La importancia de la

conservación del
lugar de los hechos
y la cadena de
custodia

Lic. Javier Agustín Valencia López

Instructor en Derechos Humanos
Objetivo

Identificar los lineamientos

para la debida preservación
del lugar de los hechos o de la
intervención y la cadena de
custodia.
 EL DERECHO
INTERNACIONAL DE
LOS DERECHOS
HUMANOS
¿Qué es el Derecho Internacional de los
Derechos Humanos?

 Es un conjunto de instituciones
e instrumentos del Derecho
Internacional Público.
 ¿Por qué del Derecho
Internacional Público? Porque
esta rama del Derecho
Internacional estudia el
comportamiento del Estado en
relación con los DD HH.
Cabe recordar que
después de la Segunda
Guerra Mundial surge la
instauración progresiva de
un régimen internacional
de protección de los DD
HH, que responde al
ejercicio arbitrario del
poder y a la simulación en
la impartición de justicia.
La protección internacional de los DD HH ha tenido un
desarrollo progresivo, pero ¿qué significa esto?
El Dr. Pedro Nikken, ex
Juez Presidente de la Corte
Interamericana, sostiene
que dicha protección tiende
a expandir de modo
continuado e irreversible el
número y contenido de los
derechos reconocidos, y el
vigor de los
procedimientos.
 LAS FUENTES
DEL DERECHO
INTERNACIONAL
DE LOS
DERECHOS
HUMANOS
FUENTES HARD LAW (OBLIGATORIAS) DEL
DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DD HH
 El Derecho Internacional
Convencional

 Los Pactos, Tratados y/o

Convenciones deben
cumplirse en sus términos
(según el principio pacta
sunt servanda, previsto en
los artículos 26 y 27 de la
Convención de Viena sobre
el Derecho de los Tratados).
¿Qué sucede con el Derecho Internacional
Consuetudinario? ¿Es obligatorio? Si es así, ¿entonces
deben cumplirse las declaraciones y/o resoluciones de
la Asamblea General de la ONU, aunque no tengan la
categoría de tratados?
 Debe considerarse obligatorio (es la tendencia de la

región).

 La Sala Constitucional de la Corte Suprema de Costa

Rica sostuvo este criterio en la Resolución 2000-09685, de

fecha 1° de noviembre de 2000.
• La jurisprudencia internacional

• Las sentencias de la Corte Interamericana.

• El principio pacta sunt servanda no es aplicable a las

recomendaciones de la Comisión Interamericana.
FUENTES SOFT LAW (ORIENTADORAS) DEL DIDH
• La práctica internacional
(informes de relatores de la
ONU o de la OEA)

• Decisiones
cuasijurisdiccionales (informes
del Comité de Naciones Unidas
contra la tortura o del Comité
de Derechos Económicos,
Sociales y Culturales; informes
definitivos de la Comisión
Interamericana)
 Las opiniones de
reconocidos
tratadistas (por
ejemplo, el Dr.
Carlos Villán Durán)
 LAS NORMAS DE IUS COGENS

• Normas imperativas del Derecho Internacional General

aceptadas y reconocidas por la Comunidad
Internacional.

• No admiten acuerdo en contrario.

• Pueden modificarse por otras normas del Derecho

Internacional General que tengan el mismo carácter.

• Dichas normas pueden modificarse para alcanzar el

siguiente fin: proteger mejor a la persona humana.
 LAS NORMAS DE IUS COGENS

Ejemplos: las normas que

prohíben la tortura; arts. 5° de
la CADH, 5° del Código de
Conducta para Funcionarios
Encargados de Hacer Cumplir
la Ley, 7° del PIDCyP, entre
otros.
 EL PRINCIPIO DE
UNIDAD DE LAS
RAMAS DEL PODER
PÚBLICO
 La Corte Interamericana no es un Tribunal Penal
Internacional

