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UNIVERSIDAD NACIONAL

TECNOLÓGICA DE LIMA SUR

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

Dr. Ing. Carlos Jacinto La Rosa Longobardi


Reg. CIP 55254

Villa El Salvador- Perú


Abril -2018
SESIÓN Nº 1

Aspectos Generales
Normatividad del SNIP
Nombre del PIP
UF - UE
Involucrados
Taller N°1-Entender el marco normativo del SNIP y sus alcances
ASPECTOS
GENERALES
¿ Cómo eran los antecedentes en la Inversión
Pública antes que no exista el SNIP?
En épocas pasadas, la Inversión Pública se desarrolló sin verificar su
rentabilidad social, su consistencia con las políticas sectoriales y su
sostenibilidad ....

Expediente Ejecución
Idea Técnico de Obra

PROYECTOS NO RENTABLES

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOLUCIONES INAPROPIADAS

PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
Ello explica
las malas INVERSIONES NO PRIORITARIAS
experiencias
DUPLICIDAD DE INVERSIONES
4
TUMBES
Boulevard a la Madre y Monumento al Lagarto y al Árbitro

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%


del promedio nacional.
Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua,
frente al 62.2% del promedio del país.
5
Fuente: DGPM, DGAES MEF.
HUANCAVELICA
Centro Cívico

Centro Cívico en el distrito de Palca


Costo: S/. 4’640,280.00

6
Fuente: DNPP, DGPM, MEF.
Consecuencias:
PROYECTOS NO RENTABLES

Mirador de Tambopata –
Madre de Dios
 Costo: S/. 2 millones
 40 mt de altura
 Mantenimiento S/. 200,000 x mes
 Ascensor no operativo alto costo
de electricidad.
 Solo el 34.8% de la población
cuenta con abastecimiento de
agua.
Estadio y Municipalidad de Echarate, Cusco

-Echarate es el distrito más rico del país


-El Municipio de Echarate tiene piscinas con toboganes, coliseo de gallos, nuevas
plazas públicas y un palacio municipal digno de envidia.
-La población de Echarate tiene una tasa de mortalidad infantil cercana al 19%,
una desnutrición crónica de 43% y el 93% de sus habitantes tiene, cuando menos,
una de sus necesidades básicas insatisfechas.
JUNÍN
Monumento a la Maca
PIP 23547 “CONSTRUCCION DE
EQUIPAMIENTO URBANO PARA
EVENTOS CIVICOS, SOCIALES,
RECREACION PASIVA, CULTURA Y
TURISTICA DE HUAYRE “
declarado viable por la
Municipalidad Provincial de Junín el
19/09/2005
Costo: S/. 633 mil
Ejecutado a nov 2006: S/. 409 mil

Ubicación: Plaza de Armas del Centro Poblado de Huayre,


Provincia de Junín.
Población del Centro Poblado: 684 personas (Censo 2005)
La población no cuenta con piletas públicas para el abastecimiento de
agua en las viviendas (costo = S/. 100 mil)
10
¿Por qué es necesario el SNIP?

En el año 2000 se crea el SNIP


para MEJORAR LA CALIDAD DE
LA INVERSIÓN.
2000
En ese momento no se Ley del
incluyeron a los Gobiernos (excluía a Gobiernos Locales)
Locales.

En el año 2002 la Ley de Bases


de Descentralización, dispone
el desarrollo progresivo del
2002
SNIP en los Gobiernos Locales Ley Bases Desc.
en su condición de Sistema (incluye a Gobiernos Loc. al SNIP)
Administrativo del Estado. 11
LEY 27783, Ley de
LEY 27293, Ley de Formalización de las
bases de
creación del SNIP CATs (consultores de
descentralización
Incluye a GN y GR
Incluye a GL en el SNIP asistencia técnica )

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Se Descentralización de
Se Se
incorpora: evaluación y delegación
incorpora: incorpora: GN, GR y GL declaratoria de
GN GN y GR
viabilidad
Concepto Básica
¿Qué es un proyecto?
• Una iniciativa o empresa temporal, con el objetivo
de obtener un único producto o servicio.
• Un proceso único que consiste en un conjunto de
actividades coordinadas y controladas, con fechas
de inicio y final, llevadas a cabo para conseguir un
objetivo, de acuerdo con requerimientos
específicos, incluyendo restricciones de tiempo,
costo y recursos.

14
La identificación y conceptualización de los
proyectos sociales
• Los proyectos surgen con el objetivo de atender alguna
necesidad previamente identificada, o para solucionar al
interior de una organización.
• Por ello, el punto de partida de todo proyecto es la
identificación de dicha necesidad o problema.
• Si es que al inicio de un proyecto no se establece con precisión
qué necesidad (problema) se busca atender (solucionar), lo más
probable es que su ejecución esté llena de dificultades.
• En muchos casos, los fracasos de los proyectos (sobre todo en
el sector público) se explican por una deficiente
conceptualización de los mismos.
• Consecuentemente los proyectos son propuestas de cambio
que a partir de una determinada perspectiva buscan
beneficiar directa o indirectamente a terceras personas ya sea
en el ámbito público o privado
15
Def. Proyecto de Inversión Pública
según SNIP

Toda intervención limitada en el


tiempo

Que utiliza total o parcialmente


recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o


recuperar la capacidad productora de
bienes o servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generen durante la


vida útil del proyecto

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los


fines y competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse
en más de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
¿QUÉ ES EL SNIP?
El SNIP es uno de los SISTEMAS ADMINISTRATIVOS del
Estado de aplicación a todos los niveles de Gobierno.

