroso (Art. 22). Ejecutivo
2. Ejecucin forzada de los dividendos pagados en especie o en
acciones de propia emisin para amortizar los dividendos
pasivos del accionista moroso (Art. 79).
3. Cobranza de los dividendos pasivos del accionista de la
sociedad annima (Art. 80). Ejecutivo
4. Pago de intereses o del principal de los bonos vencidos a los
obligacionistas (Art. 328).Ejecutivo
Sub Total 4
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1. Otorgamiento de la escritura pblica de Constitucin Social
(Art.. 5).
2. Modificacin de la denominacin o razn social igual o
semejante a otra (Art.. 9).
3. Otorgamiento de escritura pblica e inscripcin de Acuerdos
Societarios (Art.. 15).
4. Exclusin del socio moroso (Art.. 22).
5. Impugnacin de acuerdo de Junta General de Accionistas por
defecto en la convocatoria o falta de qurum (Art.. 143).
6. Convocatoria de Junta General de Accionistas para la
eleccin de nuevo directorio por vacancia mltiple (Art.. 158).
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7. Determinacin judicial del plazo y forma de pago para el
reembolso del valor de las acciones de los accionistas
que se separan de la sociedad (Art.. 200).
8. Oposicin del acreedor a la ejecucin del acuerdo de
reduccin de capital social (Art.. 219).
9. Fijacin del precio de transferencia de las acciones de la
Sociedad Annima Cerrada con ocasin del derecho de
suscripcin preferente (Art.. 237).
10. Fijacin del precio de transferencia de las acciones de la
Sociedad Annima Cerrada con ocasin del
fallecimiento del titular (Art.. 240).
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11. Fijacin del precio de transferencia de las
participaciones sociales en la Sociedad Comercial de
Responsabilidad Limitada (Art.. 291).
12. Oposicin de los acreedores de las sociedades
intervinientes al acuerdo de fusin (Art.. 359).
13. Oposicin de los acreedores de las sociedades
intervinientes al acuerdo de escisin (Art.. 383).
14. Convocatoria a Junta General para acordar la
disolucin de la sociedad, o la adopcin de medidas
correctivas (Art.. 409).
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15. Declaracin judicial de la disolucin de la sociedad por
causal (Art.. 409).
16. Designacin de liquidadores e inicio del procedimiento
liquidatorio de la sociedad disuelta a solicitud del Poder
Ejecutivo (Art.. 410).
17. Remocin de los liquidadores de la sociedad a solicitud
de socios que representen por lo menos la quinta parte
del capital social (Art. 415).
18. Disolucin de sociedades irregulares (Art. 426).
Sub Total 18
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1. Nulidad del pacto social (Art.35).
2. Nulidad de acuerdos societarios (Art. 38).
3. Comprobacin judicial de la valorizacin de los
aportes no dinerarios (Art. 76).
4. Impugnacin de acuerdos de Juntas de
Accionistas (Art.143)
5. Impugnacin del acuerdo de exclusin de
accionista de una Sociedad Annima Cerrada
(Art. 248).
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6. Oposicin al acuerdo de prrroga de la
sociedad colectiva (Art. 275).
7. Impugnacin al acuerdo de exclusin
de socio en la sociedad colectiva (Art.
276).
8. Exclusin de socio en la sociedad colectiva
con dos socios (Art. 276).
9. Oposicin al acuerdo de exclusin de socio
de una sociedad comercial de
responsabilidad limitada (Art. 293)
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10. Nulidad de acuerdo de fusin inscrito en el
Registro (Art. 365).
11. Responsabilidad de los socios, representantes
y administradores de las sociedades
irregulares (Art. 424).
12. Exclusin de socio de una sociedad comercial
de responsabilidad limitada con dos socios
(Art. 293).
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13. Impugnacin de los acuerdos de la
asamblea de obligacionistas (Art. 323).
14. Nulidad del acuerdo de transformacin,
inscrito en el Registro (Art. 343).
15. Nulidad de acuerdo de escisin inscrito en
el Registro (Art. 390).
Sub Total 15
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1. Nulidad de los acuerdos de la junta general de
accionistas (Art. 150).
