MÓDULO 2 :

IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS

Dr. Ernesto J. Chura Yupanqui

951-521783
E-mail: ernestochuray@yahoo.com
 MODULO II
IDENTIFICACIÓN DEL
PROYECTO
DIAGNÓSTICO

ÁRBOL DE PROBLEMAS

ÁRBOL DE OBJETIVOS

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ESQUEMA DEL PERFIL

MODULO I MODULO II MODULO III MODULO IV

Aspectos Identificación Formulación Evaluación
Generales
FLUJO DE INGRESOS DEL
NOMBRE DEL DIAGNÓSTICO DE LA HORIZONTE DE PROYECTO
PROYECTO SITUACIÓN ACTUAL EVALUACIÓN
EVALUACIÓN ECONÓMICA
ARBOL DE CAUSAS Y A PRECIOS DE MERCADO
UNIDAD ANÁLISIS DE DEMANDA
FORMULADORA Y EFECTOS
UNIDAD COSTOS A PRECIOS
EJECUTORA ANÁLISIS DE OFERTA
DEFINICIÓN DEL SOCIALES
PROBLEMA
BALANCE OFERTA -
MARCO DE EVALUACIÓN SOCIAL
DEMANDA
REFERENCIA ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
CRONOGRAMA DE ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
PARTICIPACIÓN ACCIONES
DE LOS OBJETIVOS DEL
BENEFICIARIOS PROYECTO SELECCIÓN DE LA MEJOR
COSTOS DEL ALTERNATIVA
PROYECTO A PRECIOS
ALTERNATIVAS DE DE MERCADO
SOLUCIÓN ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
COSTOS
INCREMENTALES A ANÁLISIS DE IMPACTO
PRECIOS DE MERCADO AMBIENTAL

MARCO LÓGICO
 ¿CÓMO INICIAMOS LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA?

 Obteniendo la mayor cantidad de información relacionada con el área

que se desea intervenir.

 La recolección de información tiene por objetivo responder,

principalmente, a dos preguntas:

1 2
¿QUÉ? ¿QUIÉNES?

INVOLUCRADOS

Qué problema A quiénes se dirigirá

4
se debe resolver la solución
 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

SITUACIÓN ACTUAL SITUACIÓN DESEADA

(Negativa) (Positiva)

PROYECTO

S
O
L
U
Análisis Problemas C
I
Planificar
Medición Identificar Causas O
DIAGNÓSTICO y orientar
N
E
Interpretación Efectos
S
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

1.1. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA

Existe la tendencia de empezar la elaboración del perfil con el diagnóstico

de la infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la
idea es hacer primero el análisis de cómo el problema se manifiesta en la
población. Este es el denominado diagnóstico por el lado de la demanda.

Ejemplo:

¿Cuáles son las ¿Tiene la población

principales patologías acceso al servicio de
que presenta la salud?
población?

“LOS PROBLEMAS LOS SUFREN PERSONAS DE CARNE Y HUESO”

 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

1.2. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA

Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico por el lado de la

oferta brindado a la población, recuerde el concepto de función de producción:

Productos
Insumos Procesos (Bien o Servicio)

Por lo tanto, concentre su atención en:

Infraestructura Equipamiento Recursos Humanos Procedimientos Gestión

Pero también en:

Cultura Género

“SI TENEMOS UN BUEN DIAGNÓSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO”
 ¿CUÁLES SON LAS ETAPAS DE MANEJO DE RESIDUOS
SÓLIDOS?

EN CADA UNIDAD DE GENERACION

GENERACIÓN

REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
SEGREGACION -Compost
- Biogás

ALMACENAMIENTO

A CARGO DEL MUNICIPIO O DE EPS-RS

RECOLECCIÓN •TRATAMIENTO
•Residuos
•SEGREGACION peligrosos

•TRANSPORTE
•Directo
•Transferencia
BARRIDO

• DISPOSICIÓN FINAL
•Relleno sanitario

8
 DIAGNÓSTICO : ZONA
• La zona del PIP es la localidad de Juliaca, capital del distrito del mismo nombre.
• La localidad de Juliaca se ubica sobre el río Torococha y Cacachi.
• Superficie total: 533.47 km², población (2015) Total, 278 444 hab.

PROVINCIA DISTRITO

9
 DIAGNÓSTICO : POBLACIÓN
• Población de la localidad de Juliaca Total, 216,716 habitantes.
• Tasa de crecimiento intercensal : 4,47% anual.
• 70% tiene mayor poder adquisitivo y se ubica en “Centro Juliaca”.
• Al sur y afueras de Juliaca, cruzando el Cacachi la ciudad 30%.
• 70% es oriunda de comunidades aledañas.
• 15% es de la provincia de Huancané, Azángaro, Lampa, Melgar, Moho.
• 15% proviene de otras distrito de la región.
• Hasta 1990, muchas viviendas de Juliaca eran de adobe y calamina.
• En los últimos años, se construye con material noble.
• Conexión domiciliaria de agua : 65%.
• Energía eléctrica : Proviene de la hidroeléctrica de Sangaban.

