4 PPT Guia de La Fase Institucional

Metodologa
Gua de la
Fase Institucional
Qu es la Fase Institucional?
Se identifica internamente los pasos que deben seguirse

para cumplir con los objetivos sectoriales o territoriales de
la Entidad.
Se determina la Misin institucional, los objetivos

estratgicos institucionales con sus correspondientes
indicadores y metas.
Se identifican las acciones estratgicas institucionales y se

construye una ruta estratgica institucional.
Se desagregan las acciones estratgicas en actividades y se

vincula con el Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
Cules son los objetivos de la Fase Institucional?
A. Establecer el norte de la entidad y la

ruta a seguir con el fin de impulsar la
gestin para el cambio institucional.
B. Orientar las decisiones sobre la

asignacin de recursos en el
presupuesto anual y multianual para
el logro de los objetivos.
Dnde est ubicada la Fase Institucional?
Fase de Anlisis Prospectivo Fase Estratgica Fase Institucional
Misin de la institucin
Diseo del modelo
Escenario apuesta
conceptual
Objetivos estratgicos
Identificacin y anlisis institucionales, indicadores
Visin y metas
de tendencias
Acciones estratgicas
Identificacin de Objetivos estratgicos,
institucionales
variables estratgicas indicadores y metas
Identificacin de la ruta
Diagnstico de variables estratgica institucional /
Acciones estratgicas
estratgicas Actividades
Construccin de Identificacin de la ruta Vinculacin con la

escenarios estratgica estructura programtica
del presupuesto pblico
Fase de Seguimiento
Coordinacin con rganos de la Entidad Recopilacin y anlisis de la informacin
Elaboracin del Informe de Anlisis Estratgico

Periodo y secuencia de elaboracin del PEI-POI?
Periodo:
El PEI se elabora anualmente para un
periodo de 3 aos. El POI se elabora
para un periodo de 1 ao.
El desarrollo y la revisin de ambos

documentos se realizan de manera
conjunta.
El PEI podr ser ajustado o

reformulado en funcin a resultados.
Secuencia:
Los proyectos de PEI y POI debern
culminar como fecha mxima el
ltimo da hbil del mes de abril de
cada ao.
Aprobado el Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA), la
entidad realizar el ajuste del PEI-POI
y Cuadro de Necesidades y sus
correspondientes aprobaciones.
Fase Institucional - PEI
El Proceso de la Fase Institucional - PEI
Fase Institucional
institucionales,
indicadores y metas
Etapa3: Etapa4:
Etapa2: Etapa5: Etapa6:
Etapa 1: Objetivos Acciones
Acciones estratgicas Misindela RutaEstratgica Redaccindel
Preparatoria estratgicos Estratgicas
institucionales Institucin Institucional PEI
institucionales Institucionales
estratgica
institucional /
Actividades
Vinculacin con la
estructura programtica
Objetivos Acciones Ruta Estratgica
Misin de la Redaccin del
Preparatoria estratgicos Estratgicas Institucional
Institucin PEI
La etapa preparatoria incluye lo siguiente: Condiciones para una fase institucional exitosa:
FASE INSTITUCIONAL - PEI
Involucramiento y compromiso de la
Aprobacin del inicio del Proceso Alta Direccin.
Participacin de los rganos de lnea y

los rganos de apoyo.
Designacin de la Comisin y Equipo
Tcnico Vinculacin efectiva entre plan y
presupuesto.
La fase institucional es un proceso

Elaboracin del Plan de Trabajo continuo que se retroalimenta de la
fase de seguimiento.
Se debe tener presente el cronograma

de elaboracin de la fase institucional,
Realizacin de la sntesis de la Fase
de tal forma que se realice antes del
Estratgica (mximo 10 hojas)
proceso de presupuesto.
Institucin PEI
MISIN INSTITUCIONAL: Define la razn de ser de la Entidad considerando la visin del sector al cual la
entidad pertenece. Recordar que en la visin se representa el objetivo final que se quiere alcanzar por el
Sector (el para qu).
Misin = Rol Central + Sujeto + Atributos
Paso 2
Se identifica los usuarios o beneficiarios
directos de los servicios que brinda la
Identificar el entidad segn grupo poblacional ya sean
Sujeto los ciudadanos directamente u otras
organizaciones del sector pblico o privado.
Paso 1 Paso 3
Identificar el Rol Identificar los

