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MANUALES
ESPECÍFICOS De Procedimientos
De Gestión de Calidad
De Organización
1. Identificación: Logotipo, nombre, denominación y extensión del manual, lugar y fecha de
elaboración, número de páginas, sustitución de páginas, unidades responsables y clave de la forma.
2. Índice o contenido: Relación de los capítulos o apartados que constituyen el cuerpo del documento.
3. Prólogo y/o Introducción: Exposición de lo que es el manual, su estructura, propósitos, ámbito de
aplicación y necesidad de mantenerlo vigente.
4. Antecedentes Históricos: Descripción del origen, evolución y cambios significativos de la
organización o área descrita.
5. Legislación o base legal: Lista de los principales ordenamientos jurídicos que norman las actividades
de la Institución (Constitución, tratados, leyes, convenios, reglamentos, decretos, acuerdos y
circulares).
6. Atribuciones: Transcripción textual y completa del artículo y cláusula que explica las facultades
conferidas a la organización.
7. Estructura Orgánica: Descripción ordenada de las unidades administrativas de una organización
según sus relaciones de jerarquía.
8. Organigrama: Representación gráfica de la Institución.
9. Misión: Guía o marco de referencia para orientas sus acciones y ser objetivos.
10. Funciones: Es la especificación de las tareas inherentes a cada una de las unidades administrativas de
la estructura orgánica.
11. Descripción de Puestos: Reseña del contenido básico de los puestos: relaciones de autoridad,
responsabilidades, funciones, relaciones.
12. Directorio: En el constan los nombres y puestos de las personas comprendidas en el manual.
De Procedimientos
Instrumento técnico que informa la sucesión cronológica y secuencial de operaciones concatenadas
entre sí para realizar una función, actividad o tarea.
1. Identificación
Logotipo, nombre, denominación y extensión del manual, lugar y fecha de elaboración, número de
páginas, sustitución de páginas, unidades responsables y clave de la forma.
2. Prólogo, introducción o ambos
Exposición de lo que es el manual, su estructura, propósitos, ámbito de aplicación y necesidad de
mantenerlo vigente.
3. Índice: Es la relación de los capítulos o apartados que constituyen el cuerpo del
documento.
4. Contenido: Lista de los procedimientos que integran el contenido del manual.
5. Objetivo: Explicar el propósito que se pretende cumplir con el procedimiento.
6. Áreas de aplicación o alcance de los procedimientos: Esfera de acción que cubre el
procedimiento.
7. Responsables: Área, unidad administrativa o puesto que tiene a su
cargo la preparación, aplicación o ambas cosas del procedimiento.
8. Políticas o normas de operación: Criterios o líneas de acción que se formulan de
manera explícita para orientar y facilitar el desahogo de las operaciones que llevan a
cabo las distintas instancias que participan en el procedimiento.
9. Concepto: Palabras, términos de carácter técnico o formatos que se emplean en el
procedimiento.
10. Procedimiento (descripción de las operaciones): Presentación por escrito, en
forma narrativa y secuencial, de cada una de las operaciones que se realizan en un
procedimiento.
11. Diagramas de flujo
representan de manera gráfica la sucesión en que se realizan las operaciones de un procedimiento, el
recorrido de formas o materiales o ambas cosas.
12. Formularios o impresos (formas)
Son los formatos que se utilizan en el procedimiento y se adjuntan como apéndices.
13. Instructivos
incluye el número de referencia, que corresponde al número consecutivo encerrado en un círculo en
las formas; el título que identifica al área, que es el nombre del apartado en el formulario donde se
colocó el número encerrado en un círculo y las instrucciones para su llenado, que es una breve
descripción del texto que se anota al llenar el formulario.
14. Glosario de términos
Es la lista y explicación de los conceptos de carácter técnico relacionados con el contenido.
De Gestión de Calidad
Es el que describe los elementos del sistema de calidad, tales como:
Alcance, políticas, objetivos generales, estructura, responsabilidades,
normas, definiciones, etc.
