Gestion Total de La Calidad

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN
DE AREQUIPA
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA INDUSTRIAL
Curso: Sistema de Gestión Total de la Calidad

Docente: Msc. Ing. Mauro Villavicencio M.
• DOCENTE PRINCIPAL A DEDICACIÓN EXCLUSIVA UNSA
Candidato a Doctor en CIENCIAS Y TECNOLOGIAS MEDIOAMBIENTALES - UNSA
Magister en Seguridad e Higiene Industrial Universidad Católica Santa María
Arequipa
Magister en Ingeniería Industrial Mención : Producción UNSA
• ESTUDIOS DE POST GRADO:
1.- Sistemas Integrados UPC -LIMA

• ISO 9001 CALIDAD
• ISO 14001 AMBIENTAL
• ISO 45001
2.- Auditor Interno SGC
3.- Auditor Externo SGC
4.- OSHAS 18001 PUC LIMA
5.- Evaluación de riesgos PUC - LIMA
6.- Responsabilidad Social RICARDO PALMA- LIMA
7.- Iso 14001 Ambiental SAN MARCOPS LIMA
• EXPERIENCIA PROFESIONAL
Asesor Consultor :TIO MAYO CONSULTORES S.R.L (Calidad, Medio
Ambiente y Seguridad)
Gerente General
• Otros:
• Cervesur
• Fumasa- Lima
• Bellota- Lima
• Santa Cecilia- Puno
FUNDAMENTOS Y CONCEPTOS DE LA CALIDAD
¿ Que es la calidad ?
Se puede decir que la calidad es algo que va implícito en los genes de la
humanidad; es la capacidad que tiene el ser humano por hacer bien las
cosas. Antes de la implantación de los sistemas de producción industrial, los
artesanos se las arreglaban para realizar todo el proceso. Tomemos el
ejemplo de un alfarero; lo primero que hacia era averiguar las necesidades
de sus clientes: cazuelas, cantaros( prospección de mercado) el mismo se
encargaba de adquirir la arcilla mas adecuada en función de su calidad,
precio y cercanía (selección de proveedores : calidad en las compras);
realizaba sus propios diseños (calidad en el diseño) fabricaba las piezas en el
torno y las cocía (calidad en la producción); las revisaba una por una
comprobar las que se habían dañado en el horno (control de la calidad ) y,
al final las vendía. Además atendía, si se presentaba, alguna reclamación de
los clientes (servicio postventa: atención al cliente).
Definición de la Calidad
• La calidad es un termino muy relativo; se pueden dar muchas

definiciones, y cada persona puede entenderla de una forma
diferente.
La Calidad Según La Norma ISO 9000
• De acuerdo con la norma UNE-EN ISO 9000, el termino calidad debe
entenderse como el grado en el que un conjunto de características
(rasgos diferenciadores) cumple con ciertos requisitos (necesidades ,
expectativas establecidas). Los requisitos deben satisfacer las
expectativas del cliente.
El Cliente Y La Calidad
• En un sistema de producción y distribución el cliente es el elemento
clave. Los productos y servicios deben satisfacer las necesidades del
cliente, ya que de ello depende la supervivencia de las organizaciones
empresariales.
• Los fabricantes o los suministros de servicios tienen que se capaces
de desarrollar productos y servicios que cumplan con las
especificaciones que los cliente demandan.
CONCEPTOS DE LA CALIDAD
FUNDAMENTOS Y EL CLIENTE Y LA CALIDAD
CLIENTE
Necesidades
Investigación de mercado
PRODUCTO
DISEÑO
BUCLE DE CALIDAD
Características Y Requisitos De La Calidad
• Cuando se diseña y se desarrollan los productos o servicios se les asigna una serie
de funciones o características que hacen que sea útil para cubrir las necesidades
de los usuarios. Estas características suelen ser de tipo técnico cuando nos
referimos exclusivamente a productos y de carácter humano cuando es un
servicio. Aunque hoy en día no se entiende la entrega de un producto sin el valor
añadido de un buen servicio.
FUNDAMENTOS Y CONCEPTOS
CARACTERÍSTICAS Y REQUISITOS DE LA CALIDAD
EJEMPLOS DE CARACTERÍSTICAS DE LA CALIDAD

DE LA CALIDAD
PRODUCTO SERVICIO
Apariencia Gusto Credibilidad Puntualidad
Belleza Estilo Efectividad Cortesía
Peso Dimensiones Flexibilidad Rapidez
Transportabilidad Durabilidad Honestidad Competencia

VENTAJAS DE LAS EMPRESAS QUE UTILIZAN
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Empresa gestionada con calidad
Aumento de la calidad
Aumenta motivación personal
Cuidado del medio ambiente
Clientes Satisfechos= Fidelidad
Aumenta la productividad LA EMPRESA ES

COMPETITIVA Y
Se reducen los costos
SE MANTIENE.
Reducción de precios de productos
Aumenta la ventaja competitiva
Aumenta la cuota de mercado
Se crea más puestos de trabajo
El beneficio aumenta
GESTIÓN DE LA CALIDAD EN LA FACTORES DE INFLUENCIA DE LA CALIDAD EN LA EMPRESA.
EMPRESA
EMPRESA
M
E
C D
O T I
H M
U É O
E C A
M R
A N M
C I B
N I
O C I
A O E
L N
T
A
L
CALIDAD
Factores De Influencia
Medida, Calibración Y Trazabilidad
DE LA CALIDAD
Para saber si lo que estamos haciendo esta bien resulta
imprescindible la aportación de la metrología. Si no
medimos los resultados que estamos obteniendo, ¿Cómo
vamos a saber si los productos obtenidos se corresponde
o no con las especificaciones y requisitos previamente
establecidos?. Se podría decir que esta tarea es la que se
corresponde con «el Control de Calidad» , que utiliza
técnicas estadísticas para medir, comparar los resultados
con los objetivos propuestos y actuar en el caso de que
pudieran aparer diferencias ,con el fin de reducirlas y
eliminarlas.
Medida, Calibración y Trazabilidad
DE LA CALIDAD
• Calibración : para medir con la exactitud requerida es
necesario que los instrumentos de medida sean fiables
• ¿Qué es la trazabilidad?: la posibilidad de encontrar y
seguir el rastro, a través de todas las etapas de
producción, transformación y distribución de un
producto, así como a lo largo de la cadena de
suministros, desde su origen hasta su estado final como
articulo de consumo.
Aseguramiento de la Calidad
DE LA CALIDAD
Son todas aquellas acciones planificadas que dan la confianza
adecuada para que un producto o servicio cumpla determinados
requisitos de calidad se trata de :
• Evaluar cómo y por qué se hacen las cosas con auditorias
periódicas.
• Documentar como se van a hacer.
• Registrar los resultados para mostrar que efectivamente se han
realizado.
• En situaciones contractuales sirve también para establecer la
confianza con el proveedor.
Mejora Continua E Innovación
CALIDAD EN LA EMPRESA
FUNDAMENTOS DE LA
La clave del éxito de una organización esta en la mejora

continua de sus procesos productivos. No se puede
conformar con hacer las cosas bien; siempre existe una
posibilidad de mejorar.
La mejora continua consiste en la creación de un sistema
organizado para conseguir cambios continuos en todas las
actividades de la empresa que den lugar a un aumento de la
calidad total de esta.
Existen dos tipos de mejora continua y innovación:
Mejora Continua E Innovación
CALIDAD EN LA EMPRESA
CICLO DE MEJORA CONTINUA O RUEDA DE DEMING
FUNDAMENTOS DE LA
N
I
V
E
L
D
P H E
A V C
A
L
I
D
A
D
TIEMPO
El Bucle de la Calidad
Necesidades del cliente
Reciclaje Investigación
Eliminación de mercado
Asistencia técnica
y mantenimiento
Diseño
Entregar al cliente Aprovisionamiento

y puesta en Compras
marcha CALIDAD EN:
Venta y Planificación
distribución y desarrollo del proceso
Embalaje y Producción del producto o

almacenamiento prestación del servicio
Control e inspección
FACTORES CLAVE DE LA
El Bucle de la Calidad
Para conseguir que todo este Bucle de la Calidad funcione
adecuadamente habrá que actuar con calidad en todos los
niveles de la organización, entre los cuales podemos
CALIDAD
distinguir:
Necesidades del cliente
• Calidad en las compras
• Calidad en el diseño
• Calidad en la producción
• Las personas
FACTORES CLAVE DE LA
Los productos, a su vez, también discurren por diferentes

departamentos y empleados antes de llegar al cliente
CALIDAD
externo. Aquí aparece la figura del cliente interno. Cada

empleado de la empresa es un proveedor interno y es un
cliente interno de una cadena de personas que forman un
equipo con el objetivo de proporcionar un producto o
servicio que satisfaga las necesidades del cliente externo.
FACTORES CLAVE DE LA PROCESOS
ENTRADAS PROCESO SALIDAS

CALIDAD
PROCESOS
FACTORES CLAVE DE LA Se puede decir que un proceso es una secuencia de tareas
o actividades interrelacionadas que tiene como fin
producir un determinado resultado (producto o servicio) a
partir de unos elementos de entrada y que se vale para
ello de unos ciertos recursos. Ejemplos de procesos
CALIDAD
podrían ser: facturación, mecanizado, diseño,

instalaciones, etc.
Ahora bien, de nada sirve tener unos excelentes
empleados y una integración con el cliente si no tenemos
ajustados los procesos de producción. Con una buena
información de como se esta haciendo el trabajo mediante
los procesos es posible mejorar estos continuamente.
SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD POR QUÉ ES UN PROCESO?
En el día a día realizamos multitud de procesos, como por

ejemplo preparar nuestra comida, trasladarnos hasta
PROCESOS
nuestro centro de trabajo o estudio, ir a la compra, etc.
Un proceso es una secuencia de tareas o actividades
interrelacionadas que tienen como fin producir un
determinado resultado (producto o servicio) a partir de
unos elementos d entrada y que valen para ello de unos
ciertos recursos. Se podría decir también que es una
secuencia de actividades que van añadiendo valor
mientras se produce un determinado producto o servicio
a partir de determinas aportaciones.
LA CALIDAD POR
PROCESOS
¿ QUÉ ES UN PROCESO?
SISTEMA DE GESTIÓN DE ¿QUÉ ES UN PROCESO?
LA CALIDAD POR
Propietario del
PROCESOS proceso
ENTRADAS SALIDAS
PROCEDIMIENTOS
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
Cliente
Indicadores de
control
Recursos
LA CALIDAD POR MAPA DE PROCESOS
PROCESOS
Proceso Estratégico
Procesos Operativos
Cliente
Cliente
Proceso de Apoyo
MAPA DE PROCESOS
Mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
LA CALIDAD POR
Responsabilidad
PROCESOS
De La Dirección
Satisfacción Del Cliente

Necesidades Del Cliente
Cliente
Cliente Gestión De Medición Análisis
Recursos Y Mejora
Realización de Producto O
producto Servicio
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL
LA CALIDAD TOTAL
La calidad total es un sistema de gestión de la calidad que
se engloba a todas las actividades , tanto internas como
externas, de la empresa y que tiene como objetivo
satisfacer las necesidades de los clientes, de las personas
que trabajan en la organización delos accionistas y de la
sociedad en general.
Modelos de Gestión de la Calidad Total
Un modelo de Gestión de la Calidad es un conjunto de orientaciones
que se facilitan las organizaciones para que puedan desarrollar y hacer
operativos los conceptos de calidad total.
A diferencia de las normas sobre sistemas de gestión de la calidad,
como la ISO 9001:2000, los modelos no son certificables, pero aplicados
en conjunto con las normas hacen posible la gestión de la calidad total
en las organizaciones.
La revisión de las ISO 9001 del año 2000 se aproxima ya bastante hacia
el concepto de calidad total, enfocando la gestión en los procesos, en el
cliente, la orientación hacia resultados, la gestión de recursos.
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL Modelos de Gestión de la Calidad Total
ISO 9004
Directrices para la mejora.
Satisfacción de las partes interesadas.
Autoevaluación.
ISO 9001
Requisitos
Satisfacción del
cliente
Eficacia
Auditoria
Modelo Iberoamericano
1999
Modelo Europeo
Premios Malcon EFQM 1991
COMPETITIVIDAD
Baldrige EEUU ISO 9000: 2000

Premios 1987
Deming Japón ISO 9000:1994
1951
ISO 9000:1987
EVOLUCION DE LA CALIDAD EN EL TIEMPO

MALCOM BALDRIGE EFQM DERMING
MODELO IBEROAMERICANO
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL Modelo Europeo de Excelencia Empresarial
La fundación europea para la Gestión de la Calidad (EFQM) tiene

su sede en Bruselas y esta compuesta por organizaciones
nacionales asociadas como es el caso del Club Gestión de
Calidad en España. Su finalidad es ayudar a las empresas
europeas a mejorar su gestión en la búsqueda de la Excelencia
empresarial.
En 1991 la EFQM desarrollo el Modelo Europeo de excelencia,
que fue utilizado en 1992 como referencia para la evaluación de
los candidatos al primer Premio Europeo a la Calidad (European
Quality Award), que se concede anualmente .
A pesar del poco tiempo que ha pasado desde la creación del
Premio Europeo a la Calidad, muchas empresas están tomando
el Modelo Europeo EFQM como instrumento básico para la
evaluación y mejora de su Gestión de la Calidad Total.
Modelo Europeo de Excelencia Empresarial
Los agentes facilitadores (que son los elementos necesarios

para conseguir la excelencia).
Los resultados (que son los resultados que obtiene la
empresa gracias a su excelencia empresarial).
AGENTES RESULTADOS
1. Liderazgo 6. Resultados en el personal
2. Personas 7. Resultados en los clientes
3. Política y estrategia 8. Resultados en la sociedad
4. Alianza y recursos 9. Resultado clave
5. Procesos
Modelo Europeo de Excelencia Empresarial
500 puntos (50%) 500 puntos (50%)
AGENTES FACILITADORES RESULTADOS
Personas Resultados en las