Central Atributos
Se revisa la normativa de
Se definen tomando en
creacin de la Entidad o a la Misin consideracin las necesidades
normativa que reglamenta su Institucional del sujeto (nfasis en cantidad,
operatividad. All debe estar
calidad, cobertura,
definida la naturaleza de su
oportunidad, eficiencia,
creacin y la razn central de
efectividad, eficacia, etc.).
su existencia.
Institucin PEI
EJEMPLO MISIN INSTITUCIONAL SENAMHI
Identificacin Generar y Proveer Informacin Hidrolgica y

del Rol Central Meteorolgica

Pasos 1, 2 y 3
Elementos
Identificacin del Ciudadanos y Organizaciones pblicas y privadas
para redactar Sujeto
la misin
Identificacin de
Oportunidad y Confiabilidad
los Atributos
Paso 4
Redaccin de Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica a los
ciudadanos y organizaciones pblicas del pas de manera oportuna y
la misin
confiable.
Institucin PEI
OBJETIVO ESTRATGICO INSTITUCIONAL: Es la definicin de los cambios que la Entidad apuesta

lograr en las condiciones o necesidades de los ciudadanos o en el entorno que estos se desenvuelven o, de ser
el caso, en otras Entidades del Estado. Orientan la gestin de la Entidad y permiten su articulacin con los
objetivos estratgicos sectoriales y territoriales.
2.
Indicador
1.
3. Meta
Propsito
OBJETIVO
ESTRATGICO
INSTITUCIONAL
El objetivo estratgico est compuesto por el propsito y debe estar acompaado de los indicadores y las metas
Institucin PEI
1. PROPSITO:
Elemento 2
Es la cualidad, caracterstica,
Condicin de atributo, desempeo, actitud, entre
Elemento 1 Cambio otros, del sujeto sobre el cual se
desea incidir.
Corresponde al
ciudadano (individuos,
conjunto de personas,
colectivos u Elemento 3
organizaciones), entorno
(conjunto de aspectos del Refleja la direccin
medio socio-econmico o Objetivo del cambio que se
del ambiente) u otra Sujeto Estratgico Verbo desea lograr en la
Entidad del Estado cuya Institucional condicin identificada
condicin se desea para el sujeto.
cambiar (o mantener, de
ser el caso).
Propsito = (Verbo + condicin de cambio + Sujeto)

Institucin PEI
EJEMPLOS
Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Propsito
Incrementar Productividad Trabajador Incrementar la productividad del trabajador
Incrementar la competitividad de la pequea

Incrementar Competitividad Pequea empresa empresa
Mejorar la empleabilidad de los jvenes

Jvenes egresados de egresados de escuelas pblicas
Mejorar Empleabilidad escuelas pblicas
Reducir la contaminacin del aire
Contaminacin con
Reducir Ambiente (aire)
partculas PM10
Incrementar la aplicacin de prcticas de
adaptacin al cambio climtico de
comunidades vulnerables al Cambio
Comunidades Climtico.
Adaptacin al cambio
Incrementar vulnerables al Cambio
climtico Climtico
Preservar la Diversidad de Recursos
Genticos
Preservar Diversidad Recursos Genticos

Institucin PEI
Casos para definir el propsito

A partir de objetivos estratgicos sectoriales/territoriales
Caso 1 Siguiendo una lgica de desagregacin

Mejorar la salud infantil El propsito del objetivo estratgico institucional es una

desagregacin del propsito del objetivo estratgico sectorial.
Mejorar el estado nutricional de los menores de

36 meses
Caso 2 Siguiendo una lgica de causalidad
El propsito del objetivo estratgico institucional se corresponde

Incrementar la Adaptacin al con un Factor o Grupo de Factores vinculados causalmente o
asociado al logro del propsito del objetivo estratgico sectorial.
Cambio Climtico
Elevar
Elevar la
la capacidad
capacidad adaptativa
adaptativa de
de comunidades
comunidades
Incrementar
Incrementar voluntad
voluntad adaptativa
adaptativa de
de comunidades
comunidades
Institucin PEI
Casos para definir el propsito

A partir de objetivos estratgicos
sectoriales/territoriales
Caso 3 Igualdad
Reducir la desnutricin crnica El propsito del objetivo estratgico institucional es igual al

propsito del objetivo estratgico sectorial.
Reducir la desnutricin crnica
Caso 4 Estudio propios
En caso la entidad tenga:

(i) obligacin asignada por ley,
(ii) que sea un organismo constitucional autnomo o
(iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector
La Entidad deber realizar un diagnstico sobre aquellas condiciones sobre las que
debera incidir.
Institucin PEI
2. FORMULACIN DEL INDICADOR

