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Registro requerido
Revisin por la direccin
Educacin, formacin, habilidades y experiencia
Evidencia de que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen
los requisitos
Resultados de la revisin de los requisitos relacionados con el producto y de
las acciones originadas por la misma
Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
Resultado de las revisiones del diseo y desarrollo
Resultados de la verificacin del diseo y desarrollo y de cualquier accin que
sea necesaria
Resultados de la validacin del diseo y desarrollo y de cualquier accin que
sea necesaria
Resultados de la revisin de los cambios del diseo y desarrollo y de cualquier
accin necesaria
Registro requerido
Resultados de las evaluaciones del proveedor y de cualquier accin necesaria
que se derive de las mismas
Segn se requiera por las organizaciones, demostrar la validacin de los
procesos donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o medicin posteriores
Identificacin nica del producto, cuando la trazabilidad sea un requisito
Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que, de
algn otro modo, se considere inadecuado para su uso
La base utilizada para la calibracin o la verificacin del equipo de medicin
cuando no existen patrones de medicin nacionales o internacionales
Validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que
el equipo de medicin no est conforme con los requisitos
Resultados de la calibracin y la verificacin del equipo de medicin
Resultados de la auditora interna y de las actividades de seguimiento
Identificacin de la(s) persona(s) responsable(s) de la liberacin del producto
Naturaleza de las no conformidades del producto y de cualquier accin tomada
posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido
Resultados de la accin correctiva
Resultados de la accin preventiva
Antes de ser emitidos, los documentos deberan ser revisados y aprobados por la persona
apropiada para comprobar que sean idneos para el fin que persiguen. Lo mismo ha de ocurrir
con los cambios que sufran los documentos controlados.
Se debe precisar durante cunto tiempo ser necesario conservar cada tipo de registros, dnde
se ubicarn y cmo deshacerse de ellos. En algunos casos, el periodo de conservacin viene
determinado por requisitos legales o reglamentarios, por requisitos financieros, por posibles
demandas de responsabilidad civil o por especificaciones de los clientes.
El archivo de los registros puede realizarse en cualquier formato que sea apropiado (por
ejemplo,
en copia impresa o electrnica). El almacenamiento tendr que ser el adecuado para el
soporte y debera ser tal que el riesgo de deterioro, desperfecto o prdida se redujese al
mnimo. Resulta til decidir quin tiene acceso a los registros y con qu facilidad ha de ser
posible disponer de stos.
Sugerencia:
Si se utilizan medios informticos, existen mtodos eficaces para el control documental. Debe
garantizarse que la versin disponible en el ordenador en la red es la ms reciente. Puede aadirse
una declaracin en la que se advierta que cualquier ejemplar en papel est incontrolado y que
corresponde al lector asegurarse de que el ejemplar de que se trate sea copia de la versin ms
reciente comprobndolo en el sistema.
Los desarrollos y la evolucin de los programas informticos utilizados para almacenar registros
pueden ocasionar dificultades a la hora de leer registros guardados varios aos antes. Resulta
aconsejable conservar viejos programas informticos para acceder a estos registros ms antiguos
o, si no, convertir el archivo al programa informtico actual. Es igualmente importante utilizar
programas antivirus puestos al da.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
A travs del liderazgo y sus acciones, la Direccin de la organizacin debera crear un ambiente
en el que el personal se encuentre completamente involucrado y en el cual un SGC pueda operar
eficazmente. El papel de la alta direccin consiste en:
ENFOQUE AL CLIENTE
Para hacerlo con xito, debera procurar llegar a un acuerdo con su cliente acerca de qu
servicios ha de suministrarle. Puede que esto no siempre sea posible. El logro de un acuerdo
podra implicar:
POLTICA DE LA CALIDAD
CETMOTRANS, S.A.
POLTICA DE CALIDAD
La Poltica de Calidad de CETMOTRANS, S.A. tiene como fin, nica y exclusivamente, lograr la
plena satisfaccin de nuestros clientes al ver cumplidas sus expectativas servicio tras servicio.
La Direccin de esta empresa est convencida de que esto slo podr alcanzarse mediante:
Esta Poltica debe ser entendida y asumida por todos, considerndose esta Direccin como la
primera en asumir las directrices descritas.