10
 DIAGNÓSTICO : POBLACIÓN
• Pobreza : 63,9% área rural.
• Ingreso promedio mensual : S/.280,00.
• 87% de la PEA es agraria independiente y 13% asalariados.
• Producción 2012 : S/. 1,8 millones.
• Principales productos : agricola ( 38% ), ganaderia ( 43% ).
• Establecimientos de Salud : HR Juliaca y
clínicas particulares.
• Incremento de morbilidad de 36% a 45%.
• En 2014, 22,2% de la población fue
afectada por enfermedades derivadas
del mal manejo de RR.SS.
• Las EDAs ( 36.4% del total ) fueron
trasmitidas por vectores de los focos
infecciosos de los RR.SS.
• Las IRAs ( 18.3% del total ) fueron
causados por los gases tóxicos
provenientes de la quema de RR.SS,
Chilla. 11
GENERACIÓN

• Generación diaria por persona ( nacional ) : 0,53 Kg.

• Generación diaria por persona ( Juliaca ) : 0,42 Kg.
• Generación diaria total ( 2015 ) :216,716 x 0,42 =91,020 TM/día

12
ALMACENAMIENTO
Bolsas
plásticas Contenedor

• El almacenamiento en los
domicilios es con
recipientes que se usan
hasta quedar inservibles.

• No existen contenedores
en las zonas de más
generación.

13
RECOLECCIÓN

• Un camión baranda recolecta los RR.SS. por el método de acera.

• La vida útil del camión es 10 años y le quedan 5 por cumplir.
• Generación : 91,020 TM/día .
• Recolección diaria en 2 turnos : 12,862 TM/día.
• Se trabaja lunes, miércoles y viernes.
• 1er Turno : En “Centro” de 5.00 a.m. a 2.00 p.m.
• 2do Turno : En “Periferie” de 2.00 p.m. a 10 p.m.
• Déficit : 91,020 – 12,862 = 78,158 TM/día.
• La cobertura del servicio de recolección es 15%.

14
RUTAS DE RECOLECCIÓN

15
DISPOSICIÓN FINAL

• El camión baranda transporta los RR.SS. al botadero.

• El botadero está ubicado en Chilla, a 3 Km. de la ciudad.
• El área del botadero es de 2.8 Has., A la fecha, el botadero está
colmatado.

• En pequeños botaderos
alejados, hay quema de
desechos cada 15 días, pese a
las protestas en la feriferie.
• Actualmente, no se separan los
distintos tipos de RR.SS., no
hay reciclaje ni fabricación de
humus.

16
 ORGANIZACIÓN Y PRACTICAS DE LA POBLACIÓN

• Organización
No hay una oficina en manejo de RR.SS. La encargada es la Unidad de Rentas.
• Personal
El chofer del camión recolector, dos ayudantes y un administrativo a tiempo
parcial (realizan otras actividades).
• Financiamiento
El GL financia al personal y mantenimiento del camión baranda, con S/. 7 366
mensual (S/. 88 389 anual). No se cobra por el servicio.
• Otros
Personal poco capacitado, equipamiento insuficiente, débil integración e
inexistencia de una cultura de planificación.
• Actualmente, la población recibe un precario servicio de recolección, transporte y
disposición de RR.SS.
• Por ello y sus malas prácticas, la población arroja sus RR.SS. en las vías y
espacios públicos.
• Se crean zonas de acumulación a cielo abierto en zonas aledañas al río cacachi
y espacios agrícolas.
17
 GRAVEDAD DE LA SITUACIÓN E INTENTOS DE
SOLUCIONES ANTERIORES

• Temporalidad
El inadecuado tratamiento de los RR.SS. es permanente. El GL intentó mejorar el
servicio, pero ha sido insuficiente.
• Relevancia
El manejo inadecuado de RR.SS. afecta la salud de la población. La ejecución
del proyecto ayudará a reducir las enfermedades.
• Grado de avance
El botadero está al tope. Por la mala recolección, se echa la basura en vías y
áreas cercanas al río, con lo que los RR.SS. se acumulan en la localidad.
• No se han planteado soluciones técnicas para recolectar, transportar y disponer en
forma segura los RR.SS. de Pichari.
• Ante el incremento de la población y de la cantidad de RR.SS. generados, el GL
implementó desde el año 2000 un sistema de recolección precario y un botadero
ubicado en Chilla.
• Esta acción ha generado más enfermedades y contaminación ambiental.
18
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

1.3 ANALISIS DE INVOLUCRADOS (MATRIZ)

Grupo Intereses Problema Percibido Conflictos

Recolección GL
Acumulación de RR.SS.
Población oportuna
cerca de la población MINSA
de RR.SS.
Limpieza Acumulación de RR.SS. Autoridades
GL
de la ciudad en calles y avenidas Población
MINSA
Disminución GL
Aumento de enfermedades Autoridades
MINSA de focos de
contaminación relacionados a los RR.SS Población
FUENTE : Municipalidad Provincial de San Roman Juliaca - 2 015

Los proyectos desarrollados y ejecutados con los involucrados aseguran…

PERT I NENCIA
E 19
TRABAJO ENCARGADO

 Nombre del Proyecto

 Unidad Formuladora
 Unidad Ejecutora
 Marco de Referencia
 Participación de Beneficiarios