Indicador = (Unidad de medida + Sujeto + Condicin de cambio)

Institucin PEI
3. FORMULACIN DE LA META
La meta se formular al momento de construir la ruta estratgica

Ejemplo de objetivo estratgico institucional
Propsito Indicador Meta
Incrementar los logros Porcentaje de nias y nios 80% de los nios y nias
educativos en los nios y nias del III ciclo de EBR con del III Ciclo de EBR con
al III Ciclo de Educacin Bsica desempeo suficiente en desempeo suficiente en
Regular comprensin lectora. comprensin lectora al
2018.
Institucin PEI
ACCIONES ESTRATGICAS INSTITUCIONALES:.
1. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y

servicios que deben ser provistos directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratgicos
planteados.
c) El Quin
b) Atributo (s)
Adems debemos identificar
A quin se entrega?: Conjunto de
Cmo se entrega?: Se refiere a un Para qu se entrega: Cambios
ciudadanos, entorno o entidades
aspecto cuantitativo o cualitativo de que reciben directamente los o efectos que se desea lograr
la manera cmo debe ser entregado bienes y servicios . sobre el beneficiario para el
el bien o servicio.
logro de los Objetivos
Estratgicos Institucionales.
Responsables: Son aquellas
a) El Qu reas sobre las cuales debera
recaer la responsabilidad
Qu se entrega?: Unidades Acciones principal del desarrollo de la
tangibles (bienes) e intangibles Estratgicas Accin
(servicios) que se entregan Institucionales
directamente a los beneficiarios.
Tipo A
Accin Estratgica Institucional (Tipo A) = Quin + Qu + Atributo

Institucin PEI
EJEMPLOS
Qu se
A quin se entrega? Atributo Redaccin

entrega?
Productores de Productores de espinaca reciben

Apoyo Tcnico Integrado
espinaca Apoyo Tcnico Integrado
Nios menores de 3 completas segn Nios menores de 3 aos con

Vacunas
aos edad vacunas completas segn edad
Comunidades de focalizada e Comunidades de reas

Vigilancia residenciales con Vigilancia
reas residenciales integrada
focalizada e integrada a
Familias de Familias de adolescentes

Apoyo
adolescentes integral vulnerables a drogas reciben apoyo
psicolgico
vulnerables a drogas psicolgico integral
Institucin PEI
Casos para definir los Acciones Estratgicos Institucionales Tipo A
Caso 1
Relaciones y modelaciones de causalidad definidas en el Plan Estratgico Sectorial

Multianual, Plan Estratgico de Desarrollo Concertado, el Plan Especial
Multisectorial y el Plan Especial Territorial
Caso 2
Relaciones, modelaciones de causalidad e intervenciones definidas en los Programas

Presupuestales
Caso 3
Modelacin de causalidad e identificacin de las acciones estratgicas a partir del anlisis

propio
Institucin PEI
2. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo B - Acciones Transversales: Tienen la caracterstica

de contribuir a ms de un objetivo estratgico institucional.
Paso 1 Paso 2
Anlisis sobre el estado de la

Analizar la Qu acciones se
institucin en cuanto a las capacidades
situacin actual de Determinar las deberan llevar a
de gestin pblica y de gobernanza
la entidad Acciones cabo para mejorar
correspondientes a la Entidad.
la situacin?
Acciones Categoras
Direccin estratgica
Comunicacin estratgica
Gestin del riesgo
Gobernanza Ejemplos:
Participacin de stakeholders Fortalecimiento y
Gestin de conflictos desarrollo institucional del
Evaluacin y auditora CEPLAN.
Aprendizaje Acciones Posicionamiento
Eficacia administrativa Estratgicas institucional del CEPLAN.
Gestin pblica
Implementacin de las acciones estratgicas Institucionales Fortalecimiento de
capacidades de los
Cumplimiento normativo
Evaluacin del desempeo
Tipo B operadores del SINAPLAN
Revisin y reporte en planeamiento
estratgico.
Accin Estratgica Institucionales (Tipo B) = Verbo+ Aspecto a ser mejorado

