LA INDAGATORIA

PRIMERA DECLARACION DEL SINDICADO

 CRONOLOGIA DE LAS DILIGENCIAS PRIMARIAS DEL
PROCESO COMUN

AUTO DE
PROCESAMIENTO

MEDIDA APERTURA A
SUSTITUTIVA JUICIO
PRESENTACION
ANTE ORGANO
JURISDICCIONAL PRISION
PARA 1ra. PREVENTIVA
DECLARACION
INDAGATORIA
APREHENSION DEBATE ORAL Y SENTENCIA
PUBLICO
6 hrs 18 hrs
PRESENTACION
CONTROL
ANTE
JURISDICCIONAL
AUTORIDAD
SI HUBO
INTIMACION
CONOCIMIENTO
A PREVENCION
ACTOS (elevación de
INTRODUCTORIOS actuaciones a Jdo.
De Instancia)
Denuncia/
Obligatoria
Querella SOBRESEIMIENTO
Prevención Policial O CLAUSURA
PROVISIONAL
FALTA DE MERITO
La declaración del sindicado (indagatoria) ante la imputación de
haber cometido un ilícito penal, puede considerarse uno de
los tres momentos mas importantes en el proceso penal.
Acto Conclusivo y El Debate Oral y Publico
DEFINICION

“La Declaración del sindicado o “Indagatoria” es una

diligencia procesal en la cual éste emite una manifestación de
conocimiento sobre hechos que se le imputan como
consecuencia de un interrogatorio jurisdiccional y encaminado
a formar su conocimiento sobre la verdad de los hechos en los
que ha de fundarse su decisión sobre el objeto del proceso…”
Miguel Fenech
DEFINICION

“La Declaración del sindicado es un instrumento utilizado para

la investigación de los autores o participes de un delito… es a
su vez una garantía procesal que otorga un medio de
información y de defensa para la sindicación de hechos hacia
su persona ”
Gustavo Urjuela Hidalgo
 En la audiencia de declaración de la persona o personas
sindicadas, el ente fiscal comparecerá representado a través
de sus agentes o auxiliares no solamente de hacer
planteamientos del hecho que se sindica, sino también de
poder dar soluciones o tomar decisiones en dicha diligencia
Sujetos que interactúan

JUEZ

MINISTERIO
SINDICADO

PUBLICO
QUERELLANTE
DEFENSA

ADHESIVO
TECNICA

TRADUCTOR O
AGRAVIADO
INTERPRETE
DESARROLLO DE LA AUDIENCIA
 • Es necesario recordar
que toda diligencia
Procesal Penal tiene
la característica de
ser oral, razón por la
cual habrán dos
elementos de suma
importancia:
• A) Resoluciones del
Juez: Serán dictadas
de forma inmediata.
• B) Audiencia será
grabada por
métodos multimedia
a objeto de ser
Aspectos Importantes entrega a las partes
una copia del audio.
 La guía para el desarrollo de la
indagatoria en el proceso penal
la encontramos en 2 cuerpos
legales de suma importancia
• Constitución Política (Arts. 6-23)
• Código Procesal Penal
(Arts. 81, 82, 85-91
Diligenciamiento/ Arts. 11bis,
259, 269, 264, 272, 320 y 321
Resoluciones / Arts. 404-409
Recurso de Apelación)
FUNDAMENTO LEGAL
 Lo primero que debe
hacerse es verificar la
presencia de los
sujetos procesales:
1. Sindicado
2. Defensor Técnico
3. Ministerio Publico
4. Querellante
Adhesivo
5. Agraviado
6. Abogado director
del Querellante
Adhesivo
1. VERIFICACION DE LOS SUJETOS
PROCESALES
 ARTICULO 21 (1,2,3)
REGLAMENTO INTERIOR
DE TRIBUNALES Y
JUZGADOS PENALES

FUNDAMENTO LEGAL
 Consideremos audiencia
Proceso 01801 - 2013 - 0042
Minuto 0:00- 01:22

Audiencia de indagatoria
01078-2014-0343
4 agosto 2014

CASO PRACTICO
Consideremos audiencia
Proceso 579-2012
Minuto 0:00- 09:22
Si la persona no entiende considerablemente el idioma español,
deberá de asistirle un traductor o interprete de su confianza.

