OFICINA DE INVERSIONES

OPI VIVIENDA

EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP

NORMATIVIDAD Y CICLO DEL

PROYECTO
 I.- NORMATIVIDAD

1. CREACIÓN del SNIP – Ley del Sistema Nacional de Inversión

Pública – SNIP. Ley N° 27293 del 28/06/2000.
2. Se APRUEBA la Directiva General del SNIP. Directiva N° 001-2011-
EF/68.01, con R.D. N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

• Se INCORPORA el numeral 32.12 del articulo 32 con Resolución

Directoral N° 004-2013-EF/63.01 (desactivación de PIP en el BP).

• Se MODIFICA anexo 05 de la Directiva General del Sistema

Nacional de Inversión Publica con RD No 008-2013-EF/63.01.

• Se MODIFICA el numeral 21.4 del articulo 21 con RD No 005-

2014-EF/63.01 (10 días para aprobar TD o PT).

• Se MODIFICA el Literal c) del numeral 5.3 del articulo 5 y el

artículo 22 con RD No 004-2015-EF/63.01. (Niveles mínimos de
estudios). 2
2
 I.- NORMATIVIDAD

3. Se APRUEBA Contenidos Mínimos Específicos (CME 03) de

Estudios de Preinversión incluidos en Programas de Inversión RD
No 008-2012-EF/63.01.

4. Se APRUEBA los Contenido Mínimos Específicos (CME 21) de

estudios de preinversión a nivel de perfil de PIP de saneamiento
rural con R.D. N° 005-2013-EF/63.01

5. Se APRUEBA Guía General para Identificación, Formulación y

Evaluación de los PIP con RD No 001-2015-EF/63.01.

6. Se emite la RM N° 201-2012-VIVIENDA, consideraciones para la

formulación de Programas o Proyectos de agua y saneamiento
para los centros poblados del ámbito rural, que complementa a la
Guía Simplificada Saneamiento Básico (conexiones
intradomiciliarias).

3
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD FORMULADORA
UNIDAD FORMULADORA (UF):

Es la unidad responsable de los estudios de preinversión de PIP.

Se encuentra registrada como tal en el aplicativo informático.

FUNCIONES:
1. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en el
Banco de Proyectos.
2. Elabora los TDRs cuando se contrate la elaboración de los estudios
de preinversión y elabora los Planes de Trabajo cuando lo elabore la
propia UF.
3. Durante la fase de preinversión, pondrán a disposición de la DGIP y
de los demás órganos del SNIP toda información referente al PIP, en
caso éstos la soliciten.
4. Las UF de los gobiernos regionales y locales solo pueden formular
PIPs que se enmarquen en sus competencias.
4
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD FORMULADORA
FUNCIONES:
5. Realizar las coordinaciones y consultas para evitar la duplicación de
proyectos, como requisito previo a la remisión del estudio para la
evaluación por la OPI.
6. Formular los proyectos a ser ejecutados por terceros con sus propios
recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP.
7. Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a evaluación
ante la OPI responsable de la función en la que se enmarca el PIP, en
RESPONSABILIDADES:
los casos que corresponda.
1. En la elaboración de los estudios, considerar los Parámetros y Normas
Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09), y los Parámetros de
Evaluación (Anexo SNIP-10).
2. No fraccionar proyectos.

5
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD FORMULADORA
RESPONSABILIDADES:
3. Cuando el financiamiento de la operación y mantenimiento está a cargo
de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora,
solicitar la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluación.
4. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o
por la DGIP, según sea el caso.
5. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos.
6. Verificar el saneamiento físico legal o si se cuenta con los arreglos
institucionales para la implementación del PIP a fin de asegurar la
sostenibilidad
sostenibilidad del
del PIP.
PIP

