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EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

1
INTRODUCCIÓN

El fenómeno del lavado de dinero se encuentra


estrechamente ligado al tráfico de drogas ilícitas, en el
afán por ocultar el producto de esas actividades,
permeando todos los sectores de la sociedad propiciando
la corrupción administrativa.

2
2
INTRODUCCIÓN

Desde un punto de vista criminológico, el comportamiento


delictivo ha pasado de la criminalidad individual radicada
dentro de las ciudades y los estados, a una criminalidad
transnacional organizada, que opera mas allá de las
fronteras y que permite la adquisición de bienes y
capitales de manera rápida.

3
1. CONCEPTO DE LAVADO DE
DINERO
• “Es el acto de ocultar, encubrir la naturaleza, origen y
disposición, movimiento o propiedad del producto ,
incluyendo el movimiento o conversión del mismo por
transmisión electrónica” Andrés Reggiardo, (Presidente de la
Comisión Primera del Parlamento Andino).

• Es un proceso tendiente a obtener la aplicación en las


actividades económicas lícitas de una masa patrimonial
derivada de cualquier género de conductas ilícitas, con
independencia de cual sea la forma que esa masa adopte,
mediante la progresiva concesión a la misma de una
apariencia de legalidad”. Eduardo Fabián Caparrós.
4
CONCEPTO EN PERÚ
DECRETO 1106
Artículo 1. El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos
o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, con
la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de
la libertad no menor de ocho, ni mayor de quince años y con
ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.
• Artículo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia. El que
adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta o mantiene
en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen
ilícito conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la
identificación de su origen, su incautación o decomiso, será
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho
ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos 5
cincuenta días multa.
CONCEPTO EN PERÚ
DECRETO 1106
• Artículo 3°.- Transporte, traslado, ingreso o salida por
territorio nacional de dinero o títulos valores de origen
ilícito.
El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero
o títulos valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir,
con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso; a hace ingresar o salir del país tales
bienes con igual finalidad, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con
ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

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2. Características del lavado de dinero
2.1. Globalización de las actividades de lavado de dinero.
El lavado de capitales se desarrolla en un contexto
internacional, que proporciona a los lavadores una serie
de ventajas tales como:
• Beneficiarse de las deficiencias de la regulación internacional y de
su aplicación, desviando los bienes objeto de lavado hacia países
con sistemas débiles de control y persecución del lavado de dinero.
• Tienen la posibilidad de eludir la jurisdicción de estados que
mantienen políticas duras de control de blanqueo de dinero.
• Se benefician de los problemas que existen en materia de
cooperación internacional y de intercambio de información entre
países que tienen normativas diferentes, sistemas penales distintos 7
y distintas culturas administrativas.
2. Características del lavado de dinero
2.2. Profesionalismo para lavar dinero.

Se exige mayor profesionalismo en los miembros de la


organización con el fin de reducir los riesgos de la
persecución penal, necesitan entonces invertir grandes
recursos en el análisis de riesgos y la gestión que deben
hacer para minimizarlos, requieren de mayores recursos
para emplearlos en tecnología y profesionalizar el ciclo del
lavado de dinero-inversión.

8
2. Características del lavado de dinero
2.3. Complejidad de los nuevos métodos empleados.

A raíz del aumento de medidas de control por parte de los


Estados para combatir el blanqueo de dinero, las
organizaciones criminales se han visto forzadas a
desarrollar técnicas nuevas para tratar de evitar los
mencionados controles.

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3. CLASIFICACIÓN DEL LAVADO DE 10

DINERO
3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
El lavado de capitales puede hacerse mediante bancos, instituciones
financieras de carácter no bancario, como los corredores, o
instituciones no financieras, como agentes de exportación.

En el blanqueo tienen importancia los paraísos fiscales, países en


donde casi es nulo el control fiscal y existe el famoso secreto
bancario, estos sistemas permiten la apertura de cuentas secretas y
numeradas.

Los nombres de los depositarios se encuentran separados de las


cuentas y permiten la constitución de entidades comerciales en las
que el titular es anónimo, garantizado por el secreto, siendo
administradas por un agente comercial y operan libres de
11
impuestos.
3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.1. Colocación

Remover los productos de origen ilícito del lugar de su


adquisición para evitar llamar la atención. Ocultar los
productos de la persecución penal, pues es un peligro
tener grandes sumas de dinero, por lo que el primer paso
es colocar ese dinero alejándolo del lugar de su
adquisición, recurriendo a la economía al por menor o
trasladándolo al extranjero.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.1. Colocación
3.1.1. Colocación mediante establecimientos financieros.