1. Identificación
Logotipo de la organización, Nombre de la organización, Nombre del manual,
Código que lo identifica (siglas que identifican al documento y al área que lo
elabora), Nivel o número de revisión, Página, Edición (fecha de la revisión),
Unidades responsables de su elaboración, revisión y autorización.
2. Índice o contenido
Relación de los capítulos o apartados que constituyen el cuerpo del
documento
3. Introducción
Presentación de la situación, compromisos y lineamientos para la
implementación del sistema de gestión de la calidad basado en las normas
ISO 9000: 2000 Sistemas de gestión de calidad
4. Alcance: Área de influencia establecida para la aplicación del sistema de
gestión de la calidad.
5. Política de calidad: Declaración del compromiso de satisfacer a los
clientes y lograr buena relación con los proveedores a través de la mejora
continua.
6. Objetivos de calidad: Explicación de los propósitos específicos.
7. Estructura organizacional: Organigrama de la organización.
8. Matriz de responsabilidades: Enunciados que formula cada unidad
administrativa de la organización, por lo general a nivel dirección y
gerencia.
9. Interacción de procesos: Interrelación de procesos claves (procesos
operativos críticos para el éxito de una organización, alineados con su
razón de ser), con procesos estratégicos (procesos orientados a la correcta
gestión de la alta dirección que proporcionan directrices a todos los demás
procesos) y con procesos de soporte (procesos de tipo administrativo que
apoyan al resto de los procesos).
10. Representación de procesos y procedimientos: Matrices escritas y
gráficos con simbología que refieren y explican cómo interactúan la gestión
de los procesos con los procedimientos.
11. Requisitos generales y de la documentación
Documentación que sustenta el sistema de gestión de la
calidad, la cual está integrada por las generalidades, manual
de calidad, control de documentos y control de registros.
12. Recursos humanos, infraestructura y ambiente de
trabajo
Forma de asignar los recursos de acuerdo con su
disponibilidad, competencias y condiciones de higiene y
seguridad.
13. Procesos operativos
Revisión de los procesos para elaborar los productos y
prestar los servicios.
PROCEDIMIENTO GENERAL PARA LA ELABORACIÓN
DE MANUALES ADMINISTRATIVOS
1. Diseño del
proyecto
3.5.3. Cuestionario: Se utiliza para obtener los datos deseados en forma homogénea, mediante preguntas
escritas, predefinidas, secuenciadas, separadas por temas específicos y se debe considerar los criterios
siguientes:
1. Utilizar preguntas introductorias claras y amables para atraer la atención del entrevistado.
2. Formular preguntas precisas en relación con el tema central, según el cuestionario.
3. Incluir preguntas filtro para ubicar el contexto de los puntos claves. Asimismo, prever posibles
“saltos de pregunta”, en función del conocimiento y manejo del tema, para garantizar la continuidad en la
recopilación de datos.
4. De acuerdo con la profundidad o algidez del tema, incluir preguntas accesibles para obtener respuestas
concretas de manera gradual.
3.5.4. Entrevista: Esta herramienta consiste básicamente en que el personal del
equipo se reúna con una o varias personas con el fin de interrogarlas en forma
adecuada para obtener información.
Para que una entrevista se desarrolle en forma positiva es conveniente observar
estos aspectos:
a. Concertar previamente la cita: Para que el c. Establecer anticipadamente la
entrevistado esté debidamente preparado distribución del trabajo: Para este efecto,
es conveniente asignar responsabilidades
para proporcionar la información con el
y determinar con antelación las áreas que
tiempo y tranquilidad necesarios para
se investigarán.
mantener la concentración en la entrevista,
evitar interrupciones y posibles apreciaciones
erróneas. d. Atender al compromiso: Acudir con anticipación a la hora convenida
al área en que se llevará a cabo la entrevista programada.
b. Tener claro el objetivo: Para lo cual se
recomienda preparar previamente una guía a) Concentrarse de manera relajada. b) Sgguir un mapa mental para
captar la información de manera lógica y consecuente. c) Utilizar
de entrevista con los principales puntos que
preguntas abiertas en las cuales la respuesta correcta no sea tan obvia.
