Novedades en la

normativa de
Responsabilidad
penal de las
personas jurídicas
Tabla:
 Marco legal: legislación actual
 Los nuevos delitos incorporados: particularidades
y sanciones
 Ejemplos prácticos
 El aumento de responsabilidad de los altos
ejecutivos
 Conclusiones
i. Marco legal: Ley 20.393 y Ley 21.121

 La Ley 20.393 de 2009 estableció por primera

vez en Chile la responsabilidad penal de las
personas jurídicas.
 Antes de la promulgación de esta ley, las
personas jurídicas no podían ser condenadas. Las penas a las que se
 Previa a la entrada en vigencia de la Ley exponía la empresa podían
N°20.121 los delitos sancionados eran: ser:
1. Cohecho
2. Financiamiento al terrorismo
3. Lavado de Activos
4. Receptación
ii. Marco legal: Ley 20.393 y Ley 21.121

 La Ley N°21.121 fue promulgada el 20 de noviembre de 2018, incorporando

una serie de modificaciones al Código Penal y a la Ley 20.393 que tienen
implicancias en materias de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
 Se incorporan nuevos delitos que pueden ser atribuidos a la empresa:

1.Administración Apropiación Corrupción entre Negociación

desleal indebida particulares incompatible
 iii. Novedades de la Ley 21.121

•Para el sobornante en el caso del

cohecho.
Crea dos nuevos •Ampliación de las situaciones que dan
•Corrupción entre particulares y •Incrementa las lugar a la disolución de la empresa.
delitos administración desleal. penas •Aumento de multas a beneficio fiscal.
•Extensión de prohibición de contratar
con el Estado.

• Inhabilitación absoluta transversal para

ejercer cargos, empleos, oficios o
profesiones en empresas que contraten
Incluye más con órganos del Estado.
delitos al catálogo Agrega nuevas • Ampliación del comiso como pena
de •Negociación incompatible y sanciones accesoria.
responsabilidad apropiación indebida. •Pena de crimen para el cohecho y la
penal de las administración desleal.
personas jurídicas •Cese de la representación legal del
investigado.
 iv. Sobre la corrupción entre
particulares (arts. 287 bis y 287 ter)

El sujeto activo generalmente será quien se

encuentre a cargo del área de compras de la
empresa y deba decidir respecto de las
licitaciones que realice VTR.

DELITO DE SE CRIMINALIZA LA CONDUCTA

EMPRENDIMIENTO, LA AFECTACIÓN SANCIONADA
El delito requiere la participación de al
QUE SE CONSUMA DE LA ES SIMILAR A
menos tres empresas: una que se encuentra
en posición de favorecer y al menos otras
CON LA MERA IMPARCIALIDAD LA QUE
dos que tomarán la posición de favorecida y
ACEPTACIÓN U EN LOS PROCESOS COMETE EL
perjudicada.
OFRECIMIENTO. DE FUNCIONARIO
CONTRATACIÓN PÚBLICO EN EL
EN UNA COHECHO. Se diferencia del cohecho por el bien jurídico
LICITACIÓN protegido, que en este caso corresponde a la
PRIVADA. libre competencia. Cualquier favorecimiento que
provoque un efecto negativo para la libre
competencia será típico.
 “Caso FIFA Gate”: el escándalo de
corrupción más grande de la historia del
fútbol

Caso de corrupción mundial, involucrados

directivos del fútbol y empresarios.

Dos aristas: Pago de sobornos a cambio de

derechos televisivos y de marketing; y sobornos
para la elección de las sedes de los mundiales.

Acuerdos habrían tenido lugar durante las

últimas dos décadas.

41 acusados, entre ellos distintos directivos de la

FIFA pertenecientes a varios países: Estados
Unidos, Islas Caimán, Argentina, Costa Rica,
Brasil e incluso Chile, entre otros.
Sanciones monetarias e inhabilitaciones para
ejercer toda actividad relacionada con el fútbol,
administrativa, deportiva o de cualquier tipo.
 v. Sobre la administración
desleal (art. 470 N°11)

El perjuicio puede consistir en la disminución de activos,

derechos o el aumento de obligaciones del patrimonio del
afectado. También puede tratarse de pérdidas de
potenciales negocios.

