ASOCIACION UNIVERSIDAD SAN JUAN

BAUTISTA – FACULTAD DE DERECHO

ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL

CODIGO PROCESAL PENAL
2004

EXPOSITORA:

KATHARINE BORRERO SOTO

Fiscal Provincial Titular en lo Penal de Lima

Docente de la Universidad Privada San Juan Bautista
Facultad de Derecho
Profesora Asociada de la Academia de la Magistratura

Lima, 2010
LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

SESIÓN III

EN NUEVO MODELO DEL CODIGO

PROCESAL PENAL
ROL DEL MINISTERIO PUBLICO
 LA ACCION PENAL PUBLICA

• Es pública.
• Su ejercicio en los delitos de
persecución privada corresponde al
Ministerio Público
• De Oficio o a Instancia del agraviado
por el delito
• O por cualquier persona natural o
jurídica mediante acción popular.
 LA ACCION PENAL PUBLICA

• En los delitos de acción privada

corresponde ejercerla directamente al
ofendido:

a) Ante el órgano jurisdiccional competente.

a) Se necesita presentación de querella.

 LA ACCION PENAL PUBLICA

• En casos de delitos que requieran previa

instancia del ofendido, la acción penal estará
condicionada a la denuncia de la persona
autorizada para hacerlo.

• El Ministerio Público puede solicitar al titular

del derecho, autorización para promover
acción penal.
 LA ACCION PENAL PUBLICA

• Cuando corresponda la previa autorización del

Congreso de la República u otro organismo
público se observara el procedimiento
previsto en la Ley
 LA ACCION PENAL PUBLICA:
LA CUESTION PREVIA

• Procede cuando el Fiscal decide continuar con

la Investigación Preparatoria.
• Omitiendo un requisito de procedibilidad.
• Si el órgano jurisdiccional la declara fundada
se anulará lo actuado.
• Subsanada la omisión podrá continuarse con
la investigación preparatoria.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
LA CUESTIÓN PREJUDICIAL
• Procede cuando el Fiscal decide continuar con
la Investigación Preparatoria, pese a que
fuere necesaria en la vía extra penal una
declaración vinculada al carácter delictuoso
del hecho incriminado.
• Si se declara fundada se suspende la
investigación preparatoria hasta que en la
otra vía recaiga una resolución firme.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
LA CUESTIÓN PREJUDICIAL
PERSONA NO LEGITIMADA:
• Si ha sido promovido por persona no
legitimada, se le notificará y requerirá para
que en el plazo de 30 días promueva la
cuestión prejudicial, que se contará desde el
momento en que haya quedado firme la
resolución que suspende la investigación
preparatoria.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
LA CUESTIÓN PREJUDICIAL
• Vencido el plazo sin que medie respuesta el
Fiscal Provincial en lo Civil deberá de
promoverlo con citación de las partes
interesadas.

• El Fiscal está autorizado para intervenir y

continuar el proceso hasta su terminación, y
sustituir al titular de la acción si éste no lo
prosigue.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
LA CUESTIÓN PREJUDICIAL

• Del resultado en la vía extra penal dependerá

la prosecución o el sobreseimiento definitivo
de la causa.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
EXCEPCIONES
• Pueden deducirse:

1.- La excepción de Naturaleza de Juicio :

Cuando se ha dado al proceso una
sustanciación distinta a la que le
corresponde.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
EXCEPCIONES
2.- Improcedencia de la acción.
Cuando el hecho no constituye
delito, o no es justiciable
penalmente.

3.- Cosa Juzgada.

Cuando el hecho punible ha sido
objeto de una resolución firme,
nacional o extranjera contra la misma
persona.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
EXCEPCIONES
4. AMNISTIA.

5. PRESCRIPCIÓN:
Cuando por el vencimiento de los
plazos señalados se extingue la
acción penal o el derecho de
ejecución de la pena.
 LA ACCION PENAL PUBLICA :
EXCEPCIONES

• AUTO QUE DECLARA FUNDADA LA

EXCEPCION DE NATURALEZA DE JUICIO.-

El proceso se adecuará al trámite reconocido

en el auto
 OPORTUNIDAD DE LOS MEDIOS DE
DEFENSA

• Se plantean una vez que el Fiscal, haya

decidido continuar con la investigación
preparatoria, o al contestar la querella ante el
juez.
• Se resolverá antes de culminar la Etapa
Intermedia.
 OPORTUNIDAD DE LOS MEDIOS DE
DEFENSA
• LA CUESTION PREVIA Y LAS EXCEPCIONES SE
PODRAN DEDUCIR:
A ) Una vez que el Fiscal, haya decidido
continuar con la investigación preparatoria,
B) Durante la Etapa Intermedia.

