Capitulo 6 .

La sociedad sigma
La sociedad sigma: una teoría
del desarrollo económico

Adolfo Figueroa
 Contexto institucional. Reglas:

Los individuos participan en el proceso económico dotados de activos

económicos y sociales. Existe propiedad privada de los activos
económicos. Las personas pueden intercambiar los bienes sujetos a las
normas de intercambio que rigen en el mercado, entre las cuales e
incluye la norma de que los salarios nominales no pueden ser rebajados.
Existen normas formales e informales de discriminación y segregación
en el acceso a los activos culturales y políticos. organizaciones: las
organizaciones incluyen los hogares, ls empresas capitalistas y el
gobierno. El Gobierno controla la oferta de dinero y de bienes públicos.

Condiciones iniciales
los individuos están dotados inicialmente con cantidades desiguales de
activos económicos y sociales. Los mas ricos tienen mas de los activos
sociales. Existen dos clases sociales: los capitalistas quienes concentran
la propiedad del capital físico y los trabajadores, que no tienen capital
físico. Entre los trabajadores existe un grupo con escasa dotación de
activos sociales, la infra clase. Las dotaciones agregadas de capital y
trabajo son tales que la economía es sobrepoblada.
 Racionalidad de los agentes

Los individuos actúan bajo la motivación del homo economicus. Los

capitalistas buscan dos objetivos que están jerarquizados: primero,
mantener su posición social; y, luego, maximizar las ganancias. En el
mercado laboral, los trabajadores buscan el máximo salario al menor
esfuerzo. Los capitalistas utilizan mecanismos para establecer la
disciplina labora. Los Gobierno buscan maximizar el poder político.

Relaciones de mercado

El sistema de mercado opera con mercados Walrasianos y no-

Walrasianos. El mercado laboral es no-Walrasianos. No existe
mercado para los servicios de alquiler del capital físico; es decir, los
propietarios no dan en arriendo su capital físico, y que prefieren las
utilidades a las rentas.
Figura 1: equilibrio general en la economía sigma
W
𝑉𝑌 𝑉𝑍

E 𝑚∗
𝑊0
m
g 𝑚´
𝜋𝑊 0
𝑓´
𝑉𝑍 𝑟∗ 𝑟´
r R
0 A B 0´ Z L
Fuente: Adolfo Figueroa « La sociedad sigma: una teoría del desarrollo económico »
 SISTEMA DE ECUACIONES DE IDENTIDAD DEL MODELO
SIGMA

𝑌 = 𝑃 + 𝑊 + 𝑉𝑌 + 𝑉𝑍
= 𝑃 + 𝑤𝐷𝑌 + 𝑉𝑌 𝐿𝑌 + 𝑉𝑍 𝐿𝑍
𝑆ℎ𝑌 = 𝐷𝑌 + 𝐿𝑌 + 𝑈𝑌 𝑑𝑒𝑠𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜
𝑆ℎ𝑧 = 𝐿𝑧 𝑎𝑢𝑡𝑜𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜
DONDE:
𝐷𝑦 = 𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑎𝑠𝑎𝑙𝑎𝑟𝑖𝑎𝑑𝑜
𝐿𝑦 = 𝑎𝑢𝑡𝑜𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 «Y»
𝑈𝑦 = 𝑑𝑒𝑠𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜
𝐿𝑧 = 𝑎𝑢𝑡𝑜𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 «Z»
 El equilibrio general incluye la condición de
que el ingreso medio del autoempleo tiene
que ser menor que el salario de mercado
entre los trabajadores Y (Vy < W). Las
dotaciones iniciales en activos dan lugar a la
siguiente relación en los ingresos medios de
los trabajadores:
 Vz < Vy < W
 Los trabajadores – Z constituyen el grupo
social más pobre en la sociedad sigma
 En la economía sigma, las variables exógenas
incluyen el stock de capital y el conocimiento
tecnológico, así como la desigualdad inicial en
la dotación individual de activos.
 El CP. La oferta de dinero y los shocks externos
son también exógenos. Entre las variables
endógenas se encuentran el nivel del ingreso
nacional y su distribución.
 Si las variables exógenas no se modifican, los
valores de equilibrio del ingreso nacional y su
distribución se repetirán periodo tras periodo.
 Figura 2: Curva de Lorenz sobre la distribución de
ingresos en la economía sigma
1