20
HASTA AQUÍ POR AHORA

GRACIAS
21
IDENTIFICACIÓN: METODOLOGIA EN 5 PASOS

1 Definición del Problema Central

2 Determinar las Causas del Problema

Participación
3 Establecer los Efectos del Problema de los
Involucrados

4 Definición de los Objetivos

del Proyecto (medios y fines)

5 Proponer alternativas de solución

 ¿QUÉ ES UN PROBLEMA?
Problema = situación negativa, inconveniencia, insatisfacción
 Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más
bien la existencia de algo (malo).
 Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice
“falta de” o “carencia de” al momento de identificar un problema.
 Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones
de encontrar y plantear alternativas de solución exitosas.
 Utilizaremos técnicas gráficas como la técnica de los árboles
para analizar el problema.
Ejemplos:
Incorrectamente formulado Correctamente formulado
No existe un generador local de energía
Limitada provisión de energía eléctrica durante el día
eléctrica
Baja participación de la mujer en la generación de ingresos de
Necesidad de un programa de empleo femenino
los hogares en situación de pobreza
Bajo rendimiento de niños y niñas en los primeros años de
Ausencia de programas de educación inicial
educación primaria
 Algunos ejemplos

1. Alta tasa de deserción escolar en niñas menores de 10 años

(Función 09: Educación y Cultura).
2. Limitado suministro de energía eléctrica durante el día (Función
10: Energía y Recursos Minerales).
3. Alto grado de incidencia de enfermedades diarreicas agudas y
parasitosis en niños menores de 5 años (Función 14: Salud y
Saneamiento; Función 17: Vivienda y Desarrollo Urbano).
4. Difícil traslado de los excedentes de producción hacia los
principales mercados (Función 16: Transporte).
5. Baja calidad de la fibra de alpaca en las provincias altas
(Función 04: Agraria).
6. Deficiente sistema de riego de parques y jardines en la ciudad
(Función 14: Salud y Saneamiento).
PASO 1: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL

Pregunta clave: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia,

insatisfacción que afecta a la población ubicada en una zona
determinada?

Tome en cuenta que el problema (que será) identificado debe:

 Justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el
sector privado, principalmente porque se trata de proyectos que
corresponden al Estado y porque el sector privado no tiene incentivos
para invertir en él.
 Ser lo suficientemente amplio como para permitir el planteamiento de
diversas alternativas de solución, y
 Ser lo suficientemente específico para poder ser atendido por UN
SOLO proyecto de inversión pública.

Problema
Principal
Deficiente gestión integral de residuos sólidos municipales
PASO 1: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL

“Con el problema bien definido,

ya tenemos el 70% de la
solución”
Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente forma:

Escribir en forma clara, legible y precisa.

Detectar un solo problema central.
El problema debe estar redactado en estado negativo.
Identificar sólo aquellos problemas existentes, no los ficticios,
posibles o estructurales.
No indicar la solución del problema en su formulación.
El problema debe significar lo mismo para distintos lectores.
 PASO 2: DETERMINACIÓN DE CAUSAS

“Realizar una lluvia de ideas para determinar cuáles

son las causas de la posible deficiente gestión”

Pregunta clave: ¿A qué se debe la existencia de este problema?

o ¿Cuál es el origen del problema?
Por el cual se relaciona las causas y se agrupa de acuerdo a su relación con el
Problema Central; siguiendo una lógica de causalidad, de abajo hacia arriba

Problema DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE

Principal RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES

tiene como efecto Se debe a:

Insuficiente recolección Incide directamente en

Causa Directa
de RR.S.S. el problema principal

tiene como efecto Se debe a:

Causa Indirecta Insuficiente unidades Incide indirectamente en

el problema principal
de recolección
CAUSAS DIRECTAS
• Insuficiente recolección de RR.SS. : Cobertura es 75% de generación.
• Inadecuada disposición final de RR.SS. : El botadero está colmatado
y no existe relleno sanitario.
• Inadecuada gestión : No existe un área especializada.
• Inadecuadas prácticas de la población : Muchas veces la población
deposita sus residuos en las calles.

CAUSAS INDIRECTAS
• Insuficientes unidades de recolección : Existe un camión baranda
de 5 años de antigüedad que recoge 2,57 TM/día.
• Inexistencia de almacenamiento de RR.SS. : Los residuos
domiciliarios se dejan en la vía hasta que el camión baranda llegue.
• Ausencia de relleno sanitario.
• Inexistencia de un área responsable del servicio.
• Desconocimiento de la población del inadecuado anejo de RR.SS.
• Inadecuados hábitos de higiene de la población. 28
 ARBOL DE CAUSAS

PROBLEMA CENTRAL
Deficiente gestión integral de
residuos sólidos municipales

Insuficiente recolección Inadecuada disposición Inadecuada Inadecuadas prácticas

de RR.SS. final de RR.SS. gestión de la población

Insuficientes Inexistencia de Ausencia Inexistencia de Desconocimiento

unidades de almacenamiento de relleno área responsable de la población
recolección de RR.SS. sanitario del servicio
Inadecuados hábitos de
higiene de la población
PASO 3: ESTABLECER LOS EFECTOS

“Los efectos del problema nos permite determinar cuán trascendente”

Pregunta clave: ¿qué ocurre si el problema no se soluciona?

o ¿qué consecuencias trae?

