ACTUALIZACIÓN SGI

ING. YINETH REYES QUINTERO

MASTER EN SGI HSEQ
 CRONOGRAMA

VIERNES 15 DE ABRIL 3 HORAS 7-10 PM

SABADO 16 DE ABRIL 4 HORAS 2-6 PM
VIERNES 22 DE ABRIL 3 HORAS 7-10 PM

TOTAL 10 HORAS
 CONTENIDO

DIAGNOSTICO
GENERALIDADES
CALIDAD
MEDIO AMBIENTE
SALUD OCUPACIONAL
INTEGRACIÓN
 BLOQUE TEMÁTICO1:
INTRODUCCIÓN A LA
GESTIÓN NORMALIZADA.

Pregunta Orientadora: ¿Cuál es el objetivo de los sistemas integrados de gestión?

 Concepto de sistemas de gestión

 Necesidad de garantizar la calidad, la seguridad y la protección ambiental
 La normalización como herramienta de mejora y de garantía a terceros
 Evolución y situación de la normalización en calidad, seguridad y medio ambiente
 Sistemas integrados de gestión
 CONTENIDO

¿QUE ES UN SISTEMA DE GESTION?

Certificación

Normalización

Niveles de la normalización
 ¿QUE ES UN SISTEMA DE
GESTION?

 Es un conjunto de elementos mutuamente

relacionados o que interactúan para establecer la
política y los objetivos y para lograr dichos objetivos.
ISO 9000:2005
 Ayuda a lograr las metas y objetivos de una
organización mediante una serie de estrategias, que
incluyen la optimización de procesos, el enfoque
centrado en la gestión y el pensamiento disciplinado
 ESTRUCTURA

META 1 INDICADOR
OBJETIVO 1
META 2 INDICADOR
POLITICA
META 1 INDICADOR
OBETIVO 2
META 2 INDICADOR
 ANALISIS DE
NOMBRE DEL UNIDAD DE PROGRAMADO VS DOCUMENTOS
POLIICA DE GESTION xxxxxxx OBJETIVOS FORMULA DE CALCULO META INICIO FIN FRECUENCI
INDICADOR MEDIDA EJECUTADO SOPORTES
A
xxxxxx. adopta como política integral el Cumplimient
CUMPLIMIENT (sumatoria de los requisitos
aplicables cumplidos/ o
suministro de productos y servicios de Identificar los factores de O DE LOS DICIEMBRE Meta 100% P-SA70-OH016 Matriz
sumatoria de requisitos 90% % ene-11
DEL 2011
MENSUAL
Requisitos Legales
Fabricación, Reparación, Mantenimiento y riesgo en las diferentes REQUISITOS legales totales
LEGALES Resultado 0%
asesoría técnica de partes y equipos para actividades ques aplicables)*100
la Industria en General que satisfagan los
requisitos de nuestros clientes, requisitos
desarrollan las áreas de
trabajo a través de la Actualizacion Número de ESPAÑOL DICIEMBRE
Cumplimient
o
100%
F-SA70-OHO04 Matriz
es de la actualizaciones 100% % ene-11 SEMESTRAL Meta 100%
Matriz de Identificación DEL 2011 IPECR
legales ambientales vigentes y otros que
de Peligros, Evaluación y Matriz IPECR reaizadas Resultado 100%
suscriba la organización; estableciendo y
Control de Riesgos Número de Cumplimient Cronograma de
desarrollando acciones de mejoramiento "Matriz IPECR", así como Cumplimiento
10%
actividades o Actividades de
continúo a través de la implementación, estableciendo y de DICIEMBRE
Meta ≥90% Capacitación - Matriz de
realizadas/ Número ≥90% % ene-11
DEL 2011
MENSUAL
mantenimiento y respaldo economico a los manteniendo Cronogramas Necesidad de
SISOSMA de actividades Capacitaciones - F-SA70-
sistemas de gestión conforme a las normas actualizados los Resultado 0%
programadas * 100 0H013 Control de
NTC ISO 9001:2000, RUC y norma BASC. requisitos legales que Cumplimient Cronograma de
Nº HORAS HOMBRE 100%
apliquen a la 2 o Actividades de
Organización; DE CAPACITACION 2 Capacitación - Matriz de
Respetuosos del contexto legal, Capacitación H/TRA DICIEMBRE
divulgandolos de manera en S&SOMA EN SISOMA /Nº ene-11 MENSUAL Meta H/TRABAJAD Necesidad de
BAJAD DEL 2011
institucional y de otra índole, creamos y PROMEDIO OR Capacitaciones - F-SA70-
permanente. OR
consolidamos la cultura organizacional de la 0H013 Control de
TRABAJADORES Resultado 100%
asistencias a capacitación
empresa, fundamentados en la competencia
M-SA70-OH001 MANUAL
del Talento Humano, y el ejercicio de un Numero de actividades Cumplimiento
CUMPLIMIENTO PROGRAMA DE SALUD
ejecutadas por programas ENERO
clima laboral que fomenta la salud, la DE PROGRAMAS DICIEMBRE OCUPACIONAL
DE GESTION
de gestión / Numero total >80% % DEL
DEL 2011
SEMESTRAL
Meta >80% PROGRAMAS DE
higiene, la seguridad industrial generando de actividades programadas 2011
SISO GESTION Trabajo Seguro
una actitud preventiva conforme nuestra Prevenir lesiones por programas de gestión Resultado Soldadura y Oxicorte -
identificación de peligros y evaluación de Soldadura Electrica I-SA70-
riesgos; implementando estrategias para el
y/o enfermedades INDICE DE Número total de No.de Casos de Cumplimiento OH019 , Trabajo
AT. En el periodo ENERO
seguro Fresadora I-SA70-
control y prevencion de lesiones profesionales FRECUENCIA
DE
Accidentes en el
periodo*K/No. HHT
10 AT de estudio, por DEL
DICIEMBRE
DEL 2011
MENSUAL Meta
OH012,Trabajo Seguro
cada 240.000 2011
personales, accidentes de trabajo, Tornos I-SA70-
ejecutando ACCIDENTES Periodo HHT Resultado
OH011,Trabajo Seguro
incidentes y enfermedades profesionales Mandriladora I-SA70-
que puedan representar perdidas y daños programas de INDICE DE No. días perdidos y
Dias perdidos
por Incapacidad Cumplimiento OH013, Trabajo Seguro
ENERO
Esmeriles I-SA70-OH014,
los trabajadores y la empresa. control de riesgos SEVERIDAD
DE
cargados por AT en el
periodo x K/No. HHT
laboral y dias
99 días cargados por AT. DEL
DICIEMBRE
DEL 2011
MENSUAL Meta 99 días Trabajo seguro limadora I-
xxxxxxx se responsabiliza con el medio 2011
SA70-OH015,Trabajo
ambiente trabajando en la prevención de la
y de vigilancia ACCIDENTES periodo En el periodo de
estudio con
Resultado Seguro Taladro Bancada I-
contaminacion y en la identificacion de epidemiológicos INDICE DE
Determina la Cumplimiento
SA70-OH016, Trabajo
LESIONES Seguro Dobladora I-SA70-
aspectos e impactos generados por nuestra para disminuir la INCAPACITANTE relacion entre ENERO OH017, Trabajo Seguro
DICIEMBRE
actividad económica en pro de condiciones S DE
IFI AT x IS AT/1000 <1 severidad y DEL
DEL 2011
MENSUAL Meta <1 Pulidoras-Amoladoras I-
socio-ambientales adecuadas para nuestro tasa de ACCIDENTE DE
frecuencia de los 2011
AT presentados
SA70-OH018;
TRABAJO Resultado 1 Procedimiento de
entorno. accidentalidad, inspecciones de seguridad
No. Casos existentes P-SA70-OH006.
enfermedad y PREVALEN reconocidos (Nuevos y Cumplimiento
Para el desarrollo de esta política se I-SA70-OH005 Instructivo
antiguos) de EP específica ENERO
DICIEMBRE de botiquin.
cuenta con el compromiso y la daños a la CIA DE periodo x K/No. promedio de 0 % DEL
DEL 2011
MENSUAL Meta 0 Procedimiento para
trabajadores expuestos al 2011
participación activa de todos los miembros EP seleccion, uso y
propiedad y a factor riesgo
Resultado 0 mantenimiento de epps.
de la Organización, la contribución y asociado con la EP específica F-SA70-OH022 Inspección
responsabilidad asumida por la Gerencia terceros. No de acciones Cumplimiento de los extintores. F-SA70-
TASA DE
General, manteniendo como premisa preventivas OH005 Entrevista AT e
EFECTIVIDAD DICIEMBRE Meta ≤80
DE LAS
solucionadas/ No de 80% % ene-11
DEL 2011
MENSUAL Incidentes, F-SA70-OH006
permanente la negativa contra prácticas
INSPECCIONES acciones preventivas Investigación de
ilícitas que involucren actividades que vean Resultado 0
Accidentes de trabajo
establecidas
afectada la seguridad integral del individuo CUMPLIMIENTO A
Numero de Actividades
Cumplimiento
realizadas en el periodo/ ENERO
o el correcto funcionamiento de la LOS PROGRAMAS DICIEMBRE
SEMESTRAL Meta 90%
Organización, garantizando procesos de
Prevenir los DE GESTION
Numero de Actividades 90% 1% DEL
2011
DEL 2011
programadas en los Resultado
AMBIENTAL
exportación libres de contaminación del los impactos programas * 100
Cumplimiento
narcotráfico, terrorismo y contrabando en la sociambientales CONSUMO DE METROS CUBICOS
80%
Metros cubicos - ENERO DICIEMBRE
TRIMESTRAL Meta 80%
Subprograma de
saneamiento basico y
fabricación y comercialización de nuestros AGUA CONSUMIDOS m3 DE 2011 DEL 2011
productos y servicios.
controlando la Resultado protección ambiental -P-
 ¿PORQUE IMPLANTAR UN
SISTEMA DE GESTIÓN?
Todo proceso puede sufrir fallos, los
cuales pueden producir daño tanto al
producto, el medio ambiente y el
trabajador.
 CERTIFICACIÓN
La certificación, o evaluación de la
conformidad, es la actividad que respalda
que una organización, producto, proceso o
servicio cumple con los requisitos definidos
en normas o especificaciones técnicas.
ACREDITACIÓN
Es el procedimiento establecido a escala
internacional mediante el cual una
Entidad autorizada reconoce
formalmente que una organización es
competente para la realización de una
determinada actividad de evaluación de
la conformidad.
 NORMA NORMALIZACIÓN