Es competente para No es competente para

establecer si un Estado investigar y sancionar la
demandado ha incurrido conducta individual de
en responsabilidad los agentes del Estado
internacional por demandado
violación de la CADH
El principio de unidad de las ramas del poder público: si
la violación de los derechos humanos la cometió cierto
servidor público o agente del Estado, la Corte
Interamericana juzga al Estado en su conjunto
LOS DEBERES
DEL ESTADO EN
MATERIA DE
DERECHOS
HUMANOS
RESPETAR

 El Estado no debe oponerse al ejercicio de las libertades

fundamentales

 El Estado debe conformar a sus instituciones de cierta

manera para cumplir los instrumentos internacionales
(dotar de autonomía constitucional a la institución del M.
P.)
 PROTEGER

 El Estado debe hacer que los servidores públicos y los

particulares respeten los derechos humanos

 La Corte Interamericana ha sostenido que los Estados

de la región (Latinoamérica) deben abstenerse de
auspiciar o tolerar la formación de entidades armadas
no estatales (paramilitares)
 RESPONSABILIDAD POR HECHOS DE
TERCEROS

¿Una masacre cometida por

particulares o entidades
armadas no estatales puede
ser atribuible al Estado?
 No es atribuible de manera
automática

 La responsabilidad del Estado

está condicionada por el
conocimiento de una situación
de riesgo para una persona o
grupo de personas y por las
posibilidades razonables de
evitar ese riesgo
El principio pro persona
 ¿En qué consiste el
principio pro persona?

¿Quién debe implementar

dicho principio?
 Consiste en interpretar de manera amplia la Constitución
Federal y los instrumentos internacionales de DD HH para
favorecer a la persona humana
 Si resultan aplicables dos normas jurídicas al caso concreto, el
juez debe elegir la que ofrezca la protección más amplia

 Dicho principio debe ser implementado por los jueces

federales y locales
La restricción legítima del ejercicio de
ciertos derechos humanos
¿LOS DERECHOS
HUMANOS SON
ABSOLUTOS O
RELATIVOS?

¿PUEDEN
RESTRINGIRSE?
 De acuerdo con la
jurisprudencia de la Corte
Interamericana, los
derechos humanos
pueden restringirse pues,
por regla general, no son
absolutos, pero, ¿qué
requisitos deben
cumplirse para limitarlos?
Requisitos:

 La restricción debe estar

prevista en una ley (formal y
material) y ser excepcional.

 Ha de perseguir un fin
legítimo.

 Debe ser necesaria (satisfacer

un interés público imperativo
y restringir en menor grado el
derecho protegido).

 Y tiene que ser proporcional

con el fin legítimo perseguido.
Los derechos humanos que a juicio de la Corte
Interamericana no pueden restringirse, aunque
existan mil razones, son los siguientes: 1) el derecho
a no ser objeto de tortura, y 2) el derecho a no ser
objeto de desaparición forzada.
Acciones del primer
respondiente o de la
primera autoridad
que llega al lugar de
la intervención
Debe realizar la evaluación inicial
del lugar de la intervención,
protegerlo y administrarlo. Tiene
que dar aviso al personal del
Ministerio Público de la Federación
y esperar a su arribo. La
preservación de dicho lugar
concluye con su liberación una vez
agotados los trabajos de
investigación en ese sitio.
Si en el lugar del evento hay personas
lesionadas, éstas deberán ser
remitidas a los centros asistenciales
o solicitar la presencia del personal
paramédico, de lo cual se tendrá que
dejar constancia en el Formato de
entrega-recepción del lugar de la
intervención, que aparece como
anexo 2 del Acuerdo A/09/2015 de la
PGR.
Como resultado de la
preservación del lugar de la
intervención, el primer
respondiente, que en este caso
son las Fuerzas Armadas,
deberán llenar el Formato de
entrega-recepción del lugar de la
intervención, que aparece como
anexo 2 del Acuerdo A/09/2015
de la PGR.
 ¿Qué es la cadena de custodia?