se desea captar, para que al término de la d) No hacer preguntas irrelevantes. e) En la medida de lo posible
misma pueda verificarse si se ha obtenido la escuchar, no hablar. f) Asegurarse de no presionar al entrevistado. g)
información prevista. Evitar el exceso de confianza en la memoria. h) Dejar “abierta la
puerta”.
e. Clasificar la información que se obtenga:
diferenciar la información de la relativa a
comentarios o sugerencias, procurando no confundir
Es importante que cuando se
ambos aspectos. realiza una entrevista con personal
f. Registrar la información en una bitácora: llevar un de la alta dirección, el
entrevistador
inventario de los compromisos y puntos clave lleve consigo una guía de los
captados durante la entrevista. puntos clave que se tratarán, ya
que en muchas ocasiones, por
cargas de trabajo y nivel de
responsabilidad, los directivos no
están dispuestos a contestar una
batería
de preguntas que les tome mucho
tiempo.
4. Integración de los datos
Una vez que se cuenta con los datos de las áreas involucradas en la elaboración del manual se deben
ordenar y sistematizar para preparar su análisis.
Resguardo: Para facilitar la tarea de integración es recomendable salvaguardar los datos obtenidos en
equipos de cómputo y unidades de disco externas, cintas o cartuchos.
Clasificación: Para facilitar su análisis, la información puede clasificarse en las siguientes áreas:
1. Antecedentes
Se debe tomar en cuenta la reglamentación que regula la realización del trabajo, cómo se ha atendido
por parte de las unidades responsables de hacerlo y qué efecto ha tenido sobre otras unidades,
organizaciones, clientes y/o usuarios.
2. Situación Actual
Por lo que toca a este punto es recomendable tomar en cuenta los aspectos siguientes:
Objetivos Funciones
Estrategias Procedimientos
Estructura orgánica Procesos
Recursos presupuestales Infraestructura tecnológica
Normas y políticas administrativas Equipos
Instrumentos jurídico-administrativos Condiciones de trabajo
Ambiente laboral Relaciones con el entorno
Análisis de datos
En esta fase se deben revisar minuciosamente los datos que se captaron, con el fi n de percibir
con detalle sus características esenciales, la interdependencia de sus factores y las prioridades
para su tratamiento. El análisis puede efectuarse desde dos perspectivas: de examen y de
evaluación.
VALIDACIÓN
La información verificada de cada área o unidad administrativa
debe presentarse a las personas entrevistadas para que firmen,
SU CONFORMIDAD, en un espacio específico para este propósito
y para que corroboren que la información esté completa y sea
comprensible.
ESTRUCTURACIÓN
Una vez que se disponga de la totalidad de la información revisada
y firmada por los integrantes de cada área, el equipo técnico debe
reunirse las veces que sea necesario para compaginar e integrar el
proyecto final del manual.
7. FORMULACIÓN DE RECOMENDACIONES
Implica la implementación del manual en sólo una parte de la organización, con el fin de medir
Método proyecto
los resultados
piloto
Método Se emplea con manuales de cobertura amplia, que incluyen el manejo de mucha información,
implementación en son de carácter estratégico, reciben un volumen considerable de recursos o garantizan la
paralelo. seguridad de todo un sistema de trabajo.
Este método es de gran utilidad para implementar manuales que impliquen modificaciones
Método parcial o
sustanciales en la operación normal, pues consiste en seleccionar partes o áreas específicas de
aproximaciones
la organización para introducir los cambios sin causar grandes alteraciones
sucesivas
Es importante que para implementar el manual se formen equipos de trabajo en todos los
Combinación de niveles jerárquicos de la organización con el fin de que, coordinados por el equipo responsable
métodos del proyecto, asuman la tarea de capacitar al personal para agilizar y homogeneizar su
aplicación.
