FACULTAD DE DERECHO

MODULO PENAL

1
SIMON EDUARDO MARTINEZ
ESCANDON
SIMON EDUARDO MARTINEZ
ESCANDON
Docente
TEMAS A TRATAR
 1. NATURALEZA DE LAS A. P.
 2. OBJETO
 3. CARACTERISTICAS
 4. CLASES DE AUDIENCIAS P.
 5. ESTRUCTURA BASICA DE LAS A.P.
 6. PAPEL DEL J.C.G.
 7. DESARROLLO DE LAS A.P.
1. NATURALEZA
 DE LAS
AUDIENCIAS
PRELIMINARES
1. NATURALEZA DE LAS
AUDIENCIAS PRELIMINARES
 Se trata de una fase preprocesal o
preparatoria del Juzgamiento que tiene
por objeto ubicar, fijar, identificar, preparar
y asegurar los medios de conocimiento y
EMP que se presentarán en el Juicio, en
ellas se resuelven igualmente las posibles
afectaciones o no a derechos
fundamentales.
2. OBJETO
 DE LAS
AUDIENCIAS
PRELIMINARES
 Artículo 153 CPP

Objeto
Revisar que se hayan respetado los derechos
fundamentales y las garantías esenciales de las partes,
los intervinientes y la sociedad, en las actuaciones
realizadas por la Fiscalía General, durante la
indagación o investigación y, por excepción, durante
el juzgamiento.

Atender los requerimientos de la defensa o el

Ministerio Público para garantizar el respeto de los
derechos fundamentales y garantías esenciales del
indiciado o imputado.

Resolver cuestiones preliminares a la fase procesal,

presentadas por cualquiera de las partes.
3.CARACTERISTICAS
 DE LAS
AUDIENCIAS
PRELIMINARES
Características esenciales
1. Se llevan a cabo durante la fase preprocesal, por excepción en la fase
procesal.

2. Las realiza el juez de control de garantías.

3. La actuación del juez no es oficiosa sino rogada.

4. Corresponde a cada parte presentar el supuesto de hecho de la norma que

invoca a su favor. Fundamento. Elementos materiales probatorios, evidencia
física o informes.

5. Se garantiza el derecho de controversia.

6. Deben limitarse al objeto de la audiencia.

7. El juez puede decretar pruebas de oficio e interrumpir la audiencia para que

le adicionen medios probatorios

8. Tienen términos perentorios. 24 y 36 horas. 5 días.

Continua…
Características esenciales
9. Deben realizarse con presencia del imputado y su defensor
salvo las que son reservadas. La asistencia del MP no es
obligatoria.

10 El examen es constitucional, de respeto de derechos

fundamentales y garantías esenciales.
11 No tienen por objeto evaluar la efectividad de la
investigación, sino la actuación que restringe un derecho
fundamental.

12. La decisión del juez no adquiere ejecutoria material sino

formal.

13. No tiene por objeto determinar la admisibilidad o no del

elemento material o medio de conocimiento, sino el respeto
de las garantías fundamentales.
4. TIPOS DE AUDIENCIAS
 PRELIMINARES

No toi
Tipos de Audiencias Preliminares

• De Control Previo

1. Solicitud de orden de captura (Art. 297 CPP).

2. Obtención de muestras que involucren al

imputado (Art. 249 CPP).

3. Obtención de muestras de lesionados o

víctimas de agresiones sexuales (Art. 250
CPP).
Tipos de Audiencias Preliminares
• De Control Posterior
1. Audiencia de control de garantías de la captura. Por orden
judicial o en flagrancia (Arts. 300 y 302 CPP).

2. Audiencia de control de garantías de diligencias de

allanamientos (Art. 237 CPP).

3. Audiencia de control de garantías de retención de

correspondencia e interceptación de comunicaciones (Art.
237 CPP).

4. Audiencia de control de garantías de recuperación de

información dejada al utilizar medios tecnológicos
(Internet) (Art. 237 CPP).

5. Audiencia de control de garantías sobre incautación u

ocupación de bienes o recursos con fines de comiso y
solicitud de suspensión del poder dispositivo (Art. 84 CPP).

