“ELABORACIÓN DE LA TEORIA DEL CASO”

Eliu Arismendiz Amaya

 COMPONENTES DE LA TEORIA DEL CASO

ELEMENTO LOS HECHOS

FACTICO 25 % SON ÚNICOS E
INALTERABLES

ELEMENTOS LA CALIFICACION
JURIDICO 25 %
ES MODIFICABLE

LA PRUEBA SE
ELEMENTO RECABA BAJO
PROBATORIO 50% REGLAS DE UN
DEBIDO PROCESO

Eliu Arismendiz Amaya

 EL MAPEO DE LA
TEORIA DEL CASO
GENERAR UN
TEMA O UNA 7
FRASE

IDENTIFICAR LAS
DEBILIDADES DEL 6
CASO

CLASIFICACION DE
LAS EVIDENCIAS CON
MIRAS AL JUICIO 5
ORAL

DETERMINACION
DE LAS EVIDENCIAS 4
CONSTRUCCION DE
LAS PROPOSICIONES
FACTICAS 3

JUICIO DE
TIPICIDAD 2

RELATO DE
LOS HECHOS
1
 ETAPAS DE LOS PROCESOS GERENCIALES

Etapas de los
procesos
gerenciales

Planear Organizar Integrar Dirigir Controlar

Eliu Arismendiz Amaya

 I.- ETAPAS DE LOS PROCESOS GERENCIALES

• Implica establecer los procedimientos idóneos para alcanzar sus

Planear objetivos mediante un “método”, el cual, estará determinado por la
“Visión” y “Misión” del sujeto procesal.

• Distribuir el trabajo, materiales de gestión y los recursos humanos

Organizar
con los cuales cuenta el sujeto procesal.
• Implica, la elaboración del “Plan Estratégico de Investigación”.

• Consiste en fusionar las herramientas de gestión ( materiales,

recursos, etc.) , todo ello, considerando tanto el “Plan Estratégico
Integrar
de Investigación” así como la “Visión” y “Misión” del sujeto
procesal.

Eliu Arismendiz Amaya

 I.- ETAPAS DE LOS PROCESOS GERENCIALES

• Implica conducir el diseño del caso, es decir, el sujeto procesal,

deberá organizar y disponer sus recursos, con la finalidad que
Dirigir cumplan con las actividades programadas en el “Plan
Estratégico de Investigación”.

• Exige verificar el cumplimiento del “Plan Estratégico de

Investigación”, dicha situación demanda que, el sujeto procesal,
controle el uso razonable del tiempo, los recursos materiales y
Controlar personal humano asignado.
• Implica verificar el cumplimiento de los objetivos, vinculados a
la “ Misión” y “ Visión” del sujeto procesal.

Eliu Arismendiz Amaya

 II.- PLAN ESTRATÉGICO DE
INVESTIGACIÓN

• Es un herramienta de “planificación”, “dirección” y “control” de

la estrategia procesal, la misma que aparece ligada a la visión y
Concepto
misión del sujeto procesal.

• El “Plan Estratégico de Investigación”, presenta etapas, las

mismas que deberán ser elaborados y controladas según la
visión y misión del sujeto procesal.
Etapas • Las etapas son: i) Recepción de noticia criminal, ii) Proceso de
depuración de casos, iii) Técnica de investigación, iv) Análisis de
objetivos cumplidos y no cumplidos.

Eliu Arismendiz Amaya

 COMPONENTES DE LA TEORIA DEL CASO

ELEMENTO LOS HECHOS

FACTICO 25 % SON ÚNICOS E
INALTERABLES

ELEMENTOS LA CALIFICACION
JURIDICO 25 %
ES MODIFICABLE

LA PRUEBA SE
ELEMENTO RECABA BAJO
PROBATORIO 50% REGLAS DE UN
DEBIDO PROCESO

Eliu Arismendiz Amaya

 ELEMENTO FÁCTICO
Teoría del caso

Eliu Arismendiz Amaya

 EL ELEMENTO FACTICO COMO CRITERIO DEL PRINCIPIO DE
IMPUTACIÓN NECESARIA

 EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

 El Título Preliminar del NCPP, artículo XI, que en definitiva es
una norma de interpretación y desarrollo constitucional, que
prevé lo siguiente:
 “Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le
informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formulada en su contra y a ser
asistida por un abogado defensor de su elección o, en su caso
por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad”
 El término “detalladamente” hace mención a que la imputación
que se formule debe ser precisa, clara, concreta y suficiente, no
genérica o abundante ni mucho menos vaga.