9% personas 9%
Política y
Liderazgo Resultados en los Resultados
estrategia Procesos
10 % clientes 20% clave 15%
8%
Alianzas y
recursos Resultados en la
9% sociedad 6%
Innovación y Aprendizaje
1. 000 puntos (100%)
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL Modelo Europeo de Excelencia Empresarial (sub criterios)
1. Liderazgo
Evalúa la capacidad que poseen los lideres (equipo directivo para llevar a la organización hacia la
calidad total)
1a ¿Cómo se desarrollan los lideres, la misión, visión y valores que actúan como modelo de
Sub criterios referencia dentro de una cultura de excelencia?
1b ¿Cómo se implican los líderes personalmente para garantizar el desarrollo, implantación
y mejora del sistema de gestión?
1c ¿Cómo se implican los líderes con clientes, asociados y representantes de la sociedad?
1d ¿Qué hacen los líderes para motivar, apoyar y reconocer a las personas de la
organización?
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 2. Política y estrategia
Evalúa la capacidad de la organización para conseguir su misión gracias a la aplicación de
políticas, planes, objetivos, metas y procesos relevantes
1a ¿Qué hace la organización para satisfacer las necesidades y expectativas actuales y
Sub criterios futuras de clientes, empleados, accionistas, asociados y sociedad en general?
¿Qué hace la organización para recoger y comprender el resultado de la medida del
1b
rendimiento, investigación, aprendizaje, creatividad, impacto medioambiental,
cuestiones sociales, indicadores económicos, etc.?
1c ¿Qué hace la organización para desarrollar, revisar y actualizar su política y su
estrategia?
1d ¿Qué hace la organización para identificar y definir su mapa de procesos en función de
su política y su estrategia?
1e
¿Qué hace la organización para comunicar e implantar su política y su estrategia?
3. Personas
Evalúa la capacidad de la organización para conseguir aprovechar lo mejor de las personas que la
integran
1a ¿Qué hace la organización para planificar, gestionar y mejorar todos los aspectos relativos
Sub criterios a los recursos humanos?
1b ¿Qué hace la organización para identificar, desarrollar y mantener el conocimiento y la
capacidad de las personas que la componen?
1c ¿Qué hace la organización para motivar, estimular y fomentar la participación de las
personas, y para que asuman responsabilidades?
1d ¿Qué hace la organización para fomentar el dialogo entre las personas y la organización?
1e ¿Qué hace la organización para recompensar y reconocer a las personas por su
implicación en los objetivos comunes?
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 4. Alianzas y recursos
Evalúa la capacidad de la organización para planificar y gestionar sus alianzas extremas y sus
recursos internos
1a ¿Qué hace la organización para la gestión alianzas extremas (proveedores, asociados,

Sub criterios etc.?
1b ¿Qué hace la organización para gestionar sus recursos económicos y financieros?
1c ¿Qué hace la organización para gestionar sus infraestructuras, equipo y materiales?
1d ¿Qué hace la organización para aplicar las nuevas tecnologías?
1e ¿Qué hace la organización para gestionar la información y el conocimiento? (permitiendo
a usuarios y extremos un acceso adecuado a la información y conocimiento propiedad
de la organización, asegurando la confidencia y la propiedad intelectual).
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 5. Procesos
Evalúa la capacidad de la organización para diseñar, gestionar y mejorar sus procesos con el fin
de apoyar su política y estrategia y para satisfacer plenamente a sus clientes, generando cada
vez mayor valor a los mismos y a otros grupos de interés.
1a ¿Qué hace la organización para diseñar y gestionar sistemáticamente sus procesos?

Sub criterios 1b ¿Qué hace la organización para introducir las mejores necesarias en los procesos
mediante la innovación, a fin de satisfacer plenamente a clientes, personal, proveedores,
accionistas y sociedad?
1c ¿Qué hace la organización para diseñar y desarrollar productos y servicios que satisfagan
las necesidades y expectativas de los clientes?
1d ¿Qué hace la organización para la elaboración de un servicio de atención al cliente y
distribución apropiado?
1e ¿Qué hace la organización para gestionar y mejorar las relaciones con los clientes?
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 6. Resultados en los clientes
Evalúa los logros alcanzados por la organización en relación con sus clientes externos
1a ¿Qué medidas se utilizan para conocer la percepción en la sociedad?

Sub criterios
1b ¿Qué se hace para supervisar, entender, predecir y mejorar el rendimiento de la
organización en relación con la sociedad? ¿Cuáles son los indicadores de rendimiento?
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 7. Resultados de las personas
Evalúa los logros alcanzados por la organización en relación a las personas
1a ¿Qué medidas se utilizan para conocer la percepción de las personas que integran la
Sub criterios organización?
organización en relación con el personal? ¿Cuáles son los indicadores de rendimiento?
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 8. Resultados en las sociedades
Evalúa los logros alcanzados por la organización en la sociedad a nivel local, nacional e
internacional
1a ¿Qué medidas se utilizan para conocer la percepción en la sociedad?

Sub criterios
organización en relación con la sociedad? ¿Cuáles son los indicadores de rendimiento?
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL 9. Resultados en las sociedades
Evalúa los logros alcanzados por la organización con relación al rendimiento planificado
1a ¿Cuáles son los resultados clave obtenidos por la organización y que reflejan su rendimiento?
Sub criterios (dividendos, beneficios, ventas, cuota de mercado, índices de éxito, tiempo de lanzamiento
de nuevos productos, etc.
1b ¿Qué medidas operativas se utilizan para supervisar, entender, predecir y mejorar los
resultados clave de rendimiento de la organización? (indicadores clave de rendimiento
referidos a procesos, proveedores, economía y finanzas, infraestructuras, equipos y
materiales, tecnología. Información y conocimiento, etc.)
Autoevaluación EFQM
La autoevaluación consiste en tomar el Modelo Europeo de Excelencia
Facilitado por EFQM y responder a una serie de preguntas que figuran
en el cuestionario y que tratan de comprobar el grado de seguimiento de
las orientaciones dadas en los diferentes sub- criterios.
Cada uno de los sub-criterios se evalúa de 0 a 100 en función del
cumplimiento de cada uno de ellos. Para calcular la puntuación de cada
criterio se realiza la medida aritmética de las puntuaciones obtenidas
en los sub- criterios y se extrapola el resultado en función de los puntos
totales asignados a cada uno de los criterios.
LA MATRIZ REDER
De acuerdo con esta matriz, en los criterios agentes , se valora el
enfoque con el que se trata cada sub-criterio, como se despliega
este enfoque ,cómo se evalúa y revisa de acuerdo con su
efectividad y como se mejora mediante la innovación y el
aprendizaje.
En los sub-criterios resultados se valora su magnitud en cuanto a lo
satisfactorio del rendimiento y la solidez de las tendencias, el
cumplimiento de objetivos propios, la comparación con los
resultados de otras organizaciones y el grado de casualidad entre
los enfoques y resultados. Asimismo se evalúa el grado en que los
resultados abarcan todas las áreas relevantes.
REDER es un esquema lógico muy similar al ciclo de mejora PHVA.
Los pasos que una organización sigue para conseguir mejoras son:
GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL LA MATRIZ REDER
• Establecer los resultados a lograr, el propio u objetivo.

• Planificar los enfoques necesarios para este fin.
• Desplegar estos enfoques de manera sistemática.
• Evaluar lo conseguido y revidar el planeamiento inicial
para así mejorar.
Determinar los
resultados a lograr
R
Evaluar y revisar
los enfoques y ER E Planificar los enfoques
su despliegue
D
Desplegar los
enfoques
Seguridad y Salud
Ocupacional
ISO 45001
Secuencia Inductiva
TRABAJO / PELIGRO ACCIDENTE / PERDIDAS

RIESGO INCIDENTE
• Personas • Condiciones
• Equipos de:
• Materiales • Factores
• Ambiente • Agentes
Secuencia Causal
FALLAS DE LOS CAUSAS BÁSICAS CAUSAS

SISTEMAS INMEDIATAS ACCIDENTE PERDIDAS
INCIDENTE
•Gestión •Factores: •Actos

Deficiente •Personales Inseguros
•Programa •De Trabajo •Condiciones
Inadecuado Inseguras
•Normativa
Inadecuada
•Cumplimiento
inadecuado de
la norma
SECUENCIA ACTUALIZADA
• El vocablo administración tiene el sentido de

planificar, organizar, dirigir, controlar, coordinar las
actividades empresariales.
ADMINISTRACIÓN ORÍGENES SÍNTOMAS ACCIDENTES PERDIDAS

ACTUACIONES POSIBLES EN EL CAMINO HACIA EL
ACCIDENTE/INCIDENTE
E Fallas de los Causas Causas Accidente
Pérdidas
sistemas básicas inmediatas Incidente
Etapa
Etapa de reparadora
Administración Orígenes Síntomas protección
Evita la gravedad
Evita las de las
Trabajo/Riesgo Peligros consecuencias consecuencias
del accidente
Etapa preventiva - Primeros
auxilios
- Absorción - Preparación
- Sustitución emergencias
Evitar el accidente - Reparación
- Diseñando - Reducción
- Separación inmediata
- Detectando - Recuperación
- Corrigiendo - Protección
de desechos
Pre- contacto Contacto Post- contacto
Técnicas analíticas de seguridad previas al
accidente/incidente
*Observación del trabajo
*Análisis /procedimientos de trabajo seguro
*Inspecciones de seguridad
Técnicas analíticas reactivas o posteriores al
accidente/incidente
*Notificaciones y registro de accidentes/incidentes
*Rememoración de accidentes
*Investigación de accidentes
*Estadísticas e índices
CONCEPTO DE EVASIÓN DE RIESGOS
• Dado que la seguridad y la higiene tratan con lo desconocido, no hay
receta que indique los pasos para eliminar los riesgos en el trabajo,
sino conceptos o enfoques para reducirlos, gradualmente. Todos los
enfoques tienen algún mérito, pero ninguno es una panacea.
ENFOQUE COERCITIVO
• El enfoque coercitivo puro dice que dado que la gente no evalúa
correctamente los peligros, ni toma las precauciones adecuadas, se le
debe imponer reglas y sujetarla a castigos por romperlas. El enfoque
coercitivo es simple y directo, no hay que duda que surte efecto.
ENFOQUE PSICOLÓGICO
• En contraste con el enfoque coercitivo, hay uno que pretende premiar
los comportamientos seguros, se trata del enfoque psicológico. Sus
elementos familiares son los carteles y letreros que recuerdan a los
empleados a trabajar con seguridad.
ENFOQUE DE INGENIERÍA H.W.WHEINRICH
Actos Inseguros 88%
Condiciones inseguras 10%
Causas inseguras 2%
Causas totales de accidentes 100%
En el lugar de trabajo
ENFOQUE ANALÍTICO
• Para enfrentar los riesgos, el enfoque analítico y sus mecanismos,
analiza los antecedentes estadísticos, calcula las probabilidades de
accidentes, realiza estudios epidemiológicos , Toxicológicos y pondera
los costos y beneficios de la eliminación de los riesgos.
Tendencias del Temperamento. Teorías de Alder,
Ribot y Jung.
ESTABLE
SANGUÍNEO FLEMÁTICO
EXTROVERTIDO INTROVERTIDO
COLÉRICO MELANCÓLICO
INESTABLE
Fundamentos de la Motivación Humana
CONSCIENTE
Conductas
NUESTROS
Creencias VALORES SON
EL
FUNDAMENTO
DE NUESTRAS
INCONSCIENTE Emociones ACCIONES
Valores
El Conflicto Humano en la Aplicación de los
Programas de Seguridad
• En general el término conflicto se
interpreta como un síntoma de
lucha, combate antagónicos etc.,
es decir siempre se le da
significado de algo malo o
negativo. Sin embargo el conflicto
es algo inherente a la naturaleza
humana y se manifiesta dentro
del marco de las relaciones
interpersonales. Es más una
característica que un defecto.
TÉCNICA DE REDUCCIÓN DE CONFLICTOS
L
O
G
Máximo logro de la otra parte Máximo logro de ambos
R CESIÓN COLABORACIÓN
O
MÁX.
D Máximo logro de la otra parte
E
L
A
O TRANSACCIÓN
T
R
A
P EVASIÓN
A MIN IMPOSICIÓN
R
T Máximo LOGRO MÍO
E Mínimo
Logro De
Ambos
Auditoria de los Programas
La auditoria de seguridad e higiene es una práctica tradicionalmente
aceptada para asegurar que las operaciones críticas de una empresa se
realizan de forma eficiente y rentable. Este es el sentido genérico que
damos a las auditorias de seguridad, pero nos interesa distinguir entre
dos posibles enfoques: el de la auditoria de procesos y operaciones, y
el de la auditoria de programas.
Interpretación de la
Norma ISO 9001: 2008
Contenido
Sección 1 Introducción y Principios de Gestión de Calidad
Sección 2 Sistemas de Gestión de Calidad - Requisitos
Sección 3 Responsabilidad de la Dirección
Sección 4 Gestión de Recursos
Sección 5 Realización del Producto
Sección 6 Medición, Análisis y Mejora

