UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA EQUINOCCIAL

SEDE SANTO DOMINGO

CIENCIAS DE LA INGENIERÍA E INSDUSTRIAS

CONTROL DE CALIDAD

TEMA:
AUDITORIAS DE CALIDAD

AUTORES:

ADRIAN RODRIGUEZ
ALEX RODRIGUEZ
JHON CASANOVA
MARCELO PINOS
STEVEN CEDEÑO
JASON VINUEZA

29 DE NOVIEMBRE 2017
2017
 OBJETIVOS
Conocer los criterios de auditoría conforme a
la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013
Conocer la norma NTE INEN-ISO 19011:2012
Directrices para la auditoría de los sistemas de
gestión
Fortalecer las destrezas del personal del SAE
directo o indirecto para la ejecución de
evaluaciones en OI.
INTRODUCCIÓN
(*) Competencia en:
-Técnicas de auditoría
-Criterios de auditoría
-Conocimientos técnicos específicos

Competencia del Conformidad del Resultado de la

equipo auditor (*) Sistema de auditoría
Gestión auditado
Competente Adecuado Mejora del SG
Competente No Adecuado Mejora del SG
No Competente Adecuado SG puede ser
afectado
No Competente No adecuado SG puede sufrir un
gran daño
 3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
Auditoría auditoría y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría

• Persona responsable de la ejecución de la

Auditor Líder
auditoría

Auditor • Persona que lleva a cabo una auditoría

• Uno o mas auditores que llevan a cabo una

Equipo Auditor auditoría, con apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos

Experto • Persona que aporta conocimientos o

Técnico experiencia específicos al equipo auditor
 3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Persona que acompaña al equipo
Observador
auditor

• Persona nombrada por el auditado

Guía
para asistir al equipo auditor

Cliente de • Organización o persona que solicita

auditoría una auditoría

• Primera Parte
Tipos • Segunda Parte
• Tercera Parte
 AUDITORÍA

 El objetivo es determinar la efectividad del sistema de gestión

del auditado.
 El programa puede incluir una o mas normas de sistemas de
gestión, identificadas por separado o en combinación.
 5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA

 Debe considerar la funcionalidad, complejidad y nivel de

madurez del SG.
 Asignar los recursos para la auditoría de aquellos temas de
mayor significancia del SG.
 5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
5.2 Establecer los objetivos del
programa de Auditorías

5.3 Establecer el programa de

Auditorías

6. Realización
de la Auditoría
5.4 Implementación del
programa de Auditoría 7.Competencia y
Evaluación de
Auditores

5.5 Monitoreo del programa de

auditoría

5.6 Revisión y mejora del

programa de Auditorías
 5.3 PROGRAMA DE AUDITORÍA
Imagen adecuada para el proceso
Independencia durante la auditoría
Uso eficiente de los recursos
EQUIPO DE Comunicarse clara y eficazmente con su
interlocutores
AUDITORÍA Conocimiento de principios, procedimientos
y métodos de auditoría

• Revisar la documentación de trabajo de manera previa, tanto

documentos del sistema como las normas y requisitos legales
• Preparar los documentos que sean necesarios para el desarrollo de
la auditoría pueden ser listas de verificación, por ejemplo.
• Comunicar los requisitos y hallazgos de la auditoría al auditado
• Recopilar la evidencia objetiva para la preparación de su informe
• Reportar los hallazgos al Líder de Equipo
 5.4 IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA
Objetivos, •Consistentes con el programa
alcance y •Si existen cambios, debe ser
revisado el programa
criterios

Métodos de •Deben ser adecuados con los

objetivos, alcance y criterios de
auditoría auditoría. Anexo B

•Competencia de cada
miembro debe asegurar el
Equipo logro de los objetivos de la
auditoría dentro del alcance
auditor definido, de ser necesario
incuir expertos técnicos.
•Líder de Equipo
 •Autoridad
•Responsable del Sistema
Entrevistas

MECANISMOS
•Responsable de proceso
•Actores del proceso

RECOPILAR
INFORMACIÓN Observacion
•Ambiente de trabajo
•Actividades

•Políticas
•Objetivos
Documentos •Planes
•Procedimientos
•Contratos

•Informes
•Actas
•Quejas
Registros
•Formularios lllenos
•Reportes de inspección
y mediciones

•Bases de datos
Informáticos •Sitios web
•Sistemas TI
MUESTREO

 Durante la auditoría no es posible verificar toda

la información del sistema auditado para
calificarla como evidencia, por ello se aplica el
muestreo.
 El riesgo es que las muestras no sean
representativas de la población que se ha
seleccionado y no puede inferir, su conclusión es
parcial
MUESTREO – PASOS EN AUDITORÍA
Objetivos del
plan de Calidad de datos
muestreo
disponibles
Documentar e Extensión y Datos de muestreo
informar los composición de
resultados la población insuficientes y poco
precisos

Ejecución del Método de

muestreo muestreo

Tamaño de
muestra
 NO CONFORMIDADES

Investigar e identificar el problema

Corrección
Acción correctiva
Registrar bajo consenso de las partes involucradas, las fechas
de cumplimientos de los acuerdos y actividades asignadas
 NO CONFORMIDADES

Implementar los cambios, correctivos, mejoras, prevenciones

Verificar la eficacia a través de una auditoría interna
Notificar a las entidades que sean pertinentes sobre la
conformidad
Analizar la implementación de la mejora continua