Eliu Arismendiz Amaya

 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITO FÁCTICO:
 El requisito fáctico del principio de imputación necesaria debe ser
entendido como la exigencia de un relato circunstanciado y
preciso de los hechos con relevancia penal que se atribuyen a
un apersona.
 El Art. 336 del CPP del 2004 señala que “si de la denuncia, del
informe policial, o de las diligencias preliminares realizadas,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la acción penal no ha prescrito, (…), dispondrá la
formalización y la continuación de la investigación
preparatoria”.
 Es decir, el Fiscal tendrá que comunicar efectivamente al
imputado el hecho que se le atribuye, el cual debe
comprender la relación histórica del hecho, con indicación
de las circunstancias de modo, tiempo, lugar; así como los
elementos de convicción existentes
Eliu Arismendiz Amaya
 EL ELEMENTO FÁCTICO
 REQUISITOS LINGUÍSTICOS .-

 La imputación debe ser formulada en lenguaje claro, sencillo y

entendible, sabiendo que si bien constituye un trabajo técnico
jurídico, está dirigida y va a ser conocida por los ciudadanos
contra quienes se dirige la imputación, ciudadanos que pueden
ser desde un notable funcionario hasta un vil delincuente iletrado,
pasando por una humilde persona que puede ser incluso hasta
analfabeta
 En ese orden el Acuerdo Plenario Nº 02-2012/CJ-116., en su 11º
considerando establece: “ (…) Frente a una omisión Fáctica
patente o ante un detalle de hechos con entidad de ser calificados
de modo palmario, de inaceptables por genéricos, vagos o
gaseosos, o porque no precisó el aporte presuntamente
delictivo del imputado cabria acudir a la acción jurisdiccional de
tutela penal (…)”
Eliu Arismendiz Amaya
 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITOS LINGUÍSTICOS .-

 ERRORES DE REDACCIÓN A EVITAR:
 No repetir vocablos.
 No emplear sinónimos rebuscados.
 No incurrir en vaguedad.
 No incurrir en falacias.
 Evitar los vicios del lenguaje
- “BABLISMO”.
- “COSISMO”.
- “MISMISMO”.
- “QUEÍSMO”.
- “DEQUEÍSMO”.
- “GERUNDISMO”.
Eliu Arismendiz Amaya - “ARCAISMOS”.
 EL ELEMENTO FÁCTICO

 REQUISITOS LINGUÍSTICOS .-

 CRITERIOS A CONSIDERAR EN LA REDACCIÓN

JURIDICA.
Según el manual de Redacción de Resoluciones Judiciales de
la AMAG, se recomienda utilizar los siguientes criterios:
1.- Orden
2.- Claridad
3.- Fortaleza
4.- Suficiencia
5.- Coherencia
6.- Diagramación
Eliu Arismendiz Amaya
 ELEMENTO JURIDÍCO
Teoría del caso

Eliu Arismendiz Amaya

 ESTRUCTURA DEL ELEMENTO JURÍDICO

REQUISITO
NORMATIVO

DETALLAR LA
MODALIDAD
TIPICA

TECNICAS DE
TIPIFICACIÓN

ELEMENTOS
ELEMENTOS REFERENTES ELEMENTOS
REFERENTES A LA
A LOS SUJETOS CONCOMITANTES
CONDUCTA

Eliu Arismendiz Amaya

 ELEMENTO REFERENTE A LOS SUJETOS

ELEMENTOS
REFERENTES A LOS
SUJETOS

SUJETOS SUJETOS
COMUNES ESPECIALES

- EL PRONOMBRE
IDENTIFICAR LA
IMPERSONAL “EL QUE”. CLASES DE DELITOS
FUENTE GENERADORA
- AUSENCIA DE FUENTE ESPECIALES
GENERADORA DEL DEBER DEL DEBER