Institucin PEI
Ejemplo de accin estratgica institucional

Accin Estratgica Indicador Meta

Institucional
Nios y nias menores de 3 Porcentaje de nias y nios 90% de los nios y nias
aos con vacunas completas menores de 3 aos con menores de 3 aos con
vacunas completas segn vacunas completas segn
segn edad edad. edad al 2018.
Institucin PEI
RUTA ESTRATGICA INSTITUCIONAL: determina las prioridades a nivel de objetivos

estratgicos institucionales y la secuencia lgica de sus correspondientes acciones
estratgicas institucionales.
Paso 1
Priorizacin de Objetivos
Estratgicos
Se valora la importancia
del objetivo para el
desarrollo del
ciudadano y su entorno,
o de las Entidades
Fuente: Heckman
Institucin PEI
Paso 2
Construccin de la Ruta estratgica

Prioridad Objetivo Prioridad de Acciones Responsabl

Estratgico acciones Estratgicas e
Institucional Institucional
1 1
2
3
2
3
4
Institucin PEI
Paso 3
Formulacin de metas
Meta = Cantidad + Sujeto + Atributo +Temporalidad

Institucin PEI
La redaccin del PEI se realizar de acuerdo a la estructura siguiente:

Sntesis de la Fase Estratgica (mximo 10 hojas).
Misin de la Institucin.
Objetivos Estratgicos Institucionales, Indicadores y Metas Anuales.
Acciones Estratgicas Institucionales.
Identificacin de la Ruta Estratgica.

El Proceso de la Fase Institucional - POI
Fase Institucional
institucionales,
indicadores y metas Etapa9:
Etapa8: Identificacinde Etapa11:
Etapa7: Etapa10:
Vinculacincon el elementoscrticosde DifusindelPEI.-
Acciones estratgicas Actividades RedaccindelPOI
institucionales presupuestopblico lasactividades POI.
estratgica
institucional /
Actividades
Vinculacin con la
estructura programtica
Identificacin de
Actividades Vinculacin con el Redaccin Difusin del
elementos crticos de las
presupuesto pblico del POI PEI-POI
actividades
ACTIVIDAD: define las condiciones necesarias para el logro de la Accin Estratgica.

Las actividades cuentan con unidad de medida y meta fsica.
Paso 1 Paso 2 Paso 3
FASE INSTITUCIONAL - POI
Identificacin de las Identificacin de la Identificacin de la Meta

Actividades segn Accin Unidad de Medida de de la Actividad
Estratgica seleccionada las Actividades
Qu Actividades son las Unidad de medicin de la Se determina segn los

mnimas necesarias para el magnitud fsica del avance criterios de alcance y cobertura
desarrollo de la Accin en el cumplimiento y que la Entidad defina para la
Estratgica? desarrollo de la Actividad. Accin Estratgica.
Actividades
Identificacin de
actividades
VINCULACIN CON PRESUPUESTO

Las diferentes estructuras del Plan Estratgico Institucional deben tener reflejo presupuestal
asegurando lo siguiente:
Las Acciones Estratgicas Tipo A, se deben reflejar en Productos de la Estructura

Presupuestal, en tanto sean parte de un Programa Presupuestal.
Las Acciones Estratgicas Tipo B, se deben reflejar en Acciones Comunes, en

tanto sean parte de un Programa Presupuestal.
En caso, no se disponga de equivalentes en Productos, Actividades o Acciones

Comunes, segn corresponda, la Accin Estratgica debe reflejarse como parte de
las Asignaciones Presupuestales que No Resultan en Productos (APNOP)
Los insumos asociados a bienes de capital tienen reflejo presupuestal a nivel de

proyectos en caso correspondan y se hayan desarrollado como tales.
Identificacin de
actividades
VINCULACIN CON PRESUPUESTO

POI Presupuesto Pblico
Acciones Estratgicas Categora Presupuestal

Institucionales
0090: Logros de aprendizaje de estudiantes de la
Nios y nias reciben horas educacin bsica regular
lectivas completas durante el
ao escolar
Padres de familia participan Producto
en programas completo de
aprendizaje de escuela de
padres
Actividades
APNOP
Actividades POI
Actividades
Identificacin de
actividades
Para cada actividad se debe identificar los elementos crticos

Elementos Descripcin
Insumos necesarios para llevar a cabo
Entradas la actividad: recursos materiales,
informacin, recursos humanos, etc.
Salidas Resultados de la actividad
(informacin, documentacin, etc.).
Objetos que gobiernan o regulan la
Controles actividad: normas, guas, polticas,
calendarios, presupuestos, etc.
Infraestructura necesaria y
caractersticas del ambiente de
Mecanismos
trabajo para el adecuado desarrollo
de la actividad.
Identificacin de
actividades
EJEMPLO PARA LA ACTIVIDAD: Distribucin de materiales educativos

Elementos Descripcin
Entradas Materiales educativos.