(𝑉𝑍 +𝑉𝑌 + 𝑊)ൗ

𝑌

(𝑉𝑍 +𝑉𝑌 )ൗ A
𝑌
B
𝑉𝑍ൗ
𝑌
0 𝑈𝑌ൗ (𝑈𝑌 +𝐿𝑍 )ൗ (𝑈𝑌 +𝐿𝑍 + 𝐿𝑌 )ൗ (𝑈𝑌 +𝐿𝑍 + 𝐿𝑌 + 𝐷ℎ )ൗ1
𝐿 𝐿 𝐿 𝐿
Fuente: Adolfo Figueroa « La sociedad sigma: una teoría del desarrollo económico»
 Elequilibrio general en la sociedad omega
se obtiene de manera secuencial, primero
el sistema de mercado resuelve la
producción y distribución en el sector
capitalista y, sólo conocido estos valores de
equilibrio, se resuelve el equilibrio en el
sector de subsistencia. En la economía
sigma se puede utilizar este mismo
principio donde sólo hay que precisar que
el sector de subsistencia se refiere al
sector de subsistencia -Y
CUADRO 1 : MATRIZ DE PROPOSICIONES BETA DE UN MODELO SIGMA
ESTATICO
( 𝐷ℎ < 𝐿∗ )
Variables Variables exógenas
Endógenas 𝑆𝑚 𝑍∗ 𝐾𝑏

𝑃𝑒 + - -
𝐷ℎ + + +
𝑄𝑏 + + +
w - + +
W + +
?
P
+ + +
𝑃𝑏
𝑃ℎ + - -
0 0 0
𝐿𝑌 + - -
𝑣𝑌 - + +
𝑉𝑌
+ - -
𝑈𝑌
- ? ?
Y + + +
𝑃ൗ ? ? ?
𝑌
𝑊ൗ ? ? ?
𝑌 - -
𝑉𝑌ൗ ?
𝑌 - - -
𝑉𝑍ൗ
𝑌 ? ? ?
𝑊ൗ
𝑉𝑌 - + +
𝑊ൗ
𝑉 𝑍