Continua…
Tipos de Audiencias Preliminares
• De Control Posterior
6. Audiencia de control de garantías sobre
búsqueda selectiva en bases de datos (Art. 244
CPP).

7. Audiencia de control de garantías sobre análisis

e infiltración de organización criminal o
actuación de agentes encubiertos (Arts. 241 y 242
CPP). (previo)

8. Audiencia de control de garantías para revisión

de los resultados y entrega de los elementos
materiales probatorios recogidos durante una
entrega vigilada (Art. 243 CPP). Continua…
Tipos de Audiencias Preliminares
• De Control Posterior
9. Audiencia de control de garantías sobre cotejos de los
exámenes de ADN (Art. 245 CPP).

10. Audiencias de control de garantías solicitada por quien no es

imputado, cuando considere que sen han afectado sus
derechos fundamentales (Art. 267 CPP).

11. Audiencia de control de garantías sobre vigilancia y

seguimiento de personas (Art. 339 CPP).

12. Audiencia de control de garantías sobre vigilancia de cosas

(Art. 240 CPP).

13. Reconocimiento por fotografías o videos (Arts. 252 y 253)

14. Reconocimiento e fila de personas (Art. 253 CPP).

Tipos de Audiencias Preliminares
• De Trámite
1. Declaración persona ausente

2. Formulación de imputación o solicitud de pronunciamiento sobre

afectación de derechos o formulación (Arts. 286 - 294 CPP).

3. Medida de aseguramiento en contra del imputado (Art. 306 CPP).

4. Medidas cautelares reales (Art. 92 CPP).

5. Revocatoria y sustitución de medida de aseguramiento (Art. 318 CPP).

6. Aplicación del principio de oportunidad. Suspensión de la acción en la

audiencia preparatoria – juez conocimiento - (Art. 327 CPP).

7. Prueba anticipada (Art. 284 CPP).

8. Medidas de protección de victimas y testigos (Art. 342 CPP).

5. ESTRUCTURA BASICA
 DE LAS
AUDIENCIAS
PRELIMINARES

le queda
mucho?
ESTRUCTURA BASICA
 1. OBJETO. O tema de la audiencia.
 2. INICIATIVA PARA SU REALIZACION.
 3. FUNDAMENTOS JURIDICOS PARA
SU REQUERIMIENTO.
 4. FUNDAMENTO FACTICO.
 5. PARTICIPANTES OBLIGATORIOS.
DESARROLLO DE LA
AUDIENCIA
 1. INSTALACION POR EL JUEZ.
 2. PETICION DE LA PARTE.
 3. TRASLADO DE LA PETICION.
 4. DECISIÓN POR EL JUEZ.
 5. RECURSOS.
PAPEL DEL JUEZ DE CONTROL
DE GARANTIAS
 JUEZ DE TUTELA – JUEZ DE CONSTITUCIONALIDAD. “Juez de la
investigación”, “juez de indagaciones preliminares” o “juez de
garantías”.

 C.P.P.: NECESIDAD, PONDERACIÓN, RAZONABILIDAD,

ADECUACIÓN, PROPORCIONALIDAD.

 JUICIO DE PROPORCIONALIDAD --- EQUILIBRIO DE LOS

DERECHOS FUNDAMENTALES

 Establecer FINES – MEDIOS – ADECUACIÓN

 PROPORCIONALIDAD: COSTO---BENEFICIO

 INTENSIDAD: LEVE, MEDIO O SEVERA

7. PRINCIPALES
 AUDIENCIAS
PRELIMINARES
Asuntos sometidos a control del Juez de
Garantías
Principales Audiencias. Las L. CAPTURA
mas comunes
F. IMPUT.

AUDIENCIAS MED.ASEG.
PRELIMINARES
ALLANA/os

Las que se han dado MUESTRAS

con mayor frecuencia
son la de legalización de INTERCEPT.,
la captura, formulación
de imputación y petición ETC.
de medida de
aseguramiento.
LEGALIZACION
 DE CAPTURA
 1. EN FLAGRANCIA
 2. CON ORDEN
JUDICIAL
Captura con orden judicial

ORDEN DE CAPTURA.