Efecto Indirecto
Generación de gases tóxicos

ocasiona

Efecto Directo Quema de Residuos Sólidos

ocasiona

Problema DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE

Principal RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES
EFECTOS
DIRECTOS
• Acumulación de RR.SS. en la ciudad : Actualmente, 0,86 TM / día.
• Quema de RR.SS. : En la localidad de Ccatunrumi.
INDIRECTOS
• Proliferación de vectores en los focos infecciosos.
• Generación de gases tóxicos : Hay restos de hollín en árboles y plantas cercanos al botadero donde
se efectúan las quemas.
FINAL
• Incremento de morbilidad : 13,9% de la población ha ido al Puesto de Salud por enfermedades
diarreicas y 6,7% por bronquiales.

ARBOL DE EFECTOS
Incremento de morbilidad

Proliferación de vectores en los focos infecciosos Generación de gases tóxicos

Acumulación de RR.SS en la ciudad Quema de RR.SS.

PROBLEMA CENTRAL
Deficiente gestión integral de
residuos sólidos municipales
 ÁRBOL DE PROBLEMAS (Causas y Efectos)

“Se obtiene de la unión del árbol de causas y el árbol de efectos”

Incremento de morbilidad

Proliferación de vectores en los focos infecciosos Generación de gases tóxicos

Acumulación de RR.SS en la ciudad Quema de RR.SS.

PROBLEMA CENTRAL
Deficiente gestión integral de EFECTOS CAUSAS
residuos sólidos municipales

Insuficiente recolección Inadecuada disposición Inadecuada Inadecuadas prácticas

de RR.SS. final de RR.SS. gestión de la población

Insuficientes Inexistencia de Ausencia Inexistencia de Desconocimiento

unidades de almacenamiento de relleno área responsable de la población
recolección de RR.SS. sanitario del servicio
Inadecuados hábitos de
32
higiene de la población
 PASO 4: DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
“Describa la situación que se espera alcanzar con la solución del problema”

Los objetivos deben...

1. Especificar la naturaleza del cambio y ser realistas.
2. Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto.
3. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
4. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.

El objetivo del proyecto (o también propósito; es decir,

para qué se va a hacer el proyecto) se obtiene de la redacción
Contraria dada a la redacción del problema central

situación esperada

Solución
Objetivo Mejora de la gestión integral de RR.SS. municipal del
problema

propósito
OBJETIVO CENTRAL

El objetivo central o propósito del proyecto

es la solución del problema central.

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

Deficiente gestión integral Mejora de la gestión
de residuos sólidos integral de residuos sólidos
municipales municipales

1. Conversión de las causas en medios.

2. Conversión de los efectos en fines.

Causas Medios de Efectos Fines

Directas Primer Nivel Directos Directos
Causas Medios Efectos Fines
Indirectas Fundamental Indirectos Indirectos

Cambiar los estados negativos en

situaciones positivas. 34
 MEDIOS FINES
MEDIOS DE 1er NIVEL • DIRECTOS
• Suficiente recolección de RR.SS. • Eliminación de RR.SS. en
• Adecuada disposición final de la ciudad.
RR.SS.
• Adecuada gestión. • No quema de RR.SS.
• Adecuadas prácticas de la
población.
• INDIRECTOS
MEDIOS FUNDAMENTALES
• Suficientes unidades de • Desaparición de vectores y
recolección. focos infecciosos.
• Existencia de almacenamiento de • No generación de gases
RR.SS. tóxicos.
• Presencia de relleno sanitario.
• Existencia de área responsable
del servicio. • ÚLTIMO
• Conocimiento de la población.
• Adecuados hábitos de la • Reducción de morbilidad.
población.

35
 ÁRBOL DE OBJETIVOS
Reducción de morbilidad

Desaparición de vectores y focos infecciosos No generación de gases tóxicos

Eliminación de RR.SS en la ciudad No quema de RR.SS.

OBJETIVO CENTRAL
Mejora de la gestión integral de MEDIOS
residuos sólidos municipales FINES

Suficiente recolección Adecuada disposición Adecuada Adecuadas prácticas

de RR.SS. final de RR.SS. gestión de la población

Suficientes Existencia de Presencia Existencia de Conocimiento

unidades de almacenamiento de relleno área responsable de la población
recolección de RR.SS. sanitario del servicio
Adecuados hábitos de
higiene de la población

“medios que posibilitan el eficiente manejo de residuos sólidos”

36
“fines que se lograrían con el eficiente manejo de residuos sólidos”
PASO 5: PROPONER ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

“Concéntrese sólo en los medios fundamentales del Arbol de Medios-Fines”

La idea es buscar de manera creativa una acción o

varias acciones que concreticen en la práctica
cada uno de los medios fundamentales.

Medio fundamental
Medio fundamental
Existencia de
Suficientes unidades almacenamiento de
de recolección RR.SS.