Anualmente se definirn unos objetivos coherentes con lo anterior, que todos deberemos tratar
de cumplir.
Nombre y Apellidos
Director
Ciudad, 1 de julio de 2004
PLANIFICACIN
La planificacin del SGC es la respuesta a medio y largo plazo a las directrices de la poltica de
la calidad y a corto plazo a los objetivos de la calidad fijados. La organizacin debera considerar
las siguientes actividades, segn proceda, para el cumplimiento de la especificacin de servicio
para un determinado cliente o tipo de servicio:
los objetivos de la calidad (incluyendo los necesarios para cumplir los requisitos del
servicio) se establecen en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin,
los objetivos de la calidad pueden ser medidos y son coherentes con la poltica de la
calidad y el compromiso de mejora continua,
la planificacin del SGC se realiza con el fin de cumplir los requisitos generales del
SGC, y
se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e implementan cambios en
ste.
Con el fin de materializar la poltica de calidad, la Direccin necesita establecer
objetivos
claramente definidos a los que pueda aspirar su organizacin. El siguiente grfico
muestra un ejemplo de definicin de poltica y objetivos de la calidad:
NECESIDADES Y OBJETIVOS
EXPECTATIVAS DEL POLTICA
CLIENTE OBJETIVO MEDIBLE RESPONSABLE PLAZO
1.Llegar a destino 1. Puntualidad 1.1 95% salidas a la hora prevista
puntualmente 1.2 99% informar retrasos causas ajenas
A la hora de establecer los objetivos, resulta til establecer un marco temporal dentro del cual
ubicarlos. Los objetivos de la calidad se deben definir peridicamente en funcin de las
necesidades actuales y futuras de la organizacin, del grado de satisfaccin de los clientes, del
anlisis de la competencia, del seguimiento y la medicin de los procesos, de los resultados de
las auditoras del SGC, de las no conformidades, de la identificacin de oportunidades de mejora,
de los resultados de la revisin del SGC, etc.
Algunos ejemplos de objetivos que pueden ser medidos son: ndice de lealtad de los clientes,
incremento de ventas a clientes leales, ventas a nuevos clientes, mejoras de la imagen ante los
clientes, reduccin de reclamaciones,
No deberan confundirse los objetivos, con las acciones o metas a llevar a cabo para la
consecucin de los mismos. Por ejemplo, el objetivo de comprar un nuevo camin, puede no ser
en s mismo el objetivo, sino una meta (una fase para llegar a un objetivo), para la consecucin
del verdadero objetivo que puede estar relacionado con mejorar calidad, plazos de entrega o
aumentar capacidad de reparto ante una demanda creciente.
Las revisiones del sistema son el mejor alimento para la mejora continua. Representan las
oportunidades en las que la Direccin toma conciencia del nivel de calidad que proporciona y de
la calidad que perciben los clientes.
Por ello, se aconseja que la revisin del sistema por la Direccin se aparte de los problemas
puntuales globales para adoptar una perspectiva general del SGC. La Direccin tiene que
analizar las tendencias importantes y decidir sobre ellas. Se aconseja no perder el tiempo
durante la revisin del SGC discutiendo una y otra vez sobre problemas relativamente
insignificantes. La revisin del sistema ser ms til si se analiza la evolucin del sistema para
obtener una visin general del conjunto clara, en vez de limitarse a revisar una lista de pequeos
detalles.
As mismo se aconseja analizar en la revisin por la Direccin otros elementos como podran ser
los requeridos en el punto 8.4 de la norma, referente al anlisis de datos, como por ejemplo:
Necesidades de formacin
Problemas de proveedores
Necesidades y mantenimiento de equipos
Ambiente de trabajo y la gestin de la infraestructura.
Las revisiones del sistema por la Direccin constituyen, en definitiva, el marco ideal para abrir
acciones correctivas de cara a la mejora del servicio. A la vista de la informacin presentada, se
deben identificar y analizar las disfunciones y tendencias, establecer planes de accin y asignar
responsables. Por ello, se recomienda elaborar y presentar la informacin en forma de grficos,
diagramas o tablas, estructurada de manera que se observen las tendencias8.
La revisin debe incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora (considerando la
informacin directa de los principales clientes, los resultados de estudios de mercado, el anlisis
de la competencia,) y la necesidad de efectuar cambios en el SGC (incluyendo la poltica y los
objetivos de la calidad).