Art. 28 Const. Nal., y 297 del C.P.P.

o Motivo fundado sustentado en elementos

materiales probatorios, evidencia e información.
o Doble control (previo y posterior)
o Controversia o impugnación en la audiencia de
control posterior.
FLAGRANCIA. DEBEN
VERIFICAR
 1. Que se cumplan los requisitos, 301
C.P.P..y causales nuevas.
 -.- Sorprendimiento o individualización
y aprehensión inmediata.
 -.- Sorprendimiento o individualización
y aprehensión momentos después.
 -.- Sorprendimiento y aprehensión con
objetos, instrumentos o huellas que
permitan inferir ilicitud inmediata previa
Flagrancia
 2. Que se conduzca a la persona
inmediatamente a la autoridad o Fiscalía.
Las 36 Horas en el término máximo.
 3. Que una vez aprehendido se le
informen los derechos, art. 303 C.P.P.
 4. Que la Fiscalía libere al capturado una
vez verifique que la conducta es atípica o
no comporta detención preventiva o la
captura es ilegal.
 RECURSOS

LA DECISIÓN DEL JUEZ QUE DECLARA

LA LEGALIDAD DE LA CAPTURA ES
SUSCEPTIBLE DE REPOSICIÓN Y DE
APELACIÓN.
TRAMITE DE LA AUDIENCIA
 Instalación.
 Petición del Fiscal
 Intervenciones sobre el procedimiento
 Decisión del Juez declarando o no legal
el acto de aprehensión y el tramite
subsiguiente.
 Recursos.
FORMULACION

 DE IMPUTACION
CONCEPTO

Es el acto a través del cual la FGN

comunica a una persona su calidad de
imputado.
Se lleva a cabo ante Juez de Control
de Garantías mediante audiencia
preliminar.
IMPUTADO
El carácter de parte como imputado se adquiere
desde su vinculación a la actuación mediante la
formulación de la imputación o desde la captura,
si esta ocurriere primero.

A partir de la presentación de la acusación

adquirirá la condición de acusado.
REQUISITOS
 Imputación fáctica y jurídica
 Inferencia razonable del Fiscal
- EMP, EF e información legalmente
obtenida.
- Que el Fiscal pueda inferir
razonablemente autoría o participación.
 Posibilidad de solicitar medida de
aseguramiento.
REQUISITOS
 Contenido de la Formulación de
imputación.
- Individualización del imputado
- Relación clara y suscinta de los hechos
- Lenguaje comprensible
- Posibilidad del imputado de allanarse a
cargos
REQUISITOS
- Presencia del imputado o su defensor,
ESPECIAL CUIDADO LEYY 1142 DE
2007
- Inicio formal de la actividad de la defensa
- Contumacia (art. 291 c.p.p)
- Ausencia del imputado (art. 127 c.p.p)
PROCEDIMIENTO EN CASO DE
ACEPTACIÓN DE LA IMPUTACIÓN

Si el imputado, por iniciativa propia o por acuerdo

con la fiscalía acepta la imputación, se entenderá
que lo actuado es suficiente como acusación.

Examinado por el Juez de Conocimiento el acuerdo

para determinar que es voluntario, libre y
expontáneo, procederá a aceptarlo sin que a partir
de entonces sea posible la retractación de alguno de
los intervinientes y convocará a audiencia para la
individualización de la pena y sentencia. (art. 293
c.p.p)
RENUNCIA
Si el imputado o procesado hiciera uso del
derecho que le asiste de renunciar a las
garantías de guardar silencio y al juicio oral,
deberá el juez de Control de Garantías o el Juez
de Conocimiento verificar que se trata de una
decisión libre, consciente, voluntaria,
debidamente informada, asesorada por la
defensa, para lo cual será imprescindible el
interrogatorio personal del imputado o
procesado. (art. 131 c.p.p)
VENCIMIENTO DEL TÉRMINO
El término de que dispone la Fiscalía para
formular la acusación, solicitar la
preclusión o aplicar el principio de
oportunidad no podrá exceder de 90 o 120
días contados desde el día siguiente a la
formulación de la imputación, salvo lo
previsto en el art. 294 del cpp.
VENCIMIENTO DEL TÉRMINO
Vencido el término del art. 175 del cpp, el
Fiscal deberá solicitar la preclusión o
formular la acusación ante el juez de
Conocieminto. De no hacerlo, perderá
competencia para seguir actuando de lo
cual informará inmediatamente a su
respectivo superior.
EFECTOS

 Se activa el Derecho de Defensa

 Se interrumpe la prescripción de la
acción penal
PAPEL DEL DEFENSOR
I. Aclaraciones fácticas o jurídicas
(horas, fechas, cuantía,
incapacidad, etc.)