7. En el caso de los GR y GL, verificar que la localización geográfica del PIP

corresponda a su circunscripción territorial.
(*) La persona registrada como responsable de la UF tiene a su cargo el cumplimiento de las
funciones señaladas en el art. 9 de la Directiva General del SNIP, independientemente que la
Entidad contrate los servicios de consultores externos para la formulación del PIP.
6
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD EVALUADORA (OPI)
Es el máximo órgano técnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional
ó Gobierno Local.
FUNCIONES:

a) Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Local.

b) En el caso de Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el

PMIP se enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en
los Lineamientos de Política Sectorial y los PDC.

c) Mantiene actualizada el Banco de Proyectos y demás aplicativos

informáticos del SNIP.

d) Registra, actualiza y cancela el registro de las UF en el Banco de

Proyectos.

e) Promueve la capacitación del personal técnico de las UF y UE.

7
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD EVALUADORA (OPI)
FUNCIONES:

f) Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversión.

g) Evalúa y emite informes técnicos sobre los estudios de preinversión.

h) Declara la viabilidad de los PIPs o Programas de Inversión cuyas

fuentes de financiamiento sean distintas a oper. de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garantía del Estado. En el caso de los
Gobiernos Regionales y Locales, la OPI está facultada para evaluar y
declarar la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que
formulen las UF de su nivel de gobierno.

i) Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que se

financien con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento, siempre que haya recibido la delegación de
facultades.

8
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD EVALUADORA (OPI)
FUNCIONES:

k) Aprueba expresamente los TdR cuando la UF contrate la elaboración

de los estudios de preinversión. En caso que la elaboración sea
realizada por la misma UF, la OPI aprueba el Plan
Plan de Trabajo.
Trabajo.

l) Informa a la DGIP sobre los PIP declarados viables.

m) Emite opinión técnica de un PIP en cualquier fase del Ciclo del

Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinión sobre los
PIP que se enmarquen en sus competencias.

n) Emite opinión favorable sobre solicitud de modificación de un estudio o

registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluación le
corresponda.

9
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD EVALUADORA (OPI)
RESPONSABILIDADES:
a. Determinar si la intervención propuesta se enmarca en la definición de
PIP señalada en las normas del SNIP.

b. Informar a la DGIP de los cambios producidos en su Sector, Gobierno

Regional o Local que afecten al Clasificador Institucional del SNIP
(Anexo SNIP-03).

c. Verificar en el BP que no exista un PIP registrado con los mismos

objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes, que le
haya sido remitido para evaluación, para evitar la duplicación de
proyectos.

d. La OPI-GR o la OPI-GL sólo está facultada para evaluar los PIP que
formulen las UF pertenecientes al Gobierno Regional o Gobierno Local.

e. Implementar las acciones o recomendaciones que disponga la DGIP, en

su calidad de más alta autoridad técnico normativa.
10
 ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA
UNIDAD EJECUTORA (UE)
Cualquier órgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para
ejecutar Proyectos de Inversión Pública de acuerdo a la normatividad vigente.

FUNCIONES:
 Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
 Elabora el estudio definitivo o expediente técnico u otros documentos
equivalentes o supervisa su elaboración, cuando no sea realizado
directamente por éste órgano.
 Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

RESPONSABILIDADES:
 La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad
para elaborar los estudios definitivos, ET u otros documentos equivalentes así
como en la ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que
apruebe dichos estudios.
 Elabora el Formato SNIP -15 y el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP 24).
 Informa OPORTUNAMENTE al órgano que declaró viabilidad, toda
modificación que ocurra en la fase de inversión.
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 FASES Y ETAPAS DEL CICLO DEL PROYECTO

Declaración de
Viabilidad
FASES

PREINVERSION POST
INVERSION
INVERSIÓN

Exped. Técnico o Operación y

ETAPAS

Perfil Factibilidad
Estudio Definitivo Mantenimiento

Ejecución Evaluación
Ex Post

 El Estudio Definitivo puede estar conformado por: Expediente Técnico (obras),

Especificaciones Técnicas (bienes) y Términos de Referencia (servicios).