RELACION DELITOS
VINCULACIÓN DEBER DELITOS ESPECIALES
PATERNO FILIAL O ESPECIALES
LEGAL FUNCIONAL PROPIOS
CONYUGAL IMPROPIOS

Eliu Arismendiz Amaya

 ELEMENTO REFERENTE A LA CONDUCTA

ELEMENTOS REFERENTES A
LA CONDUCTA

SEGÚN LA DESCRIPCION
CLASES DE TIPOS PENALES
LEGISLATIVA

1.- Según la Interpretación del Tipo Penal.

ELEMENTOS ELEMENTOS 2.- Según los sujetos.
DESCRIPTIVOS NORMATIVOS
3.-Según la pluralidad de intervinientes.
4.- Según la Conducta.
5.- Según la afectación al objeto de protección.
6.- Según la Estructura del Tipo Penal.
7.- Según su relación sistemática.

Eliu Arismendiz Amaya

 CLASE DE TIPOS PENALES
( ELEMENTO REFERENTE A LA CONDUCTA)

 I.- SEGÚN LA INTERPRETACION DEL TIPO PENAL

 1.1.- Tipos Penales Cerrados
 1.2.- Tipos Penales Abiertos .
 II.- SEGÚN LOS SUJETOS
 2.1.- Tipos Penales Comunes.
 2.2.- Tipos Penales Especiales.
a) Especiales Propios
b) Especiales Impropios.
 2.3.- Tipos Penales de Propia Mano.
 III.- SEGÚN LA PLURALIDAD DE INTERVINIENTES EN EL DELITO.
 3.1.- Tipos Penales Mono subjetivos.
 3.2.- Tipos Penales Plurisubjetivos. ( Delitos de convergencia y Delitos de encuentro)
 IV.- SEGÚN LA CONDUCTA.
 4.1.- Tipos Penales de Mera Actividad.
 4.2.- Tipos Penales de Resultado.
 a).- Tipos Penales de Peligro ( Concreto y Abstracto).
 b).- Tipos Penales de Lesión.
 V.- SEGÚN LA AFECTACION AL OBJETO DE PROTECCION.
 5.1.- Tipos Penales Instantáneos .
 5.2.- Tipos Penales Permanentes.
 VI.- SEGÚN LA ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL.
 6.1.- Tipos Penales Objetivados.
 6.2.- Tipos Penales Portadores de Elementos Subjetivos Especiales .
 VII.- SEGÚN SU RELACION SISTEMATICA.
 7.1.- Tipos Penales Básicos.
 7.2.- Tipos Penales Derivados.
7.3.- Tipos
 Arismendiz
Eliu Amaya Penales Autónomos.
 7.4.- Tipos Penales de un Solo Acto y de Varios Actos.
 ELEMENTOS CONCOMITANTES

ELEMENTOS
CONCOMITANTES

ELEMENTOS
IMPUTACIÓN
BIEN JURIDICO DESCRIPTIVOS Y
OBJETIVA
NORMATIVOS

Eliu Arismendiz Amaya

 ESTRUCTURA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA

La imputación objetiva requiere los siguientes

presupuestos:
1.- La creación de un riesgo jurídicamente
desaprobado. ( Desvalor de la acción)

2.-El riesgo desaprobado debe estar

vinculado al resultado lesivo. ( Desvalor del
resultado)

