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AUDITORIAS EN SEGURIDAD

REQUISITOS LEGALES
FUNCIONES Y COMPETENCIAS
DEL AUDITOR

LOGRO: Comprende los requisitos legales, las funciones,


responsabilidades y competencias de las personas responsables de
una Auditoria.
REQUISITOS LEGALES
…UTILIDAD ?

…importancia de conocer las funciones y competencias


del Auditor
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
OHSAS 18001

Modelos de Sistema de
Gestión de la Seguridad
y Salud Ocupacional
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
OHSAS 18001
Esta norma OHSAS está basada en la metodología conocida como Planear- Hacer-
Verificar - Actuar (PHVA):

• Planear: Establecer los objetivos y procesos necesarios para entregar resultados


de acuerdo con la política S&SO de la organización.

• Hacer: Implementar el proceso

• Verificar: Monitorear y medir el proceso contra la política S&SO, objetivos,


requisitos legales y otros requisitos, y reportar resultados.

• Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño S&SO.


REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - OHSAS 18001
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Ley 29783

La Seguridad y Salud en el Trabajo es un


derecho fundamental del ser humano
porque busca proteger la integridad física,
mental y social del trabajador, a través de
la prevención, eliminación, minimización
y/o control de los riesgos laborales, así
como también proteger el medio ambiente
y la propiedad cuyos beneficios recaen
directamente en los trabajadores y sus
familias, en los empleadores y en el
propio estado.
ESQUEMA DEL CONTENIDO DE LA LEY No. 29783

• TITULO I: DISPOSICIONES GENERALES


• TITULO II: POLITICA NACIONAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
• TITULO III: SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
• TITULO IV: SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
• TITULO V: DERECHOS Y OBLIGACIONES DE EMPLEADORES Y
TRABAJADORES
• TITULO VI: INFORMACION DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y
ENFERMEDADES PROFESIONALES
• TITULO VII: INSPECCION DE TRABAJO EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRBAJO
DISPOSICION COMPLEMENTARIA FINAL
DISPOSICION COMPLEMENTARIA TRANSITORIA
Publicado: 20 de Agosto del 2011
CICLO DE DEMING – MEJORA CONTINUA
P–H–V–A
CICLO DE DEMING – MEJORA CONTINUA
P–H–V–A

Es una herramienta de
Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo en la que
se realiza la identificación de
peligros en todos los puestos
de trabajo, se evalúan o
valoran los riesgos para
luego implementar medidas
de controles.
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

TITULO PRELIMINAR

PRINCIPIOS
“Un principio es una norma o regla
que se cumple o debe seguirse con
el fin de lograr cierto propósito”
TITULO PRELIMINAR - PRINCIPIOS

PREVENCION RESPONSABILIDAD

COOPERACION
PROTECCION

PRINCIPIOS INFORMACION Y
PRIMACIA DE
CAPACITACION
LA REALIDAD

CONSULTA Y GESTION
PARTICIPACION INTEGRAL
ATENCION
INTEGRAL-
SALUD
POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Art. 22

CONCISA Y CLARA
EMPLEADOR,
EN CONSULTA APROPIADA A LA NATURALEZA
CON LOS SE EXPONE
TRABAJADORES POR ESCRITO,
Y SUS ESPECIFICA
LA
REPRESENTANTES POLITICA
QUE DEBE FIRMADA POR EL EMPLEADOR
SER:
DIFUNDIDA Y ACCESIBLE

ACTUALIZADA Y A DISPOSICION DE
COMPROMISO EXPRESO DE LA LAS PARTES INTERESADAS
MAS ALTA DIRECCION
TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
DIFERENCIA Y SIMILITUDES

ISO 45001 VS
OHSAS 18001
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
RELATIVOS A LA AUDITORÍA
OHSAS 18001 – Apartado 3
Términos y definiciones
3.2 Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencia de
auditoria” y evaluarla objetivamente para determinar la extensión en la cual se
cumplen los “criterios de auditoria” [ISO 9000]

NOTA 1 Independiente no significa necesariamente externo a la organización.


En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la
independencia puede ser demostrada mediante libertad de responsabilidad de
la actividad que está bajo auditoria.

NOTA 2 Para mayor dirección sobre “evidencia de auditoria” y “criterio de


auditoria”, ver ISO 19011.
TÉRMINOS RELATIVOS A LA AUDITORÍA
AUDITORÍA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoría.

NOTA 1 Las auditorías internas, denominadas en algunos


casos auditorías de primera parte, se realizan por, o en
nombre de, la propia organización para la revisión por la
dirección y otros fines internos, y puede constituir la base
para la declaración de conformidad de una organización.
TÉRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA

NOTA 2 Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente


auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se
llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los
clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte
se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas,
tales como las que proporcionan la certificación/registro de conformidad con
las Normas ISO 9001 o ISO 14001.
TÉRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA

NOTA 3 Cuando se auditan juntos dos o más


sistemas de gestión, se denomina "auditoría
combinada".