Sus NORMAS REGULAN PROCEDIMIENTOS ESPECIALES.

El MEF coordina con la Contraloría General de la


República los lineamientos a incluirse en las ACCIONES
DE CONTROL a fin de velar por el cumplimiento de las
disposiciones del Sistema Nacional de Inversión Pública.

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¿Qué es el ?
ENTONCES ES IMPORTANTE PORQUE :
 Sistema administrativo del Estado que actúa como un
sistema de certificación de calidad de los Proyectos de
Inversión Pública.
 Deben observar y cumplir obligatoriamente todos los
niveles de gobierno.
 Su objetivo es optimizar el uso de los recursos públicos
destinados a inversión, promoviendo el desarrollo de
una “cultura de proyectos”
 Herramienta de planificación de la inversión que es
anterior a la formulación del presupuesto.
El Sistema Nacional de Inversión Pública

Proyecto de Ciudadano
Estado Inversión Pública

El SNIP busca certificar la calidad de


los proyectos
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¿¿Qué
Cuáles
esson
el los alcances del SNIP
• Están sujetas al SNIP todas las entidades y empresas del
Sector Público No Financiero que ejecuten proyectos de
inversión con recursos públicos.
Por lo tanto, están sujetos al SNIP:
• Los Ministerios y sus órganos desconcentrados.
• Los Organismos Constitucionalmente Autónomos.
• Los Gobiernos Regionales, sus empresas y entidades
adscritas.
• Los Gobiernos Locales, sus empresas y entidades adscritas
a éstos (no todos los municipios están sujetos al SNIP en
base a ciertas reglas).
¿Cómo funciona el SNIP?

PROYECTO DE INVERSIÓN

PROBLEMA SOLUCION

 IDENTIFICACIÓN  RENTABILIDAD SOCIAL


 ANÁLISIS  SOSTENIBILIDAD
 DIMENSIONAMIENTO  CONSISTENCIA CON POLÍTICAS
Órganos del
En cada En cada
En cada
Gobierno Gobierno
Sector
Regional Local
Órgano Resolutivo
DGPI Ministro Presidente Alcalde
Oficina de Programación e Inversiones

Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
Entidades Incorporadas al SNIP

Gobierno Todos los Sectores desde junio


Nacional de 2000
Gobiernos Todos (26)
Regionales Incorporados por normatividad
Gobiernos 789 Municipios de (1832)
Locales Incorporados gradualmente
desde el 2003 (más del 55%
de manera voluntaria)

23
NORMATIVIDAD
Marco Normativo actual
• Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por los
D. Leg Nos1005 y 1091.
• Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado
por DS N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y Cuadragésima Quinta
DF de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal
2010.
• Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.01,
modificada por RD N° 003-2009-EF/68.01 y RD N° 004-2009-
EF/68.01.
• NUEVA DIRECTIVA GENERAL DEL SNIP, APROBADA POR
RD Nº 003-2011-EF/68.01, PUBLICADA EN EL DIARIO “EL
PERUANO” EL 09-04-2011.
• RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-
EF/15.
Normatividad del
ANTES HOY
• Ley 27293
• Reglamento • Ley 27293 (modificada por
• Directiva General Leyes 28802 y 28522; D.
Leg. 1005 y 1091)
• Directiva de Gobiernos
Regionales y Locales • Reglamento
• Directiva de PIP Menor
• Directiva de Programas de • Directiva General
Inversión
• RM de Delegaciones • RM delegaciones
No son PIPs:
• Las intervenciones que constituyen gastos de
operación y mantenimiento.
• La reposición de activos que:
– (i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable;
– (ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones
físicas para el funcionamiento de la entidad; o
– (iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión
de servicios.
En general, la reposición de activos es el reemplazo
de un activo cuyo tiempo de operación ha superado
OJO
su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones. El formulador PIP debe considerar este
tema a futuro.
Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:

 Todos los recursos financieros y no financieros;

 de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector


Público.

 Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de


financiamiento.

 Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica no


reembolsable (donaciones y transferencias).

 Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o


incorporados por las Entidades sujetas a las normas del SNIP.

RO : RECURSOS ORDINARIOS RDR: RECURSOS DIRECTAMENTE


RECAUDADOS - DONACIONES - TRANSFERENCIAS – CANON Y SOBRE
CANON
Órganos Conformantes del SNIP

ORGANO 29 Sectores
RESOLUTIVO 26 GR
MEF 789 GL
OPI 844
OPIs
DGPM
UE UF 1936
UF

Alrededor de 3500 funcionarios y técnicos involucrados

WWW.mef.gob.pe
Órgano Resolutivo
RECORDAR:
 Designa al órgano que realizará las funciones de OPI en
su Sector, Gobierno Regional o Local, debiendo ser
distinto a los órganos encargados de la formulación y/o
ejecución de los proyectos.
 Designa al Responsable de la OPI, siendo de su
responsabilidad que la persona cumpla con el Anexo SNIP
14 - Perfil Profesional del Responsable de OPI.