Eliu Arismendiz Amaya

 ESTRUCTURA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA

 Después de verificar los dos principios fundamentales de la

imputación objetiva ( creación de un riesgo desaprobado y el
resultado lesivo responde a la creación del riesgo desaprobado –
nexo causal-), se deberá analizar los niveles de imputación objetiva,
siendo:
1.-IMPUTACION OBJETIVA DE LA CONDUCTA. En este supuesto
la creación del riesgo debe apreciarse “ex ante” al resultado lesivo.
2.-IMPUTACION OBJETIVA DEL RESULTADO.- La realización
del resultado conjuntamente con la relación de causalidad se
tiene que realizar “ ex post”

Eliu Arismendiz Amaya

 ETAPAS DEL PLAN ESTRATÉGICO DE
INVESTIGACIÓN SEGÚN EL ESCENARIO FISCAL

Análisis de
objetivos
Técnica de cumplidos y
investigación no cumplidos
Proceso de
depuración
Recepción de de casos
noticia
criminal

Eliu Arismendiz Amaya

 ETAPA DE RECEPCIÓN DE NOTICIA CRIMINAL

Recepción de
noticia criminal

Denuncia de Noticia policial

Acción popular De oficio
parte ( Art.67.1 CPP)
( Art.60.1 CPP) ( Art.60.1 CPP)
( Art. 326.1. CPP) (Art. 331CPP)

Eliu Arismendiz Amaya

 ETAPA DE DEPURACIÓN DE CASOS

Proceso de
depuración de casos
( Art. 334.1 CPP)

El hecho no es
El hecho no Extinción de la
justiciable
constituye delito acción penal
penalmente

Eliu Arismendiz Amaya

 ETAPA DE DEPURACIÓN DE CASOS

EL HECHO NO
CONSTITUYE
DELITO

FASE NEGATIVA
AUSENCIA DE FASE NEGATIVA FASE NEGATIVA DE
DE LA
ACCIÓN DE LA TIPICIDAD ANTIJURICIDAD
CULPABILIDAD

1.- Error de Tipo. Causas de Justificación: 1.-INIMPUTABILIDAD

1.- Movimientos Reflejos 2.- Consentimiento.
2.-Estados de 3.- Ausencia de Dolo.
Inconsciencia.
4.- Falta de un Elemento del
3.-Fuerza Física Tipo Penal.
Irresistible. 5.- Adecuación Social .
6.- Delito Putativo.
7.- Actuar en cumplimiento de
una ley
O en ejercicio de un derecho.
1.1.- Anomalía Psíquica.
1.- Legitima Defensa.
2.-Estado de Necesidad 1.2.- Grave Alteración de
Justificante. La Conciencia.
3.-Ejercicio Legitimo de 1.3.- Alteración de la Percepción.
un Derecho.
4.- Obediencia 2.- ERROR DE PROHIBICION
Jerárquica.
2.1.- Error de Prohibición propiamente
dicho.
2.2.- Error Culturalmente Condicionado.
3.- CAUSAS EXCULPATORIAS:
3.1.- Estado de Necesidad Exculpante.
3.2.- Miedo Insuperable

Eliu Arismendiz Amaya

 2.2.-ETAPA DE DEPURACIÓN DE CASOS

EL HECHO NO ES
JUSTICIABLE
PENALMENTE

Ausencia de las
condición objetiva Excusa Absolutoria
de punibilidad

Es el nombre que reciben los requisitos

que la ley señala eventualmente para que
pueda perseguirse el delito. Constituyen
circunstancias de cuya existencia depende
la aplicación de la pena prevista para la
conducta desplegada.
Figura jurídica prevista para excluir
la pena atribuible a un hecho que es
típico, antijurídico, culpable

Eliu Arismendiz Amaya

 ETAPA DE DEPURACIÓN DE CASOS

EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN
PENAL
(Art. 78º CP)

DESISTIMIENTO
AUTORIDAD SENTENCIA Y/O
MUERTE DEL AMNISTIA DERECHO DE DE COSA CIVIL
PRESCRIPCIÓN TRANSACCION
IMPUTADO GRACIA JUZGADA EJECUTORIA EN ACCION
DA PRIVADA

