LA TEORIA DEL CASO

(Theory of the Case)

Jorge Rosas Yataco

jorgerosasyataco2005@hotmail.com
957620949
 Principios
 Acusatorio (distribución de roles).
 Oralidad.
 Publicidad.
 Inmediación.
 Contradicción (Adversarial).
 Igualdad procesal (de armas).
 Juzgamiento
 El juicio oral es por excelencia la sede en la cual
se despliegan los relatos en competencia sobre la
base de un conjunto de reglas que delimitan las
atribuciones, derechos y deberes de las partes del
juicio.
 Sin embargo, en cada audiencia de la fase de
investigación se propende el mismo estilo de
debate oral donde las partes –sobre la base de
argumentaciones y antecedentes- intentan
persuadir un tercero imparcial sobre sus
pretensiones, en pos de una decisión favorable.
 Moreno Holman.
 Teoría del Caso
 Es una promesa u oferta que la Fiscalía y/o
defensa hace llegar Juez sobre hechos que se
van a probar; los medios de pruebas con que
cuento, y la relevancia jurídica que tiene.
 La teoría del Caso es, en definitiva, una
herramienta indispensable que tenemos para
informar y persuadir.
 La idea central que adoptamos para explicar y
dar sentido a los hechos que se presentan
como fundantes de una historia.
 Moreno Holman.
 Teoría del Caso
 Es el planteamiento que la acusación o la
defensa hace sobre los hechos penalmente
relevante, las pruebas que los sustentan y
los fundamentos jurídicos que lo apoyan.
 Intenta constituirse en una suerte de
plantilla a través del cual el litigante invita
a los jueces a mirar la realidad, o más
propiamente, los hechos del caso,
proveyéndolos de un lente para dar una
lectura intencionada que permita explicar lo
sucedido.
 (Moreno Holman).
 Teoría del Caso

 Es por sobre todas las cosas, un punto de

vista. Es un ángulo desde el cual es
posible ver toda la prueba
 Nuestra teoría del caso no puede consistir
en cualquier cosa que nos parezca
conveniente inventar, sino que depende
fuertemente de las proposiciones fácticas
que podremos probar en el juicio.
 (Mauricio Duce y Andrés Baytelman).
 Conclusión
 Es el resultado de la conjunción de la hipótesis
fáctica, jurídica y probatoria que maneja el fiscal
y el defensor respecto de un caso en concreto.
 Es como una brújula que orienta, lo direcciona al
litigante.
 Es el conjunto de hechos que se ha reconstruido
mediante la prueba, y se ha subsumido dentro
de las normas penales aplicables de un modo
que pueda ser probado.
 Se estructura de tres niveles de análisis:
-Teoría fáctica; -Teoría jurídica; -Teoría
probatoria.
 Teoría Fáctica

 Lo que ha sucedido.
 Relevancia penal.
 Conclusión a que llega el investigador.
 Es una afirmación de hecho, respecto del caso
concreto.
 Es sobre las proposiciones fácticas que recae
la prueba.
 Cada una de las proposiciones fácticas que
conforman nuestro relato debe ser
probada.(Baytelman-Duce).
 Teoría Jurídica

 Imputación penal.
 Subsunción penal.
 Formalización de Investigación
Preparatoria.
 Requerimiento acusatorio.
 Recalificación, reexamen o
reconducción.
 Teoría Probatoria
 Confesión
 Testimonio.
 Peritaje.
 Documental.
 Inspección Judicial.
 Reconstrucción.
 Elementos materiales de prueba.
 Declaraciones previas.
 Licitud de la prueba.
 Importancia
 Permite planear la actuación en el
proceso; verificar el desempeño durante
el debate oral y concluir adecuadamente
en el alegato final.
 Se expone en el alegato de apertura
como la narración de una historia que
reconstruye los hechos con propósitos
convincentes hacia el juzgador. Esta
historia persuasiva contiene escenarios,
personajes y sentimientos que
acompañan toda conducta humana.
 Importancia
 Identifica la acción, el sujeto activo, el
sujeto pasivo, los objetos involucrados, las
circunstancias de modo, tiempo y lugar
(hechos), y las compara con los requisitos
que en ese mismo sentido exige el tipo
penal (subsunción).
 Finalmente, si cada hecho fáctico tiene
respaldo en la prueba recolectada,
entonces, se tiene una Teoría del Caso.
 Teoría del Caso: Fiscal y Defensa

 FISCAL: la teoría del caso es una

explicación jurídica de por qué ciertos
hechos ocurridos deban ser probados y
dar lugar a una sanción penal al autor.
 DEFENSOR: la teoría del caso es una
explicación fáctica y jurídica de por qué
debe absolverse y no sancionarse a
aquel que se tiene como autor.
 Tema de la Teoría del Caso
 El tema (título) es el asunto central de la
historia persuasiva presentada ante el
Juez.
 Es una frase, un emblema, una
calificación de los hechos que se repite
dentro de todo el juicio oral.
 El propósito es fijar en el juzgador la
esencia de la teoría del caso.
 Tema de la Teoría del Caso

El caso de Violación de dos hermanas por

el mismo imputado
 El Fiscal titula el Caso: “Dos hermanas
violadas por la misma persona”.
 La defensa dirá: “Denuncia por
venganza”.
 Interiorizar la Teoría del Caso

 El juicio es profundamente estratégico.