Esta designación no requiere Resolución ni documento adicional.


Solamente requiere el Formato SNIP 02 firmado por el OR.
Oficina de Programación e Inversiones – OPI
• Es el órgano técnico del SNIP en cada Sector, Gobierno
Regional y Gobierno Local.
• En el nivel Regional o Local, sus FUNCIONES están
relacionadas al ámbito institucional del Gobierno Regional o
Gobierno Local, en el marco de sus competencias,
establecidas por la normatividad de la materia.
• Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o
Programas de Inversión que no se financien con
endeudamiento, que sean de su competencia y formulados
por sus UFs.
• Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de
los proyectos y Programas de Inversión financiados con
endeudamiento.
Para PIP > S/.10 millones, la OPI puede autorizar el
“salto” de Perfil a Factibilidad siempre que en el Perfil se
haya identificado, sustentado y definido la alternativa a
ser analizada en el estudio de Factibilidad
Oficina de Programación e Inversiones – OPI

• Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o


Programas de Inversión que se financien con endeudamiento
interno, siempre que el monto de inversión del PIP no supere
los S/.10 millones.
• Para los PIP o Programas de Inversión que no se financien con
endeudamiento, aprueba expresamente los TdR de:
• perfil > 30 UIT (+ de S/.106 500)
• prefactibilidad > 60UIT (+ de S/. 213 000)
• factibilidad > 120UIT (+ de S/. 426 000)

La aprobación expresa de la OPI es requisito previo a


la elaboración o contratación del estudio.
Oficina de Programación e Inversiones – OPI
 Suscribir los Informes Técnicos de evaluación, así como los
formatos que correspondan.
 Visar los Resúmenes Ejecutivos de los estudios de
preinversión.
 Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule
la DGPM, así como, cumplir con los lineamientos que dicha
Dirección emita.
 La persona designada como Responsable de una OPI NO
puede formar parte directa o indirectamente de una UF ni de
una UE.
 Opinión técnica sobre PIP en cualquier fase del Ciclo del
Proyecto.
 Opinión favorable sobre cualquier cambio de la información
de un estudio o registro en el BP para PIPs que evalúa. La OPI
podrá solicitar la información necesaria.
UNIDAD FORMULADORA (UF)
- Es cualquier órgano o dependencia de las Entidades,
registrada ante la DGPM por la OPI (el registro es informático).

- Su registro debe corresponder a criterios de capacidades y


especialidad :
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA UF

FUNCIONES:

- Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversión.


- Poner a disposición de DGPM u OPI toda la información del PIP, en caso
sea solicitada.
- Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se
enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
- Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad
respectiva
para evitar la duplicación de proyectos
RESPONSABILIDADES:
- Cuando los gastos de O y M están a cargo de una entidad distinta a la
que
pertenece la UF, solicita la opinión favorable de dichas entidades antes de
remitir el Perfil para su evaluación.
- Levantar las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPM.
- Considerar, en la elaboración de los estudios, los Parámetros y Normas
Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-08), así como los Parámetros de
Evaluación (Anexo SNIP-09)
UNIDAD EJECUTORA (UE)

- Cualquier órgano o dependencia de las Entidades, con


capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversión
Pública de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.

- Es la responsable de la fase de inversión, aun cuando


alguna de las acciones que se realizan en esta fase, sea
realizada directamente por otro órgano o dependencia de la
Entidad.

- Está a cargo de la evaluación ex post del proyecto.


FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA UE
FUNCIONES:
- Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
- Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración, cuando no sea
realizado directamente por éste órgano.
- Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

RESPONSABILIDADES:
- La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad
para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecución del PIP,
bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del
responsable de la UE.
- Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP 15), remitiéndolo a su OPI
que lo registra en el BP.
- Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la consistencia
entre el ED o ET detallado y el estudio de pre inversión por el que se otorgó la
viabilidad.
- Informa al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en la fase de
inversión.
… recordar analizar antes de desembolsar Recursos Públicos no
infinitos .
CICLO DEL PROYECTO

IDEA

“Secuencia de pasos que todo PIP, por Ley, debe cumplir; o mejor dicho,
la forma cómo el país ha decidido hacer inversión” 38
Recordatorios
 En esta fase de preinversión se elaboran Perfil,
Prefactibilidad y Factibilidad.
 La elaboración del perfil es obligatoria.
 En cada estudio de preinv. se busca mejorar la calidad de
la información proveniente del estudio anterior a fin de
reducir el riesgo en la decisión de inversión.
 El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá
recomendar estudios adicionales a los requeridos para
dar la viabilidad, dependiendo de las características o de
la complejidad del proyecto.
Formulación de Estudios de Preinversión

• RECORDAR: Los estudios de preinv. se elaboran según


Contenidos Mínimos, parámetros, metodologías y
normas técnicas que se dispongan.

La responsabilidad por la formulación de los PIP es


siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a
las normas del SNIP.

Los PIP registrados en el BP antes del 10.02.2009, mantienen la


clasificación funcional programática en la que hubieren sido registrados.