Una norma se puede definir como un Es la actividad que establece

“documento establecido por consenso y
aprobado por un organismo reconocido, disposiciones para uso común y
que otorga un marco común para su uso repetido, encaminadas al logro del grado
repetido, reglas, directrices o óptimo de orden con respecto a
características de las actividades o sus
resultados, orientados a la consecución del problemas reales o potenciales, en un
grado óptimo de orden en un contexto contexto dado. En particular, la actividad
dado”. consta de los procesos de formulación,
publicación e implementación de
normas.
ISO (Organización Internacional para la
Normalización
 NORMALIZACION EN CALIDAD

ISO (Organización FAMILIA ISO 9000

Internacional de
Normalización)
CODIGO
HAMMURABI
• 1987 Nace!
• Bs 5750 de
• 1752 A.C. • 1947 Nace! 1987
• “Si un albañil • 1980 Comité Técnico!
construye una casa
para un hombre y su
trabajo no es fuerte y
la casa se derrumba
matando a su dueño
el albañil será
condenado a muerte”
 NORMALIZACION MEDIO
AMBIENTE

PROBLEMÁTICA COMITÉ ISO 14000

AMBIENTAL TECNICO

• Década de • 1992 Cumbre • 1996 Luz!

los 90 de la Tierra
 NORMALIZACION S Y SO

CODIGO GRECIA Y ROMA OMS

HAMMURABI

• Artilugio – • 494 A.C. • “ la salud es el

primera primera huelga estado
indicación (patricios y completo de
sobre plebeyos) bienestar físico,
protección psíquico y
contra social, y no solo
impactos la ausencia de
afecciones y
enfermedades”
NIVELES DE LA NORMALIZACIÓN
Normalización internacional

Normalización Regional

Normalización Nacional

Normas Territoriales
 NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL
Normalización en la que pueden participar los
organismos de normalización de todos los países. A
este nivel pertenecen:
 la Organización Internacional para la Normalización
(ISO)
 la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC)
 la comisión del Codex Alimentarius, la Unión
Internacional de Telecomunicaciones (UIT)
Organización Internacional de Metrología Legal (OIML).
 ISO
 ISO (International Organization for Standardization)
 ISO (Organización Internacional de Normalización)
 Es el mayor desarrollador mundial de las Normas Internacionales voluntarias.
Normas Internacionales dan el estado de las especificaciones del arte de
productos, servicios y buenas prácticas, ayudando hacer que la industria sea más
eficiente y eficaz.. Desarrollado a través de un consenso global, que ayuda a
eliminar las barreras al comercio internacional.
 ISO desarrolla normas internacionales. fundada en 1947, y desde entonces ha
publicado más de 19500 normas internacionales que abarcan casi todos los
aspectos de la tecnología y los negocios. De la seguridad de los alimentos a las
computadoras, y la agricultura a la salud.
 NORMAS MAS POPULARES
 ISO 9000 Quality management
 ISO 9000 de gestión de calidad
 ISO 14000 Environmental management
 ISO 14000 Gestión ambiental
 ISO 3166 Country codes
 ISO 3166 códigos de país
 ISO 26000 Social responsibility
 ISO 26000 Responsabilidad social
 ISO 22000 Food safety management
 ISO 22000 de gestión de seguridad
alimentaria
 ISO 639 Language codes
 ISO 639 Códigos de idioma
 ISO 50001 Energy management
 ISO 50001 Gestión de la energía
 ISO 31000 Risk management
 ISO 31000 Gestión del riesgo
 IEC

La Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) es

la organización líder mundial que prepara y publica
estándares internacionales para todas las
tecnologías eléctricas, electrónicas y relacionadas.
Más de 10 000 expertos de la industria, grupos de
comercio, gobierno, de prueba y laboratorios de
investigación, la academia y los consumidores
participan en el trabajo de normalización IEC.
 OHSAS - OSHA

OHSAS es la sigla en inglés de “Occupational

Health and Safety Assessment Series” que traduce
“Serie de normas de Evaluación en Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional

OSHA: Administración de Seguridad y Salud

Ocupacional
 NORMALIZACIÓN REGIONAL

 Normalización en la que participan los

organismos pertinentes de un área geográfica,
política o económica del mundo. Dentro de estos
pueden mencionarse
CEN (Europa)
COPANT (América).
 COPANT

 La Comisión Panamericana de Normas Técnicas, es una asociación

civil sin fines de lucro, que funciona con plena autonomía y sin
término de duración.
 Agrupa a los Organismos Nacionales de Normalización (ONN) de las
Américas, que actualmente suman 29 miembros activos y 9
miembros adherentes.
 COPANT es el referente de normalización técnica y evaluación de la
conformidad de los países de las Américas y sus pares
internacionales, y promueve el desarrollo de sus miembros
 ALGUNAS NORMAS
 1. Norma: COPANT 1693-2000
Título: Lineamientos del sistema de calidad para la producción de materiales de referencia.
ISO/IEC Guia 34:1996
Año: 2000
Objeto: Expone los lineamientos sobre los requisitos del sistema de calidad para la produccion de
materiales de referencia, independiente del sector involucrado.
Comité Técnico: CT 142 Metrología
Estado: Vigente