Compra de camiones Acción 1 Compra de

recolectores contenedores Acción 3

Alquiler de camiones Acción 2

recolectores
 AGRUPACIÓN DE ACCIONES

“Combine las acciones propuestas a fin de armar grupos”

La idea es armar grupos que constituirán alternativas de solución

(o proyectos alternativos) sobre la base del grado de
interdependencia que exista entre las acciones propuestas

Acciones Mutuamente Acciones Acciones

Excluyentes Complementarias Independientes
(Disyuntivas) (Concurrentes)

Pueden ejecutarse de
No se pueden ejecutar Pueden ejecutarse de
manera conjunta con
de manera simultánea. O manera conjunta a fin
acciones mutuamente
una o la otra, nunca de generar sinergias.
excluyentes y/o
ambas. Por lo general, complementarias.
siempre encabezan los
grupos. Cada una de
ellas brinda solución al
problema.
 MEDIOS Y ACCIONES

Suficientes Existencia de Presencia Existencia de Conocimiento Adecuados

unidades de almacenamiento de relleno área responsable de la hábitos de higiene
recolección de RR.SS. sanitario del servicio población de la población

Capacitación Creación de
Compra de Construcción
Compra de al personal la Unidad
camión del Relleno Difusión Sensibilización
contenedores del Relleno responsable
recolector Sanitario
Sanitario del servicio

Alquiler de
camión
recolector

• ALTERNATIVA 1 : Compra de camión recolector y las demás acciones.

• ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camión recolector y las demás acciones.

39
UTILICE SU INGENIO

Casi siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr el

objetivo del proyecto. Por lo general, se trabaja con tres alternativas de
intervención, de las cuales una de ellas debe ser siempre la optimización de
la situación de base (supone costos más bajos en su implementación).

Problema Alternativas
(Objetivo)

Identificación

Entrada Salida
 Ejemplo 2: Árbol de problemas
Proyecto PMERN (Causas y efectos)

Deterioro de los RRNN y aumento de la pobreza de las comunidades indigenas

Manejo inadecuado Reducción del presupuesto Perdida de oportunidades

publico por incumplimiento
de los RRNN de las metas programadas de Financiamiento por la CTI

Falta de planificación institucional

y administración eficiente
de los recursos presupuestales

Inexistencia de un sistema de
monitoreo, evaluación por la
Oficina de Planificación de INRENA

Deficiente programación y Falta de instrumentos e Bajos niveles de calificación

elaboración de planes, indicadores de monitoreo de los profesionales y
programas y proyectos y evaluación institucional equipamiento limitado
 Proyecto PMERN Árbol de objetivos
(Medios y fines)

Lograr el manejo sostenible de los RRNN y disminución de la pobreza de las comunidades indigenas

Manejo adecuado Mantenimiento del presupuesto Aumento de oportunidades

publico por cumplimiento
de los RRNN de las metas programadas de Financiamiento por la CTI

Se cuenta con una planificación institucional

y administración eficiente
de los recursos presupuestales

Funcionamiento de un sistema adecuado

de monitoreo y evaluación por la
Oficina de Planificación de INRENA

Eficiente programación y Se cuenta con instrumentos e Existencia de programas de

elaboración de planes, indicadores de monitoreo capacitación de los profesionales
programas y proyectos y evaluación institucional y equipamiento necesario
 ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS (Árbol de Problemas)
Ejemplo 3:
Baja calidad de vida de la población de Atuncolla
Proyecto Turístico

Bajos niveles de empleo e Deterioro de los atractivos Pérdida de identidad cultural

Efecto ingresos de la población arqueológicos de Sillustani de la población
indirectos

Reducido flujo de turistas Elevados niveles de

durante todo el año migración Desconocimiento y poca valoración de
Efecto sus recursos culturales
directos

Inadecuada explotación turística de los restos

arqueológicos del Distrito de Atuncolla

Deterioro del patrimonio Infraestructura de servicios Escasa conciencia

cultural de la zona de
Sillustani
Deficiente ordenamiento del
territorio turístico del área
de influencia
Inadecuado inventario
turístico y escasa
consolidación de los restos
arqueológicos de la zona
Débil coordinación con
instituciones de sectores
afines (INC – INRENA y
MINCETUR)
y saneamiento insuficiente
e inadecuada
Circuitos Peatonales
en mal estado en el
Monumento Histórico
Deficiencia en los
servicios básicos de
agua, desagüe y
alumbrado público
Infraestructura vial de
acceso a restos
arqueológicos
deteriorada
Servicios turísticos de
cultural y turística de la
la planta turística
población de Atuncolla
ineficientes
Causas
directas
Insuficientes e ineficientes
servicios de atención al
turista (hoteles, restaurantes,
Escasa información
agencia de viajes, centros de
turística y cultural
recreación, cambio de
entre los pobladores
moneda, etc.)
de Atuncolla
Causas
Ínfimos e inadecuados indirectos
servicios de información
turística Escaso acceso a
servicios de
Escasa promoción para el capacitación técnica
desarrollo de la inversión y turística
privada en servicios turísticos
 ARBOL DE MEDIOS Y FINES (Árbol de Proyectos)
Elevar la calidad de vida de la
población de Atuncolla

Conservación de los Fortalecimiento de identidad Fines

Elevar los niveles de empleo
recursos culturales cultural de la población Indirectos
e ingresos de la población