Fuente: Adolfo Figueroa « La sociedad sigma: una teoría del desarrollo económico»
 a) La acumulación del capital junto
con el cambio tecnológico en el
sector capitalista (un
desplazamiento hacia arriba de la
curva de demanda de trabajo) no
tendría efecto sobre el sector Z
 b) No hay convergencia en la
productividad de L, entre P y Z
 c) Aumentos en la población Z
reducirán el valor de la
productividad marginal de la mano
de obra en el mismo sector, y eso
reducirá el ingreso medio.
 d) Aumentos en la productividad en
el sector de subsistencia-Z no
tendrían efecto sobre el resto de la
economía.
 ¿Existen Mecanismos para cambiar las
variables exógenas?
 Exclusión del mercado de crédito y de
seguros
 El mercado laboral genera desigualdades
entre los trabajadores-Y.
 Los trabajadores-Y que se encuentran
excluidos del mercado laboral tienen las
mismas calificaciones de aquellos que se
encuentran excluidos; por lo tanto, ¿por qué
los primeros tendrían que permanecer
relativamente pobres?
 Ellos podrían establecer una nueva empresa
o incrementar la productividad en las
unidades del sector de subsistencia ¿Por qué
no lo hacen? Debido a que los propietarios no
dan en arriendo su capital. Los trabajadores
no pueden establecer empresas mediante el
alquiler de capital. Tienen que comprar
capital. Estos trabajadores no tienen
suficientes ahorros para financiar la
acumulación de capital. Requieren crédito
bancario
 La lógica de los bancos es tal, que los
trabajadores son excluidos del mdo. De crédito.
 Los bancos buscan un doble objetivo: maximizar
las utilidades y minimizar los riesgos
 Los bancos establecen umbrales en la magnitud
del préstamo y riqueza, con la que se determina
quienes serán sus clientes
 La lógica de los bancos excluirá a los potenciales
prestatarios cuyo capital sea inferior al umbral.
El mercado de crédito es no-walrasiano.
 Frente al problema del riesgo de destrucción
del acervo de capital existe el mercado de
seguros.
 Pero el mercado de seguros tampoco es
walrasiano. Las razones son similares a las
del mercado de crédito.
 Los costos de operación para asegurar
empresas pequeñas son demasiado altos.
 Los productores en los sectores de
subsistencia están sujetos a riesgos
individuales no asegurables. Son vulnerables
a los shocks negativos a su dotación de K.
 Debido a la exclusión del mercado de seguros
que sufren los trabajadores-Z, ellos buscan
formas individuales para auto-asegurarse
contra los riesgos y, formas colectivas de
esparcir los riesgos.
 Buscan préstamos de amigos. Las redes
sociales son creadas como un mecanismo que
provee protección social y oportunidades;
forman comunidades o microsociedades.
 La red social construida por los pobres es una
estrategia de superviviencia, no es una
estrategia de desarrollo.
 Hay mucho espacio para el crecimiento de la
PMg-Y; que podría crecer más rápido que el
sector capitalista, dado su retraso
tecnológico; pero tienen el mismo capital
humano que los Ktas.
 El factor que limita este desarrollo del sector
de subsistencia-Y son el mercado de crédito
y de seguros. Carecen de ahorros y el
proceso de adopción de tecnología requiere
financiamiento.
 Los Z, tienen capital humano, pero es muy
baja.
 Como resultado de la racionalidad económica
de los bancos y de las empresas
aseguradoras, y de los costos de la
información, los trabajadores-Y que son
excluidos del mercado laboral, también son
excluidos de los mercados del crédito y de
los seguros. En consecuencia, no pueden
escapar de su pobreza relativa.
 El auto-empleo y el desempleo son sus únicas
posibilidades para los Y, pero son opciones en
una situación de segunda opción. La
exclusión es más alta para los Z.
 La teoría sigma supone que los trabajadores- Z
están dotados inicialmente de un bajo nivel de
capital humano. ¿Porqué los Z no pueden
acumular capital humano?. Porque son
endógenos al sistema.
 PRIMERO: Carecen de capital financiero que se
requiere para acumular capital físico y humano.
 Segundo: Están excluidos de los mercados de
crédito y de seguros.
 TERCERO: Tiene que ver con la exclusión social.
No tienen acceso a bs. Públicos (educación,
salud, protección social)
 Sigma es una sociedad democrática.
Entonces, ¿porqué los trabajadores-Z no
pueden eliminar la exclusión por medio de
una demanda por derechos sociales?
 Esto requeriría una acción colectiva, pues se
trata de producir un bien público.
 Los límites de la acción colectiva provienen
de la exclusión .
 Los trabajadores-Z están demasiado mal
dotados de activos políticos y culturales.
 La capacidad para auto-gobernarse y
demandar acceso a los derechos es limitada.
 La acción colectiva queda limitada por la
exclusión social y esto debido a la exclusión
política y cultural. En el lado de la demanda
por derechos. En el lado de la oferta ¿Los
gobiernos tendran incentivos para desarrollar
derechos? Los gobiernos buscan maximizar el
poder político; consiguientemente buscan
maximizar votos y lo hacen sujeto a una
restricción presupuestaria
 En la sociedad sigma , el equilibrio se da con
exclusión social. La transformación de una
sociedad heterogénea y jerarquizada en una
sociedad homogénea -la transformación de
los trabajadores –Z en trabajadores-Y – no
podría ocurrir de manera espontánea ni
automática. Esta transformación no puede
ser endógena.
 Los Z constituirán el núcleo duro de la
pobreza y étnicamente diferentes.
 Tres mercados juegan un rol crucial en la
reproducción de la desigualdad en la economía
sigma: el laboral, el del crédito y el de seguros.
 Estos mercados se pueden llamar como
mercados básicos.
 Dada la condición inicial de desigual distribución
de los activos económicos , políticos y
culturales; la desigualdad será reproducida en el
proceso de acumulación de capital en el sector
capitalista; un segmento de los trabajadores Y
será excluido del mercado.
 Para Adolfo Figueroa la expansión de la
educación en América Latina, ha sido notable
en América Latina en las últimas décadas,
pero el grado de desigualdad no se ha
reducido.
 Para Figueroa emerge la pregunta
 ¿ES LA EDUCACION UN SISTEMA IGUALADOR?
 Uno de los mecanismos que podría
transformar la mayor educación en mayores
ingresos y en una reducción de la
desigualdad es el mercado laboral
 Si la demanda de trabajo se expandiera
constantemente (como efecto de la inversión
privada y del consecuente crecimiento
económico), aumentaría el salario real, pero
además el exceso de oferta laboral
disminuiría, el nivel de pobreza se reduciría
y el grado de desigualdad también.
 L = f(Ipri)
 La evidencia empírica de los últimos 50 años
refuta esta hipótesis.
 El supuesta del modelo es que existe una
masa laboral homogénea.
 Sigma es una sociedad abstracta que es
capitalista, superpoblada y multiétnica.
 La predicción de la teoría sigma ha mostrado
consistencia aceptable con los datos de la
realidad peruana,
 La paradoja del empleo en la teoría
neoclásica supone un mercado homogéneo r
walrasiano.
 Los análisis del mercado laboral se ha hecho
usualmente en el marco de la teoría
neoclásica de pleno empleo.
Cuadro 2: modelo sigma multiétnica y multicultural