II. Circunstancias relativas a la

conducta (grado de perfección,
forma de participación, etc.)

III. Asesoría para aceptación de

imputación.
TRAMITE DE LA AUDIENCIA
 Instalación.
 Petición del Fiscal.
 Intervenciones sobre la formulación,
aclaraciones, manifestaciones sobre hechos
jurídicamente relevantes.
 Decisión del Juez declarando o no legalmente
formulada la imputación.
 Allanamiento, derechos del imputado.
 SIN RECURSOS.
 MEDIDA DE
• ASEGURAMIENTO
Solicitud de Medida de
Aseguramiento
I. Inferencia razonable de autoría o
participación en la conducta.

II. Procedencia de la medida de

aseguramiento.

III. Necesidad, razonabilidad,

adecuación y proporcionalidad.
Inferencia razonable de autoría o
participación

Demostración de la vinculación penal del

imputado con la conducta.

Si la defensa aporta elementos probatorios,

información o argumentación que desvirtúe la
inferencia, no procede medida de
aseguramiento.

Podría aportar medios de convicción tendientes

a demostrar una posible ausencia de
responsabilidad.
Procedencia de la Medida de
Aseguramiento
Art. 313 y 315 del C.P.P. (LEY 1142 DE 2007)

Delitos de competencia de la justicia

especializada.

Delitos investigables de oficio cuyo mínimo sea o

exceda de cuatro (4) años.

Delitos Título VII Libro II del Código Penal cuando

la defraudación sobrepase los 150 salarios
mínimos legales mensuales vigentes.
ESTAR PENDIENTE DE….
Circunstancias específicas que atenúan
la punibilidad: cuantía en los delitos contra
el patrimonio económico (Art. 268 del C. P.).
Tentativa, participación, marginalidad,
ignorancia o pobreza extrema (Art. 56 C.P.),
ira o intenso dolor (57 ibídem).
En general, todos los fundamentos
modificadores de la pena en tanto
disminuyan el extremo mínimo punitivo de
la pena en abstracto.
TODO LO
ANTERIOR
ATENUA OBJETIVAMENTE LA
PENA DEL TIPO PENAL,
INFLUYE EN LA MISMA Y POR
ELLO DEPENDE O NO LA
MEDIDA A IMPONER
NECESIDAD, RAZONABILIDAD,
PROPORCIONALIDAD y ADECUACIÓN
I. Jurisprudencia de la Corte
Constitucional, C774 - 01
II. Decisiones del Comité de
Derechos Humanos y de la
Comisión Interamericana de
DDHH.
III. El fiscal soportar la carga de
probar al menos uno de los
requisitos sustanciales, art. 308.
LA LEY 1142 LE FAVORECE.
 Comité DDHH y Comisión Interamericana
de DDHH

LA MEDIDA DEBE SER ACORDE CON LOS

FINES SUSTANCIALES DE LA PENA.

Seriedad de la infracción y gravedad de la pena:

Retribución Penal. Su utilización desvirtúa las
finalidades procesales de la detención y
terminarían imponiéndose a la detención procesal
FINES SUSTANCIALES PROPIOS DE LA PENA.
 DOCTRINA

Parámetros para determinar el peligro

de fuga:

Arraigo del sindicado en el país.