 2. Norma: COPANT-ISO 9000-2000

Título: Sistemas de gestion de la calidad - Conceptos y vocabulario (Revision COPANT/ISO 8402-
1995)
Año: 2000
Objeto: Describe los fundamentos de los sistemas de gestion de la calidad, los cuales constituyen
el objeto de la familia de Normas ISO 9000, y define los terminos relacionados con los mismos.
Comité Técnico: CT 120 Gestion de la Calidad
Estado: Vigente

 3. Norma: COPANT-ISO 9001-2008

Título: Sistemas de gestion de la calidad - Requisitos
Año: 2008
Objeto: Especifica los requisitos para un sistema de gestion de la calidad, cuando una
organizacion: a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente productos que
satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, y b) aspira a aumentar
la satisfaccion del cliente a traves de la aplicacion eficaz del sistema, incluidos los procesos para la
mejora continua del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables.
Comité Técnico: CT 120 Gestion de la Calidad
Estado: Vigente
 NORMALIZACIÓN NACIONAL

Normalización que tiene lugar en un país específico, por

ejemplo:

 ICONTEC (Colombia)
AFNOR (Francia)
DIN (Alemania)
 ANSI (Estados Unidos).
 ICONTEC
Es una organización con amplia cobertura internacional sin ánimo de lucro, creado en
1963, con el objetivo de responder a las necesidades de los diferentes sectores
económicos, a través de servicios que contribuyen al desarrollo y competitividad de las
organizaciones, mediante la confianza que se genera en sus productos y servicios.

En la actualidad prestamos los servicios de:

 · Normalización
 · Educación
 · Certificación
 · Inspección
 · Servicios de Evaluación para el Cambio Climático
 · Acreditación en Salud
 · Calibración de Equipos
 · Consulta y venta de Normas y Publicaciones
 Normas Territoriales

Normalización que tiene lugar en una división territorial

de un país. Es posible, también, encontrar normas
sectoriales, por ejemplo en el ámbito de una asociación.
En Colombia, ejemplos de estas normas son las
elaboradas por las Unidades Sectoriales de
Normalización de COTELCO, IAC, CCS.
CALIDAD
ISO 9001:2015
 ANTECEDENTES HISTORICOS DE
LA CALIDAD
El concepto de calidad es algo que pertenece al siglo XX
y ha ido evolucionando hasta llegar a lo que hoy
conocemos como calidad total

Se han ido presentando diferentes “escuelas de la

calidad” a lo largo del tiempo:
EDWARD DEMING
PHILIP CROSBY
JOSEPH JURAN
 EDWARD DEMING
Willians Edward Deming (1900-1993) fue un estadístico estadounidense profesor
universitario, autor de textos, consultor y difusor del concepto de calidad total. Su
nombre está asociado al desarrollo y crecimiento de Japón después de la Segunda
Guerra Mundial.
“La calidad es el grado predecible de uniformidad y fiabilidad a bajo coste, adecuado
a las necesidades del mercado”

Entre las aportaciones más destacables de este autor cabe destacar dos:
- Divulgación del Ciclo PDCA.
- Catorce puntos para la gestión.
En 1993 creó el Instituto de W. Edwards Deming, con el fin de continuar con las
enseñanzas en el área de la calidad aportadas por Deming.
 PHILIP CROSBY
Philip Crosby (1926-2001) fue uno de los consultores y autores sobre calidad más
destacados de los Estados Unidos. Es autor de frases tan célebres como "cero defectos" y
"hacerlo bien la primera vez".

“La calidad se define como el estricto cumplimiento de las especificaciones por las
personas que realizan el trabajo y su predisposición para mejorarla.”

A lo largo de su carrera ha publicado trece libros. Algunos de los más importantes son
"Quality is Free" (La Calidad No Cuesta), o "The absolutes of Leadership" (Los Absolutos
dela Calidad).

En 1979 fundó Philip Crosby Associates, para poder enseñar a las organizaciones cómo
establecer la cultura preventiva que define su filosofía.
 JOSEPH JURAN
Joseph Juran (1904-2008) se considera el padre de la gestión de la calidad moderna. Publicó 15
libros y más de 200 artículos sobre el tema de la Calidad. Una de sus obras más renombradas fue el
llamado “Manual del Control de la Calidad”, publicado en 1951.

“La calidad se define como el grado de adecuación al uso.”

En 1986 publicó su obra “Trilogía de la Calidad”, la cuál ha sido identificada y aceptada en todo el
mundo como la base de la gestión de la calidad. La trilogía de Juran se basa fundamentalmente en
tres aspectos:

- Planificación de la Calidad.
- Control de la Calidad.
- Mejora de la Calidad.

En 1979 creó el Instituto Juran, con el objetivo de crear nuevos métodos y herramientas para la
calidad
 LOS PRINCIPIOS DE LA CALIDAD

ANTES AHORA
1. Enfoque al cliente. 1. Enfoque al cliente
2. Liderazgo. 2. Liderazgo
3. Participación del personal.
3. Compromiso de las personas
4. Enfoque basado en procesos.
4. Enfoque a Procesos
5. Enfoque del sistema para la Gestión.
5. Mejora
6. Mejora continua.
6. Toma de decisiones basada en la
7. Enfoque basado en hechos para la toma
de decisiones. evidencia
8. Relación mutuamente beneficiosa con el 7. Gestión de las Relaciones
proveedor
 ENFOQUE A PROCESOS
 “Implica la definición y gestión sistemática de los procesos y sus interacciones, con el fin de
alcanzar los resultados previstos de acuerdo con la política de la calidad y la dirección
estratégica de la organización”

Fuente: NTC ISO 9001:2015 Cuarta Actualización, Pag.iii

 FAMILIA DE NORMAS ISO GESTION
DE LA CALIDAD

FUNDAMENTOS
Y
VOCABULARIO
ISO
GESTION PARA 9000
EL ÉXITO
SOSTENIDO DE
ISO
UNA 9001
ISO
ORGANIZACIO
N
REQUISITOS
9004
 EVOLUCION DE LAS NORMAS
ISO 9001

En 1987 apareció la primera versión de la ISO

9001, supliendo al necesidad de un referente de
calidad a nivel internacional reconocido, después
de su revisión y análisis se dio paso a la versión
1994, posteriormente a la 2000, seguida de la
versión 2008 y finalmente la actual 2015.
 REVISION DE LAS NORMAS

Las normas tiene que pasar por un proceso de

revisión, en respuesta a los continuos cambios del
mercado y en busca de producir mejoras en su
implantación y desarrollo.