Los PIP que se formulen y registren en el Banco de Proyectos a partir


del 10.02.2009 se registran según nuevo Clasificador Funcional
Programático
PIP Menor
 Hasta S/. 1 200 000. COD. SNIP 210643
-UNTELS-LA ROSA
 Nuevo Perfil Simplificado (Formato SNIP 04)
 Nueva Ficha de Evaluación (Formato SNIP 06)
 Plazo de evaluación: 10 días hábiles
 No aplica Protocolo de Evaluación
 Se copia a UF y DGPM Formatos de Evaluación y de
Viabilidad.
 Si durante la evaluación de un PIP “mayor” se vuelve PIP
Menor, la OPI puede evaluarlo como PIP Menor o “mayor”.
Evaluación de Proyectos “mayores”
• Se utiliza el Protocolo de Evaluación
• Cuando se declara la viabilidad de un PIP ya
sea con Perfil, Prefactibilidad o Factibilidad) se
remite copia a DGPM (Dirección General de
Programación Multianual) ó llamada también
DGPI Dirección General de Política de
Inversiones (DGPI) de:
– Formato SNIP 09 (Declaración de Viabilidad)
– Informe Técnico
– Protocolo de Evaluación
• Plazo: 05 días hábiles
¿ Cuándo se logra la viabilidad un PIP ?
• La viabilidad de un proyecto es requisito
previo a la fase de inversión. Se aplica a un PIP
que a través de estudios de preinv. evidenció
ser socialmente rentable, sostenible y
compatible con los Lineamientos de Política.

La DGPM cautela que las declaraciones de viabilidad


reúnan los requisitos de validez técnica y legal, dispone
las acciones respectivas según cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.
¿Qué es un proyecto viable?

beneficios
 Socialmente rentable
costos

 Sostenible Recursos para operación y mantenimiento,


aceptación de la comunidad, compatibilidad
ambiental, etc.
 Compatible con las políticas
sectoriales nacionales. Enmarcados
en los esfuerzos
y prioridades
del país.
Declaración de Viabilidad
Solo podrá otorgarse si:
• La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones
establecidas.
• No se trata de un PIP fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
• La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad
del PIP.
• Los PIP no están sobredimensionados respecto a la demanda
prevista y los beneficios del proyecto no están
sobreestimados
Declaración de Viabilidad
• Para que la OPI declare la viabilidad de un PIP, debe
contar como mínimo con:
 Perfil Simplificado PIP menor : hasta S/.1’200,000
 Perfil (An. 5A): de S/.1’200,000 a S/.6’000,000
 Perfil An. 5B + Prefactibilidad : de S/.6’000,000 a
S/.10’000,000
 Perfil (y Prefactibilidad) + Factibilidad: Más de
S/.10’000,000. OPI puede autorizar “salto”.

DGPM autoriza excepciones de niveles superiores de


estudio. Plazo: 10dh
¿Cuáles son los Plazos y Vigencia del PIP ?

Plazos:

* Perfil: 30 días hábiles para emitir el Informe Técnico


(Anexo SNIP- 16)
* Factibilidad: 40 d.h
* PIP Menor: 10 d.h para emitir Formato SNIP-06 Evaluación
de PIP Menor
* Solicitud para aprobar TdR de estudios de pre-inversión:
hasta 15 d.h

Vigencia de estudios:
* Pre-inversión y estudios definitivos: 3 años
Aspectos Específicos
TIPOLOGIA DE NATURALEZA DE INTERVENCION
INSTALACION O CREACION
Dotar del B/S donde no existe. Incrementar el acceso al servicio

CONSTRUCCION
Dotar del B/S donde no existe. Aplicable sólo a PIP de transporte

AMPLIACION
Incrementar la cobertura del servicio para atender nuevos usuarios

MEJORAMIENTO
Mejorar la calidad de B/S

RECUPERACION
Recuperación parcial o total de B/S cuyos activos han sido dañados

REHABILITACION
Recuperación de capacidad normal de B/S. Aplicable sólo a PIP de
carreteras y agua potable /alcantarillado
Un PIP puede tener más de un tipo de intervención
¿Cuándo se debe empezar la
Ejecución del PIP?
 La ejecución de un PIP
sólo deberá iniciarse si
se tiene el Expediente
Técnico con resolución
del titular del pliego y
si efectuó el registro
del Formato SNIP – 15
en el Banco de
Proyectos.
Informe de Cierre
• Lo elabora la UE cuando:
PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado
Cuando ya no corresponde continuar con la
ejecución del PIP
• La OPI institucional registra el Informe de
Cierre en el BP.

Registro no implica aceptación ni conformidad de la


OPI sobre el contenido del mismo.
¿Qué es la Fase de Post-inversión?
RECORDATORIOS:
 Un PIP se encuentra en la fase de post-
inversión una vez que ha culminado
totalmente la ejecución del PIP.
 Comprende la operación y mantenimiento
del PIP ejecutado, así como la evaluación ex
post.
 La Entidad a cargo de la O y M del PIP, ejecuta
las actividades, operaciones y procesos
necesarios para su producción de acuerdo a
lo previsto en el estudio que sustentó su
declaración de viabilidad.
 El OR correspondiente debe velar por que el
PIP cuente con un mantenimiento adecuado.
Convenio SNIP 11
• OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluación de
sus PIP a otro GL sujeto al SNIP o a su GR.

Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o


estar en su mismo departamento.

• GL encargante al incorporarse informa a DGPM que


no tiene OPI y que ha suscrito este Convenio.
Convenio SNIP 11
Funciones que se encargan:
Evaluación del PIP y Verificación de viabilidad
Registros en el BP relacionados
En general todas las que deba hacer una OPI
La OPI encargada registra Convenio en el BP

OJO: La DGPM remite la


clave de acceso al BP a la
OPI encargada
Convenio SNIP 12
• OBJETO: GL sujeto al SNIP formula, evalúa y
declara viable PIPs de GL no sujeto.

OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP

Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP,


debe dejar constancia del Convenio en la Ficha de
Registro del PIP
Convenio SNIP 13
• OBJETO: GN ó GR pueden formular PIPs de
competencia municipal exclusiva, siempre que
firmen este Convenio con el GL respectivo

Debe indicarse expresamente el PIP objeto del


Convenio

La UF que formula PIP de competencia municipal


exclusiva, registra Convenio en el BP
Coejecución y Cofinanciamiento

Mediante la COEJECUCIÓN, más de una


Entidad va a participar en la ejecución de
diferentes componentes o metas en un solo
Proyecto de Inversión Pública. (Es posible tener
más de una Unidad Ejecutora en un PIP).
Mediante el COFINANCIAMIENTO una Entidad
transfiere a otra recursos para la ejecución de un
Proyecto de Inversión Pública.
Recordar siempre :
EL CICLO DEL PROYECTO
En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases:

Idea Pre Inversión Inversión Post Inversión

Perfil Estudios
Operación y
Definitivos/
Mantenimiento
Expediente
Pre
Factibilidad * Técnico

Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex Post

Retroalimentación

* Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la viabilidad del PIP


Y se debe cumplir :
ESQUEMA RUTA DEL PERFIL

Aspectos Generales y
Identificación Formulación Evaluación
Marco SNIP

FLUJO DE INGRESOS DEL


DIAGNÓSTICO DE LA HORIZONTE DE
PROYECTO
NOMBRE DEL EVALUACIÓN
SITUACIÓN ACTUAL
PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
ANÁLISIS DE DEMANDA A PRECIOS DE MERCADO
DEFINICIÓN DEL
UNIDAD PROBLEMA
FORMULADORA Y ANÁLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS
UNIDAD EJECUTORA SOCIALES
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA EVALUACIÓN SOCIAL
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS OBJETIVOS DEL
CRONOGRAMA DE
PROYECTO ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ACCIONES

MARCO DE ARBOL DE MEDIOS Y SELECCIÓN DE LA MEJOR


COSTOS DEL
REFERENCIA FINES ALTERNATIVA
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
ANÁLISIS DE
ALTERNATIVAS DE
SOSTENIBILIDAD
SOLUCIÓN COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL

MARCO LÓGICO
El objetivo hasta este punto es precisar los aspectos básicos del PIP
con la Normatividad bajo el marco del SNIP cumpliendo religiosamente
con el llenado de los Anexos SNIP .

Recordar : se debe tener una idea clara de cómo:

Identificar la Establecer la Señalar el marco


Denominar el Unidad participación de del proyecto:
proyecto Formuladora y la la población en antecedentes y
Unidad Ejecutora el proyecto contexto
- Nombre del PIP
- Unidad Formuladora
- Unidad Ejecutora
- Involucrados
NOMBRE DEL PROYECTO

El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo


permita formarse una idea de qué se persigue con su ejecución.

El nombre del proyecto debe indicar la tipología de la intervención, cuál


será el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localización.

Un ejemplo puede ser:

¿ QUÉ SE VA A ¿ QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A ¿ DÓNDE SE VA A


HACER ? INTERVENIR ? LOCALIZAR ?

TIPOLOGÍA BIEN O SERVICIO LOCALIZACIÓN

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE


E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA
Ningún proyecto puede ser exitoso,
si desde un comienzo no es
participativo
NOMBRE DEL PIP

¿QUÉ SE VA A ¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE ¿DÓNDE SE VA A


HACER? VA A INTERVENIR? LOCALIZAR?

TIPOLOGÍA BIEN O SERVICIO LOCALIZACIÓN

Mejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca


UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA

Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional, regional o


local), siempre que haya sido registrada como UF en el SNIP, a pedido de la OPI.

En el PIP “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN


DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad formuladora puede ser Foncodes.

UNIDAD EJECUTORA

Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener competencia


y capacidad para la ejecución, además de haber sido autorizada por la DNPP.

En el PIP, “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN


DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad ejecutora puede ser Foncodes.
INVOLUCRADOS

La importancia de la participación
de las entidades involucradas y de
la población radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista
sobre cual sería el problema y las
posibles soluciones, de manera que
Ningún proyecto
todos los involucrados conozcan puede ser exitoso, si
sus beneficios y los costos de desde un comienzo no
operación y mantenimiento. es participativo.

El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participación de


la población en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)
MARCO DE REFERENCIA DEL PROYECTO

ANTECEDENTES

Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del PIP.