Las tareas que realizaba cada uno era la de tomar el alambre que estaba a la
entrada del taller, estira el alambre, enderezar, cortar en trozos iguales, hacer
la punta, limar el extremo del alambre. Hacer la cabeza, limar, esmaltar los
alfileres y finamente colocarlos en el papel.
Observo además que los artesanos no tenían adecuadas herramientas y el sitio o mueble en que desarrollaban
sus tareas no era el mas adecuado.
También observo que los movimientos de los brazos y manos, para tomar el material y utilizar sus herramientas
no tenían la sincronía necesaria y generaba perdida de tiempo, ya que estos elementos no estaban dentro del
radio de alcance de sus manos; motivo por el cual únicamente elaboraba alrededor de 20 (VEINTE) alfileres al
día. (http://www.eumed.net/textos/06/asmith1.htm)
Luego del correspondiente ANALISIS de las actividades, herramientas y de los tiempos utilizados en cada movimiento
realizado por el artesano, planteo la necesidad de cambiar RADICALMENTE el modelo de trabajo de la Fabrica de
Alfileres.
Estableció la DIVISION DEL TRABAJO y asigno una sola tarea a cada uno de los artesanos, así:
En fin, el importante trabajo de hacer un alfiler queda dividido de esta manera en unas dieciocho
operaciones distintas, las cuales son desempeñadas en algunas fábricas por otros tantos obreros diferentes,
aunque en otras un solo hombre desempeñe a veces dos o tres operaciones.
ANALISIS
Si en una pequeña fábrica que no empleaba más que diez obreros, algunos de ellos tenían a su cargo dos o
tres operaciones por que no tenían las herramientas adecuadas, podían, cuando se esforzaban, hacer entre
todos, diariamente, unas doce libras de alfileres.
En cada libra había más de cuatro mil alfileres de tamaño mediano. Por consiguiente, estas diez personas
podían hacer cada día, en conjunto, más de cuarenta y ocho mil alfileres, cuya cantidad, dividida entre diez,
correspondería a cuatro mil ochocientos por persona.
En cambio si cada uno hubiera trabajado separada e independientemente, y ninguno hubiera sido adiestrado
en esa clase de tarea, es seguro que no hubiera podido hacer veinte, o, tal vez, ni un solo alfiler al día; es decir,
seguramente no hubiera podido hacer la doscientas cuarentava parte, tal vez ni la cuatro mil ochocientos ava
parte de lo que son capaces de confeccionar en la actualidad gracias a la división y combinación de las
diferentes operaciones en forma conveniente.
En la agricultura, por su propia naturaleza, no es posible aplicar tantas subdivisiones del trabajo, ni hay división
tan completa de sus operaciones como en las manufacturas. Es imposible separar tan completamente esta
ocupación ya que la persona que ara, siembra, cava y recolecta el grano suele ser la misma.
La mayor cantidad de productos que un mismo número de personas puede confeccionar, como consecuencia de
la división del trabajo, es producto de los siguientes factores:
En primer lugar, el progreso en la destreza del obrero incrementa la cantidad de trabajo que puede efectuar, y la
división del trabajo, al reducir la tarea del hombre a una operaci6n sencilla, y hacer de esta la única ocupación de
su vida, aumenta considerablemente la pericia del operario. Un herrero corriente, que nunca haya hecho clavos,
por diestro que sea en el manejo del martillo, apenas hará al día doscientos o trescientos clavos, y aun estos no
de buena calidad. Otro que este acostumbrado a hacerlos, pero cuya única o principal ocupación no sea esa, rara
vez podrá llegar a fabricar al día ochocientos o mil, por mucho empeño que ponga en la tarea. Yo he observado
varios muchachos, menores de veinte anos, que por no haberse ejercitado en otro menester que el de hacer
clavos, podían hacer cada uno, diariamente, mas de dos mil trescientos, cuando se ponían a la obra. Hacer un
clavo no es indudablemente una de las tareas más sencillas. Una misma persona tira del fuelle, aviva o modera el
soplo, según convenga, caldea el hierro y forja las diferentes partes del clavo, teniendo que cambiar el instrumento
para formar la cabeza. La velocidad con que se ejecutan algunas de estas operaciones en las manufacturas
excede a cuanto pudieran suponer quienes nunca lo han visto, respecto a la agilidad de que es susceptible la
mano del hombre.