INFRACCIÓN DE DICHA LA PERSONA

LOS DEBERES DE ADMINISTRACIÓN DEBE TENER
La calidad de administrador se obtiene de la Ley, orden
CUIDADO DE LA DEBE SER FACULTADES
de autoridad o el contrato. En VTR, dicha calidad se
PERSONA A CARGO CONTRARIA A LOS DE
obtendrá principalmente del contrato de trabajo cuando
DEL PATRIMONIO INTERESES DEL DISPOSICIÓN
éste delegue facultades de administración del patrimonio
DE OTRO TITULAR DEL DEL
de la empresa.
PROVOCÁNDOLE PATRIMONIO PATRIMONIO.
UN PERJUICIO. AFECTADO.

•En general se configurará como un delito contra la

empresa, pero puede ser un delito de la empresa en
aquellas sociedades que administran patrimonios ajenos,
que no es el caso de VTR.
 “Caso Yarur”
¿Apropiación indebida o administración
desleal?
Jorge Yarur nombró a Daniel Yarur como
mandatario general de todos sus bienes, a través
de un mandato que otorgaba poder amplio y
facultad de disposición.
En virtud de este mandato, Daniel Yarur realizó
una serie de operaciones que, según el
mandante, le ocasionaron un perjuicio por
USD$59 millones aprox.
Jorge Yarur se querelló contra Daniel por
apropiación indebida de dicho monto. El caso
llegó a juicio y Daniel Yarur fue absuelto.
El tribunal consideró que no había apropiación
indebida porque el mandatario actuó siempre
dentro de las facultades del mandato, que era
amplio.
Los hechos probados dan cuenta que Daniel
Yarur actuó según el mandato, pero realizando
acciones que fueron en interés del mandatario y
en perjuicio del mandante.
 vi. Sobre la negociación
incompatible (art. 240)
El verbo rector del delito: “interesarse”, debe ser interpretado como la acción de
participar de una operación comercial en la que un conflicto de interés obligaba a
abstenerse

SANCIONA A CONSTITUYE LA
QUIEN TENIENDO LA REGULACIÓN PENAL
OBLIGACIÓN DE DE LOS
RESGUARDAR EL CONFLICTOS DE •Se protege la imparcialidad de la decisión que el sujeto activo debe tomar,
PATRIMONIO INTERÉS, en virtud de su cargo. Destacan como autores los directores y gerentes de
AJENO SE HACE TIPIFICÁNDOSE una sociedad anónima.
BENEFICIARIO DE COMO DELITO DE
UNA OPERACIÓN PELIGRO
QUE LO AFECTA, ABSTRACTO
PRIVILEGIANDO SU
PROPIO INTERÉS Se sanciona al que, teniendo una obligación de resguardo de un patrimonio
POR SOBRE EL DEL ajeno, se hace contraparte o beneficiario de una operación que afecta a ese
MANDANTE. patrimonio, privilegiando su interés propio por sobre el interés de su
mandante.

En general se descarta la responsabilidad de la persona jurídica, a menos que la

sociedad opere como administradora de otras sociedades.
EL INTERÉS TIENE
QUE SER DE ÍNDOLE
ECONÓMICA.
¿Qué es un conflicto de
interés?
Ley de Probidad: Ley de Compras:
• Señala que el conflicto de • Nulidad de los contratos
interés existe cuando celebrados entre partes
concurren a la vez el interés relacionadas con el Estado.
general y un interés
particular, que puede ser de
carácter económico o no.

Ley de Bases Generales de

la Administración: Ley de Sociedades
• Aquel interés personal o que Anónimas:
tenga su cónyuge, hijos o • Impone deberes de lealtad a
parientes en un asunto en los directores y explicita la
que debe intervenir en razón prohibición de los directores
de sus funciones. El legislador ha de una sociedad anónima de
• Deber de abstenerse de intentado intervenir en actos en los
que ellos tienen un conflicto
participar en estas replicar los de interés.
decisiones.
deberes de
lealtad y
honestidad en el
ámbito privado
“Caso Chispas”: El negocio del siglo

Los cargos formulados se basaron en que los gestores claves

habrían resuelto indebidamente los conflictos de interés respecto a
la operación comercial destinada a materializar el ingreso de la
sociedad española Endesa.

