4 ETAPA INFORME

Es la Visin imparcial de los hechos

No perder de vista el objeto de la auditoria.

Ponderar las soluciones que se propongan para hacerlas

prcticas y viables.

Explorar diferentes alternativas para transmitir las causas y

efectos.
 REA DE RECURSOS HUMANOS

PROCESO No.1 RECLUTAMIENTO DE PERSONAL

PROCEDIMIENTO DE AUDITORA N 1

Verificar si hay vacantes o se implantan cargos que la Empresa precise.

Se revis si existen vacantes en la Empresa y se analiz la posibilidad de crear nuevos

puestos; se encontr que existe personal que realiza varias funciones y en algunas de las
reas no existe una persona responsable de la mismas.

ELAB POR: SA HALLAZGO

RECURSO HUMANO = Vacantes Total del Personal N : B1 PGINA N: 232

RECURSO HUMANO = 12 150

RECURSO HUMANO = 8%
 N HALLAZGOS DE AUDITORA REF.

B1
PROCESO No.1 RECLUTAMIENTO DE PERSONAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORA N 1

Verificar si hay vacantes o se implantan cargos que la Empresa precise.

CONDICIN

Se revis si existen vacantes en la Empresa y se analiz la posibilidad de crear nuevos puestos; se

encontr que existe personal que realiza varias funciones y en algunas de las reas no existe una
persona responsable de las mismas.
VER PAPEL
DE TRABAJO N B.1.1
CRITERIO
PGINA N
En todos los departamentos se debe delegar funciones a sus empleados para que exista un 204
responsable de cada cargo.

CAUSA
La Empresa tiene empleados que hacen la funcin de Encargados de Cocina, pero a su vez tambin
son encargados de Pastelera y de Steward.

EFECTO

Existe demora en los procesos a realizar, ya que la misma persona tiene que realizar dos y tres
funciones.
COMUNICACIN DE RESULTADOS DE LA
EVALUACIN AL HOTEL QUITO

PROCESO No.1 RECLUTAMIENTO DE PERSONAL

HALLAZGO
Se revis si existen vacantes en la Empresa y se analiz la posibilidad crear
nuevos puestos; se encontr que existe personal que realiza varias
funciones y en algunas de las reas no existe una persona responsable de
la mismas.
RECOMENDACIN
Se debe reorganizar las funciones que realizan los empleados, con el fin de
que no existan dobles funciones en sus cargos, ya que el abarcar
demasiado trabajo que no corresponde a sus reas, puede hacer que no
se cumpla a cabalidad ninguno de los procesos.
PROCESO PROCESO

No.2 No.2
NO HUBO
SELECCIN DE NO HUBO SELECCIN HALLAZG
HALLAZG OS
PERSONAL OS DE PERSONAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORA N 1
PROCEDIMIENTO DE AUDITORA N 3
Verificar que en la eleccin de
personal se examine Verificar que los resultados de la entrevista
experiencia, capacitacin, habilidades, fueron remitidos a la Sub- Gerencia Ejecutiva
etc. para su aprobacin.

Se verific que se observe experiencia,

capacitacin, habilidades de los nuevos
candidatos; se pudo probar que el anlisis se lo
hace detenidamente y el mismo es realizado
por el Jefe de Recursos Humanos, que es la
encargada de elegir el personal.
Se pudo establecer primeramente, que el
Sub-Gerente Ejecutivo es el encargado de
realizar las entrevistas; por esta razn todos los
resultados se encuentran en dicha rea y
desde all se efecta una aprobacin para la
contratacin de nuevo personal.
 PROCESO No.2
INDUCCIN DEL PERSONAL PROCEDIMIENTO DE AUDITORA N 2

HALLAZGO
Se verific que los empleados conozcan las polticas, normas y reglamentos de la Empresa; se
determin que no todos las conocen, ya que muchas de ellas no existen en la Empresa.
CRITERIO
Toda Empresa debe tener claro las polticas, normas y reglamentos.
CAUSA
La Empresa no tiene polticas, normas y reglamentos impresos, solamente son inculcados por el Jefe de
Recursos Humanos en forma verbal.
EFECTO
El personal al no tener un documento que indique polticas, normas y reglamentos, puede incumplir con
algunos de sus normas y pueden llegar a ser sancionados sin saber cmo y cundo paso el
incumplimiento, ya que no conoce con certeza como debe encaminarse dentro de la Empresa.
RECOMENDACIN
Es indispensable que se elaboren polticas, normas y reglamentos que ayuden a orientar no slo a la
Empresa como tal, sino tambin a todos sus trabajadores.
PROCESO No.3
CONTRATACIN DEL PERSONAL PROCEDIMIENTO DE
AUDITORA N 1
NO HUBO HALLAZGOS
Verificar que el Sub-Gerente Ejecutivo haya emitido el informe de los
candidatos seleccionados para el cargo.

Se requirieron los informes de los aspirantes seleccionados para el

puesto, verificando que en la Sub-Gerencia Ejecutiva se encuentran
los mismos sin ninguna novedad.