Consultemos el Articulo 90 del Código Procesal Penal

 El imputado tiene derecho a
elegir un traductor o
interprete de su confianza
para que lo asista durante
sus declaraciones, en los
debaten o en aquellas
audiencias en las que sea
necesaria su citación previa.
Cuando no comprenda
correctamente el idioma
oficial y no se haga uso del
derecho establecido
anteriormente, se designara
TRADUCTOR O de oficio un traductor o
interprete para esos actos.
INTERPRETE
Consideremos audiencia de primera declaración
Proceso 03003-2012-00579
Minuto 0:00 en adelante…
El querellante acreditado podrá intervenir en la audiencia a
continuación del fiscal. Las partes no podrán oponerse a la
presencia del querellante en la misma.

Consultemos el Articulo 82 del Código Procesal Penal

ADVERTENCIAS
PRELIMINARES
FUNDAMENTO LEGAL

ARTICULO 81
CODIGO PROCESAL PENAL
2. Advertencias Preliminares

1. Al iniciar la audiencia oral, el juez explicará al sindicado, con

palabras sencillas y claras el objeto y forma en que se
desarrollara el acto procesal.

2. De la misma manera advertirá también que puede

abstenerse de declarar y que tal decisión no podrá ser
utilizada en su perjuicio.
2. Advertencias Preliminares

Asimismo, le pedirá que proporcione su nombre completo,

edad, estado civil, profesión u oficio, nacionalidad, fecha y
lugar de nacimiento, domicilio, lugar de residencia y si fuera el
caso, nombre del cónyuge e hijos y las personas con quienes
vive de las cuales depende o estén bajo su guarda.
Consideremos audiencia
Proceso 01801 - 2013 - 42
Minuto 0:54- 03:05
3. Desarrollo de la audiencia

El juez concederá la palabra al fiscal para que intime los

hechos al sindicado CON TODAS LAS CIRCUNSTANCIAS DE
TIEMPO, MODO Y LUGAR, su calificación jurídica provisional,
disposiciones legales aplicables y descripción de los elementos
de convicción existentes.
IMPUTACION LEGAL

DISPOSICIONES
CALIFICACION
LEGALES que pueden
Circunstancias de JURIDICA penal Descripción de los
aplicarse al caso
TIEMPO, MODO Y provisional (nombre ELEMENTOS DE
(circunstancias
LUGAR de la acción u del delito) en que se CONVICCION con
agravantes o
omisión encuadra la acción u que cuenta la fiscalía
atenuantes, tentativa,
omisión
consumación, etc.)
Consideremos audiencia
Proceso 01801 - 2013 - 42
Minuto 3:10- 05:52
4. Declaración del sindicado

1. Si el sindicado acepta declarar, el juez le dará el tiempo para

que lo haga libremente.

2. DESPUES DE DECLARAR, EL SINDICADO PUEDE SER

SOMETIDO AL INTERROGATORIO LEGAL DEL FISCAL,
(Querellante Adhesivo si existiere) Y DEL DEFENSOR.
Desarrollo del interrogatorio

Las preguntas serán claras y precisas; no están permitidas las

preguntas capciosas o sugestivas y las respuestas no serán
instadas perentoriamente
5. SUJECION AL PROCESO PENAL

El juez concederá la palabra al fiscal al querellante adhesivo (si

lo hubiere) y al defensor para que demuestren y argumenten
sobre la posibilidad de ligar a proceso, debiendo resolver en
forma inmediata
FUNDAMENTACION

AUTO DE FALTA DE MERITO

PROCESAMIENTO
ARTICULOS 11 BIS; 320 Y 321 Código ARTICULOS 11 BIS y 272 Código Procesal
Procesal Penal Penal
A. FALTA DE MERITO
En la resolución que se dicta la falta de merito, por medio de
un auto se dilucida la situación a favor del sindicado,
DECLARANDO QUE NO EXISTEN MOTIVOS RACIONALES
SUFICIENTES para procesar a la persona, ni para someterla a
alguna medida de coerción.

Por favor consultemos el articulo 272 y analicémoslo (salvo)

A. FALTA DE MERITO
Este párrafo ha traído como consecuencia que algunos de los
jueces interpreten de manera diferente y a la vez dicten
medidas sustitutivas, LO CUAL SE CONSIDERA ERRONEO ya
que el presupuesto anterior de dictar una medida sustitutiva es
UN AUTO DE PROCESAMIENTO.
1. FALTA DE MERITO
El auto que dicta la falta de merito no produce el cierre
irrevocable del proceso. En cualquier momento el fiscal puede
reabrir la investigación cuando recolecte nuevos medios de
convicción o encuentre motivos que hagan que solicite al juez
que vuelva a escuchar al sindicado sobre el mismo hecho por
el cual se le dicto la falta de merito.
A. FALTA DE MERITO
LAS UNICAS FORMAS DE CONCLUIR EL PROCESO PENAL SON