Eliu Arismendiz Amaya

 ELEMENTO PROBATORIO
Teoría del caso

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-EL ESCENARIO PROCESAL

Sujeto Hecho Medio de Reglas de

Conclusión
procesal procesal prueba admisibilidad

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-SUJETOS PROCESAL

Sujetos
procesales

Ministerio Las personas

El imputado El tercero civil
Público jurídicas La víctima
( Art. 71-79 CPP) ( Art.111-113 CPP)
( Art.60-66 CPP) ( Art.90-93 CPP)

La Policía El abogado
El agraviado
Nacional del Perú defensor
( Art.94-97 CPP)
( Art.67-70 CPP ( Art.80-85 CPP)

El actor civil
( Art. 98-106 CPP)

El querellante
particular
Eliu Arismendiz Amaya ( Art.107-110 CPP)
 2.3.- CLASES DE HECHOS PROCESALES

Hechos
procesales

Hechos Hechos
constitutivos Hechos Hechos Hechos
modificatorio
Hechos
impeditivos extintivos excluyentes institucionales
( Art. IV. 2 CPP) s

-Son aquellos que están

- Son aquellos que se -Son aquellos que -Son aquellos que - Son aquellos Son hechos que
oponen al hecho que buscan
vinculados con la norma constitutivo, impidiendo
destruyen los efectos pretenden están
del hecho constitutivo. alterar los efectos
prohibida registrada en que se logre probar o eliminar los relacionados con
el tipo penal. Ej. El evidenciar la norma - Aparecen vinculados efectos de los del hecho el derecho, por lo
verbo “matar” en el prohibida. imputado y abogado tanto, se tiene que
defensor. hechos constitutivo. recurrir a
delito de homicidio. - Aparecen vinculados al
- Ej. Causales de
constitutivos. - Ej. Eximentes conceptos
- Aparecen vinculados al imputado y abogado jurídicos para
Ministerio Público defensor, esto es, extinción de la acción - Ej. Causas de incompletas y fijar su contenido
penal.
actividad de descargo justificación. atenuantes.

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-MEDIOS DE PRUEBA

Medios de prueba

Prueba pericial Prueba Inspección

La confesión El careo Reconocimiento Reconstrucción
El testimonio documental judicial
( Art. 160. ( Art. 172-176 ( Art. 182-183
( Art. 163- 169 CPP) ( Art. 184-185 ( Art. 189 CPP) ( Art. 192.2 ( Art.192.3 CPP)
CPP) CPP) CPP)
CPP) CPP)

Eliu Arismendiz Amaya

 2.3.-CLASES DE MEDIO DE PRUEBA

Medios de Prueba Personales (informe

pericial, testimonial, preventiva) y Medios
En cuanto al sujeto de Prueba Reales (documento,
reconstrucción, inspección de cosas,
lugares).

Directos e Indirectos, según se orientan a

Clases de medio de vincular al sujeto cognoscente con el
prueba En cuanto al objeto
objeto general de prueba o con el objeto
indirecto de prueba.

Prueba Testimonial, Prueba

En cuanto a la
forma Documental y Prueba
Material
Eliu Arismendiz Amaya
 2.3.-REGLAS DE ADMISIBILIDAD

Reglas de
admisibilidad

Pertinencia Conducencia Utilidad

Esta orientada a acreditar La prueba está

Demandan una relación directamente los hechos o directamente relacionada
lógica jurídica con el petitorio con la relevancia que el
y mantengan una relación aspectos que
lógico jurídico con el supuesto indirectamente inciden en elemento tenga en
fáctico la probanza del hecho relación con el objeto que
debe probarse
Eliu Arismendiz Amaya
 2.3.-SUJETOS PROCALES Y EL ESCENARIO
PROCEAL