Reducir los niveles de Incrementar sus conocimientos y lograr

Incremento del flujo de mayor valoración de sus recursos Fines
migración
turistas culturales Directos

Adecuada explotación turística de los restos

arqueológicos del Distrito de Atuncolla

Recuperación de los Infraestructura de servicios y Mejoramiento del Creciente niveles de Medios

restos arqueológicos de saneamiento suficiente e servicio de la planta conciencia cultural y de
Sillustani adecuada turística turística de la población primer
de Atuncolla nivel

Plan de ordenamiento Circuitos Peatonales Incremento y mejora de los

del territorio turístico
Adecuado Inventario
turístico y mayor
consolidación de los
restos arqueológicos de
Sillustani
Mayor coordinación con
instituciones de sectores
afines (INC – INRENA y
MINCETUR)
mejorados en el
Monumento Histórico de
Sillustani
Redes de agua, desagüe
y alumbrado público
mejorados
Carreteras de acceso a
los restos arqueológicos
mejorados.
servicios turísticos (hoteles, Mayor información
restaurantes, agencia de turística y cultural
viajes, centros de recreación, en los niños y
cambio de moneda, etc.) jóvenes de
Medios
Atuncolla Fundamen
Mejoramiento de los tales
servicios de información Mayor acceso a
turística los servicios de
capacitación
técnica y turística
Mejoramiento de la promoción
de la inversión privada en
servicios turísticos
Ejemplo 4: Programa Forestal :Árbol de Problemas
Efecto Final:
Aumento de la pobreza de los productores rurales y degradación de los
recursos naturales

Efecto Directo: Efecto Directo: Efecto Directo:

Bajos niveles de producción y Aumento del desempleo y subempleo Pérdida de la diversidad biológica
aumento del déficit comercial

Problema Central:
Negocios forestales no sostenibles y poco competitivos

Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa:

Atraso tecnológico de la producción y Limitada oferta de servicios Débil institucionalidad de los Degradación de los recursos
de la industria forestal financieros y no financieros productores y de entidades forestales
privadas

Falta de Falta de Desconocimiento de Escasez de Fragilidad de Falta de Escaso valor Aumento de la

AT y de capacitación las oportunidades de financiamiento organizaciones entidades de los deforestación
Centros de en gestión mercados y de para inversión gremiales privadas beneficios de
negocios empresarial información comercial de mediano sólidas los servicios
plazo ambientales
 Programa Forestal : Árbol de Objetivos
Fin Último:
Generación de riqueza y mejoramiento de la calidad de vida de los pobladores
rurales y aprovechamiento sostenible de recursos naturales

Fin Directo: Fin Directo: Fin Directo:

Incremento de la producción y Aumento del empleo y disminución del Conservación de la diversidad
de las exportaciones subempleo biológica

Objetivo Central:
Desarrollo de negocios forestales sostenibles y
competitivos

Medio 1er Nivel:

Medio 1er Nivel: Medio 1er Nivel: Medio 1er Nivel:
Desarrollo tecnológico de la Funcionamiento de un sistema de Fortalecimiento institucionalidad Valoración de los servicios
producción y de la industria forestal servicios financieros y no financieros de los productores y de ambientales y programa de
entidades privadas forestación

AT y de Programa de Conocimiento de las Estructuración y Fortalecimiento Consolidación Promoción de Programa de

Centros de capacitación oport. de mercados operación de empresarial de de entidades los servicios plantaciones
negocios en gestión y de inform. líneas de los gremios privadas ambientales forestales
empresarial comercial crédito
Ejemplo 5: Proyecto Educativo (Árbol de Problemas)

Bajos niveles de aprendizaje y rendimiento

escolar en los niños del Barrio Huascar

Niños con Incremento de la Limitado nivel de Repitencia

baja vulnerabilidad desempeño escolar en el
autoestima infantil escolar nivel primario

Deserción escolar en Niveles insuficientes de comprensión

el nivel primario lectora y lógico matemático en los
primeros grados del nivel primario

Bajos niveles de destreza en los niños de 3 – 5 años en la

I.E. I Semillitas del Saber del Barrio Huascar.

Escasa e Inadecuado Altos nivel de Metodología de Gestión inadecuada

inadecuada Equipamiento desnutrición enseñanza de la Institución
infraestructura Educativo. inadecuada Educativa
Educativa.