A. LA SENTENCIA
B. EL SOBRESEIMIENTO
Estas son las únicas formas por medio de las cuales el proceso
es cerrado irrevocablemente.
¿Existe algún medio de impugnación en contra de la resolución
que otorga la FALTA DE MERITO?
La resolución que otorga la Falta de Merito puede ser
impugnada por medio del
RECURSO DE APELACION
ARTICULO 404 CPP
NUMERAL 13
TRAMITE RECURSO DE APELACION
En el caso de falta de merito
La sala conoce el
recurso y debe resolver
sobre si ha lugar o no
Juez de instancia en cuanto al recurso
Presentación en un
otorga o deniega el de apelación en un
plazo de 3 días como
recurso notifica a los plazo de 3 días,
máximo por escrito
demás sujetos y eleva confirmando o
ante el juez de
el recurso a la sala de revocando la
instancia que dicto
la corte de apelaciones resolución apelada.
falta de merito.
jurisdiccional (406, 407 Con certificación de lo
Expresando motivo.
y 399 cpp) resuelto devuelve las
actuaciones
inmediatamente (408,
410, 411 cpp)
Forma de resolver en este recurso
a. CONFIRMAR: La resolución de falta de merito continua firme
y no varía. En este caso hasta acá llegara la discusión
ordinaria legal de esta resolución.
b. REVOCAR: La sala al dictar su resolución, deja sin efecto la
falta de merito y ordena al juez de instancia que procese al
sindicado y dicte las medidas de coerción que así considere.
B. AUTO DE PROCESAMIENTO
• En esta otra clase de resolución, el juez debe ESGRIMIR las
razones de hecho y de derecho que hayan considerado la
jueza o juez para encuadrar el acto u omisión señalado al
sindicado en una figura penal. Esta decisión judicial debe
encontrarse enmarcada en los requisitos del articulo 321 CPP
EFECTOS DEL AUTO DE
PROCESAMIENTO
1. Liga a proceso a la persona contra quien se emita;

2. Concede todos los derechos y recursos que el Código Procesal Penal establece para
el imputado;

3. Se le sujeta a las obligaciones y prevenciones que se deriven de la ley;

4. Sujeta a la persona en la responsabilidad civil de las resultas del proceso;

ARTICULO 322
PUEDE IMPUGNARSE EL AUTO DE
PROCESAMIENTO

Dentro de las causales que se encuentran en el recurso de

apelación NO APARECE NINGUNA QUE PUEDA IMPUGNAR EL
AUTO DE PROCESAMIENTO.
Muchos abogados presentan recurso de reposicion, sin
embargo no encuentra asidero legal ya que el Articulo 402
establece que estos recursos tienen cabida en contra de autos
dictados “sin audiencia previa” y es obvio que este auto
deviene de la discusión de la declaracion del sindicado.
PUEDE REFORMARSE AUTO DE
PROCESAMIENTO

Si los sujetos procesales no están conformes con la figura

penal por la que se decide procesal a una persona, pueden
acudir a la figura de la REFORMA DEL AUTO DE
PROCESAMIENTO
PUEDE REFORMARSE AUTO DE
PROCESAMIENTO

“Solo podrá dictarse auto de procesamiento después que sea

indagada la persona contra quien sea emitida. Podrá ser
reformable de oficio o a instancia de parte solamente en la
fase preparatoria antes de la acusación, garantizando el
derecho de audiencia”

Articulo 320 segundo párrafo

SEGUNDA FASE DE LA INDAGATORIA
 • Posterior a la resolución de la
judicatura con respecto a DICTAR
AUTO DE PROCESAMIENTO en
contra del sindicado, el juez
concede nuevamente la palabra a
los sujetos procesales (MP,
QUERELLANTE y DEFENSA
TECNICA) con el fin de exponer sus
argumentos y discutir sobre el
Generalidade derecho de libertad del sindicado.
s
• Esta etapa procesal en la presente
diligencia; es decir, esta
argumentación y discusión jurídica
solo procede en el caso de que el
sindicado haya sido ligado a
proceso. NO EXISTE TAL
DISCUSION EN EL CASO QUE
HAYA SIDO OTORGADA LA FALTA
DE MERITO.
 • En esta fase de la diligencia de
PRIMERA DECLARACION se
discute sobre la aplicación de
MEDIDAS DE COERCION
LA MEDIDA • UNA MEDIDA DE COERCION es
una disposición dictada por el
DE órgano jurisdiccional que se
COERCION aplican con el fin de privar la
libertad del sindicado y evitar la
PERSONAL fuga del mismo dentro del
procedimiento o la
obstaculización en la
investigación que se realiza en
su contra.
6. PRISION PREVENTIVA/
MEDIDA SUSTITUTIVA