¿Qué es ISO?
 Es la ORGANIZACIÓN
INTERNACIONAL DE
NORMALIZACION Integrado
por mas de 150 países.
Norma productos y servicios
Las normas son optativas
INDECOPI
Representa al país
Evolución de la calidad
Gestión
de la Calidad
Aseguramiento de Aseguramiento de
Calidad Calidad
Control Control Control

de la Calidad de la Calidad de la Calidad
GESTION DE CALIDAD NUEVO ENFOQUE
Antes…
COSTO + UTILIDAD = PRECIO DE VENTA
Ahora:
PRECIO DE VENTA + COSTO = UTILIDAD
Mejoramiento continuo de la
La reducción de costos calidad
Se logra con
FAMILIA ISO 9000
ISO 9000:2000
Vocabulario y Lineamientos
ISO 9001: 2008

Requisitos
ISO 9004:2000
Directrices de Mejora
SECUENCIA DE IMPLEMENTACION
EVALUACION DE
DIAGNOSTICO Y
CAPACITACION PROCESOS Y IMPLEMENTACION A INTERNA
PLANIFICACION
DOCUMENTACION
AUDITORIA DE
MEJORA CONTINUA MANTENIMIENTO
CERTIFICACION
EL CICLO DE MEJORA CONTINUA
PLANEAR
HACER
ACTUAR
VERIFICAR
Sistemas de Gestión de la Calidad
Requisitos ISO 9001:2008
Introducción
La adopción de un SGC debe ser una decisión estratégica
No es el propósito uniformizar la estructura de los SGC o la documentación
Los requisitos del SGC son complementarios a los requisitos para los
productos.
Sistema de Gestión de la Calidad-Objeto
Lograr satisfacción del cliente a través de:
 Efectiva aplicación del sistema

 La mejora continua
 El aseguramiento de la conformidad de requisitos del cliente
y los legales y reglamentarios
ISO 9001: CONSIDERACIONES
No certifica la calidad del
Producto
No garantiza el Producto
No crea burocracia adicional
No es exclusiva para el
Departamento de calidad
No es un estándar absoluto, ni
obligatorio
JERARQUIA DE DOCUMENTOS
VALOR DE LA DOCUMENTACION
Favorece la estandarización
Permite Homogenizar criterios
Facilita la capacitación y entrenamiento
Permite ordenar las actividades

Términos y Definiciones
Norma ISO 9000:2000

Sistemas de Gestión de la Calidad
Principios y Vocabulario
Algunas definiciones
Importantes
3.1.1 Calidad: El grado den el que un conjunto de características inherentes cumplen
con los requisitos
3.2.1 Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados que

interactúan
3.4.1 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que

interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
3.4.1 Producto: Resultado de un proceso. Existen cuatro categorías genéricas de

productos: ( servicios, software, hardware, materiales procesados)
3.3.5 Cliente: Organización o persona que recibe un producto

Algunas definiciones
Importantes
3.4.5 Procedimiento: Forma especifica para llevar a cabo una actividad o un
proceso
3.7.1 Información: Datos que poseen significado
3.7.2 Documento: Información y su medio de soporte
Ejemplo: Registro, especificación, procedimiento, documentado, plano, informe norma. El

medio de soporte puede ser papel, disco magnético, óptico o electrónico, fotografía o muestra
patrón o una combinación de estos.
3.7.6 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeñadas
TERMINOS Y DEFINICIONES CONCEPTOS
RELATIVOS A LA GESTION
Actividades
coordinadas para GESTION
dirigir y controlar Actividades
una organización coordinadas para
dirigir y controlar
Gestión de la Calidad una organización en
lo relativo a la
Acción recurrente calidad.
para aumentar la
capacidad para Mejora continua
cumplir los
requisitos
Extensión en las que
se realizan las
actividades
Eficiencia Eficacia planificadas y se
alcanzan los
resultados
Resultados alcanzados planificados
recursos utilizados
Los Ocho Principios de Gestión ISO 9000
1. Enfoque al cliente
2. Liderazgo
3. Participación del personal
4. Enfoque basado en procesos
5. Enfoque de sistema para la gestión
6. Mejora continua
7. Enfoque basado en hechos para tomar decisiones
8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor
Interpretación
Calidad de Gestión en la Organización

ISO 9001:2008-CAPITULOS
1. Alcance
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Sistema de Gestión de la Calidad
5. Responsabilidad de la Dirección
6. Gestión de los Recursos
7. Realización del Producto y/o Servicio
8. Medición, Análisis y Mejora
1. Alcance
• Es aplicable cuando una organización necesita demostrar su

capacidad para suministrar en forma consistente productos que
cumplan los requisitos del cliente y los requisitos
reglamentarios.
• Cuando quiera mejorar la satisfacción del cliente a través de la

aplicación efectiva del sistema incluyendo el mejoramiento
continuo.
• Los requisitos de este estándar son genéricos y aplican a todo tipo

de productos, sean bienes o servicios; cualquier industria o
sector económico privada o publica, sin importar el
tamaño de las organizaciones.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
La organización ISO mantiene registro actualizados de los

estándares internacionales validos
• ISO 9001: 2008 Sistemas de Gestión de la Calidad
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
Para propósito de este estándar internacional, los

términos y definiciones aplicados son los normados en la
ISO 9000:2000 Conceptos y vocabulario
• La terminología de la cadena de proveedores

usada en este estándar internacional, es:
PROVEEDOR ORGANIZACION CLIENTE

REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 9001: 2008
4. Sistemas de Gestión de
Actuar Planear Calidad
Revisar Hacer
4.1 Requisitos 4.2 Requisitos de la

Generales Documentación
4.2.2 Manual de la Calidad

4.2.3 Control de Documentos (1/6)
4.2.4 Control de los registros ( 2/6)
4.1 Requisitos Generales
• Establecido
SISTEMAS DE GESTION • Documentado
DE CALIDAD • Implementado
• Mantenido
• Mejorar continuamente su eficacia
 Identificar los procesos necesarios del SGC

 Secuencia e interacción de los procesos
 Criterios y métodos
 Disponibilidad de recursos e información
 Seguimiento, medición y análisis de los procesos
 Acciones para alcanzar lo planificado y la mejora continua de los procesos.
4.2 Requisitos de la documentación
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA
 Política de calidad
 Objetivos de Calidad
 Manual de Calidad
 Procedimientos Documentados
 Registros requeridos por la Norma
 Documentación necesaria para la:
 Planificación
 Operación y
 Control de los procesos
4.2 Requisitos de la Documentación
4.2.2
Alcance del SGC
MANUAL DE
Procedimientos
CALIDAD documentados o una
referencia a ellos
Interacción entre los
procesos del SGC
CONTROL DE DOCUMENTOS
4.2.3
Procedimiento
documentado
Documentación externa
Documentación Interna
Identificada
Aprobación
Controlada su distribución
Revision y Actualización
Identificación de cambios y estado de revision
Disponibles
Legibles e identificables
Obsoletos identificables
4.2.4
Control de Registros
Procedimiento Evidencia de la:

 Conformidad con los requisitos
Documentado
 Operación Eficaz del SGC
Identificación
Almacenamiento
Protección
Recuperación
Tiempo de retención
Disposición
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001: 2008
5. Responsabilidad
de la Dirección
5.1 Compromiso 5.6 Revisión del SGC
5.5 Responsabilidad,
5.2 Enfoque al Autoridad y Comunicación
Cliente 5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.2 Responsabilidad de la Dirección
5.5.3 Comunicación interna
5.3 Política de 5.4

calidad Planificación
5.4.1 Objetivos de Calidad
5.4.2 Planificación del SGC
5.1 Compromiso de la Dirección
Proporcionar Evidencia de su compromiso con:
 El desarrollo e implementación del SGC
 La mejora continua de su eficacia
 Comunicando a la organización la importancia de

los requisitos del cliente, los legales y
reglamentarios
 Estableciendo la Política de Calidad
 Estableciendo los Objetivos de la Calidad
 Revisando el SGC
 Asegurando la disponibilidad de recursos
5.2 Enfoque al Cliente
Satisfacción del
Cliente
Aumentar
Requisitos del Asegurar •Se determinan y

Cliente •Se cumplen
5.3 Política de Calidad
Política de la Calidad
Adecuada al propósito de la organización

Incluir un compromiso de cumplir con los requisitos y
mejorar continuamente la eficacia del SGC
Proporcionar un marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos
Comunicada y entendida en la organización

Revisada para su continua adecuación
5.4 Planificación
Politica de la Calidad
 Establecidos en las funciones y niveles

pertinentes (Despliegue)
5.4.1 Objetivos de la Calidad  Deben ser medibles y coherentes con la

Política de Calidad
 Cumplir con los requisitos de 4.1 de la
Norma
 Cumplir con los Objetivos de la calidad
 Mantener la integridad del SGC cuando
5.4.2 Planificación del SGC se realicen cambios en este
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
 Definidas
5.5.1 Responsabilidad y autoridad  Comunicadas
 Establecer, implementar y mantener el

SGC
 Informar a la Dirección el desempeño
5.5.2 Representante de la Dirección de SGC y las necesidades de mejora
 Promover conciencia sobre los
requisitos del cliente
 Establecer procesos de comunicación

5.5.3 Comunicación Interna  Que se efectúe considerando la
eficacia del SGC
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.5.1
Comunicación
de la Dirección
Reuniones Esquemas de
informativas sugerencias
COMUNICACIÓN
INTERNA
Tableros de noticias
Encuestas a los
Periódicos y
empleados
Revistas internas
Medios
Audiovisuales y
electrónicos
5.6 Revisión por la Dirección
Revisión por la
Dirección
5.6.1 Generalidades
Revisar el SGC a intervalos planificados para asegurar continua
conveniencia, adecuación y eficacia continua.
Incluir a evaluación de las oportunidades de mejora y necesidad de
efectuar cambios en el SGC en la política y objetivos
Mantener Registros de Revision
5.6 Revision por la Dirección
La información para revisión debe incluir:
 Resultados de auditorias
 Retroalimentación del cliente
 Desempeño de los procesos y del producto
 Estado de las acciones correctivas y preventivas
 Acciones de seguimiento de revisiones de la dirección
 Cambios que podrán afectar al SGC
 Recomendaciones para la mejora
Entrada
Revisión por la dirección

Resultado
Incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:
 La mejora de la eficacia del SGC y sus procesos
 La mejora del producto
 Las necesidades de recursos
6. Gestión de Recursos
6.1 Provisión de Recursos 6.4 Ambiente de Trabajo
6.2 Recursos Humanos 6.3 Infraestructura
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia, Sensibilidad y Formación
6.1 Provisión de Recursos
Provisión de Implementar y mantener el SGC y

Recursos mejorar continuamente su eficacia
Aumentar la satisfacción del cliente
6.2 Recursos Humanos
Personal que realice trabajos que afecten la
calidad del producto debe ser competente
 Educación
 Formación
 Habilidades y
 Experiencia
Competencia, toma de conciencia y Formación
 Determinar las competencias necesarias para el personal

 Proporcionar formación u otras acciones para satisfacer dichas necesidades
 Evaluar eficacia de las acciones tomadas
 Asegurar que personal es consciente de la importancia de sus actividades
 Mantener registros de la educación, formación. Habilidades y experiencia
6.3 Infraestructura
Infraestructura
necesaria
Incluye
 Edificios, espacios de trabajo y servicios de asociados.

 equipo para los procesos ( hardware, software)
 servicios de apoyo ( transporte, comunicación)
6.4 Ambiente de trabajo
Factores Ambiente de Factores

Humanos trabajo adecuado Físicos
Determinar y gestionar el ambiente

de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del
producto
6.4 Ambiente de trabajo
Condiciones de Condiciones
Seguridad Ergonómicas Condiciones
ambientales
Aprovechamiento
del Potencial del
Personal
Condiciones
Controladas
Servicios
Métodos de trabajo
Fomentar la creativos
interacción de
Personal
7.0 Realización del Producto
7.1 Planificación del 7.6 Control de los Dispositivos

Producto de Seguimiento y Medición
7.5.1 Control de la Producción y Prestación del Servicio
7.5.2 Validación de los procesos de producción y entrega del Servicio
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservación del Producto
7.2 Procesos relacionados 7.5 Control de la Producción y

con el cliente Prestación del Servicio
7.3 Diseño y Desarrollo 7.4 Compras

ISO 9001:2008 Requisitos
Aplicable: A toda la organización

Exclusiones: Solo en el capitulo 7
7. Realización del producto
7.1 Planificación de la realización del Producto
La planificación debe incluir:

 Objetivos de calidad y requisitos para el producto
 Necesidades de establecer procesos, documentación y recursos
 Actividades de verificación, validación, seguimiento, inspección y ensayo.
 Registros necesarios para proporcionar evidencias de los procesos y productos
7.2 Procesos relacionados con el cliente
Especificados por
DETERMINACION DE
LOS REQUISITOS DEL el cliente
PRODUCTO
Necesarios para el
uso previsto
Legales y
reglamentarios
Cualquier otro
requisito….
7.2.2
Se debe realizar antes de
DETERMINACION DE COMPROMETERSE con el cliente
LOS REQUISITOS DEL  ¿Se encuentran definidos los requisitos?
PRODUCTO  ¿Están resueltas las diferencias?
 ¿Tenemos la capacidad?
CAMBIOS EN LOS REQUISITOS

Se deben mantener Registros
7.2.3
 Información sobre el producto
COMUNICACIÓN CON  Consultas, contratos, pedidos,
EL CLIENTE modificaciones
 Retroalimentación y quejas
7.3 Diseño y Desarrollo
Planificación
Elementos de Entrada
Revisión
Verificación
Validación
Elementos de salida
7.4 Compras
INFORMACION DE
LAS COMPRAS
VERIFICACION DE LOS
PRODUCTOS
COMPRADOS
7.4 Compras
 Describir el producto a comprar