Sub Total 2
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Como ya hemos mencionado, la Sexta Disposicin
Complementaria de la Ley de Arbitraje, establece en su Artculo
12, que tambin constituyen convenio arbitral vlido, las
estipulaciones contenidas en estatutos de sociedades civiles o
mercantiles, asociaciones y dems personas jurdicas.
Asimismo, conforme al Artculo 48 de la LGS, el convenio
arbitral obligatorio, puede ser insertado en el Pacto Social o en
el Estatuto de una sociedad mercantil, para someter a esta
jurisdiccin las discrepancias que se susciten, o puede ser un
Convenio de Accionistas.
Si el convenio arbitral est incluido, ser obligatorio para la
propia sociedad, sus socios o administradores aunque ya no lo
sean.
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Si hay clausula arbitral, no procede interponer las acciones
judiciales contempladas en la LGS o en las de aplicacin
supletoria a sta, cuando exista convenio arbitral obligatorio
en el Estatuto.
Por ello, si alguna de las partes involucradas en una
discrepancia recurre a la va judicial, a su contraparte le es
posible deducir la excepcin de convenio arbitral y dicha
excepcin debe interponerse dentro del plazo previsto en
cada proceso, y si es que no se deduce, se entiende
renunciado el derecho a invocarla, y sin efecto alguno el
convenio arbitral.
Tambin el efecto vinculante puede extinguirse por
resciliacin (mutuo disenso) formalizada por convenio
expreso.
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1. Sin duda alguna, el Arbitraje es una excelente opcin como
mecanismo de solucin de controversias, siendo una
alternativa a la jurisdiccin ordinaria.
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La Jurisdiccin Comercial
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a. Se contaba con suficiente informacin estadstica y opiniones de
instituciones gremiales y abogados de empresas que sustentaban
la necesidad de crear rganos jurisdiccionales especializados.
b. La doctrina mayoritaria en materia comercial, considera una
necesidad, que la autonoma del Derecho Comercial se fortalezca y
consolide no slo con la independencia de un Derecho Sustantivo
Comercial, sino que ste tenga como complemento un Derecho
Procesal Comercial, y una Jurisdiccin Comercial Especializada.
c. Es una contribucin importante dentro de una poltica de creacin
de un clima de credibilidad y seguridad jurdica a los agentes
econmicos, as como una herramienta para fomentar, garantizar e
incrementar la inversin nacional y extranjera.
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- Como se ha mencionado, con fecha 04 de abril del ao 2005,
entraron en funcionamiento 07 Juzgados Comerciales y una
Sala Superior especializada. Este hecho fue el resultado de un
proyecto que se inici hace mas de una dcada.
- El inicio se dio con la vigsimo stima disposicin transitoria y
final del texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, aprobado por Decreto Supremo N 017-93-JUS, que
en el ao 1994, dispuso la existencia de una Sala Comercial
dentro de la Corte Superior.
- Sin embargo, fue recin en febrero de 2004, que mediante la
Resolucin Administrativa de la Presidencia del Poder Judicial
N 019-2004-P-PJ, se conform una Comisin encargada de
elaborar el Plan de Implementacin de Juzgados y Salas
Comerciales.
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- Luego de una esforzada labor de la referida Comisin y
como ya se ha mencionado, el 30 de septiembre de 2004,
la Sala Plena de la Corte Suprema cre la sub
especialidad comercial dentro de la especialidad civil, a
travs de la Resolucin Administrativa No. 006-2004-SP-
CS.
- Es importante sealar que lo logrado es slo la 1 etapa de
un proyecto que a mediano plazo tiene planeado crear
Juzgados de Primera Instancia y Salas Superiores, dentro
de un proyecto global que comprender tambin los
Distritos Judiciales de los departamentos cuyas
necesidades as lo exijan. Hoy hay un nico Juzgado
Comercial en Chiclayo.
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Los Juzgados Comerciales son competentes para conocer lo siguiente:
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d. Controversias relacionadas con las actividades y operaciones
reguladas por el TUO de la ley del Mercado de Valores y normas
conexas.
e. Controversias relacionadas con la contratacin mercantil, entre
otros ejemplos, la comisin mercantil, prenda mercantil, leasing,
factoring, franquicia, know how, edicin, distribucin, concesin
comercial, auspicio o patrocinio, riesgo compartido, agencia, y
contratos derivados de operaciones con el exterior, etc.
f. Controversias relacionadas con el transporte terrestre, martimo,
fluvial, lacustre y aeronutico de bienes en general.
g. La prueba anticipada, terciarias, medidas cautelares previas al
arbitraje.
h. La ejecucin de Laudos.