El Juez concederá NUEVAMENTE la palabra al fiscal, al

querellante adhesivo (si lo hubiere) y al defensor para que
demuestren y argumenten sobre la necesidad de medidas de
coerción, debiendo el juez resolver en forma inmediata
 CLASES DE
MEDIDAS DE
PRISION MEDIDA
COERCION PREVENTIVA SUSTITUTIVA
LA PRISION PREVENTIVA

En estos casos la combinación de la resolución es de la

siguiente manera:

AUTO DE PROCESAMIENTO
PRISION PREVENTIVA
 La resolución que mas puede afectar la situación
jurídica de un sindicado es la PRISION
PRISION PREVENTIVA dictada en su contra. Tiene su
fundamento en los Artículos 13 Constitucional y
PREVENTIVA 259 Procesal Penal

Consideremos estos Articulos…

¿ELEMENTOS INDISPENSABLES PARA DICTAR PRISION
PREVENTIVA?
1. Solamente podrá dictarse después de escuchar al sindicado; sin embargo, si éste no
desea declarar se ha cumplido la garantía…

2. Que exista información de haberse cometido un delito;

3. Concurran motivos racionales suficientes para creer que la persona detenida lo ha

cometido o participado en el;

4. QUE EXISTA PELIGRO DE FUGA;

5. QUE EXISTA OBSTACULIZACION EN LA AVERIGUACION DE LA VERDAD

PELIGRO DE FUGA

En estos casos se considera, que debe comprobarse con

motivos suficientes que el sindicado tiene las posibilidades de
romper el arresto domiciliario, abandonar definitivamente el
país, tiene facilidades para permanecer oculto o que no tenga
arraigo plenamente determinado;
PELIGRO DE FUGA

En estos casos se considera, que debe comprobarse con

motivos suficientes que el sindicado tiene las posibilidades de
romper el arresto domiciliario, abandonar definitivamente el
país, tiene facilidades para permanecer oculto o que no tenga
arraigo plenamente determinado;
OBSTACULIZACION EN LA
AVERIGUACION DE LA VERDAD

En estos casos puede considerarse y comprobarse ante juez

que existe la grave sospecha que el sindicado tenga acceso a
elementos de convicción que puedan ser alzados, destruidos,
suprimidos o falsificados, tenga acceso a testigos o peritos que
informen falsamente, entre otras.
MEDIDAS SUTITUTIVAS

Son llamadas también medidas de coerción patrimonial o

personal y son dictadas con el fin de favorecer al sindicado
según lo establece el Articulo 264 del Código Procesal Penal.
CLASES DE MEDIDAS

ARRESTO DOMICILIARIO OBLIGACION DE SOMETERSE AL OBLIGACION DE PRESENTARSE

CUIDADO O VIGILANCIA DE PERIODICAMENTE A
En su propio domicilio Una persona que informará al tribunal Tribunal que conoce el proceso
En su propia residencia Una institución determinada que informara Ante otra autoridad que se designe (Fiscalía
Bajo custodia de otra persona periodicamente al tribunal del Ministerio Publico que esta acusando)

Sin vigilancia alguna

Con vigilancia
CLASES DE MEDIDAS
PROHIBICION DE SALIR SIN AUTORIZACION
• Del país
• De la localidad donde reside
• Del ámbito territorial que fije el órgano jurisdiccional

PROHIBICION DE CONCURRIR A
• Determinadas reuniones
• Visitar ciertos lugares
• PROHIBICION DE COMUNICARSE CON PERSONAS
DETERMINADAS (Agraviado, familiares de éste.)
PRESTACION DE UNA CAUCION ECONOMICA
ADECUADA MEDIANTE EL DEPOSITO DE
• Dinero
• Valores
• Prenda o hipoteca
• Embargo o entrega de bienes
• Fianza de una o mas personas idoneas
Tarea