Las directrices marcadas por la ISO establecen la

necesidad de revisar las normas cada 5 años
ADAPTARSE Y ACTUALIZAR

2008 2015
 ISO 9000:2015
SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD – FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO
 2.2 CONCEPTOS FUNDAMENTALES
2.2.1 CALIDAD
“Una organización orientada la calidad
promueva una cultura que da como resultado
comportamientos, actitudes, actividades y
procesos para proporcionar valor mediante el
cumplimiento de las necesidades y
expectativas de los clientes y otras partes
interesadas pertinentes.
La calidad de los productos y servicios de una
organización está determinada por la
capacidad para satisfacer a los clientes, y por
el impacto previsto y el no previsto sobre las
partes interesadas pertinentes.
La calidad de los productos y servicios incluye
no solo su función y desempeño previstos, sino
también su valor percibido y el beneficio para el
cliente”
2.2.2 SGC
Un SGC comprende actividades mediante las que
la organización identifica sus objetivos y determina
los procesos y recursos requeridos para lograr los
resultados deseados.
El SGC gestiona los procesos que interactúan y los
recursos que se requieren para proporcionar valor
y lograr los resultados para las partes interesadas
pertinentes.
EL SGC posibilita a la alta dirección optimizar el
uso de los recursos considerando las
consecuencias de sus decisiones a largo y corto
plazo.
Un SGC proporciona los medios para identificar las
acciones para abordar las consecuencias
previstas y no previstas en la provisión de
productos y servicios.
 ENFOQUE AL CLIENTE
2.3.1.1 Declaración
 El enfoque principal dela gestión
de la calidad es cumplir con los
requisitos del cliente y tratar de
exceder las expectativas del
cliente.
2.3.1.2 Base racional
 El éxito sostenido se alcanza cuando
una organización atrae y conserva la
confianza de los clientes y de otras
partes interesadas pertinentes. Cada
aspecto de la interacción del cliente
proporciona una oportunidad de
crear más valor para el cliente.
Entender las necesidades actuales y
futuras de los clientes y de otras partes
interesadas contribuye al éxito
sostenido de la organización.
 ENFOQUE AL CLIENTE
2.3.1.4 Acciones posibles
Las acciones posibles incluyen:
 reconocer a los clientes directos e indirectos como aquellos que reciben valor de la
organización;
 entender las necesidades y expectativas actuales y futuras de los clientes;
 relacionar los objetivos de la organización con las necesidades y expectativas del cliente;
 comunicar las necesidades y expectativas del cliente a través de la organización;
 planificar, diseñar, desarrollar, producir, entregar y dar soporte a los productos y servicios
para cumplir las necesidades y expectativas del cliente;
 medir y realizar el seguimiento de la satisfacción del cliente y tomar las acciones
adecuadas;
 determinar y tomar acciones sobre las necesidades y expectativas apropiadas de las partes
interesadas pertinentes que puedan afectar a la satisfacción del cliente;
 gestionar de manera activa las relaciones con los clientes para lograr el éxito sostenido.
 LIDERAZGO
2.3.2.1 Declaración
Los líderes en todos los niveles
establecen la unidad de propósito y
la dirección y crean condiciones en
las que las personas se implican en el
logro de los objetivos de la calidad
de la organización.
2.3.2.2 Base racional
La creación de la unidad de
propósito y la dirección y gestión de
las personas permiten a una
organización alinear sus estrategias,
políticas, procesos y recursos para
lograr sus objetivos
 LIDERAZGO
2.3.2.4 Acciones posibles

 comunicar en toda la organización la misión, la visión, la estrategia, las

políticas y los procesos de la organización;
 crear y mantener los valores compartidos, la imparcialidad y los modelos
éticos para el comportamiento en todos los niveles de la organización;
 establecer una cultura de la confianza y la integridad.
 fomentar un compromiso con la calidad en toda la organización.
 asegurarse de que los líderes en todos los niveles son ejemplos positivos para
las personas de la organización;
 proporcionar a las personas los recursos, la formación y la autoridad
requerida para actuar con responsabilidad y obligación de rendir cuentas;
 Inspirar, fomentar y reconocer la contribución de las personas.
 COMPROMISO DE LAS PERSONAS
2.3.3.1 Declaración
 Las personas competentes,
empoderadas y comprometidas
en toda la organización son
esenciales para aumentar la
capacidad de la organización
para generar y proporcionar
valor.
2.3.3.2 Base racional
 Para gestionar una organización
de manera eficaz y eficiente es
importante respetar e implicar
activamente a todas las personas
en todos los niveles. El
reconocimiento el
empoderamiento y la mejora de
la competencia facilitan el
compromiso de las personas en el
logro de los objetivos de la
calidad de la organización.
 COMPROMISO DE LAS PERSONAS

2.3.3.4 Acciones posibles

 comunicarse con las personas para promover la comprensión de la

importancia de su contribución individual;
 promover la colaboración en toda la organización;
 facilitar el diálogo abierto y que se compartan los conocimientos y la
experiencia;
 empoderar a las personas para determinar las restricciones que afectan al
desempeño y para tomar iniciativas sin temor;
 reconocer y agradecer la contribución, el aprendizaje y la mejora de las
personas posibilitar la autoevaluación del desempeño frente a los objetivos
personales;
 realizar encuestas para evaluar la satisfacción de las personas, comunicar los
resultados y tomar las acciones adecuadas.
 ENFOQUE A PROCESOS

2.3.4.1 Declaración 2.3.4.2 Base racional

Se alcanzan resultados coherentes y El SGC consta de procesos
previsibles de manera mas eficaz y interrelacionados. Entender cómo
eficiente cuando las actividades se este sistema produce los resultados
entienden y gestionan como permite a una organización
procesos interrelacionados que optimizar el sistema y su desempeño.
funcionan como un sistema
coherente
 ENFOQUE A PROCESOS
2.3.4.4. Acciones posibles

 definir los objetivos del sistema y de los procesos necesarios para lograrlos;
 establecer la autoridad, la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas para la gestión
de los procesos;
 entender las capacidades de la organización y determinar las restricciones de recursos
antes de actuar;
 determinar las interdependencias del proceso y analizar el efecto de las modificaciones a
los procesos individuales sobre el sistema como un todo.
 gestionar los procesos y sus interrelaciones como un sistema para lograr los objetivos de la
calidad de la organización de una manera eficaz y eficiente.
 asegurarse de que la información necesaria está disponible para operar y mejorar los
procesos y para realizar el seguimiento, analizar y evaluar el desempeño del sistema global;
 gestionar los riesgos que pueden afectar a las salidas de los procesos y a los resultados
globales del SGC.
 MEJORA
2.3.5.1 Declaración
 Las organizaciones con éxito
tienen un enfoque continuo
hacia la mejora.
2.3.5.2 Base racional
 La mejora es esencial para que
una organización mantenga los
niveles actuales de desempeño,
reaccione a los cambios en sus
condiciones internas y externas y
cree nuevas oportunidades.
 MEJORA
2.3.5.4 Acciones posibles

 promover el establecimiento de objetivos de mejora en todos los niveles de la

organización;
 educar y formar a las personas en todos los niveles sobre cómo aplicar las
herramientas básicas y las metodologías para lograr los objetivos de mejora;
 asegurarse de que las personas son competentes para promover y completar los
proyectos de mejora exitosamente;
 desarrollar y desplegar procesos para implementar los proyectos de mejora en toda
la organización
 realizar seguimiento, revisar y auditar la planificación, la implementación la-
finalización y los resultados de los proyectos de mejora;
 integrar las consideraciones de la mejora en el desarrollo de productos, servicios y
procesos nuevos o modificados;
 reconocer y admitir la mejora.
 PRINCIPALES CAMBIOS
 Ya no se habla de “producto”, se habla de “bienes y servicios”
 No se utiliza “Exclusiones”
 No se utiliza “Representante de la dirección)
 Se habla de Información Documentada
 No se utiliza Proveedor, es Proveedor Externo.
 Ambiente de trabajo cambia a Ambiente para la Operación de los procesos
 NO se utiliza Equipo de seguimiento y medición, ahora es Recursos de seguimiento y
medición.
 El termino Productos Comprados cambia a Productos y servicios suministrados
externamente
 Se incluyen dos clausulas respecto al contexto de la organización.
 Se habla de pensamiento basado en riesgos
 Se incluye una clausula sobre el enfoque basado en procesos.
 Formas verbales (Debe - Requisito, Debería - Recomendación y puede – Permiso,
Posibilidad o Capacidad)
 El estándar pasa de 8 Capítulos a 10 Capítulos.
 PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS

El Riesgo es el efecto de la incertidumbre y dicha incertidumbre

puede tener efectos positivos o negativos. Una desviación positiva
que surge de un riesgo puede proporcionar una oportunidad. Pero
no todos los efectos positivos del riesgo tienen como resultado
oportunidades.