En segundo lugar, la ventaja obtenida al ahorrar el tiempo que por lo regular se pierde, al pasar de una clase de
operación a otra, es mucho mayor de lo que a primera vista pudiera imaginarse. Es imposible pasar con mucha
rapidez de una labor a otra, cuando la segunda se hace en sitio distinto y con instrumentos completamente
diferentes. No hay hombre que no haga una pausa, por pequeña que sea, al pasar la mano de una ocupación a
otra.
En tercer lugar, y por último, todos comprenderán cuanto se facilita y abrevia el trabajo si se emplea
maquinaria apropiada. Sobran los ejemplos, y así nos limitaremos a decir que la invención de las
maquinas que facilitan y abrevian la tarea, parece tener su origen en la propia división del trabajo. Una
gran parte de las maquinas empleadas en esas manufacturas, en las cuales se halla muy subdividido el
trabajo, fueron al principio invento de artesanos comunes, pues hallándose ocupado cada uno de ellos
en una operación sencilla, toda su imaginación se concentraba en la búsqueda de métodos rápidos y
fáciles para ejecutarla. En las primeras máquinas de vapor había un muchacho ocupado, de una
manera constante, en abrir y cerrar alternativamente la comunicación entre la caldera y el cilindro, a
medida que subía o bajaba el pistón. Uno de esos muchachos, deseoso de jugar con sus camaradas,
observo que atando una cuerda en la manivela de la válvula, que abría esa comunicación con la otra
parte de la máquina, aquella podía abrirse y cerrares automáticamente, dejándole en libertad de
divertirse con sus compañeros de juegos. Así, uno de los mayores adelantos que ha experimentado ese
tipo de máquinas desde que se inventó, se debe a un muchacho ansioso de economizar su esfuerzo.
Método instantáneo.- Generalmente es el más utilizado, ya que la decisión de preparar manuales administrativos-en la mayoría de los casos- proviene de los más altos
niveles de la estructura de una organización, lo cual les confiere una naturaleza o validez casi obligatoria. También se adopta cuando la organización es nueva, si no se
involucra a un número amplio de unidades administrativas, si es relativamente sencillo, si no implica un gran volumen de funciones, sistemas u operaciones, o si en la
organización existe una sólida infraestructura administrativa.
Método del proyecto piloto.- Esta forma de implantación implica aplicar el contenido del manual en sólo una parte de la organización, con la finalidad de medir los resultados
que ello genera.
El beneficio que pueda aportar radica en que permite realizar cambios en una escala reducida, llevando a cabo cuantas pruebas sean necesarias para determinar la viabilidad
de la propuesta.
Una probable desventaja de este método es que no siempre es posible asegurar que lo que es válido para los proyectos piloto se destinan recursos y una atención especial
que no puede a toda la organización.
Método de implantación en paralelo.- Cuando se trata de manuales de amplia cobertura, que implican el manejo de mucha información o de carácter estratégico, un
volumen considerable de recursos o para garantizar la seguridad de todo un sistema de trabajo, se emplea este método que implica la operación simultánea, por un periodo
determinado, tanto del ambiente de trabajo o condiciones tradicionales como las que se van a implantar. Esto permite efectuar cambios sin crear problemas, ya que las nuevas
condiciones accionan libremente antes de que se suspendan las anteriores.
Método de implantación parcial o por aproximaciones sucesivas.- Este método, de gran utilidad para implantar manuales que implican modificaciones sustanciales a la
operativa normal, consiste en seleccionar parte de su contenido o de áreas específicas para introducir los cambios sin causar grandes alteraciones, y dar el siguiente paso sólo
cuando se haya consolidado el anterior, lo que permite un cambio gradual y controlado.
Combinación de métodos.- Es el empleo de más de un método para implantar un manual en función de los requerimientos técnicos de su contenido.