Es el sistema de control y registro que se aplica al

indicio desde su localización por parte de los
agentes de la Ley o del Ministerio Público en el
lugar de los hechos, hasta que la autoridad
competente ordene su conclusión, según se trate
de la carpeta de investigación o el proceso penal.
Todas las autoridades que
intervengan en la Cadena
de Custodia deberán dejar
constancia por escrito de
su participación para
garantizar la identidad de
los indicios recolectados.
Tratándose de indicios que resulten de la inspección de
personas detenidas en flagrancia por las Fuerzas Armadas,
éstas aplicarán las siguientes fases de la cadena de custodia: i)
identificación del indicio (se recomienda su fijación a través de
la fotografía); ii) documentación del indicio en el Formato del
Registro de la Cadena de Custodia, iii) recolección del indicio
con guantes; iv) empaque del indicio y/o su embalaje o refuerzo
y, v) su entrega al Agente del Ministerio Público de la Federación
en el caso de la referida detención, o al Agente de la Policía
Federal Ministerial Responsable, si se trata de la preservación
del lugar de los hechos o de la intervención.
Protección y preservación del lugar de
los hechos
El objetivo de esta etapa consiste
en evitar toda alteración posible
que pueda desvirtuar o dificultar la
labor del especialista o del perito
en criminalística de campo. Y que
todo indicio conserve su situación
para reconstruir los hechos e
identificar al sujeto activo o a la
persona imputada.
Acciones o pasos
en materia de
protección y
preservación del
lugar
• El primer respondiente debe
custodiar el lugar para impedir
el ingreso de testigos,
periodistas o curiosos.

• Determinará el área que será

aislada y acordonada,
utilizando barrera física (cintas,
cuerdas o vehículos oficiales).
Si el hecho se cometió
en un lugar cerrado,
todas las vías de
acceso, puertas y
ventanas, serán
protegidas y vigiladas.
Si el lugar de los hechos es
abierto, tiene que
establecerse el
acordonamiento para
proteger el lugar de la
intervención y al personal y
equipo de trabajo.
Al llegar al lugar, los peritos
y la policía facultada (los
Agentes de la Policía
Federal Ministerial) deberán
identificar la ruta de acceso
establecida por el primer
respondiente para procurar
la mínima alteración al
momento de realizar las
diligencias.
Los roles de las
autoridades
Se reitera que el primer
respondiente protegerá el
lugar de los hechos,
impedirá el acceso de
personas extrañas y
evitará transitar por el
mismo.
El Agente de la Policía
Federal Ministerial
Responsable será el
coordinador de la
diligencia.
Los Agentes de la Policía Federal
Ministerial obtendrán información
de testigos y vecinos, protegerán
también el lugar y, si fuere el caso,
detendrán a las personas
imputadas. Recabarán datos a los
testigos y vecinos para su
localización en caso de ser
necesario su testimonio.
Los peritos y los Agentes de la
Policía Federal Ministerial, en el
lugar de la intervención, serán los
encargados de identificar,
documentar, empaquetar,
embalar y etiquetar los indicios.
Procesamiento
del lugar de los
hechos
En esta etapa deben
intervenir los peritos y los
Agentes de la Policía
Federal Ministerial
capacitados para el manejo
de evidencias, personas o
lugares relacionados con la
comisión de la presunta
conducta punible.
Acciones o pasos
en materia de
observación,
análisis y
valoración del lugar
de los hechos
Una vez que se ingresa al lugar, los
peritos se ubicarán en un punto
focal para establecer vías de
ingreso y salida del lugar. Ellos le
sugerirán al coordinador de la
diligencia, es decir, al Agente de la
Policía Federal Ministerial
Responsable, la ruta de acceso
para que los demás Agentes de la
Policía Federal Ministerial ingresen
sin alterar los indicios o
evidencias.
La observación y ubicación de
los indicios debe hacerse con
las mejores condiciones, con
luz natural o buena
iluminación.
Una vez finalizado este
procedimiento, inicia la etapa
de fijación del lugar de los
hechos.
 Fijación del
lugar sujeto a
investigación
• Es un paso fundamental en
la Cadena de Custodia.