Aulas no Mobiliario Escaso Inadecuados Débil Incumplimie Escasa Débil

acondicionad deteriorado material hábitos de formación nto del participación de supervisión y
as para nivel e didáctico consumo (bajo docente. contenido los padres en el control por
inicial insuficiente contenido proteico curricular proceso de parte de la
y vitamínico) formación del niño UGEL PUNO
 Proyecto Educativo (Árbol de Objetivos)

Mejora de los niveles de aprendizaje y rendimiento

escolar en los niños del Barrio Huascar

Niños mejoran Disminución de Incremento del nivel Disminución de niveles

su autoestima la vulnerabilidad de desempeño de repitencia escolar en
infantil escolar el nivel primario

Disminución de la Mejorar niveles de comprensión lectora y

deserción escolar en el razonamiento matemático en los primeros
nivel primario grados del nivel primario

Mejorar niveles de destreza en los niños de 3 – 5 años en

la I.E. I Semillitas del Saber del Barrio Huascar

Adecuada Adecuado Disminución del Metodología de Gestión adecuada

infraestructura Equipamient nivel de enseñanza de la Institución
Educativa. o Educativo. desnutrición adecuada Educativa

Ambientes Mobiliario Suficiente Adecuados hábitos Participación Cumplimiento

Mejorar la Cumplimiento
acordes a las reparado y material de consumo con de los padres supervisión y
formación adecuado del
normas del suficiente didáctico contenido proteico en el proceso control por
docente contenido
MINEDU y vitamínico de formación parte de la
curricular.
del niño. UGEL PUNO
Ejemplo 6: PROGRAMA ALIANZAS RURALES
( Árbol de Problemas)
Alto nivel de pobreza
en la sierra rural

Bajo niveles de
Bajos niveles de
producción, empleo
seguridad alimentaría
e ingresos.

Carencia de activos y de oportunidades para las familias campesinas

Limitada Limitada
Débil clima de Débil apoyo al Limitado desarrollo
infraestructura infraestructura
negocios desarrollo comunal institucional
productiva social

Falta de Limitada Limitada

Débil capacidad Débil desarrollo
instrumentos de infraestructura de infraestructura de
emprendedora comunal
gestión riego educación

Limitada
Limitado apoyo Falta de apoyo Limitadas Deficientes vías de
infraestructura de
financiero financiero capacidades locales comunicación
salud

Descoordinación de
políticas a nivel intra
e inter sectorial
 PROGRAMA ALIANZAS RURALES :
Árbol de Objetivos
Reducción de la
pobreza en la
sierra rural

Mejora de los niveles Incremento de

de seguridad producción,
alimentaría empleo e ingreso

Mejorar los activos y las oportunidades económicas de las familias campesinas y

fortalecer las capacidades regionales y locales para el desarrollo territorial de la sierra
rural.

Fortalec. Instituc. Construcción de Construcción de

Promoción de Apoyo al desarrollo
y formación de infraestructura infraestructura
negocios rurales comunal
capacidades locales productiva social

Infraestructura de Infraestructura de
Promoción y difusión Promoción y difusión Promoción y difusión
riego educación

Elaboración de Elaboración de Desarrollo de

Vías de Infraestructura de
planes de negocios planes de desarrollo instrumentos de
comunicación salud
rurales. comunal gestión.

Fondo concursable Fortalecimiento de

Fondo de apoyo al
para negocios las capacidades
desarrollo comunal
rurales locales

Coordinación del
desarrollo de la
sierra
 PROGRAMA ALIANZAS RURALES :
Árbol de Alternativas
Reducción de la
pobreza en la
sierra rural

Mejora de los niveles Incremento de

de seguridad producción,
alimentaría empleo e ingreso

Mejorar los activos y las oportunidades económicas de las familias campesinas y

fortalecer las capacidades regionales y locales para el desarrollo territorial de la
sierra rural.

Fortalec. Instituc. Construcción de Construcción de

Promoción de Apoyo al desarrollo
y formación de infraestructura infraestructura
negocios rurales comunal
capacidades locales productiva social

Infraestructura de Infraestructura de
Promoción y difusión Promoción y difusión Promoción y difusión
riego educación

Elaboración de Elaboración de Desarrollo de

Vías de Infraestructura de
planes de negocios planes de desarrollo instrumentos de
comunicación salud
rurales. comunal gestión.

Fondo concursable Fortalecimiento de

Fondo de apoyo al
para negocios las capacidades
desarrollo comunal
rurales locales

Coordinación del
desarrollo de la
sierra
¿QUÉ OBSERVAN?

52
 IMPORTANTE

Siempre ponga nombres a las alternativas

Empiece siempre con la alternativa de “optimización”

¿CÓMO MEJORAMOS LAS REDES VIALES?

IDEAL, pero: SITUACIÓN OPTIMIZADA

• No es financieramente posible
• No se justifica económicamente (poco
tráfico)
• 1 Km = US$ 600 mil
• Rentable socialmente: se
garantiza transitabilidad
• Financieramente posible
• 1 Km = US$ 60 mil
Fuente: MTC
 De la Identificación a la Formulación

Una vez identificadas las áreas de intervención, se debe verificar su viabilidad

según criterios tales como la disponibilidad de recursos humanos, materiales y
financieros, tiempo, participación, etc.

Una vez concluida la Etapa de Identificación, hemos logrado:

1. Un problema conocido, analizado y contextualizado

2. Un conjunto de alternativas de solución planteadas
3. La población afectada identificada

Ahora pasamos a la Etapa de Formulación; es decir, al desarrollo

de las alternativas.
Incorporación y Análisis
de Riesgos en la
Identificación
Análisis del problema, causas y efectos

a.El problema central debe estar definido en función a la demanda y no

desde la oferta (por ejemplo no referirse a la insuficiente o inadecuada
calidad de la provisión del servicio)
b.Las causas y efectos debe tener su sustento con evidencias en el
diagnóstico. Se recomienda el uso de indicadores.