12
 ASPECTOS IMPORTANTES DE LA PREINVERSIÓN

• Tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP.

• Permite determinar la pertinencia, rentabilidad social y
sostenibilidad del PIP.
• Comprende la elaboración del Perfil y Factibilidad. En cada
uno de los estudios se busca mejorar la calidad de la
información a fin de reducir el riesgo en la decisión de
inversión.
• La elaboración del Perfil es obligatoria y la elaboración del
Factibilidad dependerá del monto de Inversión.
• Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo
responsabilidad de la UF y del órgano que lo declara viable.
13
 ASPECTOS IMPORTANTES DE LA PREINVERSIÓN

• La UF elabora los estudios de preinversión del PIP sobre la base de

los contenidos mínimos, los TDRs o PDT aprobados, los Parámetros
y Normas Técnicas para Formulación, los Parámetros de Evaluación
(Anexos SNIP 09 y SNIP-10), las metodologías y normas técnicas del
SNIP.

• El PIP debe ser compatible con los Lineamientos de Política

Sectorial, el PMIP, el Plan Estratégico Institucional y el Plan de
Desarrollo Concertado, según corresponda.

• Los estudios de preinversión y sus anexos tienen carácter de

Declaración Jurada, y su veracidad constituye estricta
responsabilidad de la UF.

14
 NIVELES MÍNIMOS DE ESTUDIOS DE UN PIP

NIVEL DE CONTENIDO
MONTO DE INVERSIÓN APROBACIÓN
ESTUDIO MÍNIMO

Formato SNIP Formato

Perfil Menor Hasta S/. 1' 200,000
04 SNIP 06
Anexo Informe
Perfil Hasta S/. 20' 000,000
SNIP 05 Técnico
Anexo Informe
Factibilidad Mayor a S/. 20' 000,000
SNIP 07 Técnico

Sustenta: UF Anexo Informe

Excepciones
Aprueba: OPI y DGIP CME _ Técnico

• Aprobación: Informe Técnico según, el Anexo SNIP 16

• Viabilidad: Formato SNIP 09 15
 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
Se aplica a un PIP que a través de sus estudios de preinversión ha
evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los
Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos

Requisitos:
• Se enmarca en la definición de un PIP.
• No se trata de un PIP fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
• La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del PIP.
• Los estudios de preinversión han sido elaborados considerando
Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y Evaluación (Anexo
SNIP 09 y SNIP 10)
• Los estudios han sido formulados considerando metodologías adecuadas
de evaluación de PIPs que se reflejan en las Guías metodológicas de la
DGIP.
• Los PIPs no están sobredimensionados respecto a la demanda y los
beneficios no están sobreestimados. 16
 PROGRAMA DE INVERSIÓN
Es un conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan y tienen un
objetivo común.
Características:
• Se propone como una solución a uno o varios problemas debidamente
identificados.
• Los PIPs que lo componen, a pesar de generar beneficios independientes,
se complementan en la consecución de un objetivo.
• Puede contener componentes de estudios, Conglomerados, Proyectos
Piloto, Administración y otra intervención relacionada a la consecución del
objetivo del Programa.
• Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIPs de
manera independiente.
• Un Programa se sujeta a los procedimientos y normas técnicas establecidas
para un PIP. Los estudios de pre inversión deben elaborarse según los
contenidos mínimos (Anexos SNIP 06 y Anexo SNIP 08)
17
 CONGLOMERADO
• Es un conjunto de PIPs de pequeña escala que comparten características
similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario.
• Solo puede ser un componente de un Programa de Inversión.