INFORMACION DE
LAS COMPRAS INCLUYENDO
 Requisitos para la aprobación del

producto, procesos y equipos
 Requisitos para la aprobación del
personal
 Requisitos de SGC
7.4 Compras
 Asegurar que los productos
comprados cumplen los
PROCESO DE requisitos
COMPRAS
 Definir el tipo de control
aplicado al proveedor y al
producto
 Evaluar y seleccionar a los
proveedores( criterios de
selección, evaluación y re-
evaluación)
7.4 Compras
Establecer e
VERIFICACION DE
LOS PRODUCTOS
implementar
COMPRADOS inspecciones u otras
actividades
Para la verificación
en las instalaciones
del proveedor
(opcional),
establecer las
disposiciones de
verificación
7.5 Producción y prestación del servicio
Planificar y llevar a acabo la

producción bajo condiciones
CONTROL DE controladas:
PRODUCCION
 Información de las
características del producto
 Instrucciones de trabajo
 Equipo apropiado
 Dispositivos de seguimiento y
medición
 Implementar seguimiento y
medición
 Implementación de
actividades de liberación,
entrega y post-entrega
Aplicable a los productos que

VALIDACION DE LOS no verificarse mediante
PROCESOS DE seguimiento o medición
PRODUCCION posteriores
Cuando sea apropiado:

IDENTIFICACION Y  Identificar el producto a través
TRAZABILIDAD de toda la realización del
producto
 Identificar el estado del
producto
 Controlar la trazabilidad(si es
un requisito)
 Registrar la identificación
única del producto
 Cuidar los bienes del cliente
mientras estén bajo su
PROPIEDAD DEL control
CLIENTE
 Identificar, verificar,
proteger y salvaguardar
 Registrar cuando se
deteriore o sea inadecuado
para su uso y comunicar al
cliente
 Durante el proceso interno y la

PRESERVERACION entrega
DEL PRODUCTO  Incluir la identificación,
manipulación, embalaje,
almacenamiento y protección
 Se aplica también a las partes
constitutivas de un producto
 Determinar el seguimiento y
medición a realizar
CONTROL DE LOS
DISPOSITiVOS DE  Determinar los dispositivos de
medición y seguimiento
SEGUIMIENTO Y
MEDICION  Establecer procesos para realizar el
seguimiento y medición
 Asegurar la validez de los
resultados, el equipo de medición.
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición
Cuando sea necesario asegurarse la validez de los resultados, los equipos de medición deben:
 Calibrarse o verificarse a intervalos especificados
 Trazarlos con patrones nacionales o internacionales y registrar la base utilizada cuando estos no
existan
 Ajustarse o reajustarse
 Identificar el estado de calibración
 Proteger contra ajustes, daños y deterioros
 Registrar los resultados de la calibración y la verificación
8. Seguimiento y Medición
8.1 Generalidades 8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua

8.5.2 Acciones correctivas (5/6)
8.5.3 Acciones preventivas (6/6)
8.2 Seguimiento y Medición
8.2.1 Satisfacción del Cliente

8.4 Análisis de Datos
8.2.2 Auditorias internas (3/6)
8.2.3 Medición y seguimiento de los procesos
8.2.4 Medición y seguimiento del Producto
y/o servicio
8.3 Control del Producto No Conforme

8. Medición, análisis y mejora
8.1 Generalidades
Se debe planificar e implementar los procesos de

seguimiento, medición, análisis y mejora para:
Demostrar conformidad del producto
Asegurar la conformidad del SGC
Mejorar continuamente la eficacia del SGC
Se debe comprender los métodos aplicables incluyendo as

técnicas estadísticas
8.2 Seguimiento y medición
 Seguimiento de la información sobre

SATISFACCION  la percepción del cliente determinar los
DEL CLIENTE métodos para obtener y utilizar dicha
información
3.1.4 Satisfacción del Cliente

Percepción del Cliente sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos
(3.1.2)
Las quejas de los clientes ( 3.3.5) son un indicador habitual de una baja
satisfacción pero la ausencia de las mismas no necesariamente implica una
elevada satisfacción
 Ejecutarlas a intervalos planificados

Auditoria  Programa de auditoria
Interna
 Definir criterios de auditoria, alcance,
frecuencia y metodología
 Selección de auditores
 Asegurar objetividad e imparcialidad
 Procedimiento documentado (3/6)
 Informar los resultados y registrarlos
 Se toman acciones sobre las no
conformidades y se verifican
 Métodos apropiados
Seguimiento y medición  Demostrar capacidad de los procesos
de los procesos  Correcciones y acciones correctivas
Medir y hacer seguimiento de las

características del producto y/o
servicio
Realizarlo en las etapas
Seguimiento y medición
apropiadas del proceso del producto y/o
Mantener evidencia de la servicio
conformidad con los criterios
Los registros deben indicar las
personas que autorizan la liberación
del producto y/o servicio
8.3 Control del producto y/o servicios no conforme
 Se identifica y controla para prevenir su uso

P/S no conforme
 Definidas las responsabilidades y auditorias
Tratamiento
Acciones para eliminar la no conformidad

Autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión
Acciones para impedir su uso originalmente previsto
Mantener registros de las no conformidades
Volver a verificar un P/S corregido
8.4 Analisis de datos
 Determinar Idoneidad y eficacia

del SGC
 Recopilar Datos
Donde se puede
realizar mejora continua
Análisis
Información sobre:
 Satisfacción del cliente

 Conformidad con los requisitos
 Características y tendencias de los procesos y
productos
 Oportunidades de acciones preventivas
 Proveedores
8.5 Mejora
Política y objetivos de la calidad

Resultados de auditorias
Análisis de datos
Acciones correctivas y preventivas
Revisión por la dirección
Mejora
Continua
Mejorar continuamente la eficacia del SGC

8.5.2 Acción Correctiva

No  Registrar las acciones tomadas
Conformidad
OK NO FIN SI
Acción
Inmediata
Evaluación de la
efectividad de las acciones
tomadas
Evaluación de
causas
Acciones Implementación de
Correctivas acciones
preventivas
8.5.3 Acción Preventiva

 Registrar las acciones tomadas
No
Conformidad OK NO FIN SI
POTENCIAL
Evaluación de la
efectividad de las acciones
Evaluación de tomadas
causas
Acciones Implementación de
Preventivas acciones
preventivas
SACP`S
ALGUNOS CONCEPTOS IMPORTANTES
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
ISO 9000:2000 3.6.2
Acción Correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable
ISO 9000:2000 3.65
Acción Preventiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación
potencialmente indeseable
ISO 9000:2000 3.65
DIFERENCIA ENTRE ACCION CORRECTIVA Y CORRECCION
CORRECCION: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada
ISO 9000:2000 3.6.6
ACCION CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar LA CAUSA e una no conformidad detectada u otra
situación indeseable
ISO 9000:2000 3.65
LA ACCION PREVENTIVA SE TOMA PARA

PREVENIR QUE ALGO SUCEDA MIENTRAS
QUE LA ACCION CORRECTIVA PARA
PREVENIR QUE VUELVA PRODUCIRSE
AUDITORIAS
QUEJAS
FUENTES DE NO INSPECCION Y
CONFORMIDADES CONTROL
HALLAZGOS
REVISION POR LA
DIRECCION
ISO 9001:2008
Mejora Continua del Sistema de Gestión de la
Calidad
Responsabilidad
de la Dirección
S
C A
T
L I C
I Gestión de los S
R Medición, F L
E Recursos
E
Análisis y mejora A I
N Q C
C E
T U
I I N
E O
S N T
S I E
T Realización del
O
S
Producto o Producto
S o
Servicio
Servicio
SISTEMAS DE GESTION
SA 800
OHSAS
18001
ISO 14001
ISO 9001
5S
INDICADORES DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
RIESGOS
SEGURIDAD
PASAPORTE INTERNACIONAL DE
CALIDAD
EXAMEN
Muchas gracias por su participación al curso de interpretación de
la norma ISO
9001:2008
MSC. Ing. Mauro Villavicencio Melgarejo

SGA
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001:2004
SGA La empresa exitosa
¿Cuál debe ser la filosofía de una

empresa y la de los profesionales?
( y en realidad de cualquiera….)
SGA
1. Generar Riqueza!!!
SGA
2. Crecer!!!!!!
SGA
3. Satisfacer “todas” las

necesidades de “sus
clientes” para “lograr su
fidelidad”
SGA
4. Mejorar continuamente
(como organización y
persona)
SGA
¿Cómo lograr todo ello?
SGA
Los sistemas de Gestión como Herramienta

Efectiva de Mejora
SGA
Sistema de Gestión
Ambiental
ISO 14001
SGA
SGA
Cinco principios de la Gestión Ambiental
Compromiso y
Planeamiento
Política
Revisión y Mejora Implementación
Monitoreo y
Medición
SGA
Principios de la Gestión Ambiental
Compromiso y Planeamiento
Política
Implementación
Revisión y Mejora
Monitoreo y
Medición
SGA COMPROMISO Y POLÍTICA

La organización debe establecer documentos implementados, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los
requisitos de la norma y determinar como cumplir estos requisitos.
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión
ambiental.
SGA COMPROMISO Y POLÍTICA
4.2 Política ambiental

Intenciones y dirección globales de
una organización en relación con su
desempeño ambiental, tal como lo ha
expresado formalmente la alta
dirección
Nota: La política ambiental provee un

marco para la acción y para el
establecimiento de los objetivos
ambientales y las metas ambientales.
ISO 14001:2004
SGA Compromiso y Política
Política Ambiental
La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurar que

dentro del alcance definido de su SGA:
• Sea apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de

sus actividades, productos y servicios.
• Incluye el compromiso de cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y de otros por la organización
relacionados con sus aspectos ambientales
• Provee el marco para el establecimiento y la revisión de los objetivos
ambientales y las metas
• Es documentada, implantada y mantenida
• Es comunicada a todas las personas trabajando para o en nombre de la
organización; y
• Esta disponible al publico
Compromiso y política
SGA
Mejora Continua
Proceso recurrente para realzar el SGA para lograr mejoras en el desempeño ambiental global en
coherencia con la política ambiental de la organización.
SGA
Compromiso y política
SGA
Compromiso y
Planeamiento
Política
Seguimiento y
Medición
SGA Planeamiento
4.3 Planeamiento
Entender los Aspectos
Ambientales
Entender los Aspectos

Legales
Desarrollar estrategias
para mejora continua
Planeamiento
4.3.1 Aspectos Ambientales

• Establecer un procedimiento para:
• Identificar Aspectos Ambientales de sus actividades, productos y servicios dentro del alcance
definido para el SGA que pueda controlar y aquellos que se espera tenga influencia, tomando en
cuenta desarrollos planificados o nuevos, actividades nuevas o modificadas, productos y
servicios.
• Determinar aspectos que tiene o pueden tener impactos significativos
• La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada
• La organización debe asegurar que los aspectos ambientales significativos se tomen en cuenta
al establecer, implantar y mantener sus sistemas de gestión ambiental
SGA Planeamiento
4.3.1 Aspectos Ambientales
Elemento de las actividades,

productos o servicios de una
organización que pueden
interactuar con el ambiente
Nota: Un aspecto ambiental

significativo es aquel que tiene o
puede tener un impacto ambiental
significativo
SGA Planeamiento
Impactos Ambientales
Cualquier cambio en el ambiente,

sea adverso o beneficioso, total o
parcialmente resultante de los
aspectos ambientales de una
organización.
ISO 14001:2004
Planeamiento
SGA
Aspectos e Impactos
Causa Efecto
Impacto
Aspecto
Vertido de petróleo Muerte de peces

SGA
Planeamiento
IMPACTO AMBIENTAL ASPECTO AMBIENTAL
Contaminación
del aire Emisiones
Actividades
Productos
Contaminación
de aguas Servicios
Vertidos
SGA
 Movimiento de tierras
Erosión del suelo
 Uso del suelo
Deforestación
 Generación de ruidos Perdida de la cobertura
 Emisión de humos vegetal. Migración de animales
Contaminación atmosférica
 Utilización de equipos y
maquinaria pesada Contaminación de suelos
Contaminación de aguas
 Generación de residuos superficiales
etc.
Aspecto Impacto
SGA Planeamiento
Identificación de Aspectos Ambientales
Emisiones al aire
Vertidos al agua
Vertidos a tierra
Uso de Materia Prima y Recursos
Naturales
Uso de energía
Emisiones de energía (calor , radiación,
vibración)
Residuos
SGA
Actividades, productos y servicios relacionados con AA
Diseño y desarrollo
Procesos Manufactureros
Embalaje y transporte
Practicas de contratistas y
proveedores
Gestión de residuos
Distribución, uso y tiempo de vida de
productos
SGA
Planeamiento
Alcance de la Identificación de AA
Normal, Anormal o Emergencia
SITUACION
TEMPORALIDAD INCIDENCIA
Pasada, Directo Bajo control, o
Actual o Planificada Indirecto Bajo, Influencia
SGA
Planeamiento
SELECCION DE UNA ACTIVIDAD PRODUCTO O SERVICIO

1.- Portería
2.- Área administrativa 1
3.- Comedor 8 4
4.- Suministros / Productos terminados
5.- Reactores 2
6.- Hornos 7 5
7.- Acabado
8.- Almacenamiento de residuos 6 3
9.- Planta tratamiento efluentes