• Pueden ser declarados de Oficio.

 OPORTUNIDAD DE LOS MEDIOS DE
DEFENSA

• TRAMITE DE LOS MEDIOS DE DEFENSA.

1. Serán planteadas mediante solicitud

debidamente fundamentada.
2. Ante el Juez de la Investigación
Preparatoria.
OPORTUNIDAD DE LOS MEDIOS DE
DEFENSA
•La Cuestión Previa.
•La cuestión Prejudicial.
•Las Excepciones.

Se plantean luego de que el Fiscal haya

decidido continuar con las investigaciones
preparatorias o al contestar la querella ante el
Juez.
 OPORTUNIDAD DE LOS MEDIOS DE
DEFENSA

• Se resolverán en la Etapa Intermedia.

• La Cuestión Previa y las excepciones se
pueden también deducir en esta etapa.
• Pueden ser declarados de Oficio.
 Trámite
1.- Solicitud debidamente motivada.
2.- Ante el Juez de la Investigación
Preparatoria.
3.- El juez de la investigación Preparatoria
solicitara información al Fiscal.
4.- Notificará el medio defensa deducido y
dentro del tercer día señalará fecha para la
Audiencia.
 Trámite
• Instalada la Audiencia, el Juez de la
Investigación Preparatoria, escuchará a las
partes en el siguiente orden:

A) Al Abogado defensor, de quien propuso el

medio de defensa.

B) Al Fiscal.
 Trámite
C) Al Defensor del Actor civil.

D) Al Defensor de la persona Jurídica.

E) El Juez de la investigación Preparatoria

resolvera en la misma Audiencia o en el plazo
de 02 dias luego de celebrada la vista.
 Trámite
• Excepcionalmente podrá pronunciarse hasta
por 24 horas, y en el mismo término retener el
expediente fiscal.

• Resolverá mediante auto debidamente

motivado.

• Si se interpuso en la Etapa Inter,media se

resolverá en la misma audiencia.
 Trámite
• La Cuestión Previa.
• La cuestión Prejudicial.
• Las Excepciones.

El resultado beneficia a todos los imputados

aunque no la hayan deducido siempre que se
encuentren en igualdad de condición juridica.
 Recurso de Apelación
• Contra el Auto, procede recurso de Apelación.

• El juez de la investigación Preparatoria

dispondrá ante de la elevación al recurso
dentro del quinto día se agreguen a los
actuados en sede judicial copias certificadas
del Expediente Fiscal.
 Recurso de Apelación
• Los actuados serán elevados a vista de la Sala
Penal Superior, quien pondrá en
conocimiento de los actuados al Fiscal
Superior, sin perjuicio de que inste al Fiscal
Provincial a completar el cuaderno de
apelación.
 Indicios de Delito en Proceso
Extapenal
• El juez del proceso extra penal de Oficio o a
pedido de parte comunicará al Ministerio
Público para los fines pertinentes, la aparición
de indicios de persecución pública .
• El Fiscal, podrá optar por continuar con la
Investigación Preparatoria o suspenderla hasta
que se resuelva en la via extra penal.
 I.- La Investigación Preparatoria
• Es única,
• Dinámica,
• Flexible
• Exclusiva bajo la dirección del Fiscal, al regular
en una sola etapa de investigación se da
término a la innecesaria repetición de
diligencias propias del proceso mixto:
 I.- La Investigación Preparatoria
• Una investigación policial, otra fiscal, otra
judicial.
• No tienen lugar las medidas coercitivas
prejurisdiccionales, pues en el futuro, cuando
se requiera alguna medida coercitiva urgente,
el fiscal la solicitara en forma inmediata ante
el juez de la investigación preparatoria.
 I.- La Investigación Preparatoria
1. Características:

a) Carácter no jurisdiccional de la
investigación.
Este nuevo Código Procesal Penal, separa con
claridad las funciones de investigaciones
penal de las decisorias. La primera estará
bajo la conducción del Fiscal y la segunda a
cargo del Juez.
 a) Carácter no jurisdiccional de la
investigación

Es por ello que el articulo IV.3 del titulo

preliminar señala que los actos de
investigación que practicara el Ministerio
Publico o la Policía Nacional no tiene carácter
jurisdiccional.
 Finalidad preparatoria de la
investigación.