Deben mantenerse registros de las revisiones por la Direccin. Los resultados de la revisin
deben incluir todas las decisiones y acciones adoptadas en relacin con
La revisin del sistema marca la pauta en cuanto a las necesidades de cambio y mejoras a
promover (en la reunin se habr examinado y valorado toda la informacin vertida por el SGC).
Por ello es necesario que se redacte un documento en el que se presenten los avances o los
retrocesos en todas las actividades que afectan a la calidad del servicio y, en consecuencia, se
marquen las acciones a emprender con la finalidad de proporcionar un mejor servicio. El acta de
revisin del sistema deber hacerse llegar a los departamentos y personas adecuadas para que
inicien las acciones oportunas.
Aqu la palabra recurso debe entenderse en un sentido amplio, lo que equivale a decir que los
recursos pueden ser personas (un mecnico, por ejemplo), infraestructura (un nuevo almacn,
tres ordenadores y una impresora lser, mobiliario de oficina), ambiente de trabajo (orden y
limpieza, seguridad), informacin (bases de datos), proveedores (contratacin de nuevos
autnomos o agencias de transporte) y socios de negocio (servicios de transporte propios
combinados con servicios de almacenamiento cedidos por un socio de negocio), incluso recursos
financieros (dinero del banco para afrontar la compra de un nuevo camin o remolque).
La organizacin debe
AMBIENTE DE TRABAJO
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo17 necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del servicio.
Si consideramos que buena parte de nuestra vida transcurre en nuestro lugar de trabajo, es
evidente que todo aquello que nos rodea debe aportarnos una influencia positiva en nuestra
motivacin, satisfaccin y desarrollo de nuestras tareas. La creacin de un ambiente de trabajo
apropiado debe cubrir los siguientes aspectos:
un sistema de seguridad y de prevencin de riesgos laborales
un lugar de trabajo apropiado y un entorno de trabajo ergonmico
lavabos, comedores, vestuarios, etc.
temperatura, grado de humedad, luminosidad, renovacin de aire
higiene colectiva, limpieza general, ruido, vibraciones y contaminacin
el fomento de las relaciones humanas entre el personal
metodologas de trabajo creativas y participativas
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la prestacin del
servicio. Esta planificacin debe presentarse de forma adecuada para la operativa de la
organizacin, debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del SGC y, cuando sea
apropiado, debe concretar:
La amplitud de la planificacin depende de que los servicios de transporte que est prestando la
organizacin sean:
repetitivos,
orientados a los requisitos contractuales con el cliente,
innovadores, o
una combinacin de las caractersticas anteriores.
En los casos en que slo se lleve a cabo una prestacin de los servicios de transporte de forma
rutinaria y muy repetitivos, la planificacin puede llevarse a cabo al mismo tiempo que se elabore
el manual y los documentos de calidad y posteriormente hacer referencias a la documentacin
asociada.
Puede que el cliente no tenga siempre razn, pero siempre es cliente. Las organizaciones deben
realizar una propuesta formal al cliente para que la revise y la acepte ya que es la oportunidad de
intercambiar pareceres y ajustar los compromisos y, evidentemente, evitar sorpresas
desagradables por ambas partes. La revisin de lo que pide o quiere el cliente no se refiere slo
a los contratos que se firman por ambas partes, sino que incluye el da a da, es decir, a
cualquier pedido que se reciba en la organizacin.
Una forma de atender las rdenes de transporte telefnicas consiste en facilitar un bloc
o formulario para que quien reciba dichas orden registre los detalles de la misma y se
los lea al cliente solicitando su confirmacin.
Otra forma es introducir directamente las especificaciones de la orden de transporte en
el sistema informtico solicitando confirmacin y guardando la informacin
directamente en el sistema.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la
misma21. Cuando se cambien los requisitos del servicio, la organizacin debe asegurase que la
documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consciente
de los requisitos modificados.
En la revisin del pedido la comunicacin lo es todo y una vez realizado el servicio la informacin
que el cliente revele acerca de su satisfaccin es crucial para la mejora del servicio. Las
personas que estn en contacto con el cliente (telefonistas, comerciales, conductores, etc.),
deben asumir esta responsabilidad de transmitir a la organizacin qu debemos mantener o
cambiar en la organizacin.