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- La creacin de la sub-especialidad comercial, ha originado
que la anterior diferenciacin entre los procesos judiciales y
los arbitrales, por conceptos como la especializacin de los
rbitros, la celeridad y la flexibilidad del proceso arbitral frente
al judicial, ya no pueda hacerse tan fcilmente.
- En este sentido, sin cuestionar las virtudes del arbitraje,
debemos plantearnos si ste es el camino ms idneo para
resolver todas las controversias en materia societaria.
- Ciertamente, se deben reconocer las ventajas de los
procedimientos judiciales, en especial en lo referente a la
actuacin de medios probatorios, la doble instancia, y
fundamentalmente los aspectos relacionados con la
ejecucin de sentencias.
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- Lo antes expuesto, tiene especial relevancia en el
mbito del derecho societario, donde de acuerdo al
artculo 48 de la Ley General de Sociedades (en
adelante LGS) no procede interponer las acciones
judiciales contempladas en la misma o en las de
aplicacin supletoria a esta, cuando exista convenio
arbitral obligatorio en el estatuto.
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- A partir de la creacin de los Juzgados y Salas
Comerciales, se ha generado una nueva coyuntura.
Anteriormente el Arbitraje se presentaba como un
mecanismo idneo para la solucin de controversias
societarias, por su especialidad, celeridad y eficacia.
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- Si existe convenio arbitral obligatorio en el estatuto, en
principio, los procesos contenciosos (de ejecucin,
sumarsimos, abreviados y de conocimiento) se deberan
resolver a travs del Arbitraje.
- A pesar de ello pueden las partes optar por la opcin
judicial en lugar del Arbitraje?.
- La respuesta es afirmativa ya que conforme el Art. 15 de la
LGS, es posible renunciar al Arbitraje mediante convenio
expreso (Resciliacin).
- Mas an, se entiende que existe renuncia tcita si se
demanda en la va judicial y el demandado no invoca la
excepcin arbitral dentro de los plazos previstos para cada
proceso.
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Procesos Contenciosos de Ejecucin
- Segn la doctrina procesal, los procesos contenciosos
son de cognicin o de ejecucin. En el caso de estos
ltimos, solo se pueden promover en virtud de ttulo
ejecutivo o ttulo de ejecucin.
- El comn denominador de los 4 casos para los que la
LGS seala expresamente esta va procesal, se debe a
que la propia ley les reconoce el ttulo de ejecucin
exigido por el Art.. 688 del Cdigo Procesal Civil.
- El proceso de ejecucin es por su naturaleza
restrictivo en las causales de contradiccin y en lo que
se refiere a la actividad probatoria, por ello se
caracteriza por su celeridad.
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Proceso de Ejecucin
Dilema a resolver
El arbitraje tiene las facultades concedidas por el Estado de notio, vocatio
y iudicio, es decir la facultad de conocer el conflicto, ordenar la
comparecencia de las partes y resolver el conflicto respectivamente.
Sin embargo, la jurisdiccin arbitral no cuenta con la coertio y la executio,
que son las facultades coercitiva y de ejecucin de fallos, que precisamente
son las facultades prioritarias en un proceso de ejecucin. En
consecuencia, podra resultar inconveniente recurrir al Arbitraje para exigir
en la va ejecutiva una prestacin a un socio, pues el Arbitro o el Tribunal no
lo podrn hacer por medios propios, teniendo que recurrir al Juez.
No obstante, abona a favor del Arbitraje la instancia nica, an cuando
igualmente se podra dilatar el proceso si la parte perdedora interpone un
Recurso de Anulacin.
Ahora, con la opcin judicial al frente, soy de la opinin que cada caso
deber ser evaluado para tomar la decisin ms conveniente.
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Procesos Contenciosos Sumarsimos, Abreviados y
de Conocimiento frente a la opcin judicial
Dilema a resolver
Ventajas del Arbitraje
1. No es formalista.- las partes son en cierto sentido las dueas del proceso
ya que pueden escoger las disposiciones relativas al proceso que les sean
ms convenientes.