Ello implica el uso de los servicios ofrecidos por las


instituciones financieras y se presentan de diferente
manera:
• Fraccionamiento. Se fraccionan o dividen las
transacciones en dinero en efectivo.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.1. Colocación
3.1.2. Complicidad bancaria.

Tiene que ver con la corrupción administrativa, se facilita


la colocación de dinero o productos financieros, siendo
más sencillo el ocultamiento de la ilicitud del mismo.

Excepciones al deber de identificar al cliente y comunicar


reportes sospechosos o las transacciones inusuales del
mismo.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.1. Colocación
3.1.3. Colocación mediante instituciones financieras no
tradicionales.

Es colocar el dinero en entidades que prestan servicios


similares a los de los bancos, como agentes de seguros,
cambistas de divisas, vendedores de joyas preciosas,
casinos, servicios postales. Son utilizados frecuentemente:
• Mezcla de fondos lícitos con ilícitos
• Hay establecimientos de comercio en los que es común el manejo de grandes sumas
de dinero, como en supermercados, restaurantes, bares, hoteles, entonces se crean
compañías pantalla que permitan la mezcla del producto lícito con el ilícito.
• Adquisición de bienes con dinero en efectivo, como barcos, vehículos, aviones, fincas.
• Contrabando de dinero. Se envía dinero en efectivo al exterior, utilizando aviones de 15
carga, compañías de correos, aviones privados.
3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.1. Colocación
3.1.4. Otros mecanismos de colocación
a. Cambio de moneda a través de los bancos o de las casas de
cambio que se ubican cerca de la frontera, estas casas de cambio
depositan el dinero en efectivo en la cuenta bancaria de la casa
de cambio, ingresado en el sistema financiero, pude ser trasferido
a cualquier otra cuenta en cualquier país.

b. Agentes de seguros, se fraccionan numerosos depósitos de


efectivo, quedando oculta la fuente original de los fondos, aquí se
cuenta generalmente con la complicidad del agente de seguros.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.1. Colocación
3.1.4. Otros mecanismos de colocación
c. Vendedores de metales preciosos o joyas u obras de arte. Con el
dinero en efectivo se adquieren este tipo de bienes.

d. Agentes de bolsa. Ayudan a colocar los productos ilícitos en el


sistema financiero legal, el dinero espurio puede ser convertido
en acciones y bonos, puede ser depositado en una cuenta de
mercado y ser empleado por agencias de valores para comprar
acciones o instrumentos financieros.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.2. Ocultamiento

En esta fase se hace todo lo posible por ocultar el origen


de los frutos ilícitos, generalmente mediante numerosas
transacciones financieras, es el paso que le sigue a la
colocación, para lograr ello se utilizan los siguientes
métodos:

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.2. Ocultamiento
3.2.1. Creación de un rastro documental falso para
ocultar la verdadera fuente, propiedad, localización o
control sobre los fondos ilegalmente generados.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.2. Ocultamiento
3.2.2. Conversión del dinero en otros instrumentos
financieros, como cheques de viajero, bonos, acciones.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.2. Ocultamiento

3.2.3. Transferencias electrónicas de los fondos, son casi


indetectables porque no se exige a los clientes
información completa respecto de su identidad, las
transferencias electrónicas constituyen la mayor parte de
los pagos tanto nacionales como internacionales.

bienes
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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.3. Integración.

Se introducen los bienes ilícitamente adquiridos en la


economía legal, otorgándoles una apariencia de
legitimidad de su origen, se integran a la economía legal,
pues una vez concluyen la etapa de ocultamiento
necesitan los delincuentes integrar el capital ilícito a la
economía.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.3. Integración.
3.3.1. Transacciones de inmuebles.

Adquiriendo bienes a través de sociedades interpuestas,


pero con dinero ilícito, luego la venden y empieza el
proceso de blanqueo porque el dinero adquirido por la
venta se considera lícito, la venta de inmuebles abre la
posibilidad de ensombrecer la fuente de los recursos y sus
propietarios.

23
3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.3. Integración.
3.3.2. Empresas pantalla y créditos simulados.