Por otro lado en algunas organizaciones de servicios, como por ejemplo ocurre en algunas de
transportes, el plazo de tiempo entre la solicitud de un servicio y la realizacin de ste es muy
corto, a veces de pocas horas. Por ello las personas que captan la solicitud del cliente y le
hablan del servicio y del precio asociado deben estar muy preparadas y tener un conocimiento
profundo de la organizacin y de los servicios que ofrece.
La necesidad de establecer vas eficaces de comunicacin con el cliente aparece como requisito
obligatorio en la norma y stas deben ser de doble direccin, para facilitar la retroalimentacin
por parte del cliente, mediante la cual se pueden introducir cambios en el servicio prestado,
incluyendo las sugerencias, quejas, reclamaciones y otro tipo de manifestaciones del cliente.
DISEO Y DESARROLLO
Las organizaciones dedicadas al transporte que incluyan el diseo (rutas,) entre sus
actividades deben verificar que el diseo cumple los requisitos de entrada y validarlo (confirmar
que el servicio resultante es capaz de satisfacer los requisitos especificados). Esto incluye la
capacidad (nmero de vehculos por ruta), el tiempo de recorrido en funcin del estado y
condiciones de sealizacin de la va,
GESTIN DE COMPRAS
En la compra existen riesgos de equivocacin por lo que el comprar es una actividad que
necesita ser bien conducida. Si la decisin que se toma no es la adecuada, la calidad del servicio
de la organizacin puede verse seriamente afectada. A la hora de elegir un proveedor se
plantean tres reflexiones importantes:
La organizacin debe revisar cada uno de los proveedores de su listado contable y hacerse la
pregunta si falla, repercutir en el servicio? Los proveedores a controlar sern aquellos que por
un fallo o desconocimiento o por cualquier otra causa no realicen bien su trabajo o lo que se
esperaba de ellos y eso pueda acabar afectando a la calidad del servicio que ha de garantizar el
SGC de la organizacin.
La evaluacin previa de proveedores proporciona a la organizacin una lista de referencia de
proveedores capaces de suministrar a tiempo y en las condiciones de calidad especificadas, a la
cual podr recurrir para aprovisionarse. Esta informacin le permitir reaccionar con rapidez ante
cualquier situacin imprevista manteniendo sus objetivos de calidad.
En general, no existe un mtodo que sea ms adecuado que otro para realizar la evaluacin.
Cada organizacin deber escoger el que mejor se adapte a sus necesidades, teniendo en
cuenta, entre otras cosas su nivel de exigencia en calidad o el grado de conocimiento que la
organizacin tenga de un determinado proveedor. Entre los distintos mecanismos para realizar la
evaluacin hay que destacar26:
Qu necesitamos?
La organizacin debe controlar lo que compra. Por una parte, para pagar slo por aquello que le
haya sido til. Y por otra, porque si un fallo provoca el incumplimiento de los acuerdos con un
cliente o su insatisfaccin, la organizacin puede perder ms que el valor intrnseco de lo
comprado. Por lo tanto, las instrucciones de compra deberan describir con absoluta claridad lo
que usted quiere. Las instrucciones se transmiten en forma de pedido escrito. Recuerde que las
instrucciones dadas por telfono pueden ser malinterpretadas por su proveedor, por lo que
debera tomar precauciones para cerciorarse de que sus instrucciones sean entendidas.
Independientemente de que el pedido se haya realizado de forma escrita u oral, podra resultar
til conservar un registro de lo que se pidi, de modo que se pueda confirmar que se ha recibido
lo que se solicit27.
De esta inspeccin debera existir evidencia documental, de forma que se asegure que el
producto o servicio comprado corresponde a lo pedido. La mayora de las organizaciones de
transporte tienen alguna forma de seguimiento de las compras, que va desde una simple
comprobacin de que lo que se entrega es lo que se pidi, hasta el desplazamiento a las
instalaciones del proveedor para comprobar o inspeccionar lo que se haya pedido (por ejemplo la
compra de un camin).