2. Libertad de la eleccin de los rbitros o de la institucin que los ha de
designar.
3. Mayor velocidad del proceso arbitral.- los rbitros se dedican tan solo a un
proceso. No tienen la carga procesal de la justicia ordinaria y por ello
disponen de mayor tiempo. La aparente onerosidad del Arbitraje se
compensa con el menor tiempo de duracin del proceso, lo que al final es
un ahorro.
4. La confidencialidad y privacidad del proceso.
5. La posibilidad que los arbitrajes sean de conciencia y no de derecho, en
los cuales los rbitros resuelven conforme a sus conocimientos y leal
saber y entender.
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Dilema a Resolver
Ventajas de la jurisdiccin comercial
1. La especializacin de los Jueces y Vocales y su dedicacin
exclusiva a procesos en materia comercial.
2. La rigurosidad y orden en la etapa probatoria que faculta al
Juez a merituar de manera integral los medios probatorios
ofrecidos y a garantizar su actuacin procesal.
3. La instancia plural, pues el proceso judicial, adems de tener
garantizada una doble instancia, ofrece la posibilidad de recurrir
en Casacin.
4. La ejecucin se hace directamente como la fase final del
proceso; en cambio, en el arbitraje implica el inicio de un
segundo proceso.
5. La sistematizacin de sus resoluciones y la estructuracin de
criterios uniformes y homogneos, lo que garantiza una mayor
predictibilidad.
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Dilema a resolver
- Existiendo el convenio arbitral estatutario, en principio los procesos
sumarsimos, abreviados y de conocimiento se deberan ventilar
en sede arbitral.
- Pero a diferencia del Arbitraje, que es plano, y unvoco en el
sentido que es de una sola va, los procesos contenciosos tienen
tres diferentes vas de tramitacin, ms doble instancia y eventual
casacin.
- Por ello, frente a cada caso, considero que actualmente es
pertinente y a la vez prudente, hacer una evaluacin comparativa
para luego de ella tomar una decisin reflexiva.
- Para concluir, y como ejemplos concretos que requieren esta
evaluacin, pongo sobre la mesa solamente dos:
1. Las impugnaciones de acuerdos de juntas de accionistas.
2. Los casos que implican el levantamiento del velo societario.
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Impugnacin de Acuerdos
- Si se opta por el Arbitraje, el proceso se tramita en una sola
va, siguiendo las reglas procesales acordadas previamente
por las partes.
- Si se opta por la opcin judicial, en aplicacin de la LGS, hay 3
vas dependiendo de su naturaleza segn lo siguiente:
a. Si la impugnacin es por defecto de qurum o
convocatoria, se tramita como el proceso sumarsimo (Art.
143).
b. Si es por el contenido de los acuerdos impugnados, en la
va abreviada (Art. 143).
c. Si se persigue la invalidez, por una accin de nulidad
que se tramita por el proceso de conocimiento (Art.150).
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Levantamiento del velo societario por medio de
arbitraje?
- Un caso particular es cuando se pretende
levantar el velo societario para poder llegar a
empresas subsidiarias de aquella que tiene el
convenio estatutario, o a los socios del accionista
minoritario. Como ya hemos sealado,
nicamente se pueden someter al convenio los
socios directos, los administradores y terceros
que se hayan sometido al convenio arbitral.
- Por ello, aun cuando una sociedad annima
tenga convenio arbitral dentro de su estatuto, no se
podr demandar en la va arbitral a sus
subsidiarias, ni a los accionistas de stas, pues no
han participado en el convenio.
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Se debe difundir el conocimiento terico-prctico del
Arbitraje y fomentar una real cultura arbitral.
Hay que optar por el arbitraje institucional y tratar de no
utilizar el arbitraje ad hoc, por seriedad y seguridad.
Los rbitros no deben representar los intereses de ninguna
de las partes y ejercer el cargo con estricta imparcialidad y
absoluta discrecin = prctica arbitral deontolgico .
El arbitraje vale lo que vale el rbitro
Hay que abaratar el arbitraje y buscar mecanismos para
que resulte econmico
La LGA no establece numerus clausus para los medios
de prueba que se estimen admisibles y pertinentes.
La pertinencia de la prueba queda a criterio del rbitro.
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