En el PIP, se dice que “ las comunidades deben tener capacidad para cubrir
los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40% de la Inversión ”.

CONTEXTO

Debe señalarse los lineamientos de política sectorial que corresponde con


el objetivo del PIP, así como el objetivo estratégico del Plan de Desarrollo
Concertado que se pretende alcanzar con el PIP.

El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artículo 80º : “ Proveer los servicios
de saneamiento rural ”.
¿Cómo debe ser el problema para que su solución sea un PIP?

Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente :

1. SE
El problema debe ser afrontado por el
REQUIERE UNA Estado y no por el sector privado,
INTERVENCIÓN principalmente porque se trata de un
PÚBLICA BIEN O SERVICIO PÚBLICO.
IDENTIFICADO
PROBLEMA

Debe ser específico para poder ser


2. PROBLEMA
ESPECÍFICO atendido por UN SÓLO proyecto de
inversión pública.

3. ADMITE Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS


DIVERSAS DE SOLUCIÓN, delineadas a partir de
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
la identificación de sus causas
críticas.
¿Quiénes ELABORAN LOS PIP?

¿Puedo trabajar en la OPI?


EL CICLO INTEGRAL DEL PROYECTO
PROBLEMA/INVOLUCRADOS

FORMULACIÓN - EVALUACIÓN EXANTE PROYECTO

SOSTENIBILIDAD

EJECUCIÓN
(Gerencia)
OPERACIÓN

FINES PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES


Están sujetos al SNIP todas las entidades del sector publico no financiero que
ejecutan proyectos de inversión publica con recursos públicos.

Relación Institucional

Relación técnico - funcional

Relación funcional y/o


Institucional

El sistema esta completamente descentralizado, el MEF es el ente rector.


La DGPM del MEF solo declara la viabilidad de los proyectos financiados
con endeudamiento y aval del estado.
¿Cómo se relacionan los órganos que lo integran?
2
Evaluar el
proyecto y
declarar la
viabilidad
1 OFICINA DE 3
Formular el PROGRAMACIÓN Priorizar y
E autorizar
proyecto INVERSIONES
de inversión la ejecución del
pública proyecto
UNIDAD ÓRGANO
Para FORMULADORA RESOLUTIVO

cada
sector,
gobierno 6 4
regional Evaluación Ejecutar el
proyecto
o Ex-post
5 UNIDAD
AGENCIA
gobierno INDEPENDIENTE
Operación y EJECUTORA
local mantenimiento
UNIDAD
EJECUTORA /
OTRA
ENTIDAD
DGPM
• Verificación de viabilidad: Cuando se han producido modificaciones en el monto de inversión,
metas físicas, alternativas técnicas, componentes o plazo de ejecución del PIP.
• Retiro de viabilidad: Si las variaciones es de tal magnitud que producen variaciones en el objetivo
del PIP, el proyecto deberá ser evaluado como un nuevo proyecto.
¿QUIÉNES DEBEN CUMPLIR LAS
DISPOSICIONES DEL SNIP?

• Todos los sectores del Gobierno Nacional, los Gobiernos


Regionales y los Gobiernos Locales incorporados al Sistema
(incluyendo las empresas y entidades adscritas a estos)
deben cumplir los principios, procesos y metodologías del
SNIP.

• Aquellos Gobiernos Locales no incorporados al SNIP NO


están obligados a cumplir las disposiciones del Sistema.
VIABILIDAD DESCENTRALIZADA

GOBIERNO REGIONAL O Cada Gobierno Regional o


MUNICIPIO Municipio puede aprobar los
proyectos sin límite de monto,
según su competencia, salvo
aquellos con endeudamiento o
que requieran aval del Estado.
¿Todos los proyectos requieren ser
evaluados en el marco del SNIP?
• Todo proyecto de inversión pública – independientemente de su monto de
inversión, requiere evaluarse en el marco del SNIP.

• Además:
- Los proyectos formulados y ejecutados por terceros, pero cuya operación y
mantenimiento vaya a estar a cargo de una Entidad incorporada al Sistema, deberán ser
evaluados en el marco del SNIP.

- Los proyectos que estuvieron en ejecución cuando una Entidad se incorporó al Sistema
y vayan a continuar ejecutándose en el 2008, deberán evaluarse en el marco del SNIP
(sólo el saldo por ejecutar).

• ¡Importante! Las reposiciones de activos que no involucren proyectos de


inversión pública no están sujetas a las disposiciones del SNIP.
APLICACIÓN DE LAS NORMAS DEL SNIP

-A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.


Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su
ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP,
deberán ser formulados por éstas últimas y declarados viables por el
órgano del SNIP que resulte competente.

-A los proyectos de las instituciones perceptoras de cooperación


técnica internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir
los gastos de O y M. Se aplican a los proyectos formulados y
ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando una
Entidad del Sector Público sujeta al SNIP deba asumir, después de la
ejecución, los gastos adicionales de operación y mantenimiento de
carácter permanente.
APLICACIÓN DEL SNIP A LOS GL
-Aquellos que al 10.02.2009 se encuentren incorporados al
SNIP;

-Aquellos que, por Acuerdo de su Concejo Municipal, se


incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho
Acuerdo, siempre y cuando cumplan con los requisitos
mínimos.