Fuente: NTC ISO 9001:2015

 CONTENIDO

0. Introducción 3. Términos y Definiciones

0.1 Generalidades 4. Contexto de la Organización
0.2 Principios de la Gestión de 5. liderazgo
Calidad
6. Planificación
0.3 Enfoque a Procesos
7. Apoyo
0.4 Relación con otras Normas de
8. Operación
Sistemas de Gestión
9. Evaluación del Desempeño
1. Objeto y Campo de Aplicación
10. Mejora
2. Referencias Normativas
0. INTRODUCCIÓN
 ACTIVIDAD

REQUISITOS MINIMOS

INDIQUE "x"

NUMERAL PROCEDIMIENTO REGISTRO DOCUMENTO PROGRAMA OTRO

DEBE DEBERIA PUEDE
 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÒN

•External issues This is not a natural comfort zone for many auditors and management
•Internal issues systems professionals and ISO 9001 recognizes this; it provides three
guidance notes to understanding context:
•Interested parties
 Note 1 confirms that positive and negative factors should be
considered, which directly ties to the concept of Risk and Opportunity
 Note 2 provides some starting considerations for external analysis
 Note 3 provides limited guidance for considering internal
factors such as organizational culture
 https://www.nqa.com/en-gb/resources/blog/march-2016/defining-context?utm_medium=email&utm_campaign=6909701_InTouch%20-
%20March%202016&utm_content=Guide%20to%20Context&utm_source=NQA%20Certification%20Ltd&dm_i=8TF,443K5,JNZK2H,EXIDU,1
 CONTEXT = SCOPE OF MANAGEMENT SYSTEM

7S Model = internal issues. Used for internal analysis PESTEL Model = external issues. Used as a framework
including harder elements such as systems and structures and for reviewing the macro and micro operating environment
intangible elements such as management style and of the organization, including legal compliance obligations
organizational culture.
•6 Markets Model = interested parties. Used to identify the range of
stakeholders and interested parties which should be ranked in terms of their
interest and influence. There is a some cross over with 7S model for staff.
METHOD 1: SIMPLE CONTEXT REVIEW MATRIX
The Context Review Matrix provides a simple framework
for reviewing the external and internal factors that create
the Context of the Organization.

It is a relatively low-intensity method to start thinking about

and capturing contextual information. It can be used to
present your process to different stakeholders (interested
parties).

Bearing in mind the above factors, you

should consider:
•What are the risks and opportunities?
•Which risks and opportunities should be
prioritized?
METHOD 2: STRUCTURED CONTEXT ANALYSIS
FRAMEWORK
Moving to a more detailed methodology is the Context
Analysis Framework.

The Context Analysis Framework

links context with policy and objectives of a management
system. It achieves this through strategic, tactical and
operational analyses distilled into the Key Issues of the
organisation.

The Key Issues define the aspects of context that

influence the organisations purpose, objectives and
sustainability. They also provide the input to policy making
and objective setting – which may be quality,
environmental, energy, safety or security objectives
depending on the management system.
 CONTEXT ANALYSIS PROCESS

•Analyse and Evaluate Internal and External Issues. Use models including PESTEL, 6 Market Model, and
7S models to identify compliance obligations, interested parties, environmental and market factors.
Tip: Tabulate the headings from each model to create a bespoke matrix of identification, evaluation and
prioritization based on positive and negative impact (risk and opportunity).
•SWOT analysis. Distil external factors into Strengths, Weaknesses, Opportunities and Threats (Risks and
Opportunities)
Tip: refer to Section 6 of the standard for requirements on actions to address risks and opportunities.
•Key Issues: From the SWOT, identify the key issues facing the organisation i.e. the high priority issues that
must be addressed in strategy, policy and objectives
Tip: Key issues can be distilled into a single sided document for reference and policy and objective setting.
•Create Policy. Document, communicate and make available a policy that addresses the key issues and
commits the organization to continual improvement.
Tip: Policy is a requirement of leadership – see Section 5 of the standard for specific requirements.
•Set Objectives. Set objectives consistent with policy that are measurable, monitored and communicated.
SMART objectives, quality objectives, environmental objectives etc.
Tip: Objectives are a requirement of Section 6 Planning and should meet the specific requirements stated by the
standard
OHSAS 18001
 CONTENIDO

 CONCEPTOS BÁSICOS
 TIPOS DE PELIGROS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
 EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS
 MATRIZ DE RIESGOS
 SISTEMA DE GESTIÓN
 ESTUDIO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
 ISO 45001:2016
 CONCEPTOS BÁSICOS

Riesgo
 “Combinación de la probabilidad de que
ocurra una o mas exposiciones o eventos
peligrosos y la severidad del daño que puede
ser causada por estos”
 Decreto 1443 de 2014

PELIGRO
 “Fuente, Situación o acto potencial de causar
daño en la salud de los trabajadores equipos
o en las instalaciones”
Autor : Donkey Hotey  Decreto 1443 de 2014
Tomada de:http://www.aleteia.org/es/tecnologia/articulo/la-inteligencia-
artificial-es-un-peligro-para-la-humanidad-5225250593701888
 CONCEPTOS BÁSICOS

 “Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo, y
que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez
o la muerte.
 Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o

Accidente de trabajo
contratante durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo.
 Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado de los trabajadores o
contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el
empleador.
 También se considerará como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la función sindical
aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el accidente se produzca en
cumplimiento de dicha función.
 De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución de actividades
recreativas, deportivas o culturales, cuando se actúe por cuenta o en representación del empleador o de la
empresa usuaria cuando se trate de trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren
en misión”
 Artículo 3°. Ley 1562 del 2012
 CONCEPTOS BÁSICOS

 “Es enfermedad laboral la contraída como resultado de la

Enfermedad laboral
exposición a factores de riesgo inherentes a la actividad
laboral o del medio en el que el trabajador se ha visto
obligado a trabajar. El Gobierno Nacional, determinará, en
forma periódica, las enfermedades que se consideran como
laborales y en los casos en que una enfermedad no figure en
la tabla de enfermedades laborales, pero se demuestre la
relación de causalidad con los factores de riesgo
ocupacionales serán reconocida como enfermedad laboral,
conforme lo establecido en las normas legales vigentes”.
 Artículo 4°. Ley 1562 del 2012
 PELIGRO
“Fuente, Situación o acto potencial de causar daño en la salud de los
trabajadores equipos o en las instalaciones”
 GTC 45

Esta guía proporciona directrices para identificar los

peligros y valorar los riesgos en seguridad y
salud ocupacional.
Las organizaciones podrán ajustar estos lineamientos a
sus necesidades, tomando en cuenta su
naturaleza, el alcance de sus actividades y los recursos
establecidos.
TABLA DE PELIGROS
 PELIGROS

 BIOLÓGICO
 FISICO
 CONDICIONES DE SEGURIDAD
 QUIMICO
 PSICOSOCIAL
 BIOMECANICOS
 FENOMENOS NATURALES
 BIOLÓGICO

 VIRUS
 BACTERIAS
 HONGOS
 PARASITOS
 PICADURAS
 MORDEDURAS
 FLUIDOS O EXCREMENTOS

(VIDEO)
 FISICO

 RUIDO
 ILUMINACION
 VIBRACION
 TEMPERATURAS
 PRESION ATMOSFERICA
 RADIACIONES IONIZANTES
 RADIACIONES NO
IONIZANTES
 CONDICIONES DE SEGURIDAD