NOTA 4 Cuando dos o más organizaciones


auditoras cooperan para auditar a un único
auditado, se denomina
"auditoría conjunta".
TÉRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA

CRITERIOS DE AUDITORÍA

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

NOTA Los criterios de auditoría se utilizan como una


referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoría.
TÉRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA

EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA

Registros, declaraciones de hechos o cualquier


otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.

NOTA La evidencia de la auditoría puede ser


cualitativa o cuantitativa.
TÉRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

Resultados de la evaluación de la evidencia de la


auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.

NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar


conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoría, u oportunidades de mejora.
TÉRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA

CONFORMIDAD
Cumplimiento de un requisito.

NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.
CONCEPTOS RELATIVOS A LA AUDITORÍA
AL GENERAR HALLAZGOS…
ESTABLECIENDO EL PROGRAMA
DE AUDITORÍA
FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA
RESPONSABLE DE LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

La persona responsable de la gestión del


programa de auditoría debería:

- Establecer el alcance del programa de


auditoría.
- Identificar y evaluar los riesgos para el
programa de auditoría.
- Establecer las responsabilidades de la
auditoría.
La persona responsable de la gestión del
programa de auditoría debería:

- Establecer procedimientos para los


programas de auditoría.
- Determinar los recursos necesarios.
- Asegurarse de la implementación del
programa de auditoría, incluyendo el
establecimiento de los objetivos, el
alcance y los criterios de auditoría de las
auditorías individuales, la determinación
de los métodos de auditoría y la selección
del equipo auditor y la evaluación de los
auditores.
La persona responsable de la gestión del
programa de auditoría debería:

- Asegurarse de que se gestionan y


mantienen los registros apropiados del
programa de auditoría.
- Seguimiento, revisión y mejora del
programa de auditoría.
La persona responsable de la gestión del
programa de auditoría debería informar a la alta
dirección de los contenidos del programa de
auditoría y, cuando sea necesario, solicitar su
aprobación.
COMPETENCIA DE LA PERSONA
RESPONSABLE DE LA GESTIÓN DEL
PROGRAMA DE AUDITORÍA
COMPETENCIAS

La persona responsable de
la gestión del programa de
auditoría debería tener la
competencia necesaria
para gestionar el programa
y sus riesgos asociados de
forma eficaz y eficiente, así
como conocimientos y
habilidades.
Las competencias son las
capacidades con diferentes
conocimientos, habilidades,
pensamientos, carácter y
valores de manera integral en
las diferentes interacciones que
tienen los seres humanos para
la vida en el ámbito personal,
social y laboral.
Se deben tener conocimientos y
habilidades en las siguientes áreas:
- Principios, procedimientos y métodos de auditoría.
- Normas de sistemas de gestión y documentos de
referencia.
- Actividades, productos y procesos del auditado.
- Requisitos legales y otros requisitos aplicables
pertinentes para las actividades y productos del
auditado.
- Clientes, proveedores y otras partes interesadas
del auditado, cuando sea aplicable.
a) Integridad: el fundamento de la profesionalidad

b) Presentación imparcial: la obligación de informar con veracidad y exactitud

c) Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio


al auditar

d) Confidencialidad: seguridad de la información

e) Independencia: la base para la imparcialidad de la


auditoría y la objetividad de las conclusiones de la
auditoría
f) Enfoque basado en la evidencia: el método racional
para alcanzar conclusiones de la auditoría fiables
y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático
La persona responsable de la gestión del programa
de auditoría debería participar en las actividades de
desarrollo profesional continuo, apropiadas para
mantener los conocimientos y las habilidades
necesarios para gestionar el programa de auditoría.
Logro de la competencia del auditor
Los conocimientos y habilidades del
auditor pueden obtenerse usando una
combinación de lo siguiente:

Educación formal/formación y
experiencia que contribuya al
desarrollo de los conocimientos y
habilidades en la disciplina y en el
sector del sistema de gestión que
el auditor pretende auditar.
Los conocimientos y habilidades del auditor pueden obtenerse
usando una combinación de lo siguiente:

Programas de formación que


cubren los conocimientos y
habilidades genéricos del
auditor.
Los conocimientos y habilidades del auditor pueden obtenerse
usando una combinación de lo siguiente:

Experiencia en una función


técnica, de gestión o
profesional que implique el
ejercicio del juicio, la toma de
decisiones, la solución de
problemas y la comunicación
con miembros de la dirección,
profesionales, pares, clientes
y otras partes interesadas.
Los conocimientos y habilidades del auditor pueden obtenerse
usando una combinación de lo siguiente:

Experiencia en auditorías
adquirida bajo la supervisión
de un auditor en la misma
disciplina.
PRACTICA

Hacer una lista de


COMPETENCIAS
Conocimientos, habilidades,
pensamientos, carácter y valores
PRACTICA

Las competencias son las


capacidades con diferentes
conocimientos, habilidades,
pensamientos, carácter y
valores de manera integral en
las diferentes interacciones que
tienen los seres humanos para
la vida en el ámbito personal,
social y laboral.
REVISAR

Glosario de Términos

ISO 19011
CIERRE

Resumen…