SGA
Planeamiento
Diagramas de Flujo
En todas las funciones de la organización y en todas las fases del
proceso
PESAR MEZCLAR ENVASAR
BALANCE:
Entrada = Salida
SGA
Planeamiento
Mapeo de Procesos
Entradas Salidas
Una Etapa de un
( materia prima o (productos)
Proceso
Productos)
Desperdicios (residuos, emisiones, sub-productos,

calor, ruido, vibracion,etc)
SGA
Planeamiento
Identificación de Impactos asociados
ASPECTO IMPACTO
Emisión a la atmosfera Contaminación del aire

Daño a la capa de ozono
Lluvia acida
Enfermedades
Vertidos al agua Contaminación de agua
Destrucción de flora, fauna
Bioacumulaciòn, Eutrofización
Vertidos a la tierra Suelos contaminados
Contaminación aguas subterráneas
Destrucción den flora, fauna
Generación de residuos Contaminación de agua, aire, suelo
Destrucción de flora, fauna
Enfermedades
Uso de recursos Agotamiento de recursos
Aspecto visual Impacto visual

SGA
Planeamiento
¿Qué es significativo?
Aspectos significativos
e impactos son
controlados por el SGC
Significativo es
determinado por la
empresa y no por la
norma
Significativo no es lo
mismo que magnitud
SGA
Planeamiento
Criterios de Significancia
 Magnitud del impacto

 Severidad del impacto
 Probabilidad de ocurrencia
 Duración del impacto
 Aspecto legal
 Preocupaciones de las partes interesadas
 Efecto en la imagen publica de la organización
SGA
Evaluación de la Severidad
Impacto Ambiental moderado: Impacto Ambiental severo: Aquel

Impacto ambiental: Aquel cuya Aquel cuya recuperación no en que la recuperación de las
recuperación es inmediata tras el precisa practicas protectoras o condiciones del medio exige la
cese de la actividad y no precisa correctoras intensivas en el que la adecuación de mezclas protectoras
practicas correctoras o protectoras construcción de las condiciones o correctoras intensivas y en el que
ambientales iníciales requiere aun con estas medidas, acuella
menos de un año. recuperación precisa un periodo de
tiempo prolongado
Interferencia: Cambio de las Alteración: Cambio de las
condiciones normales en las condiciones normales en las
actividades de la comunidad y su actividades de la comunidad y su
entorno cuyo tiempo de entorno cuyo tiempo de
remediación es menor a 2 años remediación es mayor a 2 años
SGA
Evaluación de frecuencia
EVALUACION DE LA FRECUENCIA
Frecuencia con la que el impacto puede ocurrir
1 RARO Puede ocurrir una vez al

año
2 POCO PROBABLE El evento puede ocurrir
una vez por año
3 PROBABLE El evento puede ocurrir
una vez al año pero menos
de una vez al mes
4 MUY PROBABLE El evento puede ocurrir
mas de una vez al mes
SGA
Valoración de la significancia
FRECUENCIA
Planeamiento
SGA
4.3.2 Requisitos, Legales y otros
Establecer un procedimiento para :
Identificar requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus

aspectos ambientales
Determinar como esos requerimientos aplican a sus aspectos ambientales
La organización debe asegurar que dichos requisitos legales aplicables y los

otros requisitos suscritos por la organización se tomen en cuenta al
establecer, implantar y mantener sus sistema de gestión ambiental.
Planeamiento
SGA Cumplimiento legislativo
4.3.2 4.5.2
Identificar Revisar
Regulaciones Cumplimiento
Planeamiento
SGA
Requisitos Legislativos Típicos
Requisitos legales nacionales e internacionales

Requisitos legales distritales provinciales departamentales:
Ejemplos:
Licencias de proceso
Emisión limites de ruido
Control de contratistas de desechos
Manejo de materiales peligrosos
Licencia de planeamiento construcción
Licencia de uso o toma de agua
Planeamiento
SGA
Otros Requisitos Típicos
• Códigos de pauta
• Acuerdos con autoridades publicas Clientes
• Lineamientos no regulatorios ( Corporativas)
• Acuerdos con vecinos ONGs
• Requerimientos Corporativos
• Compromiso publico de la organización
SGA
Planeamiento
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
La organización debe establecer implantar y mantener objetivos y metas

ambientales documentadas en las funciones pertinentes dentro de la organización
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y considerable con la
política ambiental incluyendo el compromiso de prevenir de la contaminación; el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables u otros requisitos suscritos por la
organización y la mejora continua.
SGA
Planeamiento
META AMBIENTAL
OBJETIVO AMBIENTAL:
Requisito detallado del
desempeño aplicable a la
Fin ambiental de carácter
organización o parte de ella que
global es consistente con la
surge de los objetivos ambientales
política ambiental que una
y que es necesario establecer y
organización decide alcanzar.
cumplir para lograr aquellos
objetivos.
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
SGA
Planeamiento
Los objetivos deben considerar…
Requisitos legales, otros

requisitos
Aspectos Ambientales
Significativos
Opciones tecnológicas
Factores financieros, operativos y
comerciales
Opinión de las partes interesadas
SGA
Planeamiento
OBJETIVO: Reducir
energía en un 10%
en un año
• Datos – bajar en 10%

• Datos – Sobre la base del
consumo de que año?
• Niveles dependientes o
independientes de Producción?
SGA
Planeamiento
¿Cómo?
SGA
Planeamiento
Programa Ambiental
Para cada Objetivo se debe establecer

un programa que especifique:
Objetivo Meta Acciones Responsables Recursos Plazos

Estructura funcional principal de un SGA
TODOS LOS ASPECTOS AMBIENTALES IDENTIFICADOS
Identificar Legislación Aplicar

Identificar Impactos
y otros requisitos criterios
Ambientales asociados suscritos significancia
Aspectos e Impactos Significativos

Impactos
Insignificantes
Emergencia Operación normal y anormal
Preparación y Respuesta Control Operacional (Plan de

ante emergencia Manejo Ambiental)
Revisión periódica y
Monitoreo y Medición
simulacros
Evaluación cumplimiento legal y otros requisitos suscritos
¿Puede
Satisfactorio Satisfactorio
mejorar?
Objetivos
Metas
Programas
Gestión
Ambiental
SGA
Compromiso y
Planeamiento
Política
Seguimiento y
medición
SGA
Implementación
Implementación y Operación
ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADES
COMUNICACION ENTRENAMIENTO
SIMILAR A
CONTROL SGC
DOCUMENTACION
OPERATIVO
RESPUESTA A
EMERGENCIAS
SGA
Implementación
4.4.1 Recursos, Roles Responsabilidad y Autoridad
La dirección debe asegurar la disponibilidad de recursos

esenciales para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión ambiental. Los recursos
incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura organizadora tecnología y
recursos financieros.
Los roles, responsabilidades y autoridades se deben
definir; documentar y comunicar con el propósito de
facilitar la gestión eficaz del ambiente
SGA
Implementación
4.4.1 Recursos Roles Responsabilidad y Autoridad
La alta dirección de la organización debe

nombrar un representantes de la dirección
quien, tendrá roles, responsabilidades y
autoridad definidos para:
a) Asegurar que se establezca, se implemente
y se mantenga un sistema de gestión
ambiental de acuerdo con los requisitos de
esta Norma Internacional;
b) Informar a la alta dirección acerca del
desempeño del SGC para su revisión
incluyendo recomendaciones de mejoras.
SGA Implementación
4.4.2 Competencia, Capacitación y Toma de Conciencia
La organización debe asegurar que cualquier persona que realce tareas para ella o en su
nombre que tenga el potencial para causar impactos ambientales significativos que han
sido identificados por la organización sea competente con base en educación apropiada
o experiencia y retener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de formación asociadas a sus aspectos

ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe suministrar formación o tomar
otras acciones para satisfacer dichas necesidades y retener los registros asociados
SGA
Implementación
4.4.2 Competencia, Capacitación y Toma de Conciencia
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para

asegurar que las personas que trabajan para ella o en su nombre sean
conscientes de:
a) La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos, y
con los requisitos de sistemas de gestión ambiental.
b) Los aspectos ambientales significativos y los impactos relacionados
actuales o potenciales, asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales del mejor desempeño personal
c) Sus roles y responsabilidad en alcanzar la conformidad con los requisitos
del sistema de gestión ambiental; y
d) Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los
procedimientos especificados.
SGA
Implementación
4.4.3 Comunicación
Con respecto a su aspectos ambientales y el SGA,

la organización debe establecer implementar y
mantener procedimientos para:
a)Comunicación interna entre los diferentes
niveles y funciones de la organización
Recibir, documentar y responder a la
comunicación de partes externas interesadas
SGA
Implementación
4.4.3 Comunicación
La organización debe decidir la conveniencia de

comunicar externamente a sus aspectos
ambientales significativos y documentar la
decisión. Si la decisión es de comunicar la
organización debe establecer e implementar
métodos para dicha comunicación externa
SGA
Implementación
4.4.4 Documentación
La documentación del SGA debe incluir:
a) La política los objetivos y las metas ambientales

b) La descripción del alcance del SGA
c) La descripción de los elementos principales del SGA y su
interacción, y la referencia a los documentos relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros, requeridos por esta
Norma Internacional; y
e) Los documentos, incluyendo los registros que la organización ha
determinado sean necesarios para asegurar la planificación,
operación y control eficaz de los procesos relacionados con sus
aspectos ambientales significativos.
SGA
Implementación
Documentación
• Información sobre el proceso

• Tablas de organización
• Normas internas
• Procedimientos operativos
• Planes de emergencia
SGA
Implementación
4.4.5 Control de documentos

Los documentos requeridos por el SGA y por esta norma internacional deben controlarse. Los registros son un tipo especial de
documentos deben controlarse de acuerdo con los requisitos de la clausula 4.5.4
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:
a) Aprobar la adecuación de los documentos antes de su emisión
b) Revisar y actualizar de ser necesario y aprobar de nuevo los documentos
c) Asegurar que los cambios y el estado vigente de revisión de los documentos sean identificados
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los puntos de uso
e) Asegurar que los documentos se mantengan legibles y fácilmente identificables
f) Asegurar que los documentos de origen externo que la organización ha determinado sean necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión ambiental sean identificados y se controle sus distribución
g) Prevenir el uso no intencionado de los documentos obsoletos y aplicarles una identificación apropiada si se retienen por
cualquier propósito.
SGA
Implementación
4.4.5 Control Operacional
La organización debe identificar y planificar las operaciones asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados en coherencia con su política, objetivos y metas
ambientales para asegurar que se realicen bajo condiciones especificas, por:
a) Procedimientos documentados para controlar situaciones en los cuales su ausencia

podrá conducir las desviaciones de la política objetivos y metas ambientales; y
b) Estipulando los criterios operacionales en los procedimientos; y
c) Estableciendo, implantando y manteniendo procedimientos relacionados con los
aspectos ambientales significativos identificados para los productos y servicios
utilizados por la organización y comunicando los procedimientos y requisitos
pertinentes y los proveedores, incluyendo los contratistas.
SGA
Implementación
Control Operacional
 Almacenamiento
 Transporte
 Producción
 Tratamiento
 Distribución
 Control de residuos
 Emisiones
SGA
Implementación
Criterios operativos o de funcionamiento
Características claves:
•Temperatura
•Presión
•Volumen de residuos
•Frecuencia de mantenimiento;
etc….
SGA
Implementación
La organización debe establecer,
implementar y mantener procedimientos para
identificar situaciones de emergencia que
pueden tener un impacto sobre el ambiente y
4.4.6 Preparación y
como responderá a los mismos Respuesta a Emergencias
La organización debe responder a
situaciones reales de emergencia y
accidentes, y prevenir o mitigar los impactos
ambientales asociados
La organización debe revisar
periódicamente y de ser necesario modificar
sus procedimientos de preparación y
respuesta a emergencia, especialmente
después de la ocurrencia de accidentes y
situaciones de emergencia
La organización debe también probar
periódicamente dichos procedimientos
cuando sea factible
SGA
Implementación
Planes de Emergencia
Considerar la naturaleza de los peligros
Emisiones accidentales a la atmosfera
Descargas accidentales al agua
Liquido inflamables
Tanques de almacenamiento
Gases comprimidos
SGA
Implementación
Planes de Emergencia
Considerar :
Organización y responsabilidad
Personal clave
Capacitación
Acciones requeridas para minimizar el daño ambiental
Plan de comunicación interna y externa
Procesos de evaluación post accidente para la determinación de
acciones correctivas y preventivas
Lista de personal clave incluyendo detalles de contacto
Rutas de evacuación y puntos de concentración
Posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas.
SGA
Cinco Principios de la Gestión Ambiental
Compromiso y Planeamiento
Política
Implementación
Revisión y Mejora
Seguimiento y
Medición
SGA
Seguimiento y mejora
4.5 Seguimiento y Acción Correctiva
Seguimiento y Registros
Medición
No - Conformidad Auditorias
Acción correctiva y
Revisión por la Dirección
preventiva
SGA
Seguimiento y Mejora
4.5.1 Seguimiento y Medición
La organización debe establecer, implantar y mantener procedimientos para

hacer seguimiento y medición, regularmente a las características clave de
sus operaciones que puedan tener un impacto ambiental significativo
Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para
hacer seguimiento al desempeño aplicables y a la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organización
La organización debe asegurase que se utilicen y se mantengan equipos de
seguimiento y medición calibrados o verificados, y se retengan los registros
asociados
SGA
¿Qué se monitorea?
Los indicadores de desempeño

ambiental permiten a la
organización controlar su
desempeño a través del tiempo
SGA
Cuantificación de Objetivos y Metas
Monitorear el
progreso de los
objetivos y metas
SGA
Criterios Operacionales
Pueden revisarse los

registros sobre el
desempeño para
detectar problemas
recurrentes
SGA
Indicadores de Desempeño Ambiental
Emisiones residuos
Masa / peso
Volumen
Concentración
SGA
Parámetros – Emisiones al aire
•Sox
•Nox
•CO / CO2
•Material particulado
SGA
Otros Parámetros – Emisiones al Aire
•VOCs
•Otros gases ácidos
p.e.HCI
•Compuestos de
metales
•Dioxinas
SGA
Parámetros típicos – Efluentes al agua
• DQO / DBO
• pH
• DO
• TSS
• Temperatura
SGA
Otros Parámetros - Agua
• Compuestos metálicos
• Aceites
• Clorinados / no – clorinados
orgánicos
SGA
Otros Parámetros - Residuos
• Tipo
• Volumen o masa
• Frecuencia de disposición
• Sitio de disposición
• Rotulación (inspección)
• Almacenamiento y contención
(Inspección)
SGA
Otros Parámetros
• Polvo
• Ruido
• Materiales radioactivos
SGA
Medición de Partes interesadas
• Cantidad de quejas / investigaciones