A través de estas empresas una organización criminal


puede prestarse a sí misma sus recursos blanqueados en
transacciones aparentemente legítimas, el blanqueador
crea una empresa en un paraíso fiscal, ocultando su
verdadera propiedad. Abre una cuenta en un banco local,
pudiendo financiar la compra en su país de un negocio
similar, mediante la concesión de un préstamo de su
propia empresa o de un banco extranjero, se presta su
propio dinero y se cobra intereses. 24
3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.3. Integración.
3.3.3. Complicidad de bancos extranjeros.

Lo que supone una mayor dificultad para la persecución


penal, esto sucede en los llamados paraísos fiscales.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.3. Integración.
3.3.4. Facturas falsas de importación y/o exportación.

Es una vía muy efectiva de integración de los productos


ilícitos. Existe sobrevaloración de los productos, existe
sobrevaloración en los documentos de entrada hasta
justificar fondos mas tarde depositados en bancos
nacionales y se hace sobrevaloración de las exportaciones
para justificar fondos recibidos del extranjero.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.4. Otros Mecanismos.

3.4.1. Los casinos y establecimientos de juegos de azar,


puesto que el juego es un negocio que reporta grandes
dividendos.

3.4.2. Profesiones: Abogados, contadores, quienes


manejan grandes cantidades de dinero de sus clientes
como pago a sus actividades legítimas.

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3. Clasificación del Lavado de Dinero(GAFI)
3.4. Otros Mecanismos.

3.4.3. Compañías de seguros: Estos constituyen una


industria con importante capital, que maneja grandes
volúmenes de transacciones, para blanquear capitales
siempre debe existir complicidad de los empleados o
funcionarios de la compañía de seguros a efecto de
introducir los productos ilícitos en el sistema financiero.

3.4.4. Agentes de bolsa: Ayudan a los blanqueadores para


colocar productos ilícitos en el sistema financiero.

3.4.5. Compra de establecimientos privados, como


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restaurantes, bares, hoteles, moteles, agencias de viaje,
venta de automóviles empresas de construcción, joyerías.
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4. OBJETO DEL LAVADO DE DINERO 29


4. Objeto del Lavado de Dinero
Son dos las posturas respecto de lo que constituye
realmente el objeto material del delito de lavado de
activos:
• La razón de ser del objeto del delito en el lavado de dinero, es que
la conducta punible debe recaer siempre sobre bienes, que son los
elementos que integran el objeto material, son los que representan
el bien jurídico protegido.
• Quienes afirman que el objeto lo constituye el origen ilícito de los
bienes.

El objeto es cualquier cosa material o inmaterial, que


centra la conciencia del delincuente y sobre la cual recae
el comportamiento del sujeto activo. En el lavado de
activos el delincuente centra su conciencia en el origen 30

ilícito de los bienes.


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5. REGULACIÓN INTERNACIONAL 31
REGULACIÓN INTERNACIONAL
Es hasta 1982 que surge el término lavado de dinero en
Estados Unidos con la denominación pitufo, pitufeo,
pitufeando.
Se estableció que el tráfico ilícito de drogas genera
considerables rendimientos financieros y grandes fortunas
que tienden a desacreditar, corromper y contaminar la
estructura de la Administración Pública, las actividades
comerciales y financieras lícitas y a la sociedad en todos
sus niveles. Es a través de esta investigación en donde
surge el concepto de lavado de dinero y en 1986 la ley de
lavado de dinero en Estados Unidos (Money Laundering
control Act).1 32
REGULACIÓN INTERNACIONAL
• En 1986 surge una nueva política internacional
antidroga: La Comisión de Estupefacientes de la
Organización de las Naciones Unidas propone que el
lavado de dinero pase a ser considerado como un “delito
autónomo”, en donde se tipifica y sanciona el delito de
lavado de dinero. Dicha política Internacional concluye
con la firma de la Convención de las Naciones Unidas
Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias
Sicotrópicas en el año de 1988, en esta convención es en
donde se encuentra definido el término lavado de
dinero, que actualmente es tomado en la legislación de
cada país miembro a dicho tratado. 33
5. Regulación Internacional
5.1. Convención de las Naciones
Unidas de 1988.

Con el fin de abordar el tráfico


ilícito de estupefacientes de
manera eficaz y completa se
concertó en 1988 la Convención
de las naciones unidas contra el
Tráfico Ilícito de Estupefacientes y
Sustancias Sicotrópicas.