Investigar cual es el procedimiento a realizar en el caso de

ARRESTO DOMICILIARIO EN HECHOS DE TRANSITO, así como
los requisitos que se necesitan para ser otorgado.
Consultar los artículos 264 y 264 bis.
Investigar que sucedería en el caso de ser un piloto de
transporte colectivo
REGLAS ESPECIALES EN LA
CONCESION DE MEDIDAS
• Pueden dictarse una o varias medidas a la vez
• El tribunal ordenará medidas y comunicaciones necesarias
para garantizar el cumplimiento.
• En ningún caso se utilizarán medidas desnaturalizando su
finalidad
• En ningún caso se impondrán medidas cuyo cumplimiento
fuere posible
• Se evitara la imposición de una caución económica cuando el
estado de notoria pobreza o carencia de medios impida la
prestación
• LAS MEDIDAS IMPUESTAS DEBERAN GUARDAR RELACION
DELITOS A LOS CUALES NO SE PUEDE
OTORGAR CONCESION DE MEDIDAS
• HOMICIDIO DOLOSO
• ASESINATO
• PARRICIDIO
• VIOLACION (agravada y calificada)
• PLAGIO O SECUESTRO
• SABOTAJE
• ROBO AGRAVADO
• DELITOS DE LEY CONTRA NARCOACTIVIDAD (salvo algunos casos
de tentativa)
DELITOS A LOS CUALES NO SE PUEDE
OTORGAR CONCESION DE MEDIDAS
• FEMICIDIO
• ASOCIACION ILICITA
• OTROS
¿QUE DEBE PREVER UN DEFENSOR PARA EL OTORGAMIENTO
DE UNA MEDIDA SUSTITUTIVA?
En primer lugar aportar los medios de convicción necesarios
para demostrar que
NO EXISTE PELIGRO DE FUGA
NO EXISTE OBSTACULIZACION PARA LA AVERIGUACION DE
LA VERDAD
• Debe demostrar el ARRAIGO en un lugar
• Debe demostrar el estado económico del sindicado
• Antecedentes personales
• Honorabilidad de su persona
¿PROCEDE ALGUN RECURSO EN CONTRA DEL AUTO QUE
CONCEDE LA MEDIDA SUSTITUTIVA?
FUNDAMENTO LEGAL

APELACION 404 (09)

Son apelables los autos dictados por los jueces de primera
instancia que resuelvan:
LOS QUE DECLAREN… IMPOSICION DE MEDIDAS
SUSTITUTIVAS Y SUS MODIFICACIONES…
TRAMITE RECURSO DE APELACION En
el caso de Medida Sustitutiva
Presentación en un plazo de 3 días como máximo por escrito ante el juez de instancia que
dicto medida sustitutiva. Expresando motivo.

Juez de instancia otorga o deniega el recurso notifica a los demás sujetos y eleva el recurso a la
sala de la corte de apelaciones jurisdiccional (406, 407 y 399 cpp)

La sala conoce el recurso y debe resolver sobre si ha lugar o no en cuanto al recurso de

apelación en un plazo de 3 días, confirmando o revocando la resolución apelada. En estos
casos puede ordenar tambien adicion agregando otras medidas complementarias Con
certificación de lo resuelto devuelve las actuaciones inmediatamente (408, 410, 411 cpp)
¿Puede reformarse o revocarse el auto que aplique una medida
de coercion?
Casos para revocar y de reformar

Examen de cualquier medida de

coerción, pasando desde las sustitutivas
REFORMAR hasta la prisión preventiva por virtud del
fundamento del Articulo 277

La forma de revocar puede ser a favor o en contra del sindicado. A favor puede
darse cuando el sindicado no puede hacer efectiva una caución económica por
sus escasos recursos (basado en un estudio socio-económico), demostrando la
REVOCAR imposibilidad de hacerlo. En contra puede darse en el caso que el sindicado no
comparezca a las citaciones, firmas de libros, rompa el perímetro del arresto
domiciliario. En estos casos se solicita la rebeldía. FUNDAMENTO ARTICULO
276
7. PLAZO PARA LA INVESTIGACION

El fiscal y el defensor se pronunciarán sobre el plazo razonable

para la investigación.

El juez deberá fijar día para la presentación del acto conclusivo

y día y hora para la audiencia intermedia, la cual deberá
llevarse a cabo en un plazo no menor de diez días ni mayor
de quince días a partir de la fecha fijada para el acto
conclusivo.
7. PLAZO PARA LA INVESTIGACION

Una vez presentado el acto conclusivo, se entregara copia del

mismo a las partes que lo soliciten, y se dejara a disposición
del juez las actuaciones y medios de investigación para que
pueda examinarlos hasta la fecha fijada para la audiencia
DESARROLLO DE LA AUDIENCIA
6.1 FALTA DE
MERITO

6.2 AUTO DE
2. 4. PROCESAMI
Advertencias Declaración ENTO
Preliminares del sindicado
6. Sujeción al 8. Plazo para
Proceso 7. Medida de
la
1. Verificación 5. coerción
3. Intimación investigación
de los Interrogatori
o imputación o por MP,
sujetos
al sindicado Querellante,
procesales
Defensor 7.1 PRISION
PREVENTIVA

7.2 MEDIDA
SUSTITUTIVA