• Otras medidas de satisfacción
SGA
4.5.2 Evaluación y Cumplimiento
 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la

organización debe establecer, implantar y mantener
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables.
 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos
a los cuales se ha suscrito. La organización puede prevenir
combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal
mencionado en la clausula 4.5.2ª o establecer
procedimientos separados.
 La organización debe mantener registros de las evaluaciones
periódicas
SGA
Monitoreo del cumplimiento legal
•Permisos / licencias
•Parámetros
•Procedimientos / métodos de
trabajo
SGA
4.5.3 No conformidad / Acciones Correctivas y Preventivas
La organización debe establecer, implantar y mantener procedimientos para tratar las no

conformidades actuales y potenciales y para tomar acciones correctivas y preventivas. Los
procedimientos deben definir los requisitos para:
a) Identificar y corregir no conformidades y tomar acciones para mitigar sus impactos
ambientales
b) Investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para prevenir su
recurrencia
c) Evaluar la necesidad de acciones para prevenir no conformidades y tomar acciones para
evitar su ocurrencia
d) Registrar los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas; y
e) Revisar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas.
las acciones deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas y de los impactos
ambientales encontrados.
SGA
4.5.3 Registros
 La organización debe establecer y mantener registros según sea necesario

para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión
ambiental y de esta Norma Internacional y los resultados alcanzados
 La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos
para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación, retención
y disposición de los registros
 Los registros deben ser y continuar siendo legibles, identificables y
trazables
Similar
al
SGC
SGA
SEGUIMIENTO Y MEJORA
Anexo A 4.5.3
Registros a considerar:
•Información sobre leyes aplicables u otros requisitos
•Registros de quejas
•Registros de capacitación
•Registros de inspección, mantenimiento y calibración
•Información sobre el contratista o proveedor pertinente

SGA
Anexo A 4.5.3
Registros a Considerar:
•Reportes del incidente
•Información de planes de emergencia
•Registros de impactos ambientales significativos
•Resultados de auditorias
•Revisiones de gerencia
SGA
4.5.4 Auditoria Interna

La organización debe planificar, establecer, implantar y mantener programas
de auditorias tomando en consideración la importancia ambiental de las
operaciones pertinentes y los resultados de las auditorias anteriores.
Se deben establecer, implantar y mantener procedimientos que cubran:
a) Las responsabilidades y requisitos para la planificación y realización de

las auditorias, la información sobre los resultados y la retención de los
registros asociados;
b) La determinación de los criterios, alcance, frecuencia y métodos de la
auditoria
La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria
SGA

La alta dirección debe revisar el SGA de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse su pertinencia, adecuación y eficacia
continuadas.
Las revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la
necesidad de cambios al SGA, incluyendo la política, objetivos y metas
ambientales. Se debe retener los registros de las revisiones por la dirección.
Las entradas a las revisiones por la dirección deben incluir:
a) Los resultados de las auditorias internas y de las evaluaciones del
cumplimiento de los requisitos legales y de otros requisitos suscritos por
la organización
b) Comunicaciones de partes interesadas externas, incluyendo quejas;
c) El desempeño ambiental de la organización
d) El grado en que se han alcanzado los objetivos y metas
SGA
e) El estado de las acciones correctivas y preventivas

f) Las acciones de seguimiento a las revisiones por la dirección anteriores:
g) Las circunstancias cambiantes, incluyendo la evolución de los requisitos
legales y otros relacionados con aspectos ambientales
h) Las recomendaciones de mejoras
Las salidas de las revisiones por la dirección deben incluir cualquier decisión y
acción relacionadas a posibles cambios en la política, objetivos y metas
ambientales y otros elementos del sistema de gestión ambiental en coherencia
con el compromiso de mejora continua
SGA
¿Por qué implementar un SGA?
Beneficios Globales
 Compromiso con los clientes

 Buenas relaciones con el publico la comunidad
 Acceso al capital
 Mejor imagen y participación en el mercado
 Criterios de certificación de proveedores
 Mejor control de costos
 Obtención de permiso autorizaciones
 Mejores relaciones gobierno industria
SGA
ORIENTACION HACIA LA MEJORA

SGA
PROBLEMAS NO CONFORMIDADES Y OPORTUIDADES
Que es un PROBLEMA?
• Una desviación respecto de una situación esperada normal o

idea
• No cumplimiento de un requisito del cliente o de otras partes
interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida o implicada
Una oportunidad para mejorar el

desempeño, los resultados y la
satisfacción de partes interesadas
SGA
PROBLEMAS EN LA ORGANIZACION
• Buscamos al responsable
• Damos excusas
• Extraemos conclusiones sin base racional
• Defendemos hipótesis poco profundas
• Nos convencemos de tener la solución
• Resistimos ideas distintas
SGA
PARADIGMA DEL ICEBERG
NC
Síntomas
Causas
Aparentes
ALCANCE
SGA
INVESTIGACION DE LA CAUSA RAIZ
NC
Síntomas
Causas
Aparentes
ALCANCE
SGA
TIPOS DE ACCIONES
NC
Síntomas
Causas
Aparentes
ALCANCE
SGA
IDENTIFICACION DE ACCIONES
¿Cómo podremos eliminar cada causa- raíz ?
• ¿Qué acciones posibles nos permitirán eliminar la causa raíz y alcanzar el objetivo?
• ¿Cuáles de estas ideas conforman soluciones factibles?
• ¿Cuáles soluciones logran nuestro objetivo con el menor costo y dificultad de implementación?
SGA
PREGUNTAS???.... NO DEBEN QUEDAR DUDAS!!!
FIN DE LA PRESENTACION
GRACIAS POR SU ATENCION Y
PARTICIPACION
INTERPRETACION Y
APLICACIÓN DE SISTEMAS
DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO OHSAS
18001:2007
>>> Objetivo del curso
Desarrollar capacidades en los participantes

para entender los requisitos de la norma
OHSAS 18001:2007 “Gestión de seguridad y
salud en el trabajo”.
Introducción a la Gestión
Tema 1 de la Seguridad y Salud
en el Trabajo
¿Qué es OHSAS?
Occupational Health & Safety Assessment Series – OHSAS
• BSI (British Standards Institution) estableció un comité con el propósito de

desarrollar un estándar reconocido de gestión de salud y seguridad ocupacional.
Como resultado, en abril de 1999 se publica la OHSAS 18001 “Sistemas de Gestión
de Salud y Seguridad Ocupacional – Especificaciones” (Occupational Health and
Safety Management Systems – Specification).
• Participan organismos normalizadores, certificadores y consultores.

Occupational Health & Safety Assessment Series –
OHSAS
Documentos normativos usados como referencia:
• BS8800:1996 Guide to Occupational Health and Safety Management Systems
• Technical Report NPR 5001:1997 Guide to occupational health and safety management
systems
• SGS & ISMOL ISA 2000:1997 Requirements for Safety and Health Management Systems
• BVQI SafetyCert: Occupational Safety and Health Management Standard
• DNV Standard for Certification of Occupational Health and Safety Management Systems
(OHSMS):1997
• Draft NSAI SR 320 Recommendation for an Occupational Health and Safety (OH and S)
Management Systems
• Draft AS/NZ 4801 Occupational Health and Safety Management Systems Specification with
guidance for use
• Draft BSI PAS 088 Occupational Health and Safety Management Systems
• UNE 81900 series of pre-standards on the Prevention of occupational risks
• Draft LRQA SMS 8800 Health & Safety Management Systems Assessment criteria
NOTA: El 80% de los organismos certificadores de sistemas de gestión a nivel mundial

participaron en la elaboración de esta norma.
Occupational Health & Safety Assessment
Series – OHSAS
Revisión de la norma:
• 2005: Inicio de la revisión de la norma OHSAS 18001:1999

• 2006: Primer borrador de la norma OHSAS 18001
• 2006 (Noviembre): Segundo borrador de la norma OHSAS 18001
• 2007 (Julio): Inicio de la revisión de la norma OHSAS 18002
• 2007(Setiembre): Publicación de la nueva norma OHSAS 18001
OHSAS 18001:2007 – Principales cambios
• Se le ha dado mayor énfasis a la importancia de la “Salud”.
• La inclusión de factores humanos como el comportamiento, las
habilidades, la formación y percepción y la competencia se considerarán
ahora en la identificación de amenazas, evaluaciones de riesgos y
determinación de controles.
• El modelo completo de diagrama “P-D-C-A”, solo aparece en la
introducción y no aparecen diagramas sectoriales en el comienzo de cada
uno de los capítulos.
• Se han añadido nuevas definiciones y las anteriores se han revisado.
• Se han incorporado mejoras significativas, para la compatibilidad con las
Normas ISO 9001 y 14001.
• Se ha substituido el término de “Riesgo tolerable” por “Riesgo
aceptable”.
OHSAS 18001:2007 – Principales cambios
• El término “accidente” ha sido incluido en el término “incidente”.

• La definición del término “peligro” no hace referencia “a los daños a
la propiedad y a los daños al entorno del lugar de trabajo”.
• Nuevos requisitos en la planificación de las prioridades de los
controles de los riesgos.
• Se ha añadido un nuevo requisito para la “evaluación del
cumplimiento legal”.
• Nuevos requisitos para la participación y la consulta.
• Nuevos requisitos para la investigación de los incidentes.
OHSAS 18001:2007 – Certificaciones
Empresas con la certificación de OHSAS 18000 a nivel

mundial
40000
35000 Perú: 41
31512
30000
Nº Empresas
24656
25000
20000
15185
15000 11091
10000
5000 3898
0
2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: OHSAS Proyect Group
Elaboración: SNMPE
OHSAS 18001:2007
Objetivo
Establece los requisitos de un Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud Ocupacional, que permiten a una organización
controlar sus riesgos ocupacionales y mejorar su desempeño.
No establece criterios de
desempeño ni
especificaciones para el
diseño de los SG
OHSAS 18001:2007
Aplicación
Eliminar o minimizar los riesgos de
empleados u otras partes interesadas
Implementar, mantener y mejorar

continuamente el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
Cuando la
organización desea
Garantizar por si misma su conformidad con
la Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Buscar certificación de su sistema, o hacer

una auto declaración de conformidad con
esta norma.
Modelo del OHSAS 18001:2007
Mejora continua
Revisión por la
Política
dirección
Verificación y acción
Planificación
correctiva
Implementación y
operación
Conceptos claves de
TEMA 2 la norma OHSAS
18001:2007
Definición de Sistema de Gestión
Conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo a un
tema especifico.
Los temas específicos pueden ser:
- Calidad
- Ambiente
- Seguridad y salud ocupacional
- Otros
- Combinación de los anteriores
Definición de Sistema de Gestión de la SST
Parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar

e implementar su política de SST y gestionar sus riesgos para la SST
OHSAS 18001:2007
Elementos claves de un sistema de gestión
Planificación de
las actividades
Procesos Estructura
organizacional
Procedimientos
Recursos
SG
Prácticas
Responsabilidades
Propósitos de un sistema de gestión
Sistemas de
Propósitos
gestión
SGC Satisfacción del cliente
Mejora del desempeño

SGA
ambiental
SG Bienestar de trabajadores y
SST visitantes
Definición de Seguridad y Salud en el Trabajo
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud y seguridad de:
• Los empleados
• Los trabajadores temporales.
• Contratistas
• Visitantes y
• Cualquier otra persona en el lugar de trabajo
(OHSAS 18001:2007)
Definición de peligro
Es una fuente, situación o acto con potencia de daño en términos lesión o enfermedad, o la
combinación de ellos.
• Maquinaria energizada sin guardas de protección
• Cables eléctricos sin protección
• Posturas
• Falta de señalización en rutas de evacuación:
• Piso resbaladizos/mojados
Definición de Riesgo
Combinación de la
probabilidad de ocurrencia
de un evento o exposición
peligrosa y la severidad de
las lesiones, daños o
enfermedades que puede
provocar el evento o la
exposición.
Ejemplos
Fuente, situación o acto Consecuencias expresadas en
términos de lesiones o
enfermedades
Equipos energizados sin protección Golpes, lesiones
o señalizaciones
Polvo presente en el lugar del Asfixia

trabajo
Ruidos generados por equipos Sordera
energizados
Pisos resbalosos Golpes, lesiones
Trabajos en altura Golpes, lesiones, muerte