-Aquellos que pretendan financiar un PIP con


endeudamiento externo, antes de remitir su solicitud para
la concertación de la operación, deberán incorporarse al
SNIP y formular dicho PIP.

-Los Gobiernos Locales que sean incorporados


gradualmente por Resolución expresa de la DGPM.
APLICACIÓN DEL SNIP A LOS GL
Por Acuerdo del Concejo Municipal
-Tener acceso a Internet; REQUISITO QUE SE MANTIENE

-Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la generación


y fortalecimiento técnico de las capacidades de formulación y
evaluación de Proyectos de Inversión Pública, en su Gobierno Local,
y; REQUISITO QUE SE MANTIENE

-Contar con OPI en su municipalidad. El órgano que realice las


funciones de OPI será designado por el Órgano Resolutivo.
PRINCIPALES ATRIBUCIONES DE LA DGPI

DECLARA LA VIABILIDAD DE LOS PIP (¿LEY?)cuya


fuente de financiamiento sea operaciones de endeudamiento
u otra que conlleve el aval o garantía del Estado, pudiendo
delegar, esta atribución total o parcialmente.
PRINCIPALES ATRIBUCIONES DE LA DGPI
- Emite opinión técnica, a solicitud o de oficio, sobre los PIP en cualquier fase del
Ciclo del Proyecto.

- Determina, en caso de discrepancia entre OPI y/o UF, la metodología y parámetros de


formulación y evaluación de un proyecto.

- Aprueba TdR para Perfil o Prefactibilidad (> 60 UIT) o Factibilidad (> 200UIT) de PIP
endeudamiento o Programas de Inversión.

- Vela porque las declaraciones de viabilidad que se otorguen, reúnan los requisitos
de validez técnica y legal, emitiendo lineamientos, pautas o recomendaciones sobre
las mismas.

- Emite opinión especializada en materia de inversión pública.

- Emite opinión legal sobre la aplicación de las normas del Sistema Nacional de
Inversión Pública.

- Realizar evaluaciones muéstrales, cada año, sobre la calidad de las declaraciones de


viabilidad que otorguen los órganos competentes del SNIP.

- Brindar asistencia técnica y capacitar en la metodología de identificación,


formulación y evaluación de proyectos a las UF y OPI.
PRINCIPALES ATRIBUCIONES
DEL ÓRGANO RESOLUTIVO

- Es el Titular o la máxima autoridad ejecutiva en cada Sector,


Gobierno Regional o Gobierno Local.

- Designa al órgano encargado de realizar las funciones de OPI


en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno
distinto a los órganos encargados de la formulación y/o
ejecución de los proyectos.

- Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer en una


persona que cumpla con el Perfil Profesional aprobado por
DGPM.
PRINCIPALES ATRIBUCIONES DEL
ÓRGANO RESOLUTIVO
- Puede delegar, previa opinión favorable de su OPI, la facultad para
evaluar y declarar la viabilidad a favor de la máxima autoridad de las
Entidades adscritas a su Sector, GR o GL, siempre que cumplan con
las condiciones mínimas siguientes:
ATRIBUCIONES DEL ÓRGANO RESOLUTIVO

- Sólo en el caso de proyectos de un Conglomerado, puede delegar


previa opinión favorable de su OPI, la facultad para evaluar y
declarar la viabilidad a favor de las UE de las Entidades y Empresas
bajo su ámbito y bajo responsabilidad del Titular o de la máxima
autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la UE.
OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES
(OPI)

- Es el órgano técnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional


y Gobierno Local.

- En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias están


relacionadas tanto al ámbito institucional del Sector, como a la
Responsabilidad Funcional que le sea asignada.

- En el nivel Regional o Local, sus competencias están relacionadas


al ámbito institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, en
el marco de sus competencias, establecidas por la normatividad de
la materia.
ATRIBUCIONES DE LAS OPIS
- Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que no se
financien con endeudamiento.

- Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de los


proyectos financiados con endeudamiento y Programas de Inversión.

- En el caso de los GR y GL, la OPI sólo está facultada para evaluar y


declarar la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que formulen
las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.

- Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que se


financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento,
siempre que haya recibido la delegación de facultades.

- Solicitar a las UF y/o Ejecutoras la información que requiera del PIP.


PRINCIPALES RESPONSABILIDADES DE LA OPI

- Determina si la intervención propuesta se enmarca en la definición de


PIP.

- Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con


los mismos objetivos, beneficiarios, localización geográfica y
componentes, del que será evaluado, a efectos de evitar la duplicación de
proyectos, debiendo realizar las coordinaciones correspondientes.

- Suscribir los Informes Técnicos de evaluación, así como los formatos que
correspondan. Visar los estudios de pre inversión.

- Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule la DGPM, así


como, cumplir con los lineamientos que dicha Dirección emita.

- La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar


parte directa o indirectamente de una UF ni de una UE.
FASES DEL CICLO DEL PROYECTO
- En la Fase de Preinversión se busca obtener toda la información que
permita sustentar la conveniencia de realizar una inversión y reducir el
riesgo de pérdida de recursos de capital a la que toda inversión siempre
está asociada.