 MECANICO
 ELECTRICO
 LOCATIVO (VIDEO)
 TECNOLOGICO
 ACCIDENTES DE TRANSITO
 PUBLICOS
 TRABAJO EN ALTURAS
 ESPACIOS CONFINADOS
 MECANICO

 CIZALLAMIENTO
 ATRAPAMIENTO O ARRASTRES
 APLASTAMIENTO
 PROYECCIONES
 CIZALLAMIENTO
 Este riesgo se encuentra localizado en los
puntos donde se mueven los filos de dos
objetos lo suficientemente juntos el uno de
otro, como para cortar material relativamente
blando. Muchos de estos puntos no pueden
ser protegidos, por lo que hay que estar
especialmente atentos cuando este en
funcionamiento porque en muchas
ocasiones el movimiento de estos objetos no
es visible debido a la gran velocidad del
mismo. La lesión resultante, suele ser la
amputación de algún miembro.
 ATRAPAMIENTO O ARRASTRES

 Es debido por zonas formadas por dos objetos

que se mueven juntos, de los cuales al menos
uno, rota como es el caso de los cilindros de
alimentación , engranajes, correas de
transmisión, etc. Las partes del cuerpo que
más riesgo corren de ser atrapadas son las
manos y el cabello, también es una causa de
los atrapamientos y de los arrastres la ropa de
trabajo utilizada, se debe usar ropa ajustada
para evitar que sea enganchada y proteger las
áreas próximas a elementos rotativos y se
debe llevar el pelo recogido.
 APLASTAMIENTO
 Las zonas de peligro de
aplastamiento se presentan
principalmente cuando dos
objetos se mueven uno sobre
otro, o cuando uno se mueve
y el otro está estático. Este
riesgo afecta principalmente a
las personas que ayudan en
las operaciones de enganche,
quedando atrapadas entre la
máquina y apero o pared.
También suelen resultar
lesionados los dedos y
manos.
 PROYECCIONES

SOLIDOS LIQUIDOS
 Muchas máquinas en  Las máquinas también pueden proyectar
funcionamiento normal líquidos como los contenidos en los
expulsan partículas, pero entre diferentes sistemas hidráulicos, que son
estos materiales se pueden capaces de producir quemaduras y
introducir objetos extraños alcanzar los ojos. Para evitar esto, los
como piedras, ramas y otros, sistemas hidráulicos deben tener un
que son lanzados a gran adecuado mantenimiento preventivo que
velocidad y que podrían golpear contemple, entre otras cosas, la revisión
a los operarios. Este riesgo del estado de conducciones para
puede reducirse o evitarse con detectar la posible existencia de poros
el uso de protectores o en las mismas. Son muy comunes las
deflectores proyecciones de fluido a presión
 QUIMICO

 Riesgo: Suceso con probabilidad de ocurrir.

 Químico: Son sustancias toxicas perjudiciales

tanto al ambiente como a la salud.

 Riesgo químico: Riesgo asociado a la

producción, manipulación y almacenamientos
de sustancias químicas peligrosas,
susceptibles de producir daños en elementos
vulnerables como resultados de incendios,
explosiones o escapes tóxicos.
CLASIFICACIÓN DE LOS CONTAMINANTES QUIMICOS POR SU FORMA
DE PRESENTARSE
 PSICOSOCIAL

 GESTIÓN ORGANIZACIONAL
 CARACTERISTICAS DE LA
ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO
 CARACTERISTICAS DEL
GRUPO SOCIAL DE TRABAJO
 CONDICIONES DE LA TAREA
 INTERFASE PERSONA –
TAREA
 JORNADA DE TRABAJO
 BIOMECANICOS

 POSTURA
 ESFUERZO
 MOVIMIENTOS REPETITIVOS
 MANIPULACION MANUAL DE
CARGAS
 FENOMENOS NATURALES

 SISMO
 TERREMOTO
 VENDAVAL
 INUNDACION
 DERRUMBE
 PRECIPITACIONES
 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

 INSPECCIONES

 INVESTIGACION DE ACCIDENTES

 AUDITORIAS

 LISTAS DE VERIFICACIÓN

 OBSERVACIONES PLANEADAS
 RIESGO
Combinación de la probabilidad de que ocurra una o mas exposiciones o
eventos peligrosos y la severidad del daño que puede ser causada por estos
 ACTIVIDAD

 IDENTIFIQUE:
 - ¿Cual es el
Peligro? Y ¿Cual es
el Riesgo?
 - ¿Cuál es el tipo de
peligro?
 - ¿Cómo debería
realizarse la tarea o
acción?
 ACTIVIDAD

 Realice una lista de los peligros a los cuales se encuentra expuesto en su

puesto de trabajo, identificando:

 Gravedad de la lesión o riesgo

 Tiempo de exposición
 Frecuencia de exposición
 Controles existentes
 Controles que deberían existir.
 EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DEL
RIESGO
EVALUACIÓN DEL RIESGO
 Proceso para determinar el nivel
de riesgo (véase el numeral 2.25)
asociado al nivel de probabilidad
(véase el numeral 2.24) y el nivel
de consecuencia (véase
elnumeral 2.21)
VALORACIÓN DEL RIESGO
 Proceso de evaluar el(los)
riesgo(s) que surge(n) de un(os)
peligro(s), teniendo en cuenta la
suficiencia de los controles
existentes y de decidir si
el(los)riesgo(s) es (son)
aceptable(s) o no (NTC-OHSAS
18001).
 METODOLOGIA

1. IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS,
ACTIVIDADES Y TAREAS RUTINARIAS Y 3. IDENTIFICACIÓN DE LOS
NO RUTINARIAS Y ACTIVIDADES DE LAS PELIGROS Y EFECTOS
PERSONAS QUE TIENEN ACCESO AL CONOCIDOS
LUGAR DE TRABAJO (CONTRATISTAS –
VISITANTES)

2. IDENTIFICACIÓN DE 4. IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES

COMPORTAMIENTOS, APTITUDES Y ACTUALES (FUENTE, MEDIO E INDIVIDUO)
FACTORES HUMANOS
 5. VALORACIÓN DE RIESGOS

EVALUAR EL RIESGO

DEFINIR LOS CRITERIOS PARA

DETERMINAR LA ACEPTABILIDAD DEL
RIESGO

DEFINIR SI EL RIESGO ES ACEPTABLE

 EVALUAR EL RIESGO

NR = NP X NC NP = ND x NE
 NP = Nivel de probabilidad :Producto  ND = Nivel de deficiencia:
del nivel de deficiencia por el nivel de Magnitud de la relación esperable
exposición (Ver tabla N° 4) entre (1) el conjunto de los peligros
detectados y su relación causal
 NC = Nivel de consecuencia: Medida directa con posibles incidentes y
de la severidad de las consecuencias (2), con la eficacia de las medidas
(Ver tabla 6) preventivas existentes en un lugar
 NR = Nivel de Riesgo (Ver tabla 7) de trabajo (Ver tabla N° 2 )
 Consecuencia. Resultado, en términos  NE = Nivel de exposición :
de lesión o enfermedad, de la Situación de exposición a un
materialización de un riesgo, peligro que se presenta en un
expresado cualitativa o tiempo determinado durante la
cuantitativamente. jornada laboral (Ver tabla N° 3 )
Tabla N° 2 Determinación del ND
Tabla 3. Determinación de NE
Tabla 4. Determinación de NP
Tabla. 5 Significado de los diferentes
niveles de Probabilidad
Tabla 6. Determinación de NC
Tabla 7. Determinación del NR
 DEFINICIÓN DE CRITERIOS