¿Cuáles son los peligros, cuales los riesgos?
Riesgo aceptable
Riesgo que ha sido
reducido a un nivel que
puede ser tolerado por la
organización, teniendo en
cuenta sus obligaciones
legales y sus propia
política de SST
Definición de incidente
Evento(s) relacionado(s) con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de conducir a lesión,
enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad.
- Nota 1: Un accidente es un incidente con lesión, enfermedad o fatalidad.
- Nota 2: Un incidente donde no existe lesión, enfermedad o fatalidad, puede denominarse, cuasi-
perdida
- Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente
Definición de deterioro de la salud
(enfermedad ocupacional)
Condición física o mental adversa
identificable que proviene y/o se
empeora por la actividad laboral y/o
alguna situación relacionada con el
trabajo
OHSAS 18001:2007
Lugar de trabajo
Cualquier lugar físico en el que se desempeñan
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organización.
Nota: Cuanto se tiene en consideración lo que constituye el lugar de trabajo, la

organización debería tener en cuenta los efectos para la SST del personal que
está, por ejemplo, de viaje o en transito (por ejemplo conduciendo, volando, en
barco o en tren), trabajando en las instalaciones del cliente, o trabajando en casa.
OHSAS 18001:2007
Definición de evaluación de riesgos
Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación de
los controles existentes y la toma de decisión si el riesgo es aceptable o no.
OHSAS 18001:2007
Requisitos de la
TEMA 3 norma OHSAS
18001:2007
Estructura OHSHAS 18001:2007
4.2 Política de SST
Mejoramiento
continuo
4.3 Planificación
•Identificación Peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles.
4.6 Revisión por la Dirección •Requisitos legales y otros.
•Objetivos y programas.
4.5 Verificación 4.4 Implementación y operación

• Medición y seguimiento del desempeño •Recursos, funciones, responsabilidad laboral y
• Evaluación del cumplimiento legal autoridad.
•Competencia, formación y toma de conciencia.
• Investigación de incidentes, no •Comunicación, participación y consulta.
conformidades acciones correctivas y
•Documentación.
preventivas
•Control de documentos.
• Auditoria interna •Control operacional.
•Preparación y respuesta ante emergencia.
TEMA 4
Planificación del
Sistema de Gestión
para la SST
• La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener
y continuamente mejorar el sistema de gestión SST, cuyos requisitos
son especificados en el capitulo 4.
• La organización debe definir y documentar el alcance de su Sistema

de Gestión de SST
4.2 Politica de seguridad y salud ocupacional
Debe haber una política de salud y seguridad ocupacional autorizada por la alta dirección de la
organización, que establezca claramente los objetivos generales de salud y seguridad y un
compromiso con el mejoramiento del desempeño de la salud y seguridad.
La politica debe:
a) Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organización;
b) Incluir un compromiso de prevención de lesiones, enfermedad y de mejoramiento
continuo;
c) Incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST aplicable vigente y
con otros requisitos suscritos relacionados con los peligros de SST
d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.
e) Ser documentada, implementada y mantenida;
f) Ser comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización con la
intención que ellos estén conscientes de sus obligaciones individuales de SSO.
g) Estar a disposición de todas las partes interesadas; y
h) Ser revisada periódicamente para asegurarse que se mantiene relevante y apropiada para la
organización
4.3 Planificación
4.3.1
Identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos
4.3.2
Requisitos legales y
otros
4.3.3
Objetivos y
Programas
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles
a) Actividades rutinarias y no rutinarias
b) Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas.
d) Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo
el control de la organización dentro del lugar de trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo el control de la
organización.
f) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u otros.
g) Cambios o propuestas de cambio en la organización, sus actividades o materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestión de SST, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones,
procesos y actividades.
i) Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de los controles necesarios
(véase también la nota del apartado 3.12);
j) Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimiento operacionales y organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.
La Gestión del cambio y la Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles
En la gestión de cambios, la organización debe identificar los
peligros y riesgos de SST asociados a:
- Cambios en la organización
- Cambios en el sistema de gestión de SST
- Cambios en sus actividades
previo a la introducción de dichos cambio
Cuando se determina controles o cambios a los existentes se debe

considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a la sgte
priorización:
a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles ingenie riles
d) Señalización, alertas y/o controles administrativos
e) Equipos de protección personal
El mantenimiento del SGSST y la Identificación de peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles
La organización debe documentar y

mantener actualizados los resultados de la
identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles.
La organización debe asegurar que los

riesgos de SST y determinación de controles
son tomados en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento del sistema
de gestión de SST.
¿ Donde identificar los peligros?;
¿Dónde formular IPER´s?
1.- Actividades
2.- Procesos
3.- Maquinaria
4.- Lugares de trabajo
5.- Comportamientos
6.- Equipos
7.- Instalaciones
8.- Organización del trabajo
9.- Adaptación a las capacidades humanas
10.- Materiales
Ejemplo de peligros asociados al
comportamiento humano
1. Fumar en dormitorios
2. Transito en zonas restringidas
3. Juegos en zonas de trabajo
4. Ingerir alimentos en zonas de trabajo
5. Laborar sin haber descansado
6. …
7. …
Ejemplo de peligros asociados a la instalación:
servicios higiénicos
• Pisos deslizantes
• Desniveles (gradas de duchas)
• Presencia de micro organismos en duchas; inodoros
• Conexiones sub estándares
• Terma
Ejemplo de peligros asociados al
equipamiento y materiales: comedor
• Balones de gas
• Vajillas en mal estado
• Utensilios mal almacenados
• Cuerpos extraños en los alimentos
• Alimentos vencidos
Evaluación de riesgos
Severidad de las consecuencias
• Categoría 1.- Catastrófica, accidente que origina incapacidad temporal
mayor a 18 meses hasta la muerte.
• Categoría 2.- Mayor, accidente que origina incapacidad temporal mayor a 30
días y menor a 18 meses.
• Categoría 3.- Moderado Alto, accidente que origina incapacidad entre 10 y
30 días.
• Categoría 4.- Moderado, accidente que origina incapacidad de 4 días y
menor de 10 días.
• Categoría 5.- Moderado leve, accidentes que origina incapacidad menor de 4
días.
• Categoría 6.- Mínima, incidente que origina un tratamiento medico
ambulatorio y/o de primeros auxilios.
Evaluación de riesgos
Probabilidad/frecuencia
• Categoría 1.- Escasa - ocurrencia calculada no mas de 1 vez
en 5 años.
• Categoría 2 .- Baja probabilidad - ocurrencia calculada una
vez cada año.
• Categoría 3.- Puede suceder - ocurrencia (al menos)una vez
cada 90 días.
• Categoría 4.- Probable - ocurrencia calculada (al menos)una
vez cada 30 días.
• Categoría 5.- Muy probable - se espera que ocurra(al
menos)una vez cada 7 días.
Matriz de evaluación de riesgos
Severidad de las consecuencias Vs. Probabilidad/frecuencia
Catastróficos
50
50 100 150 200 250
Mayor
20
20 40 60 80 100
Moderado
alto 10 20 30 40 50
10
Moderado
leve 5 10 15 20 25
5
Mínima
1
2 4 6 8 10
1 2 3 4 5
Baja Puede
Escasa Probable Muy probable
probabilidad suceder
(1) (4) (5)
(2) (3)
Valoración de Riesgo
VALORACION DE RIESGOS
RIESGO CITRICO ROJO 50<X<=250

RIESGO ALTO NARANJA 10<X<=50
RIESGO MEDIO AMARILLO 3<X<=10
RIESGO BAJO VERDE X<=3
EJEMPLO DE MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION
DE RIESGOS
Evaluación de
riesgos/impacto
Medidas de Medidas de
(I) Insumos/ Consecuencia
Actividad Residuos Peligro control control a Responsable
(P) Productos riesgo Seguridad y salud
existentes implementar
P S Mr
Verificar que
Tuberías,
Tuberías de Intoxicación por las válvulas de Capacitación
válvulas,
polietileno, Gases del inhalación de aire estén actualización
Ventilar alambres, 3 50 150 Residente
válvulas, disparo gases/daño a la abiertas o que de PETS y
EPPs en
alambres, EPPs salud existe flujo de estándares
desusos
aire.
Barretillas, Cumplimiento
EPPs, agua Barretillas, de PETS de
Capacitación
industrial, EPPs, Desprendimient Desatado de
Regado y Roca actualización
mangueras de mangueras, o de rocas / rocas. Iniciar 4 50 200 Residente
desatado suelta de PETS y
jebe de 1”, válvulas en daño a la salud el desatado
estándares
válvulas de 1” y desuso desde un
2” lugar seguro.
Taller dirigido
Identificación de peligros y
evaluación de riesgos
• Instrucción
1. Identificar un proceso y realizar el despliegue de tareas o actividades

relacionadas al trabajo que realiza en la organización.
2. Realizar la identificación de peligros y riesgos de una de las
actividades.
Matriz de identificación de peligros
Materiales, Medida de
Actividad/ Consecuencia
Procesos productos, Peligros control P S
tarea “riesgo”
equipos existente
Taladros,
Afecciones
Perforación barrenos,
Voladura polvo respiratorias por Uso de agua 5 10
de taladro matillos,
inhalación
agua
4.3.2 Requisitos legales y otros
La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos (s) para identificar y Estructuras
acceder a los requerimientos de SST
legales y otros que le sean aplicables.
organizacionales
Programas y planes
La organización debe asegurar que estos
requerimientos legales aplicables sean
tomados en cuenta en el establecimiento, Responsabilidades
implementación y mantenimiento del Elementos
sistema de gestión de SST. fundamentales de Practicas
La organización debe mantener esta un SGSST
información actualizada.
Procedimientos
Debe comunicar información relevante Procesos

sobre requisitos legales y otros requisitos
a las personas que trabajan bajo el control
de la organización y otras partes Recursos
interesadas.
“Listado de RRLL y otros compromisos”
Identificación del
Actividad Acciones de Aéreas
RRLL y otros Requisito
competente cumplimiento comprometidas
requisitos
4.3.3 Objetivos y Programa(s)
• Los objetivos deben ser medibles cuando sea
factible:
Objetivos
Objetivos • Consistentes con:
Objetivos • La política de SST, incluyendo el
Objetivos compromiso de prevenir lesiones
y enfermedades.
• El cumplimiento con los
requerimientos legales y otros
que la organización suscriba y
• El mejoramiento continuo.
Ejemplos de objetivos
Típicamente los objetivos y metas son establecidos para mejorar o reducir
• Reducir:
• Accidentes con perdidas de tiempo
• Incidentes con necesidad de primeros auxilios
• Niveles de exposición de polvos, humos, ruidos, etc.
• Mejorar:
• Control de sustancias peligrosas
• Habilidades de manejo manual
• Efectividad en inspecciones de seguridad y salud
Ejemplos de metas
• Reducción de los niveles internos de polvos
• Reducir en 10% los niveles de polvo para el próximo año con respecto a los
niveles del año pasado, o….
• Reducir niveles de polvo interno de x mg/m3 a Y mg/m3 en 2007

Taller dirigido
Elaboración de programa de
gestión
Instrucción:
1.- Establecer objetivos y metas para el Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, utilizando
la matriz que se presenta a continuación.
Programa de Gestión de SST
Objetivo Meta Actividades Plazos Responsables Recursos
Ejemplo completo
• Peligro: equipos en movimiento
• Riesgo: lesiones por atrapamiento
• Desempeño actual: 5 incidentes al mes en promedio
• Objetivo: reducir la ocurrencia de incidentes por atrapamiento
• Meta: 0 incidentes al mes
Implementación del
TEMA 5 Sistema de Gestión
para la SST
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, responsabilidad laboral y autoridad
La responsabilidad máxima para la seguridad y salud y el sistema de gestión de SST recae

en la alta dirección.
La alta dirección debe demostrar su compromiso:

a) Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestión de SST.
Nota: Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas,
recursos tecnologías y funciones.
b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y responsabilidades laborales y

delegando autoridad, para facilitar la efectividad del sistema de gestión SST. Las
funciones, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad deben ser
documentadas y comunicadas.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, responsabilidad laboral y
autoridad
La organización debe designar uno o varios representantes de la dirección, con responsabilidades especificas en SST,
quien independiente de otras responsabilidades, deben tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad
para:
a) Asegurar que el sistema de gestión de SST se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los
requisitos de la norma.
b) Asegurar que los reportes de desempeño del SGSSO sean presentados a la alta dirección para sus revisión
y utilizados como la base para la mejora del Sistema de Gestión de SST.
Nota: El representante de la dirección (por ejemplo, una organización grande, un miembro del comité ejecutivo)
puede delegar algunos de sus deberes a un coordinador, manteniendo sus responsabilidades.
La identidad del representante de la dirección debe estar disponible a todas a las personas que
trabajan bajo el control de la organización.
Todos aquellos con responsabilidades de dirección deben demostrar su compromiso con la

mejora continua del desempeño en seguridad y salud ocupacional.
La organización debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de llevar

a cabo los controles sobre los aspectos de SST, incluyendo el cumplimiento de los requisitos
aplicables a la organización.
4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientización
• La organización debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que realice tareas que puedan impactar sobre la SST,
sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros
asociados.
• La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas con sus riesgos de SST y su sistema de gestión de SST.
Debe proporcionar formación o emprender otras acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
• La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el personal trabajando bajo su control tome
conciencia de:
a) Las consecuencias en SST, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento y los beneficios en SST de
un mayor desempeño personal;
b) Sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la política y procedimientos SST y los
requerimientos del sistema de gestión SST, incluyendo los requerimientos de preparación y respuesta a emergencias (ver
4.4.7);
c) Las consecuencias potenciales del incumplimiento de operaciones especificadas.
Los procedimientos de entrenamiento tomaran en cuenta los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instrucción; y
b) Riesgo
4.4.3.1 Comunicación
En relación a sus peligros de SST y su sistema de gestión de SST, la

organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de

la organización.
b) Comunicación con contratistas y otras visitas al lugar de trabajo.
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones

pertinentes de las partes interesadas.
4.4.3.2 Participación y consulta
La organización debe, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) La participación de los trabajadores a través de:
a. Involucrados, apropiadamente en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles,
b. Involucrados apropiadamente en la investigación de incidentes,
c. Involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos
d. Consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
e. Representados en asuntos de salud y seguridad.
Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participación,

incluyendo quien es su representante(s) en materias de SST.
b) Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su SST.
La organización debe asegurar cuando sea apropiado, que las partes interesadas
relevante son consultadas, sobre temas pertinentes de SST.
4.4.4 Documentación
La documentación del sistema de gestión de SST debe incluir:
a) La política y objetivos de SST

b) La descripción del alcance del sistema de gestión de SST
c) La descripción de los elementos principales del sistema de gestión de SST y su
interacción así como la referencia a los documentos relacionados.
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta zona internacional,
y
e) Los documentos incluyendo los registros determinado por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de SST.
Nota: Es importante que la documentación sea proporcional al nivel de complejidad de

los peligros y riesgos y se mantengan al mínimo requerido para su eficacia y
eficiencia
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestión de SST y por esta norma
OHSAS se deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documentos y se deben controlar de acuerdo con los
requisitos establecidos en el apartado 4.5.4
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión,
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlo nuevamente,
c) Asegurarse de que se identifiquen los cambios y el estado de revisión actual de los documentos,
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los
puntos de uso,
e) Asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables.
f) Asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo que la organización ha
determinando que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de SST y
se controla su distribución, y
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada
en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
4.4.6 Control operacional
La organización debe identificar aquellas operaciones que están asociadas con los peligros
identificados donde sea necesario la implementación de controles para administrar el riesgo.
Esto debe incluir gestión de cambio. (ver 4.3.1)
Para estas operaciones y actividades la organización debe implementar y mantener:
a) Controles operacionales aplicables a la organización y a sus actividades la organización

integrara esos controles operacionales en su sistema de gestión de SST.
b) Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios.
c) Controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo.
d) Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda
causar desviaciones de la política y objetivos de SSO.
e) Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la
política y objetivos SSO
Criterios Operacionales
Son requisitos o formas muy especificas de realizar una actividad

orientadas a controlar los riesgos para la SST
Peligro Actividad Criterios operacionales

critica
Polvo Perforación  Regar antes de iniciar

la actividad.
Uso de protector
respiratorio con filtros
para polvos (calidad o
tipo A).
4.4.7 Preparación y respuestas ante emergencias
La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para:
a) Identificar situación potenciales de emergencia.

b) Responder a estas situaciones de emergencia.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar las

consecuencias adversas asociadas al SST.
En su planificación de respuesta a emergencia la organización debe tomar en cuenta las

necesidades de las partes interesadas relevantes, servicios de emergencia y vecinos.
La organización probara periódicamente sus procedimientos de respuesta a situaciones

de emergencia, donde sea factible, involucrando a las partes interesadas involucradas.
La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario sus

procedimientos de preparación y respuesta ante situaciones de emergencias, en particular
Contenido del plan de Contingencias
1. Procedimiento de notificación para reportar el incidente y establecer una
comunicación entre:
1. Personal del lugar de la emergencia.
2. Personal ejecutivo de la instalación.
3. Entidades reguladoras.
4. Otras entidades según se requiera.
2. Procedimientos para el entrenamiento del personal en técnicas de
emergencia y de respuesta.
3. Descripción general del área de operación.
4. Listado de equipos a ser utilizados para responder a emergencia.
5. Listado de contratistas que se considera forman parte de la organización
de respuesta a emergencias incluyendo apoyo medico, logístico y otros
servicios.
Emergencias
N° Emergencias Blanco Lugar

Personas Ambiente Producto
Vías de acceso a la UM Patio
Derrames de
1 X X de tanques
acido
Zona de aglomeración
Derrame de Vías de acceso a la UM
2 X X
combustible Grifos
Oficinas administrativas
Campamento
3 Incendios X X X
Comedor
Planta SX
Inundación Oficinas administrativas
4 X X X
por lluvias Planta
Polvorines
5 Explosión X X Almacenes
Talleres
SEGUIMIENTO,
MEDICION Y
Tema 6 MEJORA DEL
SISTEMA DE
GESTION PARA LA
SST
4.5 Verificación
4.5.1
Seguimiento y medición del desempeño
4.5.2
Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3
Investigación de incidentes, No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
4.5.4
Control de Registros
4.5.5
Auditoria Interna
4.5.1 Seguimiento y medición del desempeño
La organización debe establecer, implementar uno o varios procedimientos para monitorear
y medir a intervalos regulares el desempeño de seguridad y salud ocupacional.
Estos procedimientos deben proporcionar:

a) Mediciones cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organización;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S&SO de la organización;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear el cumplimiento del programa de SST,
controles y criterios operacionales,
e) Medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluyendo cuasi-perdidas) y otras evidencias históricas de desempeño S%SO deficiente.
f) Registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficientes para facilitar el análisis
de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
Si se requiere para la medición del desempeño y del seguimiento, la organización

establecerá y mantendrá procedimientos para la calibración y mantenimiento de dicho
equipo. Los registros de calibración y actividades de mantenimiento serán conservados.
Ejemplos de medidas
Medidas cuantitativas Medidas cualitativas Medidas pro activas Medidas reactivas
Porcentaje de
Cantidad de Pb en la Estado de los protectores trabajadores que usan Numero de accidentes en
sangre auditivos equipos de seguridad el año
personal
Cantidad de protectores Existencia de botiquines Numero de extintores en Numero de trabajadores
distribuidos de primeros auxilios el área de trabajo afectados por el siniestro
Frecuencia del monitoreo
Cobertura pactada con Costos de atención de
del estado de la Estado de la maquinaria
compañía aseguradora accidentados
maquinaria
Numero de empleados
Tipo de malestares en los
Cantidad de trabajadores capacitados en los
trabajadores del turno de Valorización de los daños
afectados por el polvo procedimientos de
noche
respuesta a emergencia
Cantidad de
Intensidad del ruido en el Nivel de preparación de Numero de reparaciones
señalizaciones en la
área de trabajo la brigada de emergencia posteriores al daño
organización
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento la organización
debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas. Nora: la frecuencia de la evaluación periódica
puede variar para los diferentes requisitos legales.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos
que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la
evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado, o establecer
uno o varios procedimientos separados.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
Nota: La frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los
diferentes otros requisitos suscritos.
4.5.3.1 Investigación de incidentes
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar
acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben
definir requisitos para:
a) Determinar las deficiencias subyacentes de SST y otros factores que

pueden ser la causa o que contribuya a la ocurrencia de incidentes.
b) Identificar la necesidad de la acción correctiva.
c) Identificar las oportunidades para la acción preventiva.
d) Identificar las oportunidades para la mejora continua.
e) Comunicar los resultados de tales investigaciones.
4.5.3.2 No conformidad, Acción correctiva y acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos

para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) Identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para

mitigar sus consecuencias en SST.
b) La investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas defendidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.
e) La revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas.
4.5.3.2 No conformidad, Acción correctiva y acción preventiva
Donde la acción correctiva o la acción preventiva identifican nuevos

peligros o cambios a los peligros existentes o la necesidad de nuevos
controles o cambios a los controles existentes el procedimiento solicitara
que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso de
evaluación de riesgos previa su implantación.
Cualquier acción correctiva o acción preventiva tomada para eliminar las

causas de no conformidades actuales o potenciales será apropiada a la
magnitud de los problemas y proporcional de SST encontrados.
La organización debe asegurarse que cualquier cambio necesario se

incorpore a la documentación del sistema de gestión de SST.
Tipos de no conformidades
REALES
NO
CONFORMIDADES
POTENCIALES
No conformidad
Es el incumplimiento de un requisito. Ejemplos:
° Trabajar sin seguir los procedimientos establecidos

° No identificar peligros y evaluar riesgos de actividades recién
implementadas
° Estar usando documentos no controlados ( la norma lo exige)
° No conservar registros de la realización de pruebas a los procedimientos
de respuesta a situaciones de emergencia
Potencial no conformidad:
Es el probable incumplimiento de un requisito. Ejemplos:
° Posible incumplimiento de presentación de un informe para el ministerio,

por la falta de contratación de empresa de monitores, ( proveedor)
° Posible incumplimiento de DS 027-94 por falta de pedidos de insumos

Términos y definiciones
Incidentes
Evento(s) relacionados con el trabajo que dan

lugar o tiene el potencial de conducir a lesión,
enfermedad(sin importar severidad) o fatalidad.
Incidentes
Posibles fuentes de No conformidades
Ejemplos:
• Se esta pintando cilindros y a la vez fumando.
• Al ayudante de perforista le entra una esquicia al ojo por no usar lentes de
protección.
• Se esta realizando trabajos de soldaduras sin la protección debida.
• Conducir una camioneta en estado de ebriedad.
• …
• …
Términos y definiciones
ACCION CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable
Nota:
• Puede haber mas de una causa para una conformidad.
• La acción correctiva se toma para prevenir que algo
vuelva a producirse.
Acción correctiva
Términos y Definiciones
ACCION PREVENTIVA
Acción formada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u
otra situación potencialmente indeseable
Nota:
• Puede haber mas de una causa para una no conformidad
potencial.
• La acción preventiva se toma para prevenir que algo
suceda
Acción Preventiva
4.5.4 Control de Registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de SST y de esta norma OHSAS, y para
demostrar los resultados logrados.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la

identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

4.5.5 Auditorias internas
La organización debe asegurarse que las auditorias internas del sistema de gestión de
SST se realizan a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión SST

1.- Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión SST, incluidos
los requisitos de esta norma
2.- Se ha implementado adecuadamente y se mantiene
3.- Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización
b) Proporcionar información a la dirección sobre los resultados de auditorias
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditoria, basados en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades
de la organización y los resultados de auditorias previas.
Definición de Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y evaluarías de manera objetiva con
el fin de determinar hasta que punto se cumplen los criterios de
auditoria.
4.6 Revisión por la dirección
Información necesaria para

Acciones de mejora
determinar la conveniencia
y pertinencia del SGSST
Necesidades de cambios
Resultados de auditorias
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de SST de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.
Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de

efectuar cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo la política de SST y los
objetivos de SST. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:
a) Los resultados de las auditorias internas y evaluación de cumplimiento de los

requisitos legales y otras requisitos que la organización suscriba.
b) Los resultados de proceso de consulta y participación.
c) Comunicación relevantes con las partes interesadas externas, incluidas a las quejas.
d) El desempeño de la SST de la organización.
e) El grado de cumplimiento de los objetivos.
f) El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben de ser coherentes con
el compromiso de mejora continua de la organización y deben incluir las
decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios.
a) El desempeño del SST

b) La política y objetivos del SST
c) Recursos
d) Los otros elementos del sistema de gestión de SST
Los resultados relevantes de la revisión por la dirección deben estar

disponibles para el proceso de consulta y comunicación

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Aumenta la ventaja competitiva

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La clave del éxito de una organización esta en la mejora

Necesidades del cliente

Entregar al cliente Aprovisionamiento

Embalaje y Producción del producto o

Los productos, a su vez, también discurren por diferentes

externo. Aquí aparece la figura del cliente interno. Cada

ENTRADAS PROCESO SALIDAS

podrían ser: facturación, mecanizado, diseño,

En el día a día realizamos multitud de procesos, como por

Satisfacción Del Cliente

Baldrige EEUU ISO 9000: 2000

EVOLUCION DE LA CALIDAD EN EL TIEMPO

MALCOM BALDRIGE EFQM DERMING

La fundación europea para la Gestión de la Calidad (EFQM) tiene

Los agentes facilitadores (que son los elementos necesarios

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1a ¿Qué hace la organización para la gestión alianzas extremas (proveedores, asociados,

1a ¿Qué hace la organización para diseñar y gestionar sistemáticamente sus procesos?

1a ¿Qué medidas se utilizan para conocer la percepción en la sociedad?

1a ¿Qué medidas se utilizan para conocer la percepción en la sociedad?

• Establecer los resultados a lograr, el propio u objetivo.

TRABAJO / PELIGRO ACCIDENTE / PERDIDAS

FALLAS DE LOS CAUSAS BÁSICAS CAUSAS

•Gestión •Factores: •Actos

• El vocablo administración tiene el sentido de

ADMINISTRACIÓN ORÍGENES SÍNTOMAS ACCIDENTES PERDIDAS

Sección 1 Introducción y Principios de Gestión de Calidad

Sección 2 Sistemas de Gestión de Calidad - Requisitos

Sección 3 Responsabilidad de la Dirección

Sección 4 Gestión de Recursos

Sección 5 Realización del Producto

Sección 6 Medición, Análisis y Mejora

Control Control Control

ISO 9001: 2008

No es el propósito uniformizar la estructura de los SGC o la documentación

Lograr satisfacción del cliente a través de:

 Efectiva aplicación del sistema

Permite Homogenizar criterios

Facilita la capacitación y entrenamiento

Permite ordenar las actividades

Norma ISO 9000:2000

3.2.1 Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados que

3.4.1 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que

3.4.1 Producto: Resultado de un proceso. Existen cuatro categorías genéricas de

3.3.5 Cliente: Organización o persona que recibe un producto