Capital Grado de Nombre del

Grupo étnico Capital físico
humano ciudadanía grupo social

Azules 𝐾𝑏 𝐾ℎ𝑙 𝐶𝐼 A

Morados 0 𝐾ℎ𝑙 𝐶𝐼 Y

Rojos 0 𝐾ℎ𝑙 𝐶0 Z

FUENTE: ´´el problema del empleo en una sociedad sigma´´ Figueroa Adolfo
Edición Fondo editorial de la PUCP lima-2009 pg. 158
Figura 3: Dos mercados laborales en una economía Sigma

(a) (b) (c)

𝑀´´
𝑀´

𝑀´´
𝑊2 . 𝐸2
𝑊1 . 𝐸1
𝑀´

𝑇𝑇𝑊2
𝑛´´
.e2
𝑁 ´´ V2´
𝑇𝑇𝑊1 .
e1
𝑁 ´´
V1´
. 𝐸0 N
𝑛´
𝑉0

0 𝐴2 𝐵2 𝐴1 𝐵1 0´´ 𝑍0 L
0´
FUENTE: ´´el problema del empleo en una sociedad sigma´´ Figueroa Adolfo
Edición Fondo editorial de la PUCP lima-2009 pg. 160
 El stock de conocimientos productivos que
tienen el individuo constituye su capital humano.
La gente no nace con este stock y por eso
necesita invertir para adquirirlo y acumularlo y
lo hace a través del proceso educativo.
 Las condiciones iniciales que trae el individuo al
proceso educativo en cada nivel son
fundamentales para el aprendizaje.
 Se acepta la teoría iniciales de talentos del
individuo, su herencia genético, son exógenos;
los talentos en el tiempo son endógenos y
dependen del medio social y de la herencia
genética de los individuos.
 Proponemos que la teoría del capital humano
tendrá como supuesto básico que los talentos
de los individuos son endógenos y que el
desarrollo de los talentos depende del nivel
socioeconómico de las familias. Las familias
ricas construirán talentos superiores en sus
hijos en comparación con las familias pobres.
 La nutrición, la salud y la estimulación
intelectual temprana son los principales
factores que causan esas diferencias
iniciales, las cuales dependen del nivel
socioeconómico de las familias.
 La nutrición tiene un efecto directo sobre el
cerebro y la capacidad cognoscitiva del
individuo; tiene, además, un efecto indirecto
mediante los episodios de enfermedades. Pero el
grado de nutrición depende positivamente del
ingreso de las familias.
 El estado de salud de los individuos tampoco es
neutro con respecto a la desigualdad. Así, en
promedio, los episodios de enfermedades serán
menos frecuentes en los hijos de familias ricas;
además, para su tratamiento, la familia rica
podrá asistir a un centro de salud privado,
mientras que las familias pobres sólo a centros
de salud publicas.
 Las diferencias en la calidad del servicio entre
centros de salud público y privado son
diferentes.
 Las diferencias en el estado de salud también
vienen del lado de la salud ambiental, que
tampoco es neutral con respecto a la
desigualdad. Las familias ricas pueden evitar los
problemas de saneamiento ambiental (calidad de
agua, calidad del desagüe y contaminación del
aire) mediante la «salida» ; pues para eso
pueden construir barrios residenciales
exclusivos. Los pobres sólo podrán intentar
resolver el problema con su voz.
 Elacceso de la gente a la oferta de los
bienes públicos básicos será diferente según
el tipo de sociedad de que se trate. En la
sociedad Sigma existe segregación espacial
entre los grupos sociales, la salud pública
operará no como bienes públicos universales
sino como bienes públicos locales,
diferenciados por tipos de ciudadanos. Sea
por la provisión privada o sea como bien
público, la salud depende de las condiciones
socioeconómicas de las familias.
 Otro factor de desigualdad que se origina en
el nivel socioeconómico de las familias es el
LENGUAJE. Existen desigualdades lingüísticas
entre individuos. Estas desigualdades se
manifiestan en varios aspectos del lenguaje,
tales como vocabulario, sintaxis, formas de
hablar, capacidades de lectura y escritura.
Según la teoría sociolinguistica, las
desigualdades en el lenguaje se originan más
en las experiencias del individuo (su medio
social) que en factores genéticos.
 «Déjamé escuchar cómo hablas y te diré
quién eres» pues la manera de hablar del