- En la Fase de Inversión se desarrollan los estudios definitivos o los


expedientes técnicos, la programación de las actividades y de los
recursos financieros. Luego se ejecuta el proyecto física y
financieramente, y se realiza actividades de seguimiento.

- En la Fase de Post Inversión se desarrolla la etapa de operación y


mantenimiento del proyecto, que es donde se generan los beneficios, y
la evaluación ex - post que permite verificar los resultados finales del
proyecto.
FASE DE PRE INVERSIÓN:
TEMAS CLAVES EN EL ANÁLISIS TÉCNICO
- Identificación acertada del problema central que se pretende resolver.

- Definición y análisis de las alternativas de solución al problema central.


Adecuado dimensionamiento económico de las alternativas.

- Identificación y cuantificación de los beneficios y costos asociados a cada


alternativa de solución (incluyendo sus costos de operación y
mantenimiento).

- Recomendación de la mejor alternativa viable de solución.

- Marco lógico del proyecto.


MAS NORMATIVIDAD
VINCULADAS AL SNIP
Contrataciones del Estado
Expediente de Contratación
Cuando se trate de PIPs, la Entidad es responsable de:
• Que los proyectos estén viables, en el marco del SNIP
• Tomar las previsiones para que se respeten los
parámetros
de la viabilidad, incl. costos, cronograma, diseño u otros.
• Cuando el PIP contenga obras, se adjuntará:
• El ET respectivo
• La declaratoria de viabilidad
• Cuando el PIP se vaya ejecutar por concurso – oferta:
• El estudio de preinversión que sustentó viabilidad
• El Informe Técnico de viabilidad
• Cuando el PIP se vaya a ejecutar por llave en mano e
incl. la elaboración del ET, también se adjuntan dichos
dctos.
Contrataciones del Estado
Valor Referencial
 Cuando se trate de proyectos de inversión, se
establece de acuerdo al monto de inversión del
estudio de preinversión que sustenta la declaración de
viabilidad. (Ver: art. 27 LCE – DLeg. 1017)
 En la ejecución de obras bajo la modalidad de
concurso oferta, se determina según: (Ver: art. 14
Rglto LCE)
◦ el objeto de la obra
◦ El alcance previsto en los estudios de preinversión que dieron
lugar a la viabilidad del PIP,
◦ el resultado del estudio de las posibilidades de precios de
mercado
Contrataciones del Estado
 Las entidades preferentemente
contratarán por paquete la elaboración
de est. preinv. y ET, debiendo preverse en
los TdRs que los resultados de cada nivel
de estudio sean considerados en los
niveles siguientes.

 UF y UE en coordinación con órgano


encargado de contrataciones
sustentarán la convocatoria del proceso,
por paquete o en forma separada.
Ley Ppto. 2010 (65° DF)
Usos del Canon y Regalía Minera
• Los GR y GL pueden utilizar hasta un 20% para
mantenimiento de la infraestructura generada por los
proyectos de impacto regional y local.
• Los GR y GL pueden usar hasta el 5% para la
elaboración de perfiles de PIP en sus PDC.
• Las entidades que no reciban canon, sobrecanon o
regalía minera o que reciban anualmente MENOS de S/.1
millón de nuevos soles, pueden usar hasta el 8% del
Grupo Genérico Gasto 5. Inversiones, para elaborar
perfiles.
Para ello, pueden autorizar habilitaciones para gastos
corrientes con cargo a anulaciones presupuestarias,
vinculadas a gastos para proyectos.
Ley Ppto. 2010
Usos del Canon y Regalía Minera
 Los GR y GL pueden estos recursos en el financiamiento
o cofinanciamiento de PIPs para brindar servicios
públicos de acceso universal, que generen beneficios a la
comunidad, y se enmarquen en las competencias de su
nivel de gobierno,
 infraestructura para comisarías,
 postas médicas y hospitales,
 escuelas y
 establecimientos penales,
 Asimismo, podrán utilizar estos recursos para el
cofinanciamiento de proyectos de competencia de otros
niveles de gobierno en infraestructura vial
Los PIPs no podrán considerar intervenciones con fines empresariales o que puedan
ser realizados por el sector privado.
Ley Ppto. 2010
Usos del Canon y Regalía Minera
 Las universidades pueden financiar y cofinanciar
investigaciones de ciencia aplicada, preferentemente, en:
◦ salud pública y prevención de enfermedades endémicas;
◦ sanidad agropecuaria;
◦ preservación de la biodiversidad y el ecosistema en la zona
geográfica de actividades económicas extractivas;
◦ uso eficiente de energías renovables y
◦ procesos productivos.
 Aquellas con sedes, facultades o carreras profesionales que
funcionen en la provincia o provincias productoras de su región
destinarán no menos 10% del total de lo percibido.
 Pueden usar hasta el 50% para financiar PIP vinculados
directamente con los fines de las universidades pública y
que no contemplen intervenciones con fines empresariales.
 No podrán usarse para el pago de remuneraciones ni
retribuciones.
Prefactibilidad y Factibilidad
Se financian con cargo a Gastos de Inversión

Por excepción, se utiliza Estudios de


proyecto con
Preinversión
denominación genérica

cadena del gasto 2.6.8.1.1.1


(gastos para proyectos).
- Fin 1era Sesión
- Taller N° 1