Características:
• Ser de pequeña escala.
• Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario.
• Se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan Estratégico del
Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional o Local Concertados).
• Las intervenciones están orientadas a lograr el mismo objetivo.
• Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se puedan
estandarizar.
• Corresponden a una misma Función y Programa de acuerdo al Clasificador
Funcional Programático (Anexo SNIP 01). 18
 FASE DE INVERSIÓN

Estudio
Inicia con Definitivo, Ejecución Cierre del
el PIP PIP
Expediente del PIP
viable Formato SNIP-14
Técnico

Estudio Definitivo:
• Debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la
declaración de viabilidad.
• Previo a la aprobación del ET o ED la UE debe remitir a la OPI el
Formato SNIP-15 y de corresponder el sustento de las variaciones.
• La UE es responsable por la información que consigne en el Formato
SNIP-15, y tiene carácter de declaración jurada.
Nota: de presentarse variaciones, previo al registro del F15 se deben
registrar el F16 o F17 según corresponda.
19
 FASE DE INVERSIÓN

Ejecución del Proyecto:

• Sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro del Formato SNIP-

15 y aprobado el ET o ED por el órgano resolutivo.

• Durante la ejecución, la UE debe supervisar permanentemente el

avance del PIP, verificando las condiciones, parámetros y
cronograma establecidos en el ED o ET detallado.

• La UE previo a la ejecución de variaciones debe informar a la OPI

para su evaluación y registro en el BP.
 MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP
• Durante la fase de inversión un PIP puede tener variaciones o
modificaciones sustanciales o no sustanciales y es probable que se
presenten cambios en los costos de inversión, en los costos de
operación y mantenimiento así como los beneficios que puede afectar la
rentabilidad.

• Las variaciones se pueden registrar con un F16 o hacer una verificación

de viabilidad.

• Las variaciones que pueden ser registradas con un F 16 sin que sea
necesaria la verificación de viabilidad debe cumplir 3 condiciones:
1.- Se trata de modificaciones no sustanciales
2.- Cumpla los parámetros establecidos para los montos de inversión:
< = a 3 millones – 40%
3 > y < = 6 millones – 30%
< a 6 millones – 20%
3.- No podrán sustentarse en modificaciones sustanciales.
 MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP

• De no cumplirse las condiciones anteriores conllevan a realizar la

verificación de viabilidad.

• La UE debe informar a la OPI las variaciones en la fase de

inversión en un plazo mínimo de 20 días hábiles antes de su
ejecución.
• En caso de que la UE ejecute las variaciones sin el registro o
evaluación previa, según sea el caso, la OPI o la DGIP realizaran el
análisis para determinar la existencia de pérdidas económicas que
el estado estaría asumiendo.
(pérdidas económicas – Disminución de la rentabilidad social)
• Para un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta las pautas
señaladas en el Anexo SNIP-17.
 SEGUIMIENTO Y MONITOREO
Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar
los avances de la ejecución de los PIPs con el fin de supervisar que la
fase de inversión sea coherente y consistente con las condiciones y
parámetros de la declaratoria de viabilidad.

Comité de Seguimiento:

• Está a cargo de la OPI que declaro viable el PIP y contará con la

asistencia técnica de la DGIP.

• Conformado por la OPI, para que las UE brinden información del

avance de la ejecución y liquidación de los PIPs materia de
seguimiento (Formatos SNIP-18 y SNIP-19).

• Las sesiones se desarrollarán la última semana de cada trimestre

como mínimo, con la participación de la DGIP, la OPI, las UEs y otros.
23
 SEGUIMIENTO Y MONITOREO

Serán materia de seguimiento, los PIPs que cumplan con por lo

menos una de las condiciones siguientes:
• Su monto de inversión total a precios de mercado supere los
S/. 10 millones de Nuevos Soles.
• Requieran para su financiamiento total o parcialmente de una
operación de endeudamiento externo u otra que conlleve el
aval o garantía del Estado.
• Sean seleccionados por la OPI o la DGIP.