• Su objetivo es ilustrar la
ubicación, dirección,
trayectoria, forma, color o
apariencia del indicio.

• Este paso concluye con el

inicio del empaquetado y
embalado.
 Medios para
documentar las
condiciones
originales del lugar
de la investigación
Fotográfico. Es una
documentación gráfica de las
condiciones del lugar. Tiene que
establecerse una proyección
gráfica que vaya de vistas
generales, medianas, primeros
planos y acercamientos. Cada
indicio deberá fotografiarse con
un testigo métrico e indicador
alfanuméricos, señalando su
ubicación cardinal.
Planimétrico. Es un recurso
gráfico (croquis) que establece
un registro permanente de los
indicios, así como relaciones de
tamaño y distancia entre ellos. Se
realiza a escala, atendiendo a la
orientación cardinal.
Moldeado. Se utiliza
cuando en el lugar se
localizan huella de
calzado o neumáticos.
Se emplean resinas o
yesos especiales.
Video. Documenta
visual y sonoramente
la investigación. Se
emplea con mayor
frecuencia en
reconstrucciones de
hechos.
Animación 3D. Un nuevo recurso tecnológico que
emplea software de animación para reconstruir
virtualmente un lugar de hechos y/o del hallazgo,
controlando variables como volumen, iluminación,
punto de vista, etc. Útil para realizar
reconstrucciones de hechos y establecer la
posibilidad o imposibilidad de las declaraciones de
los testigos.
Las fotografías, videos,
imágenes, negativos o
soportes de las tomas,
obtenidas, se constituirán
como indicios y se les
aplicarán los
procedimientos de la
Cadena de Custodia
establecidos.
 RECOLECCIÓN,
EMPAQUETADO,
EMBALAJE Y
ROTULADO DE LOS
INDICIOS
¿Quiénes intervienen en
esta etapa? Los peritos y
la policía facultada. Se
realiza para que las
evidencias se envíen en
condiciones de seguridad
a los laboratorios o
bodegas.
 Acciones o
pasos en
materia de
recolección de
indicios
Para la recolección o
cualquier manipulación
válida del indicio o evidencia
material, las manos estarán
debidamente protegidas con
guantes y utilizando el
instrumental apropiado.
También al recolectar,
empaquetar, embalar y rotular
los indicios, el personal deberá
observar las condiciones de
bioseguridad y protección (uso
de guantes, cubrebocas,
gorros, gafas, caretas y
equipos, entre otros).
Para objetos muy pequeños
deben usarse pinzas con
puntas de goma o caucho o
colectar todo el objeto.

Si al colectar un indicio éste

se daña, se deberá señalar
tanto en el inventario como
en el rótulo del embalaje.
 Las acciones
procedentes en
materia de
empaquetado y
embalaje
Es indispensable manipularlos
lo menos posible y siempre
empaquetar y/o embalar la
evidencia en forma individual
(por separado),
identificándolos por su tipo,
características y ubicación.
• Hay que registrar
fotográficamente los indicios
antes de su empaquetado o
embalaje, durante el empaquetado
o embalaje y al finalizar su
empaquetado o embalaje y
rotulado.
• Las evidencias deben empacarse
en un contenedor limpio y
adecuado.
• En el caso de prendas, registrar a quien pertenecen:
Víctima, vinculados y testigos, entre otros.

• Las fotografías, videos, imágenes, negativos o

soportes de las tomas de los indicios, se consideran
indicios también.
Ningún Servidor público
recibirá indicios o
evidencias que no estén
debidamente
empaquetados, embalados,
sellados, etiquetados y que
no tengan el Registro de
Cadena de Custodia.
FUNCIONES DEL
AGENTE DEL
MINISTERIO
PÚBLICO DE LA
FEDERACIÓN
El Agente del Ministerio
Público de la Federación debe
verificar que la actuación de
los intervinientes en la cadena
de custodia se haya realizado
dentro del marco del Acuerdo
A/09/2015 de la PGR, vigente a
partir del 27 de febrero de 2015.