Los accionistas mayoritarios de Enersis (Chile) por medio de

negociaciones privadas con ejecutivos de Endesa (España)
vendieron sus acciones a un precio mucho mayor que al valor de
mercado, defraudando los intereses de otros accionistas
minoritarios.

De esta manera, los accionistas que lograron la venta de sus

acciones a un precio mayor interpusieron su interés personal por
sobre el interés social, provocando un perjuicio patrimonial a los
demás accionistas de la empresa.
vii. Sobre la apropiación
indebida (art. 470 N°7)
Elementos centrales del delito:
- Entrega de bienes o dinero en virtud de un título de mera tenencia,
que genera la obligación de devolver las cosas a su dueño;
- El autor se apropia o distrae los bienes, y la devolución de éstos a
su dueño no se produce
- La apropiación o distracción causa un perjuicio patrimonial.

Se diferencia de la administración desleal porque en estos

casos la persona que se apropia de los bienes no tiene facultad
de disponer de un patrimonio ajeno como sucede en la
administración desleal.

SANCIONA A LOS QUE SE QUIEN TIENE EL BIEN POR

APROPIAREN O UN TÍTULO DE MERA
DISTRAJEREN DINERO, TENENCIA, SE APROPIA DE
EFECTOS O CUALQUIER ÉSTE, ACTUANDO CON La responsabilidad de la empresa existirá cuando un colaborador se
OTRA COSA MUEBLE QUE ÁNIMO DE SEÑOR Y apropie de bienes que se encontraban en poder de la empresa, pero
HUBIEREN RECIBIDO POR DUEÑO, Y DE FORMA no eran del dominio de ésta.
UN TÍTULO DE MERA FRAUDULENTA CAUSANDO
TENENCIA, CAUSANDO UN UN PERJUICIO AL En cuanto al dinero, debe evitarse disponer de él sin tener
PERJUICIO AL DUEÑO DE VERDADERO DUEÑO. expresamente facultad para ello.
LOS BIENES.
 Intervalores: entramado de delitos

Uno de sus clientes, la El delito: el cliente depositó Luego de esta Hoy el dueño
comercializadora los dineros en la cuenta de denuncia, otros cumple prisión
PANOR, se querelló Intervalores bajo su custodia clientes preventiva.
contra Urenda (dueño para que realizara los pagos a también
fundador del holding) determinados proveedores. denunciaron
puesto que operaba La empresa querellada no hechos de la
con Intervalores para el realizó esos pagos, misma especie.
Intervalores era un holding conformado por varias pago a sus apropiándose de dichos
empresas dedicadas al rubro financiero proveedores fondos para costear deudas
(corredoras, inversiones, asesorías financieras, extranjeros, pero personales.
entre otras) que comenzó a ser investigado y algunos de ellos nunca
sancionado constantemente por la SVS (ahora
se efectuaron.
CMF) por diversos cargos relacionados con la
entrega maliciosa de antecedentes.
  La nueva ley dispone una mayor responsabilidad para
quienes ejercen cargos de dirección o supervisión
dentro de la empresa.
 Señala en el nuevo artículo 251 quáter que los delitos
relacionados con el cohecho son sancionados además,
Importancia de a la pena de inhabilitación absoluta, perpetua o
temporal, en cualquiera de sus grados, para ejercer
la cargos, empleos, oficios o profesiones en:

responsabilidad  Empresas que contraten con órganos o empresas del

de los Estado;
 Empresas que contraten con empresas o
ENTRE
que el 3 AÑOS
ejecutivos
asociaciones en Estado tenga una
participación mayoritaria;
HASTA 10 AÑOS DE
 Empresas que participen en concesiones otorgadas
por el EstadoINHABILITACIÓN
 Empresas cuyo objeto sea la provisión de servicios
de utilidad pública.
Conclusiones