 Cumplimiento de los requisitos legales

y otros
 Política de S y SO
 Objetivos y Metas
 Aspectos Operacionales, Técnicos,
Financieros, Sociales y Otros
 Opciones de las partes interesadas
Tabla 9. Aceptabilidad del Riesgo
 6. ELABORAR EL PLAN DE ACCIÓN
PARA CONTROL DE LOS RIESGOS
 Debe incluir un inventario de acciones, Medidas de intervención:
en orden de prioridades para crear,
mantener o mejorar los controles.
1. Eliminación
 Numero de Trabajadores expuestos.
2. Sustitución
 Peor Consecuencia
 Existencia requisito legal asociado. 3. Controles de ingeniería
4. Controles administrativos
5. Equipos/elementos de protección
personal
CRITERIOS PARA ESTABLECER
CONTROLES:
GTC 45 actualizcion 2012
 7. REVISAR LA CONVENIENCIA DEL
PLAN DE ACCIÓN

 La organización debe generar un proceso de verificación del plan de acción

seleccionado con personal experto interno y/o externo, esto garantizaría que el
proceso de valoración de los riesgos y de establecimiento de criterios es correcto y
la ejecución del proceso es eficaz

GTC 45 actualizcion 2012

 8. MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN

 La necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces y

suficientes
 La necesidad de responder a nuevos peligros
 La necesidad de responder a cambios propios e la organización
 Cambios en la legislación
 Avances en las tecnologías de control

GTC 45 actualizcion 2012

MATRIZ DE RIESGOS
 ACTIVIDAD

 Realice la evaluación de los riesgos a los cuales se encuentra expuesto según su

labor u ocupación.
 SISTEMA DE GESTIÓN
 “Es un conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan para establecer la
política y los objetivos y para lograr dichos objetivos”.
 ISO 9000:2005
 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo -: “consiste en el desarrollo de
un proceso lógico y por etapas, basado en la mejora, continua y que incluye la política, la
organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de
mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan
afectar la seguridad y la salud en el trabajo”.
 Decreto 1443, Artículo 4

 Sistema de Gestión de S y SO: “parte del sistema de gestión de una organización

empleada para desarrollar e implementar su política de S y SO y gestionar sus riesgos de S
Y SO”.
 NTC OHSAS 18001:2007
 OHSAS: Occupational Health and Safety
Assessment Series

 Las normas OHSAS 18000, fueron publicadas en 1999 dando inicio a la serie de normas
internacionales relacionadas con el tema “Seguridad y Salud Ocupacional”, fue diseñada
tomando como base la norma 8800 de la British Standard.

OHSAS 18001 Occupational Health and
Safety Assessment Series: Specifications for
OH&S Management Systems
OHSAS 18002 Guidance for OH&S
Management Systems
Establece los requisitos para la implantación
de un Sistema de Gestión de la Salud y
Seguridad Laboral
Desarrolla la especificación de aplicación
de la OHSAS 18001, Fija una serie de
referencias típicas y ejemplos explicativos de
lo que se busca en la especificación, pero
estrictamente no debe tomarse como una
serie de requisitos exigibles
 ESTRUCTURA
NORMAS OHSAS
18001
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE
GESTION EN S & SO
Ciclo PHVA de las OHSAS
18001:2007
Planear: Numerales 4.1-4.2-
4.3 (4.3.1 -4.3.2 – 4.3.3)

Hacer: 4.4 – (4.4.1 – 4.4.2) –

4.4.3 (4.4.3.1 – 4.4.3.2) –
4.4.4 – (4.4.5 – 4.4.6 – 4.4.7)

Verificar: 4.5 – (4.5.1) –

4.5.2(4.5.2.1 – 4.5.2.2) – 4.5.3
(4.5.3.1 – 4.5.3.2) – 4.5.4 –
4.5.5

Actuar: 4.6
4. Requisitos del Sistema de Gestión
de SYSO
4.1. REQUISITOS GENERALES
4.2. POLÍTICA DE S Y SO

 La política de S&SO de la organización

debe asegurar dentro de su alcance:
 La concordancia con su naturaleza y el
tamaño de los riesgos de S&SO
 El compromiso con la prevención de
lesiones y enfermedades y con la
mejora continua de la gestión y
desempeño de SySO
 Compromiso del cumplimiento como
mínimo de los requisitos legales
aplicables y otros relacionados
 Un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos de
S&SO
 Comunicación a todo nivel de la
organización y disponibilidad para las
partes interesadas.
 ACTIVIDAD

 VERIFIQUE SI LA POLITICA SUMINISTRADA CUMPLE CON LOS REQUISITOS

MINIMOS EXIGIDOS EN LA NTC OHSAS 18001:2007
 POLITICA ABC

 ABC ltda. considera la promoción de la salud y la seguridad como un objetivo de gestión, y además
considera que es una importante responsabilidad. Por lo tanto, la política de la compañía consiste,
siempre y cuando sea razonablemente practicable, en proveer y mantener un ambiente de trabajo
estable, sin riesgo para la salud y con adecuada infraestructura para todos los empleados .
 Para este fin, la compañía proveerá todo asesoramiento como sea necesario para que toda la gerencia
conozca sus responsabilidades en salud y seguridad.
 Las evaluaciones de riesgo serán llevadas a cabo y documentadas, en áreas donde los peligros puedan
existir.
 La gerencia de la compañía respalda por completo esta política y estimula a la gente para que la
mantenga. Todo aquel que tenga responsabilidad de supervisión deberá leer esta política e incentivar a
su gente para que también lo haga.
 La compañía está comprometida con la salud y la seguridad hasta tal punto, que donde se detecte algún
descuido de cualquier trabajador que ponga en peligro su salud y la seguridad y la de los demás, será
considerado como una falta grave, la cual conducirá al más severo castigo disciplinario.
 Será entregada una copia de la declaración general a todos los trabajadores y una copia se mantendrá
en las oficinas de seguridad.
 Esta política puede ser revisada, aumentada o modificada de tiempo en tiempo y será complementada,
donde sea apropiado, con códigos de prácticas, notas de aclaración y estándares. Los cambios serán
presentados para la atención individual del personal de relevancia”.
 ACTIVIDAD

 Elabore la política de la empresa XYZ, fabricadora y distribuidora numero uno de

tubería en PVC según los requisitos mínimos exigidos en la NTC OHSAS
18001:2007.
 Realice un análisis de la NTC OHSAS 18001:2007 en donde se obtenga los
Procedimientos, Registros, Programas, Documentos y demás requisitos mínimos
exigidos por la norma.
 4.3. PLANIFICACIÓN
La organización debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para:

4.3.1. Identificar Peligros, Valorar riesgos y determinar

Controles.

4.3.2. Identificación y acceso a requisitos legales y de

S y SO aplicable a ella.

4.3.3. Objetivos de S y SO y programa(s)

A donde quiero llegar?
En cuanto tiempo
Que actividades voy a desarrollar
Cuando
Quien es el responsable
Con que recursos cuenta
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN

4.4.1. Recursos, funciones,

responsabilidades, rendición de cuentas y
autoridad

4.4.2. Competencia, formación y toma de

conciencia

4.4.3. Comunicación, participación y

consulta
 4.4. IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
4.4.4. Documentación
4.4.6. Control Operacional

4.4.5. Control de
Documentos
4.4.7. Preparación y
respuesta ante emergencias
 4.5. VERIFICACIÓN

4.5.1. Medición y seguimiento del

desempeño

4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal y

otros

4.5.3. Investigación de incidentes. No

conformidades y acciones correctivas y
preventivas
4.5.4. Control de
Riesgos

4.5.4. Auditoría Interna

4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

A intervalos definidos para asegurar su conveniencia,

adecuación y eficacia continua.