 La prueba no habla por sí sola.
 El litigante, en el juicio oral, debe narrar
y persuadir y, para ello, debe preparar
su caso.
 Hay que tener una visión estratégica del
proceso.
 Baytelman-Duce.
 ¿Cómo afrontar el Caso?
 Tomar decisiones pertinentes.
 Advertir debilidades.
 Realizar un análisis estratégico.
 Ordenar y clasificar la información.
 Adecuar los hechos al tipo penal.
 Seleccionar la evidencia relevante.
 Tener los argumentos básicos para tomar
decisiones importantes.
 Estrategia

 El fiscal como el abogado luego de examinar los

elementos de prueba que tiene optará por una
estrategia.
 Estrategia como correctamente recuerda TRAVERSI,
proviene del léxico militar, evocando a las
confrontaciones bélicas. Por ello es posible rememorar
en este aspecto El arte de la guerra de Sun Tzu: “No
hay cosa más difícil que el arte de la maniobra. La
dificultad en este aspecto consiste en convertir un
camino tortuoso en la vía directa y en cambiar la
desventaja en ventaja”.
 Luís Miguel Reyna Alfaro. Teoría del Caso.
 ¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?

 Desde el primer momento en que se tiene

conocimiento de los hechos. No comienza a
desarrollarse en el momento de la audiencia, sino
desde la investigación. (Salas Beteta)
 Desde la perspectiva del acusador, se tiene un caso
cuando las evidencias disponibles permitan afirmar
cada uno de los elementos del tipo. (Moreno Holman)
 Construir una teoría del caso, es un proceso que va
y viene varias veces a lo largo de las etapas previas
al juicio oral, alterándose en la medida en que
nuestro conocimiento del caso se va modificando.
(Duce)
 ¿Cómo se construye una Teoría del Caso?

 Se empieza a construir desde que se tiene

conocimiento de los hechos.
 La información que se obtenga servirá para
definir cuál será la teoría del caso a
demostrar.
 Se plantea inicialmente como hipótesis de
los que pudo haber ocurrido.(Estrategia de
Investigación, Fiscal-Policía)
 Estas hipótesis se sujetarán a verificación o
comprobación mediante diligencias.
 ¿Cómo se construye una Teoría del Caso?

 La hipótesis de investigación se convierte en

teoría al finalizar la misma.
 Si los hechos no son subsumibles dentro de un
tipo penal, no se tiene un caso sino una
historia, pura y simple. (Art. 336° CPP)
 Si los hechos son subsumibles dentro de un
tipo penal, pero no hay prueba, se tiene una
buena historia delictiva.
 Si los hechos se subsumen en un tipo penal y
se tiene buena prueba, entonces el Fiscal tiene
un caso.
 Sugerencias en la generación de la Teoría
del Caso

 Análisis detallado de los hechos: conocer en

forma completa las diversas aristas de los hechos
que motivan el juicio.
 Análisis de subsunción: de los hechos en una
determinada hipótesis jurídica.
 Desglosar el tipo penal en los elementos que lo
configuran, para luego traducirlos en
proposiciones fácticas.
 Definir la evidencia (elemento de prueba) que
se posee para respaldar cada una de las
proposiciones fácticas.
Estructuración de la teoría del Caso
 Fase constructiva: noticia criminis.
 Fase recolectiva: recopilación de
elementos de convicción.
 Fase depurativa: pertinencia,
utilidad y licitud.
 Fase expositiva: exposición.
 Hesbert Benavente Chorres.
 Valoración y utilidad de la Teoría del Caso

 Diseñar la investigación.
 Evita inconsistencias e incongruencias.
 Acopiar los elementos de prueba.
 Planear y organizar el alegato de apertura.
 Organizar la prueba que se actuará
(litigación oral: destreza y habilidad). Orienta
al interrogatorio y contra interrogatorio.
 Identificar preguntas que deben objetarse.
 Permite diseñar alegato final.
 Dirección del cuadro siguiente: https://es.slideshare.net/guestf360b7/estructura-
de-la-teoria-del-caso
 Crítica
 La teoría del caso como una suerte de “espectáculo
circense”.
 No se puede reducir al arte de persuadir.
 Se debe considerar a la teoría del caso como una
herramienta metodológica.
 Si el objetivo del proceso es dar una solución práctica
al conflicto, no será necesario que la prueba se oriente
a averiguar la verdad, sino que será suficiente la
persuasión de la prueba.
 La resolución del conflicto no debe depender a la
simpe persuasión, sino en la armonización de los
enunciados fácticos, material probatorio y decisiones
basadas en la aplicación del Derecho. Benavente Chorres.
 BIBLIOGRAFIA
 Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal colombiano, Bogotá
2003.
 Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal de Nueva León,
Monterrey 2004.
 Andrés Baytelman y Mauricio Duce, Litigación Penal, Juicio Oral y
Prueba, Colombia 2006.
 Leonardo Moreno Holman y otros, Litigación estratégica, Lexis Nexis,
Chile 2005.
 Christian Jaime Salas Beteta, Las técnicas de litigación oral y pautas
del juicio oral, Lima 2007.
 Material de la Academia de la Magistratura, preparado por José
Antonio Neyra Flores.
 Luís Miguel Reyna Alfaro, Teoría del caso y estrategia de defensa
penal en el nuevo CPP., ARA, Lima 2009.
 Hesbert Benavente Chorres, La aplicación de la Teoría del Caso y la
Teoría del Delito en el Proceso Penal Acusatorio, Lima 2011.
 MORENO HOLMAN, Leonardo, Teoría del Caso, Ediciones Didot,
Argentina 2012.