Personal encargado de la distribucin.
Salidas Materiales educativos en las escuelas.

Supervisin de las condiciones de
entrega.
Controles Entrega de materiales a tiempo.
Conocimiento de logstica de
distribucin.
Mecanismos Transporte para la distribucin.

Identificacin de
actividades
Estructura del Plan Operativo Institucional POI
2.4.2. Estructura de Plan Operativo Institucional

Unidad de medida Meta fsica Unidad(es) responsable(s)

Accin Estratgica Institucional 1
Actividad 1
Actividad 2

Actividad n
Accin Estratgica Institucional 2
Actividad 1
Actividad 2

Actividad n

Identificacin de
actividades
Garantizar la difusin del PEI POI que incluye:
Presentar ante la Comisin de elaboracin del PEI-POI, para su validacin.

A los Organismos Tcnicos Especializados vinculados al sector.
A los rganos y unidades ejecutoras.
A las oficinas de Presupuesto para asegurar la vinculacin entre los
sistemas de planeamiento y presupuesto.
Gracias
/ CEPLAN Per @CEPLAN2050
www.ceplan.gob.pe

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Metodologa

Se identifica internamente los pasos que deben seguirse

Se determina la Misin institucional, los objetivos

Se identifican las acciones estratgicas institucionales y se

Se desagregan las acciones estratgicas en actividades y se

A. Establecer el norte de la entidad y la

B. Orientar las decisiones sobre la

Construccin de Identificacin de la ruta Vinculacin con la

Coordinacin con rganos de la Entidad Recopilacin y anlisis de la informacin

Elaboracin del Informe de Anlisis Estratgico

El desarrollo y la revisin de ambos

El PEI podr ser ajustado o

Participacin de los rganos de lnea y

La fase institucional es un proceso

Se debe tener presente el cronograma

Identificar el Rol Identificar los

EJEMPLO MISIN INSTITUCIONAL SENAMHI

Identificacin Generar y Proveer Informacin Hidrolgica y

del Rol Central Meteorolgica

OBJETIVO ESTRATGICO INSTITUCIONAL: Es la definicin de los cambios que la Entidad apuesta

Propsito = (Verbo + condicin de cambio + Sujeto)

Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Propsito

Incrementar Productividad Trabajador Incrementar la productividad del trabajador

Incrementar la competitividad de la pequea

Mejorar la empleabilidad de los jvenes

Preservar Diversidad Recursos Genticos

Casos para definir el propsito

Caso 1 Siguiendo una lgica de desagregacin

Mejorar la salud infantil El propsito del objetivo estratgico institucional es una

Mejorar el estado nutricional de los menores de

Caso 2 Siguiendo una lgica de causalidad

El propsito del objetivo estratgico institucional se corresponde

Casos para definir el propsito

Reducir la desnutricin crnica El propsito del objetivo estratgico institucional es igual al

Reducir la desnutricin crnica

Caso 4 Estudio propios

En caso la entidad tenga:

2. FORMULACIN DEL INDICADOR

Indicador = (Unidad de medida + Sujeto + Condicin de cambio)

La meta se formular al momento de construir la ruta estratgica

Ejemplo de objetivo estratgico institucional

Propsito Indicador Meta

ACCIONES ESTRATGICAS INSTITUCIONALES:.

1. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y

Accin Estratgica Institucional (Tipo A) = Quin + Qu + Atributo

A quin se entrega? Atributo Redaccin

Productores de Productores de espinaca reciben

Nios menores de 3 completas segn Nios menores de 3 aos con

Comunidades de focalizada e Comunidades de reas

Familias de Familias de adolescentes

Casos para definir los Acciones Estratgicos Institucionales Tipo A

Relaciones y modelaciones de causalidad definidas en el Plan Estratgico Sectorial

Relaciones, modelaciones de causalidad e intervenciones definidas en los Programas

Modelacin de causalidad e identificacin de las acciones estratgicas a partir del anlisis

2. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo B - Acciones Transversales: Tienen la caracterstica

Anlisis sobre el estado de la

Accin Estratgica Institucionales (Tipo B) = Verbo+ Aspecto a ser mejorado

Ejemplo de accin estratgica institucional

Accin Estratgica Indicador Meta

RUTA ESTRATGICA INSTITUCIONAL: determina las prioridades a nivel de objetivos

Construccin de la Ruta estratgica

Prioridad Objetivo Prioridad de Acciones Responsabl

Meta = Cantidad + Sujeto + Atributo +Temporalidad