Algunas ideas que en este sentido puede seguir la organizacin para aumentar la eficacia y la
eficiencia consisten en:
mejorar la infraestructura: vehculos, almacenes, oficinas, informtica,...
mejorar la comunicacin interna
mejorar la relacin con los proveedores que nos interesen, seleccionar los adecuados
establecer indicadores y mtodos de seguimiento
procedimientos e instrucciones de trabajo con hincapi en la prevencin de errores o
problemas
la formacin del personal
La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo
condiciones controladas, incluyendo, cuando sea adecuado,
la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del servicio,
la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario,
la disponibilidad de personal cualificado y el uso del equipo apropiado,
la disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin,
la implementacin del seguimiento y de la medicin, y
la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega.
Es necesario identificar todos los procesos que afectan a la calidad de los servicios de transporte
y asegurarse de que existan los controles apropiados que permitan cumplir con los requisitos del
cliente. Para ello se necesitan instrucciones de trabajo claramente comprensibles que faciliten la
informacin necesaria para garantizar que los servicios prestados se ajusten a los requisitos
especificados por el cliente29.
No obstante, hay que dejar claro que no es necesario redactar un documento que contenga
todos los detalles que un operario competente deba conocer. Por ejemplo, no es necesario
describir a un conductor cualificado de una carretilla elevadora cmo manejar dicha mquina. Si
el operario no puede hacerlo, la respuesta no estriba en ofrecer instrucciones escritas, sino
formacin. Sin embargo, el procedimiento podra detallar las disposiciones para apilar la
mercanca, las restricciones de manipulacin y el mantenimiento.
El control de las operaciones tambin exige que se garantice que el equipo sea el idneo para su
fin y que no haya problemas derivados de las caractersticas de la zona de trajo30.
La organizacin debe validar los procesos31 de prestacin del servicio en los que el resultado no
pueda verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin posteriores. Esto incluye
cualquier proceso en el que las deficiencias se hagan aparentes nicamente despus de que se
haya prestado el servicio. La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para
alcanzar los resultados planificados.
En el caso de organizaciones de transporte, como el servicio prestado es instantneo, lo que no
permite una inspeccin previa, es necesario asegurarse que el servicio prestado cumple con los
requisitos del cliente. Por ejemplo, para el transporte de mercancas ADR, es necesario verificar
que tanto el vehculo como el conductor cumplen con los requisitos exigibles a nivel
reglamentario para asegurar que el transporte se va a realizar con xito.
La organizacin debe identificar el estado de prestacin del servicio con respecto a los requisitos
de seguimiento y medicin. Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe
controlar y registrar la identificacin nica del servicio.
La norma exige la trazabilidad slo cuando es un requisito del cliente pero, incluso en el caso de
que no sea un requisito especfico del cliente, sta resulta una herramienta de control ms que
recomendable.
Trasladar una mercanca de un lugar a otro, en el tiempo debido y con la condicin de que llegue
en el mismo estado con el que sali de origen es equivalente a la especificacin general de un
servicio de transporte, incluyendo desde una organizacin de mudanzas hasta una de transporte
de residuos y a las organizaciones pequeas y grandes, con o sin almacenes.
El cliente cede unos bienes de su propiedad para que la organizacin de transporte le aada un
valor en forma de servicio consistente en llevarlo hasta el destino previsto. No se puede disponer
de la mercanca ni manipularla con discrecionalidad sino que se debe tener el mximo cuidado
con ella hasta su entrega. Es importante que, antes de hacerse cargo, el transportista revise la
mercanca (idoneidad y estado del embalaje, disposicin de la carga,) y anote cualquier
posible anomala.
En los registros pertinentes se debe indicar si la mercanca requiere algn tipo especial de
manipulacin, de precauciones respecto al agrupamiento de carga, de condiciones especiales de
temperatura o humedad,
La organizacin de transportes debe poner todos los medios necesarios para evitar que durante
el tiempo que la mercanca est bajo su custodia, sta sufra algn percance por ligero que sea.
Es necesario que examine sus operaciones para determinar hasta qu punto se necesitan
procedimientos especiales de manipulacin, almacenamiento, embalaje y entrega (y hasta que
extremo es necesario documentarlas).
Adems, la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones
anteriores cuando detecte que el equipo no est conforme con los requisitos. La organizacin
debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto/servicio afectado.
Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y la verificacin.