Problema, causas y efectos Sustento (indicadores)

P: La población de XX dispone de El servicio de agua potable es de 2 horas

inadecuada cantidad y calidad de agua al día.
potable. Los análisis bacteriológicos del agua
muestran concentración de coliformes por
encima de los niveles aceptables.

C: La capacidad de captación y Se capta y conduce el 40% de la cantidad

conducción de agua es insuficiente. demandada.

E: Las familias almacenan el agua en Los análisis de agua en domicilio muestran

depósitos sin los cuidados apropiados. contaminación de ésta en un 50% de los
casos.
Análisis del problema, causas y efectos
/ AdR
Considerar los resultados del análisis de riesgo (peligros, vulnerabilidad, daños y pérdidas
probables), los que según sea el caso pueden constituir causas o efectos del problema
central.
En el mismo ejemplo, los resultados del AdR muestran que en épocas de lluvias intensas
(cada 2 años en promedio) y cuando hay deslizamientos (asociados a lluvias intensas), el
servicio de agua potable se interrumpe. En este caso se tiene una causa directa del problema
asociada a riesgos.

Problema, causas y efectos Sustento (indicadores)

CD: El servicio se interrumpe Los registros de la institución muestran

periódicamente que el servicio se ha interrumpido 5 veces
en los últimos 10 años.

CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a La interrupción del servicio se ha debido

lluvias intensas y deslizamientos. en tres oportunidades al colapso de la EC
por fuerte caudal y en 2 oportunidades al
colapso de un tramo de la LC por
deslizamientos.
 Ejemplo 1: Causas – problema -
efectos
Dificultades en el traslado de personas y
mercancías entre las localidades de A y B,
especialmente en épocas de lluvias

Interrupciones frecuentes en
Superficie de rodadura
tramos Km 12 + 200 y Km 23
deteriorada
+ 800

Impactos de Inadecuadas
deslizamientos y de características técnicas de
desbordes de quebrada la vía

Deficientes mecanismos
Diseño de la vía no de disipación de
considera peligros escorrentías
existentes

Insuficiente
mantenimiento
EFECTOS Disminución del nivel socioeconómico de
las localidades A y B

Pérdidas de tiempo de
Limitaciones en el
usuarios y flota de
acceso a servicios
transporte

Pérdidas y mermas de
Pérdidas de producción
mercancías perecibles

Se incrementa los Desabastecimiento y

costos de operación encarecimiento de
vehicular mercancías

Interrupción de los flujos de

Mayor tiempo de traslado
personas y mercancías

Dificultades en el traslado de personas y

mercancías entre las localidades de A y B,
especialmente en épocas de lluvias
Ejemplo 1: Medios fundamentales y
acciones
Medio de Primer Orden
Disminución de las Interrupciones en tramos
Km 12 + 200 y Km 23 + 800

Medio fundamental
Medio fundamental
Reducción de los impactos de
Diseño de la vía considera
deslizamientos y de desbordes de
peligros existentes
quebrada

Acción
Acción
Cambio de localización de
En los tramos expuestos se
tramos expuestos
incluye medidas para evitar
el impacto de deslizamientos
Acción
y escorrentías.
Construcción de estructuras
de protección en ladera y de
manejo de caudales Acción
Los materiales que se
Acción utilizarán son apropiados
Recuperación de la cobertura para resistir el impacto de
vegetal los peligros.
 Ejemplo 2: Causas – Problema -
Efectos
La población de la localidad A tiene
limitado acceso a agua potable y
saneamiento de calidad

Interrupciones periódicas Inadecuada disposición de

Ineficiente gestión de los
del servicio de agua excretas y aguas
servicios
potable residuales

Impacto de La red de alcantarillado Los integrantes de la JAAS

deslizamientos en tiene limitada no conocen técnicas de
línea de conducción cobertura administración

Continuas fallas en Insuficientes recursos

Disposición de excretas
la planta de para operación y
a campo abierto
tratamiento mantenimiento

Las lagunas de
tratamiento han
colapsado debido a
fallas en el terreno
EFECTOS

Disminución de la calidad de vida de la

población de la localidad A

Pérdidas de horas de
Pérdidas de producción
trabajo

Menor tiempo para desarrollo

Gastos en tratamiento de
de actividades productivas y
enfermedades socio culturales

Incremento en la incidencia de
enfermedades Acarreo de agua
gastrointestinales y dérmicas

La población de la localidad A tiene limitado acceso a

agua potable y saneamiento de calidad
Ejemplo 2: Medios fundamentales y
acciones
Medio de Primer Orden
Medio de Primer Orden
Se reduce las interrupciones
Adecuada disposición de
periódicas del servicio de agua
excretas y aguas residuales
potable

Medio Fundamental Medio Fundamental

Se reduce el impacto de Se recupera lagunas de
deslizamientos en línea de oxidación
conducción

Acción
Acción Se construye las lagunas
Se instala nueva LC en en nueva localización
ubicación sin peligros
Acción
Acción Se reconstruye las
Se construye estructuras lagunas en localización
de protección de la actual
actual LC
Acción
Diseño considera
medidas para resistir
activación de fallas