El seguimiento de los PIPs, declarados viables por la DGIP, se

realizará de acuerdo a las disposiciones que ésta emita.
24
 CONVENIOS
Gobiernos Locales sujetos al SNIP:
Los GLs pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluación y de
corresponder declaración de viabilidad, con el GR donde se localizan o con otro GL sujeto
al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante o se ubique en la misma circunscripción
territorial de su Gobierno Regional.
El Órgano Resolutivo del GL sujeto al SNIP que encarga la evaluación de sus PIPs
informará a la DGIP que no cuenta con OPI y que las funciones de dicha OPI fueron
encargadas mediante el presente convenio.

Gobierno Local no sujeto al SNIP:

Los GLs sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios con Gobiernos Locales no sujetos al
SNIP (Anexo SNIP-12), siempre que sean colindantes o se ubiquen en la misma
circunscripción territorial de su Gobierno Regional, para la formulación, evaluación y, de
corresponder, declaración de viabilidad de los PIPs que los Gobiernos Locales no sujetos
soliciten.

PIP de Competencia Municipal Exclusiva:

Las UF de los Sectores GN y GRs podrán formular PIPs que sean de competencia
municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios (Anexo SNIP-13).
25
 VIGENCIA DE LOS ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN, ESTUDIOS
DEFINITIVOS Y/O EXPEDIENTES TÉCNICOS

• Los estudios de preinversión aprobados y declarados viables tienen

vigencia máxima de 3 años. Transcurrido este plazo sin haber
proseguido con la siguiente etapa del Ciclo del PIP, el último estudio de
preinversión aprobado deberá volver a evaluarse.

• Los estudios definitivos o expedientes técnicos tienen una vigencia

máxima de 03 años a partir de su conclusión, transcurrido este plazo sin
haber iniciado la ejecución del PIP, la OPI y la DGIP, cuando
corresponda deberán evaluar nuevamente el estudio de preinversión que
sustentó la declaración de viabilidad del PIP.

26
 DESACTIVACIÓN DE PROYECTOS

• Luego de cumplido 01 año de observado un estudio de preinversión, sin que

se hubiese levantado las observaciones, tampoco registrado las
modificaciones, el PIP será desactivado en el Banco de Proyectos.
• Para solicitar a la DGIP la reactivación del PIP, la UF deberá sustentar el
levantamiento de observaciones y contar con opinión favorable de la OPI en
el momento en que se realiza la solicitud para la reactivación.
• También se aplica a los PIP registrados en el Banco de Proyectos que no
han tenido ninguna evaluación en el plazo anteriormente señalado. La
reactivación del PIP en el Banco de Proyectos debe ser solicitada por la OPI
a la DGIP.
• También será de aplicación a los PIP viables que, tras (02) años de
declarada la viabilidad, no cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o
con otros registros en la Fase de Inversión.
• No se deberá duplicar el PIP desactivado, bajo responsabilidad de la UF y
de la OPI. 27
 FASE DE POST INVERSIÓN
Se inicia una vez que ha culminado la ejecución del PIP y comprende la operación,
mantenimiento y la evaluación ex post del Proyecto.
Operación y Mantenimiento:
• La UE prioriza la asignación de recursos, y el Órgano Resolutivo vela por el
mantenimiento adecuado.
La Evaluación Ex post:
• Proceso para determinar sistemática y objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto
de las acciones desarrolladas para alcanzar los objetivos del PIP.
• Lo realiza la UE a través de una agencia independiente sobre una muestra
representativa de los PIPs.
• La evaluación de Perfiles puede ser realizada por un órgano distinto de la UE que
pertenezca al mismo Sector, GR o GL.
• En el caso del PIP a nivel de Factibilidad, los TDRs de la evaluación ex post
requieren el visto bueno de la OPI que declaró la viabilidad del PIP, o en caso de
endeudamiento de la OPI funcional y de la DGIP.
• Se realiza según las condiciones establecidas por la DGIP y su culminación depende
de la conformidad de la DGIP. 28
GRACIAS

29