• En este sentido, la finalidad concreta será

determinar si la conducta incriminada es
delictuosa o no.
 Protección de los Derechos y Garantías
Fundamentales.

• Está constituido por el expreso

reconocimiento de los derechos al imputado y
a la víctima.

• Los que deberán ser observados por la Policía

Nacional y el Ministerio Publico y tutelados
por el Juez de la Investigación Preparatoria.
 Flexibilidad de la investigación.
• La investigación preparatoria comprende:

1.- Las diligencias preliminares, que no podrían

repetirse una vez sea formalizada la investigación.

2.- 0tra característica de la flexibilidad de la

investigación preparatoria es que su formalización o
continuación no opera en todos los casos, solo
cuando sea necesaria.
 Flexibilidad de la investigación.
• Al ministerio publico le corresponderá
establecer las políticas de persecución penal
sobre determinados ámbitos de criminalidad.
• Empleando el criterio de priorizar los casos de
mayor trascendencia social, sin que esto
afecte el principio de legalidad procesal.
 Eficacia de la investigación.

• El CPP apuesta por la eficacia y eficiencia que

debe tener un sistema de justicia penal
orientado a la seguridad ciudadana.
 Racionalización de la investigación

Contempla :

• Facultad de no iniciar una investigación

• Reservar provisionalmente las actuaciones
preliminares
• Principio de oportunidad
• Acuerdos reparatorios
• Terminación anticipada
 Incorporación de la oralidad y la
contradicción
• La oralidad es introducida en la investigación
preparatoria mediante las audiencias,
• Las audiencias serán ordenadas y dirigidas
por el juez con la intervención de las partes, y
donde oralmente se debatirán y resolverán
varios puntos, es obvio que a través de la
realización de audiencias .
 Incorporación de la oralidad y la
contradicción
• Para resolver los puntos importantes de la
investigación preparatoria se introduce la
contradicción.
• Las partes no solo serán escuchadas sino
podrán controlar la calidad de la prueba
ofrecida por la parte adversa y rebatir o
discutir los argumentos jurídicos de la misma.
 El Rol Protagónico del Ministerio Público

 Director de la investigación preparatoria

desde su inicio.

Titular de la carga de la prueba,

Garantía y control de la legalidad de las

actuaciones de la policía.
 EL JUEZ PENAL

• el nuevo modelo procesal es la separación

de las funciones de persecución penal de las
de decisión; la primera esta a cargo del Fiscal
y la segunda a cargo del Juez de la
investigación preparatoria.
 La Policía Nacional del Perú

• El nuevo Código Procesal Penal, se encarga de

definir claramente las funciones y posición de
la Policía en la investigación preparatoria.
 El abogado defensor
• La defensa del imputado es uno de los pilares del
modelo acusatorio-adversativo.

• En tal virtud, el art. IX del titulo Preliminar de

Código procesal penal estatuye que toda persona
tiene derecho a ser asistida por un abogado
defensor de su elección o, en su caso, por un
abogado de oficio, desde que es citada o detenida
por la autoridad.
 El imputado
• El nuevo Código Procesal Penal, no define
quien es el imputado, tan solo se limita a
configurar sus derechos, para hacer efectivos
los derechos del imputado, su observancia o
cumpliendo debe constar en acta firmada por
aquel y la autoridad correspondiente;
•
 El imputado
• Cuando sus derechos no sean respetados o
sea objeto de medidas limitativas de derechos
indebidas o de requerimientos ilegales.
• Pueden acudir en vía de tutela al Juez de la
Investigación Preparatoria para que se
subsanen las omisiones o se dicten las
medidas de corrección o protección que
corresponda.
 La Víctima
• El NCPP, define a quien se considera víctima o
agraviado El ART: 94° señala que se
“considera agraviado a todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito, o
perjudicado por las consecuencias del mismo.
• Tratándose de incapaces, de personas
jurídicas o del estado, su representación
corresponde a quienes la Ley designe”.
 El Procedimiento
1. Inicio de la investigación.
• La fase de investigación preparatoria podrá iniciarse
por una denuncia, por iniciativa del Fiscal o cuando
la Policía toma conocimiento de un delito y da
cuenta inmediata al Fiscal.

• Sin perjuicio de realizar diligencias de urgencia e

imprescindibles.

• Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los

hechos delictuosos ante la autoridad respectiva,
siempre y cuando el ejercicio de la acción penal para
perseguirlos sea publico.
 El Procedimiento
2.- Las diligencias preliminares :

a) Tienen por finalidad inmediata realizar actos

urgentes o inaplazables destinados a determinar
si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.

b) Asegurar los elementos materiales de su

comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro
de los limites de la ley, asegurarlas
debidamente.
 Calificación de las diligencias
preliminares y formalización

• Le corresponde al Fiscal calificar la denuncia o las

diligencias preliminares.

• Si considera que el hecho denunciado no constituye

delito o no es justiciable penalmente o se presentan
causas de extinción de la acción penal prevista en la
ley, declarara que no procede formalizar y continuar
con la investigación preparatoria.
 El Control de la investigación
• El Juez de la investigación preparatoria, una
vez comunicada la disposición de
formalización y continuación de la
investigación, se da inicio también al control
judicial de la misma.
 El Control de la investigación
• Al Juez le corresponderá hacer efectivo los
derechos del imputado y demás personas
sobre las que pueden recaer medidas
limitativas de derecho o requerimientos del
Fiscal, en el curso de la investigación formal.
 El Control de la investigación

• Le corresponde la acción de tutela de los

derechos del imputado que en sede de
diligencias preliminares le otorga el art. 71°4.
 Los actos de investigación.

• Durante la investigación preparatoria, el

Fiscal realizara las diligencias de
investigación que considere pertinentes y
útiles, dentro de los limites de la ley.
 Los actos de investigación.

• En la investigación preparatoria, las partes

podrán solicitar al Fiscal todas aquellas
diligencias que consideren pertinentes y
útiles para el esclarecimiento de los hechos.
 Los actos de investigación.

• Es facultad discrecional del Fiscal permitir la

asistencia de los sujetos procesales en las
diligencias que deba realizar, salvo las
excepciones previstas por ley.
Conclusión de la investigación

La investigación preparatoria concluirá

normalmente al vencimiento del plazo fijado
en la ley.

El Fiscal dará por concluida la investigación

preparatoria cuando considere que ha
cumplido su objeto, aun cuando no hubiere
vencido el plazo.
 II.- La Fase Intermedia

Esta etapa cumple fines de control de la

acusación y de saneamiento procesal, esta
orientada a cumplir las siguientes
funciones:

1.- Asegurar un adecuado ejercicio del

derecho de defensa.
 II.- La Fase Intermedia
2.- Fijar con precisión los términos de la
imputación y la pertinencia de las pruebas
que serán objeto del juicio oral.

3.- conducir el proceso hacia una función

selectiva que concluya en su archivo,
evitándose juicios innecesarios
 1.Características:

a) La dirige el Juez de la Investigación

Preparatoria.
b) Es una fase funcional inherente al modelo
acusatorio.
c) Evalúa la investigación preparatoria.
d) Control de la acusación Fiscal
e) Preparación del juicio
 El Sobreseimiento

• Procede cuando el hecho imputado no se

realizo o no puede atribuírsele al imputado,
o cuando no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad.
 El Sobreseimiento
• la acción penal se ha extinguido, o no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya
elementos de convicción suficientes para
solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado.
 Acusación
La acusación fiscal radica en :
1.- la exigencia para el Ministerio Publico de
formular una relación clara y precisa del
hecho que se atribuye al imputado.

2- En caso de contener varios hechos

independientes, la separación y el detalle de
cada uno de ellos.
 Acusación
3.- Los elementos de convicción que sustenten
el requerimiento.

4.- La participación que se atribuya al imputado.

5.- Los medios de prueba que ofrezca para su

actuación en la audiencia.
 Notificación de la Actuación y
Objeciones
• La acusación debe ser notificada a las demás
partes.

• Las partes podrán observarla por defectos

formales, deducir excepciones y otros medios
de defensa que no hubieran sido planteados
con anterioridad o se funden en los hechos
nuevos.
 Notificación de la Actuación y
Objeciones

• Solicitar la imposición o revocación de una

medida de coerción,

• O la actuación de prueba anticipada,

• Pedir el sobreseimiento,
 Notificación de la Actuación y
Objeciones
• instar la aplicación de un criterio de
oportunidad,

• ofrecer pruebas para el juicio,

• objetar la reparación civil o reclamar su

incremento o extinción,
 Notificación de la Actuación y
Objeciones

• Plantear cualquier otra cuestión que tienda a

preparar mejor el juicio.