Ministerio Hechos Medio de Reglas de Tesis

Público constitutivos prueba admisibilidad condenatoria

Hechos Medio de Reglas de Tesis

El imputado admisibilidad
impeditivos prueba absolutoria

Eliu Arismendiz Amaya

CATEGORIAS PROBATORIAS
Para entender la prueba es necesario previamente
entender ciertos conceptos que tienen la calidad de
categorías probatorias, siendo :
 a) El objeto de prueba.
 b) La fuente de prueba.
 c) Los medios de prueba.
 d) Los órganos de prueba.
 e) Elementos de convicción y elementos
de prueba.
 f) Prueba ilegal, prueba prohibida y prueba
ilegítima.
 A) EL OBJETO DE PRUEBA.-
Esta categoría hace referencia al tema que se
discute en la actuación probatoria, es decir, aquello
que se pretende probar o demostrar en el juicio o
aquello de lo que se intenta convencer al Juez como
consecuencia de la actividad probatoria del
juzgamiento.
 A) EL OBJETO DE PRUEBA.-
 Esto nos lleva a la necesidad de que el juez tome
conocimiento de una serie de aspectos relacionados con el
proceso, nos ubica en el concepto del objeto de prueba,
que se deriva de la respuesta a la pregunta ¿QUÉ ES LO
QUE HA DE PROBARSE?, o sea, el tema sobre el cual ha
de desarrollarse la actividad probatoria.
 En ese sentido son las afirmaciones que aparecen en el
proceso las cuales deberán probarse, afirmaciones que
solo tendrán éxito en la medida que puedan coincidir
con los hechos expresados en el mundo real, para lo
cual se requiere realizar una correcta actividad
probatoria.
¿QUÉ ES LO QUE SE PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL ?
LOS HECHOS QUE SE REFIEREN A LA
IMPUTACIÓN

CONTENIDO
DEL OBJETO LOS HECHOS REFERIDOS A LA
DE PRUEBA PUNIBILIDAD Y LA DETERMINACIÓN DE
ART. 156º. 1º LA PENA O LA MEDIDA DE SEGURIDAD
CPP
LOS HECHOS REFERIDOS A LA
RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DEL
DELITO
 ALGUNOS INDICADORES DE OBJETO DE PROBANZA

INDICADORES REFERENTES AL
SUJETO

EDAD, SEXO,EDUCACIÓN,
CONSTUMBRES,ANTECEDENTES, ESTADO
OBJETO DE PSICOLOGICO,NIVEL ECONOMICO, ETC
PROBANZA EN
CONCRETO INDICADORES REFERENTES AL
HECHO

LUGARES,ESCENAS,OBJETO
S, ETC
 ¿ QUE ES LO QUE NO SE PRUEBA EN EL
PROCESO PENAL?

LAS MÁXIMAS DE LA
EXPERIENCIA.

LAS LEYES NATURALES

CRITERIOS DE NO
PROBANZA
156º.2 C.PP LA NORMA JURÍDICA

AQUELLO QUE ES
OBJETO DE COSA
JUZGADA
LO IMPOSIBLE Y LO
NOTORIO.
PRINCIPIOS QUE REGULAN LA
APORTACIÓN Y ADMISIÓN DE LA PRUEBA:
Entre ellos tenemos:
1.- Principio de libertad de prueba
2.- Principio de pertinencia
3.- Principio de conducencia
4.- Principio de utilidad
5.- Principio de licitud
6.- Principio de necesidad
 Referencias bibliográficas:
 NAKAZAKI SERVIGÒN, Cesar. El derecho penal y procesal penal. Desde la
perspectiva del abogado penalista litigante. Gaceta Jurídica, Lima, 2017.
 TARUFFO, Michele, La prueba de los hechos. Trotta, Bologna, Italia, 2002.
 PASTOR SALAZAR, Luis. La investigación del delito en el proceso penal.2da. Ed.
Grijley, Lima,2016.
 Material de la Academia de la Magistratura, elaborado por Helder Uriel Terán
Dianderas, Junio, 2013.

Eliu Arismendiz Amaya

  Gracias, Cristo espera por ti..

Eliu Arismendiz Amaya