34
5. Regulación Internacional
5.1. Convención de las Naciones Unidas de 1988.

Lo más importante es que 106 países de las más diversas


condiciones participaron, es una Convención que exige a
los Estados parte una cooperación internacional en
materia penal respecto de:

• La extradición
• El Decomiso de bienes y
• La asistencia judicial recíproca.
35
5. Regulación Internacional
5.1. Convención de las Naciones Unidas de 1988.
Los estados se obligaron a:
• Tipificar penalmente comportamientos consumados, consistentes
en la conversión o transferencia de bienes a sabiendas de que los
mismos proceden de conductas de autoría o participación en delitos
relativos a las drogas ilícitas.

• Comportamientos de autoría consumados consistentes en la


conversión o transferencia de bienes a sabiendas de que proceden
de conductas relativas a las drogas, con el propósito de ayudar a
una persona a eludir las consecuencias jurídicas.

• Comportamientos de autoría consumados consistentes en la


ocultación de la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento
36
o propiedad real de los bienes o derechos relativos a los mismos, a
sabiendas de que proceden de conductas de autoría o participación
en delitos relativos a las drogas.
5. Regulación Internacional
5.2. Convención del Concejo de
Europa de 1990

En los años 70 el Concejo de


Europa comenzó a hacer un
examen de los graves problemas
que para los países europeos
representaba el lavado de dinero,
al principio se preocupo de los
delitos violentos, como atracos y
secuestros, posteriormente abarco
todos los delitos. 37
5. Regulación Internacional
5.2. Convención del Concejo de Europa de 1990

El Consejo nombró un grupo reducido de expertos que


concluyeron que el lavado de dinero se hacía en dos fases:

• La primera consistía en cambiar los billetes, adquirir billetes de otra


denominación, adquirir barras de oro u ordenar transferencias
bancarias.

• La segunda consiste en ocultar el dinero normalmente mediante el


alquiler de una caja de seguridad en un banco, siendo el fin de esta
operación separar el proceso de ocultación y con ello reducir el
riesgo de ser descubiertos.
38
5. Regulación Internacional
5.2. Convención del Concejo de Europa de 1990

Uno de los objetivos principales de la Convención del


Concejo de Europa es obligar a los Estados a adoptar
medidas eficaces en sus ordenamientos jurídicos internos
para combatir los delitos graves y privar a los delincuentes
de sus ganancias.

39
5. Regulación Internacional
5.2. Convención del Concejo de Europa de 1990
Novedades de la Convención

a. Propone la tipificación penal de conductas imprudentes para


aquellos que deberían haber presumido que los bienes tenían un
origen ilícito, se da cabida a la sanción de los comportamientos
culposos, únicamente en cuanto a la verificación de la
procedencia delictiva de los bienes.

b. También se sancionan los comportamientos del autor realizados


con ánimo de lucro propio, pretendiendo con ellos alcanzar a
quienes realizan negocios con criminales conociendo que el pago
está siendo hecho con productos del crimen, como la venta de
40
coches de lujo a los narcotraficantes.
5. Regulación Internacional
5.2. Convención del Concejo de Europa de 1990
Novedades de la Convención

c. Sanciona a quienes actúan para facilitar la continuación de una


actividad criminal.

41
5. Regulación Internacional
5.3. La Directiva de la Comunidad Europea

El 14 de febrero de 1990, la Comisión Europea reunida en Estrasburgo,


acordó que la norma adoptara la forma de Directiva y no de simple
recomendación, finalmente en junio de 1991 se aprobó por el Consejo
de las Comunidades Europeas la Directiva.

42
5. Regulación Internacional
5.3. La Directiva de la Comunidad Europea
La Directiva señala:
a. Comportamientos intencionales de autoría o participación en
actos preparatorios o ejecutivos consistentes en la conversión o
transferencia de bienes a sabiendas de que proceden de la
comisión, como autor o partícipe de una actividad delictiva, con
el propósito de encubrir u ocultar su origen ilícito.