individuo puede, entonces, dar señales sobre
sus posibles habilidades laborales, positivas o
negativas, según la reputación que tenga.
 La AKH, depende del ingreso de las familias;
los ricos tienen mayor capacidad de
financiamiento que los pobres y, por lo tanto,
pueden acumular mayor cantidad de capital
humano entre los hijos de familias ricas y los
de familias pobres, aun si las escuelas fuesen
homogéneas.
 La escuela privada está más equipada y
cuenta con mejores profesores que la
escuela pública. Las escuelas dejan,
entonces, de ser homogéneas y más bien se
diferencian en calidad y, por lo tanto, en
precios. Los ricos a escuelas privadas y los
pobres a las públicas.
 La tecnología educativa se mide por : calidad
y cantidad de equipamiento de la escuela,
cantidad y calidad de los profesores y la
calidad de los estudiantes.
 En la teoría simple de la inversión en capital
humano supone, en suma, que educación no es
igual que capital humano . En la transformación
de la educación en capital humano operan dos
tipos de factores: la calidad de la escuela y la
calidad del estudiante, y ambos dependen del
nivel socioeconómico de las familias.
 Aun mismo número de años de educación, el
grupo Z obtendrá un nivel más bajo de capital
humano que el resto de grupos.
 Existen tres grupos sociales (A, Y, Z), las
relaciones son jerárquicas en la educación.
Figura 4: Relaciones entre educación, capital humano e
ingresos medios
Mercado Nivel de
capital Democracia
humano
(b) (a)

. H
. A

. G
. Z

. F
.
𝑟´ 𝑛´ 𝑚´ 0 m n r
Ingreso medio Años de educación
FUENTE: ´´el problema del empleo en una sociedad sigma´´ Figueroa Adolfo
Edición Fondo editorial de la PUCP lima-2009 pg. 167
 La transformación de KH en ingresos opera a
través del sistema de mercado. A mayor capital
humano, corresponderá un mayor nivel de
ingresos, lo que refleja la rentabilidad positiva
de la inversión en capital humano.
 Esta rentabilidad obedece al efecto positivo que
tiene el capital humano sobre la productividad
laboral, efecto que opera por dos vías: el de la
complementariedad con el capital físico (hace
más productivo el uso de la máquina) y el de la
adopción de innovaciones tecnológicas (las
nuevas máquinas y la nueva tecnología que
incorporan requieren un mayor capital humano
del trabajador)
 Esta transformación también adoptará formas
particulares para la sociedad Sigma. A un mismo
nivel de capital humano le corresponderá un
mayor ingreso medio para los hijos de la clase
capitalistas (el grupo A) comparado con el de los
hijos de los trabajadores (grupo Y, Z). Esta
relación se debe a las diferencias en las
dotaciones de capital físico y de capital social
(redes sociales), lo que implica para el grupo
social A un mayor acceso a los mercados básicos,
como crédito y seguros, y mayores ventajas
económicas por pertenecer a redes sociales de la
élite.
 Consideremos un modelo estático de la teoría
Sigma, en el que el nivel de educación de los
individuos se determina exógenamente.
 La situación inicial es tal que la clase capitalista
tiene el mayor nivel de años de escolaridad, de
capital humano y de ingresos seguida de los otros
dos grupos sociales.
 Ciertamente, mas años de escolaridad en grupo
Z se transformarán en mayor capital humano,
pero a lo largo de la curva Z; además, este
mayor capital humano, se transformará en
mayores ingresos pero a lo largo de la curva Z.
Igual proceso se aplica al grupo Y.
 Si las tres curvas se redujeran a una, y a una
que fuese lineal supóngase L, un año
adicional de educación aumentaría el ingreso
en la misma magnitud en los tres grupos
sociales.
 El modelo desarrollado aquí predice
precisamente, una curva L de rendimientos
crecientes.
Figura 5: Hipótesis sobre las relaciones entre educación,
ingresos y grupos sociales
y
Ingresos
medios