Auditorias internas y evaluaciones

Elementos de entrada

Participación y consulta
Comunicaciones con las partes
interesadas
Desempeño S y SO
Desempeño en S y SO

Salidas
Cumplimiento de los Objetivos
Estado de investg incidente, Política y Objetivos de S y SO
acciones correctivas Recursos
Preventivas Otros elementos del SG-SySO
Acciones de seguimientos a
revisiones gerenciales anteriores
Circunstancias cambiantes y
recomendaciones de mejora
 ISO 45001:2016
 Según el video Titulado el futuro de OHSAS 18001 de
Charles Corrie Secretrary of OHSAS Project Group,
realizado por SBSySO y disponible en You tube. El
grupo BSI de parte del comité de trabajo OHSAS envió
una propuesta de trabajo a ISO, la cual fue aceptada
gracias a la recepción de varios países de OHSAS
18001, registrándose más de 90.000 certificados en el
mundo, dando evidencia de la importancia y necesidad
de un SG-SST, de igual forma se aclara que es un
proceso que se debe desarrollar en ISO y se espera
que para el año 2016 se esté dando a conocer la
nueva norma ISO 45001, en donde se trataran nuevos
conceptos y una nueva estructura.
 Octubre 2016
 ANEXO (SL)

 En su pagina la NQA dice: “Annex SL provides the new high level

structure for ISO management systems standards - it replaces the
historical ISO Guide 83 and expands on the base structure already
implemented”
 Tomado de: http://www.nqa.com/en-gb/certification/iso-updates/annex-sl
 Anexo SL ofrece la nueva estructura de alto nivel de las normas de
sistemas de gestión ISO - que sustituye la histórica Guía ISO 83 y se
expande en la estructura base ya implementada.

 NEW HIGH LEVEL STRUCTURE OF
CLAUSES
1. Scope 1. Alcance
2. Normative References 2. Referencias Normativas
3. Terms and Definitions 3. Términos y Definiciones
4. Context of the Organization 4. Contexto Organizacional
5. Leadership 5. Liderazgo
6. Planning 6. Soporte
7. Support 7. Planificación
8. Operation 8. Apoyo
9. Performance Evaluation 9. Evaluación del Desempeño
10. Improvement 10. Mejora
 CAMBIOS
 Riesgo – Risk En la imagen, Kevan Parker (NQA Technical Manager)

 Trabajador – Worker
 Lugar de trabajo – Workplace
 Identificación y Control de Riesgos –
Risk Control
 Contexto de la organización
 Liderazgo
 Información Documentada
Fuente: http://www.nqa.com/en-gb/certification/iso-
 Acción Preventiva – Concepto updates/iso-45001-2016

eliminado.
CONTENIDO
 INTEGRACION DE
SISTEMAS DE GESTION: la
acción y efecto de anuar
o fusionar los elementos
de gestión comunes y
semejantes, de las
normas de referencia
implicadas en los
sistemas a integrar tanto
en lo que se refiere a la
documentación
SISTEMA DE GESTION: Es un aplicable como en la
conjunto de elementos implementación.
mutuamente relacionados
o que interactúan para
establecer la política y los
objetivos y para lograr
dichos objetivos
 Enfoque basado en procesos

 “un resultado se alcanza mas eficientemente cuando las actividades y los

requisitos se gestionan como un proceso”

 IDENTIFICACION Y DEFINICION DE LA SECUENCIA DE LOS

PROCESOS ( Mapa de procesos)

 DESCRIPCION DE LOS PROCESOS ( Ficha de procesos )

 SEGUIMIENTO Y MEDICION DE LOS PROCESOS (Indicadores )

 MEJORA DE LOS PROCESOS

Mapa de procesos
Ficha de procesos
Indicadores

OBJETIVOS METAS INDICADORES

 PLAN DE INTEGRACION

 O DE IMPLEMENTACION DEL
SGI es definir todas las acciones
a desarrollar para que el
establecimiento del SGI en la
organización se realice en
condiciones controladas y de
manera eficaz
 Análisis del Contexto

 Madurez de la organización en la
gestión de procesos
 Alcance de los sistemas de gestión a
integrar
 El riesgo
 Capacidades de la organización
para realizar el proceso de
integración
 Necesidades o expectativas de los
clientes y partes interesadas
 Selección del Nivel de Integración

BASICO:
 Política de GI
 Manual de gestión
AVANZADO:
 Definición de responsables y
funciones algunos procesos  Mapa de procesos
integrados  Definición completa de
factores en los procesos EXPERTO:
 Revisión y mejora • Objetivos e indicadores
sistemática de los están integrados y se
procesos considerando los despliegan en los
requisitos de cada sistema procesos
• La gestión por procesos
se extiende a otras
actividades y se
involucran proveedores
 Selección del Modo de Integración

Situación Inicial de la Organización: Modos de Implementación:

 No dispone de un SG - Implantación progresiva: Se implementa

un sistema de gestión y se integra el
 Tiene por lo menos un SG
siguiente.
implementado
- Implementación Simultanea: Integración
de sistemas desde el principio
 Garantías Necesarias

 Apoyo de la alta dirección

 Establecimiento de recursos

 Formación e información necesaria

 Contenido del Plan de Integración

 OBJETIVOS, que se persiguen con la integración.

 ALCANCE, que se persigue con la integración. (áreas, procesos, centros de
trabajo etc)
 SITUACION de partida
 NIVEL de Integración
 MODO de Integración
 RESPONSABLE
 ACTIVIDADES (responsabilidades, medios y plazos)
 Implantación del Plan de Integración

 Plantear las necesidades de documentación para soporte a las actividades del

proceso
 Informar y explicar a las personas involucradas los procedimientos o métodos
que deben ejecutar para dar cumplimiento a los diferentes requerimientos
 Evaluar si las acciones adoptadas en cuanto a documentación, información y
ejecución han permitido cumplir los requisitos aplicables
PASO A PASO
 Identificar Claramente

ORGANIZACION
PRODUCTO Y/O
SERVICIO

P
INFLUYEN
R
O
PELIGROS Y
RIESGOS
ASPECTOS
AMBIENTALES
C
E
Directa
PRODUCTO
LABORALES S
O
S AMBIENTE TRABAJADORES
Indirecta
Determinar

 El alcance de los sistemas

Integrados de Gestión de
CONFUCOL LTDA con base en las
normas NTC ISO 9001:2008, NTC
ISO 14001:2004 y NTC OHSAS
18001:2007 es:
 “CONTROL DE FUGAS
INDUSTRIALES EN VIVO Y BAJO
PRESIÓN”
Política
 POLITICA INTEGRAL

CUMPLE
Se cuenta con una politica de calidad, SST y ambiental que : SI NO
Es adecuada al proposito de la organización, a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades productos y servicios, y es apropiada
a la naturaleza y escala de los riesgos de S y So de la organización
Cuenta con un compromiso de cumplir los requsitos minimos legales aplicables
y otros requisitos que suscriba la organización relacionados con sus aspectos
ambientales, sus peligros de S y SO
cuenta con un compromiso de mejora continua de sus sistemas de gestion
Cuenta con un compromiso de prevencion de la contaminacion, de lesiones y
enfermedades y de satisfaccion del cliente
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y
metas del SGI
Se encuentra documentada, implementada y mantenida, y se revisa
continuamente.
Se comunica y es entendida por toda la organización y por quienes trabajan a
nombre de ella
Esta a disposicion del publico y/o las partes interesadas
Bibliografia
 NTC ISO 9000:2015
 NTC ISO 9001:2015
 OHSAS 18001.2007
 GTC 45