b. Comportamientos intencionales de autoría o participación en


actos preparatorios o ejecutivos consistentes en la conversión o
transferencia de bienes a sabiendas de que proceden de la
comisión, como autor o partícipe de una actividad delictiva, con
el propósito de ayudar a cualquier persona implicada en la
comisión de tal delito, a eludir las consecuencias jurídicas de sus
43
actos.
5. Regulación Internacional
5.2. Convención del Concejo de Europa de 1990
La Directiva de la Comunidad Europea
c. Comportamientos intencionales de autoría o participación en
actos preparatorios o ejecutivos consistentes en la ocultación o
encubrimiento de la verdadera naturaleza, origen, localización,
disposición, movimiento o propiedad de bienes o derechos
correspondientes, a sabiendas de que proceden de conductas de
autoría o participación en una actividad delictiva.

b. Comportamientos intencionales de autoría o participación en


actos preparatorios o ejecutivos consistente en la adquisición,
tenencia o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de
recibirlos, de que proceden de conductas de autoría o
participación en una actividad delictiva. 44
5. Regulación Internacional
5.3. Otras iniciativas internacionales

• Grupo de acción financiera (GAFI)


• Grupo de acción financiera del Caribe
• OEA
• GAFISUD
• Mercado común del Caribe
• Comité de Basilea
• Trabajos de Interpol

45
6. ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOS 46
6. ETAPAS DEL LAVADO DE
ACTIVOS
• OBTENCIÓN O RECOLECCIÓN. Consiste en la recolección de
grandes sumas de dinero, provenientes de una actividad ilícita.

• COLOCACIÓN. incorporar el producto ilícito en el torrente


financiero o no financiero de la economía local o
internacional. En virtud de ella se incorporan al sector
cambiario, los recursos obtenidos mediante la realización de
operaciones de compra y venta de divisas en efectivo y
cheques de viajero.

47
6. ETAPAS DEL LAVADO DE
DINERO
• ESTRATIFICACIÓN O DIVERSIFICACIÓN. A través de la cual se
realizan múltiples operaciones, en las que intervienen
diferentes personas con el fin de impedir que el dinero
obtenido y colocado sea fácilmente rastreable, evitando con
ello que se conozca el origen del dinero.
• INTEGRACIÓN O INVERSIÓN. En esta etapa se fusionan los
activos de procedencia ilegal, con los de origen lícito,
mediante la inversión o adquisición de bienes muebles e
inmuebles generalmente suntuosos, en particular vehículos,
naves, aeronaves, establecimientos de comercio, obras de
arte, caballos de gran valor, entre otros. Sin embargo un
porcentaje considerable de los recursos de la organización se
utilizan reinvirtiéndolos a fin de continuar desarrollando sus 48
actividades ilegales.
UTILIDAD DE LAS ETAPAS EN EL
LAVADO DE ACTIVOS
Este proceso de lavado sirve para tres fines esenciales así:

Formar un rastro complejo de papeles y transacciones

Hacer ambiguo el origen y propiedad del dinero

Mezclar dineros ilícitos con transacciones lícitas

49
7. ASPECTOS PROBATORIOS Y TÉCNICAS 50

DE INVESTIGACIÓN
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
7.1. Prueba Indiciaria

No ha existido un tipo penal que haya dado lugar


a tan variada e importante producción normativa,
a nivel internacional, como el tráfico de drogas.
Esto tiene una clara explicación: el comercio de
estupefacientes ha sido la primera y más
importante manifestación de crimen organizado.

51
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
7.2. Prueba Indiciaria

Existen tres momentos o fases que concurren en los diferentes


procedimientos de blanqueo de forma simultánea o sucesiva:

1. Ubicación: ingresar fondos ilegales en el sistema financiero (es la


primera y más vulnerable etapa del lavado de dinero).

2. Conversión: separar los recursos de origen ilícito a través de una


compleja serie de transacciones para crear confusión acerca del
origen de los mismos.

3. Integración: dar la apariencia de legitimidad a la riqueza obtenida


de manera ilícita al introducir fondos obtenidos de operaciones,
aparentemente normales, dentro de la economía. 52
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
7.3. Prueba Indiciaria
7.3.1. Importancia del Indicio

El aspecto probatorio es, en definitiva, el más


relevante y complejo en el lavado de dinero y,
especialmente, el cometido en el seno de una
organización. Lo normal es la inexistencia de
prueba directa debido a la capacidad de camuflaje
y hermetismo con el que actúan las
organizaciones criminales.
53
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
7.3. Prueba Indiciaria
7.3.2.Validez de la prueba indirecta

Que la sentencia exprese cuáles son los hechos, base o indicios que se
consideran acreditados y que sirven de fundamento a la deducción o
inferencia.