𝑟´
.L
A

𝑛´ . Y

𝑚´ . Z

m n r E
Años de escolaridad
FUENTE: ´´el problema del empleo en una sociedad sigma´´ Figueroa Adolfo
Edición Fondo editorial de la PUCP lima-2009 pg. 169
 Elmodelo sigma también predice que en el
mercado laboral las firmas, que actúan con
la motivación de la máxima ganancia, no
comprarán educación sino capital humano,
que es el factor que influye en la
productividad y la ganancia. Por lo tanto, la
diferencia salarial por años de educación que
se observa empíricamente no constituye un
caso de discriminación de salarios, como
erróneamente se sostiene en la literatura
estándar.
 La discriminación de salarios propiamente dicha
ocurriría si las firmas pagaran salarios diferentes
a igualdad de capital humano de los
trabajadores.
 El origen de esta discriminación podría provenir
de factores tales como la preferencia de los
consumidores, que estarían sesgadas en contra
de los bienes producidos por los trabajadores Z.
La demanda derivada de trabajadores Z sería
diferente al de los trabajadores Y. También se
podría originar en el problema de información
incompleta que rige en el mercado laboral.
 Los capitalistas podrían tener poca confianza
en los trabajadores Z debido a diferencias
culturales y prejuicios étnicos. En este caso,
los costos de transacción de emplear a
trabajadores Z serían mayores en relación
con los trabajadores Y. Como consecuencia se
generaría una segmentación en el mercado
laboral: a igualdad de niveles de capital
humano, los trabajadores Z obtendrán en el
mercado laboral un salario inferior que el de
los trabajadores Y (ver gráfico 2).
 Aunque la educación se ofrezca como un bien
público, existe un componente de inversión
privada en la acumulación de capital humano. El
ingreso de los padres determina, por eso, el
capital humano de los hijos; por lo tanto, el
ingreso de los padres determina el ingreso de los
hijos, pero dentro de cada grupo social A, Y, Z.
Por lo tanto, los padres más ricos y con mayor
posición social (grupo A) transmitirán a sus hijos
ingresos superiores en comparación con los que
transmitirán los padres pobres y de muy baja
posición social (grupo Z) por cada año adicional
de educación
 Los ricos invertirán más en capital humano por
año de educación y sobre condiciones iniciales
para el aprendizaje de sus hijos que son
relativamente superiores. Este resultado
proviene del mayor ahorro, así como el acceso al
mercado de crédito que tienen los ricos.
 En suma, el modelo Sigma predice que, dada la
pronunciada desigualdad inicial en la dotación
de activos entre grupos sociales, la educación no
constituye un mecanismo que conduzca a la
reducción significativa de esa desigualdad. LA
EDUCACION NO ES UN SISTEMA IGUALADOR. Se
puede dar la movilidad educativa pero no la
movilidad económico-social.
 Los trabajadores Z pueden llegar a tener
mayor nivel en años de educación, pero no
pueden llegar a igualar la posición de los
trabajadores Y, mucho menos la de los
capitalistas
 En términos intergeneracionales, los «hijos»
de un grupo social tenderán a heredar el
estatus económico de los «padres» de ese
mismo grupo social