Relaciones personales.
Vínculos familiares.
Negocios y trabajo.
Comportamiento durante el
procedimiento.
Peso de las pruebas incriminatorias.
 CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO
PENAL
ARTÍCULOS 308 A 312:

•OBSTRUCCIÓN A LA JUSTICIA (309)

•PELIGRO A LA COMUNIDAD (310)

•PELIGRO A LA VÍCTIMA (311)

•NO COMPARECENCIA (312)

TRAMITE DE LA AUDIENCIA
 1. Instalación
 2. Petición del Fiscal. Requisitos formales de
acuerdo a la medida que pida, art. 313 o 315.
 3. Ofrecer elementos de prueba,
argumentación suficiente sobre los requisitos
sustanciales, art. 308.
 4. Controversia de la defensa (2 y 3), puede
presentar EMP o EF o información para
oponerse.
 5. Decisión y recursos ordinarios.
CLASES DE
MEDIDAS DE
ASEGURAMIENTO
1. PRIVATIVAS DE LA
LIBERTAD
2. NO PRIVATIVAS DE LA
LIBERTAD
PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD.
307 A.
 Dependen tanto del monto de la pena
como que se cumplan algunos de los
requisitos del artìculo 313 del C.P.P.

 Se trata de DETENCION PREVENTIVA

INTRAMUROS

 DETENCION DOMICILIARIA. (polémica)

NO PRIVATIVAS DE LA
LIBERTAD, 307B.
 Dependen del delito y el monto de la
pena a imponer.

 Se debe analizar el caso concreto.

DETENCION
DOMICILIARIA
EXISTE UNA LISTA DE
DELITOS EN LOS QUE NO
PROCEDE LA
SUSTITUCION.
Se trata de una medida
PRINCIPAL O SUSTITUTIVA,
tal como quedo redactado?.

PARECE QUE ES UNA

MEDIDA SUSTUTIVA
Detención Domiciliaria
 Lo Nuevo:

 No procede la sustitución en
una lista amplia de delitos:
 Los de competencia de los jueces penales del circuito especializados o
quien haga sus veces, Tráfico de migrantes (C.P. artículo 188); Acceso
carnal o actos sexuales con incapaz de resistir (C.P. artículo 210);
Violencia intrafamiliar (C.P. artículo 229); Hurto calificado (C.P.
artículo 240); Hurto agravado (C.P. artículo 241, numerales 7, 8,
11, 12 y 15); Estafa agravada (C.P. artículo 247); Uso de
documentos falsos relacionados con medios motorizados
hurtados (C.P. artículo 291); Fabricación, tráfico y porte de armas
de fuego o municiones de uso personal, cuando concurra con el
delito de concierto para delinquir (C.P. artículos 340 y 365), o los
imputados registren sentencias condenatorias vigentes por los
mismos delitos; Fabricación, tráfico y porte de armas y municiones de
uso privativo de las fuerzas armadas (C.P. artículo 366 ); Fabricación,
importación, tráfico, posesión y uso de armas químicas, biológicas y
nucleares (C.P. artículo 367); Peculado por apropiación en cuantía
superior a cincuenta (50) salarios mínimos legales mensuales (C.P.
artículo 397); Concusión (C.P. artículo 404): Cohecho propio (C.P.
artículo 405): Cohecho impropio (C.P. artículo 406); Cohecho por dar u
ofrecer (C.P. artículo 407); Receptación repetida, continua (C.P.
artículo 447, incisos 1o y 3o); Receptación para ocultar o encubrir el
delito de hurto calificado, la receptación para ocultar o encubrir el hurto
calificado en concurso con el concierto para delinquir, receptación
sobre medio motorizado o sus partes esenciales, o sobre mercancía o
combustible que se lleve en ellos (C.P. artículo 447, inciso 2o).
 Noolvidar que es diferente y
especial lo referido a la Ley
1098 (menores) y la Ley
1121 (secuestro, etc), en
estos casos tampoco
procede la sustituciòn.
C- 318 de 2008
 El parágrafo no repercute en las causales
dos a cinco del artículo 314 del C.P.P.
MEDIDAS NO
PRIVATIVAS DE LA
LIBERTAD
MEDIDAS NO PRIVATIVAS DE LA
LIBERTAD.
 “Cuando se proceda por delitos cuya pena
principal no sea privativa de la libertad, o por
delitos querellables, o cuando el mínimo de la
pena señalada en la ley sea inferior a cuatro
(4) años, satisfechos los requisitos del artículo
308, se podrá imponer una o varias de las
medidas señaladas en el artículo 307 literal b),
siempre que sean razonables y proporcionadas
para el cumplimiento de las finalidades
prevista”…
FIN, por
ahora …..