Que la sentencia dé cuenta del razonamiento a través del cual,


partiendo de los indicios, se ha llegado a la convicción sobre el
acaecimiento del hecho punible.

54
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
REQUISITOS DE LA PRUEBA INDICIARIA.

• Que los indicios estén plenamente acreditados.

• que sean plurales, o, excepcionalmente, únicos, pero que den una


singular potencia acreditativa.

• que sean concomitantes al hecho que se trata de probar.

55
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.

En cuanto a la inducción: es necesario que sea


razonable, no arbitraria, absurda o infundada y
que responda a las reglas de la lógica y la
experiencia, de manera que, de los hechos base,
fluya como conclusión natural el dato a acreditar.

56
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
LOS INDICIOS DEBEN SER RELEVANTES

• La determinación del origen delictivo de los


bienes y

• El conocimiento de ese origen ilícito.

57
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
Los indicios más determinantes consisten en:
1. En el incremento inusual del patrimonio o manejo de
cantidades de dinero de elevada cuantía.

2. Inexistencia de negocios lícitos que justifiquen el


incremento patrimonial o las transmisiones dinerarias.

3. Constatación de algún vínculo o conexión con


actividades de tráfico de estupefacientes U OTROS
DELITOS, O con personas o grupos relacionadas con las
mismas.
58
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
Carga Dinámica de la Prueba. (Principio de Solidaridad
Probatoria)
1. Aumento patrimonial enmarcado en el periodo de
tiempo a que se refiere la actividad criminal (con
independencia de la procedencia directa o indirecta de
la misma).
2. Inexistencia de negocios lícitos que justifiquen el
incremento patrimonial
3. Vínculo o conexión con actividades de narcotráfico o
conexas o con otros delitos (secuestro, extorsión)
4. Utilización de documentos falsos para aparentar
operaciones inexistentes 59
7. Aspectos probatorios y técnicas de investigación.
Carga Dinámica de la Prueba.

La autonomía del delito de lavado se manifiesta cuando el


objeto del delito, esto es el origen delictivo de los bienes
lavados puede ser comprobado por cualquier medio legal.
Si se admite que el delito es autónomo, debe admitirse
que la prueba indiciaria bien utilizada permite corroborar
el origen criminal de los bienes.

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61
8. INSTRUMENTOS JURÍDICOS
7. Instrumentos Jurídicos.

1. INVESTIGACIONES PENALES

2. TRÁMITES DE PERDIDA DE DOMINIO

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7. Frentes de Acción
Dineros que se persiguen

• Terrorismo
• Narcotráfico
• Contrabando
• Secuestro
• Extorsión
• Corrupción
• Violación propiedad industrial
7. Frentes de Acción
Dineros que se persiguen

• Tráfico de efectivo
• Trata de personas
• Tráfico de migrantes
• Financiación del terrorismo y
administración de recursos
relacionados con actividades
terroristas
• Tráfico de armas
• Delitos contra el sistema financiero
• Delitos contra la administración
pública
• Minería ilegal
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Punto de vista criminológico


ASPECTOS BÁSICOS DEL LAVADO DE 65
ACTIVOS
¿Por qué se lavan activos?
• Con un origen ilícito los bienes no se pueden utilizar ni
disfrutar.

• Los bienes de origen ilícito representan un riesgo de


detección de las actividades ilícitas del delincuente.

• Los delincuentes requieren de los circuitos económicos


para el disfrute de sus ganancias ilícitas.

• El dinero ilícito no sólo atrae a las autoridades sino a 66


otros delincuentes.
Principios operacionales del lavado de activos

• Alejar las ganancias ilícitas de cualquier relación con el


delito.

• Borrar el rastro ilícito para evitar cualquier intento de


seguimiento.

• Poner de nuevo a disposición del delincuente las


ganancias ilícitas, una vez ocultado su origen y con
apariencia de legalidad. 67
Efectos de las ganancias de origen criminal

• Corrupción de las instituciones públicas y privadas.


• Fuente de violencia para mantener un status quo.
• Reducción de las actividades productivas lícitas.
• Eliminación de empresas lícitas del sector privado legal.
• Riesgo de desestabilización de las economías legales.
• Sistemas políticos democráticos en riesgo.
• Desigualdades sociales.
• Desconfianza en los sectores financieros.
• Formación de burbujas inflacionarias.
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